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国富恒利(164509)

国富恒利:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
富 兰 克林 国 海恒 利 债券 型 证券 投 资基 金 (LOF ) 
更新招募 说 明书 ( 摘要 ) 
(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司


富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书(摘要) (2017 年第 2 号) 1 重 要提 示 本基金 经中国证券监督管理委员会 2013 年10 月22 日证监许可 【2013】 1327 号文 注册 ,基金合同于 2014 年 3 月10 日生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集 申请 的注册, 并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中较低风险的基金品种, 其 预期风 险 和预期收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金。 本基金经基金 份额分级后, 自本基金基金合同生效之日起 3 年内, 恒利A 为低风险、 收益相对 稳定的基金份额; 恒利 B 为较高风险、 较高收益的基金份额。 本基金投资于证券 市场, 基金净值会因为证券市场波动等因 素产生波动。 投资有风险, 投资者认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特 征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相 应风险, 包括因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金 产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 以 及本基金投资策略所特有的风险等。 基金的过往业绩并不预示其 未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2017 年 9 月 10 日, 有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 一、 基 金管理 人 一、基金管理人概况 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址 : 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中国-东盟科技企业孵化基地一 期C-6 栋二层 办公地址:上海浦东 新区世纪大道8 号上海国金中心二期 9 层 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 3 法定代表人: 吴显玲 成立日期:2004 年11 月15 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币贰亿贰仟万元 存续期限:50 年


联系人: 施颖楠 联系电话:021-3855 5555 股权结构 :国海 证券股份 有限公 司 (原 名“国 海证券有 限责任 公司” ) 持有 51 %股权, 邓普顿国际股份有限公司持有 49 %股权 二、主要人员情况 (一)董事会成员: 董事长吴显玲女士, 中共党员, 管理学硕士, 经济师。 历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工 作) ,广 西证券 登记有 限责任公 司法定 代表人 、总经理 ,广西 证券有 限责任公司 副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁、 国海富兰克林基金管理有限公司督察长、 董事长、 国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事长、 国海富兰克林基金管 理有限公司副董事长兼总经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长, 兼 任国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事长、 代为履行总经理职责, 同时 兼任国 海富兰克林投资管理(上海)有限公司执行董事兼总经理。 副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生 ,文学学士,硕士学位以及法 学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前, 麦敬恩先生是美国证券交易 委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986 年加 入富兰克林邓普顿投资集团,担任 Templeton Worldwide


Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。 曾任多个富兰克 林邓普顿公司董事,包括但不限于 Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. (卢森堡) , 富兰 克 林邓普顿投资 (亚洲) 有限公司 (香港) , Templeton Asset Management Ltd. (新加坡) ,Franklin Templeton Holding Limited (毛里求斯) , Franklin Templeton Services Limited (爱尔兰) ,国海富兰克林基金管理有限富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 4 公 司 董 事 长 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 高 级 战 略 顾 问 ,Templeton International Inc. 执行副总裁及法律总顾问,Franklin Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董事,Templeton Investment Counsel, LLC 执行副总裁,Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨询委员会委员,Brinker Destinations Trust 独立董事,中国 人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表, 国海富兰克林基金管理有限公司股东 代表、副董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。 董事何春梅女士, 中共党员, 工程硕士。 历任广西壮族自治区政 府办公厅第 五秘书处科员、 副主任科员, 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部 副经理、 经理、 总经理, 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任, 国海证 券有限责任公司监事, 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关 党委书记, 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公 司党委副书记, 国海证券股份有限公司董事长、 党委书记, 国海良时期货有限公 司董事, 国海创新资本投资管理有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司 董事。 董事梁葆玲 (Linda Liang) 女士,CPA, 加利福 尼亚执照, 经济学文学学士。 历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员, 安永会计 师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。 梁葆玲女士 于 2005 年加入富兰克 林邓普顿投资集团,历任富兰克林邓普顿投资总部美国公 司税及全球税总监, 富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司 (新加坡) 亚洲规划 与策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官, 国海富兰克林基金管理 有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。 董事胡德忠先生, 中共党员, 管理学博士, 经济师 。 历任广西区人民银行计 划处科员, 广西证券公司国债交易部办事员, 广西证券有限责任公司深圳深南中 路证券营业部出市代表、 清算部经理、 交易部经理、 总经理助理、 副总经理、 总 经理, 广西证券 (2011 年10月增资扩股并更名为国海证券) 有限责任公司公司总 裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经 理, 国海富兰克林基金管理有限公司副总经理, 上海凯石投资管理有限公司董事 副总经理, 国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、 常务副总裁, 广西富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 5 北部湾股权交易所股份有限公司董事长, 国海创新资本投资管理有限公司董 事国 海证券股份有限公司常务副总裁。现任广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事, 国海富兰克林基金管理有限公司董事, 同时兼任国海富兰克林资产管理 (上 海)有限公司董事。 董事燕文波先生, 中共党员, 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、 资产管理部职员, 上海浦东科创有限公司投资部经理, 民生证券 有限责任公司人力资源部总经理, 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机 构客户部总经理, 国海证券有限责任公司总裁助理 (并先后兼任总裁办公室主任 和资产管 理部、 资本市 场部、北 京管理 总部总 经理等职 务) , 副总裁 兼北京分公 司总 经理, 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经 理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理, 国海富兰克林基金 管理有限公司董事。 董事张伟先生, 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 (悉尼) 企业银 行主任 , 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁 , 银行家信托有限公司 (英国) 联席 董事 , 德意志信托 (香港) 有限公司董事 。2000 年7月加入富兰克林邓普顿投资, 先后担任机构业务拓展董事、 香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。 现 任富兰克林邓普顿投资 (亚洲) 有限公司大中华区总监及董事 , 国海富兰克林基 金 管理有限公司董事 。 独立董事张忠国先生, 中共党员, 硕士研究生学历, 高级会计师。 历任广西 柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、 财办主任, 广西财政厅预算处处长, 广西财政厅总会计师、 副厅长 (享受正厅级 待遇) ,现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事 洪荣 光先生 ,MBA商学硕 士。 历任台 湾亚洲证 券股 份有限 公 司董事 长及第一大股东 (后与元大京华证券股份有限公司合并) , H&Q (Hambrecht & Quist Group )汉茂 风险投 资 公司董事 ,越南 国家投 资基金公 司董事 ,邓普 顿新兴市场 信托股份有限公司董事 , 邓普顿开发中国投资信托基金 (卢森堡) 董事 , 台股指 数基金公司 (英国) 董 事 , 菲律宾信安银行董事 , 富兰克林邓普顿国际基金董事 , 益民基金管理有限公司独立董事。 现任兴亚置业集团 (中国) 董事长 , 亚洲环球 证券公司 (香港) 董事长 , 菲律宾信安银行独立董事 , 国海富兰克林基金管理有富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 6 限公司独立董事 。 独立董事徐同女士, 复旦大学经济学硕士, 曾任上海普陀区政协委员。 历任 深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理, 国泰证券公司总 经理助理, 北京证券公司副总经理, 北京华远集团总经济师, 国都证券公司总经 济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 独立董事刘戎戎女士,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲亚 洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理,博 信资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副 总经理, 联新国际医疗集团 投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事林勇先生, 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查 分析员, 江西省资金融通中心融资部交易员, 招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理, 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理, 国泰基金管理有限公司 固定收益部总监助理、 基金经理, 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金 融市场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理, 资产管理事业部副 总裁, 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理, 平安证券股份有限公司资产管理 事业部总 经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 期后事项说明: 经公司股 东会2017 年第 五次会议 决议 审议通 过 ,自2017年9月26 日起 ,胡德 忠先生不再担任公司第五届董事会董事, 由陆晓隽先生接替胡德忠先生担任公司 第五届董事会董事。 (二) 监事会成员 监事 会主席余天丽女士, 经济学学士。 历任富达基金 (香港) 有限公司投资 服务代表,Asiabondportal.com 营销助理, 富达基金 (香港) 有限公司亚洲区项 目经理, 英国保诚资产管理 (新加坡) 有限公 司亚洲区战略及产品发展部副董事, 瑞士信贷资产管理 (新加坡) 有限公司亚洲区产品发展部总监, 工银瑞信基金管 理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 (富 兰克林邓普顿投资集团全资子公司) 亚洲区产品策略部董事 , 国海富兰克林基金 管理有限公司监事会主席 。


富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 7 监事梁江波先生, 研究生班学历, 中共党员, 经济师、 会计师。 历任广西信托投 资公司计划财务部核算一科副科长, 太平洋保险公司 (寿险) 南宁分公司财务部 会计, 国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理, 国海良时期货有限公 司财务总监兼财务部总经理, 国海证券股份有限公司财务管理部副总经理 (主持 工作) 。 现任国海证券 股份有限公司财务管理部总经理、 国海富兰克林基金管理 有限公司监事。 职工 监事 张志 强先生 ,CFA,纽约 州立 大学( 布法罗) 计算 机科学 硕 士,中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软 件工程师, 海通证券股份有限公司研究所高级研究员, 友邦华泰基金管理有限公司高级数量 分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、 业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金融工程部总经理、 国富沪深300指数增强基金 和国富中证100指数增强分级基金 基金经理、职工监事。


