诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
诺德增 强 收益 债 券 型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
基 金 管理 人 ：诺 德 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 〇 一七 年 十月
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重 要提 示
1、诺德增强收益债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ）的募集已获 中国证
监会 2008 年 12 月 14 日证监许可 【2008】1392 号文核准。 本基金的基金合同于 2009
年 3 月 4 日生效。
2、 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募 说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
4、 本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购 （含增发） 和套利性机会投资 ，
其中对债券类 （包括可转债） 资产的投资比例不低于基金资产 净值的 80% ， 持有的非
债类资产不高于基金资产 净值的 20% ， 保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券
（包括央行票据）的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。基金净值会因为证券市场
波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承
担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险， 本基金的特定风险， 等等。 投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细
阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ， 全面认识本基金产品的风险收益特征，
充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数
量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者 “ 买者自负” 原则 ， 在投资者作出
投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行负担。 在
投资人作出投资决策后， 基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自
行负责 。
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
6、 本摘要根据基金合 同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核 准。 基金合 同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件 。 基金投资人自依基金合同取得基金份
额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金 法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他
3
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截至 2017 年 9 月 4 日，财务数据和净值表现截至 2017
年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
诺德 增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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一、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 潘福祥
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经营范围： 发起、 设立和销售证券投资基金； 管理证券投资基金； 经中国证监会
批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人： 孟晓君
联系电话：021-68879999
股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
管理基金：
诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基
金、 诺德增强收益债券型证券投资基金、 诺德成长优势 混合型证券投资基金、 诺
德中小盘 混合型证券投资基金，诺德优选 30 混合型证券投资基金、诺德双翼债
券型证券投资基金 （LOF ） 、 诺德周期策略 混合 型证券投资基金、 诺德深证 300
指数分级证券投资基金 、 诺德货币市场基金、 诺德天禧债券型证券投资基金 、 诺
德成长精选灵活配置混合型证券投资基金 和 诺 德 新 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金。
（二）主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
潘福祥先生 ，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
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兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教
授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡志伟先生， 董事， 总经理， 南京大学经济学硕士。 历任江苏证券有限责任
公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005
年8 月加入诺德基金管理有限公司至今， 先后担任投资研究部行业研究员、 基金
经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
薛嘉麟先生， 董事， 华中理工大学工学学士， 北京邮电大学工学硕士。 现任
清控资产管理有限公司副总裁， 曾任朗讯科技 （中国） 有限公司贝尔实验室高级
研究员， 中关村科技软件有限公司咨询服务总监、 副总裁、 总裁， 北 京通软联合
信息技术有限公司首席执行官， 中国通关网首席运营官， 启迪融资租赁有限公司
总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。
唐宁先生， 董事， 美国 The University of the South 经济学学士。 现任宜信惠
民投资管理 （北京） 有 限公司执行董事、 总经理， 华创资本 （CGC ） 董事长，宜
信 （香港） 控股董事长 ， 富安易达 （北京） 网 络技术有限公司总经理， 喆 颢资产
管理 （上海） 有限公司总经理。 曾任美国 DLJ 投资银行部 （DLJ Investment Bank ）
投资分析师，亚信（Asia Info ）战略投资部总 监。
侯琳女士， 董事， 北京大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 （北京）
有限公司副总经理。
Frank Fuxing Wang( 王 福星) 先生，董事，清 华大学学士学位、加利福尼亚大
学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley ）分校 Haas 商学院的 MBA
学位。 现任普信恒业科技发展 （北 京） 有限公司董事总经理。 曾先后任职于百诚
集团（Parsons Brinckerhoff ） 、美国运通（American Express）、 UBS 瑞士银行、
花旗北美公司 （Citicorp North America Inc）、 Napier Park Global Capital 和花旗集
团（Citigroup）。
陈达飞先生， 独立董事， 对外经济贸易大学学士， University of Minnesota Law
School 硕士。 现任北京 市汉坤律师事务所律师， 曾任北京金杜律师事务所律师，
高伟绅律师事务所律师， 德普律师事务所律师。
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王岚女士， 独立董事 ， 北京大学法学学士 ， 法 国巴黎商学院 （Paris School of
Business) 及美国华盛顿 大学（University of Washington ）访问学者。 现任北京德
恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人 等职务。
许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA 。
现任合一资本创始管理合伙人、 光影工场董事长， 兼任北京外商投资企业协会副
会长， 科技部产业化促进会理事， 哈佛大学北京校友会副会长， 清华企业家协会
(TEEC) 北京分会副主席 ， 曾任永新视博早期共同创始人， 英特尔( 中国) 公司高级
财务分析师、 战略项目经理， 鼎晖投资从事风险投资工作， 永新视博公司执行副
总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
2.基金管理人监事会成员
刘大伟先生， 监事， 西 安交通大学学士， 国防科技大学硕士， 清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理 （北京） 有限公司总裁 助理， 曾任北京军区自动化站主任，
北京市天元网络技术有限公司经理助理， 宜信汇才商务顾问 （北京） 有限公司渠
道总监。
耿凯先生， 监事， 清华大学自动化专业工学学士、 清华大学自动化专业工学
硕士。 现 任清控资产管理 （上海） 有限公司总经理， 曾任启迪创业投资管理有限
公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。
冯奕先生， 监事， 北京 广播学院 （现更名为： 中国传媒大学） 学士， 清华大
学经管学院硕士。 现任诺德基金管理有限公司 北京分公司总经理， 曾任清华兴业
