鹏 华 中 证 800 地 产 指 数 分 级
证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理 人：鹏 华基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司
2017 年 10 月 重要提 示
本基金 经 2014 年 1 月 26 日中国 证券 监督 管理 委 员会下 发的 《关 于核 准鹏 华中证 800
地产指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可[2014]150 号 文 ） 注 册， 进 行 募 集 。
根据相 关法 律法 规， 本基 金基金 合同 已于 2014 年 9 月 12 日正 式生 效， 基金 管理人 于该 日
起正式 开始 对基 金财 产进 行运作 管理 。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
注册，但中国证监会 对本 基金募集的注册，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投
资本基金前，应全面 了解 本基金的产品特性， 充分 考虑自身的风险承受 能力 ，理性判断市
场 ， 并 承 担 基 金投 资 中 出现 的 各 类 风 险 ，包 括 但 不限 于 ： 市 场 风 险、 管 理 风险 、 操 作 风 险、
流动性风险、信用风 险、 本基金特有风险（包 括作 为指数基金的风险、 作为 上市基金的风
险和作 为分 级基 金的 风险 ）及其 他风 险， 等等 。
本基金单 笔场内认 购/申购 金额不得 低于五万 元。基 金的过往 业绩并不 预示其 未来表 现 ，
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原
则，在投资人作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资人
自行承担。投资有风 险， 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基金的招 募说 明书和基金合
同。
本招募说明书与基金托管 人相关信息更新部分已经 本基金托管人复核。本招 募说明书
所载内 容截 止日为 2017 年 9 月 11 日，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2017 年 6 月 30
日 (未 经审 计) 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。 Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、 资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经 管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金 管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 。
4、本 基金 基金 经理 陈龙先 生， 国籍 中国 ，经 济学硕 士，8 年 证券 基金 从业经 验。 曾任 杭州 衡泰 软件公 司
金融工 程师 ，2009 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司， 历任 监察 稽核 部金 融工程 总监 助
理、量 化及 衍生 品投 资部 量化研 究总 监助 理， 先后 从事金 融工 程、 量化 研究 等工作 。2015
年 09 月 担任 鹏华 钢铁 分级 基金基 金经 理，2016 年 07 月 担任 鹏华 创业 板分 级 基金基 金经 理，
2016 年09 月担 任鹏 华地 产分级 基金 基金 经理 ，2016 年 09 月 担任 鹏华 香港 中 小企业 指数
（LOF ）基 金基 金经 理，2016 年 10 月 担任 鹏华 互联 网分级 基金 基金 经理 。陈 龙先生 具备 基
金从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2015 年 09 月担 任鹏 华钢 铁分级 基金 基金 经理
2016 年 07 月担 任鹏 华创 业板分 级基 金基 金经理
2016 年 09 月担 任鹏 华香 港中小 企业 指数 （LOF ） 基 金基金 经理
2016 年 10 月担 任鹏 华互 联网分 级基 金基 金经 理
本基金 历任 的基 金经 理：
2014 年 09 月至2016 年 09 月
王 咏辉 先生
2016 年 09 月至 本更 新招 募书截 止日
陈龙 先生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合基 金基 金经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况 名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿 壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
资 产负 债稳 步增 长 。2016 年末 ，本 集团 资产 总额20.96 万亿 元， 较上 年 增加2.61 万
亿元，增幅14.25% ，其中 客户贷款总 额11.76 万亿 元 ，较上年增 加1.27 万亿元 ，增幅12.13% 。
负债总 额19.37 万亿 元， 较 上年增 加2.47 万 亿元 ，增 幅14.61% ， 其中 客户 存款 总额15.40 万
亿元， 较上 年增 加1.73 万 亿元， 增幅12.69% 。
核 心财 务指 标表 现 良好。 积极 消化 五次 降息 、利率 市场 化等 因素 影响 ，本集 团实 现
净利润2,323.89 亿元 ，较 上年增 长1.53% 。手 续费 及 佣金净 收入1,185.09 亿元 ，在营 业收 入
中的占比较 上年提 升0.83 个百分点。 平均资 产回报 率1.18% ，加权平 均净资 产 收益率15.44% ，
净利息 收益 率2.20% ，成 本 收入比 为27.49% ，资 本充 足率14.94% ，均 居同 业领 先水平 。
2016 年 ，本集 团先后获得 国内外知 名机 构授予的 100 余 项重要奖 项。荣获《 欧
洲货币》“2016 中 国 最 佳银 行 ” ， 《 环 球 金 融 》 “2016 中国最佳消费者银行”、“2016
亚太区最佳流动性管 理银 行”，《机构投资者 》“ 人民币国际化服务钻 石奖 ”，《亚洲银
行 家 》 “ 中 国 最佳 大 型 零售 银 行 奖 ” 及 中国 银 行 业协 会 “ 年 度 最 具社 会 责 任金 融 机 构 奖 ”。
本集团在英 国《银 行家》2016 年“ 世界银 行 1000 强排名”中 ，以一 级资本 总额继续位 列
全球 第2； 在美 国《 财富 》2016 年 世界500 强排 名 第 22 位。
中国建设银行总行设资产 托管业务部，下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市场
处、理财信托股权市场处 、QFII 托 管 处 、 养 老金 托管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、跨 境 托 管 运 营处、监督 稽核处等10个职 能处室， 在上海设 有投资 托管服务 上海备份 中心， 共有员工220 余