职工监事赵晓东先生, 香港大学MBA 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 , 浙 江 证券分析员, 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理, 国海证券有限责任 公司行业研究员, 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹 性市值混 合基金 和国富 潜力组合 混合基 金的基 金经理助 理,国 富沪深300指数增 强 基 金 基 金 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 、QDII 投 资总监, 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金 、 国富弹性市值混合基金 和国富恒瑞债券基金 基金经理、职工监事。 (三) 经营管理层人员 总经理林勇先生, 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查分析 员, 江西省资金融通中心融资部交易员, 招商银行总行计划资金部资金交易中心 经理, 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理, 国泰基金管理有限公司固定 收益部总监助理、 基金经理, 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金融市 场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理、 资产管理事业部副总裁, 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理, 平安证券股份有限公司资产管理事业部富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 8 总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 副总 经理徐荔蓉先生,CFA,CPA (非执业) , 律师 (非执业) , 中央 财经大学 经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 , 融通基金管理有限公 司基金经理 ,申万巴黎基金管理有限公司(现 “申万菱信基金管理有限公司 ”) 基金经理 , 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资 经理 、管理层董事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、 研究分析部总经理, 国富中国收益混合基金 、 国富潜力组合 混合基金 和国富研究 精选 混合 基金基金经理。 副总经理王雷先生, 硕士研究生。 历任华东计算技术研究所技术安全部职员, 平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、 南京北门桥路证券营业部 总经理、 经纪业务事业部执行总经理, 招商基金管理有限公司华东机构理财中心 副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦 女士, 工商管理硕士。 历任 中国银行上海市分行会计科科员, 汇丰数据处理 (上海) 有限公司共同基金部高级专员,2004年加入国海富兰克林 基金管理有限公司 , 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行政 管理部总经理、总经理助 理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 (四) 督察长 督察长储 丽莉 女士, 中共 党员,律 师( 非执业) ,英 国伦敦大 学亚 非学院 法律 硕士。 历 任上海 物资 贸易 中心 股份 有限公 司法 律顾 问、 投资 经营部 副总 经理 , 李 宁体 育 (上 海) 有限 公司法律 顾问 。2005 年加 入国海富 兰克 林基金 管理 有限公司 ,先 后担任 公司 法律顾问 、高 级法律 顾问 、 监 察稽 核部 副总经 理、 监察 稽核 部总 经理、 管理 层董 事、 国海 富兰克 林资 产管 理(上 海) 有限 公司 董事 会秘书 。自 2006 年起 ,还 同时兼 任公 司董 事会 秘书 。现任 国海 富 兰克林 基金 管理 有限 公司 督察长 兼董 事会 秘书 、高 级法律 顾问 。 (五)基金经理 现任基金经理: 刘怡敏女士,CFA ,四川大学金融学硕士。历任西南证券研究发展中心债券 研究员、 富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作、 国海富兰克林基金管 理有限公司国富中国收益混合基金的基金经理。 截至本报告期末任国海富兰克林 基金管理有限公司固定收益投资总监, 国富强化收益债券基金、 国富恒久信用债富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 9 券基金及国富恒利债券(LOF)基金的基金经理。 历任基金经理: 2014 年3月至2015 年12月由刁晖宇先生担任本基金基金经理。 (六) 投资决策委员会成员


本基金采取集体投资决策制度。


投资决策委员会由下述委员组成: 林勇先生 ( 公司总经理) ; 徐荔蓉 先生 (公 司副总经 理、投 资总监 、研究分 析部总 经理、 基金经理 ) ;张 志强先 生(量化与 指数投资 总监、 金融工 程部总经 理、基 金经理 、职工监 事) ; 赵晓东 先生(权益 投资总监 、QDII投 资总 监、基金 经理、 职工监 事) ;刘 怡敏女 士(固 定收益投资 总监、基金经理) ;叶斐先生(风险控制部总经理助理) 。 储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何 会议。 (七)上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基 金托管 人 ( 一) 基本情 况 名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行 ”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 ( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员 工 110 余人,大部分员 工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60 %以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 10 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权 基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、产 品丰富 的托管业务体系。 在国 内,中 国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。 ( 三) 证券投 资基 金托管 情况 截至 2017 年 06 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金, 其中境内 基金574 只,QDII 基金 37 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数 型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位 居同业前列。 ( 四) 托管业 务的 内部控 制制 度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分, 秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估、 风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起, 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控 制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402” 和 “SSAE16” 等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2017 年,中 国 银行继续获 得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则 的内部控制审计报告。 中国银行托管 业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 ( 五) 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规 和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理 人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 11 交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反基 金合同约 定的, 应当 及 时通知基 金管理 人,并 及时向国 务院证 券监督 管理机构报 告。 三、 相 关服务 机构 一、基金份额发售机构 (一) 直销机构: 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址 : 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中国-东盟科技企业孵化基地一 期C-6 栋二层 办公地址: 上海浦东 新区世纪大道8 号上海国金中心二期 9 层 法定代表人: 吴显玲 联系人: 王蓉婕 联系电话:021-3855 5678 传真:021-6887 0708 (二) 代销机构: 1、场外代销机构