投资管理有限公司培训部经理、 赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、 诺德基
金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士， 监事 ， 清华大学本科毕业， 现任职于诺德基金管理有限公司 北京
分公司 ，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3.公司高级管理人员
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教
授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡志伟先生， 董事， 总经理， 南京大学经济学硕士。 历任江苏证券有限责任
公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005
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年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今， 先后担任投资研究部行业研究员、 基金
经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
罗凯先生， 副总经理， 清华大学工商管理硕士。 曾任职于江苏省交通产业集
团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道
经理、 华北区总监、 市 场总监助理、 市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监。
陈玮光先生， 督察长， 西安交通大学学士， 中国人民大学硕士， 湖南大学博
士。 先后任职于永州市地方税务局、 中国证券投资者保护基金公司、 安徽省宿松
县人民政府 （挂职） ， 中国证券业协会和中聚资产管理公司。2016 年 5 月加入诺
德基金管理有限公司。
4.本基金基金经理
赵滔滔，上海财经大学金融学硕士。2006 年 11 月至 2008 年 10 月，任职
于平安资 产管 理有限 责 任公司。2008 年 10 月加入诺 德基 金管理 有 限公司， 先
后 担任债券交易员， 固定收益研究员等职务。 现担任本基金基金经理 及诺德双翼
债券型证券投资基金 （LOF ） 基金经理、 诺德货币市场基金基金经理和诺德天禧
债券型证券投资基金 基金经理。 现任本公司固定收益部总监， 具有基金从业资格。
郝旭东先生， 上海交通大学金融学博士。 2009 年 6 月至 2010 年 12 月在西部
证券股份有限公司担任高级研究员职务，2011 年 1 月加入诺德基金管理有限公
司 ， 担任了高级研究员职务。 郝旭东先生具有基金从业资格。 郝旭东先生 自 2016
年 11 月 5 日起担任本基金基金经理，2015 年 7 月 11 日至今担任诺德成长优势
混合型证券投资 基金基金经理， 自 2017 年 2 月 24 日至今担任诺德成长精选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会成员
公司总经理胡志伟先生、 投资总监朱红先生、 研究总监罗世锋先生、 固定收
益部总监赵滔滔先生。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
资产负债稳步增长。2016 年末， 本集团资产总额 20.96 万亿元， 较上年增加
2.61 万亿元，增幅 14.25% ，其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较上 年增加 1.27
万亿元，增幅 12.13% 。负债总额 19.37 万亿 元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅
14.61% ， 其中客户存款 总额 15.40 万亿元， 较上年增加 1.73 万亿元， 增幅 12.69% 。
核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响， 本集
团实现净利润 2,323.89 亿元，较上年增长 1.53% 。手续费及佣金净收入 1,185.09
亿元，在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18% ，
加权平均净资产收益率 15.44% ，净利息收益率 2.20% ，成本收入比为 27.49% ，
资本充足率 14.94% ，均居同业领先水平。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚太 区最佳 流 动性管理 银行” ，《机 构投资者 》“人 民币国 际化服务钻
石奖” ， 《亚洲银行家 》 “中国最佳大型零售 银行奖” 及中国银行业协会 “年度
最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000
强排名” 中，以 一级资 本总额继 续位列 全球 第 2；在 美国《 财富》2016 年世界
500 强排名第 22 位。
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中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所 对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法 权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管
719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》、《财资》、
《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最 佳次托管银行” 、 “最佳托管专
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家 ——QFII ”等奖 项， 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责 ， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配 套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
（二）监督流程
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1.每工作 日按时 通过新 一代托管 应用监 督子系 统，对各 基金投 资运作 比例控
制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基 金投资 运作监 督情况， 定期编 写基金 投资运作 监督报 告，对 各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技 术或非 技术手 段发现基 金涉嫌 违规交 易，电话 或书面 要求基 金管理
人进行解释或举证，并及时报 告中国证监会。
三 、相关 服务 机构
（一）基金销售机构：
1. 直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68882526
联系人： 熊凌燕
网址：www.nuodefund.com
2. 代销机构：
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
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住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
（3）交通银行股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区 银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人： 陈铭铭
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：周晓霞
联系电话：0755-22166212
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（5）中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
客服电话：95558
联系人： 丰靖
电话：010-65557083
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传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（6 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：4008-888-999 或95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
（7 ）广发证券股份有限公司
法定代表人：林治海
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和42
楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（8）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 十七楼
法定代表人： 邱三发
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人： 林洁茹
客户服务电话 ：020-961303
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网址：www.gzs.com.cn
（9） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客户服务热线：95521
网址：www.gtja.com
（10 ）华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 周易
联系人： 樊昊
联系电话：025 －84457777
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（11 ）东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： http://www.dwzq.com.cn
（12 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场1 号楼 21 层
