华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）
2017 年第3 季 度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金 管 理 人： 华 安 基 金管 理 有 限 公司
基 金 托 管 人： 中 国 建 设银 行 股 份 有限 公 司
报告送 出 日期 ： 二 〇 一七 年 十 月 二十 五 日华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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§1
重 要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年7 月1 日起至 9 月30 日止。
§2
基 金产 品 概 况
基金简称 华安中证定向增发
场内简称 定增事件
基金主代码 160422
交易代码 160422
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 4 月11 日
报告期末基金份额总额 29,140,893.05 份
投资目标
通过被动的指数化投资管理， 紧密跟踪标的指数， 追求跟
踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金为被动式股票指数基金， 采用完全复制标的指数的
方法跟踪标的指数， 即按照标的指数的成份股组成及其权
重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权
重的变动进行相应调整。 若因特殊情况 （如市场流动性不华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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足、 个别成份股被限制投资、 法律法规禁止或限制投资等）
导致无法获得足够数量的股票时， 基金可能不能按照成份
股权重持有成份股， 基金管理人将采用合理方法替代等指
数投资技术适当调整基金投资组合， 并可在条件允许的情
况下， 辅以金融衍生工 具进行投资管理， 以有效控制基金
的跟踪误差， 追求尽可能贴近标的指数的表现， 力争控制
本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏
离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪 误差不超过 4% 。
业绩比较基准
95%× 中 证 定 向 增 发 事 件 指 数 收 益 率 ＋ 5%× 同 期 银 行 活 期
存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预期收益的基
金品种， 其风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金
和货币市场基金。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3
主 要财 务 指 标 和基 金 净 值 表现
3.1 主 要 财务 指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年7 月 1 日-2017 年 9 月30 日)
1.本期已实 现收益 3,117,351.11
2.本期利润 5,330,644.53
3.加权平均 基金份额本期利润 0.0916
4.期末基金 资产净值 32,473,855.28
5.期末基金 份额净值 1.1144
注：1 、所述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交
易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ， 计入费用后实际收益华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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水平要低于所列数字。
2 、本期已实 现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金 净值 表 现
3.2.1本报告 期 基 金 份额 净 值 增 长率 及 其 与 同期 业 绩 比 较基 准 收 益 率的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 8.98% 1.02% 5.93% 0.80% 3.05% 0.22%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收 益 率 变 动的 比 较
华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017 年 4 月 11 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：本基金于2017 年4 月11日成立， 截止本报告期末，本基金成立不满一年。
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§4
管 理人 报 告
4.1 基 金 经理 （ 或 基 金经 理 小 组 ）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
徐宜宜
本基金
的基金
经理
2017-04-11 - 11 年
管 理 学 硕 士 ，CFA （国际金
融 分 析 师 ） ，FRM( 金融风险
管理师） ，11 年证券、基金
行业从业经历， 具有基金从
业资格。 曾在美国道富全球
投资管理公司担任对冲基
金助理、 量化分析师和风险
管理师等职。 2011 年 1 月加
入华安基金管理有限公司
被动投资部从事海外被动
投资的研究工作。2011 年 5
月至2012 年12 月担任上 证
龙头企业交易型开放式指
数证券投资基金及其联接
基金的基金经理职务。2012
年3 月起同时担任华安标普
全球石油指数证券投资基
金 的 基 金 经 理 。2013 年 7
月起同时担任华安易富黄
金交易型开放式证券投资
基金的基金经理。2013 年 8
月起同时担任华安易富黄
金交易型开放式证券投资
基金联接基金及本基金的
基金经理。2013 年 12 月至
2016 年 9 月 同时担任华安
中证细分地产交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理。 2014 年 8 月起同 时
担 任 华 安 国 际 龙 头 （DAX ）
交易型开放式指数证券投
资基金及其联接基金的基
金经理。2017 年4 月起， 同
时担任本基金的基金经理。
苏卿云
本基金
的基金
经理
2017-06-26 - 10 年
硕士研究生， 10 年证券行 业
从业经历。 曾任上海证券交
易所基金业务部经理。2016华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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年 7 月加入 华安基金， 任指
数与量化投资事业总部 ETF
业务负责人。2016 年 12 月
起， 担任华安日日鑫货币市
场 基 金 的 基 金 经 理 。2017
年 6 月起， 担 任本基金的基
金经理。
注： 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日， 即以公告日为准。 证券从业的含义
遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管 理 人对 报 告 期 内本 基 金 运 作遵 规 守 信 情况 的 说 明
本报告 期内 ，本基 金管 理人严 格遵 守《证 券投 资基金 法》 等有关 法律 法规及 基金 合同、
招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规或未履行基金
合同承诺的情形。
4.3 公 平 交易 专 项 说 明
4.3.1 公平 交易制度的执行情况
根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见》 ， 公 司制定 了《 华安
基金管理 有 限公司公 平 交易管理 制 度》 ，将封 闭 式基金、 开 放式基金 、 特定客户 资 产管理组
合及其他 投 资组合资 产 在研究分 析 、投资决 策 、交易执 行 等方面全 部 纳入公平 交 易管理中。
