国联安 德 盛 增利债券 证 券投资基 金
招募说明 书( 更新) 摘要
基金管理 人：国 联 安基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
【重要 提示】
本基金经中国证监会2008 年12 月15 日证监许 可[2008]1393 号文核准募集。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经
中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 （ 或 申 购 ） 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ，
全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ， 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ，
并 对 于 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基
金 管 理 人 提 醒 投 资 者 “ 买 者 自 负 ” 原则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营
状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 担 。 投 资 者 基 金 投 资 要
承 担 相 应 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 、 操
作 或 技 术 风 险 、 合 规 风 险 等 。 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 投 资 运 作 与 基 金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风
险 与 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 本 基 金 债 券 类 资
产的投资比例不低于基金资产的 80%， 股票等权益类证券的投资比例不超过基金
资产的20%， 现金和到期日不 超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的5% 。 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·2 ·
本 基 金 以 一 元 初 始 面 值 募 集 基 金 份 额 ， 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 ， 基 金
投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 ； 基 金 的 过 往 业 绩
并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基
金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金
合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同
取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份
额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作
办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 9 月 11 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年6 月30 日(财务数据未经审计)。
国联安德盛增利债券证券投资基金
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一、 基金合同生效的 日 期：2009 年 3 月 11 日
二、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间： 2003 年4月3日
注册资本： 1.5 亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
[2003]42 号批准设立。目前，公司股权结构如下：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融系讲师、 君
安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公 司 研
究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 、 副 总
裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。
谭晓雨女士， 经济学硕士， 国务院特殊津贴专家， 高级经济师。 历任 君安证
券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究 员 、 国 泰 君 安 证 券 股
份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总 经 理 、 国 联 安 基国联安德盛增利债券证券投资基金
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·4 ·
金管理有限公司总经理。
Jiachen Fu （付 佳 晨）女 士 ，董 事 ，工 商管 理学 士 。2007 年 起进 入金 融 行
业 ， 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼 创 始
人 、 忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问 、 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融 及 监 控 部 成 员 、
美 国 克 赖 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻 中 国
业务 董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。
Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。2017 年 3 月底退休前，
担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚洲保险实体
的投资管理事务。1990 年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国公司董事
总经理/ 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、
安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环
球 股 票 团 队 主 管 、 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司
投 资 总 监 、 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票
研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。
汪 卫 杰先 生， 董事 ， 经济 学 硕士 ，会 计师 职称。1994 年起 进入 金融行 业 ，
历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副 总 经
理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划 财 务
总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债 管 理
委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
纪委副书记、纪检监察室主任。
程静萍女士， 独立董事， 高级经济师职称。 历 任上海市 财政局副科长、 副处
长 、 处 长 、 局 长 助 理 ， 上 海 市 财 政 局 、 税 务 局 副 局 长 、 上 海 市 计 划 委 员 会 、 上
海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会 副
主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 。 现 任 上 海 银 行
独立董事。
王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投国联安德盛增利债券证券投资基金
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资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 、 中 国 摩 根 资 产 管 理
董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上 海 富 汇 财 富 投 资 管 理
有限公司董事长。
胡 斌 先生 ， 独立 董事 ，特 许 金融 分 析师(CFA)， 美 国伊 利 诺伊 大学(UIUC) 工
商管理硕士（MBA）、 上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公
司创始人之一兼基金经理。2007 年11 月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。
2010 年 7 月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官 （总经理） 。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、现任监事会成员
王越先生，监事会主席，大专学历。1975 年 3 月参加工作，历任上海民生
中学会计、上海城市建设学 院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国泰证
券 ， 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际 业 务 部 副 总 经 理
等职务， 1999 年8 月公司合并后至 2000 年9 月任国泰君安证券公司会计部副总
经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主
管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全国主
管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE
业务 部 H5 投资与亚洲主管。
朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历任国泰证券有限公司、 国泰君安证券
股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公司基金事务
部副总监。
3、现任高级管理人员 国联安德盛增利债券证券投资基金
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庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融系讲师、 君
安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公 司 研
究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 、 副 总
裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理 有限公司董事长。
孟朝霞女士， 公司总经理 ， 硕士学位。 历任 新华人寿保险股份有限公司企业
年 金 管 理 中 心 总 经 理 、 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 富 国 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 经 理 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司总经理。