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法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
公司网站（www.xyzq.com.cn ）
（13 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（14）中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
公司 网址：www.chinastock.com.cn
（15）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳
市 福 田 区 金 田 路
4018号安联大厦35
层、28 层 A02单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市
福田区金田路 4018
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号安联大厦 35层、
28 层 A02单元
法 定 代 表 人 ： 王连
志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
（16）平安证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人： 詹露阳
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（17）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户咨询电话：4008888108
公司网址：www.csc108.com
（18）国元证券股份有限公司
注册 地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
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联系人：李飞
联系电话：0551-22057039
客户电话：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（19）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001（全国） 、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（20）中航证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋41 层
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
联系电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567
公司网址：http://www.avicsec.com/
（21）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人： 王作义
联系人： 马贤清
业务 联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
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公司 网址： www.jyzq.cn
（22）中泰证券 股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人： 李俊杰
电话：021-53519888
传真：021-62470244
联系人： 张瑾
客服电话：4008918918 、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.962518.com
（24）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100140
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编：100140
法定代表人： 李俊杰
客服电话：010-66045678
传真：010-66045500
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.txjijin.com
联系人：潘鸿
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联系电话：010-66045446
（25）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定 代表人：程宜荪
联系人： 牟冲
基金业务对外联系人电话：010-5832 8112
基金业务对外联系人传真：010-5832 8748
客户服务热线：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（26 ）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市 思明区莲前西路2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人： 王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（27 ）华安证券 股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518(安徽) /4008096518( 全国)
公司网址：www.hazq.com/
（28 ）中信证券股份有限公司
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注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人： 张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
公司网址：www.ecitic.com
（29 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市 鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
公司 网址：www.hfzq.com.cn
（30 ）东海证券 股份有限公司
注册地址： 常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人： 赵俊
基金业务对外联系人：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网址 ：http://www.longone.com.cn
客服电话 ：400-888-8588
（31 ）民生证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16 层
法定代表人： 冯鹤年
联系人：赵明
业务联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
（32 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(33) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话 ：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
邮编：200040
（34 ）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
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传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（35 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地 址：青 岛市崂 山 区深圳 路 222 号 青岛 国际金 融广场 1 号楼 第 20 层
（266061 ）
法定代表人： 杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（36 ）方正证券股份有限公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
邮政编码：410015
法定代表人： 高利
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
（37 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
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公司网址：http://www.firstcapital.com.cn
（38 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 何春梅
联系人 ：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（39 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（40 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
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传真：0755-82080798
网址：http://www.zlfund.cn 及http://www.jjmmw.com
（41 ）蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
注册 地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 李晓明
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
网站：www.fund123.cn
客户服务电话：4000-766-123
（42 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（43 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人： 凌顺平
网站：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
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（44 ）包商银行股份有限公司：
