华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年十月二十五日华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏新 锦升 混合
基金主 代码 004050
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 5 月 31 日
报告期 末基 金份 额总 额 200,076,617.87 份
投资目 标 在控制 风险 的前 提下 ，把 握市场 机会 ，追 求资 产的 稳健增 值。
投资策 略
本 基金通 过定性 分析与 定量 分析相 结合的 方法分 析宏 观经济 和
资 本 市 场发 展 趋势 ， 采用 “自上而下” 的 分 析视 角 ，综合 考 量宏
观 经济发 展前景 ，评估 各类 资产的 预期收 益与风 险， 合理确 定
本 基金在 股票、 债券、 现金 等各类 别资产 上的投 资比 例，并 随
着各类 资产 风险 收益 特征 的相对 变化 ，适 时做 出动 态调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋上证 国债 指数 收益 率× 50% 。
风险收 益特 征
本 基金属 于混合 基金， 风险 与收益 高于债 券基金 与货 币市场 基
金，低 于股 票基 金， 属于 较高风 险、 较高 收益 的品 种。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏新 锦升 混 合 A 华夏新 锦升 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004050 004051
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
200,076,617.87 份 - 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日) 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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华夏新 锦升 混 合 A 华夏新 锦升 混 合 C
1. 本期 已实 现收 益 6,328,303.71 -
2. 本期 利润 4,677,934.86 -
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0234 -
4. 期末 基金 资产 净值 210,630,546.67 -
5. 期末 基金 份额 净值 1.0527 -
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏新 锦升 混合A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.26% 0.36% 2.41% 0.30% -0.15% 0.06%
华夏新 锦升 混合C ：
2017 年 5 月 31 日至 9 月 30 日期 间， 华 夏新 锦升 混 合 C 类基 金份 额为 零。
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏新 锦升 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2017 年 5 月 31 日至 2017 年 9 月 30 日)
华夏新 锦升 混合A ： 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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注：① 本基 金合 同 于 2017 年 5 月 31 日生 效。
② 根据 华夏 新锦 升灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金合 同规 定， 本基 金自 基金合 同生 效 之
日起 6 个月 内使 基金 的投 资组合 比例 符合 本基 金合 同第十 二部 分 “ 二、 投 资范 围 ” 、 “ 四 、 投 资限 制 ”
的有关 约定 。
②2017 年 5 月 31 日至 9 月 30 日期 间， 华夏 新锦 升 混合 C 类 基金 份额 为零 。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
魏镇江
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2017-09-08 - 14 年
北京大 学经 济学 硕士 。 曾 任德邦
证券债 券研 究员 等。 2005 年 3 月
加入华 夏基 金管 理有 限公 司， 曾
任债券 研究 员， 华夏 理财 21 天
债券型证券投资基金基金经理
（2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4
月 2 日 期间 ） 、 华夏 理财 30 天债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4
月 2 日 期间 ）等 。
韩会永
本基金
的基金
2017-05-31 2017-09-08 17 年
经济学 硕士 。 曾任 职于 招 商银行
北京分 行 。 2000 年 5 月 加 入华夏华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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经理、
董事总
经理
基金管 理有 限公 司 ， 曾 任 研究发
展部副 总经 理、 基金 经理 助理 、
固定收 益副 总监 、 固定 收 益部总
经理 、 华 夏现 金增 利证 券 投资基
金基金 经理 （2005 年 4 月 12 日
至 2006 年 1 月 24 日 期间 ，2007
年 1 月 6 日至 2008 年 2 月 4 日
期 间 ） ， 华 夏 债 券 投 资 基 金 基 金
经理 （2004 年 2 月 27 日至 2012
年 4 月 5 日期 间） 、华 夏 保证金
理 财 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理
（2013 年 2 月 4 日至 2015 年 4
月 2 日 期间 ）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理 办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
