政府债基：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
更新的招募说明书摘要
(2017 年第2 号)
基 金 管理 人 ：工 银 瑞信 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 招商银行 股 份有 限 公司
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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重要提示
工银瑞信 政 府债纯债 债 券型 证券 投 资基金（LO F ）由工银 瑞 信增利债 券 型证券投 资 基金
（LO F） 变更 而来。2016年8 月31日工 银瑞信增 利 债券型证 券 投资基金 （LO F）以通讯 方式召
开基金份 额 持有人大 会 ，会议审 议 通过了《 关 于工银瑞 信 增利债券 型 证券投资 基 金（LO F）
变更相关事项的议案》 ， 内容包括调整工银瑞信增利债券型证券投资基金 （LOF ） 变 更后基金
的投资目标、 投资范围、 投资策略、 投资比例以及修订基金合同等， 并同意将基金更名为 “ 工
银瑞信政 府 债纯债债 券 型 证券投 资 基金（LOF） ” ，上述基 金 份额持有 人 大会决议 自 表决通过
之日起生效。 自2016 年9 月8 日起， 《 工银瑞信政府债纯债债券型 证券投资基金 （LOF） 基金合
同》生效。
工银瑞 信基 金管理 有限 公司（ 以下 称“本 基金 管理人 ”或 “基金 管理 人” ）保证 招 募说
明书的内容真实、 准确、 完整。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证。 本招募说明书经中国证监会 变更注册， 但中国证监会对本基金的 变更注册，并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品
的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负
担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《证 券 投资基金 法》 、 《公开募 集 证券投资 基 金运作管 理 办法》 、基 金 合同 及
其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详
细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件， 应全面了
解本基金的产品特性，理性判断市场， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 并工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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承担基金投资中出现的各类风险，包括： 市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、
流动性风险、操作风险、本基金特有的风险及其他风险 。本基金为债券型基金，属于低风
险基金产品，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场
基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩并不预示其 未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构
成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年9 月7 日， 有关财务数据和净值表现数据截止日
为2017 年6 月30 日（财务 数据未经审计） 。本招募 说明书已经基金托管人复核。
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一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号 、甲 5 号6 层甲 5 号601 、甲 5 号7 层甲 5 号701 、
甲 5 号8 层甲 5 号801 、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005 年6 月21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信 贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20% 。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
尚军先生， 董事长， 中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、 专职派出董事。
复旦大学工商管理 （国际） 硕士， 高级 经济师。 历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、
国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副
行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
Neil Harvey 聂瀚文先生，董事，是瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香
港。聂先生是瑞信大中华区主席兼香港 CEO ，同 时他也是亚太区资产管理主席；并为亚太
区运营委员会成员。 聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年， 在亚太地区工作二
十年， 拥有对新兴市场和亚太区的丰富经验和深入了解。 聂先生在瑞士信贷工作了十七年，
担任过很多要职， 他之前曾为亚太区和新兴市场资产管理部主管。 此前， 亦曾担任亚洲 （除工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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日本）投资银行部和固定收益业务负责人。另外，他在瑞信和其他公司都担过要职，负责
澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。
郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资
产管理 （国际） 有限公司董事长 。 历任中国工商银行总行商业信贷部、 资金计划部副处长 ，
中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师 。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商
银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师， 中国工商银行战略管理与投资者关系部高级 专家、专
职 派 出 董 事 ， 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资 格证书。 历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人， 中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、 副处长， 中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、 处长，
中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士 。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高
等研究院院长，美国德州 A&M 大学 经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人
计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民
政府特聘决策咨询专家， 中国留美经济学会会长 （1991-1992）。2006 年被 《华尔街电讯》
列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要 研究领域包括经济理论、激励机制设
计、中国经济等。
孙祁祥女士，独立董事，经济学博士 。北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，
享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金
融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科
专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr
冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美
国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多 篇，主持
过 20 多项由 国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士，独 立董事，香港大学艺术系博士 。历任银行家信托公司（1998
年与德意志银行合并） 董事总经理、 所 罗门 · 古根海姆 基金会副主席及项目总监、 香港政
府委任的展览馆委员会成员、 香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009 年 至 今 担任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 。 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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2 、监事会成 员
郑剑锋先生， 监事， 金 融学科学双硕士。2005 年 12 月起， 郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要
负责风险、 内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年6 月起， 郑剑 锋先生被任命为中
国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
事。
黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集团) ， 先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、 亚太区投资银行战略部副总裁、 中
国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官 ，现任资产管理中国区负责人。
洪波女士， 监事， 硕士。ACCA 非执 业会员。2005 年至2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008 年至 2009 年任 民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
年 6 月加入 工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士， 监事， 硕士。2000 年至 2009 年任职于 中国人民大学， 历任副科长、 科长，
