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恒生A(150169)

恒生A:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

汇添富恒生指数分级证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2017 年 第 2 号 ) 









基 金管 理 人 : 汇添富基金管理股份有限公司


基 金 托管 人 : 中 国 农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013 年 9 月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2013】 1247 号文核准募集。 本基金基金合同于 2014 年3 月6 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金主要投资于香港证券市场, 基金净值会因为香港证券市场波动等因素 产生波动, 投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 理性判断市 场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 汇率风险; 基金所投资的股票、 债券、 衍生品等各种投资工具的相关风险; 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生 的流动性风险; 本基金的特定风险、 分级份额投资者特有的风险等。 (详见招募 说明书 “风险揭示” 章节) 。 本基 金属于股票型基金, 其风险与收益高于混合基 金、 债券基金与货币市场基金。 此外, 本基金作为指数型基金, 采用完全复制 策 略, 跟踪标的指数市场表现, 目标为获取市场平均收益, 是股票基金中处于中等 风险水平的基金产品。 本 基 金 的 分 级 设 定 则 决 定 了 不 同 份 额 具 有 不 同 的 风 险 和 收 益 特 征 。 恒生 A 份额具有低风险、低预期收益的特征; 恒生 B 份额具 有高风险、高预期收益的 特征。 由于本基金投资的恒生指数成分股在香港交易所上市交易, 根据香港交易所对于股票价格涨跌幅不设限制的交易规则, 添富恒生的份额净值每日涨跌幅亦 不受限制, 故本基金的预期风险、 预期收益较当前沪深交易所上市交易的普通股 票指数型基金更大。特别的,当 恒生指数发生日内巨幅下跌,以致恒生 B 份额 的参考净值跌至负值的情况下,恒生 B 份额 投资者损失所有本金,剩余亏损由 恒生 A 份额投资者承担。即恒生 B 份额较基础份额(添富恒生 )的风险更大。 而基于以上风险条件,具有固定收益特性的恒生 A 份额既不保证收益也不保证 本金不受亏损, 风险小于基础份额 , 高于当前深圳证券交易所运行的普通股票型 分级证券投资基金的稳健收益份额。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现 的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写 , 并经中国证 监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资 人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人, 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受, 并按照 《基 金 法 》 、基金 合 同 及其他 有 关 规定享 有 权 利、承 担 义 务。基 金 投 资人欲 了 解 本 基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新截止日为 2017 年 9 月 6 日 ,有关财务数据和净值表现截 止日为 2017 年 6 月 30 日, 有关基金管理人的内容截 至招书公告日。 本招募说明 书所载的财务数据未经审计。 一、 基 金 名称