(1 ) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号


办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 公司网址 :www.boc.cn (2 ) 中国农业银行 股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 12 法定代表人: 周慕冰 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (3 ) 交通银行股份有限公司 注册地址 :上海市浦东新区 银城中路188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人: 曹榕 客户服务电话 :95559 公司网址 :www.bankcomm.com (4 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (5 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 13 传真:010-57092611 联系人: 杨成茜 客户服务电话:95568


公司网址:www.cmbc.com.cn


(6 ) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (7 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130588 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 公司网址 :www.csc108.com (8 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 14 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人: 朱雅崴 客户服务电话:400-8888-666/95521 公司网址:www.gtja.com (9 ) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (10 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安


电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人: 邓颜 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (11 ) 兴业证券股份有限公司 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 15 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 电话:021-38162212 联系人: 吴嘉虹 客户服务电话:95562


公司网址:www.xyzq.com.cn (12 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523、4008895523 公司网址:www.swhysc.com (13 ) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (14 ) 中信证券股份有限公司 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 16 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明


电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (15 ) 中泰证券 股份有限公司


注册地址:山东省济南市经七路 86 号


办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮


电话:0531-68889155 传真:0531-68889357 联系人:吴阳


客户服务电话:95538 公司网址: www.zts.com.cn


(16 ) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财


电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:400-600-0686


公司网址:www.nesc.cn (17 ) 山西证券股份有限公司


富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 17 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn


(18 ) 财富证券有限责任公司 注册 地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人: 蔡一兵 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人: 郭静 客户服务电话:400-88-35316 公司网址 :www.cfzq.com (19 ) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045152 联系人: 李景平 客户服务电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com





天相基金网网站:www.jjm.com.cn 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 18 (20 ) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com


(21 ) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (22 ) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:奚博宇 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 19 客户服务电话:95579 或4008-888-999 客户服务网站 :www.95579.com (23 ) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼


办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 法定代表人: 陈海平 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-68777877 公司网址:www.shhxzq.com (24 ) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人: 孙秋月 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com


(25) 国信证券股份 有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 20 联系人:周杨 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (26 ) 中信期货有限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 联系人: 洪诚 公司网站:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 (27 ) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦26 层 法定代表人:曹实凡 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人: 石静武 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (28)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区 宛平南路88 号 26 楼 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 21 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998


传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (29)蚂蚁( 杭州) 基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人: 韩爱彬 电话:0571-26888888 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (30)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人: 王诗屿 电话:021-20613643 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 公司网址: www.ehowbuy.com (31)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋2 楼 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 22 法定代表人:汪静波 联系人: 徐诚 电话:021-38509639 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (32)深圳众禄 金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (33)北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1 号2 楼 法定代表人:闫振杰 联系人: 李波桥 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客户服务电话:4008188000 公司网址: www.myfund.com (34)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 23 法定代表人:王莉 联系人: 刘洋 电话:010-85650628 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (35)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室 办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人: 李招弟 联系人: 李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客户服务电话:400-876-9988 公司网址:www.zscffund.com (36) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 楼 法定代表人:张跃伟 联系人:黄辉 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (37)海银基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号402 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 24 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 公司网址: www.fundhaiyin.com (38)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号4 楼 法定代表人: 胡学勤 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-50783597 客户服务电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (39)深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 楼10 层1006 号 办公 地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人 :张彦 联系人: 文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址: www.jrj.com.cn (40)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 25 法定代表人:凌顺平 联系人:费超超 电话:0571-88911818-8654 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (41)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人: 江卉 联系人: 徐伯宇 电话: 4000988511/ 4000888816 传真: 010-89188000 客户服务电话: 95118 公司网址:fund.jd.com (42)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢23 层1 号4 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城2301 室 法定代表人: 陶捷 联系人:徐博 电话:027-83863772 传真:027-83862682 客户服务电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (43)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 26 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:孙先帅 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客户服务电话:400-6411-999 公司网址: www.taichengcaifu.com (44)大泰金石 基金销售 有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层 法定代表人:袁顾明 电话: 021-20324155 传真:021-20324199 联系人: 赵明 客户服务电话:4009282266 公司网址:www.dtfunds.com (45) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877









































