南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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南 方 新 兴 消 费 增 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
截止日: 2017 年09 月 13 日
重要提示
本基金经中国证监会 2011 年 8 月 12 日证监许可[2011]1279 号 文核准募集，基金合同
已于 2012 年3 月13 日正 式生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投
资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 承 担 基 金
投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形
成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生
的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风
险等等。投资有风险，投资者认购 （或申购） 基 金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及
《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为
基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同
的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017 年9 月13
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年6 月 30 日（未 经审计）。 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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§ 1 基金 管 理 人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限
公司、厦门 国际信托投 资公司、广 西信托投资 公司共同发 起设立。2000 年，经中国证监 会
证监基金字[2000]78 号文 批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经
中国证监会 证监基金字[2005]201 号 文批准进行 增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年，经 证监许可[2010]1073 号 文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公 司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30%、厦 门国际
信托有限公司 15% 及兴业 证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会成员
张 海 波 先 生 ， 董 事 长 ，1963 年 出 生 ， 籍 贯 安 徽 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 十 九 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 中 共 江 苏 省 委 农 工 部 至 助 理 调 研 员 ， 江 苏 省 人 民 政 府 办 公 厅 调 研 员 。
1998 年12 月 加入华泰证券，曾任总裁助理 、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资
银 行 业 务 管 理 总 部 总 经 理 ， 华 泰 证 券 副 总 裁 兼 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 、 华 泰 金
融控股 （香港） 有限公司董事长、华泰证券 （上海） 资产管理有限公司董事长等职务，曾 分
管 投 资 银 行 、 固 定 收 益 投 资 、 资 产 管 理 、 直 接 投 资 、 海 外 业 务 、 计 划 财 务 、 人 力 资 源 等 工
作。现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王 连 芬 女 士 ， 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 天 津 ， 金 融 专 业 硕 士 ， 二 十 四 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。 历 任 赛 格 集 团 销 售 ， 深 圳 投 资 基 金 管 理 公 司 投 资 一 部 研 究 室 主 任 ， 大 鹏 证 券南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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经 纪 业 务 部 副 总 经 理 、 深 圳 福 虹 路 营 业 部 总 经 理 、 南 方 总 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 ， 第 一 证 券
总 裁 助 理 ， 华 泰 联 合 证 券 深 圳 华 强 北 路 营 业 部 总 经 理 、 渠 道 服 务 部 总 经 理 、 运 营 中 心 总 经
理 、 零 售 客 户 部 总 经 理 、 执 行 办 主 任 、 总 裁 助 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼
深圳分公司总经理。
张辉先生， 董事，1975 年出生，籍 贯浙江，管 理学博士， 十九年证券 从业经历， 中 国
籍 。 曾 任 职 于 北 京 东 城 区 人 才 交 流 服 务 中 心 、 华 晨 集 团 上 海 办 事 处 、 通 商 控 股 有 限 公 司 、
北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部
高 级 经 理 、 证 券 投 资 部 投 资 策 划 员 、 南 通 姚 港 路 营 业 部 副 总 经 理 、 上 海 瑞 金 一 路 营 业 部 总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政 治 部 组 织 处 副 营 职 干 事 、 驻 香 港 部 队 政 治 部 组 织 处 正 营 职 干 事 、 驻 澳 门 部 队 政 治 部 正 营
职干事、陆 军第 163 师 政治部宣传 科副科长( 正 营职) 、深圳 市纪委教育 调研室主任 科员 、
副 处 级 纪 检 员 、 深 圳 市 纪 委 办 公 厅 副 主 任 、 深 圳 市 纪 委 党 风 廉 政 建 设 室 主 任 。 现 任 深 圳 市
投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生， 董事，1981 年出生，籍 贯四川，工 商管理硕士 ，中国籍。 历任深圳市 城 建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生 ，董事，1961 年出生，籍贯福建， 近现代史专 业硕士，中 国籍。历任 厦 门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 、 工 会 主 席 、 党 总 支 副 书 记 。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生， 董事，1970 年出生，籍 贯安徽，临 床医学博士 ，中国籍。 历任安徽泗 县 人
民 医 院 临 床 医 生 、 瑞 金 医 院 主 治 医 师 、 兴 业 证 券 研 究 所 医 药 行 业 研 究 员 、 总 经 理 助 理 、 副
总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨 小 松 先 生 ， 董 事 ，1970 年 出 生 ， 籍 贯 四 川 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国
籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实 习职员、
证 监 会 处 长 、 副 主 任 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、
党委副书 记。
姚景源先生 ，独立董事 ，1950 年出生，籍贯山 东，经济学 硕士，中国 籍。历任国 家 经
委 副 处 长 、 商 业 部 政 策 研 究 室 副 处 长 、 国 际 合 作 司 处 长 、 副 司 长 、 中 国 国 际 贸 易 促 进 会 商
业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会
长 、 秘 书 长 、 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 、 安 徽 省 阜 阳 市 政 府 市 长 、 安 徽 省 统 计 局 局 长 、 党 组 书南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论
坛成员、中国统计学会副会长。
李 心 丹 先 生 ， 独 立 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ， 国 务 院 学 位 委 员 会 、 教 育 部 全 国 金 融 硕 士 专 业 学 位 教 学 指 导 委 员 会 委 员 ， 中 国 籍 。 历
任东南大学 经济管理学 院教授、南 京大学工程 管理学院院 长。现任南 京大学- 牛津 大学金融
创 新 研 究 院 院 长 、 金 融 工 程 研 究 中 心 主 任 、 南 京 大 学 创 业 投 资 研 究 与 发 展 中 心 执 行 主 任 、
教 授 、 博 士 生 导 师 、 江 苏 省 省 委 决 策 咨 询 专 家 、 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 及 公 司 治
理 委 员 会 委 员 、 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 交 通 银 行 等 单 位 的 博 士 后 指 导 导 师 、
中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 、 国 家 留 学 基 金 会 评 审 专 家 、 江 苏 省 资 本 市 场 研 究 会 会 长 、 江 苏
省科技创新协会副会长。
周锦涛先生 ，独立董事 ，1951 年出生，中国香 港籍，工商 管理博士， 法学硕士， 香 港
证 券 及 投 资 学 会 杰 出 资 深 会 员 。 历 任 香 港 警 务 处( 商 业 罪 案 调 查 科) 警 务 总 督 察 、 香 港 证 券
及 期 货 专 员 办 事 处 证 券 主 任 、 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 法 规 执 行 部 总 监 。 现 任 香 港
金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，1964 年出生，籍贯北 京，经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国
注 册 会 计 师 ， 中 国 籍 。 历 任 北 京 市 财 政 局 干 部 、 深 圳 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 经 理 、 京 都 会
计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人、中国证监会第三
届上市公司并购重组专家 咨询委员会委员。
周蕊女士， 独立董事，1971 年出生，籍贯广东 ，法学硕士 ，中国籍。 历任北京市 万 商
天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）
律 师 事 务 所 律 师 、 合 伙 人 。 现 任 金 杜 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 全 联 并 购 公 会 广 东 分 会 会 长 、 广
东 省 律 师 协 会 女 律 师 工 作 委 员 会 副 主 任 、 深 圳 市 中 小 企 业 改 制 专 家 服 务 团 专 家 、 深 圳 市 女
企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴 晓 东 先 生 ， 监 事 会 主 席 ，1969 年 出 生 ， 籍 贯 江 苏 ， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历 任 中 国
证 监 会 法 律 部 法 规 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 并 购 监 管 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 公 司 治
理 监 督 处 处 长 、 发 行 监 管 部 发 审 委 处 长 、 华 泰 证 券 合 规 总 监 、 华 泰 联 合 证 券 党 委 书 记 、 副
