广 发 稳鑫保 本 混合型 证 券投资 基 金
更 新 的招募 说 明书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人 ：兴业银行股 份有限公司
时间： 二〇一七年十月
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【 重要 提示】
本基金于2016 年2 月 14 日经中国证监会证监许可[2016]259 号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本 基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券， 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ，发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约，或 在交易 过程 中发
生交收 违约， 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ，可能 造 成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的信 用风 险及流 动性风 险更 大， 从而增 加了本 基金 整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 21 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2017 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。
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第一 部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763％、15.763 ％、9.458％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中国证券业协会第六届理事会兼职副会长，中国注册会计师协会道德准则委员会委
员，中国资产评估协会常务理事，上海证券交易所第三届理事会理事，上海证券交易所第一届
上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运
行规范组成员， 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。 曾任财政部条法司副处长、 处长，
中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会
工作部副部长，中国银 河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员
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会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广 发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实 业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省
女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东
南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家 ，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、 副总经理兼董事会秘书，阳光财产
保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。
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董茂云先生： 独立董事， 博士， 高级经济师， 现任宁波大学法学院教授、 学术委员会主任，
兼任绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学教授、法律系
副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大学工
商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席 ，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州
市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘
书。
吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司 信息技术部总经理，兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太
科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资 本管理有限
公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员， 资产管理业务专业委员会委员，
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深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限 公司投资总监，广发聚丰混合型证
券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限
公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审
核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理，广发聚富开放式证券投资基
金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军先生：督察 长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国
证监会广东监管局工作。
邱春杨先生：副总经理，博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部
产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、 产品总监、
金融工程部总经理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
4、基金经理
李巍， 男， 中国籍， 理 学硕士，12 年证券和基金业从业经历， 持有中国证券投资基金业从
业证书，2005 年7 月至2010 年6 月任职于广发证券股份有限公司，2010 年 7 月起在广发基金
管理有限公司权益投资一部工作， 2011 年9 月20 日起任广发制造业精选混合基金的基金经理，
2013 年9 月9 日至2015 年 2 月16 日任广发核心精选混合基金的 基金经理，2014 年3 月17 日
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起任广发策略优选混合基金的基金经理，2014 年 7 月 31 日起任广 发主题领先混合基金的基金
经理，2015 年1 月14 日至 2016 年5 月29 日任权益投资一部副总经理，2016 年1 月28 日起任
广发新兴产业精选混合基金的基金经理， 2016 年3 月21 日起任广发 稳鑫保本基金的基金经理，
2016 年5 月30 日起任权益投资一部总经理， 2017 年 9 月15 日起任广发新兴成长混合基金的基
金经理。
任爽，女，中国籍，经济学硕士，9 年基金业从业经历，持有中国证券投资基金业从业证
书， 2008 年7 月至2012 年12 月在广发基金管 理有限公司固定收益部兼任交易员和研究员， 2012
年 12 月 12 日起任广发 纯债债券基金的基金经理，2013 年 6 月 20 日 起任广发理财 7 天债券 基
金的基金经理，2013 年10 月22 日起任广发天天红发起式货币市场基金的基金经理，2014 年1
月 27 日起任广发天天利货币市场基金的基金经理，2014 年5 月30 日起任广发钱袋子货币市场
基金的基金经理，2014 年 8 月 28 日起任广 发活期宝货币市场基金的基金经理，2015 年 6 月 8
日起任广发聚泰混合基金的基金经理，2016 年 3 月 21 日起任广发 稳鑫保本基金的基金经理，
2016 年11 月16 日起任广发鑫益混合和广发鑫惠混合基金的基金经理，2016 年12 月2 日起任
广发鑫利混合基金的基金经理，2016 年12 月9 日起任广发安盈混合基金的基金经理。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 权益
投资一 部负责 人李 巍先 生和研 究发展 部负 责人 孙迪先 生等成 员组 成， 朱平先 生担任 投委 会主
席。基 金管理 人固 定收 益投委 会由固 定收 益投 资总监 张芊女 士、 固定 收益部 副总经 理谢 军先
生、温 秀娟女 士、 代宇 女士和 固定收 益部 研究 负责人 韩晟先 生等 成员 组成， 张芊女 士担 任投
