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建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
 
2017 年第2 号 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 ：建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司 
基 金 托管 人 ：交 通 银行 股 份有 限 公司 
 
 
二 〇 一七 年 十月建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 1 
【 重要 提示】 
 
本基金经中国证券监督管理委员会2014 年7 月15 日证监许可[2014]702 号
文注册募集。 本基金的基金合同于 2014 年9 月10 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，具有较高风险、较
高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 ，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成对本基金业绩表现的保证。 
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 9 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年 6 月30 日 （财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托
管人复核。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 2 
目


录 
第一部分


前言............................................................................................................ 3 
第二部分


释义............................................................................................................ 4 
第三部分


基金管理人................................................................................................ 8 
第四部分


基金托管人.............................................................................................. 17 
第五部分


相关服务机构.......................................................................................... 21 
第六部分


基金的募集.............................................................................................. 27 
第七部分


《基金合同》的生效.............................................................................. 31 
第八部分


基金份额的申购与赎回.......................................................................... 32 
第九部分


基金的投资.............................................................................................. 40 
第十部分


基金的业绩.............................................................................................. 51 
第十一部分 基金的财产............................................................................................ 52 
第十二部分


基金资产的估值.................................................................................. 53 
第十三部分


基金的收益分配.................................................................................. 58 
第十四部分


基金的费用与税收.............................................................................. 60 
第十五部分


基金的会计与审计.............................................................................. 62 
第十六部分


基金的信息披露.................................................................................. 63 
第十七部分


风险揭示.............................................................................................. 68 
第十八部分


《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算.............................. 72 
第十九部分


《基金合同》的内容摘要.................................................................. 74 
第二十部分


《托管协议》的内容摘要.................................................................. 75 
第二十一部分


对基金份额持有人的服务.............................................................. 76 
第二十二部分


其他应披露事项.............................................................................. 79 
第二十三部分


招募说明书的存放及查阅方式...................................................... 80 
第二十四部分


备查文件.......................................................................................... 81 
附件一：《基金合同》内容摘要.............................................................................. 82 
附件二：《托管协议》内容摘要.............................................................................. 96 
 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 3 
第 一部 分


前 言 
 
《建信潜 力新蓝 筹股票 型证券投 资基金 招募说 明书》 （ 以下简 称“本 招募说
明书”） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 ”） 、
《公开募 集证券 投资基 金运作管 理办法 》 （以 下简称“ 《运作 办法》 ”）、《证
券投资基 金销售 管理 办 法》 （以 下简称 “《销 售办法》 ”）、 《证券 投资基金信
息披露管 理办法 》 （以 下简称“ 《信息 披露办 法》”） 和其他 有关法 律法规的规
定以及 《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”
或“《基金合同》”）编写。 
本招募说明书阐述了建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据 本 招 募
说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司
负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解 基 金 份 额 持 有 人 的
权利和义务，应详细查阅基金合同。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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第 二部 分


释义 
 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金； 
2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司； 
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司； 
4、基金 合同或 《基金 合同》： 指《建 信潜力 新蓝筹股 票型证 券投资 基金基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 建信潜 力新蓝
筹股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充； 
6、招募 说明书 ：指《 建信潜力 新蓝筹 股票型 证券投资 基金招 募说明 书》及
其定期的更新； 
7、基金 份额发 售公告 ：指《建 信潜力 新蓝筹 股票型证 券投资 基金基 金份额
发售公告》； 
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等； 
9、 《基金法》 ：指 2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第 十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013 年6 月1 日起 实施,并经2015 年4 月24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关
于修改< 中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修订的 《中华 人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 
10、 《销售办法》 ：指 中国证监会 2013 年3 月15 日颁布、同年 6 月1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订； 
12、《运作办法 》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订； 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 
14、银行 业监督 管理机 构：指中 国人民 银行和/或中国 银行业 监督管 理委员
会； 
15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 
16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人； 
17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织； 
18、合格境外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者； 
19 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称； 
20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人； 
21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
等业务； 
22、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合 《销售办法》 和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构； 
23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户
等； 
24 、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构。基金份额登记机构为建
信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记
业务的机构； 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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25 、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基
金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 
26 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户； 
27 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期； 
28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期； 
29 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3 个月； 
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 
32 、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日； 
33、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日( 不包含T 日)； 
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； 
35、开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段； 
36、 《业务规则》 ：指 《 建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金
管理人和投资人共同遵守； 
37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为； 
38 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为； 
39 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为； 
40 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为； 
41 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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所持基金份额销售机构的操作； 
42 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 
43、巨额 赎回： 指本基 金单个开 放日， 基金净 赎回申请(赎回 申请份 额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%； 
44、元：指人民币元； 
45 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约； 
46 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和； 
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数； 
49 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程； 
50 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒体； 
51 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。 
 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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第 三部 分