总裁、董事长。现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士 ，监事，1964 年出生，籍贯江西， 大学本科学 历，十九年 证券从业经 历 ，
中 国 籍 。 历 任 熊 猫 电 子 集 团 公 司 财 务 处 处 长 、 华 泰 证 券 计 划 资 金 部 副 总 经 理 、 稽 查 监 察 部
副 总 经 理 、 总 经 理 、 计 划 财 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 泰 联 合南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 、 华 泰 长 城 期 货 有 限 公 司 副 董 事 长 、 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限
公司董事。
姜丽花女士 ，监事，1964 年出生，籍贯浙江， 大学本科学 历，高级会 计师，中国 籍 。
历 任 浙 江 兰 溪 马 涧 米 厂 主 管 会 计 、 浙 江 兰 溪 纺 织 机 械 厂 主 管 会 计 、 深 圳 市 建 筑 机 械 动 力 公
司 会 计 、 深 圳 市 建 设 集 团 计 划 财 务 部 助 理 会 计 师 、 深 圳 市 建 设 投 资 控 股 公 司 计 划 财 务 部 高
级 会 计 师 、 经 理 助 理 、 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 、 财 务 预 算 部 副 部 长 。 现
任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董
事、深圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物
业发展有限公 司董事。
王克力先生 ，监事，1961 年出生，籍贯福建， 船舶工程专 业学士，中 国籍。历任 厦 门
造 船 厂 技 术 员 、 厦 门 汽 车 工 业 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 国 际 广 场 筹 建 处 副
主 任 、 厦 信 置 业 发 展 公 司 总 经 理 、 投 资 部 副 经 理 、 自 有 资 产 管 理 部 副 经 理 职 务 。 现 任 厦 门
国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士 ，监事，1969 年出生，籍贯福建， 工商管理硕 士，中国籍 。历任厦门 对 外
供 应 总 公 司 会 计 、 厦 门 中 友 贸 易 联 合 公 司 财 务 部 副 经 理 、 厦 门 外 供 房 地 产 开 发 公 司 财 务 部
经 理 、 兴 业 证 券 计 财 部 财 务 综 合 组 负 责 人 、 直 属 营 业 部 财 务 部 经 理 、 计 划 财 务 部 经 理 、 风
险 控 制 部 总 经 理 助 理 兼 审 计 部 经 理 、 风 险 管 理 部 副 总 监 、 稽 核 审 计 部 副 总 监 、 风 险 管 理 部
副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理 。 现 任 兴 业 证 券 财 务 部 、 资 金 运 营 管 理 部 总 经
理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事，1969 年出生，籍贯安徽 ，计算机硕 士研究生， 中国籍。历 任 安
徽 国 投 深 圳 证 券 营 业 部 电 脑 工 程 师 、 华 夏 证 券 深 圳 分 公 司 电 脑 部 经 理 助 理 、 南 方 基 金 管 理
有 限 公 司 运 作 保 障 部 副 总 监 、 市 场 服 务 部 总 监 、 电 子 商 务 部 总 监 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限
公司风险管理部总监。
张德伦先生 ，职工监事 ，1964 年出生，籍贯山 东，企业管 理硕士学历 ，中国籍。 历 任
北 京 邮 电 大 学 副 教 授 、 华 为 技 术 有 限 公 司 处 长 、 汉 唐 证 券 人 力 资 源 管 理 总 部 总 经 理 、 海 王
生 物 人 力 资 源 总 监 、 华 信 惠 悦 咨 询 公 司 副 总 经 理 、 首 席 顾 问 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
人力资源总监、党委组织部部长、南方资本管理有限公司董事。
林斯彬先生 ，职工监事 ，1977 年出生，籍贯广 东，民商法 专业硕士， 中国籍。历 任 金
杜 律 师 事 务 所 证 券 业 务 部 实 习 律 师 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 、 银 华 基
金 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 民 生 加 银 基 金 监 察 稽 核 部 职 员 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察
稽核部执行总监。
1.2.3 公 司 高 级 管 理 人员 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞 文 宏 先 生 ， 副 总 裁 ， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 经 济 师 ， 中 国 籍 。 历 任 江 苏 省 投 资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏国 信高科技创 业投资有限 公司董事长 兼总经理。2003 年加入南方基金， 曾任南方
资本管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱 运 东 先 生 ， 副 总 裁 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 学 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 于 财 政 部 地 方 预 算 司
及办公厅、 中国经济开 发信托投资 公司，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理 、
产 品 开 发 部 总 监 、 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 执 行 官 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委
委员。
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处 级 秘 书 ， 南 方 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 总 经 理 、 沈 阳 分 公 司 总 经 理 、 总 裁 助 理 ， 华
泰联合证券 董事会秘书 、合规总监 等职务；2011 年加入南方基金，任 职董事会秘 书、纪 委
书 记 、 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 董 事 会 秘 书 、 纪
委书记。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经 理 、 全 国 社 保 及 国 际 业 务 部 执 行 总 监 、 全 国 社 保 业 务 部 总 监 、 固 定 收 益 部 总 监 、 总 经 理
助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 （固定收益） 、
南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 中 国 民 主 同 盟 盟 员 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 历 任 财 政 部 中 华 会
计师事务所 审计师，南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南 方
基 金 ， 历 任 运 作 保 障 部 总 监 、 公 司 监 事 、 财 务 负 责 人 、 总 经 理 助 理 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2012 年3 月至2014 年12 月，杜冬 松、张旭；2014 年12 月至
2015 年 4 月，杜冬松、蒋秋洁；2015 年 4 月至 2015 年 7 月， 蒋秋洁；2015 年 7 月至 2016
年 8 月，蒋 秋洁、肖勇；2016 年 8 月至今，蒋秋洁、李佳亮。
蒋 秋 洁 女 士 ， 清 华 大 学 光 电 工 程 硕 士 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。2008 年 7 月 加 入 南 方 基
金 ， 历 任 产 品 开 发 部 研 发 员 、 研 究 部 研 究 员 、 高 级 研 究 员 ， 负 责 通 信 及 传 媒 行 业 研 究 ；
2014 年 3 月至2014 年 12 月，任南方隆元基金经理助理；2014 年 6 月至 2014 年12 月 ，任
南方中国梦基金经理助理；2014 年12 月至今， 任南方消费基金经理；2015 年6 月至 今，任南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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南方天元基金经理；2015 年 7 月至今，任南方隆元、南方消费活力的基金经理；2017 年 5
月至今，任南方文旅混合基金经理。
李佳亮先生 ，美国南加 州大学金融 工程硕士， 注册金融分 析师（CFA ），具有基金 从 业
资格。2012 年8 月加入 南方基金，任数量化投资部研究员；2015 年5 月至2016 年8 月，任
量化投资经理助理；2016 年8 月至今 ，任南方消费基金经理；2016 年11 月至今，任南方中
证500 增强 基金经理；2016 年12 月 至今，任南方绝对收益基金经理；2017 年4 月至 今， 任
南方荣优基金经理。
1.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员
副总裁兼首席投资官 （固定收益） 、南方东英资产管理有限公司 （香港） 董事李海鹏 先
生，总裁助理兼首席投资官 （权益） 史博先生，权益专户投资部负责人蒋峰先生，权益研究
部 负 责 人 茅 炜 先 生 ， 交 易 管 理 部 负 责 人 王 珂 女 士 ， 权 益 投 资 部 负 责 人 张 原 先 生 ， 指 数 投 资
部 兼 数 量 化 投 资 部 负 责 人 罗 文 杰 女 士 ， 现 金 投 资 部 负 责 人 夏 晨 曦 先 生 ， 固 定 收 益 投 资 部 负
责 人 李 璇 女 士 ， 固 定 收 益 专 户 投 资 部 负 责 人 乔 羽 夫 先 生 ， 固 定 收 益 研 究 部 负 责 人 陶 铄 先
生。
1.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。
§ 2 基金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 6 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外
广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异
的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等门
类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 745
只。自 2003 年以来，本行连续十四 年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《 全球托管人》 、香港
《财资》 、美国 《环球金融》 、内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体
评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四 ） 基金 托管人的职责的内容
1 、以诚实信 用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、设立专门 的基金托管 部门，具有 符合要求的 营业场所， 配备足够的 、合格的熟 悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等 制度 ，确保基金 财 产
的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4 、除依据《 基金法》、 基金合同及 其他有关规 定外，不得 利用基金财 产为自己及 任 何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基 金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、按规定开 设基金财产 的资金账户 和证券账户 ，按照基金 合同的约定 ，根据基金 管 理
人的投资指令，及时办理清 算、交割事宜；
7 、保守基金 商业秘密， 除《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定另有 规定外，在 基 金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、复核、审 查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9 、办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人
