对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国寿安保稳信混合A(004301)

国寿安保稳信混合:更新招募说明书摘要(2017年第1次)查看PDF公告

国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 
 
第 1 页 共 24 页 
 
 
国 寿 安保 稳 信混 合 型 证 券 投资 基 金 
更 新 招募 说 明书 摘 要 
(2017 年第 1 号) 
 
国寿安保稳信混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2017 年 1
月 10 日中国证券监督 管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予国寿
安保稳 信混 合型证 券投 资基金 注册 的批复 》( 证监许 可【2017 】49 号)注 册并
进行募集。 本基金的基金合同于 2017 年 3 月 8 日正式生效。本基金为契约型 开
放式基金。 
重 要提 示 
国寿安保基金管理有限公司 保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招
募说明书经中国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金的基金合同于2017年3月8日生效 。 本摘要根据基金合同和基金招募说
明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的
法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受, 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金 合同及其他有关规定享有权利、 承
担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 
投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 自主判断基
金的投资价值, 自主做出投资决策, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断
市场,谨慎做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有
的非系统性风险、 由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、 基金管国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 
 
第 2 页 共 24 页 
 
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 融资业务风险等。 本基金为混
合型基金, 预期风险收益水平 相应会高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票
型基金,属于中高风险/ 收益的投资品种。 
本基金投资范围包括中小企业私募债券, 中小企业私募债券是根据相关法律
法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易, 一般情
况下, 交易不活跃, 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时, 受市场
流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债, 由此可能给基金净
值带来更大的负面影响和损失。 
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人 自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。 
基金招募说明书自基金合同生效日起, 每6个月更新一次, 并于每6个月结束
之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。 
本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年9月7日, 有关财务数据和净值表
现截止日为2017年6 月30日(财务数据未经审计)。 
一、 基 金管理 人 
( 一) 基金管 理人 概况 
名称:国寿安保基金管理有限公司 
住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 
办公地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层 
法定代表人:王军辉 
设立日期:2013 年 10 月 29 日 
注册资本:5.88 亿元人民币 
存续期间:持续经营 
客户服务电话:4009-258-258 
联系人:耿馨雅 
国寿安保基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 
 
第 3 页 共 24 页 
 
[2013]1308 号 文 核 准 设 立 。 公 司 股 东 为 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 , 持 有 股 份
85.03% ;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED (安保资本投资有限公司) , 持
有股份 14.97% 。 
( 二) 主要人 员情 况 
1、基金管理人董事会成员 
王军辉先生, 董事长, 博士。 曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、 总经理
助理兼投资部总监、 投资决策委员会执行委员, 中国人寿资产管理有限公司总裁
助理、 副总裁、 党委委 员, 国寿投资控股有限公司总裁、 党委书记。 现任中国人
寿保险(集团)公司首席投资官,中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记,
国寿安保基金管理有限公司董事长,上海陆家嘴贸易有限公司董事。 
宋子洲先生,董事,本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理,
并曾在中央国家机关和中国外贸运输 (集团) 公司工作。 现任中国人寿资产管理
有限公司党委委员、 副总裁、 中国保险资产 管理业协会副会长、 东吴证券股份有
限公司董事。 
左季庆先生, 董事, 硕士。 曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助
理, 中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、 总经理, 中国人寿资产
管理有限公司固定收益部总经理, 并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任
委员;现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 
叶蕾女士, 董事, 硕士。 曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长; 现
任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、国寿财富管理有限公司董事。 
罗琦先生, 独立董事, 博士。 曾任武汉造船专用设备厂助理经济 师, 华中科
技大学管理学院讲师、 博士后, 武汉大学经济与管理学院金融系副教授。 现任武
汉大学 经济与 管理 学院 金融系 教授、 博士 生导 师、副 系主任 , 《 经济 评论》 副主
编,教育部新世纪优秀人才支持计划入选者,武汉大学资产经营公司独立董事,
南昌农商银行独立董事,深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。 
杨金观先生, 独立董事, 硕士。 曾任中央财经大学教务处处长、 会计学院党
总支书记兼副院长;现任中央财经大学会计学院教授。 
周黎安先生, 独立董事, 博士。 曾任北京大学光华管理学院副教授; 现任北
京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 
 