委会主席。
6、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
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第 二部分
基 金托 管人
一、 基 金托 管人基 本情 况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行” ）
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年8 月22 日
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人：张小燕
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于1988 年8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年2 月5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股票代
码：601166 ） ，注册资本207.74 亿元。
开业二 十多 年来， 兴业 银行始 终坚 持 “真 诚服 务，相 伴成 长 ”的 经营 理念， 致力 于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2016 年 12 月 31 日，兴 业银行资产总额达 6.09
万亿元， 实现营业收入 1570.60 亿元， 全年实现归属于母公司股东的净利润 538.50 亿元。 在
2016 年英国 《银行家》 杂志全球银行 1000 强排名中， 兴业银行按总资产排名第 33 位， 按一
级资本排名第 32 位； 在2016 年 《财富》 世界500 强中， 兴业银行排名第195 位； 在2016 年
《福布斯》 全球上市企 业 2000 强排名中， 兴 业银行位居第 59 位， 稳居全球银行 50 强、 全 球
上市企业 100 强、世界企业 500 强。品牌价值同步提升，根据英国《银行家》杂志联合世界
知名品牌评估机构 Brand Finance 发布的“2017 全球银行品牌 500 强”榜单，兴业银行排名
第 21 位，大幅上升 15 位，品牌价值突破百亿美元达 105.67 亿美元，同比增长 63.70% 。在
国内外 权威机 构 组 织的 评奖中 ，兴业 银行 连续 六年蝉 联中国 银行 业 “ 年度最 具社会 责任 金融
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机构奖 ” ，并 先后 获得 “亚洲 卓越商 业银 行 ” 、“ 杰 出中资 银行 奖 ” 、“年 度最佳 股份 制银
行 ”、 “ 卓越 竞争 力金 融控股 集团 ” 、“ 卓越 创新银 行奖 ” 、“ 年度 优秀绿 色金融 机构 ”、
“ 最佳责任企业 ”等多项殊荣。
二 、托 管业务 部的 部门设 置及 员工情 况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托资产管理处、
科技支 持处 、稽核 监察 处、运 营管 理及产 品研 发处、 养老 金管理 中心 等处室 ，共 有员工 100
余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
兴业银行股份有限公司于2005 年4 月26 日取 得基金托管资格。 基金托管业务批准文号：
证监基金字[2005]74 号。 截止 2017 年6 月30 日， 兴业银行已托管开放式基金 183 只， 托管
基金财产规模 5741.64 亿元。
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第 三部分
相 关服 务机构
一、 基 金份 额发售 机构
1 、 直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2 、 代销机构
（1） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼
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法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（2） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（3） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（4） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
12
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（5） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（6） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666、95521
公司网站：www.gtja.com
（7） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
13
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（8） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（9） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（10 ） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
14
公司网站：www.guosen.com.cn
（11 ） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（12 ） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（13 ） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（14 ） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
15
联系 人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（15 ） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（16 ） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（17 ） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
16
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（18 ） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（19 ） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（20 ） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（21 ） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
17
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（22 ） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（23 ） 名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（24 ） 名称：国联证券 股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
18
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（25 ） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（26 ） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（27 ） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
19
（28 ） 名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（29 ） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（30 ） 公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（31 ） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
20
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（32 ） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（33 ） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（34 ） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