2017 年 3 季度 ， 国 内经 济 走势有 所放 缓 ， 工 业 、 投 资 继续小 幅回 落 ， 进 出口 形势 也低于 预期 。
供给侧 改革 的进 一步 深化 ，环保 压力 的增 大， 使得 部分周 期品 价格 上涨 ，通 胀预期 有所 抬头 。 虽华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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然宏观 经济 回落 ，但 微观 看企业 经营 形势 并不 差， 说明当 前大 企业 的竞 争优 势在逐 渐增 强， 资 源
在加速 向各 行业 龙头 企业 集中， 经济 结构 正在 发生 变化。 政策 方面 ，央 行削 峰填谷 的倾 向较 为 明
显， 超 储率 偏低 导致 资金 面容易 因一 些小 因素 波动 。 市场 方面 ， 债 市先 涨后 跌 ， 但总 体波 动不 大，
收益率 曲线 变平 ，信 用利 差有所 缩小 。股 市呈 现出 与上半 年不 同 的 行情 特征 ，部分 周期 股和 中 小
成长股 涨幅 较好 。
报告期 内， 本基 金小 幅降 低了杠 杆和 久期 。权 益方 面维持 了既 定的 投资 策略 ，主要 配置 了 低
估值大 盘蓝 筹股 和传 统消 费龙头 股， 并根 据持 仓股 票的风 险收 益比 变化 适时 调整了 持仓 结构 。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2017 年 9 月 30 日， 华夏新 锦升 混 合 A 份额 净 值为 1.0527 元， 本报 告期 份额净 值增 长率
为 2.26% ， 同期 绩比 较基 准增长 率 为 2.41% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 132,258,133.03 59.85
其中： 股票 132,258,133.03 59.85
2 固定收 益投 资 75,235,840.00 34.05
其中： 债券 75,235,840.00 34.05
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,594,853.56 5.70 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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7 其他各 项资 产 890,986.22 0.40
8 合计 220,979,812.81 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
39,793.60
0.02
C 制造业
50,008,159.68 23.74
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
9,979,593.44 4.74
E 建筑业
7,635,791.20 3.63
F 批发和 零售 业
12,525,302.93 5.95
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
20,212,586.51 9.60
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
77,423.35 0.04
J 金融业
19,583,415.60 9.30
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
79,324.72 0.04
M 科学研 究和 技术 服务 业
1,158,669.87 0.55
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,381,296.08 2.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,576,776.05 3.12
S 综合
- -
合计
132,258,133.03 62.79
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600585 海螺水 泥 350,000 8,739,500.00 4.15
2 000783 长江证 券 799,940 7,791,415.60 3.70 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
8
3 300124 汇川技 术 266,900 7,713,410.00 3.66
4 601021 春秋航 空 200,000 6,682,000.00 3.17
5 300251 光线传 媒 600,000 6,564,000.00 3.12
6 601607 上海医 药 250,000 5,935,000.00 2.82
7 600837 海通证 券 400,000 5,912,000.00 2.81
8 000568 泸州老 窖 105,000 5,890,500.00 2.80
9 601398 工商银 行 980,000 5,880,000.00 2.79
10 000333 美的集 团 129,000 5,700,510.00 2.71
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,968,000.00 4.73
其中： 政策 性金 融债 9,968,000.00 4.73
4 企业债 券 44,773,500.00 21.26
5 企业短 期融 资 券 10,022,000.00 4.76
6 中期票 据 10,083,000.00 4.79
7 可转债 （可 交换 债） 389,340.00 0.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 75,235,840.00 35.72
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 101755018
17 河 钢集
MTN011
100,000 10,083,000.00 4.79
2 011751058
17 兖 州煤 业
SCP003
100,000 10,022,000.00 4.76
3 143165 17 世茂 G1 100,000 10,003,000.00 4.75
4 143215 17 京资 01 100,000 9,970,000.00 4.73