第 4 页 共 24 页 
 
2、基金管理人监事会成员 
杨建海先生,监事长,本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长,
中国人寿保险 (集团) 公司办公室总务处处长, 中国人寿资产管理有限公司办公
室副主 任、监 审部 副总 经理( 主持工 作) ,中 国人寿 资产管 理有 限公 司纪委 副书
记、 股东代表监事、 监审部总经理。 现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、
办公室(党委办公室)主任。 
张彬女士,监事,硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、
经理、 高级经理及部门负责人; 现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部总经
理,国寿财富管理有限公司风险控制委员会委员。 
马胜强先生, 监事, 硕士。 曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、
业务主办;现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。 
3、基金管理人高级管理人员 
王军辉先生,董事长,博士。简历同上。 
左季庆先生,总经理,硕士。简历同上。 
申梦玉先生, 督察长, 硕士。 曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资
部副总监, 中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理, 中国人寿资产管理
有限公 司风险 管理 及合 规部副 总经理 (主 持工 作) ; 现任国 寿安 保基 金管理 有限
公司督察长,国寿财富管理有限公司董事。 
封雪梅女士, 总经理助理, 硕士。 曾任中国工商 银行股份有限公司经理, 大
成基金管理有限公司高级经理, 信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业
务总监;现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 
4、本基金基金经理 
董瑞倩 女士 ,基 金经理 ,硕士 ,18 年证 券从 业经验 。曾 任工银 瑞信 基金管
理有限公司专户投资部基金经理, 中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经
理、 执行总经理; 现任国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理, 国寿安保
尊享债券型证券投资基金、 国寿安保尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投资
基金、 国寿安保稳恒混合型证券投资基金、 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证
券投资基金、 国寿安保稳健回报混合型证券投资基金基金经理、 国寿安保保本混
合型证券投资基金、 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金、 国寿安保稳信国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 
 
第 5 页 共 24 页 
 
混合型证券投资基金 和国寿安保尊裕优化回报债券型证券投资基金基金经理。 
5、投资决策委员会成员 
左季庆先生:国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。 
董瑞倩女士:国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。 
段辰菊女士:国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 
张琦先生:国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。 
黄力先生:国寿安保基金管理有限公司基金经理。 
吴坚先生:国寿安保基金管理有限公司基金经理。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
二 、基 金托管 人 
( 一) 基金托 管人 基本情况


名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行” ) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行, 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企 业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度, 使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行, 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国 民生银行成立二十年来, 业务不断拓展, 规模不断扩大, 效益逐年递增, 并保持 了快速健康的发展势头。 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 6 页 共 24 页 2000 年 12 月 19 日, 中国民生银行 A 股股 票(600016)在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日, 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日, 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元 人民币 次级 债 券,成 为中国 第一 家在 全国银 行间债 券市 场成 功私募 发行 次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日, 民生银行成功完成股权分置改革, 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行, 为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来, 按照 “团结奋进, 开拓创新, 培育人才; 严格管 理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营 发展方针, 在改革发展与管理等方面进行了有益探索, 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两 率”考 核机制 、 “ 三卡 ”工程 、独立 评审 制度 、八大 基础管 理系 统、 集中处 理商 业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标, 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2010 年 2 月 3 日, 在 “卓越 2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中, 中国 民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好 评,荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月, 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中, 民 生银行 获得评 委会 奖 —— “中 国银行 业十 年改 革创新 奖” 。 这一 奖项 是评委 会为 表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品 创新、 管理架构、 商业 模式六个方 面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月, 在由中国金融认证中心 (CFCA ) 联合近 40 家成员行共同举 办的 2011 中国电子银行年会上, 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银 安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后, 民生银行第三次获此殊荣, 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全 性的高度肯 定。 2012 年 6 月 20 日 , 在 国 际 经 济 高 峰 论 坛 上, 民 生 银 行 贸 易 金 融 业 务 以 其 2011-2012 年度的出色 业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行” 奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国银行业成就奖 —最 佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 7 页 共 24 页 2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行- 新秀奖” 。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管 银行” 及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服 务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届 “21 世纪亚洲金融年会” 上, 民生银行荣获 “2013?亚洲最佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国 社科 院发 布的《 中国企 业社 会责 任蓝皮 书(2013 ) 》 中, 民生 银行荣 获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一 名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中, 民生银行荣获 “2013 年度中国 最佳企业公民大奖” 。