21
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（35 ） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（36 ） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（37 ） 名称：中国中投 证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（38 ） 名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
22
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（39 ） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（40 ） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（41 ） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代 表人：张志刚
23
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（42 ） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（43 ） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（44 ） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
24
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（45 ） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（46 ） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（47 ） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
25
（48 ） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（49 ） 名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（50 ） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（51 ） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
26
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（52 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（53 ） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（54 ） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
27
联系电话：021-54967202
业务传真：021-54967293
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（55 ） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（56 ） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（57 ） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（58 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
28
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（59 ） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（60 ） 名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商 务中心主楼4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（61 ） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢2 层
29
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（62 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（63 ） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（64 ） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
30
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（65 ） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
（66 ） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大 街22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（67 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
31
公司网址：www.jincheng-fund.com
（68 ） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（69 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（70 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（71 ） 名称：大同证券有限责任公司
32
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（72 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（73 ） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（74 ） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼06-10 单元
33
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（75 ） 名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（76 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（77 ） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
34
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（78 ） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（79 ） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（80 ） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层11-A，8-B4，9-B、
C
35
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（81 ） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（82 ） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（83 ） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
36
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（84 ） 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（86 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（87 ）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
37
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（88 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（89 ）名称：泰诚财富基金销售（ 大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（90 ）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
38
（91 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（92 ）名称：上海汇付金融服务有限公 司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：4000-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（93 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（94 ）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
39
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（95 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区 珠江新城华夏路1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（96 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（97 ）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：肖寒
40
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（98 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（99 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（100 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
41
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（101 ）名称：上海农商银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（102 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（103 ）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
42
（104 ）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636 ，境内40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（105 ）名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（106 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（107 ）名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
43
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（108 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（109 ）名称：河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（110 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
44
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
(111) 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳; 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
(112) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
(113) 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
45
网址：www.jnbank.cc
(114) 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
(115) 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（116 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（117 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
46
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
(118) 名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（119 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（120 ）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼C 座1701 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
47
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（121 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（122 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（123）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
48
公司网址：www.dzbchina.com
（124）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（125）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（126）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（127）名称：天津银行股份有限公司
49
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（128）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（129）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线 ：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（130）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
50
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（131）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（132 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（133 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
51
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（134 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（135 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（136 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
52
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（137 ）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（138 ）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（139 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
53
公司网址：www.Fund.licai.com
（140 ）名称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
联系电话：0371-85517710
客服热线：95186
公司网址：www.zybank.com.cn
