华夏鼎瑞三个月定期开放债券：基金合同生效公告查看PDF公告
1 华 夏鼎 瑞三个 月定 期开放 债券 型发起 式证 券投资 基金 基金合 同生 效公告 公 告送 出日期 ：2017 年 10 月 18 日 1 公 告基 本信息 基金名 称 华夏鼎 瑞三 个月 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金 基金简称 华夏鼎 瑞三 个月 定期 开放 债券 基金主 代码 004921 基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式 基金合 同生 效日 2017 年 10 月 17 日 基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《华夏 鼎瑞 三个 月定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同》 、 《 华夏 鼎瑞 三个 月定期 开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金招 募说 明书 》 下属分 级基 金的 基金 简称 华夏鼎 瑞三 个月 定期 开放 债券 A 华夏鼎 瑞三 个月 定期 开放 债券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 004921 004922 2 基 金募 集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会 准予 注册 的文 号 证监许 可[2017]1120 号 基金募 集期 间 自2017 年9 月26 日至2017 年10月12 日止 验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2017 年 10 月 16 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位： 户 ） 2 份额级 别 华夏鼎 瑞三 个月 定期 开放债 券 A 华夏鼎 瑞三 个月 定期 开放债 券 C 合计 募集期 间净 认购 金额 （单 位： 人 民币 元 ） 1,509,999,000.00 - 1,509,999,000.00 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 人民 币元 ） 369,111.36 - 369,111.36 募集份 额（ 单位 ： 份 ） 有效认 购份 额 1,509,999,000.00 - 1,509,999,000.00 利息结 转的 份额 369,111.36 - 369,111.36 合计 1,510,368,111.36 - 1,510,368,111.36 其中： 募集 期间 基金 管理 人运用 固有 资金 认购 本基 金情况 认购的 基金 份额 （单 位： 份 ） 10,002,444.69 - 10,002,444.69 占基金 总份 额比 例 0.66% - 0.66% 其他需 要说 明的 事项 认购日 期 为 2017 年 10 月 12 日 ，认 购费 1,000.00 元。 - - 其中： 募集 期间 基金 管理 人的从 业人 员认 购本 基金 情况 认购的 基金 份额 （单 位： 份 ） - - - 占基金 总份 额比 例 - - - 其中： 本公 司高 级管 理人 认购的 基金 份额 总量 的数 0 0 0
2 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 认购 本基 金情 况 量区间 其中： 本基 金的 基金 经理 认购本 基金 情况 认购的 基金 份额 总量 的数 量区间 0 0 0 募集期 限届 满基 金是 否符 合法律 法规 规定 的办 理基 金 备案手 续的 条件 是 向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期 2017 年 10 月 17 日 注：募 集期 间募 集及 利息 结转的 基金 份额 已全 部计 入投资 者账 户， 归投 资者 所有。 3 发起式 基金 发起资 金持 有份 额情况 项目 持有份 额总 数 持有份 额 占基金 总 份额比 例 发起份 额总 数 发起份 额 占基金 总 份额比 例 发起份 额承 诺 持有期 限 基金管 理人 固有 资金 10,002,444.69 0.66% 10,000,000.00 0.66% 不少于 三年 基金管 理人 高级 管理 人员 - - - - - 基金经 理等 人员 - - - - - 基金管 理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,002,444.69 0.66% 10,000,000.00 0.66% 不少于 三年 4 其 他需 要提示 的事 项 基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印， 也可 以通过本基金管理人的网站（www.ChinaAMC.com ）或客户服务电话 （400-818-6666）查询 交易确认情况。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇一七年十月十 八日