汇添富恒生指数分级证券投资基金 二 、 基 金 的类 别 与 运 作方 式 基金类型为 股票型证券投资基金 ,基金运作方式为契约型开放式 三、 投 资 目标 紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 。 四 、 投 资 范围 本基金主要投资于标的指数的成份股、 备选成份股、 替代性股票。 为更好地 实现投资目标, 基金还可投资于债券、 基金 ( 包括股票基金、 债券基金、 交易所 交易基金等) 、 金融衍生工具 (包括远期合约、 互换、 期货、 期权、 权证等) 、 符 合 证 监 会 要 求 的 银 行 存 款 等 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金融工具。 其中, 基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 非 现金资产的 80% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 五 、 投 资 策略 ( 一 ) 投 资策 略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数, 实现基金投资目标。 1、组合复制策略 本基金主要采取复制法, 即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投 资 组 合 , 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 对 股 票 投 资 组 合 进 行 相 应 地 调 整。 2、替代性策略 对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况, 导致本基金无法获得 对个别成份股 足够数量的投资时, 基金管理人将通过投资 其 他成份股、 非成份股、成份股个股衍生品 等方式进行替代。 3、衍生品投资策略 由于本基金申购赎回采取现金方式, 考虑到申购赎回资金流动冲击以及外汇 汇兑、 资金划转的操作问题, 基金将会保留一定的现金头寸用于满足赎回及香港 证券交收要求。 现金头寸的增加将导致跟踪误差的扩大, 因此基金管理人将通过 投资以标的指数为基础资产的衍生产品 (如期货、 掉期等) 以更好地跟踪标的指 数,实现投资目标。 本基金 力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% , 年跟踪误差不超过 4% 。 未来, 随着投资工具的发展和丰富, 基金管理人可以在不改变投资目标的前 提下,相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 ( 二 ) 投 资决 策 机 制 和程 序 1、投资决策依据 (1 )国家有关法律、法规和《基金合同》的规定; (2 )标的指数的相关规定; (3)《 汇添富基金管理股份有限公司 章程》的有关规定; (4)《 汇添富基金管理股份有限公司 投资管理制度》的有关规定。 2、投资决策机制 本基金实行投资 决策委员会领导下的基金经理负责制。 (1 )投资决策委员会的主要职能: 本基金管理人设立的投资决策委员会是本基金投资的最高决策机构。 投资决 策委员会的主要职责包括: 1)负责决定有关指数重大调整的应对决策; 2)负责决定其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策; 3)审核评估基金经理每季提交的投资运作季报。 (2 )基金经理的主要职责 基金经理的主要职责包括: 1 ) 决 定正常 市 场 情况下 , 日 常指数 跟 踪 过程中 的 组 合构建 、 调 整决策 以 及 日常管理等工作 ; 2)必要时进行本基金跟踪偏离的分析; 3)每季向投资决策委员会提交本 基金的投资运作季报; 4)撰写基金中报、年报等公开报告关于基金投资运作的相关部分。 3、投资决策程序 本基金投资程序分为投资研究、 投资决策、 投资执行 (组合构建与监控调整) 、 交易执行、 投资绩效评估、 投资核对与监督、 组合监控与调整、 投资风险管理 八 个环节。 (1 )研究支持 指数投资管理小组依托基金管理人整体研究平台, 整合内外部的信息和研究成果, 开展对标的指数的跟踪研究、 对标的指数成份股公司行为等相关信息的搜 集与分析、 对标的指数成份股流动性分析、 对基金的跟踪误差及时进行归因分析 等工作,并撰写相关研究报告,作为基金投 资决策的重要依据。 (2 )投资决策 投资决策委员会依据指数投资管理小组提供的研究报告, 定期或遇重大事项 时召开投资决策会议, 决定相关事项。 基金经理在投资决策委员会决议的基础上, 进行基金投资管理的日常决策。 定期事项是指: 每季初投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策, 基金 经理根据公司投资决策委员会的决策开展下一阶段的工作; (3 )投资执行(组合构建与监控调整) 根据标的指数, 结合指数投资管理小组的研究报告, 基金经理以完全复制标 的指数的方法构建组合。 在跟踪误差和偏离度最小化的前提下, 基金经理将采取 适当的方法,降 低买入成本、控制投资风险。 (4 )交易执行 集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (5 ) 风险监 控 : 风险控 制 人 员根据 实 时 风险监 控 系 统,在 交 易 期间对 指 数 基金的各类风险源进行监控, 一旦发现异常立即通知基金经理, 基金经理将根据 风险的具体情况,确定相应的应急操作方案。 (6 )投资绩效评估 金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并提供相关报告。 绩效 评估将确认组合是否实现了投资预期、对跟踪误差和业绩偏离的来源进行分析, 基金经理可以据此检视投资策略,进而调整投资组合。 1) 不定期的, 基金经理对基金 出现的较大的跟踪偏离进行及时分解和分析; 2)每周末,数量分析师对本基金的运行情况进行量化评估; 3 ) 每 月末, 基 金 经理根 据 评 估报告 分 析 当月的 投 资 操作和 跟 踪 指数的 偏 离 情况, 主要对组合跟踪偏离和跟踪误差、 现金控制情况、 成份股更新期的投资操 作以及成份股未来可能发生的变化进行分析并提供相关报告, 作为今后投资运作 的参考依据。 在正常市场情况下, 本 基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% , 年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差 超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩 大。 (7 )投资核对与监督 基金营运部基金会计通过交易数据的核对, 对当日交易操作进行复核, 如发 现 有 违反 《证 券 法》 、 《证 券 投资 基金 法 》 、 《 基金 合 同》 、公 司 相关 管理 制 度的 交 易操作,须立刻向投资总监汇报,并同时通报督察长、稽核监察部及基金经理。 集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 督察长和稽核监察部对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查, 有 权调阅任何数据和资料,防止在投资管理过程中的违规风险。 (8 )投资风险管理 投资风险管理是基金投资管理的重要环节, 公司根据投资决策的不同 层次建 立完善的基金风险控制系统。 基金投资风险管理包括对投资合规性风险的管理以及对投资组合风险的管 理: 1 ) 公 司风险 管 理 委员会 定 期 不定期 对 公 司投资 管 理 制度、 投 资 决策程 序 的 合法性、 合规性、 有效性及基金运作过程中的合法性、 合规性进行全面检查评价, 如发现问题,应责成公司相关部门提出改进方案并落实。 2 ) 风 险管理 委 员 会和金 融 工 程部通 过 审 议本基 金 的 投资运 作 季 报,以 及 对 日常投资的跟踪监控,从而控制本基金的投资组合风险。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际 需要对上述投资程序做出调整,并在基金 招募说明书及其更新中公告。 ( 三 ) 投 资限 制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 本基金 投 资 于标的 指 数 成份股 、 备 选成份 股 的 资产比 例 不 低于基 金 非 现金资产的 80% ; (2 ) 保持不 低 于 基金资 产 净 值 5% 的 现 金或者 到 期 日在一 年 以 内的政 府 债 券; (3 )本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20% ,其中银 行 应 当 是 中 资 商 业 银 行 在 境 外 设 立 的 分 行 或 在 最 近 一 个 会 计 年 度 达 到 中 国 证 监 会认可的信用评级机构评级的境外银行。 在基金托管账户的存款可以不受上述限 制; (4 ) 本基金 持 有 与中国 证 监 会签署 双 边 监管合 作 谅 解备忘 录 国 家或地 区 以 外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10% ,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% ; (5 )基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10% ; 前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监 会认定的其他资产。 (6 )本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10% ,但持 有货币市场基金不受此限制; (7 ) 同一基 金 管 理人管 理 的 全部基 金 持 有任何 一 只 境外基 金 , 不得超 过 该 境外基金总份额的 20%; (8 ) 为应付 赎 回 、交易 清 算 等临时 用 途 借入现 金 的 比例不 得 超 过基金 资 产 净值的 10% ; (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 若基金超过上述 3-8 项 投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工 作日内采 用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适 当程序后,则本基金投资不再受相关限制,不需经基金份额持有人 大会审议。 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )购买不动产; (5 )购买房地产抵押按揭 ; (6 )购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 ; (7 )购买实物商品; (8 )除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金 ; (9 )利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外 ; (10)参与未持有基础资产的卖空交易 ; (11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层 ; (12)直接投资与实物商品相关的衍生品 ; (13) 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管 人发行的股票或者债券; (14) 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管 理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券; (15)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (16)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动 。 对于因上述 13、14 项情形导致无法投资的标的指数成份股或备选成份股, 基金管理人将在严格控制跟踪误差的前提下, 将结合使用其他合 理方法进行适当 替代。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 本基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。 3、 金融衍生品投资限制 本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理, 不得用于投机或放 大交易,同时应当严格遵守下列规定: (1 )本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100% ; (2 )本 基金 投 资 期货支 付 的 初始保 证 金 、投资 期 权 支付或 收 取 的期权 费 、 投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% ; (3 )本 基金 投 资 于远期 合 约 、互换 等 柜 台交易 金 融 衍生品 , 应 当符合 以 下 要求: a. 所 有 参 与 交 易 的 对 手 方 ( 中 资 商 业 银 行 除 外 ) 应 当 具 有 不 低 于 中 国 证 监 会认可的信用评级机构评级 ; b. 交 易 对 手 方 应 当 至 少 每 个 工 作 日 对 交 易 进 行 估 值 , 并 且 基 金 可 在 任 何 时 候以公允价值终止交易 ; c. 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。 (4 ) 基金管理人 应当在本 基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会 提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 4、本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定: (1 ) 所有参 与 交 易的对 手 方 (中资 商 业 银行除 外 ) 应当具 有 中 国证监 会 认 可的信用评级机构评级 ; (2 ) 应当采 取 市 值计价 制 度 进行调 整 以 确保担 保 物 市值不 低 于 已借出 证 券 市值的 102% ; (3 ) 借方应 当 在 交易期 内 及 时向 本 基 金 支付已 借 出 证券产 生 的 所有股 息 、 利息和分红。 一旦借方违约, 本 基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要 ; (4 )除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种: a. 现金; b. 存款证明; c. 商业票据; d. 政府债券; e. 中 资 商 业 银 行 或 由 不 低 于 中 国 证 监 会 认 可 的 信 用 评 级 机 构 评 级 的 境 外 金 融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。 (5 )本 基金 有 权 在任何 时 候 终止证 券 借 贷交易 并 在 正常市 场 惯 例的合 理 期 限内要求归还任一或所有已借出的证券 ; (6 ) 基金管 理 人 应当对 基 金 参与证 券 借 贷交易 中 发 生的任 何 损 失负相 应 责 任。 5 、 基 金可以 根 据 正常市 场 惯 例参与 正 回 购交易 、 逆 回购交 易 , 并且应 当 遵 守下列规定: (1 ) 所有参 与 正 回购交 易 的 对手方 ( 中 资商业 银 行 除外) 应 当 具有中 国 证监会认可的信用评级机构信用评级 ; (2 ) 参与正 回 购 交易, 应 当 采取市 值 计 价制度 对 卖 出收益 进 行 调整以 确 保 现金不低于已售出证券市值的 102% 。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法 律有权保留或处置卖出收益以满 足索赔需要; (3 ) 买方应 当 在 正回购 交 易 期内及 时 向 本基金 支 付 售出证 券 产 生的所 有 股 息、利息和分红 ; (4 ) 参与逆 回 购 交易, 应 当 对购入 证 券 采取市 值 计 价制度 进 行 调整以 确 保 已购入证券市值不低于支付现金的 102% 。一旦卖方违约,本 基金根据协议和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要 ; (5 ) 基金管 理 人 应当对 基 金 参与证 券 正 回购交 易 、 逆回购 交 易 中发生 的 任 何损失负相应责任 。 6 、 基 金参与 证 券 借贷交 易 、 正回购 交 易 ,所有 已 借 出而未 归 还 证券总 市 值 或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 。 前项比例限制 计算, 基金因参与证券借贷交易、 正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入基 金总资产。 六 、 业 绩 比较 基 准 本基金业绩比较基准: 经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95%+商业银 行活期存款利率(税后)×5% 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时, 若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基金 管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会, 并报中国证监会备案且 在指定媒体公告。 若变更业绩比较基准对基金投资 范围和投资策略无实质性影响 ( 包 括 但不限 于 指 数编制 单 位 变更、 指 数 更名等 事 项 ) ,则 无 需 召开基 金 份 额 持 有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会备案并及时公 告。 七、风 险 收益 特 征 本基金属于股票基金, 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股, 具有与标的指数及标的指数所表 征的股票市场相似的风险收益特征, 在股票基金中属于中等风险、 中等收益的产 品。 本基金为境外证券投资的基金, 主要投资于香港证券市场中具有良好流动性 的金融工具。 除了需要承担与境内证券投资基金 类似的市场波动风险等一般投资 风险之外, 本基金还面临汇率风险、 香港市场风险等境外证券市场投资所面临的 特别投资风险。 此外, 从投资者具体持有的基金份额来看, 在分级运作期内, 由于基金收益 分配的安排, 稳健收益类的恒生 A 份额将表现出低风险、 收益稳定的明显特征, 其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额;积极收益类的恒生 B 份 额则表现出高风险、 高收益的显著特征, 其预期收益和预期风险要高于普通的股 票型基金份额。 八 、 基 金 投资 组 合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2017 年4 月1 日起至 6 月30 日止。 投 资 组 合 报告 1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况


