华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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华 安 新优 选 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年十 月二十 五日华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 10 月 23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 华安新 优选 混合
基金主 代码 001312
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 71,837,174.69 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通 过大 类资 产的 优化配
置和高 安全 边际 的证 券精 选， 追 求超 越业 绩比 较基 准的投
资回报 和资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 采取 相对 灵活 的资 产配置 策略 ， 通 过将 基金 资产在
权益类 、 固 定收 益类 工具 之间灵 活配 置， 并适 当借 用金融
衍生品 的投 资来 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
在具体 大类 资产 配置 过程 中， 本 基金 将使 用定 量与 定性相
结合的 研究 方法 对宏 观经 济、 国 家政 策、 资金 面和 市场情
绪等可 能影 响证 券市 场的 重要因 素进 行研 究和 预测 ， 结合华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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使用公 司自 主研 发的 多因 子动态 资产 配置 模型 、 基 于投资
时钟理 论的 资产 配置 模型 等经 济 模型 ，分 析和 比较 股票、
债券等 市场 和不 同金 融工 具的风 险收 益特 征， 确定 合适的
资产配 置比 例， 动态 优化 投资组 合。
在个股投资方面本基 金将 主要采用 “ 自下而上” 的个 股选择
方法， 在拟 配置 的行 业内 部通过 定量 与定 性相 结合 的分析
方法选 筛选 个股 。
业绩比 较基 准 中国人 民银 行公 布的 一年 期定期 存款 利率 （税 后）+3%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型
基金和 货币 市场 基金 、 低 于股票 型基 金， 属于 证券 投资基
金中的 中高 风险 投资 品种 。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 华安新 优 选 A 华安新 优 选 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 001312 002144
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
71,781,048.17 份 56,126.52 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
华安新 优 选 A 华安新 优 选 C
1. 本期 已实 现收 益 4,455,848.21 283,493.66
2. 本期 利润 2,246,545.03 -25,402.54
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0241 -0.0026
4. 期末 基金 资产 净值 75,421,336.64 59,137.51 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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5. 期末 基金 份额 净值 1.051 1.054
注： 1 、 本基 金于2015 年5月29日成 立 ， 2015 年11 月28日 建仓期 截止 。 自2015 年11 月18 日起 ，
本基金 分设 两级 基金 份额 ：A 级基 金份 额和C 级 基金 份额。 详情 请参 阅相 关公 告。
2 、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如： 封 闭式 基金交 易佣 金 ，
开放式 基金 的申 购赎 回费 、 红利 再投 资费、 基金 转换 费等） ， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列
数字。
3 、 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 华安新优选 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.74% 0.79% 1.13% 0.01% 0.61% 0.78%
2、 华安新优选 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.23% 0.79% 1.13% 0.01% 1.10% 0.78%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
华安新 优选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 5 月 29 日至 2017 年 9 月 30 日)
1．华 安新 优选 A ： 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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2．华 安新 优选 C ：
注：本 基金 自 2015 年 11 月 18 日 起增加 C 类 基金 份额， 本基 金原 基金 份额 转为 A 类基 金 份
额。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑可成
本基金
的基金
经理，
固定收
益部助
理总监
2015-05-29 - 16 年
硕士研究生，16 年证券基金从业
经历。2001 年 7 月至 2004 年 12
月 在 闽 发 证 券 有 限 责 任 公 司 担 任
研 究 员 ， 从 事 债 券 研 究 及 投 资 ，
2005 年 1 月至 2005 年 9 月 在福建
儒林投 资顾 问有 限公 司任 研究员，
2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益
民基金 管理 有限 公司 任基 金经理，
2009 年 8 月 至今 任职 于华 安基金
管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 。2010
年 12 月 起担 任华 安稳 固收 益债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2012
年 9 月起同时担任华安安心收益
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2012 年 11 月至 2017 年 7 月同时
担 任 华 安 日 日 鑫 货 币 市 场 基 金 的
基金经 理。 2012 年 12 月起 同时担
任 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。2013 年 5 月起
同 时 担 任 华 安 保 本 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2014 年 8 月
至 2015 年 1 月， 同时 担任 华安七
日 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理，2014 年 8 月起，
同 时 担 任 华 安 年 年 红 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 3 月 起担 任华 安新 动力灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。2015 年 5 月 起同 时担任