人。自2007 年 起 ， 托管 部连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控制 审 计 ， 并 已
经成为 常规 化的 内控 工作 手段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫，资产托管业务部 总经理，曾先后在中国建 设银行郑州市分行、总行 信贷部、
总行信贷 二 部 、 行 长办 公室 工 作 ， 并 在 中 国 建设 银行 河 北 省 分 行 营 业 部、 总行 个 人 银 行 业
务部、总行审计部担 任领 导职务，长期从事信 贷业 务、个人银行业务和 内部 审计等工作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
龚毅，资产托管业务部副 总经理，曾就职于中国建 设银行北京市分行国际部 、营业部
并担任副行长，长期 从事 信贷业务和集团客户 业务 等工作，具有丰富的 客户 服务和业务管
理经验 。
黄秀莲，资产托管业务部 副总经理，曾就职于中国 建设银行总行会计部，长 期从事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎，资产托管业务部副 总经理，曾就职于 中 国 建设 银 行 总 行 国 际 业 务 部 ，长 期 从 事
海外机构及海外业务 管理 、境内外汇业务管理 、国 外金融机构客户营销 拓展 等工作，具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国建设银行一直秉 持“以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内部 控制，严格履行托管 人的 各项职责，切
实 维 护 资 产 持 有人 的 合 法权 益 ， 为 资 产 委托 人 提 供高 质 量 的 托 管 服务 。 经 过多 年 稳 步 发 展，
中 国 建 设 银 行 托管 资 产 规模 不 断 扩 大 ， 托管 业 务 品种 不 断 增 加 ， 已形 成 包 括证 券 投 资 基 金、
社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的 托
管业务 体系 ，是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2017 年 一季度 末， 中
国建设银 行已托 管 719 只 证券投资 基金。中 国建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业 务水
平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、《财资》、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ” 等奖 项， 并 在2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标 作为基金托管人，中国建 设银行严格遵守国家有关 托管业务的法律法规、行 业监管规
章和本行内有关管理 规定 ，守法经营、规范运 作、 严格监察，确保业务 的稳 健运行，保证
基金财产的安全完整 ，确 保有关信息的真实、 准确 、完整、及时，保护 基金 份额持有人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建设银行设有风险与 内控管理委员会，负责全 行风险管理与内部控制工 作，对托
管业务风险控制工作 进行 检查指导。资产托管 业务 部配备了专职内控合 规人 员负责托管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托管业务部具备系统 、完善的制度控制体系， 建立了管理制度、控制制 度、岗位
职 责 、 业 务 操 作流 程 ， 可以 保 证 托 管 业 务的 规 范 操作 和 顺 利 进 行 ；业 务 人 员具 备 从 业 资 格；
业 务 管 理 严 格 实行 复 核 、审 核 、 检 查 制 度， 授 权 工作 实 行 集 中 控 制， 业 务 印章 按 规 程 保 管、
存放、使用，账户资 料严 格保管，制约机制严 格有 效；业务操作区专门 设置 ，封闭管理，
实施音像监控；业务 信息 由专职信息披露人负 责， 防止泄密；业务实现 自动 化操作，防止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照《基金法》及其配套 法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运 作。利用
自行开发的“新一代 托管 应用监督子系统”， 严格 按照现行法律法规以 及基 金合同规定，
对基金管理人运作基 金的 投资比例、投资范围 、投 资组合等情况进行监 督。 在日常为基金
投资运作所提供的基 金清 算和核算服务环节中 ，对 基金管理人发送的投 资指 令、基金管理
人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工作日按时通过新一 代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控 制等情况
进行监控，如发现投 资异 常情况，向基金管理 人进 行风险提示，与基金 管理 人进行情况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据基金投资运作监督 情况，定期编写基金投资 运作监督报告，对各基金 投资运作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。 4. 通过技术或非技术手段 发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理 人进行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额销售 机构
1、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构
1）鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2）鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
3）鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦801B
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4）鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990 联系人 ：周 樱
（2） 银行 销售 机构
1）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
4）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
6）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
8）招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
9）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
10）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
11）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com
