大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大 成 行 业 轮动 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘要
(2017 年第 2 期)
基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人:中国 农业银 行股份有 限公司
二〇一七 年 十 月
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-1 -
重 要 提 示
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2009 年 7 月 23 日 证监 许可 【2009】 664
号文核 准募 集, 本基 金的 基金合 同于 2009 年 9 月 8 日正式 生效 。自 基金 合同 生效以 来, 本
基金运 作平 稳。 根据 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日颁 布的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理
办法》 (以下简称 “ 《运作 办法》 ” )的有关规定,经与本基金托管人中国 农业 银行股份有限
公司协 商一 致, 自 2015 年 7 月 3 日 起本基 金名 称 变更为 “ 大 成行 业轮 动混 合 型证券 投资 基
金 ” ;基 金简称 变更为 “ 大成 行业轮动 混合 ” ;基 金类别 变更为 “ 混合 型 ” 。上述事 项已报中 国
证监会 备案 。
因上述 变更 基金 名称 及基 金类别 事宜 , 基金 管理 人 对 《 基金 合同 》 和 《 托管 协议 》 的 相
关条款 进行 了相 应修 改。 在修改 过程 中, 基金 管理 人根据 《运 作办 法》 和基 金 运作实 际情 况,
对 《 基金 合同 》 的 部分 条 款进行 了必 要的 调整 。 按 照基金 合同 约定 , 本次变 更对基 金份 额持
有人利 益无 实质 性不 利影 响且不 涉及 基金 合同 当事 人权利 义务 关系 发生 重大 变化的 情形 。 基
金管理 人已 就相 关事 项履 行规定 程序 , 符合 法律法 规及 《基 金合 同》 的规 定。 按照基 金合 同
约定 , 本 次变 更对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响且 不涉 及基 金合 同当 事人权 利义 务
关系发生重 大变化 的情形 ,不需要召 开基金 份额持 有人大会 。本基金 更名后, 《大成行 业轮
动股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 、 《大 成行 业轮 动 股票型 证券 投资 基金 托管 协议 》 等 法律 文
件项下 的全 部权 利、 义务 由大成 行业 轮动 混合 型证 券投资 基金 承担 和继 承。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 , 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
投资有 风险 , 投资 人 申 购 本基金 时 应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件, 自主 判断 基金 的投 资价值 ,自 主做 出投 资决 策,自 行承 担投 资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金
财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。
本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
(更新 ) 所载 内容 截至 日 为 2017 年 9 月 8 日 (其 中 人员变 动信 息以 公告 日为 准) , 有关 财务
数据和 净值 表现 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日( 财务 数据未 经审 计) 。 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-2 -
一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖剑
(二) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ; 2008 年 8 月,
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长; 2012 年 11 月 至今 , 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河
南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6
月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管
理总部投资 部副总 经理( 主持工作) ,法律合 规部副 总经理, 零售交易 业务总 部副总经 理;
2014 年 10 月, 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ; 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-3 -
罗登攀先 生, 董事、 总经 理,耶鲁 大学 经济学 博士 。具注册 金融 分析 师(CFA) 、金融 风
险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014
年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
(EMBA ) , 上 海市 黄浦 区 政协委 员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任 厦门 大学 财经系 教师 ;
1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年
2 月, 任人 民日 报社 事业 发 展局企 业管 理处 副处 长 ; 1999 年 2 月 至今 任职 于中 泰信托 有限 责
任公司 ,历 任副 总裁 、总 裁,现 任中 泰信 托有 限责 任公司 董事 、总 裁。
孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 , 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。
黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ,
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 )
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授( 博士生 导师) , 金融系联 合系主任 ,院长 助理,北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 :
陈希先生, 监事长, 中国 人民大学经 济学专 业研究 生,高级经 济师。2006 年被 亚洲风
险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2000 年 1 月, 先后 任中 国 银河证 券有 限大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-4 -
责任公 司审 计部 、合 规( 法律) 部总 经理 ;2007 年 1 月, 任中 国银 河投 资 管理有 限公 司董
事、常 务副 总裁 、党 委委 员;2010 年 7 月 ,兼 任吉 林省国 家生 物产 业创 业投 资有限 责任 公
司董事 长兼 总经 理、 吉林 省国家 汽车 电子 产业 创业 投资有 限责 任公 司董 事;2012 年 6 月,
兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长 ;2012 年 7 月, 任中 国银 河投 资管 理 有限公 司总 裁;
2015 年 1 月起 ,任 大成 基 金管理 有限 公司 监事 长。
蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ,现 任信 息技 术部总 监。
吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 , 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理, 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。
其他高 级管 理人 员:
肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副
主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司,任 公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于 Hunton & Williams 美 国及国 际
律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲
有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司, 任首
席战略 官 , 2015 年 8 月 起 任公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司
董事。
周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有 限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司, 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-5 -
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理,2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。
姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司,任 首席 经济 学家 ,2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ,
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司 高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理。2016 年 11 月 加入 大 成基金 管理 有
限公司 ,2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
赵冰女 士 , 督 察长 , 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部, 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司,2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