3 、 其他 代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二、 注 册登 记 人
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三、 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中289号南方传媒大厦15-18层
负责人：牟晋军
电话：020 －66857288
传真：020 －366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
54
四、 审 计基 金资产 的会 计师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅
第 四部分
基 金的 名称
广发稳鑫保本混合型证券投资基金
第 五部分
基金 类型
混合型证券投资基金
第 六部 分
基金 的 投资目 标
一 、保 本周期 内的 投资 目标
本基金运用投资组合保 险策略，在严格控制投 资风险、保证保本周期 到期时本金安全的
基础上，实现基金资产的稳健增值。
二 、转 型为广 发利 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金后 的投资 目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上， 本基金通过灵活的资产配置， 在股票、
固定收 益证券 和现 金等 大类资 产中充 分挖 掘和 利用潜 在的投 资机 会， 力求实 现基金 资产 的持
续稳定增值。
55
第 七部 分 基 金的投 资方向
一、 保 本周 期内的 投资 范围
本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行 上市的股
票（包括中小板、创业 板及其他经中国证监会 核准上市的股票） 、债 券、债券回购、
权证、货币市场工具、 股指期货、国债期货以 及法律法规或中国证监 会允许基金投
资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履 行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金按照固定比例组 合保险策略将投资对象 主要分为固定收益类资 产和权益
类资产，其中固定收益 类资产为国内依法公开 发行的各类债券（包括 国债、地方政
府债、金融债、央行票 据、公司债、企业债、 短期融资券、超短期融 资债券、中期
票据、资产支持证券、 次级债、可转换债券、 可交换债券、分离交易 可转债、中小
企业私募债券等） 、银 行存款、债券回购、国 债期货、 、大额存单、 同业存单、货币
市场工具等固定收益类 金融工具 。本基金投资 的权益类资产为股票、 权证、股指期
货等权益类金融工具。
本基金按照固定比例组 合保险策略对各类金融 工具的投资比例进行动 态调整。
其中，股票、权证、股 指期货多头头寸和空头 头寸轧差计算后的净头 寸等权益类资
产占基金资产的比例为 0-40% ；固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60% ，其
中基金持有的全部权证 市值不超过资产净值的 3%，每个交易日日终 在扣除国债期
货和股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净 值 5 ％的现金或
者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他 品种或对投资比例要求 有变更的，
基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
二 、转 型 为广 发利 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 后的 投资 范围
本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行 上市的股
票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内依
法发行上市的国债、金 融债、企业债、公司债 、次级债、可转换债券 、分离交易可
56
转债、中小企业私募债 、央行票据、中期票据 、短期融资券、资产支 持证券以及经
法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具 ） 、 权证、 货币市场工具、 股
指期货、国债期货以及 法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金 融工具（但须
符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履 行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金， 基金的投资组合比例为 ：股票资产占基金资产 的比例为
0-95% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后， 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权
证、股指期货、国债期 货及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或 监管机构的 规
定执行。
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他 品种或对投资比例要求 有变更的，
基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
第 八部分 基金 的投 资策略
一、 保 本周 期内的 投资 策略
本基金在投资组合管理 过程中采取主动投资方 法，通过数量化方法严 格控制风
险，以保障基金资产本 金的安全，并通过有效 的资产配置策略，获得 基金资产的稳
健增值。
1 、保本策略
本基金的保本策略为固定比例组合保险策略 （CPPI ） ， 该策略的基本原理是将基
金资产按一定比例划分 为固定收益类资产和权 益类资产，其中固定收 益类资产遵循
保本要求将投资于各类 债券及银行存款，以保 证投资本金的安全性， 进而起到到期
保本的效果；而除固定 收益类资产外的权益类 资产主要投资于股票、 权证、股指期
货等权益类工具，以提升基金投资者的收益。具体的比例确认方式如下：
（1 ） 根据基金资产的期末最低保本额和根据固定收益类资产平均到期收益率确
定的合理贴现率计算当前基金资产的价值底线；
（2 ）根据价值底线计算基金资产的安全垫，即最大止损额；
57
（3 ） 按照优选的风险乘数将安全垫放 大， 将该部分投资于权益类资产， 其余资
产投资于固定收益类资产。
假设本基金保本期结束时的保本额度为： ， 当前时点距离保本周期到期日的时间
长度为 期 ， 期 间 固 定 收 益 类 资 产 的 连 续 时 间 收 益 率 为 ，则本基金组合的价值底线为：
，假设当前时刻（t ）基金资产净值为 ，则基金资产的安全垫为
再假设本基金的风险乘数为 ，则期本基金可投资于权益类资产的额度为：
投资于固定收益类资产的额度为：
本基金通过对宏观经济 走势、股票市场的估值 水平以及上市公司盈利 状况，再
结合国债、央票、金融 债、企业债等债券的收 益率水平及其变化趋势 、 流动性、波
动性、证券市场走势、本基金业绩表现，动态调整风险乘数。
CPPI 策略示例：假设基金初始募集规模为 15 亿元，计算基金价值 底线的贴现
率取三年期定存的年化收益率（假设为 2.3264% ） ；保守起见，假设风 险乘数 M 等
于 1 ， 则初始投资于债 券的金额为 14 亿元， 投资于股票的金额为 1 亿元； 即便是投
资于股票的 1 亿元全部损失，那么，所投资的 14 亿元国债在 3 年之后本息总额就
变成了 15 亿元， 从而实现了保本的目标。 在实际投资中股票资产不可能亏损 100% ，
因此可选取合适的风险 乘数对投资股票资产的 比例进行适当放大，以 在风险可控 的
前提下获取适当的超额收益。
2 、资产配置策略
本基金资产配置策略分 为两个层次：一层为对 权益类资产和固定收益 类资产的
配置,该层次以固定比例组合保险策略为依据， 即权益类资产部分所能承受的损失最
大不能超过固定收益类 资产部分所产生的收益 ；另一层为对权益类资 产部分的配置
策略，依据稳健投资、 风险第一的原则，以低 风险性、在保本周期内 具备中期上涨
潜力为主要标准，构建权益类资产组合。
由于本基金采用固定比 例组合保险策略进行投 资，风险乘数对于确定 权益类资
产和固定收益类资产的 配置额具有相当重要的 作用。本基金将综合考 虑国内外政治
经济环境、政策形势、 宏观经济、资本市场运 行状况、固定收益类与 权益类资产风
险收益特征、基金净资 产、价值底线，动态选 取适当的风险乘数并将 在实际运作中
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根据证券市场走势以及 本基金业绩表现不断对 风险乘数的设置进行调 整，以期优化
大类资产配置，力争在确保本金安全的前提下，获取投资收益。
3 、债券投资策略
（1 ）非含权债券的投资策略
本基金的可转换债券（ 可交换债券）以外的债 券组合根据投 资策略分 为两个层
次。第一，按照剩余存 续期与本基金剩余保本 周期限相匹配的原则， 采取买入并持
有的长期投资策略， 以 回避利率风险及再投资风险， 实现基金资产保 本目标。 第二，
在期限与基金剩余保本 周期限匹配的前提下， 根据久期、凸性、信用 级别、到期收
