工 银 瑞信 香 港中 小 盘股 票 型证 券 投资 基 金（QDII ）
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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重要提 示
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2015 年8 月13 日 证 监 许可 ﹝2015 ﹞1949 号文注册 募
集。 本 基金 基金 合同 已于2016 年3 月9 日生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 基金合 同及 其
他有关 规定 享有 权利 、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 批
准 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的批准， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年9 月8日 ， 有 关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2017年6月30日 （财 务数 据 未经审 计） 。本 招募 说明 书 已经基 金托 管人 复核 。
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一、基 金的名称
工银瑞 信香 港中 小盘 股票 型证券 投资 基金 （QDII ）
二、基 金的类型
股票型 、QDII 型
三、基 金的投资目标
本基金 主要 通过 投资 于在 香港上 市的 中小 盘中 国概 念股票 ，持 续关 注经 济转 型中新 业
态和政 策扶 持的 行业 带来 的投资 机会 ，力 争获 取超 越业绩 比较 基准 的投 资回 报。
四、基 金的投资方向
本基金 主要 投资 于 境 外市 场 依法 发行 的股 票、 债券 等 金融工 具及 法律 法规 或中 国证监 会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具 ， 具 体包 括 ： 已 与中 国 证监会 签署 双边 监管 合作 谅解备 忘录 的
国家或 地区 证券 市场 挂牌 交易的 普通 股 、 优 先股 、 全球存 托凭 证和 美国 存托 凭证 、 房 地产 信
托凭证 ； 银行 存款 、 可 转 让存单 、 银行 承兑 汇票 、 银行票 据 、 商 业票 据、 回 购协议 、 短期 政
府债券 等货 币市 场工 具 ； 政府债 券 、 公 司债 券 、 可 转换债 券 、 住 房按 揭支 持 证券 、 资 产支 持
证券等 及中 国证 监会 认可 的国际 金融 组织 发行 的证 券； 已 与中 国证 监会 签署 双 边监管 合作 谅
解备忘 录的 国家 或地 区证 券监管 机构 登记 注册 的公 募基金 （ 包括ETF） ； 中国 证 监会认 可的 境
外交易所上市交易的 金融 衍生产品及法律、法 规或 中国证监会允许基金 投资 的其他金融工
具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金的投 资比例 为：股 票的投资比 例不少 于基金 资产的80% ，其中 投资于 香 港市场上工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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市的中小 盘中国概 念股票 的比例不 低于非现 金基金 资产的80% ；现金 或到期 日 在一年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值的5%。
五、基 金的投资策略
1、类 别资 产配 置策 略
本基金 运用 国际 化的 视野 审视中 国经 济和 资本 市场 ， 依 据定 量和 定性 相结 合 的方法 ， 考
虑经济 情景 、类 别资 产收 益风险 预期 等因 素， 在股 票与债 券等 资产 类别 之间 进行资 产 配 置 。
（1） 经济 前景 分析
本基金 定期 评估 宏观 经济 和投资 环境 ， 确定 未来 市 场发展 的主 要推 动因 素 ， 预测关 键的
经济变量 ，判断未 来宏观 经济的三 个可能的 情景（ 正面，中 性，负面 ） ，并给 出每个情 景 发
生的概 率。
（2） 类别 资产 收益 风险 预 期
针对宏观经济未来三个可 能的预期情景，分别预测 股票和债券类资产未来的 收益和风
险， 并对 每类 资产 未来 收 益的稳 定性 进行 评估 。 将 每类资 产的 预期 收益 与目 前的市 场情 况进
行对比 ，揭 示未 来收 益可 能发生 的结 构性 变化 ，并 对这一 变化 进行 评估 。
结合上 述分 析的 结果 ，拟 定基金 资产 在股 票及 债券 等资产 类别 之间 的配 置方 案。
2、股 票选 择策 略
本基金 的股 票资 产主 要投 资于在 香港 及其 他境 外证 券市场 交易 的中 小盘 中国 概念股 ， 其
中投资于 香港上市 的中小 盘中国概 念股票的 比例不 低于非现 金基金资 产的80% 。本基金 建立
了系统 化 、 纪 律化 的投 资 流程 ， 遵 循初 选投 资对 象 、 成 长性 评估 、 投资 吸引 力评估 、 组合 构
建及优 化等 过程 ，选 择具 有投资 价值 的中 小盘 股票 ，构造 投资 组合 。
（1） 初选 投资 对象
本基金所界定的香港上市的中小盘中国概念股票为WIND 资讯系统股票分类数据 中的香
港上市H股 、红筹 股、中资 民营股。 以上股票 按照总 市值从小 到大排序 并累加 ，累计市 值 达
到上述 股票 总市 值前50% 的 股票列 入香 港上 市的 中小 盘中国 概念 股。
（2） 成长 性评 估
中小企 业一 般处 于所 在行 业的初 创阶 段或 者成 长阶 段， 考 察其 潜在 成长 能力 是 本基金 的
投资重 点 。 本 基金 将首 先 采用定 量分 析指标， 筛 选 出成长 潜力 较大 的 中 小市 值 上市 公司 ， 采工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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用的定 量指 标主 要包 括 主 营业务 收入 增长 率 、 主 营 业务利 润增 长率 、 净利 润 增长率 、 销售 收
入增长 率、 净资 产收 益率 等指标 。
在上述 分析 的基 础上 ， 本 基金将 进一 步研 究 有 成长 潜力的 上市 公司 的基 本面 ， 考 察企 业
的可持 续成 长能力。 针 对 本基金 主要 投资 对象 是中小 市值 公司 的特 点 ， 重 点 从下列 几个 方面
考察 企 业的 可持 续成 长能 力：1） 企业 所处 行业 的发 展前景 ；2） 技术 或产 品的 发展前 景 ；3 ）
企业的 创新 能力 ；4 ） 企 业 的市场 战略 ；5 ） 企 业的 公 司治理 结构 等 ， 同 时， 结 合公司 在行 业
内的相 对竞 争地 位 ， 对 企 业在未 来两 到三 年的 可持 续 成长 性做 出预 测 ， 优选具有较 高可 持续
成长 能 力的 上市 公司 。
（3） 投资 吸引 力评 估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ， 采用 股息 贴现 模 型 、 自由 现金 流折 现模 型 等方法 评估
公司股 票的 合理 内在 价值 ， 同时结 合股 票的 市场 价格 ， 考虑市 盈率 、 市 净率 等相 对 估值指 标，
选择最 具有 投资 吸引 力的 股票构 建投 资组 合。
（4） 组合 构建 及优 化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性 ， 对组合 进行 优化 ， 在合 理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平 ， 在 市场 价格 明显 高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3、其 它金 融工 具投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基 金将 进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资。 债券 投资 策略 包括 利率策 略、 信用 策略 等。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 ， 基 于谨 慎原 则利 用 金融衍 生工 具进 行套 利交 易或风 险
管理 ， 为 基金 收益 提供 增 加价值 。 本基 金进 行权 证 投资时 ， 将在 对权 证标 的 证券进 行基 本面
研究及 估值 的基 础上 ， 结 合股价 波动 率等 参数 ， 运 用数量 化期 权定 价模 型 ， 确定其 合理 内在
价值， 从而 构建 套利 交易 或避险 交易 组合 。
（四） 投资 限制
1、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 购买 不动 产；
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 ；
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 ；