在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11 、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上；
12 、建立并 保存基金份额持有人名册； 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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13 、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对；
14 、依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 管 理 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行
召集基金份额持有人大会；
16 、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基 金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管
机构，并通知基金管理人；
19 、 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任
而免除；
20 、 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管 理 人
因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21 、执行生 效的基金份额持有人大会的决议；
22 、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五 ）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的
做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托
管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立
第三方对我 行托管服务 在风险管理 、内部控制 方面的健全 性和有效性 的全面认可, 也证明中
国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。
目前，ISAE3402 审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体
系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管
业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人
员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ）审慎性 原则。各项 业 务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其 他
委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部
门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取
了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独
立、网络独立。
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内控
文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向
的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安 全控制。 我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接
近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳
定地发展。
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险
管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内
的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同
岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部
已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、
信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相
互制约机制。
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将
建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业
务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基
金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应
及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对
通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金
管理人限期纠正。
§ 3 相关 服 务 机 构
3.1 销 售 机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号
法定代表 人 ：易会满
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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2 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 王 嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
法定代表 人 ：周慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：陈四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
联系人： 王 硕
传真：（010）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：高国富
联系人： 吴 斌
联系电话 ：021-61618888 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人 ：李庆萍
联系人： 丰 靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号
法定代表 人 ：杨明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ： 北京市西 城 区太平桥 大 街 25 号
中国光大 中 心
法定代表 人 ：唐双宁
联系人： 朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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14 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：谢永林
联系人： 施 艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 杭州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人 ：陈震山
联系人： 金 超龙
联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
17 北京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号
首层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 丙 17 号
法定代表 人 ：张东宁
联系人： 赵 姝
传真：010-66225309
客户服务 电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
18
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
法定代表 人 ：冀光恒
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
19 江苏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市中 华 路 26 号
办公地址 ： 南京市中 华 路 26 号
法定代表 人 ：夏平
联系人： 张 洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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20 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 吴 照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
21 华夏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22
号
法定代表 人 ：吴建
联系人: 王者 凡
联系电话 ：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
22 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
办公地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 东路 345
号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 胡 技勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
23 南京银行 股 份有限 公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
法定代表 人 ：胡昇荣
联系人： 张 小光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn
24 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉
口银行大 厦
办公地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉
口银行大 厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 周 田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558 （武汉） 、40060-96558 （全
国）
网址：www.hkbchina.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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25 浙商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
法定代表 人 ：沈仁康
联系人： 唐 燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
网址：www.czbank.com
26 温州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
办公地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
法定代表 人 ：邢增福
联系人： 陈 浩
联系电话 ：0577-88996129
客服电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
27
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：王耀球
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
29 广州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 30 号广
州银行大 厦
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 30 号广
州银行大 厦
法定代表 人 ：姚建军
联系人： 唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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30 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