益率及流动性等因素，选择相对投资价值更高的债券。具体的策略主要包括：
1) 利率策略
通过全面研究 GDP 、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济
运行的可能情景，并预 测财政政策、货币政策 等宏观经济政策取向， 分析金融市场
资金供求状况变化趋势 及结构。在此基础上， 预测金融市 场利率水平 变动趋势，以
及金融市场收益率曲线 斜度变化趋势。组合久 期是反映利率风险最重 要的指标。本
基金将根据对市场利率 变化趋势的预期，制定 出组合的目标久期：预 期市场利率水
平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
2) 信用策略
根据国民经济运行周期 阶段，分析企业债券、 公司债券等发行人所处 行业发展
前景、业务发展状况、 市场竞争地位、财务状 况、管理水平和债务水 平等因素，评
价债券发行人的信用风 险，并根据特定债券的 发行契约，评价债券的 信用级别，确
定企业债券、公司债券 的信用风险利差水平及 其变化趋势 。债券信用 风险评定将重
点分析企业财务结构、 偿债能力、经营效益等 财务信息，同时结合企 业的经营环境
等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险水平。
3) 债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其 信用等级、
流动性、选择权条款、 税赋特点等因素，确定 其投资价值，主要选择 定价合理或价
值被低估的企业（公司 ）债券进行投资；同时 本基金将结合各类属债 券（国债、央
票、金融债、信用债） 的流动性状况、以及基 金申购与赎回情况等因 素，动态调整
债券组合中各类属债券的比例。
59
（2 ）可转换债券投资 策略
可转换债券（可交换债 券）兼具权益类证券与 固定收益类证券的特性 ，本基金
一方面将对发债主体的 信用基本面进行深入挖 掘以明确该可转换债券 的债权保护，
防范信用风险，另一方 面，还会进一步分析公 司的盈利和成长能力以 确定可转换债
券（可交换债券）中长 期的上涨空间。本基金 将选择公司基本素质优 良、其对应的
基础证券有着较高上涨 潜力的可转换债券（可 交换债券）进行投资， 并采用期权定
价模型等数量化估值工 具评定其投资价值，以 合理价格买入并持有。 本基金持有的
可转换债券（可交换债券）可以转换为股票。
4 、股票投资策略
本基金注重对股市趋势 和公司基本面的研究， 在股票投资限额之下， 发挥时机
选择和个股精选的能力，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。
本基金依据稳健投资、 风险第一的原则，以低 风险性、在保本期限内 具备中期
上涨潜力为主要原则， 构建股票组合，同时兼 顾股票的流动性。通过 分散投资、组
合投资和流动性管理，降低个股集中性风险和流动性风险。
5 、金融衍生品投资策略
（1 ）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将 根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，选 择流动性
好、交易活跃的期货合 约，并根据对证券市场 和期货市场运行趋势的 研判， 以及对
股指期货合约的估值定 价，与股票现货资产进 行匹配，实现多头或空 头的套期保值
操作，由此获得股票组 合产生的超额收益。本 基金在运用股指期货时 ，将充分考虑
股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统 性风险以及特殊情况下的流动性风险，
以改善投资组合的风险收益特性。
（2 ）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生 品的一种，有助于管理 债券组合的久期、流动 性和风险
水平。 管理人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、
对债券市场进行定性和 定量分析。构建量化分 析体系，对国债期货和 现货基差、国
债期货的流动性、波 动 水平、套期保值的有效 性等指标进行跟踪监控 ，在最大限度
保证基金资产安全的基 础上，力求实现基金资 产的长期稳定增值。国 债期货相关投
资遵循法律法规及中国证监会的规定。
60
（3 ）权证投资策略
权证为本基金辅助性投 资工具，投资原则为有 利于加强基金风险控制 ，有利于
基金资产增值。在进行 权证投资时，基金管理 人将通过对权证标的证 券基本面的研
究， 并结合权证定价模 型寻求其合理估值水平， 根据权证的高杠杆性 、 有限损失性、
灵活性等特性，通过限 量投资、趋势投资、优 化组合、获利等投资策 略进行权证投
资。基金管理人将充分 考虑权证资产的收益性 、流 动性及风险性特征 ，通过资产配
置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
如法律法规或监管机构 以后允许本类基金投资 于其他衍生金融工具， 基金管理
人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围 。本基金对衍生金融工 具的投资主要
以对提高组合整体收益 为主要目的。本基金将 在有效风险管理的前提 下，通过对标
的品种的研究，谨慎投资。
二 、转 型 为广 发利 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 后的 投资 策略
1 、大类资产配置
本基金在宏观经济分析 基础上，结合政策面、 市场资金面，积极把握 市场发展
趋势，根据经济周期不 同阶段各类资产市场表 现 变化情况，对股票、 债券和现金等
大类资产投资比例进行 战略配置和调整，以规 避或分散市场风险，提 高基金风险调
整后的收益。
2 、股票投资策略
在严格控制风险、保持 资产流动性的前提下， 本基金将适度参与股票 、权证等
权益类资产的投资，以增加基金收益。
本基金将主要采用“自 下而上”的个股选择方 法，在拟配置的行业内 部通过定
量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
（1 ） 首先， 使用定量分析的方法， 通过财务和运营数据进行企业价值评估， 初
步筛选出具备优势的股 票备选库。本基金主要 从盈利能力、成长能力 以及估值水平
等方面进行考量。
①盈利能力
本基金通过盈利能力分 析评估上市公司创造利 润的能力，主要参考的 指标包括
净资产收益率（ROE） ，毛利率，净利率，EBITDA/ 主营业务收入等。
61
②成长能力
投资方法上重视投资价 值与成长潜力的平衡， 一方面利用价值投资标 准筛选低
价股票，避免市场波动 时的风险和股票价格高 企的风险；另一方面， 利用成长性投
资可分享高成长收益的 机会。本基金通过成长 能力分析评估上市公司 未来的盈利增
长速度，主要参考的指标包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
③估值水平
本基金通过估值水平分 析评估当前市场估值的 合理性，主要参考的指 标包括市
盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B ） 、 市盈增长比率 （PEG ） 、 自由现金流贴现 （FCFF ，FCFE）
和企业价值/EBITDA 等。
（2 ） 其次， 使用定性分析的方法， 从持续成长性、 市场前景以及公司治理结构
等方面对上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、市场、经营状况 等方面的
深入研究，评估具有持续成长能力的上市公司。
②在市场前景方面，需 要考量的因素包括市场 的广度、深度、政策扶 持的强度
以及上市公司利用科技 创新能力取得 竞争优势 、开拓市场、进而创造 利润增长的能
力。
③公司治理结构的优劣 对包括公司战略、创新 能力、盈利能力乃至估 值水平都
有至关重要的影响。本 基金将从上市公司的管 理层评价、战略定位和 管理制度体系
等方面对公司治理结构进行评价。
3 、债券投资策略
本基金通过对国内外宏 观经济态势、利率走势 、收益率曲线变化趋势 和信用风
险变化等因素进行综合 分析，构建和调整固定 收益证券投资组合，力 求获得稳健的
投资收益。
（1 ）久期配置策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化， 对 GDP 、CPI 、 国际收 支等引起
利率变化的相关因素进 行深入的研 究，分析宏 观经济运行的可能情景 ，并在此基础
上判断包括财政政策、 货币政策在内的宏观经 济政策取向，对市场利 率水平和收益
率曲线未来的变化趋势 做出预测和判断，结合 债券市场资金供求结构 及变化趋势，
确定固定收益类资产的久期配置。
62
（2 ）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、 各类资产的 适当组合以及对资产组合的管理。
本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一 级市场和二级
市场，银行间市场和交 易所市场，银行存款、 信用债、政府债券等资 产类别之间进
行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（3 ）个券选择策略
对于国债、央行票据等 非信用类债券，本基金 将根据宏观经济变量和 宏观经济