（4） 购买 实物 商品 ； 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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（5）除应 付赎回、 交易清 算等临时 用途以外 ，借入 现金。该 临时用途 借入现 金的比 例
不得超 过基 金资 产净 值的10% ；
（6） 利用 融资 购 买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外；
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 ；
（8） 从事 证券 承销 业务 ；
（9） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（10） 从事 承担 无限 责任 的投资 ；
（11） 向其 基金 管理 人、 基金托 管人 出资 ；
（12） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ；
（13） 不公 平对 待不 同客 户或不 同投 资组 合；
（14） 除法 律法 规规 定以 外，向 任何 第三 方泄 露客 户资料 ；
（15） 法律 、行 政 法 规有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。
上述禁 止行 为的 设定 依据 为基金 合同 生效 时法 律法 规及监 管机 关的 要求 ， 如 果 法律法 规
或监管 机关 对上 述组 合限 制、禁 止行 为进 行调 整的 ，基金 管理 人将 按照 调整 后的规 定执 行 ，
不需经 基金 份额 持有 人大 会审议 。
2、基 金投 资组合 限制
基金管 理人 运用 基金 财产 进行证 券投 资， 遵守 下列 限制 ：
（1 ） 本 基金 持有 的股 票的 投资比 例不 少于 基金 资产 的80% ， 其中 投资 于香 港市 场上市 的
中小盘中 国概念股 票的比 例不低于 非现金基 金资产 的80% ；现金 或到 期日在 一 年以内的 政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。
（2 ） 本 基金 持有 同一 家银 行的存 款不 得超 过基 金资产 净值 的20%， 在 基金 托管 账户的 存
款可以 不受 上述 限制 。
（3）本基 金持有同 一机构 （政府、 国际金融 组织除 外）发行 的证券市 值不得 超过基 金
资产 净 值的10% 。
（4）本基 金持有与 中国证 监会签署 双边监管 合作谅 解备忘录 国家或地 区以外 的其他 国
家或地区 证券市场 挂牌交 易的证券 资产不得 超过基 金资产净 值的10% ，其中 持 有任一国 家或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值的3%。
（5） 本 基金 管理 人 管 理的 全部基 金不 得持 有同 一机 构10% 以上 具有 投票 权的 证 券发行 总
量。 同一 机构 境内 外上 市 的总股 本应 当合 并计 算 ， 同时应 当一 并计 算全 球存 托凭证 和美 国存
托凭 证 所代 表的 基础 证券 ，并假 设对 持有 的股 本权 证行使 转换 。 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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（6）本 基金 持有 非流 动性 资产市 值不 得超 过基 金资产 净值 的10% 。 该 非流 动性 资产是 指
法律或 基金 合同 规定 的流 通受限 证券 以及 中国 证监 会认定 的其 他资 产。
（7）本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值的10% 。 持有 货币 市场基 金
可以不 受上 述限 制。
（8）本基 金管理人 管理的 全部基金 持有任何 一只境 外基金， 不得超过 该境外 基金总 份
额的20 ％。
（9） 本基 金可 以参 与证 券 借贷交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定：
1）所有参 与交易的 对手方 （中资商 业银行除 外）应 当具有中 国证监会 认 可的 信用评 级
机构评 级。
2）应 当采 取市 值计 价制 度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的102 ％。
3）借方应 当在交易 期内及 时向本基 金支付已 借出证 券产生的 所有股息 、利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
4）除 中国 证监 会另 有规 定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种：
① 现 金；
② 存 款证 明；
③ 商 业票 据；
④ 政 府债 券；
⑤ 中资商 业银行或 由不低 于中国证 监会认可 的信用 评级机构 评级的境 外金融 机构（ 作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。
5）本基金 有权在任 何时候 终止证券 借贷交易 并在正 常市场惯 例的合理 期限内 要求归 还
任一或 所有 已借 出的 证券 。
6）基 金管 理人 应当 对基 金 参与证 券借 贷交 易中 发生 的任何 损失 负相 应责 任。
（10） 金融 衍生 品投 资
本基金 投资 衍生 品应 当仅 限于投 资组 合避 险或 有效 管理 ， 不 得用 于投 机或 放 大交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
1）本 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 该基 金资 产净值 的100% 。
2）本基金 投资期货 支付的 初始保证 金、投资 期权支 付或收取 的期权费 、投资 柜台交 易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的10 ％。
3）本 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ：
① 所有参 与交易的 对手方 （中资商 业银行除 外）应 当具有不 低于中国 证监会 认可的 信工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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用评级 机构 评级 ；
② 交易对 手方应当 至少每 个工作日 对交易进 行估值 ，并且本 基金可在 任何时 候以公 允
价值终 止交 易；
③ 任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的20% 。
4) 基金管 理人应 当在本 基 金会计年度 结束后60 个工 作日内向中 国证监 会提交 包括衍生
品头寸 及风 险分 析年 度报 告。
（11 ） 基 金可 以根 据正 常 市场惯 例参 与正 回购 交易 、 逆 回购 交易 ， 并 且应 当 遵守下 列规
定：
1）所有参 与正回购 交易的 对手方（ 中资商业 银行除 外）应当 具有中国 证监会 认可的 信
用评级 机构 信用 评级 。
2）参与正 回购交易 ，应当 采取市值 计价制度 对卖出 收益进行 调整以确 保现金 不低于 已
售出证券 市值的102 ％。 一 旦买方违 约，本基 金根据 协议和有 关法律有 权保留 或处置卖 出收
益以满 足索 赔需 要。
3）买方应 当在正回 购交易 期内及时 向本基金 支付售 出证券产 生的所有 股息、 利息和 分
红。
4）参与逆 回购交易 ，应 当 对购入证 券采取市 值计价 制度进行 调整以确 保已购 入证券 市
值不低于 支付现金 的102 ％ 。一旦卖 方违约， 本基金 根据协议 和有关法 律有权 保留或处 置已
购入证 券以 满足 索赔 需要 。
5）基金管 理人应当 对基金 参与证券 正回购交 易、逆 回购交易 中发生的 任何损 失负相 应
责任。
（12 ） 基 金参 与证 券借 贷 交易 、 正 回购 交易 ， 所 有 已借出 而未 归还 证券 总市 值或所 有已
售出而 未回 购证 券总 市值 均不得 超过 基金 总资 产的50 ％ 。 本 项比 例限 制计 算， 基金因 参与 证
券借贷 交易 、正 回购 交易 而持有 的担 保物 、现 金不 得计入 基金 总资 产。
（13） 本基 金不 得投 资于 以下基 金：
1） 其 他基 金中 基金 ；
2） 联 接基 金（A Feeder Fund）；
3） 投 资于 前述 两项 基金 的伞型 基金 子基 金。
基金管理 人应当自 基金合 同生效之 日起6个月 内使基 金的投资 组合比例 符合基 金合同 的
约定。 在上 述期 间内 ，基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同约 定。
因证券 、 期货 市场 波动 、 上市公 司合 并 、 基 金规 模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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金投资不 符合基金 合同约 定的1-8条 投资比 例规定 的 ，基金管 理人应当 在30个 交易日内 进行