基 金 管理 人 
 
一、基金管理人概况 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
设立日期：2005 年9 月19 日 
法定代表人： 许会斌 
联系人： 郭雅莉 
电话：010-66228888 
注册资本：人民币 2 亿元 
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准
设立。 公 司的股 权结构 如下：中 国建设 银行股 份有限公 司，65% ；美 国信安金融
服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。 
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公
司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。 
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 
二、主要人员情况 
1、董事会成员 
许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设银行
突出贡献 奖、河 南省五 一劳动奖 章获得 者。1983 年毕业 于辽宁 财经 学院基建财建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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务与信用专业，获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务
部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业
务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理，2006 年 5 月起
任中国建设银行河南省分行行长，2011 年 3 月出任中国建设银行批发业务总
监，2015 年3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。





 
孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管
理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学
院 EMBA 。历 任中国 建 设银行总 行筹资 部证券 处副处长 ，中国 建设银 行总行筹资
部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。





 
曹伟先生 ，董 事，现 任 中国建设 银行 个人存 款 与投资部 副总 经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理
助理。





 
张维义先 生， 董事， 现 任信安北 亚地 区副总 裁 。1990 年毕 业于 伦敦 政治经
济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理
学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发
展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产
管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执
行官和执行董事。





 
郑树明先生，董事，现任信安国际( 亚洲) 有 限 公 司 北 亚 地 区 首 席 营 运 官 。
1989 年毕业 于新加 坡 国立大学 。历任 新加坡 普华永道 高级审 计经理 ，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。





 
华 淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富
管理中心总经理（MD ）。





 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历 任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司
总经理助 理/资 金部总 经理，博 时基金 管理有 限公司副 总经理 ，新华 资产管理股
份有限公司总经理。





 
王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保
诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国
际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险 （加拿大） 有限公司总 裁兼首席行
政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。





 
伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业
委员会副主任。 
2、监事会成员 
张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士研
究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科
员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；
行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总
经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。
2017 年 3 月起任公司监事会主席。





 
方蓉敏女士， 监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。





 
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与 战略 研究部 总 经理。1992 年获 北京 工业大学 工业 会计专 业 学士，2009
年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务
所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助
理、副经理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华
电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部
经理。





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严 冰 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经
理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华
明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。





 
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经
理兼内控 合规部 审计部 （二级部 ）总经 理,英 国特许公 认会计 师公会 （ACCA）资
深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香港
中文大学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师 、
华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年12 月至今任职 于建信基金
管理有限责任公司内控合规部。





 
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总 经
理。1995 年 毕业于 北 京工业大 学计算 机应用 系，获得 学士学 位。历 任中国建设
银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发 中 心 项 目 经
理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术
部执行总经理、总经理。 
3、公司高管人员 
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。





 
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办
公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理 部总监 、投资 管理部副 总监、 专户投 资部总监 和首席 战略官 ；2013 年
8 月至 2015 年 7 月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任 公司董事、总
经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有限责任公司
董事、总经理。





 
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券
基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事
基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司首席市场
官等职务。2015 年 8 月6 日起任我公司副总裁。





 
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物 资贸易建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构
部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科
员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日 起任我公司督察长，2016 年 12 月
23 日起任我公司副总裁。





 
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省东海经贸
股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主
任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任
人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经
理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。





 
4、督察长 
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 
5、本基金基金经理 
许杰先生 ，权 益投资 部 副总经理 ，硕 士，特 许 金融分析 师（CFA ）。 曾任青
岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员，2002 年 3 月加
入泰达宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经理等
职，2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月 30 日 任泰达宏利风险预算混合基金 基金
经理；2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日 任泰达宏利首选企业股票基金基金
经理；2008 年9 月26 日至2011 年9 月30 日任 泰达宏利集利债券基金基金经理。
2011 年 10 月加入我公 司，2012 年 3 月 21 日至 2017 年 1 月 24 日任 建信恒稳价
值混合型证券投资基金基金经理；2012 年8 月14 日起任建信社会责任混合型证
券投资基金的基金经理；2014 年9 月10 日起 任建信潜力新蓝筹股票型证券投资
基金基金经理；2015 年 2 月 3 日起任建信睿 盈灵活配置基金经理；2015 年 5 月
26 日起任建信新经济灵 活配置基金经理；2017 年3 月22 日起任建信 中小盘先锋
股票型证券投资基金基金经理。 
6、投资决策委员会成员 
孙志晨先生，总裁。 
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 
李菁女士，固定收益投资部总经理。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 13 
姚锦女士，权益投资部总经理。 
许杰先生，权益投资部副总经理。 
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
1、 依法 募集 资 金，办 理或者委 托经 中 国证监 会 认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售 和登记事宜； 
2、 办理基金备案手续； 
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账， 进行证券投资； 
4、 按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益； 
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、 编制中期和年度基金报告； 
7、 计算并公告基金 资产净值； 
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、按照规定 召集基金份额持有人大会； 
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为； 
12、中国证监会 规定的其他职责。 
四、基金管理人承诺 
1、基金 管理人 承诺严 格 遵守《 基金法 》及相 关法律法 规，并 建立健 全内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 
2、基金 管理人 及其董 事、监事 、高级 管理人 员和其他 从业人 员承诺 防止以
下禁止性行为的发生： 
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3 ） 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利
益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、挪用基金财产； 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 14 
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从 事相关的交易活动；