李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部、
上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计 师 、
公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 。 现 任 国 联 安
基金管理有限公司副总经理。
魏东先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券 有限责任公司和国信
证券股份有限公司；2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交
易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先 进 成
长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。2009
年 6 月加入国联安基 金管理有限公司 ，先后担任基金经理、总经理助理、投资
总 监 等 职 务 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 并 兼 任 国 联 安 德 盛 精 选 混
合 型证券投资基金 、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。
满黎先生， 副总经理， 硕士学位。 历任华安基金管理有限公司上海分公司高
级 投 资 顾 问 、 西 安 分 公 司 总 经 理 、 华 东 业 务 总 部 总 经 理 、 北 京 总 部 高 级 董 事 总
经 理 ； 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经理。
刘轶先生， 督察长， 博 士学位。 曾任职于中国建设银行辽宁省分行、 中国民
生 银 行 北 京 管 理 部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 全 国 人 民 代 表 大 会 财 政 经 济 委
员 会 证 券 法 修 改 工 作 小 组 ， 并 曾 在 南 开 大 学 等 从 事 研 究 工 作 。 现 任 国 联 安 基 金国联安德盛增利债券证券投资基金
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·7 ·
管理有限公司 督察长 。
4、基金经理
（1）本基金基金经理：
吕中凡， 硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月在华虹宏力半导体制造有
限公司 （原宏力半导体制造有限公司） 担任企业内部管理咨询管理师一职。2009
年3 月至 2011 年3 月在上海远东资信评估有限公司 （原上海远东鼎信财务咨询
有限公司） 担任信用评估项目经理。2011 年 5 月加入国联安基金管理有限公司，
历任信用研究信用分析员、债券组合助理、基金经理助理等职位。2015 年 5 月
起任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月起兼任
国联安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF） 基金经理。2015 年7 月起兼任国联
安鑫富混合型证券投资基金基金经理。2016 年 9 月起兼任国联安鑫盈混合型证
券投资基金基金经理。 2016 年10 月起兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资
基金基金经理。 2016 年11 月起兼任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理。
2016 年 12 月起兼任 国联安睿利定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017
年3 月起担任国联安鑫怡混合型证券投资基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基 金基金经理时间
冯俊先生
2009 年3 月至2015 年3 月,2015 年11 月至
2017年1月
李广瑜先生 2015 年3月至2015年11月
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员 会 由
公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 、 固 定 收 益 业 务 负
责人、研究部负责人及高级基金经理 1-2 人 （根据需要）组成。投资决策委员
会成员为： 国联安德盛增利债券证券投资基金
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孟朝霞 （总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、以上人员之间不存在近亲属关系
三、 基金托管人
（一）基 金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主 要人员情况
截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基 金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务
团 队 ，严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响国联安德盛增利债券证券投资基金
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力 。建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、最 成 熟 的 产 品 线 。拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管
服 务 。 截 至 2017 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基 金托管人的职责
1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财 务管理及人事管理等制度， 确
保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的
基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管
理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相
互独立；
4 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照基金合同的约定， 根
据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、 复核、 审查基金管 理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回 价格；
9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 国联安德盛增利债券证券投资基金
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10 、对基金财务会计 报告、季度、 半年度和 年度基金报告 出具意见 ，说明
基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金
管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当
的措施；
11 、 保存基金托管业务 活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料15年 以上；
12、建立并保存基金份 额持有人名册；
13、按规定制作相关账 册并与基金管理人核对；
14 、依据基金管理人 的指令或有关 规定向基 金份额持有人 支付基金 收益和
赎回款项；
15 、按照规定召集基 金份额持有人 大会或配 合基金管理人 、基金份 额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基 金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基金财产清 算小组，参与 基金财产 的保管、清理 、估价、 变现和
分配；
18 、面临解散、依法 被撤销或者被 依法宣告 破产时，及时 报告中国 证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
19 、因违反基金合同 导致基金财产 损失时， 应承担赔偿责 任，其赔 偿责任
不因其退任而免除；
20 、按规定监督基金 管理人按法律 法规和基 金合同规定履 行自己的 义务，
基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 利 益 向 基 金 管 理 人
追偿；
21、执行生效的基金份 额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证 监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基 金托管人的内部控制制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，
一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风
险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，国联安德盛增利债券证券投资基金
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精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重
要工作来做。继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次顺
利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第70
号） 审阅后， 2015年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402 （原SAS70）
审 阅 ， 迄 今 已 第 十 次 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对
我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明
中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国
际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一 个运作规范化、管理科学化、
监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业
务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察
工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依
照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职
责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托 管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已 建立相关的国联安德盛增利债券证券投资基金
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规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制