调整， 但中 国证 监会 规定 的特殊 情形 除外 。法 律法 规另有 规定 时， 从其 规定 。
法律法 规或 监管 部门 对上 述投资 限制 、 投资 禁止 等 作出强 制性 调整 的 ， 本 基 金应当 按照
法律法 规或 监管 部门 的规 定执行 ； 如法 律法 规或 监 管部门 修改 或调 整上 述投 资限制 、 投资 禁
止性规 定 ， 且 该等 调整 或 修改属 于非 强制 性的 ， 基 金管理 人有 权在 履行 适当 程序后 按照 法律
法规或 监管 部门 调整 或修 改后的 规定 执行 ， 并应 向 投资者 履行 信息 披露 义务 ， 但 无需 基金 份
额持有 人大 会审 议决 定。
六、基 金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 恒 生综合 中型 股指 数收 益率 ×50%+ 恒生 综合 小型 股指 数收益 率
×30%+ 香港 三个 月期 银行 同业拆 借利 率×20% 。
七、基 金的风险 收益特征
本基金 是投 资于 香港 等海 外市场 中小 盘中 国概 念股 的股票 型基 金， 属于 风险 水 平较高 的
基金品 种， 其预 期收 益及 风险水 平高 于货 币市 场基 金、债 券型 基金 和混 合型 基金。
八、基 金的投资组合报告
本报告 期自2017 年4 月1日 起至6 月30 日止 （财 务数 据 未经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 286,412,642.11 91.07
其中： 普通 股 268,746,023.07 85.46
优先股 - -
存托凭 证 17,666,619.04 5.62 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
24,773,493.73 7.88
8 其他资 产 3,295,502.50 1.05
9 合计 314,481,638.34 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 268,746,023.07 86.01
美国 17,666,619.04 5.65
合计 286,412,642.11 91.67
注：1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.3 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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保健
Health Care 8,192,838.46 2.62
材料
Materials 16,852,333.21 5.39
电 信 服 务
Telecommunication Services
28,028,955.65 8.97
房地产
Real Estate 517,262.96 0.17
非必需消费品
Consumer
Discretionary
73,441,129.46 23.50
工业
Industrials 11,180,042.05 3.58
公共事 业
Utilities 17,402,681.28 5.57
金融
Financials 99,003,183.08 31.69
能源
Energy 8,678,505.66 2.78
信 息 技 术
Information
Technology
23,115,710.30 7.40
合计 286,412,642.11 91.67
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.4 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票及存托 凭证 投资明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
China
Yuhua
Education
Corp Ltd
中国
宇华
教育
集团
有限
公司
KYG2120K1094
香港
证券
交易
所
中国
香港
12,270,000 28,753,321.68 9.20
2 China 中国 HK0000049939 香港中国 2,784,000 28,028,955.65 8.97 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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12
Unicom
Hong Kong
Ltd
联通 证券
交易
所
香港
3
New China
Life
Insurance
Co Ltd
新华
保险
CNE100001922
香港
证券
交易
所
中国
香港
557,000 19,192,228.17 6.14
4
Chongqing
Rural
Commercial
Bank Co Ltd
重庆
农村
商业
银行
CNE100000X44
香港
证券
交易
所
中国
香港
3,722,000 17,024,198.72 5.45
5
China
Pacific
Insurance
Group Co
Ltd
中国
太保
CNE1000009Q7
香港
证券
交易
所
中国
香港
607,400 16,816,870.00 5.38
6
China
CITIC Bank
Corp Ltd
中信
银行
CNE1000001Q4
香港
证券
交易
所
中国
香港
3,969,000 16,466,022.01 5.27
7
New
Oriental
Education
&
Technology
Group Inc
新东
方教
育 科
技 集
团
US6475811070
纽约
证券
交易
所
美国 30,000 14,325,823.68 4.58
8
China
Merchants
Bank Co Ltd
招商
银行
CNE1000002M1
香港
证券
交易
中国
香港
700,000 14,307,661.20 4.58 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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13
所
9
China
Harmony
New Energy
Auto
Holding
Ltd
和谐
汽车
KYG2118N1079
香港
证券
交易
所
中国
香港
3,601,000 11,657,667.10 3.73
10
Kunming
Dianchi
Water
Treatment
Co Ltd
滇池
水務
CNE100002BH4
香港
证券
交易
所
中国
香港
3,970,000 10,302,470.78 3.30
1.5 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 未持 有金 融衍生 品。
1.9 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 未持 有基 金投资 。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
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1.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超 出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 2,962,366.89
4 应收利 息 1,893.47
5 应收申 购款 331,242.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,295,502.50
1.10.4 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
1.10.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
1.10.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
无。
九、基 金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、本 基金 合同 生效 日为 2016 年 3 月 9 日 ，基 金合 同生效 以来 （截 至 2017 年 6 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段 净值增 长率 净值 业绩比 较基 业绩比 ①－③ ②－④ 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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① 增长
率标
准差
②
准收益 率③ 较基准
收益率
标准差
④
2016.3.9-2016.12.31 8.90% 0.78% 9.96% 0.74% -1.06% 0.04%
2017.1.1-2017.6.30 12.12% 0.74% 6.59% 0.60% 5.53% 0.14%
自基金 合同 生效 日起
至今
22.10%
0.76%
17.20%
0.69%
4.90%
0.07%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 ，已 包含 人民 币汇率 波动 等因 素产 生的 效应。
