宝 盈 泛沿 海 区域 增 长 混合证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
基金管 理人：宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
日期： 二 ○ 一七年 十月
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
重 要 提 示
根据2014 年8月8 日正 式实 施的证 监会 令第104 号 《公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理 办
法》的 规定 ，本 基金 管理 人于2015 年8月5 日发 布《 关于宝 盈泛 沿海 区域 增长 股票证 券投
资基金 更名 并相 应修 改基 金合同 的公 告》 ，将 本基 金类型 变更 为混 合型 证券 投资基 金，
基金名 称变 更为 “ 宝 盈泛 沿 海区域 增长 混合 型证 券投 资基金 ” ， 对应 基金 简称 变 更为 “ 宝盈
泛沿海 混合 ” 。
基金管 理人 承诺 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉地 管理和 运用 基金 资产 ，但 不保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放
在银行 或存 款类 金融 机构 。基金 管理 人的 过往 业绩 并不代 表将 来业 绩。
投资 有 风险 ，投 资人 购买基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。
本 摘要根 据本 基金的 基金合 同和基 金招 募说明 书编写 ，并经 中国 证监会 核准。 基金
合 同是约 定基金 当事人 之间 权利、 义务的 法律文 件。 基金投 资人自 依基金合同 取得基 金
份 额，即 成为基 金份额 持有 人和 基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行为本 身即表 明
其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《基 金法 》 、 《 运作办 法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定
享 有权利 、承担 义务； 基金 投资人 欲了解 基金份 额持 有人的 权利和 义务，应详 细查阅 本
基金的 基金 合同 。
基 金管理 人保 证招募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整。 本招 募说明 书经中 国证监 会
核 准，但 中国证 监会对 本基 金的核 准，并 不表明 其对 本基金 的价值 和收益作出 实质性 判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金 基金 合同 自2005 年3 月8日 起正 式生 效。
本 招 募说 明书( 更新) 所载内 容 截止 日为2017 年9 月8日, 有关 财务 数据 和 净值 表现 截 止
日为2017年6月30 日。 基金 托管人中国工商银行对本 招募说明书( 更新) 中的投资组合报告
和业绩 表现 进行 了复 核确 认。
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
一、基 金管理人
( 一) 基金管理人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 6008 号特 区报 业大 厦 1501
成立时 间：2001 年 5 月 18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ： 张 啸川
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路投 行大 厦 10 层
注册资 本：10000 万 元人 民币
电话：0755 —83276688
传真：0755 —83515599
联系人 ： 张 志刚
2 、基 金管 理人 股权 结构 及 组织结 构
本基金 管理 人是 经中 国证 监会证 监基 金字[2001]9 号 文批准 发起 设立 ， 现有 股 东包括
中 铁信托 有限责 任公司 、中 国对外 经济贸 易信托 有限 公司。 其中中 铁信托有限 责任公 司
持有本 公 司 75% 的股 权， 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 持 有 25% 的股 权。
公司设 置公 募基 金投 资决 策委员 会（ 试行 ） 、 专户 投 资决策 委员 会（ 试行 ） 、 风 险管
理委员 会、 信息 技术 治理 委员会 和产 品委 员会 ，并 设置权 益投 资部 、固 定收 益一部 、固
定收益 二部 、专 户投 资部 、量化 投资 部、 海外 投资 部、研 究部 、创 新业 务部 、风险 管理
部、 集中 交易 部 、 产 品规 划部 、 渠 道业 务部 、 机构 业务部 、 市场 营销 部 、 互 联网金 融部 、
基金运 营部 、信 息技 术部 、监察 稽核 部、 公司 财务 部、人 力资 源部 和总 经理 办公室 等21
个部室 及北 京办 事处 、上 海办事 处。
( 二) 主要人员情况
1 、公 司高 级管 理人 员
（1） 董事 会
李文众先生， 董事 长 ，1959 年生 ， 中共 党员 ， 经 济师 。1978 年 12 月至 1985 年 5 月
在中国 人民 银行 成都 市支 行解放 中路 办事 处工 作；1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中 国工 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
商 银行成 都市 信托投 资公司 任职， 先后 担任委 托代理 部、证 券管 理部经 理；1997 年 12
月至 2002 年 11 月成 都工 商信托 投资 有限 责任 公司 任职， 历任 部门 经理 、总 经理助 理 ；
2002 年 11 月 至今 在中 铁 信托有 限责 任公 司任 副总 经理 。
景开强先生， 董事 ，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年
10 月在 中铁 二局 机筑 公司 广州、 深圳 、珠 海项 目部 任职， 历任 助理 会计 师、 会计师 、 财
务主管 ；1989 年 11 月至 2001 年 4 月 在中 铁二 局机 筑公司 财务 科任 职， 历任 副科长 、 科
长、总 会计 师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁 二局股 份公 司任 财会 部部 长，中 铁二
局集团 专家 委员 会财 务组 组长 ； 2003 年 11 月至 2005 年 10 月 在中 铁八 局集 团 公司任 总会
计师、 总法 律顾 问、 集团 公司专 家委 员会 成员 ；现 任中铁 信托 有限 责任 公司 总经理 。
陈赤先生 ， 董事 ，1966 年 生，中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月
任西南 财经 大学 公共 与行 政管理 学院 教研 室副 主任 ； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四 川省
信托投 资公 司人 事部 任职 ；1999 年 3 月至 2000 年 10 月在 四川 省信 托投 资公 司峨眉 山办
事处任 总经 理助 理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月在 和兴证 券有 限责 任公 司工 作；2003 年
6 月开 始任 衡平 信托 投资 有限责 任公 司总 裁助 理兼 研究发 展部 总经 理， 现任 中 铁信托 有限
责任公 司副 总经 理兼 董事 会秘书 。
张栋先生 ， 董事 ，1977 年 生，硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月， 在中 国化
工进出 口总 公司 资产 管理 部投资 一部 任副 总经 理； 2001 年 6 月至 2002 年 3 月 ， 在中 化进
出口总 公司 投资 部任 项目 经理；2002 年 3 月至 2003 年 2 月 ， 在 飞秒 光电 科技 （西安 ） 有
限公司 光通 信事 业部 任总 经理助 理；2003 年 2 月至 2004 年 3 月， 在 中化 国际 （控股 ） 股
份有限 公司 冶金 能源 事业 总部任 项目 经理 ； 2004 年 3 月至 2009 年 5 月， 在山 西中化 寰 达
事业有 限责 任公 司任 总经 理； 2009 年 6 月至 2010 年 7 月 ， 在 中化 石油 有限 公司炼 化事 业
部任高 级项 目经 理 ； 2010 年 7 月至 2011 年 2 月 ， 在 中国中 化股 份有 限公 司工 程管理 部控
制部任 副经 理 ； 2011 年 2 月至 2013 年 7 月， 在中 化 石油有 限公 司油 品销 售南 方事业 部任
副总经 理； 2013 年 7 月至 2014 年 1 月， 在 中国 对外 经济贸 易信 托 有 限公 司资 产管理 一 部
工作； 2014 年 1 月至 2014 年 7 月 ， 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司资 产管 理三部 任总
经理； 2014 年 7 月至 2016 年 7 月 ， 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司基 础产 业部任 总经
理；2016 年 7 月至 今， 在 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 投资 发展 部任 总经 理。
张苏彤先生， 独 立董 事，1957 年生 ，中 共党 员， 博 士研究 生。1975 年 12 月到 1978
年 3 月 ， 在 陕西 重型 机器 厂任职 ； 1982 年 7 月到 1985 年 9 月， 在陕 西省 西安 农业机 械厂 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
任助理 工程 师； 1987 年 7 月到 1989 年 5 月， 在陕 西 省西安 农业 机械 厂任 工程 师、 车 间副