2.基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
王磊先 生, 经济 学硕 士, 证券从 业年 限 13 年。2003 年5 月至 2012 年10 月曾 任证券 时
报社公 司新 闻部 记者 、 世 纪证券 投资 银行 部业 务董 事、 国信 证券 经济 研究 所 分析师 及资 产管
理总部 专户 投资 经理 、 中 银 基金管 理有 限公 司专 户理 财部投 资经 理及 总监 (主 持 工作) 。 2012
年11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司 。2013 年 6 月 7 日至2015 年7 月15 日起 担任大 成强 化
收益债 券型 证券 投基 金基 金经理 ,2015 年7 月 16 日到 2016 年3 月25 日 任大 成强化 收益 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。2013 年7 月17 日到 2016 年3 月25 日 任大成 景恒 保
本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2013 年 11 月9 日到 2016 年3 月25 日 任大 成可转 债增 强
债券型 证券 投资 基金 基金 经理 。2014 年6 月26 到 2016 年3 月25 日任 大成 景 益平稳 收益 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。2014 年 9 月 3 日至 2016 年 3 月 23 日任 大成 景 丰债券 型证 券
投资基 金(LOF )基 金经 理 。2014 年 12 月 9 日到 2016 年 3 月 25 日任 大成 景利 混合型 证券大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-6 -
投资基 金基 金经 理。2015 年 12 月 14 日 起任 大成 行 业轮动 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
2016 年 11 月 11 日起 担任 大成景 尚灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。2017 年 6 月 9
日起担 任大 成积 极成 长混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2017 年 6 月 9 日 起担 任大成 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2017 年9 月 21 日 起担任 大成 国企 改革 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资格 。国 籍: 中国
(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
姚瑢 2009 年 9 月 8 日至 2010 年 11 月 25
日
杨建勋 2010 年 11 月 26 日至 2012 年 9 月 5
日
黄万青 2011 年 7 月 13 日至 2013 年 3 月 7
日
曹雄飞 2013 年 3 月 8 日至 2014 年 4 月 24
日
徐雄晖 2013 年 4 月 8 日至 2015 年 5 月 22
日
支兆华 2015 年 5 月 23 日至 2015 年 12 月
13 日
3、公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资)
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 , 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 , 其 他委 员
7 名, 名单 如下 :
罗登攀 , 公 司总 经理 , 股 票 投资决 策委 员会 主席 ; 李 本刚, 基金 经理 , 股 票投 资 部总监 ,
股票投 资决 策委 员会 委员 ; 路 荣强 , 研 究部 总监 , 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 周 德昕 , 基 金
经理 , 股 票投 资部 成长 组 投资总 监 , 股 票投 资决 策 委员会 委员 ; 苏秉 毅, 基 金经理 , 数量 与
指数投 资部 副总 监 , 股票 投资决 策委 员会 委员 ; 徐 彦, 基金 经理 , 股 票投 资 部价值 组投 资总
监,股 票投 资决 策委 员会 委员; 于雷 ,交 易管 理部 总监, 股票 投资 决策 委员 会委员 ;郑 刚 ,
风险管 理部 总监 ,股 票投 资决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-7 -
二、基金托管人
(一) 基本 情况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计,并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计报 告。 自 2010 年起 中国 农
业 银行 连续通 过托 管业 务国 际内 控标准 (ISAE3402 ) 认证 ,表明 了独 立公 正第 三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理 、 内 部控 制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中 国农 业银 行大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-8 -
着力加 强能 力建 设, 品牌 声誉进 一步 提升 , 在 2010 年首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突出 ,获“ 最佳托 管银行”奖 。2010 年再 次 荣获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最 佳
资产托管奖” 。2012 年荣 获第十届中 国财经 风云榜 “最佳资产 托管银 行”称 号;2013 年至
2016 年 连续荣获 上海清 算 所授予的“ 托管银 行优秀 奖”和中央 国债登 记结算 有限责任公 司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ;2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年更 名为托 管业 务部/ 养 老金 管理 中心 ,内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
(二) 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均 有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截止 到 2017 年 6 月 30 日 ,中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共 372 只。
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律 法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管理 委员会总 体负责中 国农业 银行的风 险管理与 内部控 制工作,对托 管业务 风险管
理 和内部控 制工作进 行监督 和评价。 托管业务 部专门 设置了风 险管理处, 配备了 专职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务 操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-9 -
户 资料严格 保管,制 约机制 严格有效 ;业务操 作区专 门设置, 封闭管理, 实施音 像监控; 业
务 信息由专 职信息披 露人负 责,防 止泄密; 业务实现自 动化操作 ,防止人 为事故 的发生, 技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题,以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ;
3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ,书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :乐园
公司网 址:www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费)
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-10-
电话:0755-22223523/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
邮编:518040
2.代 销机 构
1、 中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :林 葛
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电 话:95599
网址:www.abchina.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
客服电 话:95588
联系人 :洪 渊
联系电 话:010-66105799
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
3 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-11-
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
联系人 :王 嘉朔
电话: :010 -66275654
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
5、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
6、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
7、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :李 庆萍
电话:010-89937369
客服电 话:95558
联系人 : 王 晓琳 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-12-
联系电 话:010-89937325
传真:010-65550827
网址:www.citicbank.com
8、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :高 天、 虞谷 云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