校团委副书记。2009 年至 2011 年就 职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部，现任副总监。
章琼女士， 监事， 硕士。2001 年至2003年任职于富 友证券财务部；2003 年至2005 年任 职
于银河基金， 担任注册登记专员。2005 年加入工 银瑞信运作部， 现任工银瑞信运作部联席总
监。
3 、高级管理 人员
郭特华女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，
兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 －1999 年中国华 融信托投资公司证券总部经理，
2000 －2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
江明波先生 ， 硕 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管
理（国 际） 有限公 司固 定收益 投资 总监， 工银 瑞信投 资管 理有限 公司 董事。2000 年7 月至
2001 年11 月， 任职于长城证券有限责任公司， 担任研究员； 2001 年12 月至2006 年12 月，
任职于鹏华基金管理有限公司， 历任研究员、 基金经理助理、 普天债券基金经理、 社保债券
组合、 社保 回购组 合基 金经理 、机 构理财 部总 监助理 、固 定收益 小组 负责人 。2006 年加入
工银瑞信基金管理有限公司。 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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杜海涛先生 ， 硕 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管
理 （国际） 有 限公司董事，1997 年7 月至2002 年9 月， 任职 于长城证券有限责任公司， 历
任职员 、债 券（金 融工 程）研 究员 ；2002 年10 月至2003 年5 月，任 职于宝 盈基 金管理有
限公司 ，历 任研究 员、 基金经 理助 理；2003 年6 月至2006 年3 月，任 职 于招商 基金 管理有
限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入 工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士， 博士， 现任 工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989 年8 月至1993 年
5 月， 任职 于中国工商银行海淀支行， 从事国际业务；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任职于
中国工商 银 行北京市 分 行国际业 务 部，历任 综 合科科长 、 国际业务 部 副总经理 ；2002年5 月
至2005 年6 月 ，任职于 中 国工商银 行 牡丹卡中 心 ，历任市 场 营销部副 总 经理、清 算 部副总经
理。2005 年 加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生， 硕士， 现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理， 兼任工银瑞信资产管理 （国
际） 有限公司董事， 工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4 月至2005 年6 月， 任 职于中国
工商银行资产托管部。2005年加入工 银瑞信基金管理有限公司。
4 、 本基金基 金经理
江明波先生，简历同上。
5 、 投资决策 委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
江明波先生，简历同上。
杜海涛先生，简历同上。
宋炳珅先生，13 年证券从 业经验； 曾任中 信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工
银瑞信，现任权益投资总监、研究部 负责人。2012 年 2 月 14 日至今，担 任工银瑞信添颐
债券型证券投资基金基金经理； 2013 年1 月18 日至今， 担任工银双利债券基金基金经理；
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日， 担任工银瑞 信60 天理财债券型基金基金经理； 2014
年 1 月20 日 至今， 担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年1 月20 日至
2017 年 5 月 27 日，担任 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月
23 日至今， 担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月18 日至今， 担 任工
银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 今，担任工银战略转型主题股
票基金基金经理；2017 年 4 月12 日 至今， 担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基
金基金经理。
欧阳凯先生，15 年证券从 业经验； 曾任中 海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担任工银双利债券型基金基
金经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任工银保本混合基金基金经理，2013
年 2 月7 日至 2017 年 2 月 6 日担任 工银保本 2 号混合型发起式基金( 自2016 年2 月19 日
起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金) 基金经理 ，2013 年6 月 26 日起至 今担任
工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理 ， 2013 年 7 月 4 日 起至今担任工银信用纯债两年
定期开放基金基金经理，2014 年 9 月 19 日起至 今担任工银新财富灵活配置混合型基金基
金经理，2015 年5 月26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，14 年证券 从业经验； 先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信
证券经济研究所担任资深分析师， 国信证券资产管理总部担任投资经理、 研究员；2010 年
加入工银瑞信， 现任权益投资总监 、 权益投资部负责人 。2011 年11 月23 日至今， 担任工
银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至今 ，担任工银瑞信精
选平衡基金基金经理；2014 年10 月22 日至今 ， 担任工银高端制造行业股票型基金基金经
理；2015 年 4 月 28 日至 今，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016 年 1
月 29 日至今 ，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理 ；2017 年 4 月 21 日 至今，
担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，14 年证券 从业经验； 曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、 高
级副经理；2008 年加入工 银瑞信， 曾任固定收益研究员， 现任 固定收益 投资总监兼养老金
投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系 。
二 、 基 金 托 管 人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1 、直销中心
名
称：工 银瑞信基金管理有限公司
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号
701 、甲5 号8 层甲5 号801 、甲5 号9 层甲5 号901
法定代表人： 郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人： 王秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2 、场内销售 机构
本基金通过深圳证券交易所上网定价发售， 基金份额发售机构为具有基金销售资格的
深圳证券交易所会员单位。包括具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券
公司：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长
城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、
东北证券、 东方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 高华证券、 方正证券、
光大证券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证券、 国联证券、
国盛证券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、 海通 证券、 恒泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、
宏源证券、 宏信证券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 、 华林证券、 华龙证券、
华融证券、 华泰联合、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 开源证券、
联讯证券、 民生证券、 民族证券、 南京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证
券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时
代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、
中航证券、 中金公司、 中山证券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江、 中信万通、
中信证券、 中银证券、 中邮证券、 中原证券 （排名不分先后） 。 具体名 单详见深圳证券交易
所网站，如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机
构的公告为准。
3 、场外销售 机构
（1 ）中国工 商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（3 ）交通银 行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021－58781234
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传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4 ）中国邮 政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：010－68858117