华 安 新 机 遇 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基 金 及 本 基 金 的 基 金 经 理 。2015
年 6 月起同时担任华安添颐养老
混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。2015 年 11 月 起， 同时担
任 华 安 安 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ； 2015 年 12 月 起，
同 时 担 任 华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。 2016 年 2
月至 2017 年 7 月 ，同 时担 任华安
安 康 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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基金经 理。 2016 年 4 月至 2017 年
7 月， 同 时担 任华 安安 禧保 本混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2016
年 10 月 起， 同时 担任 华安 安润灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。2017 年 2 月 起， 同时担
任 华 安 安 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金的基金经理。2017 年 3
月起， 同 时担 任华 安现 金宝 货币市
场基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含 义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招 募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在 控
制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的 情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国 证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 将封 闭式 基金、 开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合及 其他 投资
组合资 产在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 方面 全部纳 入公 平交 易管 理中 。控制 措施 包括 ： 在
研究环 节 ， 研 究员 在为 公司 管理的 各类 投资 组合 提供 研究信 息 、 投 资建 议过 程中 ， 使 用晨 会发 言、
发送邮 件、 登录 在研 究报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理 可以 公平享 有信 息获 取 机
会。在 投资 环节 ，公 司各 投资组 合经 理根 据投 资组 合的风 格和 投资 策略 ，制 定并严 格执 行交 易 决
策规则 ，以 保证 各投 资组 合交易 决策 的客 观性 和独 立性。 同时 严格 执行 投资 决策委 员会 、投 资 总
监、投 资组 合经 理等 各投 资决策 主体 授权 机制 ，投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策， 超过 投 资
权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。在 交易 环节 ，公司 实行 强制 公平 交易 机制， 确保 各投 资 组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。 （1 ） 交易 所二 级市 场 业务， 遵循 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、
综合平 衡的 控制 原则 ， 实 现同一 时间 下达 指令 的投 资组合 在交 易时 机上 的公 平性。 （2） 交 易所 一
级市场 业务 ， 投 资组 合经 理 按意愿 独立 进行 业务 申报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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若该业 务以 公 司 名义 进行 申报与 中签 ，则 按实 际中 签情况 以价 格优 先、 比例 分配原 则进 行分 配 。
若中签 量过 小无 法合 理进 行比例 分配 ， 且 以公 司名 义 获得， 则投 资部 门在 合规 监 察员监 督参 与下 ，
进行公 平协 商分 配。 （3 ） 银行间 市场 业务 遵循 指令 时间优 先原 则， 先到 先询 价的控 制原 则。 通过
内部共 同 的 iwind 群 ，发 布询价 需求 和结 果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行一 级市 场 投
标，则 各投 资组 合经 理须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ，交 易员以 此进 行投 标 ，
以确保 中签 结果 与投 资组 合投标 意向 一一 对应 。若 中签量 过小 无法 合理 进行 比例分 配， 且以 公 司
名义获 得， 则投 资部 门在 风控部 门的 监督 参与 下， 进行公 平协 商分 配。 交易 监控、 分析 与评 估 环
节，公 司风 险管 理部 对公 司旗下 的各 投资 组合 投资 境内证 券市 场上 市交 易的 投资品 种、 进行 场 外
的非公 开发 行股 票申 购、 以公司 名义 进行 的债 券一 级市场 申购 、不 同投 资组 合同日 和临 近交 易 日
的反向 交易 以及 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为进 行监 控； 风险管 理部 根据 市 场
公认的 第三 方信 息 （ 如： 中 债登的 债券 估值 ） ， 定 期对 各投资 组合 与交 易对 手之 间议价 交易 的交 易
价格公 允性 进行 审查 ，对 不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 的交 易时 机和 交易价 差进 行 分 析 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司合 规 监察稽 核部 会同
基金投 资、 交易 部门 讨论 制定了 公募 基金 、专 户针 对股票 、债 券、 回购 等投 资品种 在交 易所 及 银
行间的 同日 反向 交易 控制 规则， 并在 投资 系统 中进 行了设 置， 实现 了完 全的 系统控 制。 同时 加 强
了对基 金、 专户 间的 同日 反向交 易的 监控 与隔 日反 向交易 的检 查； 风险 管理 部开发 了同 向交 易 分
析系统 ，对 相关 同向 交易 指标进 行持 续监 控， 并定 期对组 合间 的同 向交 易行 为进行 了重 点分 析 。
本报告 期内 ，除 指数 基金 以 外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易中 ，出现 同日 反向 交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的次数 为 1 次， 未出 现异 常交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2017 年三 季度 ， 美欧 经济 持续复 苏 ， 中 国经 济基 本 面稳中 向好 ， 货币 政策 稳 健中性 ， 同时 监
管政策进入协调期，充分考虑了对市场的冲击. 供给侧改革使得传统过剩产能行业的竞争格局 发
生了巨 大的 改观 ，有 色、 钢铁、 煤炭 等周 期性 板块 带领指 数稳 步走 强。 债券 市场在 三季 度走 出 窄
幅震荡 的行 情。 权益 市场 继续上 演结 构化 行情, 周 期 类股票 表现 较好.