2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。 2014 年获 评中 国银 行 业协会 “最 佳民 生金融 奖” 、 “年 度公益 慈善 优 秀项目 奖” 。 2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司” 大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖” 。 2014 年被 英国 《金 融 时报》 、 《 博鳌观 察》 联 合授予 “亚 洲贸易 金融 创新服 务”称号。 2014 年还 荣获 《亚 洲 银行家 》 “ 中国 最佳中 小企业 贸易 金融银 行奖 ” ,获得 《21 世 纪经济 报道 》 颁发的 “最佳 资产 管理 私 人银 行”奖 ,获 评《 经济观 察》 报“年度卓越私人银行”等。 2015 年度, 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。 2015 年度, 民生银行荣获 《EUROMONEY 》2015 年度 “中国最佳实物黄金 投资银行”称号。 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 8 页 共 24 页 2015 年度 ,民 生银 行 连续第 四次 获评 《企 业 社会责 任蓝 皮书 (2015 ) 》 “中 国银行业社会责任发展指数第一名” 。 2015 年度, 民生银行在 《经济观察报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金融 奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两 项大奖。 ( 二) 主要人 员情 况 杨春萍: 女, 北京大学 本科、 硕士。 资产托管 部副总经理。 曾就职于中国投 资银行总行, 意大利联合信贷银行北京代表处, 中国民生银行金融市场部和资产 托管部。 历任中国投资银行总行业务经理, 意大利联合信贷银行北京代表处代表, 中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有 近三十年的金融从业经历, 丰富的外资银行工作经验, 具有广阔的视野和前瞻性 的战略眼光。 ( 三) 基金托 管业 务经营 情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格, 成为 《中 华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了 更好地发挥后发优势, 大力发展托管业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的 原则, 高起点 地建 立系 统、完 善制度 、组 织人 员。资 产托管 部目 前共 有员工 66 人, 平均年龄 36 岁,100% 员工拥有大学本科以上学历,80% 以上员工具有硕士 以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向, 秉承 “诚信、 严谨、 高效、 务实” 的 经营理念, 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 6 月 30 日,中国民生 银行已托管 170 只证券 投资基金,托管的证券投资基金总 净值达到 4829.73 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出 “托付民生?安享财富” 托 管业务品牌, 塑造产品创新、 服务专业、 效益 优异、 流程先进、 践行 社会责任的 托管行形象, 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评, 深化了与客户的战略合 作。自 2010 年至今, 中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托 管银行 ” 、 “ 最佳 创新托 管银行 ”和“ 金牌 创新 力托管 银行” 奖, 荣获 《21 世纪 经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 9 页 共 24 页 三 、相 关服务 机构 ( 一) 基金份 额发 售 机构 1 、直 销机构 (1)国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称:国寿安保基金管理有限公司 住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层 法定代表人:王军辉 客户服务电话:4009-258-258 传真:010-50850777 联系人:孙瑶 ( 2 ) 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 (https://e.gsfunds.com.cn/etrading/ ) 2 、其 他销售 机构 基金管理人可根据有关法律、 法规的要求, 选 择其他符合要求的销售机构销 售本基金,并及时公告。 ( 二 ) 登记机 构 名称:国寿安保基金管理有限公司 住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306 号 办公地址:北京市 西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11 、12层 法定代表人:王军辉 客户服务电话:4009-258-258 传真:010-50850966 联系人:干晓树 ( 三 ) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 10 页 共 24 页 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 ( 四 ) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:范新紫 经办注册会计师:辜虹、吴军、范新紫 四 、基 金的名 称 国寿安保稳信混合型 证券投资基金 五 、基 金的类 型 混合型 六、 基 金的 投 资目 标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析,采用主动的投资管理策 略, 把握不同时期各金融市场的收益水平, 在约定的投资比例下, 合理配置股票、 债券、 货币市场工具等各类资产, 在严格控制下行风险的前提下, 力争实现基金 资产的长期稳定增值。 七、 基 金的 投 资范 围 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 11 页 共 24 页 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上 市的股 票(包 括中 小板 、创业 板和其 他经 中国 证监会 核准上 市的 股票 ) 、国 债、 中央银行票据、 金融债券、 次级债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 中小 企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、 债券回购、 银行存款、 同业存单、 权证、 股指 期货、 国债期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 本基金可以参与融资交易。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的 投资 组合 比例 为 :股票 资产 占基 金资 产 的比例 为 0%-30% ;每 个交易 日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基金应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如果法律法规对上述投资比例要求有变更的, 本基金将及时对其做出相应调 整,并以调整变更后的投资比例为准。 八、 基 金的 投 资策 略 (一)资产配置策略 本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置进行有机的结 合, 根 据经济情景、 类别资产收益风险预期等因素, 确定不同阶段基金资产中股 票、 债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例, 力争获得基金资产的长期稳定 增值。 (二)股票投资策略 本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优股票。 本基金将通过全球视 野选择在行业中具备竞争优势、成长性良好和估值合理的股票。在价值取向上, 采用合适的股票估值模型与分析系统选股模型,选择具有投资价值的行业股票, 构造投资组合。 本基金认为, 通过定量和定性分析, 并结合深入的基本面分析和 实地调查研究,最后通过横向和纵向比较估值分析,可筛选出那些获利能力强、 成长 性高、 财务健康、 核心竞争优势明显、 公司治理完善的上市公司。 具体策略国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 12 页 共 24 页 如下: 1、行业精选策略 本基金的行业精选策略建立在宏观经济形势分析、 产业政策分析、 行 业景气 度分析、 行业生命周期分析和行业竞争结构分析的基础上, 通过定性评价和行业 估值模型分别筛选出在短、 中、 长期内具有良好发展前景的行业。 根据各行业所 处生命周期、 行业竞争结构、 行业景气度变动趋势等因素, 对各行业的相对投资 价值进行动态跟踪分析, 挑选优势行业和景气行业, 使资产配置在优选行业间轮 动。在此基础上,通过专业人员深入调研和分析,实现对行业个股的精选。 2、个股精选策略 ①个股定量分析策略 本基金管理人将首先剔除 A 股市场中ST 、 *ST 及公司认为的其他风险高的股 票品种, 在此基础上, 重点考察盈利能力、 估值水平等指标, 并根据这些指标进 行打分、排序和筛选,从而建立本基金的股票备选库。 其中盈利能力指标包括但不限于资产收益率(ROE) 、总资产报酬率(ROA)、 主营业务收入同比增长率、 主营业务利润同比增长率, 估值水平包括但不限于市 盈率(P/E) 、市净率(P/B) 、市盈率相对盈利增长比例(PEG)。 ②个股定性分析策略 本基金将从行业发展前景及地位、 运营状况、 公司管理水平和 治理结构、 核 心竞争力等几个方面对股票备选库中的股票进行定性分析, 以进行投资组合的构 建。 行业发展前景及地位: 关注公司所处行业的周期特征、 行业景气度和行业集 中度等, 同时关注公司在所处行业中的地位, 关注公司是否在生产、 技术、 市场 等方面具备行业领先地位,及其是否在所在行业地位具有较大的上升空间。 运营状况: 关注公司是否治理结构完善、 股东和管理层结构稳定、 各项财务 指标状况稳定良好, 公司具备清晰的发展战略, 并对市场变化反应灵敏、 内控有 力。 公司管理水平和治理结构: 关注公司是否具有诚信、 优秀的公司管理层和良 好的治理结构 。 是否具有诚信、 优秀的公司管理层, 是为公司不断制定和调整发 展战略, 把握正确的发展方向, 保证企业资源实现最优配置的基础和前提, 而良国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 13 页 共 24 页 好的治理结构能促使公司管理层恪尽职守、 协调发展, 提高决策效率, 使得公司 管理能使以企业规模扩张和股东利益最大化为目标,实现长期的战略发展。