客户服务电话：95580
网址：http://www.psbc.com
（5 ）兴业银 行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
注册日期：1988 年 8 月 26 日
注册资本：190.52 亿元人 民币
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6 ）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com/ 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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（7 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2 －6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（8 ）中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（9 ）中信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招 商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（10）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 20 层
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法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（11）华泰 证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、 深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（12）华融 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（13）中信 证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服务电话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（14）信达 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－63080985
传真：010－63080978
客户服务电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（15）国海 证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
电话：0755 －83707413
传真：0755 －83700205
客户服务电话：4008888100 （全国） ，96100 （广 西）
网址：http://www.ghzq.com.cn
（16）大通 证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦
38、39 层
法定代表人：董永成
客服电话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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15
（17）华龙 证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服务电话：0931-4890619 4890618 4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（18）国都 证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（19）天风 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号 国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人： 余磊
联系电话： （027）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人：刘鑫
客服电话： （027）87618889
公司网址：http://www.tfzq.com
（20）中国 国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉
武明 明
电话：010－65051166
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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16
传真：010－65051156
客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（21）天相 投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（22）深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（23）北京 展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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17
（24）上海 天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层
办公地址：
上海市徐汇 区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（25）蚂蚁 （ 杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（26）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（27 ）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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18
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（28）和讯 信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（29） 浙江 金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（30）上海 利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5503 号 A425 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家 嘴软件园 10 号楼 14 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
联系电话：021-50583533 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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19
客服电话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（31）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（32）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（33）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人： 张燕
联系电话：0755-88394666
客服电话：4008-166-1188
传真： 0755-88394677
网址： http://8.jrj.com.cn/
（34）一路 财富（北京）信息科技有限公司 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（35）海银 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（36）上海 大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（37）泛华 普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心1101 室
办公地址：四川省 成都 市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人：付勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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客服电话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（38）上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（39）北京 虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：胡伟
联系人： 张 婷婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服务电话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（40）上海 联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人： 凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（41）上海 凯石财富基金销售有限公司
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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22
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（42）深圳 富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（43）北京 创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人： 赵 海峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
( 44) 中证金牛 （北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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23