（3） 证券 公司 销售 机构
1）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
4）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层 法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
5）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
7）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
8）广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
9）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
10）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客户服 务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
11）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521 网址：www.gtja.com
12）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
14）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
15）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易 联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
16）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
17）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
18）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
19）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
20）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
21）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
22）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com 23）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
24）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
25）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
26）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航 客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
27）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
28）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
29）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com
30）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
31）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
32）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
33）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com 34）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
35）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（4） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层 办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5） 第三 方销 售机 构
1）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
2）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
3）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林 客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
4）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
5）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
7）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室 法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
8）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
9）深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
10）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
11）天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
12）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
2、场 内发 售机 构
（1）本基 金的场内 发售机 构为具有 基金销售 业务资 格的深圳 证券交易 所会员 单位（ 具
体名单 可在 深交 所网 站查 询）。
（2）本基 金募集结 束前获 得基金销 售资格的 深交所 会员单位 可新增为 本基金 的场内 发
售机构 。
（二）登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
办公室 地址 ：北 京市 西城 区太平 桥大 街 17 号
联系电 话：010-50938782
传真：010-50938907 负责人 ：赵 亦清
（三）律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
法定代 表人 ：俞 卫锋
办公室 地址 ：上 海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华中 证 800 地产 指数 分级 证券 投资 基金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 股票 型证 券投资 基金