5 150414 15 农发 14 100,000 9,968,000.00 4.73
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 42,067.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 848,919.09
5 应收申 购款 - 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 890,986.22
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏新 锦升 混合A 华夏新 锦升 混合C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 200,028,329.22 -
报告期 基金 总申 购份 额 48,438.06 -
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 149.41 -
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 200,076,617.87 -
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例达
到或者 超 过 20% 的时
间区间
期初份 额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
11
机构
1
2017-07-01 至
2017-09-30
80,008,777.78 - - 80,008,777.78 39.99%
2
2017-07-01 至
2017-09-30
90,010,000.00 - - 90,010,000.00 44.99%
产品特 有风 险
本基金在报告期内存在 单 一投资者持有基金份 额比 例达到或者超过基金 总份 额 20% 的情形， 在
市 场 流动 性不 足 的情 况下， 如 遇投 资者 巨 额赎 回或集 中 赎回 ，基 金 管理 人可能 无 法以 合理 的价
格及时 变现 基金 资产 ，有 可能对 基金 净值 产生 一定 的影响 ，甚 至可 能引 发基 金的流 动性 风险 。
在 特 定情 况下 ， 若持 有基金 份 额占 比较 高 的投 资者大 量 赎回 本基 金 ，可 能导致 在 其赎 回后 本基
金资产 规模 持续 低 于 5000 万元， 面 临转 换运 作方 式、 与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 情形 。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 7 月 6 日发 布华 夏 新锦升 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 A 类 基金份 额 开放日 常申 购 、
赎回业 务的 公告 。
2017 年 7 月 6 日 发布 关于 限制华 夏新 锦升 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 A 类 基金份 额申 购业
务的公 告。
2017 年 7 月 28 日发 布关 于华夏 新锦 升灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 基 金份额 暂停 申购
业务的 公告 。
2017 年 9 月 9 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于调 整华夏 新锦 升灵 活配 置混 合型证 券投 资 基
金基金 经理 的公 告。
2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司， 以及 特定 客户资 产管 理人 、保 险资 金投资 管理 人， 香 港
子公司 是首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务 领域最 广泛 的基 金管 理 公 司之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中 （ 截至 2017 年 9 月 29 日数 据） ， 华夏
消费升 级混 合 A 在 255 只 灵活配 置型 基金 （股 票上 下限 0-95%+ 基准 股票 比 例 30%-60%）（ A 类）
中排名 第 8 ；华 夏回 报混 合 A 和 华夏 回报 二号混 合 分别 在 171 只绝 对收 益目 标基金 （A 类 ）中 排华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报 告
12
名第 3 和第 5 ； 华 夏可 转 债增强 债 券 A 在 17 只 可 转换债 券型 基金 （A 类） 中排名 第 5 ； 华夏 理财
30 天 债券 A 在 39 只短 期 理财债 券型 基金 （A 类） 中排名 第 8；华 夏 全球 股票(QDII) 在 56 只 QDII
股票型 基金 （A 类） 中排 名 第 3； 华夏 收益 债券(QDII)A 及 华夏 大中 华信 用债 券(QDII)A 分别 在 15
只 QDII 债券型基 金（A 类 ）中排 名 第 1 和第 4 。
在客户 服务 方面 ，3 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验： （1） 升级 华夏 基金官 网、 与支 付宝 合作 上线华 夏基 金财 富号 ，为 客户提 供更 便捷 的 基
金投资 和理 财交 流平 台； （2）升 级华 夏基 金官 网、 微 官网、APP 、 微信 、财 富 社区等 多个 渠道 的
在线客 服系 统， 有效 提升 客户的 服务 满意 度； （3） 与星展 银行 、民 生证 券等 代销机 构合 作， 提 供
更多理 财渠 道， 进一 步提 升客户 体验 ； （4 ）开 展 “ 一 门两世 界， 温 差 20 度” 、“ 华夏回 报累 计分 红
78 次” 、“ 火 热报 北马 ，一 触 ‘ 基’ 发” 等多 项活 动， 为 客户提 供多 样化 的投 资者 教育和 关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 新锦 升灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 新锦 升灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五日
