鹏华丰信：开通转换转出业务的公告查看PDF公告
鹏华丰信分级债券型证券投资基金 开通转换转出业务的公告 第 1 页 共 7 页 鹏 华 丰 信 分级 债 券 型 证券 投 资 基 金 开通转 换 转出业 务的 公 告 公告送 出日期：2017 年10 月19 日 鹏华丰信分级债券型证券投资基金 开通转换转出业务的公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华丰 信分 级债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 鹏华丰 信分 级债 券 基金主 代码 000291 基金运 作方 式 契约型。本基金采取永续分级的方式运作。其中， 丰信 A 自基金合同生效日起每半年开放一次申购 赎回， 每次 开放 两个 工作 日，于 丰 信 A 的 申购 开放 日仅接 受申 购申 请， 于丰 信 A 的 赎回 开放 日仅 接受 赎回申 请； 丰 信 B 自 基金 合同生 效之 日起 每年 开放 一次， 每次 开放 一个 工作 日，于 丰 信 B 的 申购 赎回 开放日 接受 投资 者的 申购 和赎回 。 基金合 同生 效日 2013 年 10 月 22 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 上海银 行股 份有 限公 司 基金 登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 鹏 华 丰 信 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《鹏华丰信分级债券型证券投资基金招募说明书》 及其更 新 转换 转 出起 始日 2017 年 10 月 19 日 下属分 级基 金的 基金 简称 鹏华丰 信分 级债 券 A 鹏华丰 信分 级债 券 B 下属分 级基 金的 交易 代码 000292 000293 该分级 基金 是否 开放 转换 转出 是 是 2 转换 转出 业务的 办理时 间 鹏华丰 信分 级债 券型 证券 投资基 金 之 丰信 A 、丰信 B 于 2017 年10 月 19 日 开通转换 转出 业 务。 3 转换 转出 业务 3.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。 具体转 换费 用组 成如 下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或 相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费 总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申 购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。 鹏华丰信分级债券型证券投资基金 开通转换转出业务的公告 第 3 页 共 7 页 （2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。 3.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务适 用基 金范 围 上述基金的转 换业务适 用 于其与鹏华国 有企业债 债 券型证券投资 基金、鹏 华 实业债纯债债 券 型证券投资基 金、鹏华 双 债增利债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 加利债券 型 证券投资基 金、鹏华 可转债债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 保利债券 型 证券投资基金 、鹏华环 保 产业股票型 证券投资 基金、鹏华品 牌传承灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华 聚财通 货币市场 基 金、鹏华增 值宝货币 市场基金、鹏 华先进制 造 股票型证券投 资基金、 鹏 华医疗保健股 票型证券 投 资基金、鹏 华 养老产 业股票型证券 投资基金 、 鹏华安盈宝货 币市场基 金 、鹏华弘盛灵 活配置混 合 型证券投资 基金（包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 改 革红利 股票 型证 券投 资基金 、 鹏华 弘润 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华外 延成 长灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华文化传 媒娱乐股 票 型证券投资基 金、鹏华 医 药科技股票 型证券投 资基金 、 鹏华 弘和 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 华灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华弘 实灵 活证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类份额 ） 、 鹏华 弘信 