六、基 金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求 跟踪偏离度和跟踪误差最 小化，力争将日均跟踪偏 离度控制
在0.35 ％ 以内 ，年 跟踪 误 差控制 在 4 ％以 内。 七、基 金的投资方向
本基金投资范围为具有良 好流动性的金融工具，包 括标的指数成份股及其备 选成份股
（含中小板、创业板 股票 及其他中国证监会核 准上 市的股票）、债券、 股指 期货、权证以
及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规
定）。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为： 投资于标的指数成份股及 其备选成份股的比例不低 于基金资
产净值的 90％， 且不低 于 非现金基 金资产 的 80% ； 每个交易 日日终在 扣除股 指期货合 约需
缴纳的交易保证金后 ，现 金或到期日在一年以 内的 政府债券的投资比例 不低 于基金资产净
值的5 ％。
如果法律法规对该比例要 求有变更的，以变更后的 比例为准，本基金的投资 范围会做
相应调 整。
八、基 金的投资策略
本基金采用被动式指数化 投资方法，按照成份股在 标的指数中的基准权重构 建指数化
投资组 合， 并根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变化 进行相 应调 整。
当预期成份股发生调整或 成份股发生配股、增发、 分红等行为时，或因基金 的申购和
赎回等对本基金跟踪 标的 指数的效果可能带来 影响 时，或因某些特殊情 况导 致流动性不足
时，或其他原因导致 无法 有效复制和跟踪标的 指数 时，基金 管 理 人 可 以对 投资 组 合 管 理 进
行适当 变通 和调 整， 力求 降低跟 踪误 差。
本基金力争鹏华地产份额 净值增长率与同期业绩比 较基准之间的日均跟踪偏 离度不超
过 0.35 ％，年 跟踪误差 不 超过 4 ％ 。如因指 数编制 规则调整 或其他因 素导致 跟踪偏离 度和
跟踪误差超过上述范 围， 基金管理人应采取合 理措 施避免跟踪偏离度、 跟踪 误差进一步扩
大。
1、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金在建仓期内，将按 照标的指数各成份股的基 准权重对其逐步买入，在 力求跟踪
误差最小化的前提下 ，本 基金可采取适当方法 ，以 降低买入成本。当遇 到成 份股停牌、流
动性不足等其他市场 因素 而无法依指数权重购 买某 成份股及预期标的指 数的 成份股即将调整或其他影响指数复 制的 因素时，本基金可以 根据 市场情况，结合研究 分析 ，对基金财产
进行适 当调 整， 以期 在规 定的风 险承 受限 度之 内， 尽量缩 小跟 踪误 差。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构建的股票投资 组合将根据标的指数成份 股及其权重的变动而进行 相应调整 ，
本基金还将根据法律 法规 中的投资比例限制、 申购 赎回变动情况等变化 ，对 其进行适时调
整 ， 以 保 证 鹏 华地 产 份 额净 值 增 长 率 与 标的 指 数 收益 率 间 的 高 度 正相 关 和 跟踪 误 差 最 小 化。
基金管理人将对成份 股的 流动性进行分析，如 发现 流动性欠佳的个股将 可能 采用合理方法
寻求替代。由于受到 各项 持股比例限制，基金 可能 不能按照成份股权重 持有 成份股，基金
将会采 用合 理方 法寻 求替 代。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
根据指数编制规则，当标 的指数成份股因增发、送 配等股权变动而需进行成 份股权重
新调整 时， 本基 金将 根据 各成份 股的 权重 变化 进行 相应调 整；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法律、法规规定，成 份股在标的指数中的权重 因其它特殊原因发生相应 变化的，
本基金 可以 对投 资组 合管 理进行 适当 变通 和调 整， 力求降 低跟 踪误 差。
2、债 券投 资策 略
本基金可以根据流动性管 理需要，选取到期日在一 年以内的政府债券进行配 置。本基
金债券投资组合将采 用自 上而下的投资策略， 根据 宏观经济分析、资金 面动 向分析等判断
未来利 率变 化， 并利 用债 券定价 技术 ，进 行个 券选 择。
3、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投资股指期货将根 据风险管理的原则，以套 期保值为目的，主要选择 流动性好 、
交易活跃的股指期货 合约 。本 基 金 力 争 利 用 股指 期货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低申 购赎 回 时 现 金 资
产 对 投 资 组 合 的影 响 及 投资 组 合 仓 位 调 整的 交 易 成本 ， 达 到 稳 定 投资 组 合 资产 净 值 的 目的。
基金管理人将建立股指期 货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责 股指期货
的投资审批事项，同 时针 对股指期货交易制定 投资 决策流程和风险控制 等制 度并报董事会
批准。 本基金通过对权证标的证 券基本面的研究，并结合 权证定价模型及价值挖掘 策略、价
差策略 、双 向权 证策 略等 寻求权 证的 合理 估值 水平 ，追求 稳定 的当 期收 益。
九、基 金的业绩比较基准
中证800 地 产指 数收 益率 ×95％ ＋商 业银 行活 期存 款利 率 （税 后） ×5 ％
中证 800 地 产指 数从 中证 800 指数 样本 股中 挑选 属 于地产 行业 的公 司股 票组 成样本 股 ，
可以综合反映沪深两 市属 于地产行业的公司股 票的 整体走势，同时为投 资者 提供新的投资
标的。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩基准的指数时，本 基金 管理人可以在
取得基金托管人同意 后变 更业绩比较基准，不 需要 召集基金份额持有人 大会 ，但需报中国
证监会 备案 并及 时公 告。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险与收益高于 混合型基金、债券型基金 与货币市
场基金，为证券投资 基金 中较高风险、较高预 期收 益的品种。同时本基 金为 指数基金，通
过跟踪 标的 指数 表现 ，具 有与标 的指 数以 及标 的指 数所代 表的 公司 相似 的风 险收益 特征 。
从本基金所 分拆的 两类基 金份额来看 ，鹏华 地产 A 份额为稳健 收益类 份额， 具有低风
险且预期 收益相对 较低的 特征；鹏 华地产 B 份额 为 积极收益 类份额， 具有高 风险且预 期收
益相对 较高 的特 征。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本 报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 7 月17 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例（%）
1
权益投 资
168,731,224.61
93.92
其中： 股票
168,731,224.61
93.92
2
基金投 资
-
