金 元 顺安 成长 动 力灵 活配 置
混 合 型证 券 投 资 基金 更新 招 募说 明书 摘要
(2017 年 2 号 )
基金管理人:金 元 顺安基金管理有 限 公司
基金托管人:中 国 农业银行股份有 限 公司
二 〇一七 年 十 月 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
重要提示
金元顺安 成长动 力灵活 配 置混合型 证券投 资基金 ( 原名: 金 元惠理 成长动 力 灵活配
置混合型 证券投 资基金 , 以下简称 “本基 金” )根 据 2008 年 6 月 16 日中 国证券监 督管
理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 同 意 金 元 比 联 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批
复》 (证监 许可[2008 ]810 号)的核 准,进 行募 集。本基 金基金 合同于 2008 年 9 月 3
日生效。 基金管 理人于 2012 年 3 月 15 日 更名为 金 元惠理基 金管理 有限公 司 , 本基金 基
金 名称相 应变 更为“ 金元惠 理成长 动力 灵活配 置混合 型证券 投资 基金 ” 。基金 管理人 于
2015 年 3 月 6 日 更名为 金元顺安 基金管 理有限 公 司, 本 基金基 金名称 相应 变更为 “金元
顺安成长 动力灵 活配置 混 合型证券 投资基 金” 。上 述变更事 项已报 中国证 监 会备案。
基金管理 人保证 本招募 说 明 书的内 容真实、 准确、 完整。 本招 募说明 书经中 国证监
会核准, 但中国 证监会 对 本基金募 集的核 准, 并 不 表明其对 本基金 的价值 和 收益作出 实
质性判断 或保证 ,也不 表 明投资于 本基金 没有风 险 。
投资有风 险,基 金投资 者 认购或申 购基金 时应认 真 阅读本招 募说明 书。
基金的过 往业绩 并不预 示 其未来表 现。
基金管理 人依照 恪尽职 守 , 诚实信用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运用 基金财 产 , 但不
保证基金 一定盈 利,也 不 保证最低 收益。
本基金投 资于证 券市场 , 基金净值 会因为 证券市 场 波动等因 素产生 波动。 作 为灵活
配置混合 型基金 , 本基 金 将力争通 过对股 票、 债 券 等大类资 产的有 效合理 配 置规避系 统
风险、 降 低投资 组合的 波 动性, 但 同时也 可能存 在 因本基金 如下原 因而产 生 的风险: 一、
投资管理 人对市 场判断 有 误从而导 致资产 配置比 例 不合适而 产生的 风险; 二 、 本基金 使
用 “股 票盈利 增长分 析指 标评价体 系” 和 “ROIC 模型” 进行选 股 , 使用 的 指标、 分值、
计算方法 的选取 不当会 影 响组合中 股票构 成与投 资 业绩; 三 、 股票 研究不 深 入与业绩 预
测不准确 带来的 风险。 在 本基金的 选股方 法中, 使 用了预测 性的指 标, 包括 当年的净 利
润增长率 、 预期 中长期 净 利润增长 率、 预 期中长 期 每股收益 增长率 、 预期 市 盈率等, 如
果研究不 深入、 业绩预 测 不准确会 增 加投 资风险 。 投资人认 购 (或 申购) 基 金时应认 真
阅读本招 募说明 书, 全 面 认识本基 金产品 的风险 收 益特征和 产品特 性, 充 分 考虑自身 的
风险承受 能力, 理性判 断 市场, 对 认购基 金的意 愿 、 时机、 数量等 投资行 为 作出独立 决
策。投资 者在获 得基金 投 资收益的 同时, 亦承担 基 金投资中 出现的 各类风 险 。
本 《招 募说明 书》 依据 本基 金《 基金合 同》 编写 ,并 经中 国证监 会核 准。 《基 金合
同》 是约 定基金 当事人 之 间权利、 义务的 法律文 件 。 基金投 资人自 依 《基 金 合同》 取 得金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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基金份额 , 即成 为基金 份 额持有人 和本基 金合同 的 当事人, 其持有 基金份 额 的行为本 身
即表明其 对《基 金合同 》 的承认和 接受, 并按照 《 基金法》 、 《运作 办法》 、 《 基金合同 》
及其他有 关规定 享有权 利 、 承担义 务。 基金 投资人 欲了解基 金份额 持有人 的 权利和义 务,
应详细查 阅基金 合同。
本招募说 明书( 更新) 所 载内容截 止日为 2017 年 9 月 2 日,有关 财务数 据 和净值
表现截止 日为 2017 年 6 月 30 日。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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一、基 金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金 元 顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
成立日期 :2006 年 11 月 13 日
法定代表 人:任 开宇
批准设立 机关: 中国证 券 监督管理 委员会
批准设立 文号: 中国证 监 会证监基 金字[2006]222 号
经营范围: 募集基 金、 管 理基金和 经中国 证监会 批 准的其他 业务 (涉 及行政 许可的
凭证经营 )
组织形式 :有限 责任公 司
注册资本 :人民 币 2.45 亿元
存续期间 :持续 经营
联系人: 孙筱君
联系电话 :021-68882850
股权结构: 金元证 券股份 有限公司 占公司 总股本 的 51% , 上海泉 意金融 信 息服务有
限公司 占 公司总 股本的 49% 。
本基金管 理人公 司治理 结 构完善, 经营运 作规范, 能够切实 维护基 金投资 者 的利益。
股东会为 公司的 权力机 构 , 由全体 股东组 成, 决定 公司的经 营方针 以及选 举 和更换董 事、
监事等事 宜。 公 司章程 中 明确公司 股东通 过股东 会 依法行使 权利, 不以任 何 形式直接 或
者间接干 预公司 的经营 管 理和基金 资产的 投资运 作 。
董事会为 公司的 执行机 构 , 对股东会 负责, 并 向股 东会汇报。 公司董 事会 由 8 名董
事组成, 其中 3 名为独 立 董 事。 根 据公司 章程的 规 定, 董事 会履行 《公司 法 》 规定的 有
关重大事 项的决 策权、 对 公司基本 制度的 制定权 和 对总经理 等经营 管理人 员 的监督和 奖
惩权。
公司设监 事会, 由 4 名监 事组成, 其 中包括 2 名职 工代表监 事。 监事 会向股 东会负
责,主要 负责检 查公司 财 务并监督 公司董 事、高 级 管理人员 尽职情 况。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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公司日常 经营管 理由总 经 理负责。 公司根 据经营 运 作需要设 置基金 投资部 、 专户投
资部、 研究部 、 固 定收益 及量化部 、 产 品开发 部、 市场营销 部、 机构理 财部 、 北京 办事
处、 华东营 销中心 、 华南 营销中心、 信息技 术部、 基金事务 部、 交易 部、 财 务部、 人 事
行政部 、 监察 稽核部 、 资 产管理部 、 金 融同业 部 、 创新投资 部、 金融市 场部 、 资本 市场
部 和投资 部 等 22 个职 能 部门。 此 外,公 司董事 会 下设风险 控制与 合规审 核 委员会、 资
格审查委 员会和 薪酬管 理 委员会, 公司总 经理下 设 投资决策 委员会 和风险 控 制委员会 。
(二)主要人员情况
1、基金管 理人董 事会成 员
任开宇先 生, 董 事长, 博 士学位。 曾任长 春证券 有 限公司总 裁助理 , 新华 证 券有限
公司监事 长, 金元证 券有 限公司投 行总监 。 2008 年 至今, 任金元 证券股 份有 限公司副 总
裁;2010 年 7 月 出任金 元 顺安基 金管理 有限公 司 董事,2010 年 9 月出任 金元 顺安 基金
管理有限 公司董 事长。
史克新先 生, 董 事, 学 士 学位。 曾 任 珠海 会计师 事 务事务所 注册会 计师、 君 安证券
有限公司 审计师 、 北大 方 正投资有 限公司 副总经 理 、 兴安证 券东莞 营业部 总 经理 和深圳
丽晶生物 技术有 限公司 董 事长 。 2007 年 至今 , 任 金 元证券股 份有限 公司经 纪 服务总部 总
经理、副 监事长 。
冷天晴先 生 , 董 事, 学 士 学位, 冷 天晴先 生长期 在 军区部队 服役, 主要从 事 军队内
部 的管 理工作 ,后 相继 于多 家大 型企业 担任 总经 理、 执行 董事等 高级 职务 ,曾 于 2012
年 9 月至 2013 年 5 月 年 任云南工 投集团 动力配 煤 股份有限 公司总 经理, 现 担任云南 九
天投资控 股集团 有限公 司 总经理, 主持公 司的全 面 工作, 此 外兼任 云南滇 中 供应链管 理
有限公司 执行董 事、深 圳 滇中商业 保理有 限公司 执 行董事。
栗旻先生 , 董事 , 硕士学 位。 栗旻 先生长 期在中 国 农业银行 多个岗 位担任 管 理职位,
自 1996 年 始至 2012 年在 农业银行 先后担 任了分 行 营业部公 司业务 部/ 国 际 业务部担 任副
总经理 、 总经理 ,在农 行 云南省分 行下属 的支行 担 任副行长 、行长 等职务 。 自 2012 年
始担任深 圳滇中 商业保 理 有限公司 总经理 至今。
李宪英先 生, 独 立董事 , 硕士学位 。 曾任 大庆市 第 一医院医 师、 大 庆市中 胜 律师事
务所律师 ,现任 上海市 锦 天城律师 事务所 高级合 伙 人。
张屹山先 生, 独立 董事。 曾任吉林 大学数 学系助 教 , 吉林大学 经济管 理学院 任副教
授, 日本关 西学院 大学客 座教授, 天 治基金 管理有 限公司独 立董事;1992 年 5 月, 出 任
吉林大学 商学院 院长、 博 士生导师 。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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潘书鸿先 生, 独立 董事, 学士学位。 潘书鸿 先生曾 于 1995 年至 1999 年任 上 海功茂
律师事务 所 行政 主管, 于 1999 年至 2006 年任上 海 崇林律师 事务所 (后更 名 为上海海 之
纯律师事 务所) 行政主 管 ,此后自 2006 年至今 在 上海恒建 律师事 务所担 任 主任律师 、
首席合伙 人。另 外,潘 书 鸿先生自 2013 年至今 在 第十届上 海律师 协会担 任 副会长, 自
2016 年至 今在上 海仲裁 委员会担 任仲裁 员。
张嘉宾先 生, 董 事, 公 司 总经理, 兼任子 公司董 事 长, 工商 管理硕 士。 曾 任 深业美
国公司 (新泽 西) 副总裁 , 瑞银 华宝 (纽约 ) 业 务 经理, 富国基 金管理 有限 公司总经 理
助理、 市 场总监 , 信诚 基 金管理有 限公司 副总经 理 、 首席市 场官, 中国光 大 资产管理 有
限公司( 香港) 首 席运 营 官,民生 加银基 金管理 有 限公司总 经理。
2、基金管 理人监 事会成 员
郭长洲先 生, 监 事 会主 席 , 本科学位 , 金 元证券 股 份有限公 司财务 总监 、 财 务部总
经理 。曾任山东济南乾聚 会计师事务所经理、BDO 利安达会计师事务 所 业务经理、航
港金控投 资有限 公司业 务 经理 , 历 任 首都 机场集 团 公司业务 经理、 首都机 场 财务有限 公
司总经理 助理、 首都机 场 地产集团 有限公 司财务 部 总经理、 财务总 监。
李春光先 生, 监 事, 硕 士 学位, 具 有上海 证交所 颁 发的董秘 资格证 书。 李 春 光先生
于 2005 年至 2015 年在 云南凌云 律师事 务所担 任 律师,自 2015 年至今 在 上海泉意 金融
信息服务 有限公 司担任 副 总经理。
陈渝鹏先 生, 员 工监事 , 兼任子公 司监事 , 硕士 学位 , 金元 顺安基 金管理 有 限公司
信息技术 部总监 。曾任 银 通证券信 息部主 管,金 元 证券电脑 总部助 理主管 工 程师。
洪婷女士 , 员工 监事, 本科 学历, 金元顺 安基金 管 理有限公 司财务 副总监 。 曾任职
于昆山组 合服饰 有限公 司 出纳及华 尔街英 语金茂 培 训中心财 务会计 。
3、管理层 人员情 况
任开宇先 生,董 事长, 简 历同上。
张嘉宾先 生,总 经理, 简 历同上。
凌有法先 生, 督 察长, 硕 士学位。 曾任华 宝信托 有 限公司发 展研究 中心研 究 员、 债
券业务部 高级经 理, 联 合 证 券有限 公司固 定收益 部 业务董事 , 金元 证券有 限 公司资产 管
理部首席 研究员 ,首都 机 场集团公 司资本 运营部 专 家。
符刃先生 , 副总 经理, 硕 士学位。 曾任 海 南国信 资 产管理公 司总经 理助理 , 香港海
信 投资有 限公司 总经理 , 历任金元 证券 有 限公司 基 金筹备组 负责人 ,公司 督 察长 。
邝晓星先 生, 财务 总监 , 学士学位。 曾任海 南省国 际信托投 资公司 上海宜 山 路证券
营业部总 经理, 金元证 券 有限 责任 公司上 海宜山 路 证券营业 部 总经 理 , 金 元 证券有限 责金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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任公司财 务总部 经理助 理 ,历任金 元证券 有限责 任 公司基金 筹备组 成员 。
李锐先生 ,副总 经理, 硕 士学位。 曾任国 金证券 股 份有限公 司金融 理财部 总 经理,
中 国民生 银行 石家庄 分行历 任金融 市场 部总经 理助理 (主持 全面 工作 ) 、金融 市场部 副
总经理( 主持全 面工作) 。
陈嘉楠女 士, 副总 经理, 硕士学位。 曾任上 海金元 百利资产 管理有 限公司 创 新金融
部副总经 理, 西南 证券股 份有限公 司投行 部董事, 新兴集团 总经理 助理, 联 想集团有 限