主任；1989 年 5 月到 2000 年 4 月 ， 在 陕西 财经 学院 财会学 院任 教授 、 系 主任 ；2000 年 4
月到 2003 年 3 月， 在西 安交通 大学 会计 学院 任教 授、系 主任 ； 2003 年 3 月到 2016 年
12 月在 中国 政法 大学 民商 经济法 学院 财税 金融 法研 究所任 副所 长、 教授 、研 究生导 师 ，
2016 年 12 月至 今在 中国 政法大 学商 学院 会计 研究 所任教 授、 研究 生导 师。
廖振中先生， 独 立董 事，1977 年生 ，法 学硕 士研 究 生。2003 年到 2014 年， 在西南
财经大 学法 学院 任讲 师；2014 年 至今 ，在 西南 财经 大学法 学院 任副 教 授 。兼 任四川 亚峰
律 师事务 所兼职 律师， 成都 市传媒 集团新 闻实业 有限 公司外 部董事 ，乐山市嘉 州民富 村
镇 银行独 立董事 ，成都 市中 级人民 法院专 家调解 员， 四川省 住建厅 海绵城市建 设专家 委
员会成 员。
王艳艳女士， 独 立董 事，1980 年生 ，中 共党 员， 会 计学博 士。2007 年 8 月到 2008
年 8 月， 在美 国休 斯敦 大 学从事 博士 后研 究工 作；2008 年 6 月到 2010 年 12 月，在 厦门
大学财 务与 会计 研究 院任 助理教 授 ； 2011 年 1 月到 2014 年 7 月， 在厦 门大 学 管理学 院任
副教授 ；2014 年 8 月至 今 ，在厦 门大 学管 理学 院任 教授。
徐加根先生， 独 立 董事 ，1969 年 生， 中共 党员 ， 西 南 财经大 学教 授。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至 1999 年， 在西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今，
在西南 财经 大学 任教 ，现 任西南 财经 大学 金融 创新 与产品 设计 研究 所副 所长 。
张啸川先生， 董 事，1978 年生， 中共 党员 ，经 济学 博士。2005 年 3 月-2005 年 5 月
任职于 中国 证监 会市 场监 管部结 算监 管处 。2005 年 5 月至 2009 年 11 月 任职 于中国 证 监
会股权 分置 改革 领导 小组 办公室 。2009 年 11 月至 2011 年 8 月 担任 中国 证监 会市场 监管
部市场 监控 处副 处长 。 2011 年 8 月至 2012 年 5 月 担 任中国 证监 会市 场监 管部 综合处 副处
长。2012 年 5 月至 2015 年 7 月担 任中 国证 监会 市 场监管 部交 易监 管处 处长 。2015 年 7
月至 2017 年 4 月担 任博 时 基金管 理有 限公 司高 级顾 问兼北 京分 公司 总经 理、 博时资 本管
理有限 公司 董事 。2017 年 4 月 14 日 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 总经 理。
（2） 监事 会
张建华女士， 监事 ，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、成 都科 力
风 险投资 公司、 成都工 商信 托有限 公司、 衡平信 托有 限责任 公司。 现任中铁信 托有限 责
任公司 金融 同业 部总 经理 。
刘郁飞先 生，监 事，1973 年生，中 国注册 会计 师、ACCA 。曾 就职于 中国林 业科学 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
研 究院、 中林绿 源科技 有限 责任公 司、同 新会计 师事 务所、 中国德 仁集团有限 公司、 毕
马威华 振会 计师 事务 所。 现任职 于中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 审计 稽核 部。
魏玲玲 女士 ， 监 事，1970 年生， 中级 经济 师。 曾任 职于深 圳石 化集 团股 份有 限公司 、
华夏证 券深 圳振 华路 营业 部。现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 集中 交易 部总 监。
汪兀先 生， 监事 ，1983 年 生。曾 任职 于宝 盈基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部、 融通 基
金管理 有限 公司 监察 稽核 部，现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 监察 稽核 部总 监。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女士 ， 督察 长 ，1964 年生， 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科 技
处、华 安证 券有 限公 司深 圳总部 投资 银行 部、 资产 管理总 部。2001 年加 入宝 盈基金 管 理
有限公 司， 历任 监察 稽核 部总监 助理 、 副 总监 、 总 监，2013 年 12 月起 任宝 盈 基金管 理有
限公司 督察 长。
丁宁先生，副 总经 理，1976 年生， 硕士 ，高 级经 济 师。1998 年 8 月至 2001 年 7 月
任职于 安徽 省马 鞍山 钢铁 股份有 限公 司。 2003 年 6 月至 2010 年 9 月担 任中 铁 信托有 限责
任公司 综合 管理 部、 人力 资源部 副总 经理 。2010 年 9 月至 2016 年 11 月 担任 中铁信 托 有
限责任 公司 综合 管理 部、 人力资 源部 总经 理。2015 年 12 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司，
现任宝 盈基 金管 理有 限公 司副总 经理 、党 工委 书记 、纪工 委书 记、 董事 会秘 书。2017 年
3 月起 兼任 中铁 宝盈 资产 管理有 限公 司董 事长 。
葛俊杰先生， 副总 经理 ，1973 年生 ，硕 士。 曾任 职 于深圳 市政 府外 事办 公室 、深圳
市政府 金融 发展 服务 办公 室。2007 年 加入 宝盈 基金 管理有 限公 司， 曾任 研究 员、总 经 理
办公室 主任 、专 户投 资部 总监， 现任 副总 经理 、投 资经理 。
张新元先生， 副总 经理 ，1997 年 3 月至 2002 年 8 月 任职于 黄河 证券 ，2002 年 9 月
至 2004 年 2 月 任职 于民 生 证券，2004 年 3 月至 2011 年 6 月任 职于 长城 基金 管理有 限公
司， 2011 年 7 月加 入宝 盈 基金管 理有 限公 司， 历任 总经理 办公 室主 任、 机构 业务部 总监 、
总经理 助理 ，现 任公 司副 总经理 、创 新业 务部 总监 、投资 经理 。2017 年 8 月 起兼任 中 铁
宝盈资 产管 理有 限公 司副 董事长 。
2 、基 金经 理简 历
盖俊龙 先生 ， 经 济学 硕士 ，2005 年 8 月至 2011 年 5 月， 在 长城 基金 管理 有限 公司历
任金融 工程 研究 员、 行业 研究员 。2011 年 6 月 加入 宝盈基 金管 理有 限公 司， 历任研 究 部
核 心研究 员、专 户投资 部投 资经理 ，现任 宝盈泛 沿海 区域增 长混合 型证券投资 基金、 宝 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
盈 新兴产 业灵活 配置混 合型 证券投 资基金 和宝盈 转型 动力灵 活配置 混合型证券 投资基 金
基金经 理。
宝盈泛 沿海 区域 增长 股票 证券投 资基 金历 任基 金经 理姓名 及管 理本 基金 时间 ：
高峰，2010 年 11 月 19 日至 2014 年 5 月 23 日。
夏和平 ，2009 年 12 月 26 日至 2010 年 11 月 19 日。
陆万山 ，2009 年 3 月 3 日至 2010 年 9 月 2 日。
姚刚，2007 年 5 月 9 日至 2009 年 5 月 12 日。
祝东升 ，2005 年 3 月 8 日至 2007 年 5 月 9 日。
3 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 （试 行） 成员 包括 ：
张啸川 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理。
葛俊杰 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、投 资经理 。
段 鹏程先 生： 宝盈基 金管理 有限公 司权 益投资 部总监 、宝盈 医疗 健康沪 港深股 票型
证 券投资 基金、 宝盈消 费主 题灵活 配置混 合型证 券投 资基金 、宝盈 优势产业灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金和 宝盈 新价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
陈 若劲女 士： 宝盈基 金管理 有限公 司固 定收益 一部总 监、宝 盈增 强收益 债券型 证券
投 资基金 、宝 盈 货币市 场证 券投资 基金、 宝盈祥 瑞养 老混合 型证券 投资基金、 宝盈祥 泰
养老混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
张戈先 生： 宝盈 基金 管理 有限公 司研 究部 副总 监。
4、上述人员之间不 存在近 亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
联 系 人 ： 郭 明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 ， 平 均 年 龄 30
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级
技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管
服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控
制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管
人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专