措施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落 实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险
防范与控制理念。
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和
效益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数国联安德盛增利债券证券投资基金
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据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准 ，从最初的按照
预订时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看，资产托管部完全有能
力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务 部门和业务岗位，
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、
业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之 一， 保持与业务发展同等地位。
资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强
调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产
托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为
托管业务生存和发展的生命线 。
（ 六 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管国联安德盛增利债券证券投资基金
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人 对 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金
参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到
账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介
材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或
有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ，
基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应
报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。国联安德盛增利债券证券投资基金
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·15 ·
四、 相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
法定代表人：庹启斌
电话：（021）38992888
联系人：茅斐
网址 ：www.gtja-allianz.com
2、代销机构
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：（010）66107913
联系人： 李鸿岩
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3、代销机构
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·16 ·
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
4、代销机构
名称： 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址： 广东省 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话： 0755-82960167
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5、代销机构
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
办公地址：上 海市北京东路 689 号
法定代表人： 高国富
电话： 021-61616192
联系人：吴斌
客户服务电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
6、代销机构
名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·17 ·
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：（010）85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7、代销机构
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层
法定代表人：李国华
电话：（010）68858077
联系人：杨涓
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
8、代销机构
名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话： 95574
网址：www.nbcb.com.cn
9、代销机构
名称：国泰君安证券股份有限公司 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·18 ·
住所： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市 浦东新区 银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话： （021）38032284
联系人： 钟镇伟
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
10、代销机构
名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
11、代销机构
名称：华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、03、
04 ）、17A 、18A、24A 、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、
03 、04）、17A、18A 、24A、25A 、26A
法定代表人：吴晓东
电话： 0755-82492193
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.lhzq.com
国联安德盛增利债券证券投资基金
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·19 ·
12、代销机构
名称：广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：（0755）82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
13、代销机构
名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686602
联系人：孟 婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
14、代销机构
名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市 东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130577
联系人： 刘芸
客户服务电话：400-8888-108 或95587 国联安德盛增利债券证券投资基金
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网址：www.csc108.com
15、代销机构
名称：新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 叶顺德
电话： 010-83561146 联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
16、代销机构
名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址：上海市 黄浦区中山南路318 号新源广场2 号楼21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：（021）63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
17、代销机构
名称：华泰证券股份有限公司
住所： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 江苏省 南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人： 周易
电话：（025）84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·21 ·
网址：www.htsc.com.cn
18、代销机构
名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人： 李晓皙
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
19、代销机构
名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址： 福建省 福州市湖东路268 号
法定代表人：兰荣
电话：（0591）38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
20、代销机构
名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话：（021）23219275
联系人： 李楠 国联安德盛增利债券证券投资基金
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客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
21、代销机构
名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦；
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑军
电话：010-60834772
联系人： 周雪晴
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
22、代销机构
名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
电话 0755-83053731
联系人： 刘翠玲
客户服务电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
23、代销机构
名称：中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路 与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21国联安德盛增利债券证券投资基金
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·23 ·
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人： 高涛
电话：（0755）82023442
联系人： 张鹏
客户服务电话：400-6008-008 或95532
网址：www.china-invs.cn
24、代销机构
名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区 四川中路213 号7 楼