2、工 银瑞 信香 港中 小盘 股 票型证 券投 资基 金（QDII ）累计 净值 增长 率与 业绩 比较基
准收益 率的 历史 走势 对比 图（2016 年 3 月 9 日至 2017 年6 月 30 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年3 月 9 日生 效 。
2、按基金 合同规定 ，本基 金建仓期 为6 个月 。截至 报告期末 ，本基金 的各项 投资比 例工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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符合基金 合同关于 投资范 围及投资 限制的规 定：股 票的投资 比例不少 于基金 资产的80% ，其
中投资于 香港市场 上市的 中小盘中 国概念股 票的比 例不低于 非现金基 金资产 的80%；现 金 或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。
十、费 用 概览
(一)与 基金 运作 有关 的费 用
1、费 用种 类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 （ 含境外 托管 人收 取的 费用 ）；
3）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6） 基金 的证 券 、 期 货账 户 开立费 用 、 证 券 、 期 货交 易 费用及 在境 外市 场的 交易 、 清 算、
登记等 实际 发生 的费 用 （out-of-pocket fees ） ， 包 括但不 限于 经手 费 、 印 花 税、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等；
7）基 金的 银行 汇划 费用 ；
8）基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
9） 基金 依照 有关 法律 法规 应当缴 纳的 ， 购 买或 处置 证券有 关的 任何 税收 、 征 费、 关 税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 及费 用及有 关手 续
费、汇 款费 等） ；
10）与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ；
11）代 表基 金投 票或 其他 与基金 投资 活动 有关 的费 用；
12）因 基金 运作 需要 或基 金份额 持有 人决 定更 换基 金管理 人， 更换 基金 托管 人及基 金
资产由 原基 金托 管人 转移 新基金 托管 人所 引起 的费 用；
13）按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.8%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×1.8% ÷当 年天 数 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。
2）基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.35%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金托管 人。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －13 项费 用” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 或摊入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1） 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2）基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3）《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4）其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别
计算。
（1） 人民 币份 额申 购费 率
费用种 类 金额 M （人 民币 ） 费率 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1000 元/ 笔
注：M 为申 购金 额。
（2） 美元 份额 申购 费率
费用种 类 金额 M （美 元） 费率
申购费 率
M<20 万 1.5%
20 万≤M＜60 万 1.0%
60 万≤M＜100 万 0.8%
M ≥100 万 按笔收 取，200 美元/笔
注：M 为申 购金 额。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费
用，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产（1 年以 365 天计 ） 。 赎回
费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减， 具体 费率如 下：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在基 金促 销活 动期 间， 按相关 监管 部
门要求 履行 必要 手续 后， 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。
6、 本 基金 人民 币份 额的 申 购、 赎 回的 币种 为人 民币 ， 美元 份额 的申 购、 赎回 币种为 美
元。基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定的 情况 下，设 立以 其它 币种 计价 的基金 份额 以
及接受 其它 币种 的申 购、 赎回， 其他 外币 基金 份额 申赎的 原则 、费 用等 届时 由基金 管理 人
确定并 提前 公告 。
7、 在未 来条 件成 熟时 ， 本 基金可 以开 通不 同基 金份 额类别 之间 的转 换 ， 具 体 规则详 见
更新的 招募 说明 书和 相关 公告。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 或投 资市 场所 在国 家或地 区
的税收 法律 、法 规执 行。 除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 基金在 税收 方
面的损 失外 ，基 金管 理人 和基金 托管 人不 承担 责任 。
十一、 基金 管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生 ， 董 事长 ， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专职 派 出董事 。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际 ） 硕士 ， 高 级经 济师。 历任 中国工 商银 行河 南郑 州分 行团委 书记 、
国际部 副总 经理 ，河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ，河南 分行 副
行长、 党委 委员 ，陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ，董事 ，是 瑞士 信贷 （香 港）有 限公 司董 事总 经理 ，常驻 香
港。聂 先生 是瑞 信大 中华 区主席 兼香 港CEO ， 同时 他也是 亚太 区资 产管 理主 席；并 为亚 太
区运营 委员 会成 员。 聂先 生从事 投资 银行 和资 产管 理业务 长达 三十 年， 在亚 太地区 工作 二
十年， 拥有 对新 兴市 场和 亚太区 的丰 富经 验和 深入 了解。 聂先 生在 瑞士 信贷 工作了 十七 年，
担任过 很多 要职 ， 他 之前 曾为亚 太区 和新 兴市 场资 产管理 部主 管。 此前， 亦曾 担任亚 洲 （ 除
日本） 投资 银行 部和 固定 收益业 务负 责人 。另 外， 他在瑞 信和 其他 公司 都担 过要职 ，负 责
澳大利 亚、 非洲 、日 本、 拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区 的 业务 。
郭特华 女士 ，董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专
职 派 出 董 事 ， 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ，工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千 人
计划” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家 ， 中国留 美经 济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 。北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ，主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题 。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士。 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ， 监事 ， 金融 学科学 双硕 士 。2005 年12 月起 ， 郑 剑锋 先生 任职 于 中国工