本基金 在债 券投 资上 保持 高等级 低久 期, 在权 益方 面 维持自 下而 上的 配置, 个 股配置 上主 要集
中于有 估值 支持 的周 期类 股票， 并降 低了 高估 值股 票的配 置比 例。 取得 了正 收益. 这句 改下, 个股 配华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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置改成 以低 估值 股票 为主
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 9 月 30 日 ， 华安新 优选 混合 A 份 额净 值为 1.051 元，C 份 额净 值为 1.054 元；
华安新 优选 混 合 A 份 额净 值增长 率 为 1.74% ， C 份 额净值 增长 率 为 2.23% ， 同期 A 级业 绩比 较
基准增 长率 为 1.13% ，同 期 C 级业 绩比 较基 准增 长 率为 1.13% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望四 季度 ， 全 球经 济面 临 回调压 力, 中国 经济 由于 环 保,供 给侧 改革 以及 地产 调 整等政 策持 续
实施， 总需 求将 出现 下滑 ，经济 数据 难以 持续 向好 。四季 度经 济可 能会 面临 挑战， 基本 面支 持 债
券收益存在下行的动力，但仍有资金面和金融监管等风险因素存在.权益市场尤其是周期性板块 ，
可能会 面临 回调 压力 。
本基金将继续保持高等级,低杠杆的债券组合, 适度拉长久期.权益方面将根据市场热点主题 和
趋势进 行自 下而 上的 投资..
本基金 将秉 承稳 健、 专业 的投资 理念 ，勤 勉尽 责地 维护持 有人 的利 益。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 21,102,247.68 27.71
其中： 股票 21,102,247.68 27.71
2 固定收 益投 资 33,855,575.70 44.45
其中： 债券 33,855,575.70 44.45
资产支 持证 券 - - 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 15,000,133.50 19.69
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,618,738.34 4.75
7 其他各 项资 产 2,588,477.01 3.40
8 合计 76,165,172.23 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
4,535,472.00
6.01
C 制造业
14,927,562.00 19.78
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
1,639,213.68 2.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- - 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
11
S 综合
- -
合计
21,102,247.68 27.96
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600449 宁夏建 材 201,300 2,562,549.00 3.39
2 000988 华工科 技 150,000 2,532,000.00 3.35
3 601600 中国铝 业 300,000 2,274,000.00 3.01
4 601225 陕西煤 业 250,000 2,200,000.00 2.91
5 000807 云铝股 份 150,000 2,080,500.00 2.76
6 600720 祁连山 172,500 1,823,325.00 2.42
7 600309 万华化 学 40,000 1,686,000.00 2.23
8 600058 五矿发 展 118,956 1,639,213.68 2.17
9 601699 潞安环 能 130,000 1,332,500.00 1.77
10 600801 华新水 泥 71,600 1,033,188.00 1.37
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,940,000.00 39.67
其中： 政策 性金 融债 29,940,000.00 39.67
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,915,575.70 5.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 33,855,575.70 44.85
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170204 17 国开 04 300,000 29,940,000.00 39.67
2 113009 广汽转 债 30,000 3,801,300.00 5.04
3 128010 顺昌转 债 970 114,275.70 0.15
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
无。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前十 名证 券的 发 行主体 没有被 监管 部门 立 案调查 的，也 没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库 之 外的 股票 。 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 33,158.91
2 应收证 券清 算款 2,004,821.92
3 应收股 利 -
4 应收利 息 549,015.70
5 应收申 购款 1,480.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,588,477.01
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 113009 广汽转 债 3,801,300.00 5.04
2 128010 顺昌转 债 114,275.70 0.15
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 601600 中国铝 业 2,274,000.00 3.01
重大资 产重
组
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安新 优选A 华安新 优选C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 267,039,854.33 97,773,394.55
报告期 基金 总申 购份 额 2,316,546.57 139,593.48
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 197,575,352.73 97,856,861.51 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 71,781,048.17 56,126.52
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
无.
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
无。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20170701-201709
30
97,751
,710.6
5
-
97,751,7
10.65
- -
2
20170701-201709
30
180,74
0,993.
18
-
180,740,
993.18
- -
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的 情形 。 如该单 一投 资者 大额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
8.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 、 《华 安新 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
2 、 《华 安新 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
3 、 《华 安新 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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9.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 ，并 登载 于基 金管 理人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn 。
9.3 查阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办 公
场所免 费查 阅。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年十月二十 五日