公司高级 经理。
4、本基金 基金经 理
(1)现任 基金经 理:
闵杭先生 , 总经 理助理 , 投资总监 , 金元 顺安消 费 主题混合 型证券 投资基 金 、 金元
顺安新经 济主题 混合型 证 券投资基 金、 金 元顺安 宝 石动力混 合型证 券 投资 基 金、 金元 顺
安成长动 力灵活 配置混 合 型证券投 资基金 、 金元 顺 安金通宝 货币市 场基金 、 金元顺安 桉
盛债券型 证券投 资基金 和 金元顺安 桉泰债 券型证 券 投资基金 的基金 经理, 上 海交通大 学
工学学士 。 曾任 湘财证 券 股份有限 公司上 海自营 分 公司总经 理, 申 银万国 证 券股份有 限
公司证券 投资总 部投资 总 监。2015 年 8 月 加入金 元 顺安基金 管理有 限公司 。23 年证券 、
基金等金 融行业 从业经 历 ,具有基 金从业 资格。
孔祥鹏先生,金元顺安新经济主题混合型证券投资 基金 和金元顺安成长动力 灵活配置
混合型 证券投资基金的基金经理,北京大学理学 硕 士。曾任上海市盟洋投 资 管理有限公
司投资部 研究员 , 中山 证 券有限责 任公司 研究所 研 究员, 德 邦证券 有限责 任 公司研究 所
研究员。2015 年 5 月加 入金元顺 安基金 管理有 限 公司。5 年 证券、 基 金等 金融行业 从业
经历,具 有基金 从业资 格 。
(2)历任 基金经 理:
1)何旻先 生:2008 年 9 月至 2009 年 3 月。
2)万文俊 先生:2008 年 9 月至 2010 年 3 月。
3)吴广利 先生:2009 年 6 月至 2011 年 9 月。
4)冯志刚 先生:2012 年 2 月至 2013 年 4 月。
5)晏斌先 生 :2013 年 1 月至 2015 年 11 月 。
6)侯斌女 士:2010 年 12 月至 2017 年 6 月。
5、投资决 策委员 会成员 的姓名和 职务
张嘉宾先 生,总 经理, 简 历同上。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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闵杭先生 , 投资 总监, 基 金经理, 简历同 上。
孔祥鹏先 生,基 金经理 , 简历同上 。
侯斌女士 , 金元 顺安核 心 动力混合 型证券 投资基 金 的基金经 理, 上 海财经 大 学经济
学学士 。 曾任 光大保 德信 基金管理 有限公 司行业 研 究员。 2010 年 6 月加 入金 元顺安基 金
管理有限 公司, 历任高 级 行业研究 员, 金 元顺安 成 长动力灵 活配置 混合型 证 券投资基 金
基金经理 助理, 金元顺 安 核心动力 混合型 证券投 资 基金基金 经理助 理, 金 元 顺安价值 增
长混 合型 证券投 资基金 、 金元顺安 成长动 力灵活 配 置混合型 证券投 资基金 和 金元顺安 宝
石动力混 合型证 券投资 基 金的基金 经理 。 15 年 基金 等金融行 业从业 经历 , 具 有基金从 业
资格。
李杰先生 , 金元 顺安丰 祥 债券型证 券投资 基金、 金 元顺安保 本混合 型证券 投 资基金、
金元顺安 丰利债 券型证 券 投资基金 、 金元 顺安沣 楹 债券型证 券投资 基金和 金 元顺安金 元
宝货币市 场基金 的基金 经 理, 上海 交通大 学理学 硕 士。 曾任 国联安 基金管 理 有限公司 数
量策略分 析员 、 固定 收益 高级研究 员。 2012 年 4 月 加入金元 顺安基 金管理 有 限公司 。 10
年证券、 基金等 金融行 业 从业经历 ,具有 基金从 业 资 格。
缪玮彬 先生 , 金 元顺 安价 值 增长混 合型 证券 投资 基金 和金元 顺安 桉盛 债券 型证 券投资 基
金的基 金经 理 , 复 旦大 学 经济学 硕士 。 曾任 华泰 资 产管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理 , 宝 盈
基金管 理有 限公 司研 究员 , 金 元证 券有 限责 任公 司 资产管 理部 总经 理助 理 , 联合证 券有 限责
任公司 高级 投资 经理 , 华 宝信托 投资 有限 责任 公司 投资经 理 。2016 年 10 月加 入金元 顺安 基
金管理 有限 公司 。19 年 基 金等金 融行 业从 业经 历, 具有基 金从 业资 格。
郭建新先 生, 金 元顺安 金 通宝货币 市场基 金、 金 元 顺安桉盛 债券型 证券投 资 基金和
金元顺安 桉泰债 券型证 券 投资基金 的基金 经理, 西 南财经大 学经济 学硕士 。 曾任河北 银
行股份有 限公司 资金运 营 中心债券 交易经 理。 2016 年 9 月加 入金元 顺安基 金 管理有限 公
司。7 年 证券、 基金等 金 融行业从 业经历 ,具有 基 金从业资 格。
6、上述人 员之间 均不存 在近亲属 关系。
(三)基金管理人的职责
1 、依 法募 集基金 ,办 理或 者委 托经国 务院 证券 监督 管理 机构认 定的 其他 机构 代为
办理基金 份额的 募集、 申 购、赎回 和登记 事宜;
2、办理基 金备案 手续;
3、对所管 理的不 同基金 财产分别 管理、 分别记 账 ,进行证 券投资 ;
4、 按照基 金合同 的约定 确定基金 收益分 配方案 , 及时向基 金份额 持有人 分 配收益; 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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5、进行基 金会计 核算并 编制基金 财务会 计报告 ;
6、编制中 期和年 度基金 报告;
7、计算并 公告基 金资产 净值,确 定基金 份额申 购 、赎回价 格;
8、办理与 基 金财 产管理 业务活动 有关的 信息披 露 事项;
9、召集基 金份额 持有人 大会;
10、保存 基金财 产管理 业 务活动的 记录、 账册、 报 表和其他 相关资 料 15 年 以上 ;
11 、 以基金 管理人 名义 , 代表基金 份额持 有人利 益 行使诉讼 权利或 者实施 其 他法律
行为;
12 、中国 证监会 规定的 其 他职责。
(四)基金管理人的承诺
1 、基 金管 理人承 诺不从事 违反 《证券 法》 、 《 基金法 》及 其他法 律法 规的行为 ,并
承诺建立 健全内 部控制 制 度,采取 有效措 施,防 止 违法行为 的发生 ;
2 、基 金管 理人承 诺不 从事 违反 《基金 法》 的行 为, 并承 诺建立 健全 内部 风险 控制
制度,采 取有效 措施, 防 止下列行 为的发 生:
(1)将基 金管理 人固有 财产或者 他人财 产混同 于 基金财产 从事证 券投资 ;
(2)不公 平地对 待公司 管理的不 同基金 财产;
(3)利用 基金财 产为基 金份额持 有人以 外的第 三 人牟取利 益;
(4)向基 金份额 持有人 违规承诺 收益或 者承担 损 失;
(5)法律 法规以 及中国 证监会禁 止的其 他行为 。
3 、基 金管 理人承 诺加 强人 员管 理,强 化职 业操 守, 督促 和约束 员工 遵守 国家 有关
法律法规 及行业 规范, 诚 实信用、 勤勉尽 责,不 从 事以下活 动:
(1)越权 或违规 经营;
(2)违反 法律法 规、基 金合同或 托管协 议;
(3)故意 损害基 金份额 持有人或 本基金 合同其 他 当事人的 合法权 益;
(4)在向 中国证 监会报 送的资料 中弄虚 作假;
(5)拒绝 、干扰 、阻挠 或严重影 响中国 证监会 依 法监管;
(6)玩忽 职守、 滥用职 权;
(7) 泄露 在任职 期间 知悉 的有 关证券 、基 金的 商业 秘密 、尚未 依法 公开 的基 金投金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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资内容、 基金投 资计划 等 信息;
(8)违反 证券交 易所业 务规则, 扰乱市 场秩序 ;
(9)在公 开信息 披露和 广告中故 意含有 虚假、 误 导、欺诈 成分;
(10)其 他法律 、法规 及 中国证监 会禁止 的行为 。
4、基金经 理承诺
(1) 依照 有关法 律法 规和 基金 合同的 规定 ,本 着谨 慎的 原则为 基金 份额 持有 人谋
取最大利 益;
(2)不得 利用职 务之便 为自己、 受雇人 或任何 第 三者谋取 利益;
(3) 不泄 露在任 职期 间知 悉的 有关证 券、 基金 的商 业秘 密,尚 未依 法公 开的 基金
投资内容 、基金 投资计 划 等信息;
(4)不以 任何形 式为其 他组织或 个人进 行证券 交 易。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控 制的原 则
(1) 健全 性原则 。内 部控 制应 当包括 公司 的各 项业 务、 各个部 门或 机构 和各 级人
员,并涵 盖到决 策、执 行 、监督、 反馈等 各个环 节 。
(2) 有效 性原则 。通 过科 学的 内控手 段和 方法 ,建 立合 理的内 控程 序, 维护 内控
制度的有 效执行 。
(3) 独立 性原则 。公 司各 机构 、部门 和岗 位职 责应 当保 持相对 独立 ,公 司基 金资
产、自有 资产、 其他资 产 的运作应 当分离 。
(4)相互 制约原 则。公 司内部部 门和岗 位的设 置 应当权责 分明、 相互制 衡 。
(5) 成本 效益原 则。 公司 运用 科学化 的经 营管 理方 法降 低运作 成本 ,提 高经 济效
益,以合 理的控 制成本 达 到最佳的 内部控 制效果 。
2、内部控 制的主 要内容
(1)控制 环境
公司建立 健全的 法人治 理 结构, 充 分发挥 独立董 事 和监事会 的监督 职能, 严 禁不正
当关联交 易、利 益输送 和 内部人控 制现象 的发生 , 保护投资 者利益 和公司 合 法权益。
公司管理 层树立 内控优 先 的风险管 理理念 , 培养 全 体员工的 风险防 范意识 , 建立风
险控制优 先、 风险 控制人 人有责、 一 线人员 第一责 任的公司 内控文 化, 保证 全体员工 及
时了解国 家法律 法规和 公 司规章制 度, 使 风险意 识 贯穿到公 司各个 部门、 各 个岗位和 各金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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个环节。
公司建立 决策科 学、 运 营 规范、 管 理高效 的运行 机 制, 确保 公司各 项决策 、 决议的
执 行中 , “四眼 ” 原则贯穿 全程。 各部 门及岗 位有明 确的授 权分 工、工 作职责 和业务 流
程,通过 重要凭 据传递 及 信息沟通 制度, 实现相 关 部门、相 关岗位 之间的 监 督制衡。
公司建立 有效的 人力资 源 管理制度, 健全激 励约束 机制。 通过 法律法 规培训 、 制度
教育、 执 业操守 教育和 行 为准则教 育等, 确保公 司 人员了解 与从业 有关的 法 规与监管 部
门规定, 熟 知公司 相关规 章制度、 岗 位职责 与操作 流程, 具备 与岗位 要求相 适应的操 守
和专业胜 任能力 。
(2)风险 评估
公司建立 科学严 密的风 险 评估体系, 对公司 的业务 风险、 人员 风险、 法 律风 险和财
务风险等 进行识 别、 评估 和分析, 及 时防范 和化解 风 险。 通过 科学的 风险量 化技术和 严
格的风险 限额控 制对投 资 风险实现 定量分 析和管 理 。 通过收 集与投 资组合 相 关的会计 和
市场数据 , 建立 一个投 资 风险测评 与绩效 评估的 信 息技术平 台。 由 监察稽 核 部定期向 投
资决策委 员会和 风险管 理 委员会提 交风险 测评报 告 。
(3)内控 机制
公司全部 的经营 管理决 策 , 均按照 明确成 文的决 策 程序与规 定进行 , 防止 超 越或违
反决策程 序的随 意决策 行 为的发生 。
操作层面 上, 公 司依据 自 身经营特 点, 以 各岗位 目 标责任制 为基础 形成第 一 道内控
防线,以 相关部 门、相 关 岗位之间 相互监 督制衡 形 成第二道 内控防 线,以 监 察稽核部 、
风险管理 委员 会 、 督察 长 对公司各 机构、 各部门 、 各岗位、 各项业 务全面 实 施监督反 馈
形成第三 道内控 防线, 并 建立内部 违规违 章行为 的 处罚机制 。 同时 , 按照 分 级管理、 规
范操作、 有限授 权、 业 务 跟踪的原 则, 制 定公司 授 权管理制 度, 并 严格区 分 业务授权 与
管理授权 。
(4)信息 与沟通
公司建立 了内部 办公自 动 化信息系 统与业 务汇报 体 系, 通过 建立有 效的信 息 交流渠
道, 保证 公司员 工及各 级 管理人员 可以充 分了解 与 其职责相 关的信 息, 保 证 信息及时 送
达适当的 人员进 行处理 。
(5)监督 与内部 稽核
本公司设 立了独 立于各 业 务部门的 监察稽 核部, 其 中监察稽 核人员 履行内 部 稽核职
能, 检查 、 评价 公司内 部 控制制度 合理性 、 完备 性 和有效性 , 监督 公司内 部 控制制度 的
执行情况, 揭示公 司内部 管理及基 金运作 中的相 关 风险, 及时 提出改 进意见 , 促进公司金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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内部管理 制度有 效地执 行 。 监察稽 核人员 具有相 对 的独立性 , 定期 不定期 出 具监察稽 核
报告。
3、基金管 理人关 于内部 控制的声 明
(1) 本公 司确知 建立、 实施和维 持内部 控制制 度 是本公司 董事会 及管理 层 的责任。
(2)上述 关于内 部控制 的披露真 实、准 确。
(3)本公 司承诺 将根据 市场环境 的变化 及公司 的 发展不断 完善内 部控制 制 度。
二、基 金托管人
(一)基金托管人基本 情况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中 国农业银 行股份 有限公司 是中国金 融体系 的 重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中 心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起 中国 农