业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最
成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基
本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、证 券 公 司 集 合
资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司
特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在
国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管
服 务 。 截 至 2017 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 709 只 。 自 2003 年以
来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美
国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 53
项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内
外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四）基金托管人的 职责 基金托管人应当履行 下列 职责：
中国工商 银行资 产托管 部 自成立以 来，各 项业 务飞 速发展， 始终保 持在 资产 托管行
业 的 优势 地位 。这 些 成绩的 取 得， 是与 资产 托 管部 “ 一 手 抓业 务拓 展， 一 手抓内 控 建设 ”
的 做法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进和 加强 内部风 险管理 工作，在积 极拓展 各
项 托管业 务的同 时，把 加强 风险防 范和控 制的力 度， 精心培 育内控 文化，完善 风险控 制
机 制， 强化业 务项 目全 过程 风险 管理作 为重 要工 作来 做。 继2005、2007 、2009 、2010 、
2011、2012 、2013 、2014 年 八次 顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施是 否充 分的 最权
威的SAS70 （ 审计 标准 第70 号） 审 阅后 ， 2015 年、 2016 年中 国工 商银 行资 产托 管 部均通 过 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
ISAE3402 （原SAS70 ）审阅 ，迄今已 第十次 获得无保 留意见的 控制及 有效性报 告， 表明
独立第三方 对我行 托管服 务在风险管 理、内 部控制 方面的健全 性和有 效性的 全面认可, 也
证 明中国 工商银 行托管 服务 的风险 控制能 力已经 与国 际大型 托管银 行接轨，达 到国际 先
进水平 。目 前，ISAE3402 审阅已 经成 为年 度化 、常 规化的 内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、
规范运 作的 经营 思想 和经 营风格 ，形 成一 个运 作规 范化、 管理 科学 化、 监控 制度化 的内
控体系 ；防 范和 化解 经营 风险， 保证 托管 资产 的安 全完整 ；维 护持 有人 的权 益；保 障资
产托管 业务 安全 、有 效、 稳健运 行。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门
（内控 合规 部、 内部 审计 局） 、 资产 托管 部内 设风 险 控制处 及资 产托 管部 各业 务处室 共同
组成。 总行 稽核 监察 部门 负责制 定全 行风 险管 理政 策，对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行
指导、 监督 。资 产托 管部 内部设 置专 门负 责稽 核监 察工作 的内 部风 险控 制处 ，配备 专职
稽核监 察人 员， 在总 经理 的直接 领导 下， 依照 有关 法律规 章， 对业 务的 运行 独立行 使稽
核监察 职权 。各 业务 处室 在各自 职责 范围 内实 施具 体的风 险控 制措 施。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿
于托管 业务 经营 管理 活动 的始终 。
（2 ） 完 整性 原则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督 制
约；监 督制 约应 渗透 到托 管业务 的全 过程 和各 个操 作环节 ，覆 盖所 有的 部门 、岗位 和人
员。
（3） 及时 性原 则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “ 内控
优先” 的原 则， 新设 机构 或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎 性原 则。 各项 业 务经营 活动 必须 防范 风险 ，审慎 经营 ，保 证基 金资 产和
其他委 托资 产的 安全 与完 整。
（5） 有 效性 原则。 内控 制 度应 根 据国 家政 策、 法 律及 经营管 理的 需要 适时 修改 完善，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
必须相 对独 立， 适当 分离 ；内控 制度 的检 查、 评价 部门必 须独 立于 内控 制度 的制定 和执
行部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位
职责、 科学 的业 务流 程、 详细的 操作 手册 、严 格的 人员行 为规 范等 一系 列规 章制度 ，并
采取了 良好 的防 火墙 隔离 制度， 能够 确保 资产 独立 、环境 独立 、人 员独 立、 业 务制 度和
管理独 立、 网络 独立 。
（2） 高层 检查。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制 定
者和管 理者 ，要 求下 级部 门及时 报告 经营 管理 情况 和特别 情况 ，以 检查 资产 托管部 在实
现内部 控制 目标 方面 的进 展，并 根据 检查 情况 提出 内部控 制措 施， 督促 职能 管理部 门改
进。
（3） 人事 控制 。资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互 控防 线 ” 、
“ 监控 防线 ” 三道 控制 防线 ， 健全 绩效 考核 和激 励机 制， 树 立 “ 以 人为 本 ” 的 内 控文化 ， 增 强
员工的 责任 心和 荣誉 感， 培育团 队精 神和 核心 竞争 力。并 通过 进行 定期 、定 向的业 务与
职业道 德培 训、 签订 承诺 书，使 员工 树立 风险 防范 与控制 理念 。
（4） 经 营控 制。 资 产托 管 部通过 制定 计划、 编制 预算 等方法 开展 各种 业务 营销 活动、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内 部风 险管 理。 资 产 托管部 通过 稽核 监察、 风险 评估等 方式 加强 内部 风险 管理，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、评 估，
制定并 实施 风险 控制 措施 ，排查 风险 隐患 。
（6 ） 数 据安 全控 制 。 我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数 据和 传真 加密 、 数据 传输线
路的冗 余备 份、 监控 设施 的运用 和保 障等 措施 来保 障数据 安全 。
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ，制 定了 基于 数据、
应用、 操作 、环 境四 个层 面的完 备的 灾难 恢复 方案 ，并组 织员 工定 期演 练。 为使演 练更
加接近 实战 ，资 产托 管部 不断提 高演 练标 准， 从最 初的按 照预 订时 间演 练发 展到现 在的
“ 随机 演练 ” 。从 演练 结果 看，资 产托 管部 完全 有能 力在发 生灾 难的 情况 下两 个小时 内恢
复业务 。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
直接领 导下 ， 依 照有 关法 律规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程监控 思想 ， 确 保资 产托 管业务 健康 、
稳定地 发展 。
（2） 完善 组织 结构 ， 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员
工的共 同参 与， 只有 这样 ，风险 控制 制度 和措 施才 会全面 、有 效。 资产 托管 部实施 全员
风险管 理， 将风 险控 制责 任落实 到具 体业 务部 门和 业务岗 位， 每位 员工 对自 己岗位 职责
范围内 的风 险负 责， 通过 建立纵 向双 人制 、横 向多 部门制 的内 部组 织结 构， 形成不 同部
门、不 同岗 位相 互制 衡的 组织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防
范和控 制的 理念 和方 法融 入岗位 职责 、制 度建 设和 工作流 程中 。经 过多 年努 力，资 产托
管部已 经建 立了 一整 套内 部风险 控制 制度 ，包 括： 岗位职 责、 业务 操作 流程 、稽核 监察
制度、 信息 披露 制度 等， 覆盖所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形 成各 个业务 环节
之间的 相互 制约 机制 。
（4 ） 内部 风 险控 制始 终 是托 管 部工 作 重点 之 一， 保持 与 业务 发 展同 等 地位 。资 产
托 管业务 是商业 银行新 兴的 中间业 务，资 产托管 部从 成立之 日起就 特别强调规 范运作 ，
一 直将建 立一个 系统、 高效 的风险 防范和 控制体 系作 为工作 重 点。 随着市场环 境的变 化
