华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
第 1 页共 15 页
华 安 睿享 定 期开 放 混合 型 发起 式 证券 投 资基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 民生银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年十 月二十 五日华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
2
§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 华安睿 享定 开混 合
基金主 代码 003339
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 476,168,747.28 份
投资目 标
本基金 在力 求本 金长 期安 全的基 础上 ， 力 争为 基金 份额持
有人创 造持 续稳 定的 投资 回报。
投资策 略
本基金 在每 个运 作周 期前 确定大 类资 产初 始配 比， 达到初
始 配 比 目 标 后 除 证 券 价 格 波 动 等 客 观 因 素 影 响 大 类 资 产
配比， 不做 频繁 的主 动大 类资产 配置 调整 。 期 初以 一定比
例投资 于债 券类 资产 作为 安全垫 ， 为 总投 资组 合的 本金安
全提供 保障 ， 同 时以 有限 比例投 资于 权益 类资 产而 保有对
股票市 场一 定的 暴露 度， 以争取 为组 合创 造超 额收 益。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率*30%+ 中债综 合全 价指 数收 益率*70% 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
3
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债
券型基 金和 货币 市场 基金 ， 但低 于股 票型 基金 ， 属 于中等
预期收 益风 险水 平的 投 资 品种。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 华安睿 享定 开混 合 A 华安睿 享定 开混 合 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 003339 003340
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
392,920,985.83 份 83,247,761.45 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
华安睿 享定 开混 合 A 华安睿 享定 开混 合 C
1. 本期 已实 现收 益 3,588,871.44 655,601.21
2. 本期 利润 10,828,242.30 2,183,766.53
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0276 0.0262
4. 期末 基金 资产 净值 389,257,362.59 82,120,968.25
5. 期末 基金 份额 净值 0.9907 0.9865
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、 红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
4
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 华安睿享定开混 合 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.87% 0.30% 1.28% 0.17% 1.59% 0.13%
2、 华安睿享定开混 合 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.74% 0.30% 1.28% 0.17% 1.46% 0.13%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
华安睿 享定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 11 月 2 日至 2017 年 9 月 30 日)
1．华 安睿 享定 开混 合 A ：
2．华 安睿 享定 开混 合 C ： 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
5
注：本 基金 于 2016 年 11 月 2 日 成立 ，截 止本 报告 期末， 本基 金成 立不 满一 年。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2016-11-02 - 20 年
金融学硕士（金融工程方 向） ，20
年证券 、 基 金从 业经 历。 曾 任长城
证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华
安基金 管理 有限 公司 债券 研究员、
债券投 资风 险管 理员、 固定 收益投
资经理 。2008 年 4 月 起担 任华安
稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理.2011 年 6 月 起同 时担任
华 安 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。 2012 年 12 月至
2017 年 6 月 担任 华安 信用 增强债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2013 年 6 月 起同 时担 任华 安双债
添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理、 固定 收益 部助 理总 监。 2013
年 8 月 起担 任固 定收 益部 副总监。
2013 年 10 月至 2017 年 7 月，同华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
6
时 担 任 华 安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券
型证券 投资 基金、 华安 现金 富利投
资基金、 华安 季季 鑫短 期理 财债券
型证券 投资 基金、 华安 月安 鑫短期
理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。 2014 年 7 月至 2017 年 7 月，
同 时 担 任 华 安 汇 财 通 货 币 市 场 基
金的基 金经 理。 2015 年 2 月至 2017
年 6 月担任华安年年盈定期开放
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2015 年 5 月 起担 任固 定收 益部总
监。 2015 年 5 月至 2017 年 7 月担
任 华 安 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。 2015 年 9
月 起 担 任 华 安 新 乐 享 保 本 混 合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015
年 12 月至 2017 年 7 月， 同 时担任
华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。2016 年 2 月起，
同 时 担 任 华 安 安 华 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。 2016 年 7
月 起 同 时 担 任 华 安 安 进 保 本 混 合
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2016 年 11 月 起， 同时 担任本
基金、 华 安新 希望 灵活 配置 混合型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2017
年 2 月 起， 同 时担 任华 安新 活力灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。
胡宜斌
本基金
的基金
经理
2016-11-02 - 6 年
硕士研 究生 ，6 年证 券、 基 金行业
从业经 验。 曾 任杭 州核 新同 花顺股
份有限 公司 产品 经理、 长江 证券股
份有限 公司 研究 员、 上 投摩 根基金
管理有限公司研究员，2015 年 5
月加入 华安 基金， 担任 基金 投资部
基金经 理助 理 。 2015 年 11 月起担