9、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人: 朱红
电话:010-63636153
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
10、中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
客服电 话:95568
联系人 :穆 婷
电话:010-58560666
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
11 、 中国 邮政 储蓄 银行 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-13-
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 :李 国华
客服电 话:95580
传真:010-66415194
联系人 :王 硕
网址:www.psbc.com
12、北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :冯 丽华
联系人 :孔 超
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客服电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
13、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :李 慧
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
14、广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 : 董 建岳
客服电 话:95508
电话:020-87310888 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-14-
网址:www.gdb.com.cn
15、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 :谢 永林
电话:021-38637673
传真:0755-22197701
联系人 :张 莉
客户服 务热 线:95511-3
网址:http://bank.pingan.com
16、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 、962528 (北 京 、上海 )
网址:www.nbcb.com.cn
17、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999 、400-696-2999
电话:021-38576666
传真:021-50105124
联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
18、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 :王 金山
联系人 :董 汇
联系电 话:010-85605588 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-15-
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
19、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克、 李佳 程
联系电 话:0532-68629926
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 )
网址:www.qdccb.com
20、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 :沈 仁康
联系人 :唐 燕
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659056
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
21、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :卢 国锋
联系人 :吴 照群
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
22、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-16-
联系电 话:0571-85108309
客服电 话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
23、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外 0577-96699
网址: www.wzbank.cn
24、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :夏 平
联系人 :田 春慧
客服电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58587018
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
25、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法人代 表 : 李 伏安
客服电 话:95541
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:http://www.cbhb.com.cn
26、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-17-
法定代 表人 :王 自忠
客服电 话:0512-96065
联系人 :施 圆圆
电话:0512-56968212
传真:0512-58236370
网址: www.zrcbank.com
27、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 :李 伟
电话:0755 -25188269
传真:0755-25188785
联系人 :王 璇
客服电 话: 961200
网址:www.961200.net
28、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
29、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 :陈 占维
客服电 话:4006640099
联系人 : : 李格 格
电话:0411-82356627
传真:0411-82311420 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-18-
网址:www.bankofdl.com
30、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人: 郭志 文
联系人 :遇 玺
联系电 话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
31、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址: 总行 地址 :郑 州市郑 东新 区 CBD 商务 外 环 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 :窦 荣兴
联系电 话: (86 )0371-85517898
传真: (86 )0371-85517555
客服电 话:95186
网址:http://www.zybank.com.cn
32、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 :吴 国华
联系人 :蔡 芳
传真:0551-62862801
客服电 话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net
33、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 :陈 太康
联系人 :李 天雨 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-19-
联系电 话:021-68757102
客服电 话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
34、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
35、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
36、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :周 杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
37、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-20-
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话: 95565
联系人 :黄 婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
38、 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 : 孙 树明
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
39、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:010-84588888
联系人 :顾 凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
40、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :宋 卫刚
客服电 话:4008-888-888
联系人 :宋 明
联系电 话:010-66568450 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-21-
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
41、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 :瞿 秋平 (代 为履行 法定 代表 人职 责)
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :李 笑鸣
电话:021 -23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
42、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 :李 梅
客服电 话:95523 或 4008895523
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