业 银行 连续通 过托 管业务国 际内 控标准 (ISAE3402 ) 认证 ,表明 了独 立公正第 三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理 、 内 部控 制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中 国农 业银 行
着力加 强能 力建 设, 品牌 声誉进 一步 提升 , 在 2010 年首届 “ ‘ 金牌 理财’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出,获“ 最佳托 管银行” 奖。2010 年再 次 荣获《首 席财务官 》杂志 颁发的“ 最佳
资产托管奖 ” 。2012 年荣 获第十届中 国财经 风云榜 “最佳资产 托管银 行”称 号;2013 年至
2016 年 连续荣 获上海清 算 所授予的 “托管银 行优秀 奖”和中 央国债登 记结算 有限责任 公司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ” 称号 ;2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养 老金 管理 中心 ,内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处、 技术 保障 处、 营运 中心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
(二)主要人员情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务
团队 成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
(三)基金托管业务 经营 情况
截止 到 2017 年 6 月 30 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共 372 只。
(四)基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 , 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察, 确 保业务 的稳 健运 行 , 保 证 基金财 产的 安全 完整 , 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 , 对 托管 业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价 。 托 管业 务部 专 门设置 了风 险管 理处 , 配 备了专 职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ,独 立行 使监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资料 严格 保管 , 制约 机 制严格 有效 ; 业务 操作 区 专门设 置 , 封 闭管 理 , 实 施音像 监控 ; 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责 , 防 止泄 密; 业务 实 现自动 化操 作 , 防 止人 为 事故的 发生 , 技
术系统 完整 、独 立。
(五)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过 参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、联 系电 话提 示。 对媒 体 和舆论 反映 集中 的问 题, 联系电 话提 示基 金管 理人 ;
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题,以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等 行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三、相 关服务机构
(一)直销机构
金元顺安 基金管 理有限 公 司
住所:中 国(上 海)自 由 贸易试验 区花园 石桥路 33 号花旗 集团大 厦 3608 室
法定代表 人:任 开宇
办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608
联系电话 :021-68882850
传真:021-68882865
联系人: 孙筱君
客户服务 专线:400-666-0666
网址:www.jysa99.com
(二)代销机构
1、中国农 业银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代表 人:周 慕冰
联系人: 张伟
联系电话 :010-85109230
传真:010-85109219
客服电话 :95599
公司网址 :www.abchina.com
2、中国工 商银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人:易 会满
联系人: 杨菲
联系电话 :010-66107909 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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传真:010-66107914
客服电话 :95588
公司网址 :www.icbc.com.cn
3、中国建 设银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 25 号
办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号 楼 (长安兴 融中心 )
法定代表 人:王 洪章
联系人: 张静
联系电话 :010-67596219
传真:010-66275654
客服电话 :95533
公司网址 :www.ccb.com
4、交通银 行股份 有限公 司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 张作伟
联系电话 :021-58781234
传真:021-58408483
客服电话 :95559
公司网址 :www.bankcomm.com
5、招商银 行股份 有限公 司
注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
办公地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人:李 建红
联系人: 于菲
联系电话 :0755-83161095
传真:0755-83195050
客服电话 :95555 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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公司网址 :www.cmbchina.com
6、中国邮 政储蓄 银行股 份有限公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 3 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 3 号
法定代表 人:李 国华
联系人: 文彦娜
联系电话 :010-68858101
传真:010-68858117
客服电话 :95580
公司网址 :www.psbc.com
7、华夏银 行股份 有限公 司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人:吴 建
联系人: 董金
联系电话 :010-85238441
传真:010-85238680
公司网站 :www.hxb.com.cn
8、上海浦 东发展 银行股 份有限公 司
注册地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人:吉 晓辉
联系人: 姚磊
联系电话 :021-61614467
传真:021-63604199
客服电话 :95528
公司网站 :www.spdb.com.cn
9、中国民 生银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人:洪 崎
联系人: 穆婷
联系电话 :010-57092619
传真:010-57092611
客户服务 电话:95568
公司网站 :www.cmbc.com.cn
10、中信 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 :北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
法定代表 人:李 庆萍
联系人: 王媛
联系电话 :010-89937322
传真:010-65550827
客服电话 :95558
公司网址 :bank.ecitic.com
11 、上 海银行 股份有 限公 司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:金 煜
联系人: 王笑
联系电话 :021-68475732
传真:021-68476111
客服电话 :95594
公司网址 :www.bankofshanghai.com
12、平安 银行股 份有限 公 司
注册地址 :广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
办公地址 :广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
法定代表 人:谢 永林 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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联系人: 张莉
联系电话 :021-38637673
传真:021-50979507
客服电话 :95511-3
公司网址 :www.bank.pingan.com
13、金元 证券股 份有限 公 司
注册地址 :海南 省海口 市 南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 时 代金融 中心大 厦 17 楼
法定代表 人:陆 涛
联系人: 马贤清
联系电话 :0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话 :4008-888-228
公司网址 :www.jyzq.cn
14、中国 民族证 券有限 责 任公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A 座 40F-43F
法定代表 人:何 亚刚
联系人: 李微
联系电话 :010-59355941
传真:010-66553791
客服电话 :400-889-5618
公司网址 :www.e5618.com
15、中信 建投证 券有限 责 任公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 :北 京 市东城 区 朝阳门内 大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 许梦园
联系电话 :010-85156398 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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客服电话 :400-8888-108
传真:010-65182261
公司网站 :www.csc108.com
16、光大 证券股 份有限 公 司
注册地址 :上海 市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址 :上海 市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛 峰
联系人: 李晓皙
联系电话 :021-22169111
传真:021-22169134
客服电话 :95525
公司网址 :www.ebscn.com
17、申万 宏源证 券有限 公 司
注册地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
法定代表 人:李 梅
联系人: 黄莹
联系电话 :021-33388211
传真:021-54033888
客服电话 :95523 或 4008895523
公司网址 :www.swhysc.com
18、海通 证券股 份有限 公 司
注册地址 :上海 市广东 路 689 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:周 杰
联系人: 李笑鸣
联系电话 :021-23219000
传真:021-23219100
客服电话 :95553 或拨 打 各城市营 业网点 咨询电 话 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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公司网址 :www.htsec.com
19、兴业 证券股 份有限 公 司
注册地址 :福州 市湖东 路 268 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路 1199 弄证 大五 道口广场 1 号楼 21 层
法定代表 人:兰 荣
联系电话 :021-38565785
联系人: 柯延超
联系电话 :0591-38507950
客服电话 :95562
公司网站 :www.xyzq.com.cn
20、招商 证券股 份有限 公 司
注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表 人:宫 少林
联系电话 :0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄蝉君
客户服务 电话:95565 、4008888111
公司网址 :www.newone.com.cn