政策的分析， 预测未来收益率曲线的变动趋势， 综合考虑组合流动性决定投资品种；
对于信用类债券，本基 金将根据发行人的公司 背景、行业特性、盈利 能力、偿债能
力、流动性等因素，对 信用债进行信用风险评 估，积极发掘信用利差 具有相对投资
机会的个券进行投资， 并采取分散化投资策略， 严格控制组合整体的违约风险水平。
（4 ）可转债投资策略
可转债兼具权益类证券 与固定收益类证券的特 性，本基金一方面将对 发债主体
的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底 保护， 防范信用风险， 另一方面，
还会进一步分析公司的 盈利和成长能力以确定 可转债中长期的上涨空 间。本基金将
借鉴信用债的基本面研 究，从行业基本面、公 司的行业地位、竞争优 势、财务稳健
性、盈利能力、治理结 构等方面进行考察，精 选财务稳健、信用违约 风险小的可转
债进行投资。
（5 ）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募 债的投资综合考虑安全 性、收益性和流动性等 方面特征
进行全方位的研究和比 较，对个券发行主体的 性质、行业、经营情况 、以及债券的
增信措施等进行全面分析， 选择具有优势的品种进行投资， 并通过久期控制和调整、
适度分散投资来管理组合的风险。
（6 ）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券
（MBS ） 等证 券品 种。 本基金 将重 点对 市场 利 率、发 行条 款、 支持 资 产的构 成及质
量、提前偿还率、风险 补偿收益和市场流动性 等影响资产支持证券价 值的因素进行
分析，并辅助采用蒙特 卡洛方法等数量化定价 模型，评估资产支持证 券的相对投资
价值并做出相应的投资决策。
63
4 、金融衍生品投资策略
（1 ）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将 根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，选 择流动性
好、交易活跃的期货合 约， 并根据对证券市场 和期货市场运行趋势的 研判，以及对
股指期货合约的估值定 价，与股票现货资产进 行匹配，实现多头或空 头的套期保值
操作，由此获得股票组 合产生的超额收益。本 基金在运用股指期货时 ，将充分考虑
股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统 性风险以及特殊情况下的流动性风险，
以改善投资组合的风险收益特性。
（2 ）权证投资策略
权证为本基金辅助性投 资工具，投资原则为有 利于加强基金风险控制 ，有利于
基金资产增值。在进行 权证投资时，基金管理 人将通过对权证标的证 券基本面的研
究， 并结合权证定价模 型寻求其合理估值水平， 根据权证的高 杠杆性 、 有限损失性、
灵活性等特性，通过限 量投资、趋势投资、优 化组合、获利等投资策 略进行权证投
资。基金管理人将充分 考虑权证资产的收益性 、流动性及风险性特征 ，通过资产配
置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
（3 ）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生 品的一种，有助于管理 债券组合的久期、流动 性和风险
水平。 管理人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、
对债券市场进行定性和 定量分析。构建量化分 析体系，对国债期货和 现货基差、国
债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有效 性等指标进行跟踪监控 ，在最大限度
保证基金资产安全的基 础上，力求实现基金资 产的长期稳定增值。国 债期货相关投
资遵循法律法规及中国证监会的规定。
64
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
一、 保 本周 期内的 业绩 比较基 准
3 年期银行定期存款利率（税后）
在基金合同生效日，业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的 3 年期
银行定期存款利率（税后） ；并随着 3 年期银行定期存款利率的调整而动态调整。
本基金选择 3 年期银行定期存款利率（税后）作为业绩比较基准，主要理由：
（1 ） 与本基金的保本 期期限相近。 本基金的保本期为 3 年， 对于认 购本基金的投资
者而言，将持有到保本期结束时的收益率与另一个可替代的投资方向 ——3 年期银
行定期存款利率（税后）相比较，可以反映出二者之间的优劣； （2 ）定期存款利率
（税后）为投资者投资于定期存款实际可获得的收益率，将其作为本基金的业绩比
较基准，有助于本基金份额的持有人理性地判断本基金的风险收益特性，准确地理
解本基金本金保证的有效性。
如果今后法律法规发生变化，推出更具权威性的业绩比较基准或者市场出现更
加适用于本基金的业绩比较基准时，本基金将与托管人协商一致后，报中国证监会
备案变更业绩比较基准并及时公告。
二 、转 型 为广 发利 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 后的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+ 中证全债指数收 益率×50% 。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的
中国 A 股市场指数， 它的样本选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值， 其成份股票
为中国 A 股市场中代表性强、 流动性高的股票 ， 能够反映 A 股市场总 体发展趋势。 中证全债
指数从 沪深交 易所 和银 行间市 场挑选 国债 、金 融债及 企业债 组成 样本 券，以 综合反 映沪 深证
券交易所和银行间债券市场价格变动趋势。 该指数以 2002 年 12 月 31 日为基期， 基点为 100
点，并于 2007 年 12 月 17 日起发布。
上述业 绩比 较基准 能够 较好的 反映 本基金 的投 资目标 ，符 合本基 金的 产品定 位， 易于广
泛地被投资人理解，因而较为适当。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
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出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
第 十部 分
风 险收 益特征
一 、保 本周期 内的 风险收 益特 征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
二 、转 型 为广 发利 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 后的风险收益特征
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和混 合型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 10 月24 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月 30 日，有关财务数据未经审计。
1 、报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 120,934,536.23 6.70
其中：股票 120,934,536.23 6.70
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2 固定收益投资 1,365,344,449.60 75.61
其中：债券 1,365,344,449.60 75.61
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
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银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计
314,864,229.21 17.44
7 其他资产 4,632,184.33 0.26
8 合计 1,805,775,399.37 100.00
2 、报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
（1） 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 8,959,680.00 0.50
C 制造业 58,207,859.89 3.23
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 7,806,600.00 0.43
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 7,450,680.00 0.41
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,094,618.19 0.45
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J 金融业 21,023,106.15 1.17