核心竞争力: 分析公司现有核心竞争力, 判断公司在现有规模、 资源、 技术、 品牌、 产品服务和创新等方面是否具备竞争对手长期内难于复制的优势, 在此基 础上, 关注公司主营业务可持续发展能力及在行业中的地位, 包括公司主营产品 或服务是否具备良好的发展前景, 是否具 备成本优势, 体系和团队是否具备较强 的执行能力、研发能力和创新能力等。 ③估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析, 主要 包括横向比较分析和纵向比较分析。 横向比较分析指对市场中同类企业的估值水 平进行横向比较, 纵向比较分析指对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行 纵向比较。 (三)债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括: 类属资产配置策略、 期限结构策略、 证券 选择策略、 回购套利策略、 可转换债券投资策略, 对债券市场、 债券收益率曲线 以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。 1、类属资产配置策略 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋 势,判断证券市场对上述变量和政策的反应,并根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、 利息支付方式、 利息税务处理、 附加选择权价值、 类属资产收益差 异、 市场偏好以及流动性等因素, 采取积极投资策略, 定期对投资组合类属资产 进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权数。 2、期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策, 而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。 对收益率 曲线的分析采 取定性和定量相结合的方法。 定性方法为: 在对经济周期和货币政 策分析下, 对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断; 定量方法为: 参考收 益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏 好,对未来收益率曲线形状做出判断。 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 14 页 共 24 页 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上, 结合情景分析结 果,提出可能的期限结构配置策略。 3、证券选择策略 本基金将根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、 财务状况等信息对债 券发行人主体进行评级, 在此基础上, 进一步结合债券发行具体条款 (主要是债 券担保状况)对债券进行评级 。根据信用债的评级,给予相应的信用风险溢价, 与市场上的信用利差进行对比,发倔具备相对价值的个券。 4、回购套利策略