 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺 
（1 ）依 照有关 法律、 法规和基 金合同 的规定 ，本着谨 慎的原 则为基 金份额
持有人谋取最大利益； 
（2 ）不 利用职 务之便 为自己及 其代理 人、代 表人、受 雇人或 任何第 三人谋
取利益； 
（3 ）不 泄漏在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密、 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 
五、基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
（1 ）全 面性原 则。内 部控制制 度覆盖 公司的 各项业务 、各个 部门和 各级人
员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 
（2 ）独 立性原 则。公 司设立独 立的督 察长与 监察稽核 部门， 并使它 们保持
高度的独立性与权威性。 
（3 ）相 互制约 原则。 公司部门 和岗位 的设置 权责分明 、相互 牵制， 并通过
切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 
（4 ）有 效性原 则。公 司的内部 风险控 制工作 必须从实 际出发 ，主要 通过对
工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 
（5 ）防 火墙原 则。公 司的投资 管理、 基金运 作、计算 机技术 系统等 相关部
门，在物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔 离 。 对 因 业 务 需 要 知 悉 内 幕 信 息 的 人 员 ， 制 定 严
格的批准程序和监督处罚措施。 
（6 ）适 时性原 则。公 司内部风 险控制 制度的 制定，应 具有前 瞻性， 并且必
须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法
规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 
2、内部控制的主要内容 
（1 ）控制环境 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 15 
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事
会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的
合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的 有 效 性 进
行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，
保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了
有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就
基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理
委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制
制度，并实行相关的风险控制措施。 
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金
运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工
作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 
（2 ）风险评估 
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产
生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的
程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 
（3 ）操作控制 
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又
相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的
授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业 务 部 门 之 间
相互核对、相互牵制。 
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约
的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理
制度。 
在 明 确 的 岗 位 责 任 制 度 基 础 上 ， 设 置 科 学 、 合 理 、 标 准 化 的 业 务 操 作 流
程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，
保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 
（4 ）信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 16 
息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信
息，保证信息及 时送达适当的人员进行处理。 
（5 ）监督与内部稽核 
本公司设立了独立于各业务部门的内控合规部，履行监督、稽核职能，检
查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度
的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意
见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定
期不定期出具监察稽核报告。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
（1 ）本 公司确 知建立 、实施和 维持内 部控制 制度是本 公司董 事会及 管理层
的责任。 
（2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 
（3 ）本 公司承 诺 将根 据市场环 境的变 化及公 司的发展 不断完 善内部 控制制
度。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 17 
第 四部分


基 金 托管 人 
 
一、基金托管人基本情况 
（一）基金托管人概况 
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代表人：牛锡明 
住





所：上海市浦东新区银城中路 188 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 
邮政编码：200120 
注册时间：1987 年3 月30 日 
注册资本：742.62 亿元 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 
联系人：陆志俊 
电