序 号


项目


金额(人民币元 )


占基金总资产的比例(% )


1


权益投资


578,352,478.33 75.83 其中:普通股


578,352,478.33 75.83 优先股


-


0.00


存托凭证


- 0.00 房地产信托凭证


-


0.00


2


基金投资


- 0.00 3


固定收益投资


- 0.00 其中:债券


- 0.00 资产支持证券


- 0.00 4


金融衍生品投资


- 0.00 其中:远期


- 0.00 期货


- 0.00 期权


- 0.00 权证


- 0.00 5


买入返售金融资产


- 0.00 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- 0.00 6


货币市场工具


- 0.00 7


银行存款和结算备付金 合计


171,925,095.17 22.54 8


其他资产


12,376,913.33 1.62 9


合计


762,654,486.83 100.00 注:本基金通过沪港 通交 易机制投 资的 港股公允 价值 为 331,070,354.00 人民币, 占期末净 值比 例 45.00% 。 1.2 报 告 期 末 在各 个 国 家 (地 区 ) 证 券市 场 的 股 票及 存 托 凭 证投 资 分 布


国家(地区)


公允价值(人民币元)


占基金资产净值比例(%)


香港 578,352,478.33 78.62 合计


578,352,478.33 78.62 注:- 1.3 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 及 存 托凭 证 投 资 组合


行业类别


公允价值(人民币元)


占基金资产净值比例(%)


工业 30,492,979.66 4.15 公用事业 31,062,541.70 4.22 房地产 62,555,497.86 8.50 金融 276,935,970.02 37.65 非日常生活消费品 22,857,766.79 3.11 能源 34,053,283.84 4.63 日常消费品 8,121,656.87 1.10 信息技术 72,025,920.82 9.79 电信业务 40,246,860.77 5.47 合计


578,352,478.33 78.62 1.4 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 及 存 托 凭 证 投 资明 细


序 号


公司名称 ( 英 文)


公司 名称 ( 中 证券 代码


所在 证券 市场


所属 国家 ( 地 数量(股)


公允价值 (人 民 币元)


占基金 资产净 值比例文)


区)


(%)


1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 控股





700 HK 香港 联合 交易 所 香港 266,400 64,554,917.53 8.78 2 HSBC HOLDINGS PLC 汇丰 控股





5 HK 香港 联合 交易 所 香港 996,400 62,827,392.21 8.54 3 AIA GROUP LTD 友邦 保险





1299 HK 香港 联合 交易 所 香港 966,600 47,861,040.48 6.51 4 CHINA CONSTRUCTION B 建设 银行





939 HK 香港 联合 交易 所 香港 8,674,000 45,546,445.38 6.19 5 CHINA MOBILE LTD 中国 移动





941 HK 香港 联合 交易 所 香港 492,500 35,414,282.21 4.81 6 IND & COMM BK OF CHI 工商 银行





1398 HK 香港 联合 交易 所 香港 5,915,000 27,054,845.63 3.68 7 BANK OF CHINA LTD-H 中国 银行





3988 HK 香港 联合 交易 所 香港 6,369,000 21,171,406.90 2.88 8 PING AN INSURANCE GR 中国 平安





2318 HK 香港 联合 交易 所 香港 418,000 18,665,574.31 2.54 9 CHEUNG KONG HOLDINGS 长和








1 HK 香港 联合 交易 所 香港 216,348 18,401,730.11 2.50 10 HONG KONG EXCHANGES 香港 交易 所





388 HK 香港 联合 交易 所 香港 93,200 16,323,631.06 2.22


1.5 报 告 期 末 按债 券 信 用 等级 分 类 的 债券 投 资 组 合


注:本基金本报告期末 未持有债券。 1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资 明细


注:本基金本报告期末未持有债券。


1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持 证 券 投 资 明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 金 融 衍 生 品投资明细


序号


衍生品类别


衍生品名称


公允价值(人民币 元)


占基金资产净值


比例(%)


1 期货品种_ 股 指 HSI1707 111,028,666.00 15.09


1.9 报告期末按 公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 基 金 投 资 明细


注:本基金本报告期末未持有基金。


1.10 投 资 组 合 报告 附 注


1.10.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


1.10.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其 他 资 产 构成


序 号


名称


金额(人民币元)