43、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 :兰 荣
客服电 话:95562
联系人 :夏 中苏
电话:0591-38281963
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
44、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-22-
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
45、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :王 连志
客服电 话:4008 001 001
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
46、西 南证 券股 份有 限公 司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :余 维佳
客服电 话:4008096096
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786633
网址:www.swsc.com.cn
47、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
48、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :张 建军 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-23-
联系人 :王 鑫
联系电 话:020-38286651
客服电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
49、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :蔡 咏
联系电 话:0551-2634400
客服电 话:400-888-8777、95578
联系人 :李 蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
50、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:WWW.EWWW.COM.CN
51、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
客服电 话:4008-888-168、95597
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-24-
52、山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:0351-8686868
联系人 :郭 熠
电话:0351 -8686659
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
53、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :杨 宝林
客服电 话:95548
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
54、信 达证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客服电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
55、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 :潘 鑫军
客服电 话:95503
联系人 :胡 月茹 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-25-
电话:021-63325888
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
56、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :徐 锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
57、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 : 杨 光裕
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
58、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:400-888-8788、95525
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
59、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :邱 三发 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-26-
客服电 话:95396
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
60、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :李 福春
客服电 话:4006000686
联系人 :安 岩岩
电话:0431-85096517
网址:www.nesc.cn
61、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :步 国旬
客服电 话:95386
联系人 :石 健
电话:025-83367888
传真:025-83364032
网址:www.njzq.com.cn
62、 上海 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 : 李 俊杰
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 : 许 曼华
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
63、国 联证 券股 份有 限公 司 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-27-
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 :姚 志勇
客服电 话:4008885288
联系人 :沈 刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
64、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :张智
电话:021-64716089
客服电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn
65、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :曹 实凡
客服电 话:95511 转 8
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
66、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
67、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-28-
法人代 表: 蔡一 兵
客户服 务热 线:0731 -84403333 400-88-35316
联系人 :郭 磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
68、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
69、中 原证 券股 份有 限公 司
地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
客服电 话:95377
联系人 :程 月艳 、 李盼 盼
联系电 话:0371--69099882
联系传 真: 0371--65585899
网址:www.ccnew.com
70、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
客服电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
71、东 海证 券股 份有 限公 司
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-29-
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
72、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :许 刚
客服电 话:4006208888
联系人 :王 炜哲
电话:021-20328309
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
73、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表: 庞介 民
客服电 话:0471-4961259
联系人 :魏 巍
电话:0471-3953168
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
74、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :徐 丽峰
联系人 :周 欣玲
电话:0791-86281305 ;13803512671 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-30-
传真:0791-86281305
网址:www.gsstock.com
75、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客服电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
76、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
客服电 话:0755-83199599
联系人 :袁 媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
77、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表: 刘学 民
电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
78、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 (邮政 编码 :570206 )
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼( 邮政 编码 :518034 )
法定代 表人 :陆 涛
客服电 话:4008-888-228
联系人 :马 贤清