控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、 投资建议
过程中， 使用晨会发言、 发送邮件、 登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。 在投资环节， 公司各投资组合经理根据投资组合的风格和
投资策略 ， 制定并严 格 执行交易 决 策规则， 以 保证各投 资 组合交易 决 策的客观 性 和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投资组合经理等各投资决策主体授权机制， 投资
组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序 。 在交易环
节，公司 实 行强制公 平 交易机制 ， 确保各投 资 组合享有 公 平的交易 执 行机会。 （1 ） 交易所
二级市场业务， 遵循价格优先、 时间优先、 比例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时 间
下达指令 的 投资组合 在 交易时机 上 的公平性。 （2 ） 交易所 一级市场 业 务，投资 组 合经理按
意愿独立进行业务申报， 集中交易部以投资组合名义对外进行申报。 若该业务以公司名义进
行申报与中签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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合理进行比例分配， 且以公司名义获得， 则投资部门在合规监察员监督参与下， 进行公平协
商分配。 （3 ） 银行间 市 场业务遵 循 指令时间 优 先原则， 先 到先询价 的 控制原则 。 通过内部
共同的 iwind 群， 发布询 价需求和结果， 做到信息公开。 若是多个投资组合进行一级市场投
标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投
标，以确 保 中签结果 与 投资组合 投 标意向一 一 对应。若 中 签量过小 无 法合理进 行 比例分配，
且以公司 名 义获得， 则 投资部门 在 风控部门 的 监督参与 下 ，进行公 平 协商分配 。 交易监控、
分析与评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投
资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司 名义进行的债券一级市场申购、 不同投资
组 合 同 日 和 临 近 交 易 日 的 反 向 交 易 以 及 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 行 为 进
行监控； 风 险管理部 根 据市场公 认 的第三方 信 息（如： 中 债登的债 券 估值） ，定 期 对各投资
组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查， 对不同投资组合临近交易日的同
向交易的 交 易时机和 交 易价差进 行 分析。 本 报 告期内， 公 司公平交 易 制度总体 执 行情况良
好。
4.3.2 异常 交易行为的专项说明
根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见》 ， 公 司合规 监察 稽核
部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基 金、 专户针对股票、 债券、 回购等投资品种在
交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统中进行了设置， 实现了完全的系统
控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理
部开发了同向交易分析系统， 对相关同向交易指标进行持续监控， 并定期对组合间的同向交
易行为进行了重点分析。 本报告期内， 除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞
价交易中， 出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的 次数为 1
次，未出现异常交易。
4.4 报 告 期内 基 金 的 投资 策 略 和 业绩 表 现 说 明
4.4.1 报告期 内基金投资策略和运作分析
定增事件指数在报告期内表现为总体较好， 单季度上涨 5.93% 。 定增新 规实施之后， 很
多不符合规定的定增项目被迫中止， 上市公司采用了发行可转债等其他替代性的融资方式进
行融资。相比于 2016 年 ，不论是实施定增的上市公司还是定增的发行量，都大幅减少。据
统计，2017 年已经有 258 个上市公司 完成了定增项目， 共募集金额 5169 亿元。 目前尚未完
成的定向增发共有 387 例，总预计募集资金约 1.21 万亿元。 同时不可否认的是，定增融资华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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方式本身的优势， 很多符合条件的上市公司仍会继续选择定增的 方式进行融资。 事实上， 定
增新规重点在于遏制此前定增市场中存在的高比例套利和无序融资问题， 限制此前过度依靠
外延增长、 “讲故事”为主的“伪成长 ”企业。 定增新政实施后， 定增市场将更加健康、 更
加规范。 今年中央金融工作会议明确提出要加大发展直接融资市场， 朔本清源后的定增作为
直接融资的重要手段将会继续发挥重要作用。 报告期内， 本基金运用定增事件等模型灵活建
仓，为本季度获得了超越基准的投资收益。
4.4.2 报告期 内基金的业绩表现
截至2017 年9 月30 日 ， 本 基金份额净值为1.1144 元， 本报告期 份额净值增长率为8.98% ，
同期业绩比较基准增长率为 5.93% 。
4.5管 理 人对 宏 观 经 济、 证 券 市 场及 行 业 走 势的 简 要 展 望
经过上半年的结构性分化，2017 四 季度我们预计 A 股市场在风格上逐渐趋于中性。流
动性趋于稳定以及 A 股纳入 MSCI 的 消息总体偏正面，而多家公司的定增项目获批表明了监
管层的态度， 定增市场近期出现再次活跃的迹象。 我们认为符合监管导向， 致力于公司成长
的再融资是市场发挥健康机制的重要表现之一。
作为定向增发事件 LOF 基金的管理人， 我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原
则，降低跟踪偏离和跟踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳 定的回报
4.6 报 告 期内 基 金 持 有人 数 或 基 金资 产 净 值 预警 说 明
本基金报告期内基金持有人数不低于 200 人； 基金资产净值连续超过 20 个工作日低于
5000 万元。
§5
投 资组 合 报 告
5.1 报 告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 29,412,795.92 88.40
其中：股票 29,412,795.92 88.40
2 固定收益投资 - - 华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,444,009.97 10.35
7 其他各项资产 414,505.64 1.25
8 合计 33,271,311.53 100.00
5.2 报 告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
5.2.1积极投 资 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
393,183.00 1.21
C 制造业
3,128,118.46 9.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
619,160.00 1.91
F 批发和零售业
860,197.20 2.65
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
849,800.00 2.62
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- - 华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
5,850,458.66 18.02
5.2.2指数投 资 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