回购套利策略是本基金重要的操作策略之一, 把信用产品投资和回购交易结 合起来, 管理人将根据信用产品的特征, 在信用风险和流动性风险可控的前提下, 或者通过回购融资来博取超额收益, 或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。 5、可转换债券投资策略 由于可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 具有抵御下行风 险、 分享股票价格上涨收益的特点。 本基金将选择公司基本面优良、 具有较高上 涨潜 力的可转换债券进行投资, 并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投 资价值,以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。 6、中小企业私募债投资策略 首先, 确定经济周期所处阶段, 研究中小企业私募债发行人所处行业在经济 周期和政策变动中所受的影响, 以确定行业总体信用风险的变动情况, 并投资具 有积极因素的行业, 规避具有潜在风险的行业; 其次, 对中小企业私募债发行人 的经营管理、 发展前景、 公司治理、 财务状况 及偿债能力综合分析; 最后, 结合 中小企业私募债的票面利率、 剩余期限、 担保情况及发行规模等因素, 综合评价 中小企业私募债的信用风险和流动性风险, 选择风险与收益相匹配的品种进行配 置。 7、证券公司短期公司债券投资策略 基于控制风险需求, 本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司 债券的信用 风险、流动性风险等方面的因素,适当投资证券公司短期公司债券。 (四)资产支持证券投资策略 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 15 页 共 24 页 本基金对资产支持证券的投资, 将在基础资产类型和资产池现金流研究基础 上, 分析不同档次证券的风险收益特征, 本着风险调整后收益最大化的原则, 确 定资产支持证券类别资产的合理配置, 同时注意流动性风险, 严格控制资产支持 证券的总量规模,对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略, 实现基金资产增值增厚。 (五)权证投资策略 本基金将权证投资作为加强基金风险控制、提高基金投资收益的辅助手段。 管理人将根据权证对应公司基本面研究确定权证的合理价值, 并结合权证定价模 型、价差策略等,追求资产稳定的当期收益。 (六)融资策略 本基金将基于策略性投资的需要, 依据谨慎原则及在保证风险资产实际投资 比例不超过风险资产投资比例上限的前提下,有选择地参与绩优股票的融资交 易, 提高基金资产投资收益。 同时充分考虑融资买入股票的流动性, 控制流动性 风险。 (七)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下, 本着谨慎原则, 参 与股指期货的投资, 以管理投资组合的系统性风险, 改善组合 的风险收益特性。 (八)国债期货投资策略 本基金的国债期货投资将以风险管理为原则, 以套期保值为目的。 本基金管 理人将按照相关法律法规的规定, 结合国债现货市场和期货市场的波动性、 流动 性等情况,通过多头或空头套期保值等策略进行操作,获取超额收益。 九 、基 金的业 绩比 较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合 (全价) 指 数收益率×80%+沪深 300 指数 收益率×20%。 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场 总体走势的代表性指数。 该指数的样本券覆 盖我国银行间市场和交易所市场, 成 份债券包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债券、 短期融资券等几乎所有债券种国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 16 页 共 24 页 类,具有广泛的市场代表性。 沪深300 指数是由中证指数有限公司编制, 上海证券交易所和深圳证券交易 所于 2005 年 4 月 8 日 联合发布的反映 A 股市 场整体走势的指数。沪深 300 指数 编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况, 并能够作为投 资业绩的评价标准,为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。 本基金的业绩比较基准根据本基金股票资产和债券资产的比例配置和策略 特点设置, 能够准确反映本基金的风险收益特征 , 便于基金管理人合理衡量比较 本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化, 如人民银行调整或停止发布基准利率, 或者有 更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适 合用于本基金的业绩比较基准的指数时, 本基金可以在基金托管人同意、 报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金为混合型基金, 预期风险收益水平相应会高于货币市场基金和债券型 基金,低于股票型基金,属于中高风险收益的投资品种。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定, 复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日,报告期间为 2017 年 4 月 1 日至2017 年6 月 30 日。本报告财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 81,456,693.79 12.21 其中:股票


