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华夏可转债增强债券A(001045)

华夏可转债增强债券:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
华夏可转债增强债券型证券投资基金 
2017 年第 3 季度报告 
 
2017 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年十月二十五日华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
2 
 
§2 基金产品 概况 
基金简 称 华夏可 转债 增强 债券 
基金主 代码 001045 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 27 日 
报告期 末基 金份 额总 额 116,297,163.15 份 
投资目 标 在控制 风险 的前 提下 ,追 求较高 的当 期收 入和 总回 报。 
投资策 略 
本 基金主 要通过 采取可 转债 投资策 略、股 票投资 策略 、资产 支
持 证券投 资策略 、权证 投资 策略、 国债期 货投资 策略 等投资 策
略以实 现投 资目 标。 
业绩比 较基 准 中证可 转换 债券 指数 。 
风险收 益特 征 
本 基金属 于债券 基金, 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
基金、 混合 基金 ,高 于货 币市场 基金 。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏可 转债 增强 债 券 A 华夏可 转债 增强 债 券 I 
下属分 级基 金的 交易 代码 001045 001046 
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额 
116,297,163.15 份 - 份 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 
报告期 
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日) 
华夏可 转债 增强 债 券 A 华夏可 转债 增强 债 券 I 
1. 本期 已实 现收 益 4,332,302.33 - 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
3 
 
2. 本期 利润 8,406,364.81 - 
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0487 - 
4. 期末 基金 资产 净值 121,141,965.54 - 
5. 期末 基金 份额 净值 1.042 - 
注:① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。 
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 
3.2 基 金净 值表 现 
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
华夏可 转债 增强 债券A : 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②-④ 
过去三 个月 3.27% 0.47% 4.26% 0.56% -0.99% -0.09% 
华夏可 转债 增强 债券I : 
2016 年 9 月 27 日至 2017 年 9 月 30 日期 间, 华夏 可 转债增 强债 券 I 类基 金份 额为零 。 
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较 
华夏可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 
(2016 年 9 月 27 日至 2017 年 9 月 30 日) 
华夏可 转债 增强 债券A : 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
4 
 
 
注:① 根据 华夏 可转 债增 强债券 型证 券投 资基 金的 基金合 同规 定, 本基 金自 基金合 同生 效 之
日起 6 个月 内使 基金 的投 资组合 比例 符合 本基 金合 同第十 二部 分 “ 二、 投 资范 围 ” 、 “ 四 、 投 资限 制 ”
的有关 约定 。 
②2016 年 9 月 27 日至 2017 年 9 月 30 日 期间 ,华 夏 可转债 增强 债 券 I 类基金 份额为 零。 
§ 4 管 理人报告 
4.1 基 金经 理( 或基 金经 理 小组) 简介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 期
限 
证券从 业
年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
魏镇江 
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监 
2016-09-27 - 14 年 
北京大 学经 济学 硕士 。 曾 任德邦
证券债 券研 究员 等。 2005 年 3 月
加入华 夏基 金管 理有 限公 司, 曾
任债券 研究 员, 华夏 理财 21 天
债券型证券投资基金基金经理
(2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4
月 2 日 期间 ) 、 华夏 理财 30 天债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
(2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4
月 2 日 期间 )等 。 
何家琪 
本基金
的基金
经理、
固定收
2016-11-18 - 5 年 
清华大 学应 用经 济学 硕士 。2012
年 7 月加 入华 夏基 金管 理 有限公
司, 曾 任固 定收 益部 研究 员、 基
金经理 助理 等。 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
5 
 