21、国泰 君安证 券股份 有 限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 商城路 618 号
办公地址 :上海 市银城 中 路 168 号 上海银 行大厦 29 楼
法定代表 人:杨 德红
联系人: 钟伟镇
联系电话 :021-38676767
传真:021-38670666
服务电话 :95521
公司网址 :www.gtja.com
22、华泰 证券股 份有限 公 司 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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注册地址 :江苏 省南京 市 江东中路 228 号
办公地址 :江苏 省南京 市 江东中路 228 号
法定代表 人:周 易
联系人: 庞晓芸
联系电话 :0755-82493561
传真:025-51863323
客服电话 :95597
公司网址 :www.htsc.com.cn
23、中国 银河证 券股份 有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人:陈 共炎
联系人: 邓颜
联系电话 :010-66568292
传真:010-66568990
客服电话 :4008-888-888
公司网址 :www.chinastock.com.cn
24、广发 证券股 份有限 公 司
注册地址 :广州 市天河 区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 :广州 市天河 北 路大都会 广场 36 、38、41 、42 楼
法定代表 人:孙 树明
客服电话 :95575 或致 电 各地营业 网点
联系人: 黄岚
联系电话 :020-87555888-333
传真:020-87553600
公司网址 :www.gf.com.cn
25、国元 证券股 份有限 公 司
注册地址 :安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 :安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽 国际金 融中心 A 座 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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法定代表 人:蔡 咏
联系人: 陈琳琳
联系电话 :0551-2246273
传真:0551-62272100
客服电话 :95578
公司网站 :www.gyzq.com.cn
26、中信 证券股 份有限 公 司
注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路 8 号卓 越 时代广场 (二期 )北座
办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路 48 号中 信证券 大厦
法定代表 人:张 佑君
联系人: 侯艳红
联系电话 :010-60838995
传真:010-60833739
客服电话 :95548
公司网站 :www.cs.ecitic.com
27、华福 证券有 限责任 公 司
注册地址 :福建 省福州 市 鼓楼区温 泉街道 五四路 157 号 7—8 层
办公地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表 人:黄 金琳
联系人: 郭相兴
联系电话 :021-20655175
传真:0591-87383610
客服电话 :0591-96326
公司网址 :www.hfzq.com.cn
28、信达 证券股 份有限 公 司
注册(办 公)地 址:北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 尹旭航
联系电话 :010-63081493 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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传真:010-63080978
客服电话 :95321
公司网址 :www.cindasc.com
29、长江 证券股 份有限 公 司
注册地址 :湖北 省武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦
办公地址 :湖北 省武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦
法定代表 人:尤 习贵
联系人: 奚博宇
联系电话 :021-68751860
客户服务 电话:95579 、4008-888-999
公司网站 :www.95579.com
30、中信 证券( 山东) 有 限责任公 司
注册地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 1 号楼第 20 层
法定代表 人:杨 宝林
联系人: 孙秋月
联系电话 :0532-85022026
传真:0532-85022605
客服电话 :95548
公司网址 :www.zxwt.com.cn
31、天相 投资顾 问有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表 人:林 义相
联系电话 :010-66045152
传真:010-66045500
联系人: 尹伶
客服电话 :010-66045678
网址:www.txsec.com 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
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32、上海 好买基 金销售 有 限公司
注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 9 楼
法定代表 人:杨 文斌
联系人: 陆敏
联系电话 :021-20211847
传真:021-68596916
客服电话 :400-700-9665
公司网址 :www.ehowbuy.com
33、诺亚 正行( 上海) 基 金销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 68 号 时代金 融中心 8 楼
法定代表 人:汪 静波
联系人: 张裕
联系电话 :021-38509680
传真:021-38509777
客服电话 :400-821-5399
公司网址 :www.noah-fund.com
34、杭州 数米基 金销售 有 限公司
注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街道 文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址 :浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道 3588 号 恒生大厦 12 楼
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 郭轶凡
联系电话 :021-61686888
传真:0571-26698533
客服电话 :4000-766-123
网址:www.fund123.cn
35、深圳 众禄基 金销售 有 限公司
注册地址 :深圳 市罗湖 区 笋岗街道 梨园路 物资控 股 置地大厦 8 楼 801 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
23
办公地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平
联系电话 :0755-33227950
传真:0755-82080798
客服电话 :4006-788-887
公司网址 :www.zlfund.cn36
36、和讯 信息科 技有限 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
法定代表 人:王 莉
联系人: 刘洋
联系电话 :021-20835787
传真:010-85650806
客服电话 :400-920-0022
公司网址 :www.hexun.com
37、上海 长量基 金销售 投 资顾问有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际 B 座 16 层
法定代表 人:张 跃伟
联系人: 何昳
联系电话 :021-20691922
传真:021-58787698
客服电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com
38、上海 天天基 金销售 有 限公司
注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 :徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代表 人:其 实 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
24
联系人: 朱玉
联系电话 :021-54509988
客服电话 :400-1818-188
公司网址 :www.1234567.com.cn
39、上海 利得基 金销售 有 限公司
注册地址 :上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 :上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人:李 兴春
联系人: 曹怡晨
联系电话 :021-60195148
客服电话 :400-921-7755
公司网址 :www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
40、北京 钱景财 富投资 管 理有限公 司
注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人:赵 荣春
联系人: 陈剑炜
联系电话 :010-57418813
客服电话 :400-893-6885
公司网址 :www.qianjing.com
41、北京 恒天明 泽基金 销 售有限公 司
注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号 乐成中 心 A 座 23 层
法定代表 人:周 斌
联系人: 祖杰
联系电话 :010-57756159
客服电话 :4008-980-618
公司网址 :www.chtfund.com
42、海银 基金销 售有限 公 司 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
25
注册地址 :上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 陆家嘴 金融服务 广场 16F
法定代表 人:刘 惠
联系人: 何春燕
联系电话 :021-80133828
客服电话 :400-808-1016
公司网址 :www.fundhaiyin.com
43、深圳 市新兰 德证券 投 资咨询有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 华 强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 35 号国 际企业 大厦 C 座 9 层
法定代表 人:张 彦
联系人: 张燕
联系电话 :010-58325388
客服电话 :400-166-1188
公司网址 :www.jrj.com.cn
44、兴业 银行股 份有限 公 司
注册地址 :福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
办公地址 :福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
法定代表 人:高 建平
联系人: 曾鸣
联系电话 :021-52629999-218906
客服电话 :95561
公司网址 :www.cib.com.cn
45、浙江 同花顺 基金销 售 有限公司
注册地址 :杭州 市文二 西 路 1 号 903 室
办公地址 :杭州 市西湖 区 文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
法定代表 人:凌 顺平
联系人: 刘晓倩
联系电话 :0571-88911818-8653 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
26
客服电话 :4008-773-772
公司网址 :fund.10jqka.com.cn
46、上海 汇付金 融服务 有 限公司
注册地址 :上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层
办公地址 :上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 金外滩 国 际广场 19 楼
法定代表 人:金 佶
联系人: 陈云卉
联系电话 :021-33323999-5611
客服电话:400-820-2819
公司网址 :www.chinapnr.com
47、上海 陆金所 资产管 理 有限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人:鲍 东华
联系人: 宁博宇
联电话:021-20665952
客服电话 :4008666618
公司网址 :www.lu.com
48、申万 宏源西 部证券 有 限公司
注册地址 :新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区)北 京 南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼
2005 室
办公地址 :北京 市西城 区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人:韩 志谦
联系人: 唐岚
联系电话 :010-88085258
传真:010-88085195
客服电话 :4008-000-562