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包括 A 类份 额和 C 类 份 额） 、 鹏华 弘益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （ 包括 A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华添 利宝 货币 市场 基金 、鹏华 弘泰 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （包 括A 类份额 和 C 类份 额） 、 鹏华弘 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 丰 华债券 型证 券投 资基 金、 鹏 华健 康环 保混 合型 证券投 资基 金、 鹏华 添利 交易型 货币 市场 基 金A 类 份额、 鹏华 金鼎 保本 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华金 城保 本混 合型 证券 投资基 金 、 鹏 华丰 茂 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘腾 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 包括A 类 份 额和 C 类份 额） 、 鹏 华 弘达灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘嘉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基金 （ 包括A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏 华丰 达债 券 型证券 投资 基金 、 鹏华 丰 恒债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 弘惠 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 （包 括A 类份 额和C 类 份额 ） 、 鹏 华 弘康 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （包 括 A 类份额 和 C 类份 额） 、 鹏 华弘尚 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份额 和C 类份 额） 、 鹏 华 丰腾债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华 丰 禄债 券型 证券 投 资基金 、 鹏华 丰盈 债 券型证券投资 基金 、鹏 华 普泰 债券型证 券投资基 金 、鹏华丰惠 债 券型证券 投 资基金 、鹏 华弘樽 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和C 类 份额） 、 鹏 华安 益增 强 混 合 型证券 投资 基金 、 鹏鹏华丰信分级债券型证券投资基金 开通转换转出业务的公告 第 4 页 共 7 页 华丰康债券型 证券投资 基 金 、鹏华丰享 债券型证 券 投资基金、鹏华 丰嘉债 券 型证券投资 基金 、 鹏 华丰玉债券型 证券投资 基 金 、鹏华量化 策略灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 鹏华丰 源债 券型证券 投资基金 、鹏 华丰 瑞债 券 型证券投资基 金 、鹏华 新 科技传媒灵活 配置混合 型 证券投资基 金 、鹏华 丰玺债券型证 券投资基 金 、鹏华盈余宝 货币市场 基 金 、鹏华金元 宝货币市 场 基金 、鹏华 兴鑫宝货 币市场基金 、 鹏华策略 回 报灵活配置混 合型证券 投 资基金 、鹏华 精选成长 混 合型证券投 资基金、 鹏华信 用增 利债 券型 证券 投资基 金（ 包 括 A 类 份额 和 B 类 份额） 、鹏 华上 证民 营企 业 50 交 易型 开 放式指数证券 投资基金 联 接基金、鹏华 消费优选 混 合型证券投资 基金、鹏 华 丰盛稳固收 益债券型 证券投资基金 、鹏华新 兴 产业混合型证 券投资基 金 、鹏华深证民 营交易型 开 放式指数证 券投资基 金联接基金、 鹏华价值 精 选股票型证券 投资基金 、 鹏华金刚保本 混合型证 券 投资基金、 鹏华纯债 债券型 证券 投资 基金 、鹏 华产业 债债 券型 证券 投资 基金之 间的 基金 转换 。 注： 我司旗下 定期开放 基金 在开放期间 开通转换 业 务的， 也适用 于与本基 金 在开放期间的 基 金转换 。 