-
3
固定收 益投 资
-
-
其中： 债券
-
-
资产支 持证 券
-
-
4
贵金属 投资
-
-
5
金融衍 生品 投资
-
-
6
买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
-
-
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,031,928.53
5.58
8
其他资 产
884,235.64
0.49
9
合计
179,647,388.78
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末指数投资 按 行业分类的境内股票 投资 组合
代
码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
-
-
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
-
-
E
建筑业
1,607,832.00
0.90
F
批发和 零售 业
-
-
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
-
-
H
住宿和 餐饮 业
-
-
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产 业
163,646,514.19
92.06
L
租赁和 商务 服务 业
-
-
M
科学研 究和 技术 服务 业
-
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
-
-
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
-
-
R
文化、 体育 和娱 乐业
-
-
S
综合
2,896,911.84
1.63
合计
168,151,258.03
94.59
（2） 报告期末积极投资 按 行业分类的境内股票 投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
370,116.64
0.21
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
-
-
E
建筑业
38,778.24
0.02
F
批发和 零售 业
-
-
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
-
-
H
住宿和 餐饮 业
-
-
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
7,639.62
0.00
J
金融业
163,432.08
0.09
K
房地产 业
-
-
L
租赁和 商务 服务 业
-
-
M
科学研 究和 技术 服务 业
-
-
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
-
-
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
-
-
R
文化、 体育 和娱 乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
579,966.58
0.33
（3） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
无。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
（1） 报告期末指数投资 按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
000002
万 科Ａ
1,148,448
28,676,746.56
16.13
2
600048
保利地 产
1,576,167
15,714,384.99
8.84
3
001979
招商蛇 口
525,305
11,220,514.80
6.31
4
600340
华夏幸 福
261,898
8,794,534.84
4.95
5
000656
金科股 份
970,822
6,688,963.58
3.76
6
600606
绿地控 股
808,700
6,324,034.00
3.56
7
600383
金地集 团
499,924
5,734,128.28
3.23
8
000540
中天金 融
624,333
4,339,114.35
2.44
9
600208
新湖中 宝
952,537
4,286,416.50
2.41
10
600663
陆家嘴
162,538
3,842,398.32
2.16
（2） 报告期末积极投资 按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
601878
浙商证 券
9,608
163,432.08
0.09
2
603801
志邦股 份
1,406
47,522.80
0.03
3
603043
广州酒 家
1,810
45,738.70
0.03
4
603316
诚邦股 份
1,824
38,778.24
0.02
5
603380
易德龙
1,298
35,370.50
0.02
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
无。
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
无。
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
无。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
无。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
无。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
无。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
本基金投资股指期货将根 据风险管理的原则，以套 期保值为目的，主要选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 申购 赎回时 现金 资
产 对 投 资 组 合 的影 响 及 投资 组 合 仓 位 调 整的 交 易 成本 ， 达 到 稳 定 投资 组 合 资产 净 值 的 目 的。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合 同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
59,407.44
2
应收证 券清 算款
371,413.19
3
应收股 利
-
4
应收利 息
2,056.64
5
应收申 购款
451,358.37
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
884,235.64
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
无。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
（6） 报告期末指数投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1
000656
金科股 份
6,688,963.58
3.76
重大事 项