办公地址：上海市黄浦区 四川中路213 号7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686262
联系人： 邵珍珍
客户服务电话：962518
网址：www.962518.com
25、代销机构
名称：交通银行股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
26、代销机构
名称：中信银行股份有限公司 国联安德盛增利债券证券投资基金
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住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
27、代销机构
名称： 爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：钱华
电话：62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：（021）63340678
网址：www.ajzq.com
28、代销机构
名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：（0755）82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
29、代销机构 国联安德盛增利债券证券投资基金
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名称：恒泰证券股份有限公司
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 C 座509 室
法定代表人：庞介民
电话：（0471）4961259
联系人：常向东
客户服务电话：400-196-6188
网址： www.cnht.com.cn
30、代销机构
名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
31、代销机构
名称：华宝证券有限责任公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100 号57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 楼
法定代表人： 陈林
电话：021-68778081
联系人： 胡星熠
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
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32、代销机构
名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话：（010）88656100
联系人： 尹旭航
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
33、代销机构
名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话： 010-66568292
联系人： 邓颜
客户服务电话：95551 或400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
34、代销机构
名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943079
联系人： 黄婵君
客户服务电话：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn 国联安德盛增利债券证券投资基金
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35、代销机构
名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
电话：（0755）22197874
联系人：叶佳
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
36、代销机构
名称：中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址 山东省济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
37. 代销机构
名称：东海证券有限责任公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：（021）50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·28 ·
网址：www.longone.com.cn
38. 代销机构
名称：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址： www.gfhfzq.com.cn
39. 代销机构
名称：华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
联系人：李昕田
客户服务电话： 96668（甘肃省内），400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
40、代销机构
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：（010）66594587
联系人：张建伟 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·29 ·
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
41、代销机构
名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
联系人： 刘婧漪、贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
42、代销机构
名称：东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712
联系人： 李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
43、代销机构
名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市东区海河东路 218 号
办公地址：天津市东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
电话：（022）58314846 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·30 ·
联系人：王宏
客户服务电话：95541 或400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
44、代销机构
名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人：曹实凡
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
45、代销机构
名称：中航证券股份有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋41 层
法定代表人： 王宜四
电话：0791-86794744
联系人： 胡晨
客户服务电话：4008895335
网址：www.scstock.com
46、代销机构
名称：东北证券股份有限公司
住所： 长春市生态大街 6666 号 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·31 ·
办公地址： 吉林省长春市人民大街 1138 号
法定代表人： 李福春
电话：0431-82006251
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
47、代销机构
名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
电话：（027）65799999
联系人：李良
客户服务电话： 95579
网址：www.95579.com
48、代销机构
名称：华融证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人：祝献忠
电话： 010-58566100
联系人： 李慧灵
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
49、代销机构
名称：中信万通证券有限责任公司 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·32 ·
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场1 号楼 21 层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
50、代销机构
名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：（027）87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：95330
网址： www.tfzq.com
51、代销机构
名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-85863726
联系人： 周俊
客户服务电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
52、代销机构 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·33 ·
名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系电话：010-63636235
联系人：张谞
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
53、代销机构
名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法定代表人：王兵
联系人： 李昊恒
电话：010-65807856
客服电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
54、代销机构
名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话：95358 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·34 ·
网址：www.firstcapital.com.cn
55、代销机构
名称：德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
电话： 021-68761616
联系人： 刘熠客户服务电话： 400-8888-128
网址： www.tebon.com.cn
56、代销机构
名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
57、代销机构
名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·35 ·
网址：www.zszq.com
58、代销机构
名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
59、代销机构
名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
60、代销机构
名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
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招募说明书( 更新)摘要
·36 ·
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
61、代销机构
名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
62、代销机构