2 、基 金转 换份 额的 计算 基金转 换计 算公 式如 下： 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费 补差费（外扣 ）＝转出 金 额×转入基金 的申购费 率/ （1＋转入基金 申购费率 ） －转出金额 × 转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值 例如： 某基 金份 额持 有人 （非养 老金 客户 ） 持 有丰信 B 10,000 份，1 年后在 丰信B 处于 开放 期间时 决定 转换 为鹏 华价 值精选 股票 型证 券投 资基 金， 本 基金 对应 前端 申购 费率 为 0.6%， 赎回 费 率为 0， 假设 转换 当日 转 出基金 份额 净值 是 1.08 元 ，转入 基金 的份 额净 值是 1.05 元 ，并 且转 入 基金对 应的 前端 申购 费率 为 1.5% ， 则可 得到 的转 换 份额为 ： 转出基 金赎 回手 续费 ＝0 元 转出金 额=10,000 ×1.08=10,800 元 补差费 （外 扣） ＝10,800 ×1.5%/ （1+1.5%）－10,800 ×0.6%/ （1+0.6% ）=95.19 元 转换费 用＝0+95.19 ＝95.19 元 转入份 额＝ （10,800 －95.19 ）/1.05 ＝10,195.06 即： 某 基金 份额 持有 人 （ 非养老 金客 户） 持有 丰信 B 10,000 份 ，1 年后在 丰信 B 处 于开 放期鹏华丰信分级债券型证券投资基金 开通转换转出业务的公告 第 5 页 共 7 页 间时决 定转 换为 鹏华 价值 精选股 票型 证券 投资 基金 ， 假设 转换 当日 转出 基金 份额净 值 是 1.08 元， 转入基 金的 基金 份额 净值 是 1.05 元 ，则 可得 到的 转换份 额 为10,195.06 份 。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的销 售机 构须 同时具 备拟 转出 基金及 拟转 入基 金的 合法 授权代 理资 格， 并开 通了 相应的 基金 转换 业务 。 （2） 基金份额 登记机构 以 收到有效转换 申请的当 天 作为转换申请 日（T 日） 。 投资人转换 基 金成功 的， 基金 份额 登记 机构 在 T+1 日为 投资 人办 理权益 转换 的登 记手 续， 投资 人 通常 可 自 T+2 日（含 该日 ）后 向业 务办 理网点 查询 转换 业务 的确 认情况 ，并 有权 转换 或赎 回该部 分基 金份 额。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。 （4） 本公 司基 金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额转 换。 单笔 转换 申请 不受转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 对于 转出 基金 的 单 个 基金账 户最 低余 额 ， 请参 见各基 金的 招募 说明 书或 相关业 务公 告 ， 若某笔转换将 导致投资 人 在销售机构托 管的 转出 基 金份额余额不 足 最低余 额 时 ，该笔转 换业务应 包括账 户内 转出 基金 的全 部基金 份额 ，否 则， 剩余 部分的 基金 份额 将被 强制 赎回。 （6） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申 请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。 4 基金 销售 机构 4.1 直销机 构 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ， 包 括本 公司 设在 深圳、 北京、 上海 、 武 汉、 广州的 直销 中 心。 办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层 网址：www.phfund.com 全 国统一 客服 务电 话：400-6788-999 4.2 场外 销 售机构 （1） 银行 销售 机构 ： 上海 银行 、 工 商银 行、 招商 银 行、 建设 银行 、 交 通银 行 、 兴 业银 行、 民 生银行 、平 安银 行、 杭州 银行、 邮储 银行 、华 润银 行 、广 东顺 德农 商行 、张 家港农 商行 、江 苏江 南农商 行、 徽商 银行 、福 建海峡 银行 、东 莞农 商行 。 （2） 券商 销售 机构 ： 天 风 证券 、 华 鑫证 券、 西部 证 券 、 中信 建投 期货 、 中 金 公司 、 西 南证 券、 开源证 券、 申万 宏源 证券 、 华融 证券 、第 一创 业证 券 、民 生证 券、 平安 证券 、华西 证券 、大 同 证鹏华丰信分级债券型证券投资基金 开通转换转出业务的公告 第 6 页 共 7 页 券。 （3） 第三 方销 售机 构： 众 禄基金 、 诺 亚正 行、 数米 基金、 天相 投资 顾问 、 长 量基金 、 好 买基 金、浙 江同 花顺 、天 天基 金、浙 江金 观诚 、和 讯、 新兰德 、宜 信普 泽、 泛华 普益、 中期 时代 、上 海陆金 所 、 上海 汇付 金融 、北京 乐融 多源 、众 升财 富、苏 宁基 金、 北京 增财 基金、 恒天 明泽 、汇 成基金 、盈 米财 富、 蛋卷 基金。 5 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在首次 办理 丰 信A 的 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 在每个 工作 日的 次日 ，通 过网站 、基 金份 额销售 网点 以及 其他 媒介 ， 披露丰 信 A 和丰 信B 的基 金份额 参考 净值 以及 本基 金的基 金份 额净 值。 