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（45）北京 钱景 基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（46）奕丰 金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115 、1116 、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 陈 广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（47）珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟 琛 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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24
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（48）北京 汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 2000 万人民币
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（49）北京 广源达信 基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人： 王 英俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（50）北京 恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电话： 4008-980-618 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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25
网址： www.chtfund.com
（51）泰诚 财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人： 姜 焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（52）北京 新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（53）汉口 银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558 （武汉 ）4006096558 （全国）
网址：www.hkbchina.com 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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（54）东莞 农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（55）宁波 银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（56）第一 创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（57）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人：宫少林
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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27
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服务电话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（58）华西 证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯阳
联系人：金达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服务电话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（59）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（60）太平 洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业 号 D 座 3 单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
传真：010-88321763
客户服务电话：4006650999
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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28
网址：www.tpyzq.com
（61）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
客服电话：4008213999
网站：https://tty.chinapnr.com/
（62）上海 基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济
发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（63）北京 格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话： 010-85932450
传真： 010-65983333
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（64）北京 肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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29
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
法定代表人： 江卉
联系人： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电话： 个人业 务：95118
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（65）上海 华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 16 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
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（66）北京 蛋卷基金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街 望京SOHO T3 A 座 19层
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚 晓强
电话： 010-61840688
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（67）济安 财富（北京）资本管理有限公司
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法定代 表人： 杨健
联系人 ： 李海燕 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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30
电话：
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（68）大泰 金石基金销售有限公司
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办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯 一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人： 赵明
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传真： 021-20324199
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（69）中信 期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服务电话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
基金管理人可根据 《基金 法》 、 《运作办 法》 、 《销售办 法》 和本基金基金合同等的规定，
选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（ 二 ） 基金登 记 机 构
名称： 中国 证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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31
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人：崔威
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（ 四 ） 审计基 金 财 产的会 计 师 事务所
名
称：普 华永道中天会计师事务所( 特殊普通 合伙)
住
所：上 海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人： 李丹
经办注册会计师：单峰、张勇
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人： 张勇
四、 基 金 的 历 史 沿 革 与 存续
（ 一 ） 本基金 的 历 史沿革
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金经中国证监会2013年2 月17 日 《关于核准工银瑞
信增利分级债券型证券投资基金募集的批复》 （ 证监许可[2013]164 号文 ） 核准募集， 基金工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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32
管理人为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金自2013年2 月27 日至2013 年3 月1 日进行公开募
集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《工银
瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2013 年3 月6 日起正式生 效。
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金自2013年3 月6 日进 行分级运作，至2016 年3 月7
日分级运作周期结束自动转型为工银瑞信增利债券型证券投资基金 （LOF ） ， 之后召开基金
持有人大会， 商讨将工银瑞信增利债券型证券投资基金 （LOF ） 变更为 工银瑞信政府债纯债
债券型证券投资基金（LOF ）。
2016 年8 月31日工银瑞信增利债券型证券投资基金（LOF ）召 开基金份额持有人大会，
会议审议通过了《关于工银瑞信增利债券型证券投资基金（LOF ）变更 相关事项的议案》，