电话:0755-83025022 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-31-
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
79、 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表: 王宜 四
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
80、华 林 证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 :林 立
客服电 话:400-188-3888
联系人 :李 琳
电话:0755-82707857
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
81、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
82、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-32-
法定代 表人 :韩 鹏
联系人 :杨 晓天
联系电 话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com
83、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :杨 涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
84、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 )
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
85、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:4008205999
联系人 :李 颖
电话:021-38784814
传真:021-68774818
网址:www.shhxzq.com
86、华 鑫证 券有 限责 任公 司
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-33-
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
87、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人 :冯 爽
客服电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
88、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
89、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :罗 艺琳
联系电 话:0755-82570586
客服电 话:400-1022-011 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-34-
网址:www.zszq.com.cn
90、国 融证 券股 份有 限公 司 (原 日信 证券 )
注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
法定代 表人 :张 智河
联系电 话:95385;
400-660-9839
网址:www.grzq.com
91、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表: 徐刚
联系人 :郭 晴
联系电 话:0752-2119391
客服电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
92、江 海证 券有 限公 司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-85863726
客服热 线:4006662288
联系人 :周 俊
网址:www.jhzq.com.cn
93、九 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法人代 表人 :魏 先锋
电话:010-57672000
传真:010-57672296
统一客 服电 话:95305
94、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话:4006600109 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-35-
联系人 :刘 婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
95、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表: 赵大 建
联系人 :李 微
客服电 话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
96、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
客服电 话:400-820-9898
联系人 : 刘 闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
97、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 :钱 华
客服电 话:4001-962-502
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
98、英 大证 券有 限责 任公 司
地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 :吴 俊 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-36-
客服电 话:4000-188-688
联系人 :吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
网址:www.ydsc.com.cn
99、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
100 、 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882)、( 028) 86711410
传真: (027 )87618863
网址:www.tfzq.com
101 、 大通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 : 李 红光
联系人 :谢 立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客户服 务热 线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
102 、 宏信 证券 有限 责任 公 司 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-37-
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 :吴 玉明
客服电 话:4008366366
联系人 :刘 文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
103 、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :尹 伶
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
104 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 :杨 懿
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 :张 燕
联系电 话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电 话:400-166-1188
105 、 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
联系电 话:021-20835785
传真:021-20835879
客服电 话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-38-
106 、 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 :汪 静波
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 :徐 诚
联系电 话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客服电 话:400-821-5399
107 、 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
客服电 话:4006-788-887
108、 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表: 其实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
109 、 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-39-
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
110 、 蚂蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司 ( 原杭 州数 米基 金销售 有限 公司 )
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表: 陈柏 青
联系人 :徐 昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
111 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
112 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表: 凌顺 平
联系人 :林 海明
电话:0571-88911818-8580
传真:0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
113 、 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 :李 兴春 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-40-
传真:021-50583633
电话:021-50583533
客服电 话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
114 、 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :周 斌
客服电 话:4008980618
网址:www.chtfund.com