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网址：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
（45 ）东北证券股份有限公司
地址： 长春市生态大街 6666 号
法人代表： 李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（46 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所： 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
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客服电话：400-821-5399
公司网址：http:www.noah-fund.com
（47 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人： 吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（48 ）北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（49 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0.51-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（50 ）和讯信息科技有限公司
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注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（51）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
(52 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田 路190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（53）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
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客服电话：400-678-5095
公司网站：www.niuji.net
(54 ）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人： 徐刚
传真：021-33606760
客服电话：95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
（55）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人： 戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址 ：www.yixinfund.com
(56 ）中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（57）上海利得基金销售有限公司
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住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人：赵沛然
客户服务 电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（58）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
(59) 申万宏源证券有限公司
注册 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(60) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人： 金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
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(61) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
办公地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼
法定代表人 ：鲍东华
联系人 ：宁博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电话：4008-219-031
公司官网 官网：www.lufunds.com
（62 ）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
(63 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址 ：www.jinqianwo.cn
（64 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
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客服电话：4000-178-000
网址 ：www.lingxianfund.com
（65 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 室
办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
（66 ）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人：姜新
电话：010-65807865
客服电话：95162-2
网址 ：www.cifcofund.com
（67 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址 ：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人 ：徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址 ：http://www.jincheng-fund.com
（68 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
客服电话：400-600-0030
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网址 ： www.bzfunds.com
（69）中信期货有限公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址: ：www.citicsf.com
（70 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 、B01(b) 单
元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
（71 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址: ：www.yingmi.cn
（72 ）大泰金石投资管理有限公司
注册 地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心 现代五项馆2105 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
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网址: www.dtfunds.com
（73 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人： 赖任军
客服电话：4009-500-888
网址: www.jfzinv.com
（74 ）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
网址: www.lanmao.com
（75 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
网址: www.keynesasset.com
（76）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人： 周斌
客服电话：4007-868-868
网址 ：www.chtfund.com
（77）奕丰金融服务（深圳）有限公司
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
（78）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（79 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（80）上海万得基 金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（81）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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35
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
（82 ）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（83 ）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼B1-6525 室
法定代表人：刘磊
客服电话：400-920-6677
公司网站：www.szfyfund.com
（84 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（85 ）中国民族证券有限责任公司
注册地址 ：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客服电话：400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
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36
（86 ）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址 ：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
