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华安安享混合(000708)

华安安享混合:2017年第三季度报告查看PDF公告

华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
 1 
 
 
 
 
 
华 安 安享 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 
2017 年第 3 季度 报 告 
2017 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 华安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一七 年十 月二十 五日华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
 2 
§1


重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 10 月 20 日复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2


基金产 品概 况 基金简 称 华安安 享混 合 基金主 代码 000708 交易代 码 000708 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 1 月 23 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,010,642,343.53 份 投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 , 追 求超 越业 绩比 较基准 的投资 回报 和资 产的 长期 稳健增 值。 投资策 略 本基金 采取 相对 灵活 的资 产配置 策略 , 通 过将 基金 资产在 权益类 、 固 定收 益类 工具 之间灵 活配 置, 并适 当借 用金融 衍生品 的投 资来 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。 业绩比 较基 准 60%× 中证800 指 数收 益率 + 40% × 中 国债 券总 指数 收 益率 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 3 基金和 货币 市场 基金 、 低 于股票 型基 金, 属于 证券 投资基 金中的 中高 风险 投资 品种 。 基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 §3


主要财 务指 标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2017 年 7 月 1 日-2017 年9 月30 日) 1. 本期 已实 现收 益 10,325,259.98 2. 本期 利润 8,352,650.31 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0082 4. 期末 基金 资产 净值 1,117,427,227.71 5. 期末 基金 份额 净值 1.106 注:1. 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 : 封闭式 基金 交易 佣金, 开放 式基 金的 申购 赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等) ,计 入费 用 后实际 收益 水 平要低 于所 列数 字。 2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.82% 0.07% 3.16% 0.37% -2.34% -0.30% 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 4 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准 收 益率 变动的 比较 华安安 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 (2015 年1 月 23 日 至 2017 年9 月 30 日) §4