31
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
32 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
办公地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
法定代表 人 ：吴世群
联系人： 孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
33 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
19
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业
证券大厦 20 楼
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 乔 琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ：北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈共炎
联系人： 辛 国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区商
城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 济南市市 中 区经七路 86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
20
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 刘 畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市黄 埔 区中新广 州 知识城腾
飞一街 2 号618 室
办公地址 ： 广州市天 河 北路 183 号大都会广
场 5 、7 、8 、17、18、19 、38-44 楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
客服电话 ：95575 或致电各地营业 网 点
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座38—45 层
法定代表 人 ：霍达
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
21
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心A 栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12、13、15 、16、
18、19 、20 、21、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万 玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
法定代表 人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王 怀春
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 958
号华能联 合 大厦 5 楼
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 李 欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表 人 ：王连志
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28
号龙翔广 场 东座 5 层
法定代表 人 ：姜晓林
联系人： 刘 晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国际 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 200 号
中银大厦 39F
法定代表 人 ：宁敏
联系人： 王 炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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21 信达证券 股 份有限公 司
注册（办 公 ）地址： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 尹 旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28 号
民生金融 中 心 A 座16-18 层办公地 址：北京
市东城区 建 国门内大街 28 号民生金融中心 A
座16-18 层
法定代表 人 ：冯鹤年
联系人： 韩 秀萍
联系电话 ：010-85127609
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
23 东方证券 股 份有限公 司
注册地址 ：上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ：上海市中 山 南路 318 号2 号楼 13
层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表 人 ：潘鑫军
联系人： 胡 月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号
中国人保 寿 险大厦 12-18 层
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四 川省成都 市 高新区天 府 二街 198
号华西证 券 大厦
办公地址 ： 四 川省成都 市 高新区天 府 二街 198
号华西证 券 大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
24
网址: www.hx168.com.cn
26 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：尤习贵
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 址 ：www.95579.com
27 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 王 雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
办公地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
法定代表 人 ：李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
办公地址 ： 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
法定代表 人 ：李俊杰
联系人： 邵 珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电 话：021-962518
传真：021-53686277 或 021-53686100-7008
网址：www.962518.com
30 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市松 北 区创新三
路833 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
25
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：曹实凡
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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35 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
法定代表 人 ：王少华
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
37 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 梁 微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
38 华林证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 西藏自治 区 拉萨市柳 梧 新区察古
大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址 ： 深圳市福 田 区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
法人代表 ： 林立
联系人： 郑 琢
联系电话 ：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 389 号
办公地址 ： 南京市江 东 中路 389 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 王 万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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40 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
41 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区世
纪大道 100 号57 层
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区世
纪大道 100 号57 层
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
42 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
43 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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44 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址 ：上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088
号招商银 行 大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
45 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强
高新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
46 国海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址 ： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路
光大银行 大 厦 3F
法定代表 人 ：何春梅
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
47 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
48 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
法定代表 人 ：吴坚
联系人： 张 煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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49 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
51 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市梅山路 18 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证 券
法定代表 人 ：蔡咏
联系人： 米 硕
联系电话 ：0551-68167601
客服电话 ：95578
网址：www.gyzq.com.cn
52 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 徐丽峰
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
53 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外大街甲 6 号 SK 大
厦
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
30
网址：www.cicc.com.cn
54 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
法定代表 人 ：高利
联系人： 丁 敏
联系电话 ：010-59355997
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