基金管 理人 将公 告半 年度 和年度 最后 一个 市场 交易 日丰 信 A、 丰信B 和 本基 金 的基金 份额 （参 考） 净值。 基金 管理 人在 前述 最后一 个市 场交 易日 的次 日， 将 丰信A、 丰信B 和 本 基金的 基金 份额 （参 考）净 值登 载在 指定 媒 介 上。 6 丰信 A 开 放日 基金份额 净值 披露的 特别 说明 基金管 理人 将于 丰 信 A 的 申购开 放日 对丰 信A 进行 基金份 额折 算， 丰 信 A 的 基金份 额净 值调 整为1.000 元， 基金 份额 持有人 持有 的丰 信A 份额 数按折 算比 例相 应 增 减。 申购开 放日 当日 ，丰 信A 按照 1.000 元的 基金 份额净 值办 理申 购。 根据本 基金 基金 合同 规定 ，T 日 的基 金份 额净 值在 当日收 市后 计算 ，并 在 T+1 日内 公告 。因 此，丰 信A 申购 开放 日当 日通过 本公 司网 站以 及指 定报刊 披露 的净 值仍 然为 折算日 前一 日的 基金 份额参 考净 值， 并不 是折 算调整 至 1.000 元的 基金 份额净 值。 7 其他 需要 提示的 事项 （1） 本公 告仅 对丰 信 A 和 丰信B 本 次开 放日 办理 其 转换业 务 等 相关 事项 予以 说明。 投资 者 欲了解 本基 金的 详细 情况 ，请阅 读刊 登在 中国 证监 会指定 信息 披露 媒介 上的 《鹏华 丰信 分级 债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 及 此后 的更 新。 投资 者 也可登 陆本 公司 网 站www.phfund.com 查 阅本 基金基 金合 同和 招募 说明 书等法 律文 件。
（2） 丰信 A 和 丰信 B 同 时开放 申购 赎回 ， 对 丰信 B 的有 效申 购与 赎回 申请 以及丰 信 A 的 有效赎 回申 请进 行确 认， 并对丰 信 A 和 丰信 B 的 基金份 额分 别进 行折 算后 ， 对丰 信 A 的 有效 申 购申请 分以 下三 种情 形进 行处理 ： 1 ） 如 果丰 信 A 与丰 信 B 的份额 配比 等于 7:3 ， 则 对丰信 A 的有 效申 购申 请 全部不 予确 认； 2 ） 如 果丰 信 A 与丰 信 B 的份额 配比 超过 7:3 ， 则 对丰信 A 的有 效申 购申 请 全部不 予确 认， 并按照 丰信 A 与丰 信 B 的份额 配比 等于 7:3 的 原 则，对 丰信 A 的份 额余 额 进行按 比例 强制 赎鹏华丰信分级债券型证券投资基金 开通转换转出业务的公告 第 7 页 共 7 页 回； 3 ）如 果丰 信 A 与丰 信 B 的份额 配比 小于 7:3 ，则 按照丰 信 A 与 丰信 B 的 份额配 比等 于 7:3 的 原则 ，对 丰信 A 的 有效申 购申 请进 行按 当日 申请比 例进 行成 交确 认， 而不会 对丰 信 A 既 有的份 额余 额进 行强 制赎 回。 （3） 自基 金合 同生 效之 日 起，丰 信 A 约 定年 收益 率 为一年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）+ 利差。 其中 丰信 A 每个 申 购开放 日， 基金 管理 人将 根据该 日前 第二 个工 作日 中国人 民银 行公 布并 执行的 金融 机构 人民 币一 年期定 期存 款基 准利 率重 新调整 丰信 A 的约 定年 收 益率， 丰信 A 的约 定收益 采用 单利 计算 ，丰 信 A 的年 收益 率计 算按 照 四舍五 入的 方法 保留 到小 数点后 第 2 位。 （4） 视国 内利 率市 场变 化 ， 基金 管理 人将 在丰 信 A 的申购 开放 日开 始 前2 个 工作日 内公 告当 期适用 的约 定收 益率 的利 差值。 利差 值的 取值 范围 为 0% （含 ）-2% （含 ） 。 （5） 投资 者可 拨打 本基 金 管理人 客户 服务 热 线400-6788-999 （ 免长 途话 费） 了解本 基金 的 相关事 宜。
（6） 本公 告的 解释 权归 本 公司所 有。 （7） 风险 提示 ： 基金 管理 人提示 投资 者充 分了 解基 金投资 的风 险和 收益 特征 ， 根 据自 身的 风 险承受 能力 ，审 慎选 择适 合自己 的基 金产 品。 基金 管理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基金 一定 盈利 ，也不 保证 最低 收益 。如 在分级 运作 期间 本基 金资产 出现 极端 损失 情况 下，丰 信 A 份额 仍可 能面 临无法 取得 约定 应得 收益 乃至投 资本 金受 损的 风险 。 本 基金 属于 债券 型 基金 ， 相 对于 “丰信 A”， “丰信 B” 收益 可能 有一 定的波 动幅 度 。 但 是， 由于本 基金 以债 券作 为主 要投资 品种 ，其 预期 风险 和预期 收益 高于 货币 市场 基金， 低于 混合 型基 金和股 票型 基金 。投 资有 风险， 投资 者在 投资 本基 金前应 认真 阅读 本基 金的 招募说 明书 更新 和基 金合同 。 鹏华基金管理有限公司 2017 年10 月19 日