公司网站：www.9ifund.com
（87 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公）
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A座7层
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（88 ）晋商银行股份有限公司
注册地址 ：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
公司网站：www.jshbank.com
（89 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
公司网站：www.igesafe.com
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37
（90 ）上海联泰资产管理有限公司
注册 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（91 ）大有期货有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
客服电话：400-636-5058
公司网站：http://www.dayouf.com
（92 ）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
公司网站：www.fengfd.com
（93 ）国都证券股份有限公司
注册 住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
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38
（94 ）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：郭林
客服电话：400-820-5999
公司网站：www.shhxzq.com
（95 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人： 陈刚
客服电话：0571-86655920
公司网站：www.cd121.com
（96 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层
办公地址：北京 市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11-18层
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390
公司网站：www.hrsec.com.cn
（97 ）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
法定代表人：翟建强
客服电话：400-612-8888
公司网站：www.s10000.com
（98 ）南京苏宁基金销售有限公司
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39
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
（99 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17
层
法定代表人： 江卉
客服电话：400-098-8511 或 400-088-8816
公司网站：http://fund.jd.com/
（100 ）天津国美基金销售有限公司
注册 住所：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
客服电话： 400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
（101 ）北京微动利投资管理有限公司
注册 住所：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341
办公 住所：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话： 400-819-6665
公司网站：www.buyforyou.com.cn
（102 ）海银基金销售有限公司
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40
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人： 刘惠
客服电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
（103 ）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册 住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址： 北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人：洪少猛
客服电话：95346
公司网站：www.jhlc.cn
（104 ）上海中正达广投资管理有限公司
注册 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（105）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（106）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼
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办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
法定代表人：卢大印
客服电话：4008859999
网址：www.dzqh.com.cn
（107）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
办公 地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
公司 网站：www.hysec.com
（108）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 （上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（109 ）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（110）武汉市伯嘉基金销售有限公司
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注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
网址：http://www.buyfunds.cn/
（111）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元
法定代表人：于海锋
客服电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
（112）北京广源达信基金销 售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060
网址：www:niuniufund.com
（113）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603 房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603 房间
法定代表人：李淑慧
客服电话：400-055-5671
网址：www.hgccpb.com
（114）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
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办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155 号南山1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
(115) 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
(116)深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址 ：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201室
办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302
法定代表人：吴永宏
客服电话：4008008668
网址：http://www.ph6.com/
(117)上海通华财富资产管理有限公司
注册地址 ：上海市虹口区同丰路667弄107 号201室
办公地址 ：上海市浦东新区杨高南路799 号陆家嘴世纪金融广场3 号楼9楼
法定代表人 ：兰奇
客服热线 ：400-66-95156
公司网址 ：https://www.tonghuafund.com
(118)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海） 自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
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法定代表人：胡燕亮
客服电话： 021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(119)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址 ：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合
作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼
法定代表人：李学东
客服电话：0755 8466 9000
网址：http://www.ananjj.cn/
(120)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313栋
E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
(121)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