管理人 报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 郑可成 本基金 的基金 经理、 固定收 益部助 理总监 2017-02-08 - 16 年 硕士研 究生 , 16 年 证券 基 金 从业经 历。2001 年 7 月至 2004 年 12 月 在闽 发证 券 有 限责任 公司 担任 研究 员, 从 事 债 券 研 究 及 投 资 ,2005 年 1 月至 2005 年 9 月在福 建 儒 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 任研究 员,2005 年10 月至 2009 年 7 月 在益 民基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金 经 理 , 2009 年 8 月 至今 任职 于 华华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 5 安 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收益部 。 2010 年 12 月 起担 任华 安 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2012 年 9 月 起 同 时 担 任 华 安 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基金经 理。2012 年11 月至 2017 年 7 月 同时 担任 华 安 日 日 鑫 货 币 市 场 基 金 的 基 金经理。2012 年 12 月起同 时 担 任 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理。 2013 年 5 月起 同时 担 任 华 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基金的 基金 经理。2014 年8 月至 2015 年 1 月 同时 担 任 华 安 七 日 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2014 年8 月 起, 同 时 担 任 华 安 年 年 红 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经理 。 2015 年3 月 起担 任 华 安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 2015 年 5 月 起同 时担 任 华 安 新 机 遇 保 本 混 合 型 证 券 投资基 金的 基金 经理。2015 年6 月起 同时 担任 华安 添 颐 养 老 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015 年 11 月 起, 同时 担任 华 安 安 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2015 年 12 月 起, 同时 担任 华安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的基金 经理 。 2016 年 2 月至 2017 年 7 月, 同时 担任 华 安 安 康 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基金的 基金 经理。2016 年4 月至 2017 年 7 月 ,同 时 担 任 华 安 安 禧 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2016 年 10 月 起, 同时 担 任华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 6 华 安 安 润 灵 活 配 置 混 合 型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 2017 年 2 月起 , 同 时担 任 本 基金的 基金 经理。2017 年3 月起, 同 时担 任华 安现 金 宝 货币市 场基 金的 基金 经理 。 注: 此处 的任 职日 期和 离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日 , 即 以公 告日 为准 。 证券从 业的 含义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。 4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期 内,本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、 招募说 明书 等有 关基 金法 律文件 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 在控 制风 险的 前提 下 , 为 基金 份额 持有 人谋 求 最大利 益 , 不 存在 违法 违 规或未 履行 基金 合同承 诺的 情形 。 4.3 公平 交易专 项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司制定 了《华 安 基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ,将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组 合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。 控制措 施包 括 : 在 研究 环 节, 研究 员在 为公 司管 理 的各类 投资 组合 提供 研究 信息 、 投 资建 议 过程中 , 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 , 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和 投资策略 ,制定并 严格执 行交易决 策规则 , 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。 同时严 格执 行投 资决 策委 员会 、 投 资总 监、 投资 组 合经理 等各 投资 决策 主体 授权机 制 , 投 资 组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 , 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环 节,公司 实行强 制公平交 易机制, 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 (1) 交易 所 二级市 场业 务 , 遵 循价 格 优先 、 时 间优 先 、 比 例分 配、 综合 平衡 的控 制原 则 , 实 现同 一时 间 下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 (2) 交易所一 级市场 业务,投 资组合经 理 按 意愿独 立进 行业 务申 报 , 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以公 司名 义进 行申报 与中 签 , 则 按实 际 中签情 况以 价格 优先 、 比 例分配 原则 进行 分配 。 若 中签量 过小 无法华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 7 合理进 行比 例分 配 , 且 以 公司名 义获 得 , 则 投资 部 门在合 规监 察员 监督 参与 下, 进行 公平 协 商分配。 (3 ) 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则,先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部 共同 的iwind 群 , 发布 询 价需求 和结 果 , 做 到信 息 公开 。 若 是多 个投 资组 合 进行一 级市 场投 标, 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 , 交 易员以 此进 行投 标,以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 , 且以公司 名 义获得 ,则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下, 进行公平 协商分 配。交易 监控 、 分析与 评估 环节 , 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投 资品种 、 进行 场外 的非 公 开发行 股票 申购 、 以公 司 名义进 行的 债券 一级 市场 申购 、 不 同投 资 组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进 行监控; 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息( 如:中债 登的债券 估值) , 定期对各 投 资 组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 , 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同 向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内,公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良 好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司合规 监察稽 核 部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在 交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 , 并在 投 资系统 中进 行了 设置 , 实 现了完 全的 系统 控制 。 同 时加 强了 对基 金 、 专 户间 的同 日反 向交 易 的监控 与隔 日反 向交 易的 检查 ; 风 险管 理 部开发 了同 向交 易分 析系 统, 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 , 并 定期 对 组合间 的同 向交 易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 , 除指 数基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交易 中, 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的次 数 为1 次,未 出现 异常 交易 。 4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2017 年 三季度, 美欧经 济 持续复苏, 中国经 济基本 面稳中向好 ,货币 政策稳 健中性, 同时监 管政 策进 入协 调期 , 充分考 虑了 对市 场的 冲击. 供给 侧改 革使 得传 统过 剩 产能行 业的 竞争格 局发 生了 巨大 的改 观, 有色 、 钢 铁、 煤炭 等周 期性板 块带 领指 数稳 步走 强。 债券 市 场 在三季 度走 出窄 幅震 荡的 行情。 权益 市场 继续 上演 结构化 行情,周 期类 股票 表 现较好 。 本基金在 债券投资 上保持 高等级低 久期,在权 益方面 维持自下 而上的配 置, 个 股配置 上华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 8 主要集 中于 有估 值支 持的 周期类 股票 ,并 降低 了高 估值股 票的 配置 比例 。取 得了正 收益 。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2017 年9 月30 日, 本 基金份 额净 值 为1.106 元, 本报告 期份 额净 值增 长率 为 0.82% , 同期业 绩比 较基 准增 长率 为 3.16% 。 4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 展望四 季度 , 全 球经 济面 临 回调压 力, 中国 经济 由于 环 保,供 给侧 改革 以及 地产 调 整等政 策持续 实施 , 总需 求将 出 现下滑 , 经济 数据 难以 持 续向好 。 四季 度经 济可 能 会面临 挑战 , 基 本面支持 债券收益 存在下 行的动力 ,但仍有 资金面 和金融监 管等风险 因素存 在.权益市 场 尤 其是周 期性 板块 ,可 能会 面临回 调压 力。 本基金将 继续保持 高等级, 低杠杆的 债券组合, 适度拉 长久期.权 益方面 将根据市 场热 点 主题和 趋势 进行 自下 而上 的投资 。 本基金 将秉 承稳 健、 专业 的投资 理念 ,勤 勉尽 责地 维护持 有人 的利 益。 4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于200 人 或 基金资 产净 值低 于5000 万 元的情 形 。 §5