和 托管业 务的快 速发展 ，新 问题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部始 终将风险管 理放在 与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线 。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》 、基金 合 同、托管 协议和 有关 基金 法规的规 定，基 金托 管人 对基金
的 投资范 围和投 资对象 、基 金投融 资比例 、基金 投资 禁止行 为、基 金参与银行 间债券 市
场 、基金 资产净 值的计 算、 基金份 额净值 计算、 应收 资金到 账、基 金费用开支 及收入 确
定 、基金 收益分 配、相 关信 息披露 、基金 宣传推 介材 料中登 载基金 业绩表现数 据等进 行
监督和 核查 ，其 中对 基金 的投资 比例 的监 督和 核查 自基金 合同 生效 之后 六个 月开始 。
基金托管 人发现 基金管 理 人违反《 基金法 》、 基金 合同、基 金托管 协议 或有 关基金
法 律法规 规定的 行为， 应及 时以书 面形式 通知基 金管 理人限 期纠正 ，基金管理 人收到 通
知 后应及 时核对 ，并以 书面 形式对 基金托 管人发 出回 函确认 。在限 期内，基金 托管人 有
权 随时对 通知事 项进行 复查 ，督促 基金管 理人改 正。 基金管 理人对 基金托管人 通知的 违
规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托管 人发现 基金管 理 人有重大 违规行 为， 应立 即报告中 国证监 会， 同时 通知基
金管理 人限 期纠 正。
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三、相 关服务机构
( 一) 基 金份 额发 售机 构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所 ： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83275807 、83275129
传真：0755-83515880
联系人 ： 李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 建设 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行
联系地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（5） 交通 银行
联系地 址： 上 海 市 银 城 中 路 188 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
（6） 招商 银行
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中信 银行
注册地 ：北 京市 东城 区朝 阳门北 大街8号 富华 大厦C 座
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.ecitic.com
（8） 民生 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
客户服 务电 话：95568
公司网 址： www.cmbc.com.cn
（9） 北京 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
客户服 务电 话：95526
公司网 址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 平安 银行
联系地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址 ：www.bank.pingan.com
（11 ） 东 莞农 村商 业银 行
联系地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路2 号
客服热 线：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（12） 国泰 君安 证券
联系地 址： 上海 市延 平路135 号
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（13） 中信 建投 证券
联系地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
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客户服 务电 话：4008888108 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（14） 国信 证券
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：8008108868
公司网 址：www.guosen.com.cn
（15） 招商 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座39 －45 层
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（16） 广发 证券
联系地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
客 户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（17） 中信 证券
联系地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦三 层
客户服 务电 话：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（18） 银河 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦c 座
客户服 务电 话：4008888888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 海通 证券
联系地 址： 上海 市淮 海中 路98号 金钟 广场19层
客户服 务电 话：4008888001 、95553
公司网 址：www.htsec.com
（20） 申万 宏源 证券
联系地 址： 上海 市长 乐路989 号世 纪商 贸广 场40 层
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
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（21） 兴业 证券
联系地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
客户服 务电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（22） 长江 证券
联系地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999 、95579
公司网 址：www.cjsc.com.cn
（23） 安信 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
客户服 务电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
（24） 西南 证券
联系地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路2 号合 景国 际大 厦22-25层
客户服 务电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（25） 万联 证券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 栋18、19层
客户服 务电 话：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（26） 国元 证券
联系地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
客户服 务电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（27） 渤海 证券
联系地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
客户服 务电 话：4006515988
公司网 址：www.bhzq.com
（28） 华泰 证券
联系地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号
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客户服 务电 话：4008895597 、95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（29） 中信 证券 （山 东）
联系地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（30） 东兴 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
客户服 务电 话：4008888993
公司网 址：www.dxzq.net
（31） 东吴 证券
联系地 址： 江苏 省 苏 州工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大 厦
客户服 务电 话：0512-96288
公司网 址：www.dwjq.com.cn
（32） 信达 证券
联系地 址： 北 京市 西城 区 三里河 东路5号 中商 大厦10层
客户服 务电 话：4008008899
公司网 址：www.cindasc.com
（33） 东方 证券
联系地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼
客户服 务电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（34） 长城 证券
联系地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
客户服 务电 话：4006666888