1


存出保证金


7,335,746.63 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


4,951,473.88 4


应收利息


27,259.20 5


应收申购款


62,433.62 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


12,376,913.33


1.10.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细


注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明


注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 九 、 基 金 的业 绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未 来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值增 长率 (1) 净值增长 率标准差 (2 ) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1) -(3) (2) -(4) 2014 年 3 月 6 日 (基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2014 年 12 月 31 日 6.20% 0.76% 3.79% 0.82% 2.41% -0.06% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 -7.15% 1.28% -1.21% 1.30% -5.94% -0.02% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 7.64% 1.11% 6.92% 1.12% 0.72% -0.01% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 13.76% 0.63% 12.93% 0.65% 0.83% -0.02% 2014 年 3 月 6 日 (基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2017 年 6 月 30 日 20.76% 1.03% 24.42% 1.05% -3.66% -0.02% 2 、 自 基金合 同 生 效以来 基 金 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率变动的比较图


十 、 基 金 的费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金费 用 的 种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费 (含境外托管人收取的费用) ; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后的信息披露费用。 7、基金的银行汇划费用; 8、基金收益分配中发生的费用。 9、基金进行外汇兑换交易的相关费用。 10、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等。 11、 其他为基金的利益而产 生的费用, 如代表基金投票产生的费用、 与基金 有关的诉讼费、追索费等。 12、 基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、 征 费 、 关税、 印 花 税及预 扣 提 税(以 及 与 前述各 项 有 关的任 何 利 息及费 用 ) ( 简 称“ 税收”); 13、 基金上市费用及年费; 14、 标的指数的许可使用费; 15、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 ( 二 ) 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 1.20%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书, 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书, 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金托管人。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数使用费 本基金作为指数基金, 需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协 议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。 指数使用费自基金首次 挂牌之日起累计,计算方法如下: H =E ×0.04% ÷当年天数 H 为每日应计提的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 若一个会计年度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的费 用下限, 则基金于年末最后一日补提指数 使用费至指数使用许可协议规定的费用 下限。 指数使用费每日计提,按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后, 基金托管人于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由 基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整, 本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规定在 指定媒体进行公告。 上述 “一、基金费用的种类中第 3-15 项费用” ,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金 托管人从基金财产中支付。 ( 三 ) 不 列入 基 金 费 用的 项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项 目。 ( 四 ) 基金 管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新 的费率实施日按照 《信息披露办法》 的规 定在指定媒体上刊登公告。 ( 五 ) 基 金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 一 、 基 金管 理 人 ( 一 ) 基 金管 理 人 简 况


名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢538 室


办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼21 楼-23 楼


法定代表人:李文


成立时间:2005 年2 月3 日


批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号:证监基金字[2005]5 号


注册资本:人民币 132,724,224 元


联系人:李鹏


联系电话:021-28932888


股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% ( 二 ) 主 要人 员 情 况


1、董事会成员 李文先生,2015 年 4 月 16 日担 任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦 门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长, 中 国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副 行长、 副局长, 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长, 东 方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理, 稽核总部总经理, 东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生,2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍: 中国,1963 年出生, 复 旦 大学 EMBA 。 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 , 东 航 集 团 财 务 有 限责任公司董事长, 东航期货有限责任公司董事长, 东航国际控股 (香港) 有 限 公司董事长, 东航国际金融 (香港) 有限公司董事长 。 历任东航期货公司总经 理 助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍: 中国,1971 年出生, 上海 交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理, 上海上报资产管理有限公 司董事长, 上海文化产权交易所股份有限公司董事长, 上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记, 上海机械进 出口( 集团) 有限公司副总裁, 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长, 上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长, 上海国际 集团有 限公司办公室、 信息中心主任, 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理, 上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理, 上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、 董事长、 总经理, 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董 事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生, 2015 年 4 月 16 日担任董事, 总经理。 国籍: 中国, 1971 年出生, 上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理, 汇添 富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师, 富国基金管 理有限公司高级分析师、 研究主管 和基金经理, 汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席, 曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams )先生 ,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍: 美国,1953 年 出 生,哈 佛 大 学商学 院 工 商管理 硕 士 ,哈佛 大 学 肯尼迪 政 府 学 院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深 圳分行行长, 美国运通银行台湾分行副总裁, 台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事 总经理。 林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍: 中国香港,1955 年出 生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导, 历任福建省科学技术委员计划财务处会计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现 为德勤) 加拿大多伦多分 所审计员, 厦门大学会计师事务所副主任会计师, 厦门大学经济学院讲师、 副教 授, 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者, 美国斯 坦福大学(Stanford University) 经济 系访问学者,加拿大 Lethbridge 大 学管理学院 会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) , 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 , 香 港 浸 会 大 学 商 学 院会计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事, 国籍: 中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长, 中 欧 陆 家嘴国 际 金 融研究 院 特 邀研究 员 , 《第一 财 经 日报》 创 刊 编委之 一 , 第 一 财 经 频 道高端 对 话 节目《 经 济 学人》 栏 目 创始人 和 主 持人, 《 波 士堂》 栏 目 资 深 评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者, 《第一财经日报》 编委,2002-2003 年期间 受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生, 2004 年 10 月 20 日担任监事, 2015 年 6 月 30 日担任监事会主 席 。 国 籍:中 国 ,1963 年 出 生,大 学 学 历,会 计 师 、非执 业 注 册会计 师 职 称 。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管, 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理 助理、副总经理等。 王如富先生,2015 年 9 月 8 日担 任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士 研究生, 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员, 金 信 证 券 规划发 展 总 部总经 理 助 理、秘 书 处 副主任 ( 主 持工作 ) , 东方证 券 研 究 所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东,2015 年 4 月 16 日担任监事, 国籍: 中国,1978 年出生, 国际金融 学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职 于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事, 国籍: 中 国,1977 年出生, 中 加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事, 国籍: 中 国,1977 年出生, 华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监, 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任 职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北 京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾 任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。 (简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,2015 年 6 月 25 日担 任总经理。 (简历请参见上述董事会成员介 绍) 雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担 任副总经理。国籍:中国,1971 年出生, 工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理, 中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任 副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作, 负责投资银行、 证券投资研究, 以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加 入汇添富基金管理股份有限公司,现 任公司副总经理。 袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担 任副总经理。国籍:中国,1972 年出生, 金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理, 汇添富基金管 理 股 份 有 限公 司 基 金 经理 、 专 户 投资 总 监 、 总经 理 助 理 ,并 于 2014 年至 2015 年 期 间 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 六 届 主 板 发 行 审 核 委 员 会 专 职 委 员 。 2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限 公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任 副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉 大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长, 厦门建行信用卡部副处长、 处 长, 厦门建行信息技术部处长, 建总行北京开发中心负责 人, 建总行信息技术管理部副总经理, 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任, 建总行信 息技术管理部资 深专员 (副总经理级) 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有 限公司, 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍: 中国,1978 年出生, 上 海 财经大学经济学博士, 历任上海证监局主任科员、 副处长, 上海农商银行同业金 融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入 汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、 基金经理 赖中立先生, 国籍:中国,学历:北京大学中国经济研究中心金融学硕士, 10 年 证 券从 业 经 验 。从 业 经 历:曾 任 泰 达宏利 基 金 管理有 限 公 司风险 管 理 分 析 师。2010 年 8 月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任金融工程部分析师、 基金经理助理。2012 年 11 月 1 日至今任汇添富黄金及贵金属基金(LOF)的基金 经理,2014 年 3 月 6 日至今任汇添富恒生指数分级(QDII )基金的基金经理, 2015 年 1 月 6 日至今任汇添富深证 300ETF 基金、 汇添 富深证 300ETF 基金联 接 基金的基金经理, 2015 年 5 月 26 日至 2016 年 7 月 13 日任汇添富香港优势混合 基金的基金经理,2016 年 12 月 29 日至今任汇添富中证环境治理指数(LOF ) 基金的基金经理, 2017 年 5 月 18 日至今任汇添富优选回报混合基金的基金经理。 5、 投资决策委员会 主席:袁建军先生(副总经理) 成员: 韩贤旺先生 (首席经济学家) 、 王栩 ( 权益投资总监) 、 陆文磊 (总 经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监) 6、 上述人员之间不存在近亲属关系。 十二、 基 金托 管 人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院 批 准 , 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为 国内网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能 齐 全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉, 每年位居 《财富》 世 界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通 国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差 异 化竞争策略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞 大 的电子化网络和多元化的金融产品, 致 力为广大客户提供优质的金融服务, 与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务 优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年 中 国 农 业银 行 通 过 了美 国 SAS70 内 部 控 制审 计 , 并 获得 无 保 留 意见 的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 (ISAE3402 ) 认证, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一 步提升, 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突 出 , 获 “最佳 托 管 银行” 奖 。2010 年 再 次荣获 《 首 席财务 官 》 杂志颁 发 的 “ 最 佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号; 2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中 国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、 证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风 险管理处、 技术保障处、 营运中心、 市场营销处、 内控监管处、 账户管理处, 拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余 名 , 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 , 高 级 管 理 层 均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。





