华 宝 兴 业 先进 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 华宝先进成长混合 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 华宝先进成长混合 2017 年第 3 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝先 进成 长混 合
基金主 代码 240009
交易代 码 240009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 399,815,893.89 份
投资目 标
分 享 我 国 经 济 增 长 方 式 转 变 过 程 中 和 转 变 完 成 后 的
先进企 业的 成长 ， 在 控制 风险的 前提 下为 基金 份额 持
有人谋 求长 期超 额回 报。
投资策 略
本基金 将使 用定 量与 定性 相结合 的方 法， 选择 具备 创
新能力 强、 注重 资源 节约 与环境 友好 、 充 分发 挥人 力
资源优 势这 三个 先进 因素 之一的 企业 进行 投资 ， 重 点
关注国 家产 业结 构调 整中 鼓励类 行业 ， 同 时也 兼顾 有
先进企 业的 传统 行业 。
业绩比 较基 准 新上证 综指 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 56,210,319.81
2.本期 利润 42,168,452.62
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1014
4.期末 基金 资产 净值 1,170,708,920.55
5.期末 基金 份额 净值 2.9281
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.52% 0.93% 4.89% 0.52% -1.37% 0.41%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2006 年 11 月7 日至 2017 年9 月 30 日）
注： 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至 2007 年5 月7
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
季鹏
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 兴 业
宝 康 配 置
混 合 、 华
宝 第 三 产
业 混 合 基
金经理
2015 年 5 月
7 日
- 11 年
硕士， 拥有CFA 资格。
曾在香港大福证券、
光大保德信基金管理
有限公司从事行业研
究、投资管理工作。
2011 年 4 月 加入 华宝
兴业基金管理有限公
司任高级策略分析师
兼基金经理助理的职
务。2013 年 8 月 起任
华宝兴业宝康灵活配
置证券投资基金基金
经理。2015 年 5 月至
2017 年 5 月 任华 宝兴
业国策导向混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理。2015 年 5 月 起兼
任华宝兴业先进成长
混合型证券投资基金
基金经 理，2017 年 5
月任华宝兴业第三产
业灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业先 进成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常 情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年三 季度 经济 增速 相 比上半 年有 所回 落， 但依 然处于 平稳 增长 状态 ； 经 济内在 的恢 复动
力依然 很强 ，经 济持 续的 恢复状 态已 经从 之前 的早 周期性 行业 明显 扩展 到中 晚周期 ，经 济形 势总
体良好 ，金 融系 统负 债表 逐步改 善。A 股 市场 三季 度整体 小幅 度上 涨， 上证 综指上 涨 4.9% ，中 小
板综指 上 涨5.3% ， 深证 综 指上 涨 4.79% ， 沪深300 上涨 4.6% ，创 业板 综指 上 涨4.04% 。 各指 数也
表现良 好； 但是 内部 行业 轮动和 波动 很大 。三 季度 在市场 温和 上涨 情况 下， 先是周 期性 行业 在环
保限产 带动 下出 现了 较大 幅度上 涨然 后大 幅回 落， 此外， 新能 源行 业也 出现 了大 幅 上涨 然后 回落 ，
消费行 业表 现持 续性 较好 。行业 上涨 幅靠 前是 有色 金属、 钢铁 、食 品饮 料、 采掘、 通讯 ；落 后板
块主要 是公 用事 业、 传媒 、纺织 服装 、家 用电 器。 本基金 本月 初重 仓周 期和 新能源 在三 季度 初表
现较好 ，但 是随 后出 现较 大幅度 的下 跌， 净值 回落 较大， 使得 本基 金本 季度 业绩落 后， 目前 本基
金持仓 适当 调整 了持 仓， 展望四 季度 ， 本 基金 倾向 于消费 和一 些估 值和 成长 增速匹 配合 理的 股票 ，
寻找一 些确 定性 机会 。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为 3.52% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为
4.89% ，基 金表 现落 后比 较 基准 1.37% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。 华宝先进成长混合 2017 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,022,432,738.27 86.15
其中： 股票
1,022,432,738.27 86.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
93,623,017.90 7.89
8 其他资 产
70,684,614.71 5.96
9 合计
1,186,740,370.88
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 36,145,400.00 3.09
C 制造业 706,850,863.18 60.38
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 19,236,000.00 1.64
F 批发和 零售 业 4,345,509.04 0.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 72,326,952.32 6.18
J 金融业 139,425,149.32 11.91
K
房地产 业
9,887,446.00 0.84
L
租赁和 商务 服务 业
1,296,514.88 0.11
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 华宝先进成长混合 2017 年第 3 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,222,000.00 1.47
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
15,696,903.53 1.34
S 综合 - -
合计 1,022,432,738.27 87.33
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300409 道氏技 术 850,300 45,150,930.00 3.86
2 601717 郑煤机 4,500,000 34,875,000.00 2.98
3 600197 伊力特 1,500,000 34,500,000.00 2.95
4 300241 瑞丰光 电 2,380,000 32,844,000.00 2.81
5 000546 金圆股 份 2,350,000 32,806,000.00 2.80
6 601398 工商银 行 5,000,000 30,000,000.00 2.56
7 600779 水井坊 699,990 29,273,581.80 2.50
8 002635 安洁科 技 705,150 28,671,399.00 2.45
9 002777 久远银 海 743,728 27,361,753.12 2.34
10 002460 赣锋锂 业 303,700 26,513,010.00 2.26
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华宝先进成长混合 2017 年第 3 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。 华宝先进成长混合 2017 年第 3 季度报告
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5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 562,075.69
2 应收证 券清 算款 70,141,542.28
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -157,809.44
5 应收申 购款 138,806.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 70,684,614.71
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 601717 郑煤机 34,875,000.00 2.98 重大事 项停 牌
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 425,259,293.78
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,131,509.59
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 28,574,909.48
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 399,815,893.89
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 217,642.44
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 217,642.44
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.05
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1. 基 金管 理人 于 2017 年 8 月 9 日发 布公 告， 华宝 兴业基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 公司 ” ）
原外方 股东 领先 资产 管理 有限公 司 （Lyxor Asset Management S.A. ） 将 所持 有 的公 司 49% 的股 权转
让给 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 的事 项日 前已经 分别 获得 中国 证监 会核准 和中 华人 民
共和国 商务 部批 准。 变更 后公司 的股 权结 构为 ： 华 宝信托 有限 责任 公司 持 股 51% ，Warburg Pincus
Asset Management, L.P. 持股 49% 。 公 司股 东会 已就 上述股 权转 让等 事宜 对公 司章程 进行 了相 应修
订，9 月 12 日，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 完成 了收 购 Lyxor Asset Management S.A. 持
有的华 宝兴 业基 金公 司 49% 的股 份的 交割 。
2. 基 金管 理人 于 2017 年 10 月 20 日 发布 公告 ，2017 年 10 月 17 日， 公司 正式 完成上 海市 工商 局
变更登 记备 案手 续， 公司 法定名 称由 “华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 ”变 更为 “华宝 基金 管理 有限
公司” 。
3. 基 金管 理人 于 2017 年 9 月 29 日 发布 公告 ， 常 务 副总经 理 Alexandre Werno 先生 自 2017 年 9 月
29 日 起不 再担 任常 务副 总 经理的 职务 。
4. 基 金管 理人 于 2017 年 9 月 29 日 发布 公告 ， 聘 请欧江 洪先 生担 任公 司副 总经理 。 华宝先进成长混合 2017 年第 3 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业先 进成 长混 合型 证 券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