81,456,693.79 12.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


442,197,500.00 66.27 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 17 页 共 24 页 其中:债券


442,197,500.00 66.27 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


137,100,765.65 20.55 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入返售金融资产


- - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合计


1,484,715.97 0.22 8 其他资产


5,014,108.68 0.75 9 合计





667,253,784.09





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 19,617,836.33 3.20 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 15,110,011.00 2.47 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 36,138.16 0.01 J 金融业 44,806,551.30 7.32 K 房地产业 1,886,157.00 0.31 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 81,456,693.79 13.30 3、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601988 中国银行 3,264,900 12,080,130.00 1.97 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 18 页 共 24 页 2 601288 农业银行 3,086,400 10,864,128.00 1.77 3 601398 工商银行 1,664,900 8,740,725.00 1.43 4 601006 大秦铁路 902,700 7,573,653.00 1.24 5 601939 建设银行 1,230,322 7,566,480.30 1.24 6 600018 上港集团 1,188,700 7,536,358.00 1.23 7 002008 大族激光 178,800 6,193,632.00 1.01 8 601328 交通银行 901,800 5,555,088.00 0.91 9 600487 亨通光电 126,400 3,545,520.00 0.58 10 002236 大华股份 151,100 3,446,591.00 0.56 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 34,860,500.00 5.69 其中:政策性金融债 34,860,500.00 5.69 4 企业债券 23,722,000.00 3.87 5 企业短期融资券 200,328,000.00 32.72 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 183,287,000.00 29.93 9 其他 - - 10 合计 442,197,500.00 72.22 5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 041769002 17 烟台港股CP001 300,000 29,991,000.00 4.90 2 170204 17 国开04 300,000 29,871,000.00 4.88 3 111792610 17 贵州银行CD017 300,000 28,635,000.00 4.68 4 111791720 17 九台农村商业 银行CD008 300,000 28,614,000.00 4.67 5 111792968 17 龙江银行CD060 300,000 28,614,000.00 4.67 6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 19 页 共 24 页 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1) 本基 金本报 告期 内投资 前十 名证券 的发 行主体 均无 被监管 部门 立案调 查和在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资前十名股票未超出基金合同的投资范围。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 105,208.11 2 应收证券清算款 182,673.37 3 应收股利 - 4 应收利息 4,726,227.20 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,014,108.68 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限制的股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 20 页 共 24 页 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 国寿安保稳信混合 A 阶段 份额 净值 增长 率① 份额 净值 增长 率标 准差 ② 业绩 比较 基准 收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2017/04/01-2017/06/30 1.60% 0.11% 0.50% 0.16% 1.10% -0.05 % 2017/03/08-2017/06/30 2.05% 0.11% 0.39% 0.15% 1.66% -0.04 % 国寿安保稳信混合 C 阶段 份额 净值 增长 率① 份额 净值 增长 率标 准差 ② 业绩 比较 基准 收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2017/04/01-2017/06/30 1.57% 0.12% 0.50% 0.16% 1.07% -0.04 % 2017/03/08-2017/06/30 2.01% 0.11% 0.39% 0.15% 1.62% -0.04 % 十 三、 费用概 览 ( 一) 与基金 运作 有关的 费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)C 类基金份额的销售服务费; (4) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (6)基金份额持有人大会费用; 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 21 页 共 24 页 (7)基金的证券、期货交易费用; (8)基金的银行汇划费用; (9)账户开户费用和账户维护费用; (10) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)C 类基金份额的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 22 页 共 24 页 计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人向基 金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中划出, 由登记机构代收后分别支付给各个基金销售机构。 若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1、基 金费 用的 种类中 第 (4 )- (10 )项费 用” , 根据 有关 法规及相 应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支 付。 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1、申购和赎回费率 本基金根据收费方式的不同划分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金 份额收取申购费和赎回费, 不收取销售服务费;C 类基金份额收取销售服务费和 赎回费,不收取申购费。 表:本基金的申购费率 A 类基金份额 C 类 基 金份额 申购金额(M :元) 申购费率 申购费率 M <100 万 0.80% 0% 100 万≤M <300 万 0.40% 300 万≤M <500 万 0.20% M ≥5 0 0 万 按笔收取,1,000 元/ 笔 表:本基金的赎回费率 A 类基金份额 C 类 基 金份额 持有期限(Y ) 赎回费率 赎回费率 Y <7 日 1.50% 0.50% 7 日≤Y <30 日 0.75% 30 日≤Y <180 日 0.50% 0% 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 23 页 共 24 页 Y ≥1 8 0 日 0% 本基金A 类基金份额的申购费用由 申购该类基金份额的 投资人承担, 不列入 基金资产,申购费主要用于本基金的市场推广和销售、登记等各项费用。 投资者在一天之内多次申购的, 需按单一交易账户当日累计申购金额对应的 费率计算申购费用。 本基金的赎回费用由 赎回基金份额的基金份额持有人承担, 赎回费未归入基 金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 对于 A 类基金份额持有 人,对持续持有期少于 30 日的投资人收取 的赎回费 全额计入基金财产; 对持续持有期不少于 30 日但少于90 日的投资人收取的赎回 费的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 90 日但少于 180 日 的投资人收取 的赎回费的50%计入基金财产 。 对C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基 金财产。 2、基 金管 理人可 以在 基金合 同约 定的范 围内 调整费 率或 收费方 式, 并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关 规定在指定媒介 上公告。 3、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市 场情况制定基金促销计划, 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 对基金投资者适当调 整基金申购费率和赎回费率。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 国寿安保稳信 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 第 24 页 共 24 页 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2017 年 2 月 23 日刊登 的本基金 原招募说明书(《 国寿安保 稳信混合型 证券投资基金招募说明书》) 进行 了更新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新,主要更新的内容如下: 1、在 “第 三部分 、基 金管理 人” 中,更 新了 基金管 理人 国寿安 保基 金管理 有限公司的主要人员情况; 2、在 “第 四部分 、基 金托管 人” 中,更 新了 基金托 管人 民生银 行股 份有限 公司的情况; 3、在“第五部分、相关服务机构”中,更新了 份额发售机构的情况; 4、在 “第 六部分 、基 金的募 集” 中,删 除了 相关募 集方 案,增 加了 基金的 募集情况说明; 5、在 “第 七部分 、基 金合同 的生 效”中 ,删 除了基 金的 备案条 件和 募集失 败内容,增加了基金合同生效日期; 6、在 “第 八部分 、基 金份额 的申 购与赎 回” 中,更 新了 申购、 赎回 开始日 及业务办理时间和申购和赎回的数 量限制; 7、在“第九部分、基金的投资”中,增加了“七、基金的投资组合报告” , 数据内容截止时间为 2017 年 6 月 30 日,财务数据未经审计; 8、增加了“第十部分、基金的业绩” ,相关数据内容截止时间为 2017 年 6 月 30 日; 9、 增加了 “第二十二部分、 其它应披露的事项” , 披露了报告期内我公司在 指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。 国 寿安 保 基金 管理 有限 公司 2017 年 10 月23 日