3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年6 月30 日, 中 国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 372 只。 十 三 、 境 外托 管 人 ( 一 ) 境 外资 产 托 管 人基 本 情 况 名称 :香港上海汇丰银行有限公司


注册地址 :香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦


办公地址 :香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼


管理层 主席 :欧智华 行政总裁 :王冬胜 联系人 :张新 电话 : 00852 3941 0317 email :joannaxzhang@hsbc.com.hk 公司网址 :www.hsbc.com 2016 年 12 月 31 日公司股本:1143.59 亿港元 2016 年 12 月 31 日托管资产规模:6.25 万亿美元 信用等级:标准普尔 AA- 汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。 我们通过四大环球业务: 零售 银 行 及 财 富 管 理 、 工 商 金 融 、 环 球 银 行 及 资 本 市 场 以 及 环 球 私 人 银 行 , 为 超 过 3,700 万名客户提供服务。我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美 和拉美,覆盖全球 70 个国家和地区。 汇丰在全球设有约 4,000 个办事处, 旨在把握市场增长机会, 致力建立联系 以协助客户开拓商机, 推动企业茁壮成长及各地经济繁荣发展, 而 最终目标是让 客户实现理想。 汇丰控股有限公司在伦敦、 香港、 纽约、 巴黎和百慕大证券交易所上市, 股 东约为 204,000 名,遍布全球 133 个国家和地区。 ( 二 ) 境 外托 管 人 的 职责


对基金的境外财产, 基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金 的受托人职责,包括但不限于: 1、 仅在依基金托管人指示之情形下, 依规定之形式及方式转移、 交换或交 付其于境外资产托管协议下为基金托管之 QDII 客持有之投资;


2、 按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值, 提供与受托资产业 务活动有关的会计、 交易记录、 并保存受 托资产托管业务活动的记录、 账册以及 其他相关资料。 境外托管人须及促使其次托管人 或 代表人尽其合理努力及判断力履行有关 协议所规定之责任与义务, 但境外托管人或其代表人 或次托管人并无欺诈、 疏忽、 故意失责或违约之情况下, 境外托管代理人或其代表人 或次托管人及其董事、 人 员及其代理人就其等因善意 及恰 當地履行境外资产托管协议, 或依 照基金托管人 ( 或其获授权人) 之指示或所为之行为而导致托管资产遭受之任何损失、 费用或任 何后果均 不用负上法律责任。 境外托管人在履行职责过程中, 因本身欺诈、 疏忽、 故意失责或违约而导致 托 管 资 产 遭 受 之 损 失( 但 任 何 附 带 、 间 接 、 特 别 、 从 属 损 害 或 惩 戒 性 损 害 赔 偿 除 外) 的 , 基 金 托 管 人 应 当 承 担 相 应 责 任 。 在 决 定 境 外 托 管 人 是 否 有 过 错 、 疏 忽 等 不当行为, 应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券 市场惯例决定。 十 四 、 相 关服 务 机 构 ( 一 ) 基 金份 额 发 售 机构


1、 直 销 机构 (1 )汇添富基金管理股份有限公司直销中心


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢538 室


办公地址: 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座7 楼 法定代表人:李文


电话: (021)28932893 传真: (021)50199035 联系人: 陈卓膺


客户服务电话:400-888-9918 (免长途话费) 网址:www.99fund.com


(2 )汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统 (trade.99fund.com ) 2、 场 内 代销 机 构 场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。 包括爱 建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财富里昂 、 财通证券、 长 城证券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证券、 大通证券、 大同证券、 德邦证券、 第 一创业、 东北证券、 东方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 方 正证券、 光大证券、 广发 证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国 开证券、 国联证券、 国盛证券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒 泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏源证券、 宏信证券、 华安证券、 华宝证券、 华 创证券、 华福证券、 华林证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合、 华泰证券、 华 西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 联讯证券、 民生证券、 民族证券、 南 京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 山西证券、 上海证券、 申 银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、 开源证券 、万联证券、西部证券、西藏同信、西南 证券、厦门证券、湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券 、 浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、 中信万通、 中信证券、 中银证券、 中邮证券、 中原证券 (排名不分先 后)。 3、 场 外 代销 机 构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:易会满