公司网址 :www.hysec.com
49、中国 国际金 融股份 有 限公司 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
27
注册地址 :北京 市朝阳 区 建国门外 大街 1 号国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 :北京 建国门 外 大街国贸 写字楼 2 座 28 层
法定代表 人:丁 学东
联系人: 杨涵宇
联系电话 :010-65051166-6493
客服电话 :400-910-1166
公司网址 :www.cicc.com
50、大泰 金石基 金销售 有 限公司
注册地址 :南京 市建邺 区 江东中路 222 号 南京奥 体 中心现代 五项馆 2105 室
办公地址 :上海 市浦东 新 区峨山路 505 号 东方纯 一 大厦 15 楼
法定代表 人:袁 顾明
联系人: 赵明
联系电话 :021-20324155
客服电话 :400-928-2266
公司网址 :www.dtfunds.com
51、上海 联泰资 产管理 有 限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代表 人:燕 斌
联系人: 兰敏
联系电话 :021-52822063-8102
客服电话 :021-52822063
公司网址 :www.91fund.com.cn
52、北京 晟视天 下投资 管 理有限公 司
注册地址 :北京 市怀柔 区 九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街 甲六号 万通中 心 D 座 21 层
法定代表 人:蒋 煜
联系人: 徐晓荣
联系电话 :010-58170876 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
28
传真:010-58170800
客服电话 :400-818-8866
公司网址 :www.shengshiview.com
53、中信 期货有 限公司
注册地址 : 深圳 市福田 区 中心 三路 8 号卓 越时代 广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址 : 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表 人:张 皓
联系人: 韩钰
联系电话 :010-60833754
传真:010-57762999
客服电话 :400-9908-826
公司网址 :www.citicsf.com
54、宁波 银行股 份有限 公 司
注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路 700 号
办公地址 :中国 浙江宁 波 市宁南南 路 700 号
法定代表 人:陆 华裕
联系人: 于波涛
电话:0574-87050038
客户服务 电话:96528
联系电话 :086-574-87050028
公司网址 :www.nbcb.com.cn
55、方正 证券股 份有限 公 司
注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段华 侨国际 大厦 22-24 层
法定代表 人:高 利
联系人: 高洋
电话:010-59355546
传真:010-56437013 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
29
客户服务 电话:95571
公司网址 :www.foundersc.com
56、北京 汇成基 金销售 有 限公司
注册地址 :北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 :北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人:王 伟刚
联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客户服务 电话:400-619-9059
公司网址 :www.hcjijin.com
57、天津 国美基 金销售 有 限公司
注册地址 :天津 经济技 术 开发区第 一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
法定代表 人:丁 东华
联系人: 许艳
电话:010-59287105
传真:010-59287825
客户服务 电话:400-111-0889
公司网址 :www.gomefund.com
58、泰诚 财富基 金销售 ( 大连)有 限公司
注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 星海中 龙园 3 号
法定代表 人:林 卓
联系人: 姜焕洋
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务 电话:400-6411-999
公司网址 :www.haojiyoujijin.com
59、上海 万得投 资顾问 有 限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
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法定代表 人:王 廷富
联系人: 孙骏
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客户服务 电话:400-821-0203
公司网址 :www.520fund.com.cn
60、深圳 市金斧 子基金 销 售有限公 司
注册地址 :深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 16 号东 方科技大 厦 18 楼
办公地址 :深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 16 号东 方科技大 厦 18 楼
法定代表 人:赖 任军
联系人: 张烨
电话:15813808579
传真:0755-66892399
客户服务 电话:400-9302-888
公司网址 :www.jfz.com
61、珠海 盈米财 富管理 有 限公司
注册地址 :珠海 市横琴 新 区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表 人:肖 雯
联系人: 邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务 电话:020-89629066
公司网址 :www.yingmi.cn
62、武汉 市伯嘉 基金销 售 有限公司
注册地址 : 湖 北省武 汉市 江汉区武 汉中央 商务区 泛 海国际 SOHO 城 (一期 ) 第七幢
23 层 1 号 4 号
办公地址 :湖北 省武汉 市 江汉区武 汉中央 商务区 泛 海国际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代表 人:陶 捷
联系人: 徐博 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
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电话:027-87006003-8015
客户服务 电话:400-027-9899
公司网址 :www.buyfunds.cn
63、上海 中正达 广投资 管 理有限公 司
注册地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表 人:黄 欣
联系人: 戴珉薇
联系电话 :13774232592
客户服务 电话:400-6767-523
公司网址 :www.zzwealth.cn
64、北京 植信基 金销售 公 司
注册地址 :北京 市密云 区 兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址 :北京 市朝阳 区 惠和南路 盛世龙 源 10 号
法定代表 人:于 龙
联系人: 吴鹏
电话:010-56075718
客户服务 电话:4006-802-123
公司网址 :www.zhixin-inv.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基
金,并及 时公告 。
(三)注册登记机构
名称:金 元顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人:任 开宇
电话:021-68881801
传真:021-68881875 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
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(四)律师事务所
名称:上 海通力 律师事 务 所
注册地址 :上海 市银城 中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
负责人: 俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-68816880
联系人: 孙睿
经办律师 :黎明 、孙睿
(五)会计师事务所
名称:安 永华明 会计师 事 务所(特 殊普通 合伙)
注册地址 :北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
办公地址 :北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
法人代表 :葛明
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人: 汤骏
经办注册 会计师 :汤骏 、 印艳萍
四、基 金的 名称
金元顺安 成长动 力灵活 配 置 混合型 证券投 资基金
五、基金 的类型
混合型证 券投资 基金
六、基金 的投资目标
在 “可 持续成 长投资 ” 指 导下, 本基金 深度剖 析与 把握上市 公司的 成长动 力 , 以 “已
投入资本 回报率 (Return on invested capital ,ROIC ) ”为核心 财务分 析指 标, 主要 投资金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
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于资本运 用效率 高、 具 有 可持续成 长特征 的上市 公 司; 力争 通过灵 活合理 的 大类资产 配
置与专业 的证券 精选, 在 精细化风 险管理 的基础 上 构建优化 组合, 谋求基 金 资产长期 持
续稳定的 合理回 报。
七、基 金的投资范围
本基金主要 投资 于 具有 良 好流动性 的金融 工具, 包 括国内依 法发行 上市的 股 票、 债
券及中国 证监会 允许基 金 投资的其 他金融 工具。
本基金投 资组合 中股票 投 资比例为 基金资 产的 30% -80% , 其 中投资 于 资本 运用效
率高 、 具有 可持续 成长特 征 的 上市 公司股 票的比 例 不低于本 基金股 票资产 的 80% , 债券
投资比例 为基金 资产的 15% -65% , 现金 以及到 期 日在一年 以内的 政府债 券 投资比例 合
计不低于 基金资 产净值 的 5% 。
因基金规 模或市 场变化 等 因素导致 本基金 投资组 合 不符合上 述规定 的, 基 金 管理人
将在 10 个 交易日 内做出 调整以符 合上述 规定。 法 律、法规 另有规 定的, 从 其规定。
八、基 金的投资策略
本基金的 投资将 定性与 定 量分析贯 穿于资 产类别 配 置、 行业 资产配 置、 公 司 价值评
估、 投资组 合构建 的全过 程之中, 依 靠坚实 的基础 分析和科 学的金 融工程 模 型, 把握股
票市场和 债券市 场的有 利 投资机会 , 构建 最佳的 投 资组合, 实现长 期优于 业 绩基准的 良
好收益。
本基金的 投资管 理分为 两 个层次, 第一个 层次是 资 产类别配 置, 即 基金资 产 在股票、
债券和现 金三大 资产类 别 间的配置 ; 第 二 个层次 是 单个证券 (包括 股票和 债 券) 的选 择 。
在该层次 中,本 基金以 宏 观经济预 测和行 业趋势 分 析辅助股 票选择 。
1、资产类 属配置
本基金在 资产配 置中贯 彻 “自上而 下 ” 的 策略, 根 据宏观经 济发展 趋势 、 金 融市场
的利率变 化和经 济运行 周 期的变动 ,进行 积极的 战 略性资产 类别配 置。
本基金投 资在股 票、债 券 和现金三 大类资 产之间 的 灵活 配置 来源于 以下三 个 方面:
(1)分析 员对宏 观经济 发展趋势 和宏观 经济指 标 的分析与 判断
分析员从 研究国 民经济 发 展状况入 手,判 断利率 水 平、通货 膨胀率 、货币 供 应量、
国际收支 等多元 因素对 中 国证券市 场的影 响 。
(2)分析 员对股 票市场 和债券市 场相对 投资价 值 的评估 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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分析员主 要借助 “ 股权风 险溢价模 型 (Equity Risk Premium Model ,ERP)” 分析类
别资产的 预期风 险收益 特 征, 得出 科学的 市场分 析 结论。 股 票资产 的当前 收 益率以三 阶
段现金流 折现模 型中的 隐 含收益率 为参考 ,债券 资 产的当前 收益率 以 10 年 期的国债 到
期收益率 为参考 。
(3)数量 分析员 对股票 市场、债 券市场 以及投 资 组合的风 险评估 与建议
本基金的 资产配 置决策 参 照 数量分 析员 的 风险评估建议, 由 数量分 析 员运 用 统计方
法计算投 资组合 、 股票 市 场、 债券 市场的 风险水 平 以及各大 类资产 之间相 对 的风险水 平,
向投资决 策委员 会提交 股 票风险溢 价水平 、 投资 组 合调整可 能导致 的风险 变 化的评估 报
告。
2、股票组 合的构 建和管 理
在股票投 资方面 , 本基金将数量模 型与定 性分析 相 结合, 采 取主动 投资方 法 构建 股
票 投资组 合。 具体而 言, 基于 “ 自下而 上 ” 的原 则 , 在 “可持续成 长投资 ” 指导下 , 本