传真:+86(10)88312099 联系人:徐越


客户服务电话:4000011566 公司网址: www.yilucaifu.com (46)奕丰金融服务 (深圳)有限公司 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 27 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深圳市 前海商务秘书有限公司 ) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN


联系人:叶健 电话:0755-8946 0500 传真:0755-21674453 客户服务电话: 400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (47)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-89629011 传真:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (48)上海景谷资产管理有限公司 注册地址:浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢N3809 室 法定代表人:苏凯 联系人:沙海靖 电话:021-61621602 传真:021-61621602-819 客户服务电话:021-61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn 场内代销机构是指具有基金销售 业务资格的深圳证券交易所会员, 具体 会员 单位名单详见深圳证券交易所网站: 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 28 http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx 本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位可通 过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。 具体名单可在深圳证券交易 所网站查询,基金管理人将不就此事项进行公告。 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 二、 登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司


注册地址 :北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层


办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层


法定代表人:金颖


联系人:朱立元 联系电话:010-58598839


传真:010-58598907


三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层 办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层 负责人:韩炯 联系人:黎明


经办律师:吕红、黎明 联系电话:021- 31358666 传真:021- 31358600 四、 审计基金财产的会计师事务所 机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼


办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼


富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 29 执行事务合伙人:李丹


经办注册会计师:单峰、 曹阳 联系人:曹阳 联系电话: (021 )23238888


传真: (021)23238800 四 、基 金名称 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF)


五 、基 金的类 型


债券型基金


六 、基 金的 投 资目 标 在追求基金资产稳定增值、 有效控制风险的基础上, 通过积极主动的投资管 理,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。





























七 、基 金的 投 资范 围 本基金 的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 国债、 中央银行票据、 金融债、 地方政府债、 短期融资券 、 企业债、 公司债、 中 期票据、 可转换 债券(含 分离交 易可转 债) 、 回购 和银 行定期 存款 等 固定收益类 金融工具以及法律法规或中国证监会允许 基金 投资的其他固定收益类金融工具 。 如法律法规或监管机构以后允许 基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券 资产的比例不低于基金资产的80%。在恒利A的开放日及 该日的前四个工作日内和分级运作期结束后, 本基金所持有的现金和到期日不超 过一年的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 本基金不从二级市场买入股票、 权证等权益类资产, 也不参与一级市场 股票 首次发行 或新股增发 。 本基金因投资可转换债券转股所得的股票、 及因投资分离 交易可转债而产生的权证等而持有的非固定收益类金融工具, 应在其可交易的30 个工作日内卖出。 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 30 八 、基 金的 投 资策 略





本基金 采取自上而下的方法确定投资组合久期, 结合自下而上的个券选择方 法 , 灵活运用利率预期策略、 信用债券投资策略、 套利交易策略、 相对价值判断 等多重投资策略, 构建债券投资组合 ,力求 实现基金资产的长期稳定增值。