商银行 监事 会办 公室 ，先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ，主 要
负责风 险 、 内 控及 董事 高 管履职 的监 督检 查工 作 。2014 年6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中
国工商 银行 战略 管理 与投 资者关 系部 集团 派驻 子公 司董监 事办 公室 高级 专家 、专职 派出 董
事。
黄敏女 士 ， 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官 ，现 任资 产管 理中 国区 负责人 。
洪波女 士 ， 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高 级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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22
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任 内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士 ， 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
章琼女 士 ， 监 事， 硕士 。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003 年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任 注册 登 记专员 。2005 年加 入工 银 瑞信运 作部 ， 现任 工银 瑞 信运作 部联 席总
监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ，硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼 任 工 银 瑞 信投 资 管 理有限 公 司 监 事 。1997 －1999 年 中 国 华 融 信托 投 资 公司证 券 总 部 经
理，2000 －2005 年 中国 华 融资产 管理 公司 投资 银行 部、证 券业 务部 高级 副经 理。
江 明 波先 生 ， 硕 士， 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理， 兼 任工 银瑞信 资 产管
理（国际 ）有限公 司固定 收益投资 总监，工 银瑞信 投资管理 有限公司 董事。2000 年7 月至
2001 年11 月， 任职 于长 城 证券有 限责 任公 司， 担任 研 究员； 2001 年12 月至2006 年12 月，
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基 金 经理助 理 、 普 天债 券基 金 经理 、 社 保债 券
组合、社 保回购组 合基金 经理、机 构理财部 总监助 理、固定 收益小组 负责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜 海 涛先 生 ， 硕 士， 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理， 兼 任工 银瑞信 资 产管
理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 ，1997 年7 月至2002 年9 月 ， 任 职于 长城 证券 有限 责任公 司 ， 历
任职员、债 券（金 融工程 ）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月， 任职于 宝 盈基金管理 有
限公司，历 任研究 员、基 金经理助理 ；2003 年6 月至2006 年3 月， 任职于招 商基金管理 有
限公司 ，历 任研 究员 、基 金经理 。2006 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 ， 博士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，1989 年8 月至1993 年
5 月 ， 任 职于 中国 工商 银 行海淀 支行 ， 从事 国际 业 务；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任职 于
中国工商 银行北京 市分行 国际业务 部，历任 综合科 科长、国 际业务部 副总经 理；2002 年5 月
至2005年6 月，任 职于中 国 工商银行 牡丹卡中 心，历 任市场营 销部副总 经理、 清算部副 总经
理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。
郝炜先 生 ， 硕士 ， 现任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 兼任工 银瑞 信资 产 管理 （国
际） 有限 公司 董事 ， 工 银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。2001 年4月至2005 年6 月， 任职 于中 国工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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23
工商银 行资 产托 管部 。2005 年加 入工 银瑞 信基 金管 理 有限公 司。
4、 本基金 基金 经理
游凛峰 先生 ， 21 年证 券从 业经验 。 斯 坦福 大学 统计 学专业 博士 ； 先 后在Merrill Lynch
Investment Managers 担 任 美 林 集 中 基 金 和 美 林 保 本 基 金 基 金 经 理 ，Fore Research &
Management 担任 Fore Equity Market Neutral 组合 基金经 理，Jasper Asset Management
担任Jasper Gemini Fund 基金基 金经 理； 2009 年 加入工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 ，现 任
基金经 理； 2009 年12 月 25 日至 今， 担 任工 银瑞 信中 国机会 全球 配置 股票 基金 的基金 经理 ；
2010 年5 月 25 日至 今， 担 任工银 全球 精选 股票 基金 的基金 经理 ；2012 年4 月26 日 至今 担
任工银 瑞信 基本 面量 化策 略混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2014 年 6 月 26 日至今 ，担 任
工银瑞 信绝 对收 益混 合型 基金基 金经 理；2015 年 12 月 15 日至 今， 担 任工 银瑞 信新趋 势灵
活配置 混合 型基 金基 金经 理；2016 年3 月9 日 至今 ， 担任 工银 瑞信 香港 中小 盘股票 型基 金
基金经 理；2016 年 10 月 10 日至 今， 担任 工银 瑞信 新 焦点灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基
金经理 。
唐明君 先生 ，9 年证 券从 业 经验。 曾在 申银 万国 证券 研究所 有限 公司 担任 首席 分析师 、
海外业 务部 负责 人 ； 2015 年加入 工银 瑞信 ， 现任 海外 市场研 究团 队负 责人 、 基金 经理 ， 2016
年3 月22 日至 今， 担 任 工 银瑞信 香港 中小 盘股 票型 基金基 金经 理 ；2016 年4 月 20 日， 担
任工银 瑞信 沪港 深股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中 信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监 、研 究部 负责 人 。2012 年 2 月 14 日至 今， 担任 工银瑞 信添 颐
债券型 证券 投资 基金 基金 经理；2013 年 1 月 18 日 至 今， 担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ； 2014
年1 月20 日至 今， 担 任工 银瑞信 红利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2014 年1 月 20 日 至
2017 年 5 月 27 日 ，担 任 工银瑞 信核 心价 值混 合型 证券投 资基 金基 金经 理；2014 年 10 月
23 日 至今 ， 担任 工银 瑞信 研究精 选股 票型 基金 基金 经理 ；2014 年 11 月 18 日 至今 ， 担 任工
银医疗 保健 行业 股票 型基 金基金 经理 ；2015 年 2 月 16 日至 今， 担任 工银 战 略转型 主题 股
