德邦纯债9个月定开债：开放申购、赎回业务的提示性公告查看PDF公告
德邦纯 债 9 个月 定期开放 债券型证券投资基 金开放申购、 赎回业 务的提 示性 公告 公告送出日期：2017 年10 月18 日 1 公告 基本信 息
基金名称 德邦纯债9 个月定期开放债券型证券投资基金 基金简称 德邦纯债9 个月定开债 基金主代码 002499 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2016 年3 月 28 日 基金管理人名称 德邦基金管理有限公司 基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 德邦基金管理有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其 配套法规和《 德邦纯债9 个月定期开放债券型 证券投资基金 基金合同》及《德邦纯债 9 个月 定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 的 有关规定。 申购起始日 2017 年10 月19 日 赎回起始日 2017 年10 月19 日 下属分级基金的基金简称 德邦纯债9 个月定开债 A 德邦纯债9 个月定开债 C 下属分级基金的交易代码 002499 002500 该分级基金是否开放申购、赎回 是 是 2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间
（1 ）开放日及开放时间 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日， 具体 办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金 管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回 时除外。 在开放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回申请 且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎 回价格为该开放期内下一开放日基 金份额申购、 赎回的价格； 在开放期最后一个开放日， 投资人在业务办理时间结 束之后的时间提出申购、赎回或转换申请的，视为无效申请。 基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （2 ）申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金封闭期为 自基金合同生效日起9 个月 （包括基金合同生效日） 或自每 一开放期结束之日次日起 （包括该日）9 个月 的期间。 本基金封闭期内采取封闭 运作模式， 不办理申购与赎回业务， 也不上市交易。 本基金的首个封闭期为自基 金合同生效日起 （包括基金合同生效日） 至基金合同生效日的 9 个月对日的前一 日止。 首个封闭期结束之后第一个工作日起 （包括该日） 进入首个开放期， 第二 个封闭期为首个开放期结束之日次日起 （包括该日） 至该封闭期首日的 9 个月对 日的前一日止，以此类推。每个开放期原则上为 5 至20 个工作日，具体时间由 基金管理人在每一开放期前依照 《信息披露办 法》 的有关规定在指定媒介上予以 公告。 如在开放期尚不足 5 个工作日时发生不可抗力或其他情形致使基金无法继 续开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止计算。 在不可抗力或其他情形影响因 素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直至达到预先公告的时间长度。 本基金的第一个封闭期自2016年03月28 日至2016年12月27日， 本基金第一次 办理申购与赎回业务的开放期为2016年12月28日至2017年1月18日。本基金的第 二个封闭期自2017年1月19日至2017年10月18 日，本基金第二次办理 申购与赎回 业务的开放期为2017 年10月19日至2017年10 月31日。 对于具体办理时间， 由于各 销售机构系统及业务安排等原因， 投资者应以各销售机构的规定为准 。 本基金第 三 个封闭期为自2017年11月1日起的9个月。 封闭期内本基金不办理申购与赎回业 务。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据 《基 金合同》 暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办 理期间并予以公告。 3 日常 申购 业务
3.1 申购金额限制 （1 ）通过基金管理人网上直销交易平台或其他销售机构首次申购本基金份 额的， 每个基金账户单笔最低申购金额为 100 元人民币； 通过基金管理人直销中心首次申购本基金份额的， 每个基金账户单笔最低申购金额为 5 万元。 追加申购 本基金份额的单笔最低金额为 100 元。销售机构另有规定的，从其规定。 （2 ）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额数量 限制或赎回规则。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
（3 ）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资人委托其他销售机构 办理 基金申购与赎回的，其他销售机构可以按照基金销售服务 协 议 的 相 关 规 定 办 理 ， 不必遵守以上限制。
3.2 申购费率 投资人申购 A 类基金份额收取前端申购费用， 即在申购时支付申购费用， 申 购费率按每笔申购申请单独计算。投资人申购 C 类基金份额不收取申购费用。 3.2.1 前端收费 本基金的申购费率如下： 3.3 其他与申购相关的事项 （1 ）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告。 （2 ）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电话交易等） 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基 金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以对基金 销售费用、赎回费用实行一定的优惠。 4 日常 赎回 业务
基金份额类别 客户申购金额（M） 申购费率 A 类基金份额 M＜100万元 0.6% 100万元≤M＜500万元 0.3% M≥500万元 1000 元/ 笔 C 类基金份额 0 4.1 赎回份额限制 （1 ）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资人每个基 金交易账户的最低基金份额余额不设限制， 对单个投资人累计持有的基金份额不 设上限。 （2 ）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额数量 限制或赎回规则。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （3 ）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资人委托其他销售机构办理 基金申购与赎回的，其他销售机构可以按照基金销售服务 协 议 的 相 关 规 定 办 理 ， 不必遵守以上限制。