名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
63、代销机构
名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·37 ·
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
64、代销机构
名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股 置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
65、代销机构
名称：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
66、代销机构
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·38 ·
联系人：李艳
客户服务电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
67、代销机构
名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新 区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
68、代销机构
名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
69、代销机构
名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·39 ·
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
70、代销机构
名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
71、代销机构
名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：周斌
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
72、代销机构
名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹 棱街丹棱SOHO1006-1008 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·40 ·
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
73、代销机构
名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
74、代销机构
名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单
元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
75、代销机构
名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·41 ·
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层A 区
法定代表人：马勇
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
76、代销机构
名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
77、代销机构
名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心B 座裙房2 层
法定代表人：胡伟
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
78、代销机构 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·42 ·
名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http：//www.66zichan.com
79、代销机构
名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上 海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
80、代销机构
名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
国联安德盛增利债券证券投资基金
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·43 ·
81、代销机构
名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
82、代销机构
名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及1307
室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
83、代销机构
名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·44 ·
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
84、代销机构
名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层1 号4 号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003 （8026 ）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
85、代销机构
名称： 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：--
86、代销机构
名称：深圳富济财富管理有限公司 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·45 ·
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法人代表：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
87、代销机构
名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
88、代销机构
名称： 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·46 ·
89、代销机构
名称： 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
90、代销机构
名称：北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
91、代销机构
名称：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·47 ·
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
92、代销机构
名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法人代表：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
93、代销机构
名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址 ：www.cd121.com
94、代销机构
名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表：陈继武 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·48 ·
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
95、代销机构
名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法人代表：高锋
电话： 0755-83655588
联系人：廖苑兰
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
96、代销机构
名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准
厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦16 楼
法人代表：李陆军
电话： 0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
97、代销机构
名称： 北京蛋卷基金销售有限公司 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·49 ·
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法人代表： 钟斐斐
电话：010-61840688
联系人： 戚晓强
客户服务电话： 4000618518
网址 ： https://danjuanapp.com/
98、代销机构
名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：杨纪峰
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客户服务电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-ivn.com
（二）基金注册登记机构
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
法定 代表人：庹启斌
电话： （021）38992888
传真： （021）50151880
网址：www.gtja-allianz.com
联系人 ：仲晓峰
国联安德盛增利债券证券投资基金
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·50 ·
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
经办律师： 廖海、安冬
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话：（021 ）53594666
传真：（021）62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师： 王国蓓、陈彦君
五、 基金的名称
国联安 德盛增利债券 证券投资基金
六、 基金的类型
契约型开放式（ 债券型）
七、 基金的投资目标
在 控 制 风 险 与 保 持 资 产 流 动 性 的 基 础 上 ， 力 争 为 投 资 者 获 取 超 越 业 绩 比 较
基准的 投资 回报。
国联安德盛增利债券证券投资基金
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·51 ·
八、 基金的投资方向
本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 证 券 ， 包 括 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 、 企 业
债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债） 、短期融资券、资产支
持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。
九、 基金的投资策略 及 投资程序
（一）投资策略
本 基 金 根 据 对 宏 观 经 济 、 宏 观 调 控 政 策 走 向 以 及 普 通 债 券 市 场 、 可 转 债 市
场 、 股 票 市 场 各 自 风 险 收 益 特 征 及 其 演 变 趋 势 的 综 合 分 析 、 比 较 ， 首 先 采 用 类
属 配 置 策 略 进 行 大 类 资 产 的 配 置 ， 在 此 基 础 上 ， 再 根 据 对 各 类 资 产 风 险 收 益 特