电话:010-66105799


传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn


2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599


网址:www.abchina.com


3) 中国银行股份有限公司 地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn


4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号


办公地址:上海市银城中路 188 号


法定代表人:牛锡明


联系人:曹榕


电话:021-58781234


传真:021-58408483


客户服务电话:95559


网址:http://www.bankcomm.com/


5) 招商银行股份有限公司 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 开放式基金咨询电话:95555 开放式基金业务传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com


6) 中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大 街 25 号中国光大中心 法定代表人: 唐双宁 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com


7) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 吴建 联系人:郑鹏 传真:010-85238680 客户服务热线:95577 华夏银行公司网站: www.hxb.com.cn


8) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号


法定 代表人:孙建一


联系人:张莉


电话:021-38637673


传真:021-50979507


客服电话:95511-3


公司网址:http://bank.pingan.com


9) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 开放式基金咨询电话:96528 (上海、北京地区 962528) 联系人: 胡技勋 联系电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 网址:www.nbcb.com.cn 10) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 4006962999 公司网站:www.srcb.com


11) 杭州银 行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦


办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 传真:0571-85151339 联系人:严峻 客户服务电话:96398


网址:www.hzbank.com.cn


12) 南洋商业(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、六层至九层


办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号


法定代表人:和广北


电话:021-38566500


传真:021-38566400


联系人:王列海


客户服务电话:8008302066 ,4008302066


网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html


13) 泉州银行股份有限公司 名称:泉州银行股份有限公司


注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号


办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号


法定代表人:傅子能


电话:0595-22551071


传真:0595-22578871


14) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层


法定代表人:牛冠兴


开放式基金咨询电话:0755-82558305


开放式基金业务传真:0755-82558355


联系人:陈剑 虹 统一客服电话:4008001001


公司网站地址:www.essence.com.cn


15) 渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室


办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号


法定代表人:王春峰


电话:022-28451709


传真:022-28451892


联系人:胡天彤


网址:www.ewww.com.cn


客户服务电话:400-6515-988


16) 财达证券股份有限公司 法定代表人:翟建强


注册地址:石家庄市自强路 35 号


办公地址:石家 庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层


邮政编码:050000


互联网网址:www.s10000.com


17) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼


法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人:张大力


客户服务电话:68777877 公司网站:http://www.shhxzq.com


18) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中 路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 法定代表人:蔡一兵


咨询电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com


19) 财通证券有限责任公司


注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心


办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心


法定代表人:沈继宁


联系人:徐轶青


电话:0571-87822359


公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html


20) 长城国瑞证券有限公司 地址:厦门市莲前 西路 2 号 客户服务电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.cn


21) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层


办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层


法定代表人:黄耀华


电话:0755-83516289


传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com


22) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、


办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、


法定代 表人:杨泽柱


客服热线:95579 或 4008-888-999


联系人:李良


电话:027-65799999


传真:027-85481900


网站:www.95579.com


23) 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层


邮政编码:030012


咨询电话:4007121212


电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn


网站地址:www.dtsbc.com.cn


24) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼


办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人: 姚文平 开放式基金咨询电话:4008888128 开放式基金业务传真:021 -68767032 联系人:叶蕾 联系电话:021-68761616 -8522 网址:www.tebon.com.cn


25) 第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼


法定代表人:刘学民


联系人:毛诗莉


联系电话:0755-23838750


开放式基金咨询电话:4008881888


开放式基金业务传真:0755-82485081


网址:www.firstcapital.com.cn


26) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩


电话:0431-85096517


客户服务电话:4006000686 0431-85096733 网址:www.nesc.cn


27) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层


法定代表人:潘鑫军


联系人:胡月茹


电话:021-63325888


传真:021-63326729


客户服务热线:95503


东方证券网站:www.dfzq.com.cn


28) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦


法定代表人:朱科敏


客服电话:95531;400-8888-588


传真:021-50498825


网址:www.longone.com.cn


29) 东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦


办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦


法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330


网址:www.dwzq.com.cn


30) 东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层


注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层


法定代表人:魏庆华


基金销售联系人:汤漫川


电话:010-66555316


传真:010-66555246


公司网址:http://www.dxzq.net/


31) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com


32) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号


办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号


法定代表人: 薛峰


联系人: 刘晨、李芳芳 电话: 021-22169999


传真: 021-22169134


客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998


公司网址: www.ebscn.com


33) 广州证券有限责任公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:刘东


开放式基金咨询电话:020-961303


开放式基金业务传真:020-88836654 联系人:林洁茹


联系电话:020-88836999


公司网站:http://www.gzs.com.cn


34) 国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 开放式基金咨询电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com


35) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 客户服务电话:95310


网址:www.gjzq.com.cn


36) 国融证券有限公司 注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号


联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层


法定代表人:孔佑杰


联系人:文思婷


联系电话:010-83991737


网址:www.rxzq.com.cn


37) 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼


法定代表人:杨德红


客服电话:95521 网址:www.gtja.com


38) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 基金业务联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn


39) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号


办公地址:上海市广东路 689 号


法定代表人:王开国


电话:021-23219000


传真:021- 23219100


联系人:李笑鸣


客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话


公司网址:www.htsec.com


40) 恒泰长财证券有限责任公司 注册地址: 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段


办公地址: 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 法定代表人:赵培武 联系人:吴德森 电话:0431-82951765 传真:0431-82946531 网站:www.cczq.net


客服热线:0431-82951765


41) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华


联系电话:4001966188


网址:www.cnht.com.cn


42) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号


办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座


法定代表人:李工


电话:0551-65161821


传真:0551-65161672


联系人:甘霖


客户服务电话:95318


网址:www.hazq.com


43) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼


法定代表人:陈林


电话: 021-6877-8056


传真: 021-6877-8113


客户服务电话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com


44) 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 楼


法定代表人:黄金琳


邮政编码:200120


联系人:郭相兴


联系电话:021-20655175


传真:021-20655196


统一客户服务电话:96326 (福建省外请加拨 0591)


公司网址: www.hfzq.com.cn


45) 华龙证券有限责任公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心


办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心


法定代表人:李晓安


联系人:李昕田


客服电话:0931-96668、400-689-8888


公司网址:www.hlzqgs.com


46) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号


办公地址:北京市西城区金融大街 8 号


法定代表人: 祝献忠


开放式基金咨询电话:95390


联系人: 李慧灵联系电话:010-58315221


传真:10-58568062


网址:www.hrsec.com.cn


47) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善


联系人:程高峰、万鸣 客服电话: 95597


网址:www.htsc.com.cn


48) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单 元


办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券


邮编:200030


法定代表人:洪家新


电 话:021-64339000


传 真:协议 021- 54967293


清算 021- 54967279


运营 021- 54967280


公司网址:http://www.cfsc.com.cn/


49) 江海证券有限公司 代销机构:江海证券有限公司


注册地 址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


法定代表人:孙名扬


联系人:周俊


电话:0451-85863726


传真:0451-82337279


客户服务热线:400-666-2288


网址:www.jhzq.com.cn


50) 开源证券有限责任公司 公司名称 开源证券有限责任公司


办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层


公司网址 www.kysec.cn


注册资本(万元) 130000


邮政编码 710065


投诉电话 400-860-8866


电子邮箱 kyzq@kysec.cn


51) 联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 层


法人: 沙常明


联系人:丁倩云


联系方式:010-56177851


公司网站:http://www.lczq.com


52) 联讯证券股份有限公司 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心


办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层


法定代表人:郭晴


联系人 :丁宁


联系电话:010-64408252


网址:www.lxzq.com.cn


53) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务 总部市场营销部产品销售部 法定代表人: 赵大建