1、利率预期策略 本基金将综合考虑宏观经济运行指标、 货币市场运行情况、 国家财政货币政 策动向等因素, 对未来利率变化的趋势进行判断, 结合组合风险承受能力确定债 券组合的目标久期, 以降低利率波动给资产组合带来的损失。 例如当预期 利率期 限结构更加陡峭 化时, 未来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌, 短期债券的价 格可能会由于短期利率的下降而上涨, 因此可适量降低组合久期的 目标,增加对短期债券的投资,同时减少对长期债券的投资。 本基金根据所确定的目标久期配置策略, 基于对债券市场收益率曲线的形态 特征及其预期变化的分析和判断, 灵活运用哑铃形策略、 纺锤形策略和梯形策略 等,配置各期限固定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。 2、债券类别配置 本基金基于对国内外宏观经济形势、 货币政策 与财政政策、 经济周期 及利率 走势等各种因素的动态分析, 对利率走势、 收 益率曲线变化趋势和信用利差变化 等进行预判, 并结合各类属债券的估值水平、 风险收益特征及市场流动性 , 确定 整个债券组合中各类别债券的投资比例 。 3、信用品种的投资策略 本基金通过对宏观经济运行周期、 资金面供需状况、 基准利率走势、 债券发 行人所处行业的发展趋势、 公司基本面及个券信用状况等方面的分析, 深入挖掘 价值低估的信用类债券品种, 把握因市场波动带来的信用价差投资机会, 努力获 取超额收益。 本基金信用债投资在操作上主要采取信用利差投资策略和基于信用 债本身信用质量变化的投资策略。 (1 ) 信用利差投资策略 本基金通过分析宏观经济周期、 市场资金结构和流向、 信用利差的历史统计 区间等因素, 判断当前信用债市场信用利差的合理水平、 相对投资价值和风险以 及信用利差曲线的未来走势,确定信用债券总体的投资比例。 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 31 (2 ) 基于信用质量变化的投资策略 债券发行人自身质量的变化, 包括公司所处行业的发展前景、 公司治理结构、 经营状况、 偿债能力等方面的变化将对信用级别产生影响。 本基金通过对公司所 处行业的发展前景和公司基本面进行深入的分析, 结合内外部信用评级, 分析违 约风险及合理信用利差, 对信用债券的投资价值进行评估。 通过动态跟踪信用债 券的信用质量变化, 确定信用债券的合理信用利差水平, 挖掘价值被低估的品种。 4、息差策略 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购融资并持续 买入债券的操作, 只要回购资金成本低于债券收益率, 就可以达到杠杆放大的套 利目标。 本基金将根据对市场回购利率走势的判断, 适当地选择杠杆比率, 谨慎地实 施息差策略,提高投资组合的收益水平。 5、可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对公司基本面和转债条款深入研究的基 础上进行估值分析,充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布, 买入并持有转换溢价率低的债券, 力争获得超额收益。 同时, 本基金还将密切关 注可转债市场与股票市场之间的互动关系,选择恰当的时机进行套利。 6、资产支持证券投资策略 资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (ABS ) 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (MBS)等 ,其定 价受 市场利率 、发行 条款、 支持资产 的构成 及质量 、提前偿还 率等因素的影响。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上, 对资产支持证券的交 易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等方面进行分析, 运用量化模 型进行定价,评估其内在价值进行投资。 九 、基 金的 业 绩比 较基准 本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中 债综合指数(全价) 。


中债综合 (全价) 指数 是由中央国债登记结算有限责任公司编制, 是以 2001富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 32 年 12 月 31 日为基期,基点为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综 合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、 金融债、 企业债、 央行票 据、 及企业短期融资券所构成, 该类人民币债券均为投资级以上, 其剩余期限大 于一个月, 且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。 中债综合指数样本每 月调整一次, 符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入指数; 不合 格债券将在每月最后一个交易日被剔除。 由于本基金为债券型基金, 主要投资于固定收益类金融工具, 并以为投资者 创造持续稳健投资收益为目标, 因此以中债综合指数作为本基金的 业绩比 较基准 能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致, 履行适当程序后变更业绩比较基 准并及时公告。 十 、基 金的 风 险收 益特征 从基金资产整体运作来看, 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较 低风险品种, 其预期风险与 预期收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票 型基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排, 恒利 A 份额将表现出较低风险、收益相对稳定的特征;恒利 B 进取份额则表现 出较高风险、收益相对较高的特征。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年7 月18 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 33 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年6 月30 日, 本报告中财务资料未经审 计。 1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 97,416,849.58 80.32 其中:债券 91,416,849.58 75.37








资产支持证券 6,000,000.00 4.95 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 20,240,600.00 16.69 其中:买断式回购的买 入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金 合 计 928,789.62 0.77 7 其他资产 2,705,764.49 2.23 8 合计 121,292,003.69 100.00 注:本 基金 未通 过 港 股通 交易机 制投 资港 股。 2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 34 4. 报 告期 末按券 种品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债 券 品 种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国 家 债 券 5,976,600.00 6.09 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 9,650,000.00 9.84 其 中 : 政 策 性 金 融 债 9,650,000.00 9.84 4 企 业 债 券 61,398,638.58 62.58 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 9,148,800.00 9.33 7 可转债(可交换债) 5,242,811.00 5.34 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 91,416,849.58 93.18 5. 报 告期 末按 公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 170405 17 农发 05 100,000 9,650,000.00 9.84 2 136290 16 航民 01 71,000 6,995,630.00 7.13 3 122685 PR 吉 城投 154,000 6,403,320.00 6.53 4 019557 17 国债 03 60,000 5,976,600.00 6.09 5 122422 15 梅花 01 60,000 5,973,600.00 6.09 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明细













































