征的进一步分析预测，制定各自策略。
1、大类资产类属配置策略
本基金根据对宏观经济、货 币、财政政策走向以及普通债券市场、可转债
市场、股票市场风险收益特征及其演变趋势的综合分析，在法律、法规及基金
合同规定的比例限制内，设定并不断优化普通债券、可转债以及权益类资产在
基金组合中的配置比例，力求在较低风险下获得较高组合收益。
2、普通债券投资策略
（1）利率预期策略
本基金根据对宏观经济、货币政策等因素的分析，判断未来市场利率可能
的变动方向，并以此为基础设定并调整债券投资组合的久期，提高债券投资收
益。
（2）收益率曲线策略
本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状况等的分析， 判
断未来收益率曲线形状的可能变化，相应选择子弹型、哑铃型或梯形策略进行
组合期限的配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
（3）类属策略
本基金基于对金融债、 企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的
扩大和收窄的分析，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，
降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·52 ·
变化所带来的投资收益。
（4）信用策略
根据对债券发行人及债券资信状况的分析，评价债券的信用级别，确定企
业 债券的信用风险利差，在组合中配置具有信用利差优势的券种。
3、可转债投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种， 兼具股性和债性的双重特
征。本基金 首先将根据对债券市场、股票市场的比较分析，选择股性强、债性
弱或特征相反的可转债列入当期转债核心库，然后对具体个券的股性、债性做
进一步分析比较，优选最合适的券种进入组合，以获取超额收益。
在选择可转换债券品种时，本基金将与 本公司的股票投研团队积极合作，
深入研究， 力求选择被市场低估的品种， 来构建 本基金可转换债券的投资组合。
4、股票等权益类资产投资策略
本基金将 利用公司的 股票研究体系，评估新股 、分离式可转债所含权证 的
投资价值 、预测其上市后的合理定价， 同时 结合市场资金利率水平和可能的中
签率， 预测 新股及分离式可转债的 申购预期 收益率，进而决定是否参与申购。
申购获得的新股以及分离债上市分离后产生的权证，则根据对二者未来投资价
值的判断，在上市交易或流通受限解除后90 个交易日内决定合适的时机卖出。
（二）投资 决策 程序
1、 投资决策依据
国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
宏观经济发展环境、证券市场走势。
2、 投资决策机制
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会－负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金资
产配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。
基金经理－负责资产配置、行业配置和个债/个股配置、投资组合的构建和
日常管理。
3、 投资决策程序
（1 ）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究； 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·53 ·
（2 ）金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期
风险和投资组合风险进行风险测算，并提供分析报告。市场部每日提供基金申
购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考 ；
（3 ）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开
会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委
员会及时召开临时会议做出决策；
（4 ）结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投
资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定
资产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；
（5 ）基金经理 进行投资组合的敏感性分析；
（6 ）对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项
法律法规的规定；
（7 ）基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券
种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易
策略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理；
（8 ）投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调
整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资
组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控
制投资组合的流动性风险。
十、 基金的业绩比较 标 准
本基金业绩比较基准为中 债综合指数 。
中债综合指数隶属于中债总指数族分类，该指数成份券包含除资产支持证
券、 美元债券、 可转债 以外剩余的所有公开发行的债券， 是一个反映境内人民
币 债 券 市 场 价 格 走 势 情 况 的 宽 基 指 数 ， 是 中 债 指 数 应 用 最 广 泛 指 数 之 一 ， 和本
基 金 投 资 范 围 也 较 为 匹 配 ， 因 此 ， 中 债 综 合 指 数 是 本 基 金 的 一 个 较 好 的 业 绩 基
准选择。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业国联安德盛增利债券证券投资基金
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·54 ·
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指
数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、 基金的风险收益 特 征
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 市 场 中 低 风 险 品 种 ， 预 期 收 益 和 风 险 高
于货币市场基金，低于股票型基金。
十 二、 基金的投资组合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 工 商 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审
计师审计。
1 报告期末 基金资产组合情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总
资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 96,460,357.60 92.24 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·55 ·
其中：债券 96,460,357.60 92.24
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
4,756,667.95 4.55
7
其他各项资产 3,364,016.62 3.22
8
合计 104,581,042.17 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期末 按行业分类的股票投 资组合
2.1 报告期末 按行业分类的境内 股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的 港股 通 投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·56 ·
3 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末 按债券品种分类的债 券投资组合
序
号
债券品种 公允价值( 元)
占基金
资产净值比
例( ％)
1 国家债券 57,716,876.20 57.27
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 24,969,258.50 24.78
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 9,864,000.00 9.79
7 可转债 （可交换债） 3,910,222.90 3.88
8 同业存单 - -
9 其他 - -
1
0
合计 96,460,357.60 95.72
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明
细
序号
债券代
码
债券名
称
数量
（张）
公允价
值( 元)
占基金
资产净值比
例（％） 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·57 ·
1 010213
02 国债
⒀
106,980
10,658,
417.40
10.58
2 019563
17 国债
09
102,000
10,189,
800.00
10.11
3 020179
17 贴债
23
102,000
10,036,
800.00
9.96
4 019546
16 国债
18
100,400
10,028,
956.00
9.95
5 019557
17 国债
03
100,490
10,009,
808.90
9.93
6 报告期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名资产支持
证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末 本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投 资股指期货的投资 政策 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·58 ·
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报告期末 本基金投资的国债 期货交易情况说明
10.1 本期国债 期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报告期末 本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债 期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11投资组合 报告附注
11.1 本报告期内， 经查 询上海证券交易所、 深 圳证券交易所等机构公 开信息
披露平台， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
11.3 其他资产 构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保证金 40,096.43
2 应收证券清算款 1,919,773.74
3 应收股利 - 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·59 ·
4 应收利息 1,402,345.52
5 应收申购款 1,800.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,364,016.62
11.4 报告期末 持有的处于转股期 的可转换债券明细
序
号
债券代码
债券名
称
公允价值
( 元)
占基金
资产净值比
例(%)
1 113009
广汽转
债
2,115,651.