公司网 址：www.cc168.com
（35） 光大 证券
联系地 址： 上海 市 浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔16楼
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
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（36） 广州 证券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 楼、20 楼
客户服 务电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（37） 国联 证券
联系地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6 层
客户服 务电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（38） 浙商 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座
客户服 务电 话：967777
公司网 址：www.stocke.com.cn
（39） 平安 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦
客户服 务电 话：95511
公司网 址：www.stock.pingan.com
（40） 国海 证券
联系地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
客户服 务电 话：4008888100 、95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（41） 国都 证券
联系地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层（100007 ）
客户服 务电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（42） 东海 证券
联系地 址： 上海 市浦 东区 东方路989 号中 达广 场17 楼
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（43） 国盛 证券
联系地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号
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客户服 务电 话：400-822-2111
公司网 址：www.gsstock.com
（44） 华西 证券
联系地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
客户服 务电 话：4008888818
公司网 址：www.hx168.com.cn
（45） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
客户服 务电 话：400-800-0562
公司网 址： www.hysec.com
（46） 中泰 证券
联系地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（474 ）世 纪证 券
联系地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40/42 层
客户服 务电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（48） 第一 创业 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
客户服 务电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
（49） 金元 证券
联系地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
客户服 务电 话：4008888228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（50） 中航 证券
联系地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.scstock.com
（51） 华福 证券
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联系地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
客户服 务电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（52） 中金 公司
联系地 址： 北京 建国 门外 大街1 号国 贸大 厦2座27层及28层
客户服 务电 话：010-65051166
公司网 址：www.cicc.com.cn
（53） 五矿 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心大厦47-49层
客户服 务电 话：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（54） 中投 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层-21 层
客户服 务电 话：4006008008 、95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（55） 九州 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际 金 融 中心D 座5层
客户服 务电 话：400-654-3218
公司网 址：www.jzsec.com
（56） 厦门 证券
联系地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
客户服 务电 话：0592-5161816
公司网 址：www.xmzq.cn
（57） 英大 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十层
客户服 务电 话：400-018-8688
公司网 址：www.ydsc.com.cn
（58） 天相 投顾
联系地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座505
客户服 务电 话：010-66045678
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（59） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A 座7 层
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 址：wen.wen@jrj.com.cn
（60） 和讯 信息 科技 有限 公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号1002 室
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
（61） 上海 长量 基金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
客户服 务电 话：400-089-1289
公司网 址：www.erichfund.com.cn
（62） 深圳 众禄 基金
联系地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦25层
客户服 务电 话：4006788887
公司网 址：www.jjmmw.com
（63） 上海 天天 基金
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
客户服 务电 话：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（64） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B 座6F
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
（65） 上海 好买 基金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
客户服 务电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（66） 中期 时代 基金 （北 京）
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
联系地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢11 层1103 号
客户服 务电 话：95162
公司网 址：www.cifcofund.com
（67） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
客户联 系电 话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
（68） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
联系地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路100 号19 层
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 址： tty.chinapnr.com
（69） 唐鼎 耀华
联系地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
客户服 务电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（70） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市昆 明路518 号北 美广 场A1002 室
客户服 务电 话： 021-65370077
公司网 址：www.jiyu.com.cn