（7） 报告期末积极投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
无。
（8） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金基金合同生效以来 的投资业绩与同期基准的 比较如下表所示（本报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基 准
收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
4
1-3 2-4
2014 年 9 月12 日( 基
金合同 生效 日) 至
2014 年 12 月 31 日
41.30% 1.92% 45.78% 1.89% -4.48% 0.03% 2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
29.99% 2.84% 39.16% 2.65% -9.17% 0.19%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日
-19.19% 1.91% -16.71% 1.53% -2.48% 0.38%
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6 月30 日
8.46% 0.87% 3.16% 0.86% 5.30% 0.01%
自基金 合同 生效 日至
2017 年 6 月30 日
60.99% 2.17% 74.33% 1.97% -13.34% 0.20%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 的 标的指 数许 可使 用费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
10、基 金的 上市 费和 年费 ；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。管理费的计算方法如 下 ：
H＝E×1.00 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由托管人根据与管 理人核对
一致的财 务数据， 自动在 月初 5 个 工作日 内、按 照 指定的账 户路径进 行资金 支付，管 理人
无需再 出具 资金 划拨 指令 。若遇 法定 节假 日、 公休 假等， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.22% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由托管人根据与管 理人核对
一致的财 务数据， 自动在 月初 5 个 工作日 内、按 照 指定的账 户路径进 行资金 支付，管 理人
无需再 出具 资金 划拨 指令 。若遇 法定 节假 日、 公休 日等， 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
本基金的标 的指数 许可使 用费按前一 日基金 资产净 值的 0.02 ％的年 费率计 提 。标的指
数许可 使用 费的 计算 方法 如下：
H＝E×0.02 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 至每 季季 末，按 季支 付（ 当季 不足 50,000 元
的，按 50,000 元计 算） ， 计费期 间不 足一 季度 的， 根据实 际天 数按 比例 计算 。由基 金管 理
人向基金 托 管 人 发 送 标 的指 数 许 可 使 用 费 划 款 指 令， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次季 前 10 个工
作日内从基金财产中 一次 性支付给标的指数供 应商 。若遇法定节假日、 公休 日等，支付日
期顺延 。
标的指数供应商根据相应 指数许可协议变更标的指 数许可使用费率和计算方 式时，基
金管理人 需依照有 关规定 最迟于新 的费率和 计费方 式实施日 前 2 日 在至少 一 家指定媒 体公
告。
上述“一、 基金费 用的种 类中第 4－10 项 费用” ， 根据有关法 规及相 应协议 规定，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、基金份额的场外 申购与 赎回
（1） 申购 费用
本基金 的场 外申 购费 率最 高不超 过申 购金 额的 1.2 ％ ，且随 投资 者申 购金 额的 增加而 减
少。投 资者 可以 多次 申购 本基金 ，申 购费 率按 每笔 申购申 请单 独计 算。
本基金 场外 申购 费率 如下 表： 申购金额 M （元） 申购费率
M ＜100 万 1.2％
100 万≤M ＜500 万
0.6%
M ≥500 万 每笔 100 元
申购费用由投资者承担， 在申购基金份额时收取， 不列入基金财产，主要用 于本基金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
（2） 赎回 费用
本 基金的 场外赎 回费率 最高 不超过 赎回金 额的 0.50 ％ ，且随 投资者 持有基 金份 额期限
的增加 而减 少。
本基金 场外 赎回 费率 如下 表（1 年为 365 日 ）：
持有年限 Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50％
1 年≤Y ＜2 年 0.25％
Y ≥2 年 0.00％
赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时
收取。其 中赎回费 总额 的 25％应归 基金财产 ，其余 用于支付 市场推广 、注册 登记费和 其他
必要的 手续 费。
2 、基金份额的场内 申购与 赎回
（1） 申购 费用
本基金的场内申购费率由 深圳证券交易所会员单位 按照场外认购费率设定。 投资者可
以多次 申购 本基 金， 申购 费率按 每笔 申购 申请 单独 计算。
申购费用由投资者承担， 在申购基金份额时收取， 不列入基金财产，主要用 于本基金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
（2） 赎回 费用
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.50 ％ ，不 按持 有期限 设置 分段 赎回 费率 。
赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时
收取。其 中赎回费 总额 的 25％应归 基金财产 ，其余 用于支付 市场推广 、注册 登记费和 其他
必要的 手续 费。
（四）不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新 。
4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
5、在 “第 十部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
6、在 “第 十三 部分 基金 投资” 部分 内容 进行 了更 新。
7、在 “第 十四 部分 基金 业绩” 部分 内容 进行 了更 新。
8、在 “第 二十 六部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分内 容进 行了 更新 。
9、在 “第 二十 七部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 10 月