115 、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
116 、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :孙 悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电 话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
117 、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho)1008
法定代 表人 :赵 荣春 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-41-
联系人 :魏 争
网站:www.qianjing.com
客服电 话:400-893-6885
118 、 北京 唐鼎 耀华 投资 咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 :张 冠宇
客服电 话:400-819 -9868
联系人 :刘 美薇
电话:010-85870662
传真:4008875666-129666
网址:www.tdyhfund.com
119 、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :姜 吉灵
联系电 话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电 话:400-821-0203
120 、 泰诚 财富 基金 销售 ( 大连) 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :张 晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
121 、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
住所:上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和 经济发展
区) 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-42-
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :安 彬
客服电 话: (021 )6537 0077
网址:www.jiyufund.com.cn
122 、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 :陈 继武
客服电 话:4000178000
联系人 :葛 佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
网址:www.vstonewealth.com
123 、 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 :黄 欣
公司电 话:021-3376 8132
客服电 话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn/
124、 北京 虹点 基金 销售 有限公 司( 原 北京 乐融 多源 投资咨 询有 限公 司)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 :胡 伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电 话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
125 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一期 ) 第 7 栋 23大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-43-
层 1 号、4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :杨 帆
电话:027-87006003/87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传 真:027-87006010
客服电 话:400-027-9899
126、 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 :郭 坚
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 :宁 博宇
客服电 话:4008219031
网站:www.lufunds.com
127 、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 :黄 敏嫦
网站:www.yingmi.cn
客服电 话:020-89629066
128 、 奕丰 金融 服务 (深 圳 )有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 : TAN YIK KUAN
联系人 :叶 健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电 话:400-684-0500 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-44-
网址:www.ifastps.com.cn
129 、 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 :江 卉
电 话 :个 人业 务:95118 、400 098 8511
企业业 务:400 088 8816
传
真: 010-8919566
网址:fund.jd.com
130 、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电 话:400-950-0888
网址:www.jfzinv.com
131 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司 (原 北京 蒽次 方资 产管理 有限 公司 )
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
客服电 话:4000618518
联系人 : 袁 永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-45-
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 : 黄 慕平
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 冯艾
联系人 :冯 艾
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 安永 华明 会计 师事 务所
住所: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层 01-12室
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17层01-12室
执行事 务合 伙人 :吴 港平
电话: (010 )58153000、( 0755 )25028288
传真: (010 )85188298、( 0755 )25026188
签章注 册会 计师 :昌 华、 高鹤
联系人 :昌 华
四、基金的名称
大成行 业轮 动混合 型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-46-
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
利用行 业轮 动效 应, 优化 行业配 置, 获取 超额 投资 收益, 实现 基金 资产 长期 稳健 增 值 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具, 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、
权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
九、基金的投资策略
本基金 将重 点围 绕我 国经 济周期 动力 机制 与发 展规 律, 研究 我国 国民 经济 发展 过程中 的
结构化 特征 , 捕捉 行业 轮 动效应 下的 投资 机会 , 自 上而下 的实 施大 类资 产间 的战略 配置 和股
票类别 间的 战术 配置 , 精 选优质 行业 的优 质股 票 , 获取超 额投 资收 益 , 实 现 基金资 产的 长期
稳健增 值。
行业轮 动策 略是 本基 金的 核心投 资策 略 , 其 在战 略 层面上 升为 经济 景气 轮动 策略 , 指 导
本基金 实施 大类 资产 配置 ; 其 在战 术层 面形 成以 行 业轮动 为主 , 区域 轮动 和 主题轮 动为 辅的
组合投 资策 略 , 指 导本 基 金实施 股票 资产 类别 配置 ; 其 在个 股层 面具 化为 实 际的以 贯彻 大类
资产配 置和 股票 类别 资产 配置为 指导 原则 的个 股精 选策略 。
1.大 类资 产配 置
大量的 实践 经验 表明 , 经 济运行 在客 观上 存在 周期 波动 , 经 济的 复苏 、 过 热、 滞胀和 衰
退并非 突然 发生 , 往往 表 现为各 种经 济变 量在 不同 经济阶 段不 断演 化 、 传 递 、 扩 散进 而逐 步
展开的 特征 。 经济 波动 过程 中的潜 在趋 势可 以通 过表 征经济 增长 和通 货膨 胀两 个维度 的特 征
指标反 映出 来 。 采 用定 量 和定性 相结 合的 方法 , 对 特征指 标进 行时 间序 列分 析和横 向比 较分
析,有 助于 刻画 宏观 经济 的运行 状况 、预 测经 济景 气周期 的未 来走 势。
行业轮 动与 宏观 经济 运行 规律密 不可 分 , 经 济景 气 轮动是 行业 轮动 的决 定因 素, 行业 轮
动是经 济景 气 轮 动的 具体 体现 。 经 济景 气轮 动策 略 是本基 金贯 彻行 业轮 动投 资理念 , 实施 大大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-47-
类资产 配置 的重 要依 据 。 在经济 景气 轮动 策略 的基 础上 , 本 基金 还将 结合 对 股票市 场与 债券
市场相 对投 资价 值的 分析 , 在 基金 合同 约定 的投资 范围内 , 采用 积极 主动的 策略 , 配 置、 调
整投资 组合 中股 票资 产、 债 券资产 和现 金资 产的 构成 比例, 降低 组合 风险, 提高 投资收 益率 。
2.股 票投 资策 略
(1) 股票 资产 类别 配置 策 略
本基金 将在 大类 资产 配置 框架下 , 实 施积 极的 股票 资 产类别 配置 策略 , 注 重对 产 业结构 、
区域结 构、 资源 结构 、 需 求 结构等 因素 的深 入分 析, 挖掘行 业运 行规 律, 优化 行业配 置 效 率,
捕捉行 业轮 动效 应下 各类 型股票 的投 资机 会。
本基金股票类别配置策略 具体表现为行业轮动配置 策略以及由此衍生出的区 域轮动配
置策略 和主 题轮 动配 置策 略等 , 通 过不 断寻 找上 述 策略的 最佳 契合 点 , 适 时 调整 、 灵 活配 置