（71） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
客户服 务电 话：4008-219-031
公司网 址：www.lufunds.com
（72） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一号903 室
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（73） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
联系地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
客服电 话：020-89629066
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公司网 址：www.yingmi.cn
（74） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 大街11 号11 层1108
客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 站：www.fundzone.cn
（75） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
（76） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（77） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上 海浦 东新 区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
客户服 务电 话：400-067-6266
公司网 址： www.leadfund.com.cn
（78） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（79） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室
客户服 务电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com
（80） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（81） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
客户服 务电 话：400-555-671
网址：www.hgccpb.com
（82） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
办公地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总
部科研 楼 5 层 518 室
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（83） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
客户服 务电 话：400-821-0203
（84） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
（85） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：021-52822063
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（86） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
客户服 务电 话：400-111-0889
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（87） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
客户服 务电 话：400-890-9998
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（88） 凤凰 金信 （银 川） 投资管 理有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
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（89） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（90） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
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（91） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
客户服 务电 话：400-6767-523
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（92） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
客户服 务电 话：400-9500-888
网址 ：www.jfzinv.com
（93） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
客户服 务电 话：400-684-0500
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（94） 深圳 新华 信通 资产 管理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1808 单元
网址：www.xintongfund.com
（95） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
客户服 务电 话：4000-618-518
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宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
( 二) 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定 代表 人： 李文 众
电话 ：0755-83276688
传真 ：0755-83515466
联系 人： 陈静 瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
负责人 ： 廖海
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 周祎
联系人 ：周祎
四、基 金的名称
本基金 名称 ：宝 盈泛 沿海 区域增 长 混 合型 证券 投资 基金。
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
五、基 金类别
本基金 类型 ： 契约 型开 放 式 混合 型 基 金。
六、基 金的投资目标
本 基金通 过投 资于泛 沿海地 区有增 长潜 力的上 市公司 ，有效 分享 中国经 济快速 增长
的成果 ，在 严格 控制 基金 投资风 险的 前提 下保 持基 金财产 持续 稳健 增值 。
七、基 金的投资范围和对 象
本 基金投 资对 象为国 内依法 公开上 市的 股票、 债券、 货币市 场工 具及中 国证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 财产 中股 票投 资比 例的变 动范 围 为 60% －95% ， 债 券投 资比 例的 变动 范 围为 0
－35% ； 现 金或 持有 期限 为 1 年 以内 政府 债券 的投 资比例 不低 于 5% 。 法律 法 规和监 管部
门对上 述比 例另 有规 定时 从其规 定。
本基金 非现 金资 产中 ，不 低于 80% 的 资金 将投 资于 在泛沿 海区 域注 册的 上市 公司发
行 的证券 。同时 ，本基 金将 根据区 域经济 发展情 况、 证券市 场的阶 段性变化， 以不超 过
非现金 资 产 20% 的部 分投 资于泛 沿海 区域 以外 地区 注册的 、具 有持 续增 长潜 力的上 市公
司证券 。
八、投 资策略
本基金 采取 “ 自 上而 下 ” 进 行资产 配置 和行 业及 类属 资产配 置， “ 自下 而上 ” 精 选 个股的
积极投 资策 略。
1 、资产配置策略
在 整体资 产配 置层面 ，本基 金根据 宏观 经济运 行状况 、财政 、货 币政策 、国家 产业
政 策及各 区域经 济发展 政策 调整情 况、市 场资金 环境 等因素 ，决定 股票、债券 及现金 的
配置比 例。
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
2 、区域资产及行业 权重配 置策略
在 区域资 产配 置及行 业权重 层面， 本基 金根据 区域经 济特点 及区 域内各 行业经 营发
展情况 、行 业景 气状 况、 竞争优 势等 因素 动态 调整 基金财 产配 置在 各行 业的 权重。
3 、个股选择策略
在个股 选择 层面 ，本 基金 以 PEG 、每 股经 营活 动现 金流量 、净 利润 增长 率及 行业 地
位 等指标 为依据 ，通过 公司 投资价 值评估 方法选 择具 备持续 增长潜 力的上市公 司进行 投
资。具 体选 股程 序为 ：
（1） 区域 选股
从沪、 深两 市所 有 A 股 中 选择注 册地 在泛 沿海 区域 的上市 公司 ， 剔 除 ST 、 *ST 股 票、
亏 损股票 及正在 接受监 管部 门调查 的问题 股票， 构成 本基金 的泛沿 海区域基础 股票备 选
库；
（2） 数量 选股
将 基础股 票备 选库中 的所有 股票， 先按 每股现 金流量 排序， 选择 每股现 金流量 较高
的 70% 的股 票， 再 从中 选 择预 期 PEG 低于 行业 平均 水平的 股票 构成 投资 股票 备选库 ； 投
资股票 备选 库每 年 在 4 月 30 日 上市 公司 年度 报告 出 齐后整 体调 整一 次， 日常 则可根 据股
票价格 变动 情况 进行 微调 。
预期PEG 值 的计 算公 式如 下：
e
r
g
EPS
P
PEG ?