益部高
级副总
裁 
注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明 
报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产, 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益, 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 
4.3 公 平交 易专 项说 明 
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况 
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程,
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。 
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明 
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 
报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。 
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明 
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分析 
2017 年 3 季度 , 权 益市 场 龙头带 动 A 股上 行, 辅以 主题 , 流 动性 总体 无忧 , 盈利性 较强 的公
司受到 更多 关注 , 但 9 月 底市场 主题 有所 分散 ,后 劲较为 缺乏 。转 债市 场震 荡上行 , 但 9 月受供
给放量 预期 的影 响, 估值 小幅承 压, 金融 类转 债和 周期类 转债 跟随 正股 表现 较好。 
报告期 内, 本基 金保 持了 较 高转债 和权 益仓 位, 成功 捕 捉了本 轮权 益和 转债 市场 的上行 机会 ,
重仓的 宝钢 、三 一等 个券 表现优 异。 
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现 
截至 2017 年 9 月 30 日, 华夏可 转债 增强 债 券 A 基 金份额 净值 为 1.042 元, 本报告 期份 额净
值增长 率 为 3.27% , 同期 业绩比 较基 准增 长率 为 4.26% 。 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
6 
 
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 
报告期 内, 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 
§ 5 投 资组合报告 
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 13,469,834.00 8.79 
 其中: 股票 13,469,834.00 8.79 
2 固定收 益投 资 133,281,290.18 86.96 
 其中: 债券 133,281,290.18 86.96 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,967,928.52 2.59 
7 其他各 项资 产 2,541,485.16 1.66 
8 合计 153,260,537.86 100.00 
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
A 农、林 、牧 、渔 业 
- - 
B 采矿业 
156,800.00 
 
0.13 
 
C 制造业 
6,964,902.00 5.75 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
- - 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
7 
 
E 建筑业 
464,000.00 0.38 
F 批发和 零售 业 
2,192,022.00 1.81 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
- - 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
579,500.00 0.48 
J 金融业 
1,901,750.00 1.57 
K 房地产 业 
- - 
L 租赁和 商务 服务 业 
1,206,000.00 1.00 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
4,860.00 0.00 
S 综合 
- - 
 合计 
13,469,834.00 11.12 
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
1 600529 山东药 玻 56,400 1,221,624.00 1.01 
2 002027 分众传 媒 120,000 1,206,000.00 1.00 
3 002271 东方雨 虹 27,000 1,041,390.00 0.86 
4 002045 国光电 器 60,000 1,034,400.00 0.85 
5 601933 永辉超 市 122,800 981,172.00 0.81 
6 601628 中国人 寿 35,000 970,900.00 0.80 
7 002008 大族激 光 20,000 872,000.00 0.72 
8 600585 海螺水 泥 33,000 824,010.00 0.68 
9 000963 华东医 药 15,000 736,050.00 0.61 
10 601233 桐昆股 份 40,000 686,400.00 0.57 
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
8 
 
3 金融债 券 5,988,000.00 4.94 
 其中: 政策 性金 融债 5,988,000.00 4.94 
4 企业债 券 4,208,389.60 3.47 
5 企业短 期融 资 券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 (可 交换 债) 123,084,900.58 101.60 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 133,281,290.18 110.02 
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例
(%) 
1 113011 光大转 债 284,710 31,722,388.20 26.19 
2 132001 14 宝钢 EB 78,380 10,894,036.20 8.99 
3 132003 15 清控 EB 90,900 9,308,160.00 7.68 
4 110034 九州转 债 55,240 6,815,511.20 5.63 
5 110032 三一转 债 53,100 6,268,986.00 5.17 
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
9 
 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.11 投资 组合 报告 附注 
5.11.1 报告 期内 ,本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求, 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。 
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
5.11.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 46,797.39 
2 应收证 券清 算款 1,975,226.17 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 517,364.94 
5 应收申 购款 2,096.66 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,541,485.16 
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
1 113011 光大转 债 31,722,388.20 26.19 
2 110034 九州转 债 6,815,511.20 5.63 
3 110032 三一转 债 6,268,986.00 5.17 
4 123001 蓝标转 债 5,023,043.08 4.15 
5 128010 顺昌转 债 4,974,173.82 4.11 
6 113010 江南转 债 3,194,706.40 2.64 
7 113008 电气转 债 2,950,283.70 2.44 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
10 
 