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(122)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址 ：上海市浦东南杨南路428号1号楼
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428 号1号楼1102、1103单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：https://8.gw.com.cn
（123 ）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68882526
联系人： 孟晓君
网址：www.nuodefund.com
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
诺德 增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
46
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、 刘佳
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
法定代表人： 李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 曹阳
经办会计师： 单峰、曹阳
四 、基 金的名 称
基金的名称：诺德增强收益债券型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
五 、基金 的投 资
（一）投资目标
本基金为主动式管理的债券型基金， 主要通过全面投资于各类债券品种， 在
获得稳定的息票收益的基础上， 争取获得资本利得收益， 为基金份额持有人获得
较好的全面投资收益，实现基金资产的长期稳健增值 。
（二）投资理念
本基金管理人遵循严谨、 科学的投资流程， 通过专业分工细分研究领域， 立
足长期基本因素分析， 从利率、 信用等角度进行深入研究， 形成投资策略， 优化
组合， 获取可持续的、 超出市场平均水平的稳定投资收益。 在固定收益资产所提
供的稳定收益基础上， 根据股票市场一级市场股票及资金供求关系， 适当参与新
股发行申购及增发新股申购等风险较低的投资品种， 为基金持有人增加收益， 实
诺德 增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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现基金资产的长期稳定增值 。
（三）投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行及交易
的国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 可转换债券 （含 分离交易可转债） 、
短期融资券、 资产支持证券和债券回购等固定收益证券品种， 以及股票、 权证等
权益类证券品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金可参与一级市场新股申股和增发新股等， 本基金可持有因可转债转股
等所得到的股票及持股期间内所发生的送股、 配股和权证等， 以及由可分离交易
可转债中分离交易的权证； 本基金也可直接进行股票二级市场投资， 但不主动进
行二级市场的权证投资。
本基金的投资组合比例为：
债券类 （包括 可转 债） 资产的 投资比 例为 基金 资产净 值的 80%-95% ，本基
金持有的非债类资产为基金资产净值的 0-20% ； 基金保留的现金以及到期日在一
年以内的政府债券（包括央行票据）的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
（四）投资策略
本基金将通过研究分析国内外宏观经济发展形势、 政府的政策导向和市场资
金供求关系， 形成对利率和债券类产品风险溢价走势的合理预期， 并在此基础上
通过对各种债券品种进行相对价值分析， 综合考虑收益率、 流动性、 信用风险和
对利率变化的敏感性等因素， 主动构建和调整投资组合， 在获得稳定的息票收益
的基础上， 争取获得资本利得收益， 同时使债券组合保持对利率波 动的适度敏感
性，从而达到控制投资风险，长期稳健地获得债券投资收益的目的。
1.资产配置策略
本基金将采取较为稳健的资产配置策略，严格控制基金净值下行波动的风
险。 本基金投资组合将 全面配置各种期限和信用等 级的债券类产品； 同时， 适度
参与回购市场的投资以及在预期收益高于预期风险的情况下参与一级市场新股
申购和增发新股 ； 如果新股的收益率降低， 根据风险和收益的配比原则， 本基金
将参与二级市场的股票买卖。
2.债券投资策略
根据本基金资产总体配置计划， 债券资产投资组合的构建将通过 “ 自上而下”
的过程, 即 首 先 根 据 对 国 内 外 经 济 形 势 的 预 测 ， 分 析 市 场 投 资 环 境 的 变 化 趋 势 ，
重点关注利率趋势变化； 其次， 在判断利率变动趋势时， 全面分析宏观经济、 货
诺德 增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
48
币政策与财政政策、 债券市场政策趋势、 物价水平变化趋势等因素， 对利率走势
形成合理预期。 然后， 在此基础上本基金将使用 “ 自下而上” 的投资策 略， 考虑债
券的信用等级、 期限、 品种、 流动性、 交易市场等因素， 依据收益率曲线、 久期、
凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、 控制个券风险暴露度和控
制信用风险暴露度为核心的由不同类型、 不同期限债券品种构成的债券资产投资
组合， 并动态实施对投资组合的管理调整， 以获取超出比较 基准的长期稳定回报。
（1 ）确定组合久期和凸性策略
本基金通过对宏观经济变量 （包括国内生产总值、 财政收支、 价格指数和汇
率等） 和宏观经济政策 （包括货币政策、 财政政策和汇率政策等） 进行分析， 预
测未来的利率趋势， 判断债券市场供求关系及受上述变量和政策的影响程度， 并
据此确定和积极调整债券组合的平均久期， 在预期利率上升时缩短久期， 而在预
期利率下降时延长久期，但一般偏离业绩基准指数久期的范围不超过三年 。
预测收益率曲线陡峭度的可能变化， 并据此确定和积极调整债券组合的凸性
策略。 在预期收益率曲线变平时， 相对于业绩基准指数配置较多的短期和长期债
券而配置较少的中期债券， 或在预期 收益率曲线变陡时， 业绩基准指数配置较多
的中期债券而配置较少的短期和长期债券， 这样使债券组合在保持对利率波动的
适度敏感性的同时提高债券组合的凸性而获得较高的总投资收益。
不同类别债券资产的 投资 价值分析
行 业景气、 供给与 需求 、 交易市 场 、品种 利差
个券投资选择
信 用等级、 期限、 收益率 、流动 性、交易 市场 、 久期、 凸度、 嵌含期权
债券资产投资组合构 建
类 别权重 、 投资重 心 、 久 期结构
宏观经济分析
宏 观经济变 化、 利 率和收 益率曲 线 、流动 性 、波 动性 、 相对价 值
诺德 增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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（2 ）确定组合期限结构
在确定本基金债券组合的平均久期目标和凸性策略后， 本基金将根据对债券
市场收益率期限结构进行分析， 预测收益率期限结构的变化方式， 选择确定期限
结构配置策略， 结合各类产品风险溢价期限结构和对风险变化趋势的判断， 并考
虑产品的流动性和其它结构特性， 进行相对价值评估， 决定配置各期限债券产品
的比例，以在平均久期目标下达到预期投资收益最 大化的目的
（3 ）确定个券形成组合
在确定本基金债券组合的期限结构后， 本基金将研究同期限的国债、 金融债、
企业债、 交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势， 对不同类型债券产品
进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债券条款、
税赋水平、 市场流动性和市场风险等因素进行分析， 判断个券的投资价值， 选取
风险收益相匹配的券种构建投资组合， 以获取不同债券类属之间及不同个券间利
差变化所带来的投资收益。 在具体进行相对价值分析时， 本基金将考虑多种策略，
包括利差交易、凸性套利、息差策略、骑乘收益率曲线等。
（4 ）可转换债券的投资
可转换债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价
值、 债券价值和转换期权价值。 同时， 由于市场的流动性因素影响， 可转换债券
的市场交易价格相对于其内在价值会存在不同程度的溢价。 本基金将通过对可转
换债券内在价值的评估，选择投资价值相对低估的可转换债券。
本基金将借助基金管理人股票分析团队的研究成果， 对可转债的基础股票的
基本面进行分析， 包括所处行业的竞争情况、 公司的盈利模式和成长性等， 并参
考同类公司的估值水平，形成对基础股票的价值评估和股价波动性变化的趋势，
从而判断可转换债券的股 权投资价值； 基于对利率水平、 票息率、 派息频率及信
用风险等因素的分析， 判断其债券投资价值； 根据可转债换股条款， 采用期权定
价模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综合以上因素， 确定可转换债券的内
在价值， 并根据可转换债券的市场溢价进行相对价值分析， 进行可转换债券的投
资。
（5 ）资产支持证券投资
资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及信用风险和
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提取偿还率等多种因素影响， 其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建立的
数量化模型为基础。 本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前
偿付比率，并利用收 益 率 曲 线 和 期 权 定 价 模 型, 对资产支持证券进行 估值。本基
金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
（6 ）债券组合风险管理
由于债券组合主要面临利率风险、信用风险、流动性风险和合同条款风险，
本基金将 主要通 过以下 四个方面 来进行 ：1） 管理久期 ，保持 对利率 的适度敏感
度， 并定期进行不同利率条件下组合估值敏感度分析， 避免因对利率走势判断失
误而造成 较大损 失；2 ）对债券 发行主 体进行 独立的信 用分析 和跟踪 ，充分理解