其 中：P 为 计 算日股 票的收 盘价 ，EPS 为上 市 公司最 新年 报的 每股 收益 ，
e
r
g 为根 据
上 市公司 历史财 务数据 、实 地调研 、财务 模型和 其他 相关信 息预测 的预期主营 业务利 润
增长率 。
对于每 年 5 月 至下 一年 度 4 月上 市的 新股 ，本 基金 将其作 为一 个特 殊资 产分 类，由
基金管 理人 根据 具体 市场 情况决 定投 资。
（3） 基本 面选 股
由 基金管 理人 的研究人 员对投 资备 选股票 库中的 股票进 行基 本 面价 值评估 ，选择 预
期具有 持续 增长 潜力 的公 司构建 最终 股票 组合 。
4 、债券投资策略
本基金 的债 券投 资采 取主 动投资 策略 ， 运 用利 率预 测、 久 期管 理、 收 益率 曲 线预测 、
相 对价值 评估、 收益率 利差 策略、 套利交 易策略 以及 利用正 逆回购 进行杠杆操 作等积 极
的投资 策略 ，力 求获 得超 过债券 市场 的收 益。
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
5 、产品风险以及管 理
本 基金为 混合 型基金 ，其预 期收益 及预 期风险 水平低 于股票 型基 金，高 于债券 型基
金及货币 市场基 金，属 于 中高收益/ 风 险特征 的基金 。本基金 运用宝 盈量化 风 险管理系 统
和宝盈 基金 绩效 评估 系统 进行风 险管 理。
6 、投资决策
1、决 策依 据
（1） 国内 国际 宏观 经济 环 境；
（2） 国家 财政 、货 币政 策 、产业 政策 、区 域规 划与 发展政 策；
（3） 证券 市场 的发 展水 平 和走势 及基 金业 发展 状况 ；
（4） 上市 公司 的行 业发 展 状况、 景气 指数 及竞 争优 势；
（5） 上市 公司 盈利 能力 、 增长能 力和 创新 能力 ，以 及对公 司综 合价 值的 评估 结 论 ；
（6） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 契约 的有 关规 定；
2、决 策程 序
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制，投 资决 策程 序如 下：
（1） 在基 金合 同规 定的 投 资方向 、 投 资理 念和 投资 限制的 范围 内， 基金 经理 根据公
司投资 部和 外部 专业 研究 机构对 宏观 经济 、 政 策取 向、 市 场趋 势和 特点 进行 的深入 研究 ，
在 此基础 上制定 资产配 置策 略和投 资策略 建议， 经过 投资决 策委员 会讨论通过 后作为 进
行整体 资产 配置 的决 策依 据；
（2 ）公司投资部行业研究 员和金融工程部数量分析 研究员对上市公司进行详 细分
析 、调研 的基础 上，构 建基 金投资 备选库 ，推荐 给基 金经理 。基金 经理根据基 金契约 规
定 、整体 资产配 置方案 ，适 当参考 外部专 业研究 机构 的投资 建议报 告，在公司 统一的 备
选股票 池中 选择 合适 的投 资品种 。
（3 ） 基 金经 理结 合自 己对 市场的 分析 和判 断制 定投 资组合 草案 ， 提交 投资 决 策委员
会审议 。投 资组 合草 案包 括计划 投资 股票 的清 单和 数量范 围；
（4 ） 投 资决 策委 员会 对基 金经理 的投 资组 合草 案进 行讨论 和表 决 ， 通 过后 形 成投资
组 合方案 ；如草 案不获 通过 ，基金 经理负 责对草 案进 行修改 后，提 交投资决策 委员会 继
续讨论 ；
（5） 基金 经理 根据 投资 组 合方案 制定 具体 的操 作计 划，构 建投 资组 合；
（6 ） 金 融工 程部 对投 资组 合进行 风险 评估 ， 并将 评 估结果 和调 整建 议向 投资 决策委
员会反 馈；
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
（7） 投 资决 策委 员会 和基 金经理 根据 市场 变化 和风 险评估 结果 对基 金投 资组 合进 行
调整。
九、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
上证 A 股指 数× 80% ＋ 上证 国债指 数× 20%
当 市场出 现合 适的全 市场统 一指数 时， 本基金 股票部 分的业 绩比 较基准 将适时 调整
为全市 场统 一指 数。
十、基 金的风险收益特征
本 基金为 混合 型基金 ，其预 期收益 及预 期风险 水平低 于股票 型基 金，高 于债券 型基
金及货币 市场基 金，属 于 中高收益/ 风 险特征 的基金 。本基金 运用宝 盈量化 风 险管理系 统
和宝盈 基金 绩效 评估 系统 进行风 险管 理。
十一、 基金投资组合报告 （ 截至 2017 年 6 月 30 日）
（一） 期末 基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,131,655,733.44 85.71
其中： 股票
1,131,655,733.44 85.71
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
187,866,836.16 14.23
8 其他资 产
760,940.49 0.06
9 合计
1,320,283,510.09
100.00
( 二） 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 967,140,719.21 73.56
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 83,813,578.24 6.37
F 批发和 零售 业 18,249,702.72 1.39
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 43,290,000.00 3.29
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
18,837,431.58 1.43
J 金融业 187,943.49 0.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 41,847.12 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
40,688.48 0.00
宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 53,822.60 0.00
S 综合 - -
合计 1,131,655,733.44 86.07
（三） 基金投 资前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
1 000811 烟台冰 轮 3,749,817 65,434,306.65 4.98
2 000830 鲁西化 工 9,000,000 62,100,000.00 4.72
3 300403 地尔汉 宇 3,320,000 60,357,600.00 4.59
4 300316 晶盛机 电 4,678,800 58,438,212.00 4.44
5 603186 华正新 材 1,350,000 57,739,500.00 4.39
6 601717 郑煤机 7,599,835 57,378,754.25 4.36
7 002051 中工国 际 2,760,000 57,214,800.00 4.35
8 600089 特变电 工 4,734,451 48,906,878.83 3.72
9 000820 神雾节 能 1,100,000 41,778,000.00 3.18
10 600582 天地科 技 8,199,999 37,637,995.41 2.86
（四） 按券种 分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
本基 金本 报告 期末 未投 资 股指期 货。
（十） 报告 期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（十一 ） 投资组 合报 告附 注
1、 报告期 内， 本 基金投 资的前 十名证 券的发 行主 体没有 被监管 部门立 案调 查，在 本
报告编 制日 前一 年内 未受 到公开 谴责 、处 罚。
2 、本 基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票 。
3 、其 他资 产明 细