内容包括调整工银瑞信增利债券型证券投资基金 （LOF ） 变更 后基金的投资目标、 投资范围、
投资策略、投资比例以及修订基金合同等，并同意将转型后基金更名为“ 工银瑞信政府债
纯债债券型证券投资基金 （LOF ） ” ， 上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
经中国证监会2016 年7 月7 日 《关于准予工银瑞信增利债券型证券投资基金 （LOF） 变 更
注册批复》（证监许可[2016] 1541 号），工银瑞信增利债券型证券投资基金（LOF ）就基
金变更后的基金变更投资范围和投资比例等事宜进行变更注册。
（ 二 ） 基金存 续 期 内的基 金 份 额持有 人 数 量和资 金 数 额
《基金合同》 生效后， 连续20个工作日 出现基金份额持有人数量不满200 人 或者基金资
产净值低于5000万元的， 基金管理人应当 在定期报告中予以披露；连续60 个工作日出 现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会 报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他
基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
五 、 基 金 的 名 称
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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33
六 、 基 金 的 类 型
债券型基金
七 、 基 金 的 投 资 目 标
在严格控制风险的基础上， 通过对 政府债的积极投资， 追求基金资产的长期稳定增值 。
八 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的企业债券、
公司债券、国债期货、可分离交易可转换债券的纯债部分、金融债、央行票据、国债、地
方政府债券、资产支持证券、短期融资券、中期票据、银行存款、同业存单和债券回购等
固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新
股增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合资产配置比例： 债券资产占基金资产的比例不低于 80 ％； 其中 政府债
的比例不低于非现金基金资产的 80% 。政府债主要是指国债、地方政府债券、政策性金融
债和央行票据。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品
种的投资比例。 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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34
九 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金将采取利率策略、相对价值策略等积极投资策略，在严格控制风险的前提下，
发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合增值 。
1 、利率策略
本基金政府债主要是指国债、地方政府债券、政策性金融债和央行票据，属于利率债
范畴。通过全面研究 GDP 结构及 GDP 增长率、物价水平、就业以及国际收支等主要经济变
量，分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分
析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上， 预测金融市场利率水平变动趋势，
以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期，
制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将
下降时，提高组合的久期。
本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投
资、消费、外贸差额、财政收支、通胀率和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财
政政策、 产业政策、 外贸和汇率政策等） 进行分析， 预测未来的利率与通胀水平变化趋势 ，
判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，在消除或
减轻由通胀因素的负面影响、减少其对债券组合带来的负面冲击的前提上，提高债券组合
的总投资收益。
本基金对国债、 央行票据等利率品种的投资， 是在对国内、 国外经济趋势进行分析和
预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和
预测，深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平
均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，选择合适的期工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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35
限结构的配置策略，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。
2 、债券选择 策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等级、 流动
性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，主要选择定价合理或价值被低估的
企业（公司）债券进行投资。
3 、资产支持 证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支持证券 （MBS ） 等在 内的资产支持
证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
偿还率等。
4 、国债期货 投资策略
本基金以提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与国债期
货投资。国债期货作为利率衍生品的 一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水
平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券
市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流
动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全
的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值
本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评
估其内在价值。
十 、 基 金 的 业 绩 比 较 基准
1 、业绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：100%* 中 国国债总财富指数收益率。 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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2 、 选择理由： 本基金以投资于 政府债券为主， 以实现基金资产的长期稳定增值为投资
目标，上述业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业
绩，而且也容易被投资者理解和接受，因而上述业绩比较基准较为合适。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比
较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应经基金托管人同意, 并报中国 证监会备案。 基金
管理人应在调整前 2 个 工作日在指定 媒介上予以公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 一 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均
风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
十 二 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本报告期为 2017 年4 月1 日起至 6 月30 日止（财务 数据未经审计） 。
1.1 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
425,835,453.60 89.09
其中：债券
425,835,453.60 89.09
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - - 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
20,000,000.00 4.18
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
27,930,666.22 5.84
8 其他资产
4,226,799.16 0.88
9 合计
477,992,918.98
100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
1.2.1 报 告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
1.2.2 报 告 期末 按 行 业分类 的 港 股通投 资 股 票投资 组 合
无。
1.3 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
本基金本报告期末未持有股票投资。
1.4 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 397,984,453.60 125.09
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 地方政府债 27,851,000.00 8.75 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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10 其他 - -
11 合计 425,835,453.60 133.85
1.5 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 160004
16 附息国债
04
1,400,000 132,440,000.00 41.63
2 160010
16 附息国债
10
1,200,000 113,412,000.00 35.65
3 150023
15 附息国债
23
600,000 57,420,000.00 18.05
4 150016
15 附息国债
16
500,000 49,685,000.00 15.62
5 010303 03 国债⑶ 207,660 20,466,969.60 6.43