8 113009 广汽转 债 1,811,953.00 1.50 
9 110030 格力转 债 1,614,430.00 1.33 
10 128012 辉丰转 债 1,288,257.50 1.06 
11 110033 国贸转 债 755,886.70 0.62 
12 127003 海印转 债 505,800.00 0.42 
13 128013 洪涛转 债 303,570.00 0.25 
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 
§ 6 开 放式基金份额变动 
单位: 份 
项目 华夏可 转债 增强 债券A 华夏可 转债 增强 债券I 
本报告 期期 初基 金份 额总 额 217,692,081.67 - 
报告期 基金 总申 购份 额 13,611,088.07 - 
减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 115,006,006.59 - 
报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 
本报告 期期 末基 金份 额总 额 116,297,163.15 - 
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况 
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况 
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细 
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况 
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。 
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息 
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项 
2017 年 7 月 20 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 南京苏 宁基 金销
售有限 公司 为代 销机 构的 公告。 华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
11 
 
2017 年 7 月 28 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 江苏银 行股 份有
限公司 为代 销机 构的 公告。 
2017 年 8 月 1 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增民 生证券 股份 有 限
公司为 代销 机构 的公 告。 
2017 年 9 月 7 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关于 旗下 部 分开 放式 基金 新增 通华 财 富( 上海 )
基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 。 
2017 年 9 月 22 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 世纪证 券有 限责
任公司 为代 销机 构的 公告 。 
2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。 
2 、其 他相 关信 息 
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京, 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ,在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司, 以及 特定 客户资 产管 理人 、保 险资 金投资 管理 人, 香 港
子公司 是首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务 领域最 广泛 的基 金管 理公 司之一 。 
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础, 尽力 捕捉 市场 机会, 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告, 在基 金分 类排名 中 ( 截至 2017 年 9 月 29 日数 据) , 华夏
消费升 级混 合 A 在 255 只 灵活配 置型 基金 (股 票上 下限 0-95%+ 基准 股票 比 例 30%-60%)( A 类)
中排名 第 8 ;华 夏回 报混 合 A 和 华夏 回报 二号混 合 分别 在 171 只绝 对收 益目 标基金 (A 类 )中 排
名第 3 和第 5 ; 华 夏可 转 债增强 债 券 A 在 17 只 可 转换债 券型 基金 (A 类) 中排名 第 5 ; 华夏 理财
30 天 债券 A 在 39 只短 期 理财债 券型 基金(A 类) 中排名 第 8; 华夏 全球 股票(QDII) 在 56 只 QDII
股票型 基金 (A 类) 中排 名 第 3; 华夏 收益 债券(QDII)A 及 华夏 大中 华信 用债 券(QDII)A 分别 在 15
只 QDII 债券型基 金(A 类 )中排 名 第 1 和第 4 。 
在客户 服务 方面 ,3 季度 ,华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向, 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验: (1) 升级 华夏 基金官 网、 与支 付宝 合作 上线华 夏基 金财 富号 ,为 客户提 供更 便捷 的 基
金投资 和理 财交 流平 台; (2)升 级华 夏基 金官 网、 微 官网、APP 、 微信 、财 富 社区等 多个 渠道 的
在线客 服系 统, 有效 提升 客户的 服务 满意 度; (3)与 星展 银行 、民 生证 券等 代销机 构合 作, 提 供
更多理 财渠 道, 进一 步提 升客户 体验 ; (4 )开 展 “ 一 门两世 界, 温 差 20 度” 、“ 华夏回 报累 计分 红华夏可转债增强债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
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78 次” 、“ 火 热报 北马 ,一 触 ‘ 基’ 发” 等多 项活 动, 为 客户提 供多 样化 的投 资者 教育和 关怀 服务 。 
§ 9 备查文件 目录 
9.1 备 查文 件目 录 
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ; 
9.1.2 《 华夏 可转 债增 强债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 ; 
9.1.3 《 华夏 可转 债增 强债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》 ; 
9.1.4 法律 意见 书; 
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 
9.2 存 放地 点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 
9.3 查 阅方 式 
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 , 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。 
 
 
华夏基 金管 理有 限公 司 
二〇一 七年 十月 二十 五日