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 642,466.74
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 39,620.44
5 应收申 购款 78,853.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 760,940.49
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
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序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 601717 郑煤机 57,378,754.25 4.36 重大事 项
6、由 于四 舍五 入的 原因 ， 分项与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
十二、 基金的业绩
基 金管理 人依 照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不
保 证基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金的 过往 业绩并 不代表 其未来表现 。投资 有
风险， 投资 者在 做 出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。
本基金 基金 合同 生效 日 为 2005 年 3 月 8 日， 基金 合同生 效以 来的 投资 业绩 及与同
期基准 的比 较如 下表 所示: ( 截至 2017 年 6 月 30 日)
阶段
净值增长
率 ①
净值增长 标
准差 ②
业绩比较 基准
收益率 ③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①- ③ ②- ④
2005 年 3 月
8 日-2005 年
12 月 31 日
3.21% 0.57% -7.41% 1.10% 10.62% -0.53%
2006 年度 105.78% 1.40% 96.64% 1.08% 9.14% 0.32%
2007 年度 97.67% 1.84% 72.93% 1.76% 24.74% 0.08%
2008 年度 -54.07% 2.20% -55.69% 2.28% 1.62% -0.08%
2009 年度 35.43% 1.78% 61.36% 1.52% -25.93% 0.26%
2010 年度 -24.04% 1.49% -10.83% 1.14% -13.21% 0.35%
2011 年度 -23.03% 1.22% -16.85% 0.92% -6.18% 0.30%
2012 年度 4.07% 1.32% 3.41% 0.87% 0.66% 0.45%
2013 年度
13.46% 1.23% -4.72% 0.92% 18.18% 0.31%
2014 年度 21.56% 1.28% 42.12% 0.87% -20.56% 0.41%
2015 年度 45.69% 2.97% 9.94% 1.96% 35.75% 1.01%
2016 年度 -18.82% 2.10% -8.96% 1.16% -9.86% 0.94%
2017 年
上半年
-3.14% 1.05% 2.41% 0.44% -5.55% 0.61%
十三、 基金的费用概览
（一）基金的费用的 种类
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1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 证券 交易 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与本 基 金相关 的信 息披 露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效后 与本 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
7 、银 行汇 划手 续费 ；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基金管理人的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％年 费率 计提 。 计 算 方法如
下：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管理费 每日计 提，按月 支付。由 基金管 理人向基 金托管人 发送基 金管理费 划付
指令， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 2 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金 管
理人。
2、基金托管人的基 金托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常情 况下， 基金托 管 费按前一 日基金 资产净 值 的 0.25 ％年费 率计提 。计 算方法
如下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托管费 每日计 提，按月 支付。由 基金管 理人向基 金托管人 发送基 金托管费 划付
指令， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 2 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金 托
管人。
3、 本 条第 （一 ） 款 第 3 至第 9 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支 付 ，列入 当期 基金 费用 。
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（三）不列入基金费 用的 项目
基 金管理 人和基 金托管 人因 未履行 或未完 全履行 义务 导致的 费用支 出或基 金资 产的
损 失，以 及处理 与基金 运作 无关的 事项发 生的费 用等 不列入 基金费 用。基金合 同生效 前
的相关 费用 ， 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披 露费 用等 不列 入基金 费用 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 基金管 理人依 据《中 华人民 共和国 证券投 资基 金法 》 、 《证券 投资基 金运 作管理 办
法 》 、 《证券投 资基金 销售管 理办法 》 、 《 证券投 资基金 信息披露 管理办法 》及其 它有关 法
律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明
书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下：
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部分 ，更新 了 本基 金 招 募说明 书所 载 内容和 相关 财务数 据的 截 止时
间。
2 、 在 “ 三、 基金 管理 人 ” 部分 ，更新 了 基 金管理 人概 况 、 证券 投资 基金管 理情 况 、 主
要人员 情况 的相 应内 容。
3 、 在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分 ，更新 了基 金托 管人 相应 内容。
4 、 在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部 分，更 新了 代销 机构 的相 应内容 。
5 、 在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分 ，更新 了本 基金 投资 组合 报告的 内容 。
6 、 在 “ 十 、基 金的 业绩 ” 部分 ，更新 了基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩。
7 、 在 “ 二十 二 、其 他应 披露 事 项 ” 部 分， 披露 了本 期已 刊 登的公 告事 项。
宝盈基金管理有限公 司
二零一七年十月二十 一日