1.6 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1.9.1 本 期 国债 期 货 投资政 策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.9.2 报 告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.9.3 本 期 国债 期 货 投资评 价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10 投 资 组 合报告 附 注
1.10.1 本基金 投 资 的前十 名 证 券的发 行 主 体本期 未 出 现被监 管 部 门立案 调 查 ， 或在报 告 编
制 日 前 一年内 受 到 公开谴 责 、 处罚的 情 形 。
1.10.2 本基金 投 资 的前十 名 股 票未超 出 基 金合同 规 定 的备选 股 票 库。
1.10.3 其他资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,226,189.65
5 应收申购款 609.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,226,799.16
1.10.4 报告期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报告期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
无。
1.10.6 投资组 合 报 告附注 的 其 他文字 描 述 部分
无。
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十 三 、 基 金 的 业 绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本基金合 同生效日为 2016 年 9 月 8 日，基金合 同生效以来（截至 2017 年 6 月 30
日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
工银政府纯债债券 A
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016.9.8-201
6.12.31
-1.73% 0.30% -0.94% 0.20% -0.79% 0.10%
2017.1.1-201
7.6.30
-4.57% 0.23% -1.59% 0.12% -2.98% 0.11%
第 二 次 转 型 后
至今
-6.22% 0.26% -2.52% 0.16% -3.70% 0.10%
工银政府纯债债券 C
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017.1.6-201
7.6.30
-4.58% 0.25% -0.98% 0.12% -3.60% 0.13%
自 基 金 合 同 生
效起至今
-4.58% 0.25% -0.98% 0.12% -3.60% 0.13%
2 、本基金生效 以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2016 年 9 月 8 日至2017 年6 月30 日）
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工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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42
注：1 、 本基金于2016 年9 月8 日由 “工银瑞信增利债券型证券投资基金 （LOF ） ” 变更
为“工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ） ” 。截 至报告期末，本基金转型不满一
年。
2 、根据基金 合同的规定，本基金建仓期为6 个 月。建仓期满，本基金的各项投资
比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定： 债券资产占基金资产的比例不低于80％；
其中政府债的比例不低于非现金基金资产的80% 。政府债主要是指国债、地方政府债券、政
策性金融债和央行票据。 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基
金所持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
3 、本基金自2017 年1 月6 日起增加C 类基金份额 。
十 四 、 基 金 的 费用
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ） 基金管理人的管理费；
（2 ） 基金托管人的托管费；
（3 ） 本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（6 ） 基金份额持有人大会费用；
（7 ） 基金的证券、期货交易费用；
（8 ） 基金的银行汇划费用；
（9 ） 基金的相关账户的开户及维护费用；
（10） 基金上市费用；
（11） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基金管理人的管理费
基金管理费按基金资产净值的 0.7% 年费率计提。计算方法如下： 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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43
H ＝E ×0.7% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月前 5 个工 作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
（2 ） 基金托管人的托管费
基金托管费按基金资产净值的 0.2% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月前 5 个工 作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
（3 ）销售服务费
本基金 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1% 年费 率计提。 销售服
务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.1% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金 管理人 与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月前 5 个工 作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类” 中第 4 —11 项费用 ， 由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3 、不列入基 金费用的项目
（1 ） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》 生效前的相关费用 根据 《工银瑞信增利债券型证券投资基金 （LOF ）工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
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基金合同》的约定执行；
（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二）与基金销售有关的费用
1 、 申购费用
本基金申购采用金额申购方式， 申购费率如下表。 投资者在一天之内如果有多笔申购，
费率按单笔分别计算。
申购
A 类份 额 C 类份 额
申购金额（M ） 费率
0
场外申购
M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M< 500 万 0.3%
500 万≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
场内申购
深圳证券交易所会员单位应按照场外申购费率设定
投资人的场内申购费率。
不适用
本基金A 类基金份额的申购费用由申购 该类基金份额的投资人承担， 不列入基金资产，
用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2 、赎回费用
场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎
回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。
赎回
A 类份 额 C 类份 额
持 有 期 限（Y ） 费率 持 有 期 限（Y ） 费率
场外赎回
Y<6 个月 0.1% Y ＜30 天 0.1%
Y ≥6 个月 0 Y ≥30 天 0
场内赎回 0.1% 不适用
注：Y 为持有 期限，1 个月 指 30 天。
3、 本基金 A 类和 C 类基 金份额的赎回费用由 该类基金份额持有人承担， 其中不低于25%
的部分归入基金财产，其余部分用于支付登记费等相关手续费。
4、基金管 理 人可以 在基 金合同 约定 的范围 内调 整费率 或收 费方式 ，并 最迟应 于新 的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF ）
更新的招募说明书摘要
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5、基金管 理 人可以 在不 违反法 律法 规规定 及基 金合同 约定 的情形 下根 据市场 情况 制定
基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门
要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金份额的申购费率 和基金赎回费率 。
6、办理基 金 份额的 场内 申购、 赎回 业务应 遵守 深圳证 券交 易所及 中国 证券登 记结 算有
限责任公司的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深 圳证券交易所或中国证券登
记结算有限责任公司对场内申购、 赎回业务规则有新的规定， 基金合同相应予以修改， 并按
照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
十 五 、对 招募 说 明 书 更新 部 分的 说 明
1 、在“三、 基金管理人”部分，更新了 基金管理人主要人员情况。
2 、在“四、 基金托管人”部分， 根据基金托管人提供的信息对相关内容进行了更新。
3 、在“五、 相关 服务机构”部分，更新了相关信息。
4 、在“八、 基金份额的申购、赎回 ”，更新了相关信息。
5 、在“九、 基金的投资”部分， 更新了截至最近一期的投资组合报告。
6 、在“十、 基金的业绩”部分 ，更新了截止2017年6 月30 日 的基金业绩表现。
7 、在“十二 、基金资产 估值”部分 ，更新了相关信息。
8 、在“十三 、基金的收益与分配 ”部分，更新了相关信息。
9 、在“十四 、基金的费用与税收 ”部分，更新了相关信息。
10、 在“十 六 、基金的信息披露 ”部分，更新了相关信息。
11、 在“二 十一 、对基金份额持有人的服务 ”部分，更新了相关信息。
12、 在“二 十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 投资人欲查询本更新招募说明书正文， 可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇 一七年 十月二十一日