基金 深度 剖析与 把握上 市 公司的成 长动力 , 以“ 已 投入资本 回报率 (Return on invested
capital ,ROIC ) ” 为核心财 务分析指 标, 将 资本运用 效率高 、 具有可 持续成长 特征 的 上
市公司股 票纳入 股票投 资 组合。 在 股票投 资过程 中 , 本基金 同时以 宏观经 济 预测和行 业
趋势分析 为辅助 。
(1) “可 持续成 长投资 ” 的内涵
“ 可持 续成长 投资 ”为 本基 金股 票组合 构建 的核 心理 念。 “可 持续成 长” 指导 本基
金股票投 资决策 的基本 点 是从 “企 业的增 长性” 与 “增长的 可持续 性” 两 个 维度进行 股
票的分析 与筛选 , 判断 企 业持续增 长的投 资机会 , 最大程度 实现基 金资产 的 长期稳定 增
长。
本基金管 理人深 信, 企 业 的 “成长 动力” 来源于 企 业如何运 用其可 运用的 资 本, 资
本运用效 率的高 低决定 了 企业未来 盈利是 否可持 续 。 基于此, 本 基金管 理人 认为, 体现
企 业 资 本 运 用 效 率 的 指 标 —— 已 投 入 资 本 回 报 率 —— 是 企 业 未 来 成 长 动 力 的 综 合 反 映
指标。
已投入资 本回报 率为企 业 息税后经 营性利 润 (NOPAT ) 与 投资资 金 (有息 负 债加所
有者权益 ) 之比 率, 其 代 表了投资 资金的 回报水 平 。 总体上 , 已投 入资本 回 报率分析 可
以帮助本 基金识 别出具 有 稳定盈利 增长前 景的企 业 , 这些企 业资产 的内在 价 值往往会 反
映在其股 票价格 长期的 稳 定上涨之 中。 短 期内可 能 由于一些 市场投 资者对 一 些事件的 过
度反应, 使得这 些企业 的 股票定价 被低估 ,本基 金 将把握住 这些股 票的价 值 回归。
通过对企 业盈利 的增长 性 以及增长 的可持 续性两 个 维度的综 合分析 , 本基 金 可以根金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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据上市公 司盈利 增长的 强 弱以及上 市公司 在可持 续 性评判标 准方面 的表现 , 将上市公 司
分类归入 四个象 限: 第 一 象限: 增 长强劲 — 可持 续 性强、 第 二象限 : 增长 较 强 —可持 续
性较弱、 第三象 限: 增 长 乏力 — 可 持续性 弱、 第 四 象限: 增 长较弱 —可持 续 性较强。 本
基金重点 专注位 于第一 象 限的公司 , 并适 当考察 有 可能向该 象限改 善的上 市 公司。 相 反,
对于位于 或向第 三象限 方 向恶化的 上市公 司则采 取 回避的态 度。
(2)股票 组合构 建
本基金股 票组合 的构建 经过 如下六 个步骤 并最终 形 成股票投 资组合: 流动 性 筛选 、
根据 GICS 行业分类体系 对 A 股上市 公司进 行行 业划分、 盈利增 长性: 盈 利增长分 析与
筛选、盈 利可持 续性: 已 投入资本 回报率 分析 、 公 司治理评估 以及 估值考 量 。
1)流动性 筛选
本基金按 照一定 日均成 交 额和流通 市值标 准对上 市 公司流动 性进行 初步筛 选 。 在当
前得市场 条件下 , 本 基金 管理人采 纳如下 两个指 标 作为股票 流动性 筛选标 准 : 90 个交易
日日内平 均成交 额不低 于 1,000 万元 以及流 通市 值不低 于 3 亿 元。本 基金 将根据未 来中
国证券市 场的发 展规模 、 上市公司 日均成 交额和 流 通市值的 变化情 况, 以 及 本基金资 金
规模,相 应调整 上述流 动 性筛 选标 准。
2)根据 GICS 行业分类 体系对 A 股 上市公 司进 行行业划 分
以摩根斯 坦利与 标准普 尔 联合发布 的 “全 球行业 分 类标准 (GICS ) ” , 本基金 管理人
对 A 股上市 公司进 行行 业划分。 在具体 分类过 程 中, 为了 使各行 业内的 上 市公司具 有可
比性,本 基金管 理人将 划 分深度进 行到 GICS 三级行业。
3)盈利增 长性: 盈利增 长 分析与 筛选
本基金主 要通过 数量模 型 进行盈利 增长的 筛选。 为 此, 本基 金的盈 利增长 分 析指标
评价体系 主要从 盈利增 长 能力、 盈 利质量 能力、 盈 利速度能 力和盈 利稳健 能 力四个方 面
对上市公 司的盈 利增长 性 进行分析 。 根据 该盈利 增 长分析指 标 评价 体系, 本 基金管理 人
可以得到 每一上 市公司 所 对应的分 值, 我 们将高 于 行业平均 分值的 上市公 司 纳入可选 范
围。
同时, 由于 上市公 司股价 还受到诸 多非数 量化因 素 的影响, 例 如经济、 行业 的周期
性波动、 行业发 展的结 构 性问题、 政策法 规等, 因 此, 在进 行数量 分析的 同 时, 投资 管
理团队将 跟踪市 场变化 以 及不断更 新的信 息,关 注 数据以外 的因素 。
此外, 本 基金管 理人将 根 据市场变 化趋势 , 以谨 慎 的态度定 期或不 定期地 对 数量模
型进行适 当地修 正,以 确 保模型的 有效性 。
4)盈利可 持续性 : 已投 入资本回 报率分 析 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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已投入资 本回报 率是本 基 金股票组 合构建 的核心 指 标 。 本基 金将使 用本基 金 管理人
自主开发 的 “ROIC 模型” 来评估 上市公 司的资 本 运用效率 。 ROIC 模型是通过如下 两个
指 标来考 察上 市公司 的资本 运用效 率: 一是“ 已投入 资本回 报率 ” , 二是“加 权平均 资
本成本 (WACC ) ” 。 已 投 入资本回 报率为 企业息 税 后经营性 利润 (NOPAT ) 与投资资 金
(有息负 债加所 有者权 益 ) 之比率, 其 代表了 投资 资金的回 报水平。 加权平 均资本成 本
为企业有 息负债 成本和 权 益成本的 加权平 均, 其 代 表了企业 资本运 用的代 价 。 只有那 些
已投入资 本回报 率高、 加 权平均资 本成本 低的企 业 才被认为 是有效 地运用 了 其可得资 本
的企业。
在第三步 盈利增 长分析 与 筛选的基 础上, 本基金 管 理人通过 上述两 个指标 把 股票分
类归入四 个象限 :第一 象 限:ROIC 高—WACC 高、第二象 限:ROIC 高—WACC 低、
第三象限 :ROIC 低—WACC 低、第四象限 :ROIC 低—WACC 高。本 基 金将选择 第二
象限“ROIC 高、WACC 低”的股 票,从 而确定 可 投资的股 票组合 。同时 , 本基金管 理
人将适当 考察有 可能向 该 象限改善 的上市 公司。 相 反, 对于 位于或 向第四 象 限方向恶 化
的上市公 司则采 取回避 的 态度。
5)公司治 理评估
在已投入 资本回 报率分 析 基础上, 本基金 将结合 公 司治理和 估值水 平以最 终 构建股
票 投资组 合。 为此, 本基 金从如下 五个角 度建立 了 中国上市 公司公 司治理 评 估体系, 对
上市公司 的公司 治理水 平 进行评估: 企业的 纪律性 约束、 对股 东利益 的关注 、 企业策略
执行评估 、 企业 的社会 责 任感以及 持续创 新能力 。 本基金管 理人将 以该评 估 体系为参 照
对 A 股上市 公司进 行综 合评分 , 将综 合评分 在 60 分 ( 包括 60 分 ) 以上 的 上市公司 纳入
股票组合 。
6)估值考 量
本基金股 票组合 构建的 最 后一步为 股票的 估值考 量 , 其目的 在于确 定 股票 的 最终目
标价格 , 以 判断股 票的 内 在价值和 可能回 报 。 投资 价值的评 估方法 包括: 绝 对估值法 下
的自由现 金流折 现模型 和 股利折现 模型 以 及相对 估 值法。 本 基金将 选择估 值 吸引的上 市
公司股票 。
7)动态监 测与评 估
上市公司 的运营 状况和 盈 利能力随 着经济 、 政策 、 市场和环 境的变 化而处 于 不断地
变化之中 , 因此 本基金 将 对上市公 司的上 述各方 面 进行监测 和评估 , 及时 调 整股票组 合。
8)股票组 合构建 考虑的 其他因素
在股票组 合构建 过程中 , 本基金亦 将考虑 以下因 素 : 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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个股持仓 量的政 策限制
本基金将 根据相 关的法 律 、 法规和基 金合同 等法律 文件进行 投资, 杜 绝违法 、 违规
的现象。 基金的 相关文 件 对个别行 业及个 别股票 的 投资最高 比重做 出限制 。
分散投资 和风险 控制
参考数量 化风险 分析结果 , 确认主动 性风险 的来源 , 并将风险 分解到 各个层 面, 如
资产 类别 、 行业 及股票 , 减少风险 集中度 ,并不 断 地进行收 益 - 风 险最优 化 测试 。
3、行业资 产配置
本 基 金 采 用 上 述 六 个 步 骤 精 选 出 来 的 股 票 组 合 , 完 全 是 以 自 下 而 上 方 式 构 建 而 成
的。 这样 的组合 可能在 单 一行业集 中度较 高, 造 成 组合的非 系统风 险较高 。 因此, 本 基
金 将主要 利用 “投资 时钟” 模型, 通过 建立“ 行业综 合价值 评估 体系 ” ,对产 业环境 、
产业政策 和竞争 格局的 分 析和预测 ,确定 行业经 济 变量的变 动对不 同行业 的 潜在影响 ,
得出各行 业的相 对投资 价 值并据此 对组合 成份股 的 行业分布 加以适 当调整 。
基本原则 是, 本基 金对行 业历史收 益率和 预期收 益 的分析, 在 行业间 进行配 置, 使
投资组合 在控制 风险的 情 况下,达 到收益 的最大 化 。
(1)投资 时钟
在一般意 义上, 投资时 钟 表明了在 经济周 期的不 同 阶段, 各 个行业 的投资 表 现如何。
比如, 在 经济发 展停滞 时 , 防御型 的行业 表现较 为 出色; 在 经济快 速发展 时 , 周期性 的
行业表现 较为出 色。 另一 方面, 通常 价值型 的行业 在货币政 策紧缩 时表现 较 佳, 而成长
型的行业 在货币 政策较 宽 松时,相 对表现 较好。
根据这一 理论基 础, 本 基 金管理人 建立了 中国的 行 业研判 的 定量分 析 , 从 而 得以观
察在不同 的经济 周期 中 行 业相对表 现 的排 列。
(2)行业 综合价 值评估 体系和行 业优化 配置原 则
1)行业综 合价值 评估体 系
在投资时 钟模型 对行业 趋 势研判的 基础上 , 本基 金 管理人从 如下四 个角度 通 过建立
“行业综 合价值 评估体 系 ” 来确定 行业的 投资价 值 : 行业景 气度、 行业收入 和利润增 长、
国际产业 竞争力 比较和 估 值比较。
2)行业优 化配置 原则
本基金的 行业优 化配置 采 取以标普 中国 A 股 300 指数 1 级和 2 级 行业权 重 为基础 、
上下浮动 的分散 化投资 策 略。
分析员在 上述行 业综合 价 值评估体 系的基 础上, 每 月对全部 行业的 投资价 值 进行综金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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合评分和 排序, 由此决 定 不同行业 的投资 权重。 具 体评分方 法 分为 5 个级 别,即: “ +
+”、“ +” 、 “0 ” 、 “ - ” 以及“-- ” 。对 于投资 价值评估 得分很 高 (+ + ) 或高( +)
的若干行 业, 给 予 “增 持 ” 的评级 , 即在 该行业 原 市场权重 的基础 上增加 一 定比例的 投
资 ;对于 评分 居中(0 )的 行业, 本基 金给予 “中性 ”或“ 市场 权重” 的评级 ,即在 资
产配置时 维持该 行业的 原 市场权重 ; 对于 投资价 值 评估得分 低 ( - ) 或很 低 ( --)的
若干行业 , 本基 金给予 “ 减持” 的 评级, 即在该 行 业市场权 重的基 础上减 少 一定比例 的
投资。
4、债券组 合的构 建和管 理
(1)债券 投资策 略
基于 “自 上而下 ” 的原 则 , 本基金 采用久 期控制 下 的主动性 投资策 略, 并 本 着风险
收益配比 最优、 兼顾流 动 性的原则 确定债 券 各类 属 资产的配 置比例 。
(2) 债券 组合构 建
本基金债 券组合 构建主 要 基于 “自 上而下 ” 的原 则 , 特别是 对于国 债、 金 融 债、 央
行票据等 品种的 投资。 在 债券投资 过程中 , 本基 金 将采用若 干定量 模型来 对 宏观和市 场
两方面数 据进行 分析, 并 运用适当 的策略 来构建 债 券组合。
1)债券投 资主要 定量模 型
本基金主 要使用 如下定 量 模型进行 债券数 据分析 : 宏观经济 多因素 回归模 型 、 利率
期限结构 模型、 组合构 建 模型、利 差模型 、信用 风 险评估体 系。
2)债券投 资主要 策略
在债券资 产配置 方面, 本 基金采用 类属配 置、 久 期 管理、 收 益率曲 线配置 、 相对价
值配置等 方法决 定不同 券 种之间和 不同期 限券种 之 间的配置 比例, 制定债 券 资产配置 方
案。
类属配置
通过对债 券基准 收益率 的 研究以及 各类属 债券 之 间 利差的 历 史变化 特征进行分析,
寻找当前 的市场 投资机 会 。
久期管理
债券分析 员通过 对 GDP 增长速度 、财政 政策和 货 币政策的 变化、 通货膨 胀 的变动
趋势分析 ,运用 数量模 型 判断未来 利率走 势,提 出 债券投资 组合的 久期的 建 议。
收益率曲 线配置
通过对央 行政策 、 经济 增 长率、 通 货膨胀 率和货 币 供应量等 多种因 素的分 析 来预测金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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收益率曲 线形状 的 可能 变化 ,从而 通过子 弹形、 哑 铃形和梯 形等配 置方法 , 在短、中 、
长期债券 间确定 比例。
相对价值 配置