投资组 合报 告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 268,274,050.52 23.97 其中: 股票 268,274,050.52 23.97 2 固定收 益投 资 835,998,925.00 74.70 其中: 债券 835,998,925.00 74.70 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 9 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,758,844.40 0.69 7 其他各 项资 产 7,036,189.26 0.63 8 合计 1,119,068,009.18 100.00 5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 10,759,695.00 0.96 C 制造业 97,682,190.07 8.74 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 26,786,946.58 2.40 E 建筑业 7,370,369.00 0.66 F 批发和 零售 业 9,341,001.35 0.84 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 37,944,452.19 3.40 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,468.03 0.00 J 金融业 64,987,509.72 5.82 K 房地产 业 6,854,578.00 0.61 L 租赁和 商务 服务 业 79,324.72 0.01 M 科学研 究和 技术 服务 业 43,651.27 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,247,564.10 0.56 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01 R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.00 S 综合 - - 合计 268,274,050.52 24.01 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 10 5.2.2 报告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股票 投资 组合 无。 5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 601238 广汽集 团 400,000 10,736,000.00 0.96 2 600519 贵州茅 台 11,600 6,004,624.00 0.54 3 600548 深高速 613,600 5,915,104.00 0.53 4 601939 建设银 行 832,400 5,801,828.00 0.52 5 600377 宁沪高 速 588,299 5,771,213.19 0.52 6 600104 上汽集 团 190,300 5,745,157.00 0.51 7 600900 长江电 力 380,702 5,737,179.14 0.51 8 601857 中国石 油 708,500 5,660,915.00 0.51 9 600000 浦发银 行 435,400 5,603,598.00 0.50 10 600009 上海机 场 147,350 5,596,353.00 0.50 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 110,073,000.00 9.85 其中: 政策 性金 融债 110,073,000.00 9.85 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 450,777,000.00 40.34 6 中期票 据 20,220,000.00 1.81 7 可转债 (可 交换 债) 695,925.00 0.06 8 同业存 单 254,233,000.00 22.75 9 其他 - - 10 合计 835,998,925.00 74.81 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 11 5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 111719288 17 恒 丰银 行 CD288 800,000 79,104,000.00 7.08 2 170215 17 国开 15 500,000 50,215,000.00 4.49 3 011763023 17 首钢 SCP011 500,000 50,040,000.00 4.48 4 041756015 17 中 节能 CP001 500,000 50,020,000.00 4.48 5 111785225 17 宁 波银 行 CD180 500,000 49,450,000.00 4.43 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值 为目 的 , 有 选择 地投 资于 流动 性 好、 交易 活 跃的股 指期 货合 约。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时, 首先 将基 于对 证券 市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益 的分析确 定投 资时 机以及 套期保值 的类型( 多头套 期保值或 空头套期 保值) , 并根据风 险 资华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 12 产投资 ( 或拟 投资 ) 的 总 体规模 和风 险系 数决 定股 指期货 的投 资比 例 ; 其 次 , 本 基金 将在 综 合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期货 流动性 、 收益 性 、 风 险特 征 和估值 水平 的 基础上 进行 投资 品种 选择 ,以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。 5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策 无。 5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价 无。 5.11 投 资组合 报告 附注 5.11.1 本报 告期 内, 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体没有 被监 管部门 立案 调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基 金投 资的 前十名 股票 中, 不存在 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之外的股票。 5.11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 85,049.21 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,946,501.98 5 应收申 购款 4,638.07 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,036,189.26 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 13 5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 无。 §6


开放式 基金 份额变 动 单位:份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,024,101,859.70 报告期 基金 总申 购份 额 334,966.24 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 13,794,482.41 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,010,642,343.53 §7


基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况 7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 无. 7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 无。 §8


影响投 资者 决策的 其他 重要信 息 8.1 报告 期内单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 投资者 类别


报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例达到 或者 超过 20% 的 时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 20170701-201709 30 957,85 3,768. - - 957,853,768 .34 94.78% 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 14 34 产品特 有风 险 本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的 情形 。 如该单 一投 资者 大额 赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。 8.2 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息 无。 §9


备查文 件目 录 9.1 备查 文件目 录 1、 《华 安安 享灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》


2、 《华 安安 享灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》


3、 《华 安安 享灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 9.2 存放 地点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站 http://www.huaan.com.cn 。 9.3 查阅 方式 投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅, 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的 办公场 所免 费查 阅。 华 安基 金管理 有限 公司 二 〇一 七年十 月二 十五日