56 财通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表 人 ：沈继宁
联系人： 夏 吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
57 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人 ：赵俊
联系人： 王 一彦
客服电话 ：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
31
58 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人 ：叶顺德
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
61 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融
中心 17 层
法定代表 人 ：王作义
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
62 万联证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋18、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋12 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
32
网址：www.wlzq.com.cn
63 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪、贾 鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
64 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人： 郭 磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
65 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
办公地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 熊 丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
66 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号兰
州财富中心 21 楼
办公地址 ：兰州市城 关 区东岗西路 638 号 19
楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
33
67 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
68 国融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南
路18 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层
法定代表 人 ：张智河
联系人: 虞哲 维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
69 大通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 辽 宁省大连 市 沙河口区 会 展路 129
号大连国 际 金融中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、
39 层
办公地址 ： 大连市沙 河 口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表 人 ：赵玺
联系人： 谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
70 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大
厦 B 座701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 谭 磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
34
71 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
办公地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
72 东兴证券 股 份有限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座12 、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座12 、15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 夏 锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net
73 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
74 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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75 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 马 焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
76 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ：吴玉明
联系人： 张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
77 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 夏 旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
78 首创证券有限责任公司
注册地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表 人 ：吴涛
联系人： 张 蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
36
79 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4，9-B 、
C
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼
平街 11-B ， 名义层11-A ，8-B4，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
80 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人 ：张皓
联系人： 刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
81 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号
办公地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业
大厦 2-10 楼
法定代表 人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
82
诺亚正行（上海）基金销售
投资顾问有限公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
37
83
深圳众禄金融控股股份有限
公司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
84 上海好买基金销售有限公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国 际大厦 903～906 室； 上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰 桥创意园 ）26 号楼 2
楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
85
蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号
黄龙时代 广 场 B 座6F
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
86
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1267 号
11 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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87 上海天天基金销售有限公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座
大楼（东 方 财富大厦 ）
法定代表 人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
88
北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
89
浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室
办公地址 ：杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
90
众升财富（北京）基金销售
有限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号
楼 A 座 9 层908 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
39
91 和讯信息科技有限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
92
宜信普泽投资顾问（北京）
有限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
93
浙江金观诚财富管理有限公
司
注册地址： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号 （锦昌
大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集
团（锦昌 大 厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
94 泛华普益基金销售有限公司
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 锦 江区东大
街99 号平安金融中心1501 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
40
95 嘉实财富管理有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
96
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技
园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：马勇
联系人： 文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
97
北京恒天明泽基金销售有限
公司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表 人 ：周斌
联系人： 祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
98 北京钱景基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
41
99 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址 ： 深圳市前 海 深港合作 区 前湾一路
鲤鱼门街 1 号前海深 港 合作区管 理 局综合办
公楼 A 栋 201 室
办公地址 ： 深圳市福 田 区嘉里建 设 广场 2 座
15 层
法定代表 人 ：雷凤潮
联系人： 梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电话 ：4008955811
网址：www.yitfund.com
100
北京创金启富投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号
经济日报 社 综合楼 A 座 712 室
法定代表 人 ：梁蓉
联系人： 魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
101 海银基金销售有限公司
注册地址 ： 中国( 上海) 自由贸易 试 验区银城
中路 8 号 402 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4
楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
102