在市场中 寻找其 他各个 指 标相同而 某一指 标相对 更 具有投资 价值的 债券, 并 进行投
资。在此 策略中 ,本基 金 主要衡量 这样几 方面的 指 标:流动 性、信 用度、 收 益率等。
企业债券 投资
本 基 金 注 重 单 个 企 业 债 券 品 种 信 用 风 险 的 控 制 , 并 且 结 合 流 动 性 选 择 优 质 企 业 债
券。
(3) 债券 选择
本基金的 债券选 择通过 如 下三个环 节: 数 量小组 初 步筛选 、 债券分析 员研 究 和集体
讨论。
债券投资 对象的 选择标 准 包括但 不 限于 :
1)信用度
信用评级 在 BBB +以上, 评级必须 由国内 外权威 的 专业评级 机构做 出; 发行 人如果
是上市公 司, 不 可以是 ST 或者 PT ; 有 一份信 用 分析评价 为 “中性 ” 以上 的研究报 告的
企业债 。
2)关联性
发行人和 本基金 管理人 之 间没有关 联关系 。
(4) 投资 决策主 要依据
1)国家有 关法律 、法规 和基金合 同的有 关规定 ;
2 )国 际国 内的宏 观经 济形 势, 主要指 标有 消费 物价 指数 、固定 资产 投资 、工 业品
价格指数 、进出 口额和 汇 率等;
3)债券市 场各主 要收益 率曲线到 期收益 率数据 ;
4)国内外 权威专 业机构 的企业信 用评级 ;
5)国家财 政和货 币政策 ;
6)国内金 融机构 信贷投 放数据。
(5) 债券 投资决 策流程
1 )债券 分析 员每 月撰 写债 券市 场研究 报告 ,对 上月 央行 资金回 笼情 况、 债券 票据
发行情况、 债券市 场走势 等做出分 析, 对今 后半年 内收益率 曲线的 变化做 出 预测, 对当
月的债券 组合久 期提出 建 议,供投 资决策 委员会 作 为决策依 据 ; 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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2)投资决 策委员 会每月 对债券组 合的久 期做出 决 策 ;
3 )基 金经 理根据 投资 决策 委员 会决定 的久 期来 构建 债券 组合, 根据 市场 利差 情况
决定债券 组合中 的类属 配 置 ;
4)债券分析 员通 过对流 动性和信 用的分 析向债 券 池中加入 企业债 券 ;
5)基金经 理从债 券池中 挑选合适 的债券 品种 构 建 组合 ;
6)交易室 执行基 金经理 发出的交 易指令 ;
7 )稽 核部 负责每 日对 债券 组合 的久期 进行 监控 ,允 许组 合久期 在投 资决 策委 员会
规定久期 的一定 范围内 有 所偏离。
5、权证投 资策略
本基金将 通过对 权证标 的 证券基本 面的研 究,并 结 合权证定 价模型 计算权 证 价值。
本基金权 证操作 将根据 权 证的高杠 杆性、 有限损 失 性、 灵活 性等特 性结合 本 基金的需 要
进行该投 资品种 的投资 。 主要考虑 运用的 策略包 括 : 限量投 资、 趋 势投资 、 优化组合 策
略、价差 策略、 双向权 证 策略等。
6、现金管 理
在现金管 理上, 本基金 基 金经理通 过对未 来现金 流 的预测进 行现金 预算管 理 , 及时
满足本基 金运作 中的流 动 性需求。
九、业绩比较基 准
本基金选 择标普 中国 A 股 300 指 数收益 率作为 股 票投资部 分的业 绩基准 , 选择中证
综合债指 数作为 债券投 资 部分的业 绩基准 ,复合 业 绩比较基 准为:
标普中国 A 股 300 指数 ×55% +中证 综合债 指数 ×45% 。
本 基 金 认 为 适 合 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 应 符 合 以 下 条
件:
1、履盖沪 深两个 市场, 能够反映 两个市 场的全 貌 ;
2、应以成 份股的 可自由 流通股数 进行加 权;
3、业绩基 准的编 制和发 布应有一 定的历 史;
4、业绩基 准有较 高的知 名度和市 场影响 力。
如果今后 市场出 现更具 代 表性的投 资基准 , 或更 科 学的复合 指数权 重比例 , 本基金
可以在经 过合适 的程序 后 调整或变 更业绩 比较基 准 。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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十、风险收益特 征
本基金是 一只主 动投资 的 灵活配置 混合型 基金, 其 风险收益 特征从 长期平 均 及预期
来看, 低 于股票 型基金 , 高于债券 型基金 、 保本 型 基金与货 币市场 基金, 属 于中等 风险
中等收益 的证券 投资基 金 品种。 本 基金力 争使基 金 的单位风 险收益 值从长 期 平均来看 高
于业绩比 较基准 的单位 风 险收益值 。
十一、基金投资 组 合报告
基金管理 人的董 事会及 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重
大遗漏 , 并对其 内容的 真 实性、准 确性和 完整性 承 担个别及 连带责 任。
基金托管 人中国 农业 银 行 股份有限 公司根 据本基金基金合同 规定 , 于 2017 年 9 月
22 日复核 了本报 告中的 财务指标 、 净 值表现 和投 资组合报 告等内 容 , 保证 复核内容 不存
在虚假记 载、误 导性陈 述 或者重大 遗漏。
本投资组 合报告 所载数 据 截至 2017 年 6 月 30 日 。
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 (% )
1 权益投资
6,188,321.85 30.73
其中:股 票
6,188,321.85 30.73
2 固定收益 投资
3,414,096.77 16.96
其中:债 券
3,414,096.77 16.96
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中: 买断式 回购的 买入 返售金融 资产 - -
6 银行存款 和结算 备付金 合 计
10,449,217.37 51.90
7 其他各项 资产
83,492.35 0.41 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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8 合计
20,135,128.34 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 (元) 占基金资产净值比 (% )
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采矿业
454,201.00 2.31
C 制造业
2,261,513.60 11.52
D 电力、 热 力、 燃气 及水生 产和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零 售业 - -
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 - -
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、软件 和信息 技 术服务业 - -
J 金融业
3,472,607.25 17.69
K 房地产业 - -
L 租赁和商 务服务 业 - -
M 科学研究 和技术 服务业 - -
N 水利、环 境和公 共设施 管 理业 - -
O 居民服务 、修理 和其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 - -
R 文化、体 育和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计
6,188,321.85 31.52
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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3、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 (%)
1 601318 中国平 安 38,025 1,886,420.25 9.61
2 600276 恒瑞医 药 24,840 1,256,655.60 6.40
3 600036 招商银 行 42,400 1,013,784.00 5.16
4 002669 康达新 材 20,500 579,535.00 2.95
5 601601 中国太 保 16,900 572,403.00 2.92
6 600547 山东黄 金 15,700 454,201.00 2.31
7 600887 伊利股 份 19,700 425,323.00 2.17
8
- - - - -
9
- - - - -
10
- - - - -
4、期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% )
1 国家债券
2,397,360.00 12.21
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政 策性金 融债 - -
4 企业债券
1,009,400.00 5.14
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债
7,336.77 0.04
8 其他 - - 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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9 合计
3,414,096.77 17.39
5、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元 )
占基金资产净值
比例(%)
1
019546 16 国债 18 24,000 2,397,360.00 12.21
2
088040 08 铁路 01 10,000 1,009,400.00 5.14
3
123001 蓝标转 债 70 7,336.77 0.04
4 - - - - -
5 - - - - -
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 资产支持 证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 贵金属。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本 报告期 末未持 有 股指期货 。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本 报告期 末未持 有 股指期货 。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本 基金投资国债期货 的投资政策
本基金本 报告期 末未持 有 国债期货 。
10.2 报 告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本 报告期 末未持 有 国债期货 。
10.3 本 基金投资国债期货的投资评价
本基金本 报告期 末未持 有 国债期货 。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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11 、 投资组合报告附注
(1) 本基 金本期 投资 的前 十名 证券中 有发 行主 体被 监管 部门立 案调 查的 ,或 在报
告编制日 前一年 内受到 公 开谴责、 处罚的 证券 。
关于中 国平 安( 代码 :601318 ) 的处 罚说 明
2017 年 2 月 22 日中 国证 券 监督管 理委 员会 深圳 监管 局对敖 翔涉 嫌违 法买 卖股 票案进 行
了调查 、 审理 , 并 依法 向 当事人 告知 了作 出行 政处 罚的事 实 、 理 由、 依据 以 及当事 人依 法享
有的权 利。
经查明 ,敖 翔存 在以 下违 法事实 :
敖翔 于 2008 年 4 月至 2011 年 11 月 在平 安证券 有限 责任公 司投 资银 行部 门任 职,2011
年 11 月至 2015 年 3 月 在 齐鲁证 券有 限公 司 ( 现更 名为中 泰证 券股 份有 限公 司) 投 资银 行部
门任职 ;2015 年 4 月至 调 查日(2016 年 5 月 6 日) 在华泰 联合 证券 有限 责任 公司投 资银 行
部门任 职。
“徐某 珍” 账户 于 2010 年 9 月 20 日 开立 于世 纪证 券 有限责 任 公 司樟 树富 通街 证券营 业
部,资 金账 号 19****33 ,下挂上 海股 东 账 A31*****38 和 深圳 股东 账户 01******89 ;2014
年 12 月 10 日 开通 融资融 券业 务, 信用 资金 账户为 90****44 , 下 挂深 A 信 用证 券账 户
06******56 和沪 A 信 用证 券账 户 E02*****18 。
敖翔在 上述 证券 公司 任职 期间 , 利 用 “ 徐某 珍” 账户 通过网 上委 托 、 手 机委 托 等方式 交
易“中国 平安” 、 “ 欣旺达” 、 “金城股 份”等 多只股 票 。经查, “ 徐某珍 ”账户 累 计转入资 金
6,056,900 元 , 转 出资金 5,916,054.8 元, 累计 买入 金额 25,916,482.17 元, 卖出 金额 25,775,796.68
元, 合 计亏 损 140,685.49 元。 截 至调 查日, “徐 某珍 ” 账户 无期 末持 股, 资 金 余额 159.71 元。
在案件 调查 过程 中, 敖翔 能积极 配合 调查 。
上述违 法事 实 , 有 任职 情 况说明 、 相关 证券 账户 资 料、 证券 交易 记录 、 银 行 账户流 水和
询问笔 录等 证据 在案 证明 。
敖翔的 上述 行为 违反 了 《 证券法 》 第四 十三 条 “ 证 券交易 所 、 证 券公 司和 证 券登记 结算
机构的 从业 人员 、 证券 监 督管理 机构 的工 作人 员以 及法律 、 行政 法规 禁止 参 与股票 交易 的其