开放式基金咨询电话: 400 -889-5618 联系人:李微 联系电话:010-59355941 传真:010-66553791 网址:www.e5618.com


54) 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市 玄武区大钟亭 8 号


办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号


法定代表人:张华东


联系人:李铮


电话:025-83367888


传真:025-83367888 客服电话:4008285888


网址:www.njzq.com.cn


55) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;


办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;


法定代表人:谢永林


全国免费业务咨询电话:95511-8


开放式基金业务传真:0755-82400862


联系人:郑舒丽


网址:stock.pingan.com


56) 瑞银证券有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:刘弘 电话:010-5832-8112 传真:010-5832-8748 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827


网址:www.ubssecurities.com


57) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼


办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 法定代表人:龚德雄


联系人:张瑾 客户服务电话: (021)962518 、4008918918(全国热线) 公司网站:www.962518.com


58) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002 )


法定代表人:许建平


电话:010-88085858


客户服务电话:400-800-0562


网址:www.hysec.com


联系人:李巍


59) 申万宏源证券有限公司 中文名称: 申万宏源证券有限公司


英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.


注册资本: 人民币 330 亿元


注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 )


法定代表人:李梅


电话:021-33389888


传真:021-33388224


客服电话:95523 或 4008895523


电话委托:021-962505


国际互联网网址: www.swhysc.com


联系人:黄莹


60) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层


办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网站: www.csco.com.cn 客服热线:0755-83199511


61) 首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司


地址: 北京市西城区德胜 门外大街 115 号德胜尚城 E 座


邮编: 100088


电话: 010-59366000


传真: 010-59366281


客户服务/ 投诉热线:400 620 0620


客户服务/ 投诉邮箱:tousu@sczq.com.cn


网址: www.sczq.com.cn


62) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼


办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼


邮政编码:430024


联系电话: (027)87618889 传真: (027)87618863


63) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层


办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层


法定代表人:张建军


咨询电话:400-8888-133


接收传真:020-22373718-1013


联系人:王鑫


联系电话:020-38286651


邮箱:wangxin@wlzq.com.cn


64) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 联系人:汪尚斌


网址:www.xzsec.com 客户服务电话:400-881-1177


65) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号


办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 客户服务电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn


66) 湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:赵小明 021-68634510-8620 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com


67) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501


法定代表人:刘汝军


开放式基金咨询电话:400-698-9898


开放式基金业务传真:010-83561094


联系人: 孙恺 联系电话:010-83561149


网址:www.xsdzq.cn


68) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚


联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com


69) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号


办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层


法定代表人:兰荣


客服电话:95562


业务联系电话:0591-38162212


公司网址 :http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html


70) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


法定代表人:陈有安


开放式基金咨询电话:4008-888-888


开放式基金业务传真:010-66568990


联系人:田薇


联系电话:010-66568430


网址:www.chinastock.com.cn


71) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层


法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎


客户服务电话:95565、4008888111


公司网址:www.newone.com.cn


72) 浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 电话: 0571-87901908、0571-87901053 传真:0571-87901913 联系人:刘虹、谢项辉 客户服务电话:0571-967777 公司网址:www.stocke.com.cn


73) 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com


74) 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


法定代表人:金立群


电 话:010-65051166


传 真:010-85679535


公司网址:http://www.cicc.com.cn


75) 中泰证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155


传真:0531-6889185


客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn


76) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05 、11 、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定代表人:龙增来


联系人:刘毅


电话:0755-82023442


传真:0755-82026539


网址:www.china-invs.cn


客服电话:400-600-8008、95532


77) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人姓名:王常青 基金业务对外联系人:权唐 联系电话:400-8888-108 联系传真:010-65182261 公司网址:www.csc.com.cn 客服电话:400-8888-108


78) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表:沈强 联系人:王霈霈 联系电话 :95548 公司网站:www.bigsun.com.cn


79) 中信证券股份有限公司 注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


传真:010-60833739


联系人:顾凌


公司网址:www.cs.ecitic.com


80) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 (266061 )


办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超


电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548


公司网址:www.citicssd.com


81) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚


联系人:李丹


电话:021-68604866 传真:021-50372474 客户服务电话:400-620-8888


公司网址:www.bocichina.com


82) 中原证券股份有限公司 公司名称 :中原证券股份有限公司


地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号


法定代表人:菅明军


客服电话:95377


联系人:程月艳 范春艳


联系电话:0371--69099882


联系传真: 0371--65585899


网址: www.ccnew.com


83) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032


办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088


法定代表人:林义相





联系人:尹伶


联系电话:010-66045152


客服电话: 010-66045678


传真: 010-66045518


天相投顾网址: http://www.txsec.com


天相基金网网址:www.jjm.com.cn


84) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006


公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006


法定代表人:马令海


订购热线:4009-945-899


客服中心:0755-88399099


传真号码:0755-88394677


新兰德网 站:http://www.new-rand.cn/


85) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


法定代表人:王莉


客服电话:4008-773-772


联系人:周轶


电话:021-20835789


传真:021-20835885


网址:www.5ifund.com


86) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼


法定代表 人: 林松


联系人:高雪


电话:0592-3122719


传真:0592-8060771


客户服务电话:4009-180-808


网址:www.xds.com.cn


87) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室


办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801


法定代表人:汪静波


电话:021-38600735


传真:021-38509777


88) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元


办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元


法定代表人:薛峰


联系电话: 0755-33227950 客服电话: 4006-788-887 传真: 0755-82080798 联系人:童彩平


网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


89) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼


注册资本: 人民币伍千万元


法定代表人: 其实


电 话:021-54509998


传 真:021-64385308


90) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室


法定代表人:杨文斌


电 话:021-58870011 传 真:021-68596919


公司网站:http://www.howbuy.com/


91) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕


电话:021-60897840


传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/


92) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室


办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层


法定代表人:张跃伟


联系人:单丙烨


电话:021-20691832


传真:021—20691861


客服电话:400-089-1289


公司网站:www.erichfund.com


93) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼


邮 编:310012


联系人:胡璇


联系电话:0571-88911818


传 真:0571-86800423


客服电话:4008-773-772


公司网址:www.5ifund.com


94) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德 胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人: 闫振杰 电 话:010-62020088 传 真:010-62020088-8002


95) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室


办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼


法定代表人:盛大


电话: 021-50583533-3006


传真: 021-50583633


客服电话: 400-005-6355


网址: www.leadfund.com.cn


96) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址 :北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


法定代表人: 梁蓉


电话:010-66154828


传真:010-88067526


客服电话:010-88067525


网站:www.5irich.com


97) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室


办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室


法定代表人:于海锋


电话:028-82000996


传真:028-82000996-805


客服 电话:4008-588-588


网址: http://www.pyfund.cn/


98) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809


办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809


法定代表人:沈伟桦


公司网站:www.yixinfund.com


服务热线:400-6099-200


客服邮箱:service@yixinfund.com


99) 南京苏宁基金销售有限公司 名 称: 南京苏宁基金销售有限公司


注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号


办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号


邮政编码:210042


注册资本: 2000 万元人民币


法定代表人: 钱燕飞


电 话:025-66996699-887226


传 真:025-66996699


联系人:王锋


100) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元


办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元


法定代表人:王斐


电话:010-59393923


传真:010 -59393074


客服电话:400-876-9988


网址:www.wy-fund.com


101) 北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室


办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室


法定代表人:罗细安


电话:010-67000988


传真:010-67000988-6000


联系人:孙晋峰


网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811


102) 北京恒天明泽基金销售有限公司


乙方:北京恒天 明泽基金销售有限公司


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室


办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层


法定代表人: 梁越


电话:4008-980-618


传真:010-56810628


103) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


邮政编码:100190


电 话:010-56282140


传 真:010-62680827


104) 北京晟视天下投资管理 有限公司 名 称: 北京晟视天下投资管理有限公司


注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室


办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层


邮政编码:100020


注册资本: 1 亿元人民币


法定代表人: 蒋煜


电 话:010-58170708


传 真:010-58170710


105) 一路财富(北京)信息科技有限公司 名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司


注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室


办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208


邮政编码:100033


注册资本: 5000 万元人民币


法定代表人:吴雪秀


电 话:010-88312877


传 真:010-88312099


106) 海银基金销售有限公司 全称“海银基金销售有限公司”


简称“海银基金”


网址:www.fundhaiyin.com


客服电话:400-808-1016


107) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室


办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层


邮政编码:100080


电 话:010-62675369


传 真:010-82607151


108) 凤凰金信( 银川) 投资管理有限公司 销售机构全称:凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司


销售机构简称:凤凰金信


客服电话:400-800-5919


网站:www.fengfd.com


109) 上海联泰资产管理有限公司 名 称:上海联泰资产管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室


办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼


邮政编码:200335


注册资本:2000 万人民币


法定代表人:燕斌


电 话:021-51507071


传 真:021-62990063


110) 泰诚 财富基金销售(大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司


客服电话:4006411999


网站:www.taichengcaifu.com


111) 上海 凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室


办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼


法定代表人:陈继武


电话:021-63333389


传真:021-63333390


112) 北京 乐融多源投资咨询有限公司 名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司


注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603


办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603


邮政编码:100022


注册资本: 2000 万元人民币


法定代表人: 董浩


电 话:010-56409010


113) 深圳 富济财富管理有限公司 公司名称: 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.


英文名称:Shenzhen Fuji


办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室


公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室


邮政编码:518000


注册资本:2000 万元


公司网站: www.jinqianwo.cn


服务热线: 0755-83999907


传真电话: 0755-83999926


客服邮箱: fujiwealth@lefu8.com


114) 上海 陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼


法定代表人: 郭坚


组织形式: 有限责任公司


存续期间: 持续经营


联系人: 宁博宇


电 话: 021-20665952


传 真: 021-22066653


115) 大泰 金石投资管理有限公司 大泰金石投资管理有限公司


客服电话:4009282266


网站: www.dtfunds.com


116) 珠海 盈米财富管理有限公司 名 称:珠海盈米财富管理有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203


邮政编码:510308


注册资本:2432.4311 万元人民币


法定代表人:肖雯


电 话:020-89629021


传 真:020-89629011


117) 奕丰 金融服务(深圳)有限公司 名 称:奕丰金融服务(深圳)有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室


邮政编码:518054


注册资本:2000 万元人民币


法定代表人:TAN YIK KUAN


电 话:0755-89460500


传 真:0755-21674453


118) 中证 金牛(北京)投资咨询有限公司


名 称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司


注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层


邮政编码:100052


注册资本: 4475.1 万元


法定代表人:彭运年


电 话:010-59336533


传 真:010-59336500


119) 北京 肯特瑞财富投资管理有限公司 名 称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司


注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15


注册资本: 2000 万元


法定代表人: 陈超


电 话: 4000988511/ 4000888816


传 真: 010-89188000


120) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层


办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼


电话:021-20538888


传真:021-20538999


121) 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司


注册地 址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


法定代表人: 钟斐斐


电话:010-61840688


122) 中信期货有限公司 中信期货有限公司


客服电话:400-990-8826


网站:www.citicsf.com


123) 弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼


法定代表人:周剑秋


客户服务电话:400-828-1288


客服邮箱:4008281288@ftol.com.cn


网址:http://www.ftol.com.cn


基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 ( 二 ) 登 记机 构


名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:严峰、朱立元 电话: (0755)25946013、( 010)59378839 传真: (010)59378907 ( 三 ) 律 师事 务 所 和 经办 律 师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红 、黎明 联系人: 陈颖华 ( 四 ) 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师 名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层


办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 邮政编码:100738


公司电话:(010)58153000


公司传真:(010)85188298


签章会计师:陈露、陈军 业务联系人:陈露、陈军 十五、对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 一、 “ 重要提 示 ” : 更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、 “ 四、基金的投资 ” : 更新了基金投资组合报告。 三 、 “ 五、基金的业绩 ” : 更新 了本基金业绩表现数据。 四 、 “ 六、基 金 管 理 人” : 更新了基金管理人的 相关 信息。 五、“十一 、 添 富 恒 生基 金 份 额 的 申购与赎回 ”部分: 更新了基金场外申购单笔金额下限及最低赎回、保留份额 。 六 、 “ 二十三 、 基 金 托管 人 ” : 更新了基金托管人的相关信息。 七 、 “ 二十五 、 相 关 服务 机 构 ” 更新了相关服务机构的相关信息。





八 、 “二十九、 其他 应 披 露 事项 ” : 更新 了 2017 年 3 月 7 日至 2017 年 9 月 6 日期间涉及本基金的相关公告。


























































































































汇添富基金管理股份有限公司 2017 年 10 月 21 日