上海大智慧财富管理有限公
司
注册地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人 ： 申健
联系人： 印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
42
103 上海联泰资产管理有限公司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区富
特北路 277 号 3 层310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
104 北京增财基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 杜 娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
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105 上海利得基金销售有限公司
注册地址 ： 上 海市宝山 区 蕴川路 5475 号1033
室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：李兴春
联系人： 郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
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106 上海汇付金融服务有限公司
注册地址 ：上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
上海市黄 浦 区中山南路 100 号金外滩国际广
场19 楼
法定代表 人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
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43
107 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
法定代表 人 ：陈洪生
联系人： 梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
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108
上海陆金所资产管理有限公
司
注册地址 ：上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼09 单元
办公地址 ：上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人 ：胡学勤
联系人： 宁 博宇
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传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
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109 北京虹点基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号
楼16 层 1603 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲
2 号盈科中 心 B 座裙楼 二层
法定代表 人 ：胡伟
联系人： 陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
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110
北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村
软件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村
软件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
法定代表 人 ： 李昭琛
联系人： 吴 翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
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44
111 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址 ： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保
利国际广 场 南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
112 深圳富济财富管理有限公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑南路
高新南七 道 惠恒集团 二 期 418 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表 人 ：刘鹏宇
联系人： 刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
113
北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百
泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十
一世纪大厦 A 座303
法定代表 人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
114
上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址 ： 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
法定代表 人 ： 陈继武
联系人： 黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
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45
115 大泰金石基金销售有限公司
注册地址 ： 南京市建 邺 区江东中路 222 号南
京奥体中 心 现代五项馆 2105 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区峨山路 505 号东
方纯一大厦 15 楼
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
116
济安财富（北京）资本管理
有限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号
财富中心 A 座46 层
法定代表 人 ： 杨健
联系人： 李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
117
中证金牛（北京）投资咨询
有限公司
注册地址 ： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1
号新华社 第 三工作区 5F
法定代表 人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
118 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
法定代表 人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
46
119 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表 人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
120
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座六层605 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项
中心 B 座19 层
法定代表 人 ： 齐剑辉
联系人： 姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
121 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址 ： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人 ：钟斐斐
联系人： 吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
122 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区新
金桥路 27 号13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
47
123 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰和 经 济发展
区）
办公地址 ： 上海市昆 明 路 518 号北美广场 A
栋1002-1003 室
法定代表 人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
124
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址 ：北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址 ： 北京市大 兴 区亦庄经 济 开发区科
创十一街 18 号院京东 总 部 A 座17 层
法定代表 人 ： 江卉
联系人： 徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
125
上海华夏财富投资管理有限
公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区东大名路 687 号 1
幢 2 楼268 室
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表 人 ：毛淮平
联系人： 仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
126 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
3.2 登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人：程爽 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§ 4 基金 名 称
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
§ 5 基金 的 类 型
股票型证券投资基金
§ 6 基金 的 投 资 目 标
通 过 深 入 研 究 我 国 宏 观 经 济 结 构 转 型 方 向 和 长 期 发 展 趋 势 ， 选 择 具 备 新 兴 消 费 增 长 主
题的上市公司进行投资，追求基金资产的长期增值。
§ 7 基金 的 投 资 范 围 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
49
本基金可以 投资于 A 股股票（包括 中小板、创 业板及其他 经中国证监 会核准上市 的 股
票） 、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许 投资的其他金融工具，但须
符合中国证监会的相关规定。
本基金股票 投资占基金 资产的比例 范围为 80% ～95%，其中投资于新兴 消费主题相 关 的
股 票 合 计 不 低 于 股 票 资 产 的 90% 。 债 券 、 权 证 、 货 币 市 场 工 具 、 资 产 支 持 证 券 及 国 家 证 券
监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 5% ～20% ， 其 中 现 金 或 者
到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ ， 基 金 持 有 权 证 的 市 值 不 得 超 过
基金资产净值的 3%。
今后如法律 法规或监管 机构允许基 金投资其他 品种，基金 管理人在履 行适当程序 后, 可
以将其纳入投资范围。
§ 8 基金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
（一）资产配置策略
本 基 金 运 用 定 量 分 析 和 定 性 分 析 手 段 ， 从 宏 观 政 策 、 经 济 环 境 、 证 券 市 场 走 势 等 方 面
对 市 场 当 期 的 系 统 性 风 险 以 及 可 预 见 的 未 来 时 期 内 各 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行
分 析 评 估 ， 据 此 合 理 制 定 和 调 整 资 产 配 置 比 例 。 通 过 对 股 票 、 债 券 等 各 类 资 产 进 行 配 置 ，
在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合资产的稳定增值。
（二）行业配置策略
本 基 金 将 新 兴 消 费 增 长 分 解 两 个 部 分 ： 一 部 分 是 居 民 收 入 增 长 拉 动 消 费 升 级 需 求 的 部
分 ； 另 一 部 分 ， 由 于 人 口 结 构 、 生 活 方 式 的 变 化 、 新 技 术 、 新 商 业 模 式 的 出 现 ， 创 造 了 以