50
2.10
11.5 报告期末 前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 国联安德盛增利债券证券投资基金
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·60 ·
十三、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。投资有风险，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。投资有风险，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
增利 A
基金份
额净值增 长
率①
同期
业绩比较
基准收益
率③
①-
③
净值
增长率标
准差②
业绩
比较基准
收益率标
准差④
②-
④
2009-3-11 至
2009-12-31 6.51%
0.42
%
6.09
%
0.17
%
0.05
%
0.12
%
2010-1-1 至 2010-12-31 12.84%
2.00
%
10.84
%
0.24
%
0.07
%
0.17
%
2011-1-1 至 2011-12-31 -2.33%
3.79
%
-6.12
%
0.29
%
0.06
%
0.23
%
2012-1-1 至 2012-12-31 9.81%
4.03
%
5.78
%
0.14
%
0.04
%
0.10
%
2013-1-1 至 2013-12-31 -0.62%
1.78
%
-2.40
%
0.14
%
0.05
%
0.09
%
2014-1-1 至 2014-12-31 12.24%
9.41
%
2.83
%
0.20
%
0.16
%
0.04
%
2015-1-1 至 2015-12-31 12.74%
5.45
%
7.29
%
0.23
%
0.07
%
0.16
%
2016-1-1 至 2016-12-31 1.32%
-1.63
%
2.95
%
0.10
%
0.09
%
0.01
%
2017-1-1 至 2017-6-30 0.08%
-2.11
%
2.19
%
0.08
%
0.08
%
0.00
%
2009-3-11 至 2017-6-30 64.36%
25.05
%
39.31
%
0.19
%
0.08
%
0.11
%
增利 B
基金份
额净值增 长
率①
同期
业绩比较
基准收益
率③
①-
③
净值
增长率标
准差②
业绩
比较基准
收益率标
准差④
②-
④
2009-3-11 至
2009-12-31 6.11%
0.42
%
5.69
%
0.17
%
0.05
%
0.12
%
2010-1-1 至 2010-12-31 12.34%
2.00
%
10.34
%
0.24
%
0.07
%
0.17
%
2011-1-1 至 2011-12-31 -2.79%
3.79
%
-6.58
%
0.28
%
0.06
%
0.22
% 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·61 ·
2012-1-1 至 2012-12-31 9.52%
4.03
%
5.49
%
0.14
%
0.04
%
0.10
%
2013-1-1 至 2013-12-31 -0.86%
1.78
%
-2.64
%
0.14
%
0.05
%
0.09
%
2014-1-1 至 2014-12-31 11.87%
9.41
%
2.46
%
0.20
%
0.16
%
0.04
%
2015-1-1 至 2015-12-31 12.28%
5.45
%
6.83
%
0.23
%
0.07
%
0.16
%
2016-1-1 至 2016-12-31 0.86%
-1.63
%
2.49
%
0.10
%
0.09
%
0.01
%
2017-1-1 至 2017-6-30 -0.08%
-2.11
%
2.03
%
0.08
%
0.08
%
0.00
%
2009-3-11 至 2017-6-30 59.27%
25.05
%
34.22
%
0.19
%
0.08
%
0.11
%
十四、 费用概览
（一）基 金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本 基 金 基 金 合 同 终 止 基 金 财 产 清 算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财
产总值中扣除。
（二）基 金费用计提方法、计提 标准和支付方式
1、 与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的 计算
方法如下： 国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·62 ·
H＝ E×0.6%÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日
内从基金 财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、公休假 等,支付日
期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 2‰的年费率计提。 托管费的 计算
方法如下：
H＝ E×2‰÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
2、 与基金销售有关的费用
（1 ）申购费
本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七 、 基 金 份
额的申购与赎回”的内容。
（2 ）赎回费
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七 、 基 金 份
额的申购与赎回”的内容。
（3 ）转换费
本 基 金 转 换 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七 、 基 金 份
额的申购与赎回”的内容。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， B 类基金份额的销售服务费年费率国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·63 ·
为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日B 类基金资产净值的0.40%年费率计提。 计算方法如下：
H＝ E×0.40%÷ 当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服
务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基 金资产中划
出 ， 由 登 记 结 算 机 构 代 收 ， 登 记 结 算 机 构 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销
售机构等。
上述一 、 基金费用 的种类中第4－8 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不 列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师
费、信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四） 费 用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理
费率、基金托管费率、申购费率、赎回费率、基金销售费率等相关费率。
调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 、 基 金 销 售 费 率
等 费 率 或 收 费 方 式 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ； 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基
金托管 费 率 或 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 、 基 金 销 售 费 率 等 费 率 或 收 费 方 式 ， 无 须 召
开基金份额持有人大会。
基 金 管 理 人 必须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 至 少 一国联安德盛增利债券证券投资基金
招募说明书( 更新)摘要
·64 ·
种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（五）基 金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十五、 对招募说明书更 新 部分 的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、《 公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办法》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2017 年 4 月 24
日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“三、 基金管理人”部分的内容。
2、 更新了“四、基金托管人”部分的内容
3、更新了“ 五、 相关服务机构” 部分 的内容。
4、更新了“ 九、基金的投资 ”部分的内容。
5、更新了“ 十、 基金的业绩” 部分的内容。
6、 更新了“二十二、 其他应披露事项” 部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一七年十 月二十五日