717,876.00 2.21
C 制造业
12,826,820.04 39.50
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
1,105,063.00 3.40
E 建筑业
542,052.00 1.67
F 批发和零售业
1,005,871.00 3.10
G 交通运输、仓储和邮政业
798,568.92 2.46
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
792,543.60 2.44
J 金融业
2,443,463.80 7.52
K 房地产业
3,330,078.90 10.25
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
23,562,337.26 72.56
5.2.3 报 告期 末 按 行 业分 类 的 港 股通 投 资 股 票投 资 组 合
无。
5.3报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的股 票 投 资 明细 华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 002340 格林美 122,390 1,059,897.40 3.26
2 002226 江南化工 126,300 895,467.00 2.76
3 000488 晨鸣纸业 45,300 888,333.00 2.74
4 002001 新 和 成 32,400 828,468.00 2.55
5 000627 天茂集团 90,600 801,810.00 2.47
6 002509 天广中茂 75,700 747,159.00 2.30
7 000425 徐工机械 198,100 729,008.00 2.24
8 000039 中集集团 40,100 727,815.00 2.24
9 002092 中泰化学 46,700 721,515.00 2.22
10 601155 新城控股 38,250 683,527.50 2.10
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 603986 兆易创新 7,471 973,172.46 3.00
2 600297 广汇汽车 102,040 860,197.20 2.65
3 000671 阳 光 城 121,400 849,800.00 2.62
4 000761 本钢板材 106,300 644,178.00 1.98
5 600039 四川路桥 134,600 619,160.00 1.91
5.4 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 债 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 权 证投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
5.9.1 报 告期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本 基金 投 资 股 指期 货 的 投 资政 策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风险管理的原
则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动性好、 交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置、 品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法规的规定执
行。
5.10 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明
5.10.1 本期 国 债 期 货投 资 政 策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.10.2 报告 期 末 本 基金 投 资 的 国债 期 货 持 仓和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投 资组合 报 告 附 注
5.11.1 本报告期内 ，本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立 案调 查的，也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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5.11.2 本基金投资 的前 十名股 票中 ，不存 在投 资于超 出基 金合同 规定 备选股 票库 之外的股
票。
5.11.3 其 他资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 53,912.60
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 492.31
5 应收申购款 330,827.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用
29,272.96
8 其他 -
9 合计 414,505.64
5.11.4 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告 期 末 前 十名 股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的 说 明
5.11.5.1 期末 指 数 投资 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002226 江南化工 895,467.00 2.76 重大事项
5.11.5.2 期末 积 极 投资 前 五 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。
§6
开 放式 基 金 份 额变 动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 106,041,752.94 华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
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报告期基金总申购份额 3,122,834.44
减：报告期基金总赎回份额 80,023,694.33
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 29,140,893.05
§7
基 金管 理 人 运 用固 有 资 金 投资 本 基 金 情况
7.1 基金管理人持有本 基金份额变 动情况
无.
7.2 基金管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细
无
§8
报 告期 末 发 起 式基 金 发 起 资金 持 有 份 额情 况
无.
§9
影 响投 资 者 决 策的 其 他 重 要信 息
9.1 报 告 期内 单 一 投 资者 持 有 基 金份 额 比 例 达到 或 超 过20% 的情况
无.
9.2 影 响 投资 者 决 策 的其 他 重 要 信息
无.
§10 备 查文 件 目 录
10.1 备 查文 件 目 录
1 、 《华安中 证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）基金 合同》
2 、 《华安中 证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）招募 说明书》
3 、 《华安中 证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）托管 协议》
10.2 存 放地 点 华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF ）2017 年第 3 季度报 告
15
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ， 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站
http://www.huaan.com.cn 。
10.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的
办公场所免费查阅。
华 安 基 金 管理 有 限 公 司
二 〇 一 七 年十 月 二 十 五日