金 额单 位 :人民 币元 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 35 序 号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(%) 1 142422 花呗 13A2 60,000 6,000,000.00 6.12 7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 根据基金合同,本基金不投资贵金属。 8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明 根据基金合同,本基金不投资股指期货。 10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 根据基金合同,本基金不投资国债期货。 11. 投资 组合报 告附 注 1) 本基金 本期投 资的 前十名证 券中, 报告期 内发行主 体被监 管部门 立案调查, 或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况说 明如下:


凯迪生态 环境科 技股份 有限公司 (以下 简称“ 凯迪生态 ”)于2016 年7月29日因 信息披露存在违规现象而收到中国证券监督管理委员会湖北监管局(以下简称 “ 湖北证监局 ” )出具的 监管函。 湖北证监局在现场检查中发现, 武汉金湖科技有限公司 (以下简称 “ 金湖科技” ) 与凯迪生态大股东阳光凯迪新能源集团有限公司(以下简称阳光凯迪)在人员、 资金等方面存在特殊关系。 按照实质重于形式的原则, 金湖科技应为阳光凯迪和 凯迪生态的关联方,而凯迪生态并未及时披露与金湖科技的关联关系。 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 36 湖北证监局发现凯迪生态原财务总监汪军于2015 年11 月30 日 已 向 凯 迪 生 态 提 出 辞职, 凯迪生态于2015 年12月8日向汪军出具了 《离职证明》 。 然而 凯迪生态2015 年年度报 告披露 财务总 监任职信 息与事 实不符 ;2016年7 月14日 《关 于财务总监 变 更的公告》中关于汪军先生辞职时间的表述,与事实不符。 湖北证监 局发现 凯迪生 态业绩预 告修正 公告未 及时披露 。2016年3月25 日,凯迪 生态向审计机构提供未审报表, 显示此时应已知悉实际业绩与原预告之 间存在重 大差异, 但直到2016 年4月26日(2015年 报披 露前一日 ),才 披露业 绩预告修正 公告。 上述行为违反了 《上市公司信息披露管理办法》 第二条、 第二十一条的规定。 按 照 《上市公司信息披露管理办法》 第五十九条的规定, 湖北证监局对凯迪生态采 取出具警示函的监管措施。 凯迪生态表示, 将严格按照湖北证监局的要求, 积极整改, 切实提 高规范运作意 识和提升信息披露水平。 整改情况和报告将及时上报湖北证监局, 并接受湖北证 监局的检查和验收。 凯迪生态及全体董事、 监事和高级管理人员将以此为戒, 认 真学习上市公司法律法规和规范性文件,严格按照法律法规的要求,规范运作, 并及时、准确、完整地履行好信息披露义务。 本基金对16凯迪03的投资决策说明: 本公司的投研团队经过充分研究, 认为上述 事件对凯迪生态的经营影响有限,对其偿债能力并无重大负面影响。 2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 12,475.49 2 应收证券清算款 587,949.62 3 应收股利 - 4 应收利息 2,033,922.19 5 应收申购款 41,416.87 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 30,000.32 8 其他 - 9 合计 2,705,764.49 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 113008 电气转 债 982,515.60 1.00 2 113010 江南转 债 730,660.00 0.74 3 128012 辉丰转 债 289,066.40 0.29 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十 二、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截止到2017 年6 月30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 比较: 转型前: 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ① -③ ② -④ 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 38 2014 年 3 月 10 日- 2014 年 12 月 31 日 10.19% 0.17% 4.77% 0.11% 5.42% 0.06% 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日 22.94% 0.80% 4.19% 0.08% 18.75% 0.72% 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 3.82% 0.08% -1.63% 0.09% 5.45% -0.01% 2017 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 10 日 0.31% 0.05% -1.28% 0.08% 1.59% -0.03% 2014 年 3 月 10 日- 2017 年 3 月 10 日 41.09% 0.47% 6.01% 0.10% 35.08% 0.37% 转型后: (一)富兰克林国海恒利债券型证券投资基金[A 类] 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ① -③ ② -④ 2016 年 3 月 11 日- 2016 年 6 月 30 日 0.70% 0.06% -0.85% 0.08% 1.55% -0.02% (二 )富兰克林国海恒利债券型证券投资基金[C 类] 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ① -③ ② -④ 2016 年 3 月 11 日- 2016 年 6 月 30 日 0.60% 0.07% -0.85% 0.08% 1.45% -0.01% 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 39 十 三、 基金的 费用 概述