票基金 基金 经理 ；2017 年4 月 12 日 至今， 担任 工银 瑞信中国 制造 2025 股票 型 证券投 资基工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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金 基金 经理 。
欧阳凯 先生 ，15 年证 券从 业经验 ； 曾任 中 海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担 任工银 保本 混合 基金 基金 经理，2013
年2 月7 日至 2017 年 2 月6 日 担任 工银 保本2 号 混合型 发起 式基 金( 自2016 年 2 月19 日
起变更 为工 银瑞 信优 质精 选混合 型证 券投 资基 金) 基 金经理 ，2013 年6 月 26 日 起至今 担任
工银瑞 信保 本 3 号混 合型 基金基 金经 理 ， 2013 年 7 月 4 日 起至 今担 任工 银 信用纯 债两 年
定期开 放基 金基 金经 理，2014 年 9 月 19 日 起至 今担 任工银 新财 富灵 活配 置混 合型基 金基
金经理 ，2015 年 5 月 26 日起至 今担 任工 银丰 盈回 报灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 。
黄安乐 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ，国信
证券经 济研 究所 担任 资深 分析师 ， 国信 证券 资产 管 理总部 担任 投资 经理 、 研 究员 ；2010 年
加入工 银瑞 信 ， 现 任权 益 投资总 监 、 权 益投 资部 负 责人 。2011 年 11 月23 日 至今 ， 担 任工
银瑞信 主题 策略 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ；2013 年 9 月 23 日至 今， 担任 工银瑞 信精
选平衡 基金 基金 经理 ；2014 年 10 月 22 日 至今 ， 担 任 工银高 端制 造行 业股 票型 基金基 金经
理；2015 年 4 月 28 日至 今，担 任工 银新 材料 新能 源行业 股票 型基 金基 金经 理；2016 年 1
月29 日至 今， 担任 工银 瑞 信国家 战略 主题 股票 型基 金基金 经理 ；2017 年 4 月21 日 至今 ，
担任工 银瑞 信互 联网 加股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。
李剑峰 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任固 定收 益投 资 总监 兼 养老 金
投资中 心总 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
十二、 基金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
十三、 境外资产 托管 人
名称：[中 国银 行(香港) 有 限公司]
住所：[香 港花 园道1 号 中 银大厦]
办公地 址：[香 港花 园道1 号中银 大厦]
法定代 表人 ：[ 岳毅 总裁]
成立时 间：[1964 年10 月16 日]
组织形 式：[股 份有 限公 司]
存续期 间：[持 续经 营]
联系人 ：[ 黄晚 仪 副 总经 理 托 管业 务主 管]
联系电 话：[852-3982-3753]
十四、 相关 服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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26
公司网 站：www.icbccs.com.cn
直销机 构可 以分 别办 理本 基金人 民币 份额 和美 元份 额的认 购、 申购 、赎 回等 业务。
2 、其 他销 售机构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（2） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（3） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（4） 中信期 货有 限公 司 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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27
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ： 张皓
联系人 ： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服 务电 话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（5） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（6） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
注册日 期：1988 年8 月 26 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7） 中国工 商银 行股 份有 限公 司 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易会 满
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（8）天 相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（9） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（10） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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29
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（11） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（12） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（13） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/ 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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（14） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（15） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(16) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（17） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆家 嘴 软件 园 10 号楼 14 楼 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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31
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（18） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(19) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-059-8888
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（20） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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32
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（21） 上海 长 量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（22） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京市 西城区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ： 张燕
联系电 话：0755-88394666
客服电 话：4008-166-1188
传真： 0755-88394677
网址： http://8.jrj.com.cn/
（23） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-52855713