任 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2016 年 1 月
至 2017 年 7 月， 担任 华安 乐惠保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2016 年 11 月 起， 同时 担任本
基金的 基金 经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含 义华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
7
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招 募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在 控
制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的 情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 将封 闭式 基金、 开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合及 其他 投资
组合资 产在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 方面 全部纳 入公 平交 易管 理中 。控制 措施 包括 ： 在
研究环 节 ， 研 究员 在为 公司 管理的 各类 投资 组合 提供 研究信 息 、 投 资建 议过 程中 ， 使 用晨 会发 言、
发送邮 件、 登录 在研 究报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理 可以 公平享 有信 息获 取 机
会。在 投资 环节 ，公 司各 投资组 合经 理根 据投 资组 合的风 格和 投资 策略 ，制 定并严 格执 行交 易 决
策规则 ，以 保证 各投 资组 合交易 决策 的客 观性 和独 立性。 同时 严格 执行 投资 决策委 员会 、投 资 总
监、投 资组 合经 理等 各投 资决策 主体 授权 机制 ，投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策， 超过 投 资
权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在 交易 环节 ，公司 实行 强制 公平 交易 机制， 确保 各投 资 组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。 （1 ） 交易 所二 级市 场 业务， 遵循 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、
综合平 衡的 控制 原则 ， 实 现同一 时间 下达 指令 的投 资组合 在交 易时 机上 的公 平性。 （2） 交 易所 一
级市场 业务 ， 投 资组 合经 理 按意愿 独立 进行 业务 申报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。
若该业 务以 公司 名义 进行 申报与 中签 ，则 按实 际中 签情况 以价 格优 先、 比例 分配原 则进 行分 配 。
若中签 量过 小无 法合 理进 行比例 分配 ， 且 以公 司名 义 获得， 则投 资部 门在 合规 监 察员监 督参 与下 ，
进行公 平协 商分 配。 （3 ） 银行间 市场 业务 遵循 指令 时间优 先原 则， 先到 先询 价的控 制原 则。 通过
内部共 同 的 iwind 群 ，发 布询价 需求 和结 果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行一 级市 场 投
标，则 各投 资组 合经 理须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ，交 易员以 此进 行投 标 ，
以确保 中签 结果 与投 资组 合投标 意向 一一 对应 。若 中签量 过小 无法 合理 进行 比例分 配， 且以 公 司
名义获 得， 则投 资部 门在 风控部 门的 监督 参与 下， 进行公 平协 商分 配。 交易 监控、 分析 与评 估 环
节，公 司风 险管 理部 对公 司旗下 的各 投资 组合 投资 境内证 券市 场上 市交 易的 投资品 种、 进行 场 外华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
8
的非公 开发 行股 票申 购、 以公司 名 义 进行 的债 券一 级市场 申购 、不 同投 资组 合同日 和临 近交 易 日
的反向 交易 以及 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为进 行监 控； 风险管 理部 根据 市 场
公认的 第三 方信 息 （ 如： 中 债登的 债券 估值 ） ， 定 期对 各投资 组合 与交 易对 手之 间议价 交易 的交 易
价格公 允性 进行 审查 ，对 不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 的交 易时 机和 交易价 差进 行 分 析 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司合 规 监察稽 核部 会同
基金投 资、 交易 部门 讨论 制定了 公募 基金 、专 户针 对股票 、债 券、 回购 等投 资品种 在交 易所 及 银
行间的 同日 反向 交易 控制 规则， 并在 投资 系统 中进 行了设 置， 实现 了完 全的 系统控 制。 同时 加 强
了对基 金、 专户 间的 同日 反向交 易的 监控 与隔 日反 向交易 的检 查； 风险 管理 部开发 了同 向交 易 分
析系统 ，对 相关 同向 交易 指标进 行持 续监 控， 并定 期对组 合间 的同 向交 易行 为进行 了重 点分 析 。
本报告 期内 ，除 指数 基金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易中 ，出现 同日 反向 交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的次数 为 1 次， 未出 现异 常交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2017 年三 季度 几大 指数 均 缓慢上 行 ， 周 期板 块表 现 较为突 出 ， 消 费板 块次 之 。 宏 观层 面 ， 三
季度经 济和 消费 数据 表现 强劲， 供给 侧结 构性 改革 持续深 化， 环保 督查 和限 产的执 行趋 于严 格 ，
钢铁、 煤炭 、 有 色金 属等 主要工 业品 价格 大幅 上行 ， 带动 周期 、 后 周期 相关 的 A 股 上市 公司 盈利
持续超 预期 。 相较 而言 ， 除了电 子和 半导 体创 新周 期外 ，TMT 领域 缺乏 亮点 ， 传 媒、 互联 网 、 计
算机等 相关 行业 仍处 于估 值回归 阶段 ，表 现较 为疲 弱。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 9 月 30 日 ， 华安睿 享 A 份额 净值为 0.9907 元，C 份 额净 值为 0.9865 元 ；华 安
睿享 A 份 额净 值增 长率 为 2.87% ， C 份额 净值增 长率 为 2.74% ， 同期 业绩 比较 基准 增长率 为 1.28% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
未来一 段时 间， 经济 呈现 持续温 和复 苏的 概率 较大 ，货币 政策 可能 会主 动适 应经济 复苏 的 强
度，市 场整 体呈 现出 在周 期和价 值成 长之 间的 博弈 和切换 ，指 数整 体呈 现平 稳向上 。部 分内 生 增
长优异 的个 股将 继续 跑赢 市场并 获得 绝对 收益 ，本 基金将 继续 在景 气度 、业 绩改善 明显 的领 域 ，
如中游 制造 、新 能源 汽车 和电子 等进 行重 点配 置。 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
9
4.6 报告期内基 金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 116,599,395.13 24.05
其中： 股票 116,599,395.13 24.05
2 固定收 益投 资 317,912,000.00 65.58
其中： 债券 317,912,000.00 65.58
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 8,800,000.00 1.82
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,158,444.94 7.05
