华夏上证 50 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年十月二十五日华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 23 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
2.1 基金 产 品概 况
基金简 称 华夏上 证 50ETF 联接
基金主 代码 001051
交易代 码 001051
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,182,209,717.06 份
投资目 标
通过对 目 标 ETF 基金份额 的投资 ， 追 求跟 踪标 的指 数， 获
得与指 数收 益相 似的 回报 。
投资策 略
本 基金主 要通过交 易所买卖 或申购 赎回的方 式投资于 目标
ETF 。 根 据 投 资 者 申 购 、 赎 回 的 现 金 流 情 况 ， 本 基 金 将 综
合目 标 ETF 的流动性、 折 溢价率 、 标 的指 数成 份股 流动性
等 因素分 析，对投 资组合进 行监控 和调整， 密切跟踪 标的
指 数。基 金也可以 通过买入 标的指 数成份股 来跟踪标 的指
数。 为了 更好 地实 现投 资 目标 ， 基 金还 将投 资于 股 指期货 、
期 权、权 证和其他 经中国证 监会允 许的衍生 工具。基 金投
资 股指期 货、期权 等衍生工 具将根 据风险管 理的原则 ，主
要 选择流 动性好、 交易活跃 的股指 期货、期 权合约， 以提
高 投资效 率，从而 更好地跟 踪标的 指数，实 现投资目 标。
基金还 可适 度参 与目 标 ETF 基金份额交易 和申 购 、 赎回以
及股指 期货 、期 权之 间的 投资操 作， 以增 强基 金收 益。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 上证 50 指 数收 益率× 95% ＋人民
币活期 存款 税后 利率× 5% 。
风险收 益特 征
本基金 为目 标 ETF 的联接 基金 ， 目 标 ETF 为股票 型 指数基
金 ，因此 本基金的 风险与收 益高于 混合基金 、债券基 金与
货币市 场基 金。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名 称 上证 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
基金主 代码 510050
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 12 月 30 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2005 年 2 月 23 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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2.1.2 目标 基金 产品 说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金主要采取完全复 制 法，即完全按照标的指 数 的成份
股组成及其权重构建基 金 股票投资组合，并根据 标 的指数
成份股及其权重的变动 而 进行相应调整。但在因 特 殊情况
（如流动性不足）导致 无 法获得足够数量的股票 时 ，基金
管理人 将搭 配使 用其 他合 理方法 进行 适当 的替 代。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 “ 上证 50 指数 ” 。
风险收 益特 征
本基金属股票基金，风 险 与收益高于混合基金、 债 券基金
与货币市场基金。本基 金 为指数型基金，采用完 全 复制策
略， 跟 踪上 证 50 指数 ， 是 股票基 金中 风险 较低 、 收 益中等
的产品 。
§ 3 主 要财务指标和基金净 值 表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日）
1. 本期 已实 现收 益 1,008,266.40
2. 本期 利润 52,429,025.94
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0485
4. 期末 基金 资产 净值 1,062,509,743.62
5. 期末 基金 份额 净值 0.899
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 6.14% 0.67% 4.57% 0.66% 1.57% 0.01%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变
动的比 较
华夏上 证 50 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2015 年 3 月 17 日 至 2017 年 9 月 30 日）
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐猛
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监
2016-12-01 - 14 年
清 华 大学 工学 硕
士 。 曾任 财富 证
券 助 理研 究员 ，
原 中 关村 证券 研
究员等 。 2006 年
2 月 加入 华夏 基
金 管 理 有 限 公
司 ， 曾任 数量 投
资 部 基金 经理 助
理 ， 上证 原材 料
交 易 型开 放式 指
数 发 起式 证券 投
资 基 金基 金经 理
（2016 年 1 月 29
日至 2016 年 3
月 28 日 期间 ）
等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 上证 50 指 数， 基 金业 绩比 较基准 为： 上证 50 指 数收 益率× 95%
＋人民 币活 期存 款税 后利 率× 5% 。上 证 50 指 数由 上 海证券 市场 规模 大、 流动 性好、 最具 代
表性 的 50 只股 票组 成 ， 自 2004 年 1 月 2 日起 正式 发 布， 以综 合反 映上 海证 券 市场最 具影 响
力的一 批龙 头企 业的 整体 状况 ， 其 目标 是建 立一 个 成交活 跃 、 规 模较 大、 主 要作为 衍生 金融
工具基 础的 投资 指数 。本 基金通 过交 易所 买卖 或申 购赎回 的方 式投 资于 目 标 ETF （上证 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 ） ， 从而 实现 基金 投 资目标 ，基 金也 可以 通过 买入上 证 50
指数成 份股 来跟 踪 标 的指 数。
3 季度 ，国 际方 面， 美国 经济持 续复 苏， 美联 储拟 定今 年 10 月开 始缩 减资 产 负债表 ；
欧洲 、 日 本经 济明 显改 善 。 国 内方 面 ， 受 益于 海外 需求回 暖 、 国 内需 求逐 渐 好转 ， 经 济企 稳
态势延 续 。 在 此情 形下 ， 政府继 续推 进供 给侧 改革 ， 持 续推 进经 济转 型升 级 。 价 格方 面 ， 受
供给侧 改革 、环 保限 产及 需求回 暖因 素影 响，周 期品 价 格高 企，CPI 也 有 所抬 升 。本 季度 ，华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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外汇市 场人 民币 升值 明显 ，货币 政策 维持 中性 。
市场方 面 ， 受 经济 企稳 、 周期品 价格 上涨 等因 素影 响， 大盘 指数 震荡 上行 ， 市场风 险偏
好提升 ， 中小 创也 出现 了较 大幅度 的补 涨 ， 但 随着 环保 限产 、 房 地产 领 域 限制 措施 持续扩 围 、
美联储 缩表 临近 ， 负面 因 素的叠 加最 终扰 动了 市场 情绪 ， 周 期品 价格 明显 下 跌， 市场 有所 调
整。
基金投 资运 作方 面 ， 报 告 期内 ， 本 基金 在做 好跟 踪 标的指 数的 基础 上 ， 认 真 应对投 资者
日常申 购、 赎回 等工 作。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 9 月 30 日 ， 本 基金份 额净 值为0.899 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 6.14% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 4.57% 。 本 基金 本报告 期 跟踪偏 离度 为+1.57% ， 与 业绩比 较基 准
产生偏 离的 主要 原因 为日 常运作 费用 、 指数 结构 调整 、 申 购赎 回 、 成 份股 分红 等 产生的 差 异 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 984,192,125.91 92.52