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
(24) 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(25) 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
(26)中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市 朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(27)中 天嘉 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号 楼7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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(28)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（29） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（30）海 银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（31） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（32） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（33） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(34) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(35) 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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36
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：胡伟
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(36)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（37） 北京 君德 汇富 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（38） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
37
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（39） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市 石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（40） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(41)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
38
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(42)中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（43） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（44） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（45） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
39
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（46） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（47） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（48） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道699-1 号 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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40
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（49） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（50） 北京 格 上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（51） 北京 广源 达信 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
41
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（52） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：沈 杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（53） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（54 ） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号中 州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（55 ）北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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42
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（56 ） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（57 ） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（58 ） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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43
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（59 ） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（60） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（61） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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44
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（62） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（63） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张 店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（64） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
45
网址：www.dzbchina.com
（65） 威海 市商 业 银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（66 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（67 ） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（68 ） 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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46
办公 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
法定 代 表 人： 袁 福华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（69 ） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（70 ） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（71 ） 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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47
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（72 ） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（ 73 ）申 万宏 源证 券有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（74 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室（830011 ）
办 公 地 址 ： 新疆 乌 鲁 木齐 市 高 新 区 （ 新市 区 ） 北京 南 路 358 号 大 成 国 际大厦 20 楼
（830011 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话 ：0991-5801913
传真：0991-5801466 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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48
客户 服务 电话 ：400-800-0562
网址 ：www.hysec.com
（75 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（76 ） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心A 座F12、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
（77 ） 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（78 ） 大有 期货 有限 公司
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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49
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服 务电 话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（79 ） 弘业 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 中华 路 50 号弘 业大 厦
办公地 址： 南京 市中 华 路50 号 弘业 大厦
法定代 表人 ： 周剑 秋
电话：025-52278870
传真：025-52313068
联系人 ： 孙朝 旺
客户服 务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（80 ） 中信 期货 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ： 张皓
联系人 ： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服 务电 话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（81 ） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金桥 大 厦 5 楼
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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50
法定代 表人 ： 周盛
联系人 ： 金昌 明
联系电 话：021-61766938
客服电 话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（82 ）北 京植 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号 卓明 大厦 2 号院 2 层
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：陶 翰辰
联系电 话：010-85721404
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（83 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服 务电 话： 个 人业 务 ：95118
企 业业 务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（84 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰大 厦 B 座 16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服 务电 话： 400-817-5666 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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网址：www.amcfortune.com
（85 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1 号院6号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ： 钟斐 斐
联系人 ： 戚晓 强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服 务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（86 ） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7 号4 号楼40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7 号北 京财 富中 心A 座46 层
法定 代表 人： 杨健
联系人 ： 李海 燕
电话：
010-65309516
传真：
010-65330699
客户服 务电 话：
400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（87 ）大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15 楼
法定代 表人 ： 袁 顾明
联系人 ： 赵明
电话： 021-20324155
传真： 021-20324199
客户服 务电 话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定，工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称： 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ： 李丹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 张勇
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 张勇
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53
十 五、 对招募 说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1、在 “四 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了截 至最 近一 期的投 资组 合情 况；
2、在 “五 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至2017 年6 月30日 本基 金的 业绩 表现 ；
3、在 “六 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况等 信息 ；
4、在 “十 七、 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 基金 托管 人的相 关信 息；
5、在 “十 八、 境外 托管 人 ”部分 ，更 新了 境外 托管 人的相 关信 息；
6、在 “十 九、 相关 服务 机 构”部 分， 更新 了基 金份 额发售 机构 的相 关信 息；
7、在 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 相关 服务 信息 。
8、在“二 十三、其 他应披 露事项” 部分，披 露本次 更新内容 期间的有 关本基 金的所 有
公告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
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二〇一 七 年十 月二十 三 日