7 其他各 项资 产 7,301,244.18 1.51
8 合计 484,771,084.25 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
3,425,317.74 0.73
B 采矿业
- - 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
10
C 制造业
42,247,497.04 8.96
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
66,978,550.70 14.21
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,776.05 0.00
S 综合
3,935,253.60 0.83
合计
116,599,395.13 24.74
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000662 天夏智 慧 1,815,370 34,800,642.90 7.38
2 300365 恒华科 技 515,700 19,323,279.00 4.10
3 300458 全志科 技 404,302 13,188,331.24 2.80
4 300523 辰安科 技 267,248 12,854,628.80 2.73
5 300236 上海新 阳 265,100 9,299,708.00 1.97
6 601952 苏垦农 发 614,600 9,053,058.00 1.92
7 300007 汉威科 技 431,000 7,865,750.00 1.67
8 600603 广汇物 流 465,160 3,935,253.60 0.83
9 600598 北大荒 287,118 3,425,317.74 0.73
10 300346 南大光 电 77,700 2,344,986.00 0.50
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
11
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 150,338,000.00 31.89
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 167,574,000.00 35.55
9 其他 - -
10 合计 317,912,000.00 67.44
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111711388
17 平 安银 行
CD388
500,000 49,445,000.00 10.49
2 111717209
17 光 大银 行
CD209
500,000 49,445,000.00 10.49
3 111707240
17 招 商银 行
CD240
500,000 48,900,000.00 10.37
4 041651053 16 电网 CP002 300,000 30,096,000.00 6.38
5 041653067
16 澜 沧江
CP003
300,000 30,096,000.00 6.38
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
12
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，有选 择地 投资 于流 动性 好、交 易活 跃 的
股指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 首先 将基 于对 证券 市场总 体行 情的 判断 和组 合风险 收益 的 分
析确定 投资 时机 以及 套期 保值的 类型 （多 头套 期保 值 或空头 套期 保值 ） ， 并 根据 权益类 资产 投资 （或
拟投资 ）的 总体 规模 和风 险系数 决定 股指 期货 的投 资比例 ；其 次， 本基 金将 在综合 考虑 证券 市 场
和期货 市场 运行 趋势 以及 股指期 货流 动性 、收 益性 、风险 特征 和估 值水 平的 基础上 进行 投资 品 种
选择， 以对 冲权 益类 资产 组合的 系统 性风 险和 流动 性风险 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
无。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前十 名证 券的 发 行主体 没有被 监管 部门 立 案调查 的，也 没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 455,254.63
2 应收证 券清 算款 4,339,481.65
3 应收股 利 - 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
13
4 应收利 息 2,506,507.90
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,301,244.18
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000662 天夏智 慧 34,800,642.90 7.38
重大资 产重
组
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安睿 享定 开混 合A 华安睿 享定 开混 合C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 392,920,985.83 83,247,761.45
报告期 基金 总申 购份 额 - -
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 - -
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 392,920,985.83 83,247,761.45
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
单位： 份
项目 华安睿 享定 开混 合A 华安睿 享定 开混 合C 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
14
报 告 期期 初 管理 人持 有的本 基
金份额
9,999,450.00 -
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- -
报 告 期期 末 管理 人持 有的本 基
金份额
9,999,450.00 -
报 告 期期 末 持有 的本 基金份 额
占基金 总份 额比 例（% ）
2.54 -
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
无。
§ 8
报告期末发起式基金 发起资金持有份额情 况
项目
持有份 额
总数
持有份 额占
基金总 份额
比例
发起份 额
总数
发起份 额占
基金总 份额
比例
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理人 固有 资金
9,999,450.
00
2.10%
9,999,450
.00
2.10% 3 年
基金管理人高级管理人
员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
9,999,450.
00
2.10%
9,999,450
.00
2.10% -
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 、 《华 安睿 享定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同》
2 、 《华 安睿 享定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 招募说 明书 》
3 、 《华 安睿 享定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 托管协 议》
9.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ， 并 登载 于基 金 管理人 互联 网站 http://www.huaan.com.cn 。 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
15
9.3 查阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办 公
场所免 费查 阅。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年十月二十 五日