各项条款，进行最坏情形下的压力测试，防止或减少因信用风险而造成的损失；
3）采取 分散化 投 资策 略和集中 度限制 ，严格 控制组合 整体的 风险水 平与预期收
益相匹配 ；4） 进行流 程化管理 ，由专 人负责 针对债券 的合同 条款的 相应管理和
提示执行工作， 并设立多项交叉监控措施， 确保遵守和使用债券的合同条款为投
资产生较好收益或提供较好保护。 此外， 本基金将实行严格的投资权限管理， 确
保风险管理措施的有效性。
3.非债券产品投资策略
本基金对 非债券 产品的 直接投资 首选在 一级市 场上的新 股申购 （含增 发） ，
如果新股的收益率降低， 根据风险和收益的配比原则， 本基金将参与二级市场的
股票买卖。
新股投资策略： 本基金将对股票的基本面进行分析， 包括 所处行业的竞争情
况、 公司的盈利模式和成长性等， 并参考同类公司的估值水平， 形成对股票的价
值评估， 从而判断一、 二级市场价差的可能大小， 并根据资金成本、 新股的中签
率及上市后股价涨幅的统计， 制定新股申购策略。 在新发股票获准上市后， 本基
金将根据对股票内在投资价值的判断，结合股票市场环境的分析，择机卖出。
二级市场投资策略： 本基金在二级市场股票投资上采取 “ 由上到下 ” 的 优势行
业和 “ 由下到上” 的个股 精选相结合的投资策略。 根据国内市场的具体特点， 本基
金 积 极 利 用 诺德 ? 安 博特 在 全 球 市 场的 研 究 资源 ， 并 结 合 本地 长 期 深入 的 公 司 调
研和严 格审慎的基本面与市场面分析，筛选出优势行业和其中的重点股票。
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51
本基金不主动进行权证的投资。 对分离交易的可转换公司债券， 在认股权证
上市后， 本基金将根据权证估值模型的分析结果， 在权证价值被高估时， 选择适
当的时机卖出。
（五）投资管理程序
1.债券研究员以及金融工程分析师负责研究分析工作，完成宏观研究报告、
债券市场策略报告、 市场统计报告等投资分析报告， 并提出投资建议， 为投资决
策委员会和基金经理提供投资决策依据。
2.基金经理从本产品投资目标出发， 依据内部投资分析报告、 投资建议和外
部研究成果，制定资产配置预案，并提交投资决策委员审议。
3.投资决策委员会作为基金管理公司投资活动的最高级别决策机构， 以集体
科学决策的方式， 在严格遵守委托投资管理合同和控制投资的系统性风险的前提
下，审议基金经理提交的资产配置预案，并最终确定资产配置方案。
4. 基 金 经 理 依 据 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 的 资 产 配 置 方 案 ， 制 定 具 体 投 资 计
划， 下达交易指令交由中央交易室执行。 交易部依据基金经理的指令， 制定交易
计划，通过交易系统执行投资组合的买卖，并将交易结果及时向 基金经理反馈。
5.风险管理小组根据市场变化对投资组合进行风险评估和监控， 出具风险报
告对资产配置和调整提出风险防范建议，对投资组合风险隐患提出预警。此外，
风险管理小组还需要定期对本产品的投资业绩做出评价，出具业绩评估报告。
6.稽核 风控部对整个投资流程进行合规检查和监督。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 “ 中国债 券总 指数 （全 价） 收 益率*90%+ 沪深 300
指 数收 益率*10% ” 。
本基金定位于债券型基金， 主要投资于债券类资产， 债券类资产占基金资产
净值的 80%-95% 。中 国债券总 指数 由中央 国 债登记结 算有 限责任 公 司编制，能
够反映债券市场总体走势， 具有较强的代表性、 权威性， 并得到投资者的广泛认
同， 因此， 本基金选取中国债券总指数 （全价） 收益率作为本基金债券组合的业
绩比较基准；
本基金也可直接进行股票二级市场投资， 持有的非债类资产为基金资产净值
的 0-20% 。 在考虑了基金股票组合的投资标的、 构建流程以及市场上各个股票指
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52
数的编制方法和历史情况后， 我们选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩
基准；
本 基 金 在 正 常 的 市 场 情 况 下 ， 基 金 的 平 均 债 券 仓 位 约 为 基 金 资 产 净 值 的
90% ，所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金 的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者将来有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准的指数
时， 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的业绩比
较基准， 并经基金管理人与基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可以变更本
基金业绩比较基准，并及时公告。
（七）风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的 较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
（八） 投资组合限制与禁止行为
1.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
（9 ）法 律法规 或监管 部门取消 上述限 制，如 适用于本 基金， 则本基 金投资
不再受相关限制。
2.投资组合限制
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53
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制：
（1 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（2 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ；
（5 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ；
（6 ） 本基金对债券类 （包括可转债） 资产的投资比例不低于基金资产的 80% 。
本基金持有的非债类资产不高于基金资产的 20% ； 基金保留的现金以及到期日在
一年以内的政府债券（包括央行票据）的比例合计不低于基金资产净值的 5% ；
（7 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（9 ）本 基金持 有的同 一（指同 一信用 级别） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ；
（10 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（11 ） 本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资产 支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债
券；
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54
（14） 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变
更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基
金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当 在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 除投资资产配置比例外， 基金托管人对基金的投资比例
的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
六 、基 金的投 资组 合报告
※本投资组合报告内容节选自《诺德增强收益债券型证券投资基金季度报告
（2017 第 2 季度） 》 ，报告 截至日期为 2017 年 6 月 30 日。
1. 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 46,649,014.75 9.71
其中： 股票
46,649,014.75 9.71
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
405,552,675.00 84.42
其中： 债券
405,552,675.00 84.42
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
19,300,000.00 4.02
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,519,307.47 0.32
8 其他资 产
7,397,507.34 1.54
9 合计
480,418,504.56
100.00
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
2.1
报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 39,529,920.23 8.25
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 2,176,211.52 0.45
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E 建筑业 1,328.00 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 4,941,555.00 1.03
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 46,649,014.75 9.74
2.2 报告 期末按 行业 分类 的 港 股通 投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有 港股通投资股票投资。
3. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600416 湘电股 份 955,564 13,091,226.80 2.73
2 600967 内蒙一 机 922,193 12,569,490.59 2.62
3 002465 海格通 信 800,000 8,592,000.00 1.79