股票投 资组 合, 达到 获取 超额投 资收 益, 实现 基金 资产长 期稳 健增 值的 投资 目标。
1)行 业轮 动配 置策 略
在宏观 经济 周期 的不 同阶 段或经 济发 展的 不同 时期 , 资 源供 给和 产品 需求 、 国 家产业 政
策、 国际 间生 产比 较优 势 、 国 家和 区域 产业 梯度 转 移等要 素的 变化 , 使得 我 国各行 业景 气程
度存在 差异 ;行 业发 展速 度、节 奏和 盈利 能力 各不 相同; 景气 状态 在不 同行 业间交 替出 现 ,
继而形 成行 业轮 动效 应 。 利用这 种经 济规 律 , 对 上 述行业 轮动 决定 要素 进行 深入分 析 , 结 合
我国资 本市 场运 行特 点 , 识别行 业轮 动特 征 , 预 测 行业轮 动趋 势 , 据 此对 股 票资产 实施 行业
配置, 可以 获得 理想 的投 资收益 。
2)区 域轮 动配 置策 略
区域经 济是 宏观 经济 的战 略支撑 , 区域 经济 的发 展 状况也 是宏 观经 济的 缩影 。 我 国各 区
域在资 源禀 赋、 产业 结构 、区位 优势 、经 济发 展程 度等方 面存 在明 显差 异, 当原材 料价 格 、
人力成 本 、 出 口规 模、 国 家区域 政策 等因 素发 生变 化时 , 某 些区 域的 独特 优 势将促 使区 域景
气程度 上升 , 相 应的 也会 涌现一 批受 惠于 区域 整合 、 城市 化、 工业 化、 经济 转 型进程 的行 业。
综合考 虑各 种经 济因 素和 政策因 素 , 有 助于 把握 区 域景气 轮动 循环 的最 大可 能性 , 并 据此 作
为股票 资产 行业 配置 的重 要依据 ,提 升投 资组 合获 利能力 。
3)主 题轮 动配 置策 略
行业轮 动和 区域 轮动 作为 中国经 济发 展的 两条 主线 , 是本基 金实 施股 票行 业配 置的主 要
依据 。 同 时, 本基 金还 将 重 点关 注对 我国 证券 市场 可能产 生重 要影 响的 主题 事件 , 以 主题 轮
动配置 策略 作为 股票 行业 配置策 略的 补充 ,进 一步 拓展获 取超 额收 益的 途径 。
(2) 个股 精选 策略 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-48-
本基金 的投 资策 略偏 重大 类资产 配置 和股 票资 产类 别配置 , 而个 股选 择实 际是 对于行 业
配置策 略的 具体 落实 。 本 基金将 在股 票资 产类 别配 置策略 的框 架下 , 精选 优 质股票 构建 投资
组合, 在获 取股 票行 业配 置收益 的同 时, 最大 化个 股投资 收益 。
在个股 选择 过程 中 , 本 基 金将基 于行 业配 置的 要求 , 从 股票 备选 库中 选择 在 流通市 值等
方面最 具行 业代 表性 的股 票, 在剔 除存 在明 显风 险 而不适 于本 基金 投资 的股 票后 , 确 保基金
股票资 产 的 50% 以上 由相 应行业 中流 通市 值位 于前 15 位 的股 票构成 。本 基金 还将根 据各 个
行业的 不同 行业 特征 ,综 合考 虑 PEG 、PB 和 PS 等 指标以 及行 业研 究员 的研 究成果 ,适 当
选择行业中其他优质个 股 构建投资组合,最终达 到 更为有效的实现股票类 别 配置策略的目
标。
3.债 券投 资策 略
本基金 主要 通过 利率 预测 分析 、 收 益率 曲线 变动 分 析、 债券 信用 分析 、 收 益 率利差 分析
等策略 配置 债券 资产 ,力 求在保 证基 金资 产总 体的 安全性 、流 动性 的基 础上 获取稳 定 收 益 。
(1) 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时, 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券
的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。
(2) 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 本 基金 通 过预测 收益
率曲线 形状 的变 化, 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 ,获得 投资 收益 。
(3) 债券 信用 分析
本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性、 所处 行业 等 因素进 行深 入 、 细 致的调 研, 准确 评
价债券 的违 约概 率, 提早 预测债 券评 级的 改变 ,捕 捉价格 优势 或套 利机 会。
(4) 收益 率利 差分 析
本基金 将在 预测 和分 析同 一 市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间 、 不同市 场不
同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上, 采取 积极 投资 策略, 选择 适当 品种 ,获 取投资 收益 。
4.其 他金 融工 具投 资策 略
(1)本基金 将在控 制投资 风险和保障 基金财 产安全 的前提下, 对权证 进行投 资。权证
投资策 略主 要包 括以 下几 个方面 :
1)采 用市 场公 认的 多种 期 权定价 模型 对权 证进 行定 价,作 为权 证投 资的 价值 基准;
2)根 据权 证标 的股 票基 本 面的研 究估 值, 结合 权证 理论价 值进 行权 证趋 势投 资; 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-49-
3)利用权证 衍生工 具的特 性,通过权 证与证 券的组 合投资,达 到改善 组合风 险收益特
征的目 的, 包括 但不 限 于 杠杆交 易策 略、 看跌 保护 组合策 略等 。
(2)本基金 将在充 分考虑 收益性、流 动性和 风险特 征的基础上 ,积极 运用监 管机构允
许基金 投资 的其 他金 融工 具, 以期 降低 组合 风险 , 锁定既 有收 益 , 在 一定 程 度上实 现基 金资
产的保 值、 增值 。
十、基金的业绩比较 基准
80%× 沪深 300 指数+20%× 中证综 合债 券指 数
本基金作为 混合型基 金, 股票资产占 基金资产 的比 例范围为 60%-95% ,固定 收益类证
券和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% , 所以 采用股 票指 数和 债券 指数 加权复 合的 方
法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反 映沪 深两 市 A 股 综合 表现的 跨 市场成 份指 数,
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体
走势的 跨市 场债 券指 数 , 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 , 因 此, 选择 沪深 300 指数 作为 股票
投资部 分的 业绩 比较 基准 ,同时 ,选 取中 证综 合债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。
如果指数编制单位停止计 算编制有关指数或更改指 数名称或今后市场出现更 适用于本
基金的 指数 ,本 基金 可以 在取得 基金 托管 人同 意, 报中国 证监 会备 案后 变更 业绩比 较基 准 ,
并及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 , 其 风险与 预期 收益 高于 债券 基金 与 货币 市场 基金 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定, 于 2017 年 9 月 14 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容 , 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
1.期 末基 金资 产组 合情 况 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-50-
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例(% )
1
权益投 资 208,771,322.68 88.29
其中: 股票 208,771,322.68 88.29
2
固定收 益投 资 - 0.00
其中: 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4
金融衍 生品 投资 - 0.00
5
买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,846,619.48 9.24
7
其他各 项资 产 5,835,347.73 2.47
8
合计 236,453,289.89 100.00
2.期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
2.1. 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,623,526.40 1.54
B 采矿业 1,385,747.00 0.59
C 制造业 156,943,201.96 66.75
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 12,205,638.75 5.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 479.96 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 4,635,624.00 1.97
K 房地产 业 10,634,885.35 4.52 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-51-
L 租赁和 商务 服务 业 8,421,656.64 3.58
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,912,923.00 4.64
S 综合 - 0.00
合计 208,771,322.68 88.79
2.2. 报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
无。
3.期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 002050 三花智 控 1,032,506 16,850,497.92 7.17
2 002640 跨境通 574,383 12,205,638.75 5.19
3 000651 格力电 器 294,000 12,103,980.00 5.15
4 002126 银轮股 份 1,094,099 11,006,635.94 4.68
5 300144 宋城演 艺 522,900 10,912,923.00 4.64
6 000910 大亚圣 象 438,239 10,885,856.76 4.63
7 002032 苏 泊 尔 244,036 10,017,677.80 4.26
8 002236 大华股 份 417,600 9,525,456.00 4.05
9 002241 歌尔股 份 487,800 9,404,784.00 4.00