4.2 赎回费率 对于在同一开放期内申购后又赎回的 A 类基金份额或C 类基金份额收取 1% 赎回费， 对于认购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上的 A 类基金份额或 C 类基金份额不收取赎回费。具体赎回费率如下表所示。
本基金的赎回费率如下： 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 其中不低于 25% 的部分归入基金财产。 4.3 其他与赎回相关的事项 （1 ）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告。 （2 ）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 申请份额持有时间 A类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 在 同 一 开 放 期 内 申 购 后 又赎回的基金份额 1% 1% 认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并 持 有 一 个 封 闭 期 以 上的基金份额 0% 0% 电话交易等） 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基 金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以对基金 销售费用、赎回费用实行一定的优惠。 5 日常 转换业务 本基金目 前暂不开通日常转换业务， 具体开通日常转换业务情况以届时公告 为准。 6 定期 定额投 资业 务 本基金目前暂不开通定期定额投资业务， 具体开通定期定额投资业务 情况以 届时公告为准。 7 基金 销售机 构
7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 德邦 基金管理有限公司直销中心 、 德邦基金管理有限公司网上直销交易平台 。 7.1.2 场外非直销 机构 中国民生银行股份有限公司、 中国民生银行直销银行、 交通银行股份有限公 司、 上海浦东发展银行股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、 平安证券股份有 限公司、 大通证券股份有限公司、 德邦证券股份有限公司、 东莞证券股份有限公 司、 开源证券股份有限公司、 东海证券股份有限公司、 上海华信证券有限责任公 司、 国金证券股份有限公司、 国联证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公 司、 海通证券股份有限公司、 第一创业证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公 司、 中信期货有限公司、 中信证券(山东)有限责任公司、 中信证券股份有限公司、 中州期货有限公司、 申万 宏源证券有限公司、 天风证券股份有限公司、 北京电盈 基金销售有限公司、 北京恒天明泽基金销售有限公司、 北京虹点基金销售有限公 司、 北京汇成基金销售有限公司、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司、 北京钱景 基金销售有限公司、 北京新浪仓石基金销售有限公司、 北京增财基金销售有限公 司、 海银基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、 济安财富(北京)资本管理 有限公司、 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、 南京苏宁基金销售有限公司、 诺亚正 行(上海)基金销售投资顾问有限公司、 上海大智慧财富管理有限公司、 上海好买 基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限 公司、上海基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司 、上海凯石财富基金销售有限公司、 上海利得基金销售有限公司、 上海联泰资产管 理有限公司、 上海陆金所资产管理有限公司、 上海天天基金销售有限公司、 上海 万得基金销售有限公司、 上海云湾投资管理有限公司、 上海长量基金销售投资顾 问有限公司、尚智逢源(北京)基金销售有限公司、深圳富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 深圳众禄金融控股股份有限公司、 泰诚财 富基金销售(大连)有限公司、 一路财富(北京)信息科技股份有限公司、 宜信普泽 投资顾问(北京)有限公司、 奕丰金融服务(深圳)有限公司、 浙江同花顺基金销售 有限公司、 中经北证(北京)资产管理有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司 （具 体以实际为准） 。 8 基金 份额 净值公 告披露 安排
本基金封闭期内， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基 金份额的基金份额净值。 在开放期内， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金份额销 售机构以及其他媒介， 披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日， 披露开放期前最后一 个工作日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 9 其他 需要 提示的 事项
（1 ）本公告仅对 德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次办理 申购、 赎回业务等相关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况， 请详细 阅读2016 年3 月4 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 上的 《 德邦纯债9 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书 》 及其后续更新 等法律文件 。 （2 ）基金管理人 已于2017 年9 月27 日 在中国证监会指定媒体及 基金管理 人官网披露 了 《德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、 赎回业 务的 公告 》。 （3 ）投资者可以登陆德邦基金管理有限公司网站 www.dbfund.com.cn 或拨 打德邦基金管理有限公司客户服务热线 400-821-7788 进行相关咨询。 （4） 风险提示： 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资人应认真阅读拟投资基金 的 《基金合同》 、 《招 募说明书》(更新)等法 律文件， 了解所投资基 金的风险收 益特征，并根据自身情况购买与风险承受能力相匹配的产品。 特此公告。
德邦基金管理有限公司 2017 年 10 月18 日