K 房地产业 9,391,992.00 0.52
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 120,934,536.23 6.72
(2) 报告期 末按 行业分类 的 港 股通 投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产
净值比例
(％)
1 601318 中国平安 259,200 12,858,912.00 0.71
2 000651 格力电器 267,700 11,021,209.00 0.61
3 002138 顺络电子 516,800 9,602,144.00 0.53
4 600741 华域汽车 392,100 9,504,504.00 0.53
5 600519 贵州茅台 20,100 9,484,185.00 0.53
6 001979 招商蛇口 439,700 9,391,992.00 0.52
7 600259 广晟有色 229,500 8,959,680.00 0.50
8 600362 江西铜业 515,600 8,693,016.00 0.48
9 000858 五 粮 液 148,000 8,237,680.00 0.46
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10 601601 中国太保 241,045 8,164,194.15 0.45
4 、报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 99,853,000.00 5.55
其中：政策性金融债 99,853,000.00 5.55
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 13,775,449.60 0.77
8 同业存单 1,251,716,000.00 69.56
9 其他 - -
10 合计 1,365,344,449.60 75.87
5 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资
产净值比
例(％)
1 111715190
17 民生银行
CD190
3,000,000 296,730,000.00 16.49
2 111799954
17 宁波银行
CD112
3,000,000 296,670,000.00 16.49
3 111709255
17 浦发银行
CD255
3,000,000 293,490,000.00 16.31
4 111707139 17 招商银行 2,000,000 197,800,000.00 10.99
69
CD139
5 111713048
17 浙商银行
CD048
1,000,000 97,810,000.00 5.44
6 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投 资组 合报告 附注
(1) 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 在本 报告 期内 没有 出现 被监 管部 门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
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(4) 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 120001 16 以岭EB 1,169,151.00 0.06
(5) 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1 存出保证金 151,056.78
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,474,084.65
5 应收申购款 7,042.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,632,184.33
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第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2017 年6 月30 日。
1 、基 金份额 净值 增长 率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②-④
2016.3.21-2
016.12.31
1.00% 0.05% 2.18% 0.00% -1.18% 0.05%
2017.1.1-20
17.6.30
2.38% 0.08% 1.38% 0.00% 1.00% 0.08%
自基金合同
生效起至今
3.40% 0.06% 3.57% 0.00% -0.17% 0.06%
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动的 比较
广发稳鑫保本混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年3 月21 日至 2017 年6 月30 日)
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注： 本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月 ， 建仓期结束时各项资产配置比例符合本
基金合同有关规定。
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第 十三 部分
基金 的费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
若保本 周期 到期后 ，本 基金不 符合 保本基 金存 续条件 ，转 型为“ 广发 利鑫灵 活配 置混合
型证券投资基金” ，则管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。
若保本 周期 到期后 ，本 基金不 符合 保本基 金存 续条件 ，转 型为“ 广发 利鑫灵 活配 置混合
型证券 投资 基金” ，则 管理费 按前 一日基 金资 产净值 的 1.5% 年费率 计提。 若基 金因转 型管 理
费率改 变，管 理人 需向 托管人 提交费 率变 更提 示函。 本基金 保本 周期 到期操 作期间 （即 保本
周期到期日 （含） 及之 后 3 个工作日 （含第3 个工作日） ） 及本基金 转入下一保本周期的过渡
期（即 到期操 作期 间截 止日起 （不含 该日 ）至 下一 保 本周期 开始 日前 一个工 作日的 期间 ）免
收管理费。
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
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送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
本基金保本周期到期操作期间（即保本周期到期日（含）及之后 3 个工 作日（含第 3 个
工作日） ） 及本基金转 入下一保本周期的过渡期 （即到期操作期间截 止日起 （不含该日） 至 下
一保本 周期开 始日 前一 个工作 日的期 间） 免收 托管费 。由管 理人 书面 向托管 人出具 过渡 期免
收托管费的提示函。
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托 管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率或基金销售服务费率等相关费率。
调低基 金管 理费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 服务费 率等 费率， 无需 召开基 金份 额持有
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人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
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第 十四 部分对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 稳鑫 保本
混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2．在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
3．在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机 构。
4. 在“ 第八 部分 基金 份额的 申购 、赎回 与转 换“部 分， 更新了 本基 金申购 与赎 回的数
额限制的规定。
5. 在“十二部分 基金的投资”部分，更新了截至 2017 年 6 月 30 日 的基金投资组合报
告。
6. 在“第十三部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2017 年6 月30 日的基金业绩。
7．根据最新公告，对“第二十五部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年十月二十五日