一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金的上市交易费用; 10、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.70 %年费 率计提 。管 理 费的计 算方法如下: H= E×0.70 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每 月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.20 %的年 费率 计提。 托 管费的 计算方法如下: H= E× 0.20% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 40 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人 发送基 金托管 费划款指 令,基 金托管 人复核后 于次月 前 3 个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “一、基金费用的种类中第 3-7 项费用 ”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、 基金销售服务 费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 (1 )本基金自基金合同生效之日起 3 年内的销售服务费


自基金合同生效之日起 3 年内, 恒利 A 基金份额收取销售服务费, 年费率 为 0.35 %,恒利B 基金份额不收取销售服务费。


在通常情况下, 销售服务费按前一日恒利 A 基金资产净值的 0.35 %年费率 计提。计算方法如下:


H=E×年销售服务费率÷当年天数


H 为恒利 A 基金份额每日应计提的销售服务费


E 为前一日恒利 A 的基金份额参考净值与恒利 A 的基金份额数的乘积


基金销售服务费每日计提,按月支付。


(2 ) 自基金合同生效之日起满 3 年后, 本基金转换为富兰克林国海恒利债 券型证券投资基金(LOF)的销售服务费


自本基金 基金合 同生效 之日起满 3 年 后,本 基金将转 换为上 市开放 式基金 (LOF) ,其中 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费, 年费率为0.35%。


在通常情况下, 销售服务费按前一日富兰克林国海恒利债券型证券投资基金 (LOF)的 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下:


H=E×年销售服务费率÷当年天数


H 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金 (LOF)的 C 类基金份额每日应 计提的销售服务费


E 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金 (LOF)的 C 类基金份额前一日富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 41 基金资产净值


基金 销售服务费 每日计提, 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划款指令, 经 基金托管人复核后于次月 首日起3 个工作日内从基金 财 产 中一次性支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法 按时支付的, 支付日期顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不 可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 4、上述 (一) 中第 4 到第 9 项费用由基金托 管人根据其他有关法律法规及 相应协议的规定, 按费用实际支出金额列入当期费用 , 由基金托管人从基金财产 中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管 理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 1、“ 重 要提 示 ”一 章 中更新 了 本招募 说明 书(2017 年 第 2 号)所 载内 容截 止日 及 有关财 务数 据和净 值表 现截止 日 。 2 、在 “基金 管理 人”一 章中 相关内 容更 新如下 : (1 )新增了董事长吴显玲女士的信息; (2 )新增了副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生的信息; 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 42 (3 )删去了副董事长吴显玲女士的信息; (4 )删去了董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生的信息; (5 )新增了董事梁葆玲(Linda Liang )女士的信息; (6 )删去了董事阮博文先生的信息; (7 )更新了董事胡德忠先生的信息; (9 )新增了管理层董事林勇先生的信息; (10 )删去了管理层董事徐荔蓉先生的信息; (11 )新增了监事梁江波先生的信息; (12 )删去了监事谭志华先生的信息; (13 )新增了总经理林勇先生的信息; (14 )删去了总经理吴显玲女士的信息; (15 )更新了副总经理徐荔蓉先生的信息; (16)更新了基金经理刘怡敏女士 的信息; (17)更新了投资决策委员会成员的信息。 3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。 4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 : 1)更新 了兴业 证券股 份有限公 司、 海 银基金 销售有限 公司、 上海陆 金所资 产管理有 限公司 、 奕丰 金融服务 (深圳)有限 公司 、大 泰金石 基金销 售有限公司 等销售机构的信息; 2)新增 了 平安 证券股 份有限公 司、 上 海长量 基金销售 投资顾 问有限 公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司、 武汉市伯嘉 基金销售有限公司、 一路财富 (北京) 信息科 技股份有限公司等销售机构的信息、 珠海盈米财富管理有限公司、上海景谷资产管理有限公司 ; 3)更新了会计师事务所相关信息。 5 、 在“ 基金份 额的 申购 和赎 回”一章中 , 就申 购与 赎回的 数额 限制 做 了相 应 更新 。 6 、 在 “基 金的投 资 ”一 章中 , 更 新了截至 到2017年6 月30日的 “ 基金 投资 组 合 报告 ” 的内 容。 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF )更新招募说 明书摘要 (2017 年 2 号) 43 7 、 在 “基金 的业 绩”一 章中 ,更新 了基 金合同 生效 以来 至 2017 年 6 月 30 日 的本 基金投 资业 绩。 8 、更 新 了“ 其他 应披露 的事 项 ”一章 的 内容。 国海富兰克林基金管理有限公司


























2017 年 10 月 24 日