往没有的新生消费需求。
1 、受惠于消 费升级需求的股票
受 惠 于 消 费 升 级 需 求 的 股 票 主 要 从 主 要 消 费 和 可 选 消 费 两 个 行 业 中 进 行 选 择 。 本 基 金
采用中证指数公司定义的主要消费和可选消费行业。
消 费 升 级 是 指 消 费 结 构 的 升 级 ， 是 各 类 消 费 支 出 在 消 费 总 支 出 中 的 结 构 升 级 和 层 次 提
高 ， 它 直 接 反 映 了 消 费 水 平 和 发 展 趋 势 。 消 费 结 构 升 级 转 型 正 驱 动 着 相 关 产 业 的 增 长 ， 随
着 我 国 居 民 收 入 水 平 提 高 ， 消 费 升 级 趋 势 越 来 越 明 显 ， 导 致 受 益 消 费 升 级 需 求 的 行 业 公 司
业 绩 提 升 。 本 基 金 将 对 影 响 居 民 收 入 水 平 和 消 费 结 构 的 因 素 ， 以 及 消 费 结 构 的 变 化 趋 势 进
行 跟 踪 分 析 ， 发 掘 主 要 消 费 和 可 选 消 费 行 业 中 不 同 时 期 的 消 费 升 级 主 题 ， 在 不 同 子 行 业 间
进行积极的轮换，不断优化股票资产结构。 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
50
中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 上 市 公 司 正 式 公 告 中 不 同 业 务 的 营 业 收 入 为 分 类 准 则 ， 如 果 仅
公 司 主 营 业 务 收 入 无 法 确 定 行 业 分 类 ， 将 同 时 考 察 主 营 业 务 收 入 与 利 润 状 况 。 上 市 公 司 行
业划分原则 如下：（1 ） 如果公司某 项主营业务 的收入占公 司总收入的 50%以上，则该公司
归属该项业 务对应的行 业；（2 ）如 果公司没有 一项主营收 入占到总收 入的 50%以 上，但某
项 业 务 的 收 入 和 利 润 均 在 所 有 业 务 中 最 高 ， 而 且 均 占 到 公 司 总 收 入 和 总 利 润 的 30% 以 上 ，
则该公司归属该业务对应的行业； （3 ） 如果公司 没有一项业务的收入和利润占到 30% 以上，
则 由 专 家 组 进 一 步 研 究 和 分 析 确 定 行 业 归 属 。 为 及 时 反 映 公 司 行 业 变 动 ， 并 保 持 行 业 分 类
的相对稳定 性，上市公 司行业分类 原则上每年 5 月份重新评估并调整 一次。当上 市公司有
合 并 、 拆 分 、 重 组 等 特 殊 事 件 发 生 ， 以 致 影 响 其 行 业 分 类 时 ， 中 证 指 数 有 限 公 司 将 根 据 相
应公告对其行业分类进行临时评估与调整。
2 、受惠于新 生消费需求的股票
由 于 生 活 方 式 和 消 费 阶 段 的 不 同 ， 很 多 提 升 生 活 品 质 、 彰 显 个 性 和 身 份 的 消 费 品 在 西
方 发 达 国 家 已 经 得 到 普 及 ， 而 在 我 国 尚 处 发 展 初 期 ， 国 内 与 海 外 人 均 消 费 量 和 保 有 量 存 在
巨 大 差 距 。 随 着 生 活 水 平 的 提 高 ， 以 前 一 些 传 统 生 活 方 式 下 的 消 费 品 逐 渐 被 更 具 健 康 、 环
保 等 符 合 新 生 消 费 特 征 的 产 品 所 替 代 。 由 于 人 口 结 构 、 居 民 生 活 方 式 的 持 续 变 化 以 及 新 技
术 、 新 商 业 模 式 的 不 断 涌 现 ， 将 产 生 新 生 消 费 需 求 ， 并 拉 动 一 系 列 与 其 相 关 的 行 业 发 展 。
本 基 金 对 于 受 惠 于 新 生 消 费 需 求 的 股 票 主 要 从 医 药 卫 生 、 信 息 技 术 、 电 信 业 务 三 个 行 业 中
选择。本基金采用中证指数公司定义的医药卫生、信息技术、电信业务行业。
3 、消费升级 和新生消费股票的投资比例
主 要 消 费 和 可 选 消 费 行 业 的 升 级 需 求 在 较 长 时 间 内 仍 将 是 新 兴 消 费 增 长 的 主 体 ， 新 生
消 费 行 业 对 于 国 民 经 济 和 居 民 消 费 的 贡 献 虽 然 高 速 增 长 ， 但 是 在 较 长 时 间 内 很 难 取 代 现 有
的 主 要 消 费 和 可 选 消 费 行 业 。 另 一 方 面 ， 随 着 新 生 消 费 行 业 的 成 长 和 成 熟 ， 将 出 现 更 新 的
新 生 消 费 行 业 ， 原 有 的 新 生 行 业 将 逐 步 变 成 成 熟 的 行 业 。 因 此 ， 本 基 金 对 于 消 费 升 级 需 求
和 新 生 消 费 需 求 的 配 置 将 采 用 核 心 卫 星 策 略 ， 投 资 消 费 升 级 行 业 股 票 的 比 例 占 股 票 投 资 的
60%-100% ， 投资新生消费行业股票的比例占股票投资的 0-40% 。
如 果 中 证 指 数 有 限 公 司 调 整 或 停 止 行 业 分 类 ， 或 者 基 金 管 理 人 认 为 有 更 适 当 的 行 业 划
分标准，基金管理人在履行适当程序后有权对行业界定方法进行调整并及时公告。
（三）股票投资策略
在 行 业 配 置 的 基 础 上 ， 通 过 定 性 分 析 和 定 量 分 析 相 结 合 的 办 法 ， 挑 选 出 能 够 受 惠 于 消
费增长的上市公司。
1 、定性分析
本 基 金 对 上 市 公 司 的 竞 争 优 势 进 行 定 性 评 估 。 上 市 公 司 在 行 业 中 的 相 对 竞 争 力 是 决 定
投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
51
A 、市场优势 ，包括上市 公司的市场 地位和市场 份额；在细 分市场是否 占据领先位 置 ；
是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方面的优势等。
B 、资源和垄 断优势，包 括是否拥有 独特优势的 物资或非物 质资源，比 如市场资源 、 专
利技术等。
C 、产品优势 ，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品；对产品的定价能力等。
D 、其他优势 ，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
本 基 金 还 对 上 市 公 司 经 营 状 况 和 公 司 治 理 情 况 进 行 定 性 分 析 ， 主 要 考 察 上 市 公 司 是否
有 明 确 、 合 理 的 发 展 战 略 ； 是 否 拥 有 较 为 清 晰 的 经 营 策 略 和 经 营 模 式 ； 是 否 具 有 合 理 的 治
理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
2 、定量分析
本 基 金 将 对 反 映 上 市 公 司 质 量 和 增 长 潜 力 的 主 要 财 务 和 估 值 指 标 进 行 定 量 分 析 。 在 对
上 市 公 司 盈 利 增 长 前 景 进 行 分 析 时, 本 基 金 将 充 分 利 用 上 市 公 司 的 财 务 数 据, 通 过 上 市 公 司
的成长能力指标进行量化筛选, 主要 包括每股收益增长率、净资产增长率等。
在 以 上 研 究 的 基 础 上, 本 基 金 将 通 过 定 量 与 定 性 相 结 合 的 评 估 方 法, 对 上 市 公 司 的 增 长
前景进行分析, 力争所选 择的企业具备长期竞争优势。
（四 ）债券投资策略
本 基 金 可 投 资 的 债 券 品 种 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 短
期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券 （包括分离交
易的可转换债券） 、债券回购、银行存款等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的
资产配置及风险控制。
在 选 择 债 券 品 种 时 ， 首 先 根 据 宏 观 经 济 分 析 、 资 金 面 动 向 分 析 和 投 资 人 行 为 分 析 判 断
未 来 利 率 期 限 结 构 变 化 ， 并 充 分 考 虑 组 合 的 流 动 性 管 理 的 实 际 情 况 ， 配 置 债 券 组 合 的 久
期 ； 其 次 ， 结 合 信 用 分 析 、 流 动 性 分 析 、 税 收 分 析 等 确 定 债 券 组 合 的 类 属 配 置 ； 再 次 ， 在
上 述 基 础 上 利 用 债 券 定 价 技 术 ， 进 行 个 券 选 择 ， 选 择 被 低 估 的 债 券 进 行 投 资 。 在 具 体 投 资
操 作 中 ， 采 用 骑 乘 操 作 、 放 大 操 作 、 换 券 操 作 等 灵 活 多 样 的 操 作 方 式 ， 获 取 超 额 的 投 资 收
益。
（五）权证投资策略
本 基 金 在 进 行 权 证 投 资 时 ， 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 并 结 合 权 证 定 价 模
型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平 ， 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 ： 杠 杆 策 略 、 价 值 挖 掘 策 略 、 获 利 保 护
策 略 、 价 差 策 略 、 双 向 权 证 策 略 、 卖 空 保 护 性 的 认 购 权 证 策 略 、 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策
略等。
基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品
种与类属选择，谨慎进行投资，追 求较稳定的当期收益。
（六）股指期货投资策略 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
52
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 采 用
流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ， 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 结 合 股 指
期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 ， 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 ， 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值
等策略进行套期保值操作。
基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 ， 运 用 股 指 期 货 对 冲
系 统 性 风 险 、 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 ， 如 大 额 申 购 赎 回 等 ； 利 用 金 融 衍 生 品 的 杠 杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
1 、决策依据
(1) 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提。
(2)宏观经济发展态势、 微观经济运 行环境和证 券市场走势 。这是本基 金投资决策 的 基
础。
(3)投资对象收益和风险 的配比关系 。在充分权 衡投资对象 的收益和风 险的前提下 作 出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2 、决策程序
(1)决定主要投资原则： 投资决策委 员会是公司 投资的最高 决策机构， 决定基金的 主 要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)提出投资建议：投资 研究团队依 据对宏观经 济、股票市 场运行趋势 的判断，结 合 基
金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
(3)制定投资决策：基金 经理在遵守 投资决策委 员会制定的 投资原则前 提下，根据 研 究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险 管理部门对 公司旗下基 金投资组合 的风险进行 监测和评估 ， 并
出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序 ：基金管理 人有权根据 环境的变化 和实际的需 要调整决策 的 程
序。
§ 9 基金 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：
中证内地消费主题指数×80%+ 上证 国债指数×20% 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
53
本 基 金 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 基 准 采 用 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 。 为 反 映 我 国 证 券 市 场 中
消费类等股票的整体走势，中证指数有限公司于 2009 年 10 月 28 日发 布了中证内地消费主
题指数，以 中证 800 指 数样本股作 为样本空间 ，选择具备 消费主题的 股票，具有 较强的 代