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 - - 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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融资产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 71,986,655.02 6.77
8 其他各 项资 产 7,567,522.07 0.71
9 合计 1,063,746,303.00 100.00
5.2 期 末投 资目 标基 金明 细
序
号
基金名 称
基金
类型
运作方
式
管理人 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
1
华夏上 证
50ETF
股票
型
交易型
开放式
华夏基 金管
理有限 公司
984,192,125.91 92.63
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.3.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
代码 名称
持
仓
量
合约市 值( 元)
公允价 值变
动( 元)
风险说 明
IH1712
上证 50 股指 期
货 IH1712 合约
54 43,769,160.00 17,820.00
买入股 指期 货多 头合 约的
目的是 进行 更有 效地 流动
性管理 。 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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公允价 值变 动总 额合 计( 元) 17,820.00
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 259,680.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) -28,020.00
5.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 为指 数型 基金 ， 主 要投资 标的 为指 数成 份股 和备选 成份 股 。 基 金留 存 的现金 头寸
根据基 金合 同规 定 ， 投 资 于基础 资产 与标 的指 数相 关性较 高的 股指 期货 组合 ， 旨 在配 合基 金
日常投 资管 理需 要， 更有 效地进 行流 动性 管理 ，以 更好地 跟踪 标的 指数 ，实 现投资 目标 。
5.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.12 投 资组 合报 告附 注
5.12.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.12.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 6,598,850.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,595.92
5 应收申 购款 949,075.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
9
9 合计 7,567,522.07
5.12.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,035,372,157
报告期 基金 总申 购份 额 263,989,105.38
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 117,151,545.32
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,182,209,717.06
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的情 况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份 额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2017-07-01 至
2017-09-30
397,349,668.87 - - 397,349,668.87 33.61%
产品特 有风 险
本 基 金 在 报 告 期 内 存 在 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额20% 的情华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
10
形，在市 场流动 性不足 的 情况下， 如遇投 资者巨 额 赎回或集 中赎回 ，基金 管 理人可能 无法
以合理的 价格及 时变现 基 金资产， 有可能 对基金 净 值产生一 定的影 响，甚 至 可能引发 基金
的流动 性风 险。
在特定情 况下， 若持有 基 金份额占 比较高 的投资 者 大量赎回 本基金 ，可能 导 致在其赎 回后
本基金资 产规模 持续低 于5000 万元 ，面临 转换运 作方 式、与其 他基金 合并或 者 终止基金 合
同等情 形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 7 月 20 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增南 京苏宁 基
金销售 有限 公司 为代 销机 构的公 告。
2017 年 8 月 1 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增民 生证券 股
份有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2017 年 9 月 7 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增通 华财富 （ 上
海）基 金销 售有 限公 司为 代销机 构的 公告 。
2017 年 9 月 22 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增世 纪证券 有
限责任 公司 为代 销机 构的 公告。
2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批 内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格 、 首 家加 入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 ， 以及 特 定客户 资产 管理
人、保 险资 金投 资管 理人 ，香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务领 域最
广泛的 基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一， 在 ETF 基金管理 方
面积累 了丰 富的 经验 ， 目 前旗下 管理 华夏 沪 深 300ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、 华夏 中
证 500ETF 、 华夏 上证 50ETF 、 华夏中小 板 ETF 、 华夏消 费 ETF 、 华夏金 融 ETF 、 华夏医药
ETF 、华夏恒生 ETF 、华夏沪港 通恒 生 ETF 和华夏 快线货 币 ETF ，初步形 成 了覆盖 宽基 指
数、大 盘蓝 筹指 数、 中小 盘指数 、行 业指 数、 海外 市场指 数等 的产 品线 。 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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在客户 服务 方面 ，3 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1 ） 升 级 华夏基 金官 网 、 与 支付 宝 合作上 线华 夏基 金财 富号 ， 为 客户 提供 更
便捷的 基金 投资 和理 财交 流平台 ； （2） 升级 华夏 基 金官网 、 微 官网、APP 、 微信、 财富 社区
等多个 渠道 的在 线客 服系 统， 有效 提升 客户 的服 务 满意度 ； （3） 与星 展银 行、 民生证 券等 代
销机构 合作 ， 提 供更 多理 财 渠道， 进一 步提 升客 户体 验；（ 4） 开 展“ 一 门两 世界， 温 差 20 度 ” 、
“ 华夏 回报 累计 分红 78 次” 、 “ 火热 报北 马， 一 触 ‘ 基 ’ 发” 等 多项 活动， 为客 户提 供多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 上 证 50 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同》 ；
9.1.3 《 华夏 上 证 50 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金托 管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五日