10 300072 三聚环 保 238,412 8,833,164.60 3.76
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有债券 。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-52-
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资 组合 报告 附注
(1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ,或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 161,160.15
2 应收证 券清 算款 5,654,778.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,569.26
5 应收申 购款 13,840.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,835,347.73 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-53-
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 :
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2009.9.8 (基 金合 同生 效日 )
-2009.12.31
8.30% 1.04% 12.28% 1.42% -3.98% -0.38%
2010.1.1 -2010.12.31 13.85% 1.38% -9.26% 1.27% 23.11% 0.11%
2011.1.1 -2011.12.31 -38.12% 1.27% -19.44% 1.04% -18.68% 0.23%
2012.1.1 —2012.12.31 3.54% 1.42% 7.09% 1.02% -3.55% 0.40%
2013.1.1 -2013.12.31 3.54% 1.24% -5.90% 1.12% 9.44% 0.12%
2014.1.1 -2014.12.31 35.70% 1.27% 42.57% 0.97% -6.87% 0.30%
2015.1.1 —2015.12.31 29.46% 3.21% 7.37% 1.99% 22.09% 1.22%
2016.1.1 —2016.12.31 -7.45% 1.90% -8.39% 1.12% 0.94% 0.78%
2017.1.1-2017.6.30 15.79% 0.78% 8.59% 0.46% 7.20% 0.32%
2009.9.8 -2017.6.30 54.00% 1.72% 25.96% 1.23% 28.04% 0.49%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
(2009 年 9 月 8 日至 2017 年 6 月 30 日) 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-54-
注:1. 本 基金 合同 规定 , 基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日起 六个 月内 使基 金的投 资组 合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 建仓 期结 束时 , 本 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的约 定 。
2.本基 金 于2015 年7 月3 日由大 成行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金更 名为 大成 行业轮 动
混合型 证券 投资 基金 。
十四、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1.基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(4) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(8) 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按 照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-55-
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(3) 上述 1. 中(3 )到 (7 )项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 目前 开通 前端 收费 模式, 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ,
可能增 加新 的收 费模 式 , 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 , 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 , 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 , 履 行适 当的 程
序,并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则, 请见有 关公 告、 通知 。
1.申 购费 率
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。
申购金 额 M 申购费 率
M <50 万元
1.50%
50 万元 ≤M <200 万元
1.00%
200 万元 ≤M <500 万元
0.60%
M≥ 500 万元 每笔 1000 元 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-56-
基金申 购份 额的 计算 :
净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 )
申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
2.赎 回费 率
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在
扣除手 续费 后, 余额 不低 于赎回 费总 额 25 % 的部 分 ,应当 归入 基金 财产 。
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T <1 年
0.50%
1 年≤T <2 年
0.25%
T≥2 年
0
基金净 赎回 金额 的计 算:
赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用
赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
3.基 金份 额净 值的 计算
T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 , 并 在 T+1 日公告 。 遇特 殊情 况, 可 以适当 延迟
计算或 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。
4.基 金转 换费 用
(1)每笔基 金转换 视为转 出基金的一 笔基金 赎回和 转入基金的 一笔基 金申购 。基金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
(2)转入基 金时, 从申购 费用低的基 金向申 购费用 高的基金转 换时, 每次收 取申购补
差费用 ; 从申 购费 用高 的 基金向 申购 费用 低的 基金 转换时 , 不收 取申 购补 差 费用 。 转 入基 金
的申购 补差 费用 按照 转换 金额对 应的 转出 基金 与转 入基金 的申 购费 率差 额进 行补差 。
(3)转出基 金时, 如涉及 的转出基金 有赎回 费用, 收取该基金 的赎回 费 用。 收取的赎大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-57-
回费 用 25% 归入 基金 资产 ,其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
(4) 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务, 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
(5)基金管 理人可 以根据 市场情况在 不违背 有关法 律、法规和 基金合 同的规 定之前提
下, 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 , 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日 前 2 日内在 至少 一种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所 发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 , 基金 收 取认购 费的 , 可
以从认 购费 中列 支。
(四) 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。
(五) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求 , 并 根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 , 对 2017 年 4 月 21
日公布 的 《 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书 (2017 年第 1 期) 》 进行 了
内容补 充和 更新,本 更新 的 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 :
1.根 据最 新资料 ,对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2.根 据最 新资料 ,对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3.根 据最 新数 据, 对 “ 八 、基金 的投 资 ” 部分 内容 进 行了更 新。
4.根 据最 新财 务数 据, 对 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分内 容进行 了更 新。
5.根 据最 新情 况, 对“二十 一、 对基 金份 额持 有人 的服务 ” 进 行了 更新 。
6.根 据最 新公 告, 对 “ 二 十二、 其他 应披 露的 事项 ” 部分内 容进 行了 更新 。 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-58-
8.根 据最 新情 况, 对“ 二 十三、 招募 说明 书更 新部 分的说 明 ” 进行 了更 新 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十 月 二十 四 日