表性。固定收益投资部分的业绩基准则采用上证国债指数。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时 ， 本 基 金 可 以 在 报
中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。
§ 10 基金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品 种 ， 其 预 期 风
险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
§ 11 基金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信 用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月30 日 （未经审计）。
1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（% ）
1
权益投资
504,524,537.60 78.41
其中：股票
504,524,537.60 78.41
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资 35,800,000.00 5.56 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
54
产
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
87,970,690.79 13.67
8 其他资产
15,157,484.62 2.36
9 合计
643,452,713.01 100.00
1.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
1.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
6,609,560.40 1.11
B
采矿业
- -
C
制造业
331,629,274.92 55.47
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
- -
E
建筑业
8,289,079.00 1.39
F
批发和零售业
42,493,328.40 7.11
G
交通运输、仓储和邮
政业
2,837,317.00 0.47
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
12,653,389.98 2.12
J
金融业
34,880,981.50 5.83
K
房地产业
30,142,541.40 5.04
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
30,376,207.00 5.08
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
4,612,858.00 0.77
S
综合
- -
合计
504,524,537.60 84.39
1.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的港 股 通 投 资股 票 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
1.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
55
值比例（％）
1 600519 SH 贵州茅台 80,687 38,072,160.95 6.37
2 000858 SZ 五粮液 632,294 35,193,484.04 5.89
3 000333 SZ 美的集团 634,263 27,298,679.52 4.57
4 000069 SZ 华侨城 A 2,637,900 26,537,274.00 4.44
5 000568 SZ 泸州老窖 487,265 24,645,863.70 4.12
6 000651 SZ 格力电器 576,796 23,746,691.32 3.97
7 001979 SZ 招商蛇口 985,300 21,046,008.00 3.52
8 000963 SZ 华东医药 382,056 18,988,183.20 3.18
9 601318 SH 中国平安 337,500 16,743,375.00 2.80
10 000538 SZ 云南白药 151,200 14,190,120.00 2.37
1.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
注： 本基金本报告期末未持有债券投资。
1.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵金属 投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五 名 权证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
1.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
代码
名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
( 元)
公允价值变
动（元）
风险说明
IC1709 IC1709 46 55,400,560.
00
1,587,840.0
0
-
公允价值变动总额合计（元）
1,587,840.0
0
股指期货投资本期收益（元）
-405,720.00
股指期货投资本期公允价值变动（元）
121,040.00
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
1.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
56
的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运
用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融
衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
1.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投 资 组 合 报告 附 注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其 他 资 产 构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
11,844,309.72
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
18,796.40
5
应收申购款
3,294,378.50
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
15,157,484.62
1.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 12 基金 业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
57
阶段
净 值 增 长 率
（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2012.3.13-2012.12.31 -5.50% 0.89% -8.75% 0.95% 3.25% -0.06%
2013.1.1-2013.12.31 17.43% 1.17% 6.79% 1.03% 10.64% 0.14%
2014.1.1-2014.12.31 11.53% 1.00% 13.86% 0.94% -2.33% 0.06%
2015.1.1-2015.12.31 40.30% 2.50% 20.63% 1.96% 19.67% 0.54%
2016.1.1-2016.12.31 6.69% 1.67% -3.77% 1.19% 10.46% 0.48%
2017.1.1-2017.6.30
19.27%
0.79%
20.00%
0.68%
-0.73%
0.11%
自基金成立起至今
120.99%
1.53%
54.56%
1.24%
66.43%
0.29%
§ 13 基金 的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金上市 费及年费；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金的银 行汇划费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
58
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金管 理费划款指 令，基金托 管人复核后 于次月前 2 个工作日内 从基金财产 中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期 顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金托 管费划款指 令，基金托 管人复核后 于次月前 2 个工作日内 从基金财产 中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3 －8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前 的相关费用 ，包括但不 限于验资费 、会计师和 律师费、信 息 披
露费用等费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率 （但根据法律法规的要求提高
该等报酬费率标准的除外） ，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托
管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一种
指定媒体公告。
五、基金税收 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
59
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、
本基金 申购费率最高不高于 1.5% ，且随申购 金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
申购费用 由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注 册登
记等各项费用。
2 、本基金场 外赎回费率不高于 0.5% ，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为
365 天）。具 体如下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年
0.5%
1 年 ≤N ＜2 年
0.3%
N ≥2 年
0
本基金场内赎回费率为 0.5% 。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 本基金的赎回费用在投资者赎回本基
金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 赎回费
归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。
3 、本基金的 申购费率、 申购份额具 体的计算方 法、赎回费 率、赎回金 额具体的计 算 方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明书中列示。 基金管理人
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告 。
4 、对特定交 易方式（如 网上交易、 电话交易等 ），基金管 理人及其他 基金销售机 构 可
以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，
费 率 优 惠 的 相 关 规 则 和 流 程 详 见 基 金 管 理 人 或 其 他 基 金 销 售 机 构 届 时 发 布 的 相 关 公 告 或 通
知。 南方消费（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
60
§ 14 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分，对“ 重要提示”进行了更新。
2 、在“绪言 ”部分，对“绪言 ”进行了更新。
3 、在“释义 ”部分，对“释义 ”进行了更新。
4 、在“基金 管理人 ”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。
5 、在“基金 托管人 ”部分，对 “基金托管人”进行了更新。
6 、在“相关 服务机构 ”部分，对 “销售机构”进行了更新。
7 、在“基金 的投资 ”部 分，对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新，对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
8 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务” 进行了更新。
9 、在“其他 应披露事项 ”部分，对 “其他应披露事项”进行了更新。
10 、对部分 其他表述进行了更新 。
南方基金管理有限公司
2017 年 10 月 19 日