4 600879 航天电 子 599,896 5,273,085.84 1.10
5 000776 广发证 券 148,900 2,568,525.00 0.54
6 600837 海通证 券 159,800 2,373,030.00 0.50
7 600310 桂东电 力 317,232 2,176,211.52 0.45
8 000651 格力电 器 100 4,117.00 0.00
9 300197 铁汉生 态 100 1,328.00 0.00
4. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 26,277,275.00 5.48
2 央行票 据 - -
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3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 8,009,400.00 1.67
5 企业短 期融 资券 371,266,000.00 77.48
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 405,552,675.00 84.64
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 011761014
17 奇瑞
SCP001
300,000 30,102,000.00 6.28
2 041653043
16 恒逸
CP001
200,000 20,200,000.00 4.22
3 041656022
16 新 中泰
集CP001
200,000 20,144,000.00 4.20
4 011641005
16 鞍钢
SCP005
200,000 20,092,000.00 4.19
5 041651036
16 中 煤能
源CP001
200,000 20,084,000.00 4.19
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金未投资贵金属。
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
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57
9.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
10. 投资组 合报 告附注
10.1 本报告 期内， 本 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体不存 在被监 管部门立案
调查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 本基金 本报告 期 内投资的 前十名 股票中 ，不存在 投资于 超出基 金合同规定
备选股票库之外的股票。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 50,226.83
2 应收证 券清 算款 200,298.36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,146,972.15
5 应收申 购款 10.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,397,507.34
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票未持有存在流通受限的股票投资。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
七 、基 金的业 绩
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基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2009 年 3 月 4 日， 基金合同生效以来 （截至 2017 年 6
月 30 日）的基金份额 净值 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 如下表
所示：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2009 年3
月4 日至
2009 年12
月31 日
3.60% 0.29% 3.50% 0.21% 0.10% 0.08%
2010 年1
月1 日至
2010 年12
月31 日
4.14% 0.35% -1.83% 0.18% 5.97% 0.17%
2011 年1
月1 日至
2011 年12
月31 日
-8.37% 0.34% -0.45% 0.16% -7.92% 0.18%
2012 年1
月1 日至
2012 年12
月31 日
3.84% 0.14% 0.31% 0.14%
3.53% 0.00%
2013 年1
月1 日至
2013 年12
月31 日
-0.20% 0.12% -5.33% 0.18% 5.13% -0.06%
2014 年1
月1 日至
2014 年12
月31 日
12.73% 0.20% 11.43% 0.18% 1.30% 0.02%
2015 年1
月1 日至
2015 年12
月31 日
1.60% 0.95% 5.34% 0.27% -3.74% 0.68%
2016 年1
月1 日至
2016 年12
月31 日
-5.16% 0.34% -2.58% 0.19% -2.58% 0.15%
2017 年 1
月 1 日至
2017 年 6
-3.14% 0.19% -1.21% 0.12% -1.93% 0.07%
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月 30
诺德增 强收 益债 券型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2009 年 3 月 4 日至 2017 年 6 月 30 日）
注： " 本 基金 成立 于 2009 年 3 月 4 日 ， 图 示时间 段 为 2009 年 3 月 4 日至 2017 年 6 月 30 日。
本基金 建仓 期间 自 2009 年 3 月 4 日至 2009 年 9 月 3 日 ， 报告 期结 束资 产配 置比例 符合 本基
金基金 合同 规定 。
八 、基金 的费 用与 税收
（一 ）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
诺德 增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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2.基金托管人的托管费；
3.基金销售服务费
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75% 年费率计提。
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提。 计算
方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
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基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等 ， 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说
明 。
在通常情况下， 本基金的销售服务年费率为 0.1% ， 基金销售服务费计 提的计
算公式如下：
H=E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给注册登记机构， 由注册登记机构代付给销售机构， 若遇法定节
假日、休息日，支付日期顺延。
4.除管理 费 、托 管费 和 销售服务 费 之外 的基金 费用，由 基金托 管人根 据其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四 ）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五 ） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率 、 基
金托管费率 和销售服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率，
无须召开基金份额持有人大会 。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在
指定媒体上刊登公告。
（六 ）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
九、 招 募说明 书更 新部分 说明
本基金于 2009 年 3 月 4 日成立，依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券
投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合基金管理人对本
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基金实施的投资经营活动 ， 对上一次公告的 《 诺德增强收益债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 》 进 行内容补充和更新,
文字部分内容更新至 2017 年 9 月 4
日，数据部分内容更新至 2017 年 6 月 30 日，主要更新内容说明如下：
（一） 在 “重要提示” 部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关财
务数据和净值表现的截止日期。
（二 ） 在 “三、 基金管 理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况进行了
更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的信息进行了更新。
（四）在“五、相关服务机构”部分，对部分代销机构进行了更新。
（五） 在 “十、 基金的 投资 组合报告” 中 ， 根据本基金实际运作情况更新了
最近一期投资组合报告的内容。
（六）在 “十一 、 基 金 的 业 绩 ” 中 ， 根 据 基 金 的 实 际 运 作 情 况, 对 本 基 金 的
业绩进行了说明。
（七） 在 “二十三、 其 他应披露事项” 中， 对披露的重要定期报告等重大公
告事项予以说明。
诺德 基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年 十 月二十 日