他人员 , 在任 期或 者法 定 限期内 , 不得 直接 或者 以 化名 、 借 他人 名义 持有 、 买卖股 票 , 也 不
得收受 他人 赠送 的股 票” 的规定 ,构 成了 《证 券法 》第一 百九 十九 条所 述违 法行为 。
敖翔在 陈述 和申 辩材 料中 提出, “徐 某珍 ” 账户 由其 父 亲敖某 生 2010 年开 立并 独 立控制 ,
资金主 要来 源于 父亲 的积 蓄, 自己 也将 部分 闲置 资 金借给 父亲 , 但对 父亲 开 立并使 用 “徐 某
珍”账 户炒 股并 不知 情。 直至 2014 年初 ,才 知晓 父 亲使用 “徐 某珍 ”账 户炒 股的事 实, 并
协助父 亲进 行了 少量 股票 操作。 愿对 自己 的行 为承 担责任 ,请 求考 虑上 述情 况酌情 处理 。
我局认 为, 根据 在案 证据 ,敖翔 与其 父 亲 2010 年 开 始在上 海共 同居 住生 活, “ 徐某珍 ”金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
更新 招募说 明书摘要 (2017 年 10 月)
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账户开 立后 , 即通 过敖 翔 多个银 行账 户转 入多 笔资 金, 资金 主要 来源 于敖 翔 及其夫 妻共 同财
产; 资金 转出 主要 去向 为 敖翔夫 妻 、 其 他个 人和 企 业, 用于 敖翔 家庭 日常 生 活消费 以及 敖翔
对外 投资、借 给朋友和支付离 婚协议费 用等。 “ 徐某珍” 账户网上 委托交易使用多 个 MAC
地址, 对应 的 IP 地 址分 布 在北京 、上 海、 杭州 、无 锡、南 通、 南昌 和丽 江等 地,同 时还 有
多笔敖 翔通 过手 机下 单的 交易记 录 。 敖 翔所 称其 父 亲在上 海家 中使 用单 一 MAC 地 址下 单交
易、自 己在 2014 年 初之 后 才知道 “徐 某珍 ”账 户并 仅协助 进行 少量 股票 操作 的说法 与上 述
事实明 显不 符 。 敖 翔在 接 受调查 时承 认利 用 “徐 某 珍” 账户 进行 股票 交易 , 并称融 资融 券账
户都由 其操 作 。 综 合本 案 情况 , 虽 然不 排除 敖某 生 可能使 用 “徐 某珍 ” 账 户进 行了股 票交 易,
但在案 证据 足以 认定 敖翔 主要控 制和 利用 “徐 某珍 ”账户 进行 股票 交易 的违 法事实 。
根据当 事人 违法 行为 的事 实、 性质 、 情节 和社 会危 害程度 , 依据 《 证券 法》 第一百 九 十
九条的 规定 ,我 局决 定: 对敖翔 处 以 10 万元 罚款 。
当事人 应自 收到 本处 罚决 定书之 日 起 15 日内 , 将 罚 款汇交 中国 证券 监督 管理 委员会 ( 开
户银行 : 中信银 行总 行营 业部 , 账 号:7111010189800000162 , 由该 行直 接上 缴国库 ) , 并 将
注有当 事人 名称 的付 款凭 证复印 件送 中国 证券 监督 管理委 员会 稽查 局和 深圳 证监局 备案 。 当
事人如 对本 处罚 决定 不服 ,可在 收到 本处 罚决 定书 之日起 60 日内 向中 国证 券 监督管 理委 员
会申请 行政 复议 , 也 可在 收 到本处 罚决 定书 之日 起 6 个月内 直接 向有 管辖 权的 人民法 院提 起
行政诉 讼。 复议 和诉 讼期 间,上 述决 定不 停止 执行 。
现作出 说明 如下 :
A. 投 资决 策程 序 : 基 金经 理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案 , 综 合考 虑大 类资 产 配置和 行业 配置 比例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 , 同 时在 研究 部
的支持 下, 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ,最 终构 建投 资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念, 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 此次 事件
是公司 下属 子公 司平 安证 券一名 部门 员工 利用 个人 账户参 与股 票市 场交 易而 违规, 是该 员 工
的个人 行为 。 我们 判断 此 次事件 对公 司无 任何 影响 , 公 司生 产经 营活 动一 切 正常 , 我 们认 为
不会对 整体 的业 绩造 成影 响。
(2) 本基 金投资 的前 十名 股票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外
的股票 。
(3) 期末 其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证 金
6,747.83
2 应收证券 清算款
- 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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3 应收股利
-
4 应收利息
76,734.53
5 应收申购 款
9.99
6 其他应收 款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
83,492.35
(4)本报 告期末 持有的 处于转股 期的可 转换债 券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占 基金资产净值比例 (% )
1
123001 蓝标转 债 7,336.77 0.04
(5)期末 前十名 股票中 存在流通 受限情 况的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净值比
例(% )
流通受限情况说明
1 002669 康达新 材 579,535.00 2.95 发行股 份购 买资 产
(6)投资 组合报 告附注 的其他文 字描述 部分
因四舍五 入原因 ,投资 组 合报告中 分项之 和与合 计 可能存在 尾差。
十二、基金的业 绩
本基金管 理人依 照恪尽 职 守、 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原则管 理和运 用基金 资 产 , 但
不保证基 金一定 盈利, 也 不保证最 低收益。 基金的 过往业绩 并不代 表其未 来 表现。 投资
有风险 , 投资者 在做出 投 资决策前 应仔细 阅读本 基 金的招募 说明书 。 基金 业 绩数据截 至
2016 年 12 月 31 日。
1、本报告 期基金 份额净 值增长率 及其与 同期业 绩 比较基准 收益率 的比较
阶段
份额净值 份额净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收
①- ③ ② -④ 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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增长率① 率标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2008-9-3至
2008-12-31
2.90% 0.74% -8.27% 1.71% 11.17% -0.97%
2009.-1-1至
2009-12-31
33.65% 1.54% 46.90% 1.11% -13.25% 0.43%
2010-1-1至
2010-12-31
-6.47% 1.15% -4.38% 0.86% -2.09% 0.29%
2011-1-1 至
2011-12-31
-25.68% 0.94% -12.93% 0.71% -12.75% 0.23%
2012-1-1至
2012-12-31
2.14% 1.05% 5.95% 0.69% -3.81% 0.36%
2013-1-1至
2013-12-31
5.06% 1.35% -2.08% 0.76% 7.14% 0.59%
2014-1-1至
2014-12-31
28.67% 1.20% 28.35% 0.65% 0.32% 0.55%
2015-1-1至
2015-12-31
15.16% 2.35% 5.91% 1.33% 9.25% 1.02%
2016-1-1至
2016-12-31
-25.22% 1.33% -4.30% 0.74% -20.92% 0.59%
2017-1-1至
2017-6-30
3.82% 0.46% 6.69% 0.32% -2.87% 0.14%
自基金合 同
生效日至 今
18.02% 1.37% 61.54% 0.91% -43.52% 0.46%
重要提示 :
(1) 上述 基金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实
际收益水 平要低 于所列 数 字;
(2) 业 绩比较 基准 : 标 普中国 A 股 300 指 数×55% +中 证综合 债指数 ×45%;( 3 )
业绩比较 基准日 期为 2008 年 9 月 2 日,即以 基金 合同生效 日前一 日收盘 价 格为计算 基
数;
(3) 数据 截止日 期为 2017 年 6 月 30 日。
2 、自 基金 合同生 效以 来基 金累 计份额 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收
益率变动 的比较 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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十三、 基金的费用 概览
( 一) 基金费用的种类
1、基金管 理人的 管理费 ;
2、基金托 管人的 托管费 ;
3、基金合 同生效 后的信 息披露费 用;
4、基金份 额持有 人大会 费用;
5、基金合 同生效 后 与基 金有关 的 会计师 费和律 师 费;
6、基金的 证券交 易费用 ;
7、基金财 产拨划 支付的 银行费用 ;
8、按照国 家有关 规定可 以在基金 财产中 列支的 其 他费用。
( 二) 上述基金 费用由基金管理人在法律 法规 规定的范围内按照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
( 三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管 理人的 管理费 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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在通常情 况下, 基金管 理 费按前一 日基金 资产净 值 的年费率 计提。 计算方 法 如下:
H =E ×1.5%/ 当 年天数, 本基金年 管理费 率为 1.5% , 其中,H 为 每日应 计 提的基金 管理
费 ,E 为前 一日基 金资产 净值 。
基金管理 费每日 计提, 按 月支付。 由基金 管理人 向 基金托管 人发送 基金管 理 费划付
指令, 经 基金托 管人复 核 后于次月 首日起 3 个工 作 日内从基 金财产 中一次 性 支付给基 金
管理人, 若遇法 定节假 日 、休息日 ,支付 日期顺 延 。
2、基金托 管人的 托管费
在通常情 况下, 基金托 管 费按前一 日基金 资产净 值 的年费率 计提。 计算方 法 如下:
H =E ×0.25%/ 当年天数, 本基金年 托管费 率为 0.25% , 其中,H 为 每日应 计 提的基金 托
管费 ,E 为 前一日 基金资 产净值 。
基金托管 费每日 计提, 按 月支付。 由基金 管理人 向 基金托管 人发送 基金托 管 费划付
指令, 经 基金托 管人复 核 后于次月 首日起 3 个工 作 日内从基 金财产 中一次 性 支付给基 金
托管人, 若遇法 定节假 日 、休息日 ,支付 日期顺 延 。
3、上述( 一 )中 3 到 7 项费用由 基金托 管人根 据 其他有关 法律法 规及相 应 协议的
规定,按 费用支 出金额 支 付,列入 或摊入 当期基 金 费用。
( 四) 不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失, 以及处 理与基 金 运作无关 的事项 发生的 费 用等不列 入基金 费用。 基 金募集期 间
所发生的 信息披 露费、 律 师费和会 计师费 以及其 他 费用不从 基金财 产中支 付 , 基金收 取
认购费的 ,可以 从认购 费 中列支。
( 五) 费用调整
基金管理 人和基 金托管 人 可根据基 金发展 情况调 整 基金管理 费率和 基金托 管 费率。
降低基金 管理费 率和基 金 托管费率 , 无须 召开基 金 份额持有 人大会 。 基金 管 理人必须 依
照有关规 定 最迟 于新的 费 率实施日 前 在指 定媒体 和 基金管理 人网站 上刊登 公 告。
( 六) 基金税收
基金和基 金份额 持有人 根 据国家法 律法规 的规定 , 履行纳税 义务 。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金
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十四 、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求, 对本 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新内 容如 下:
1、 “ 重要 提示 ” 部分 对招 募 说明书 内容 的截 止日 期及 有关财 务数 据的 截止 日期 进行了 更
新;
2、 “基 金管 理人 ”部 分对 基金管 理人 概况 和主 要人 员情况 进行 了更 新;
3、 “基 金托 管人 ”部 分对 基金托 管人 情况 进行 了更 新;
4、 “相 关服 务机 构” 部分 对代销 机构 进行 了更 新;
5、 “基 金的 投资 ”部 分对 基金投 资组 合报 告和 基金 的业绩 进行 了更 新;
6、 “对 基金 份额 持有 人的 服务” 部分 对电 子版 资料 发送服 务进 行了 更新 ;
7、 “其 它应 披露 事项 ”部 分进行 了更 新;
金元顺安 基金管 理有限 公 司
二〇一六 年 十月 十 八日