话：95559 
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业， 成为中 国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券 交易所挂牌上市。根据 2016 年英国
《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，
较上年上升4 位；根据 2016 年美国 《财富》 杂志发布的世界 500 强公司排行榜，
交通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。 
截至 2017 年 6 月 30 日 ，交通银行资产总额为人民币 89308.38 亿元 。2017
年1-6 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币389.75 亿元。 
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称“托管中心”） 。现有员工具
有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计
师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合
理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创
新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 18 
（二）主要人员情况 
牛锡明先 生，董事长、执行董事。 
牛先生2013 年10 月至 今任本行董事长、执行董事，2013 年5 月至2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、执行董事，2013 年10 月起任本行
行长；2010 年4 月至2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至2015
年 8 月， 历任本 行资 产托管部 总经理 助理、 副总经理 ，本行 资产托 管业务中心
副总裁；1999 年12 月至2007 年12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科
长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中
国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系 ， 获 得 学 士 学 位 ，2005 年 于 新 疆 财 经 学 院 获 硕 士 学
位。 
（三）基金托管业务经营情况 
截至2017 年6 月30 日 ，交通银行共托管证券投资基金298 只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保
障管理 基金、 企业年 金 基金、QFII 证券 投资 资产、RQFII 证券 投资 资产、QDII
证券投资资产和QDLP 资金等产品。 
二、基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 19 
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内
部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风
险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运
行，保护基金持有人的合法权益。 
（二）内部控制原则 
1、合法 性原则 ：托管 中心制定 的各项 制度符 合国家法 律法规 及监管 机构的
监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
2、全面 性原则 ：托管 中心建立 各二级 部自我 监控和风 险合规 部风险 管控的
内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 
3、独立 性原则 ：托管 中心独立 负责受 托基金 资产的保 管，保 证基金 资产与
交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核
算，分账管理。 
4、制衡 性原则 ：托管 中心贯彻 适当授 权、相 互制约的 原则， 从组织 结构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相 互 制 衡 措
施消除内部控制中的盲点。 
5、有效 性原则 ：托管 中心在岗 位、业 务二级 部和风险 合规部 三级内 控管理
模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通
过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有
效执行。 
6、效益 性原则 ：托管 中心内部 控制与 基金托 管规模、 业务范 围和业 务运作
环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现
最佳的内部控制目标。 
（三）内部控制制度及措施 
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规，托
管中心制定了一整套 严 密 、 高 效 的 证 券 投 资 基 金 托 管 管 理 规 章 制 度 ， 确 保 基 金
托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办
法》 、 《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部
项目开发管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产
托管部保密工作制度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 20 
资产托管部业务资料管理制度》 等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以
完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区
实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。



托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措
施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托
管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
交通银行作为基金托管人，根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投
资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提
和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的
划付、基金收益分 配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为，应
当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行
调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 
四、其他事项 
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 21 
第 五部分


相 关 服务 机构 
 
一、基金份额发售机构 
1、直销机构 
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 
（1 ）直销柜台 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
法定代表人：许会斌 
联系人：郭雅莉 
电话：010-66228800 
（2 ）网上交易平台 
投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期
投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网
址：www.ccbfund.cn 。 
2、 代销机构



（1 ）中国建设银行股份有限公司 






住所：北京市西城区金融大街 25 号 






办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼（长安兴融中心） 






法定代表人：王洪章 






客服电话：95533 






网址：www.ccb.com 






（2 ）交通银行股份有限公司 






办公地 址：上海市浦东新区银城中路 188 号 






法定代表人：牛锡明 






客服电话：95559 






网址：www.95559.com.cn 



 （3） 中国民生银行股份有限公司 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 22 



 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 



 法定代表人：洪琦 



 传真：010-83914283 



 客户服务电话：95568 



 公司网站：www.cmbc.com.cn






（4）渤海银行股份有限公司






 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 



 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号






 法定代表人： 李伏安 



 客服电话：95541 



 网址：www.cbhb.com.cn 



（5）深圳众禄金融控股股份有限公司 



 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 
法定代表人：薛峰 
客户服务电话: 4006788887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
（6 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 
法定代表人：陈柏青 
客户服务电话: 4000766123 
网址：www.fund123.cn 
（7 ）上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 
法定代表人：杨文斌 
客户服务电话: 400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
（8 ）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 
法定代表人：其实 
客户服务电话: 4001818188 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 23 
网址：www.1234567.com.cn 
（9 ）和讯信息科技有限公司 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
客户服务电话: 4009200022 
网址：www. Licaike.com 
（10 ）浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
法定代表人： 凌顺平 
客户服务电话：400-877-3772 
网址：www.5ifund.com 
（11 ）上海汇付金融服务有限公司



注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室



法定代表人：张皛



客户服务电话：400-820-2819



网址：www.chinapnr.com 
（12 ）北京微动利投资管理有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 
法定代表人： 梁洪军 
客户服务电话：400-819-6665 
网址： www.buyforyou.com.cn 
（13 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室 
法定代表人：汪静波 
客户服务电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com/ 
（14 ）上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 



 法定代表人：郭坚 
客户服务电话：400-821-9031 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 24 
网址： www.lufunds.com / 
（15 ）北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元 
法定代表人：胡伟 
客户服务电话：400-618-0707 
网址：http://www.hongdianfund.com/ 
（16 ）深圳富济财富管理有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室 
法定代表人：刘鹏宇 
客户服务电话：0755-83999913



网址： www.jinqianwo.cn/ 
（17 ）珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
法定代表人：肖雯 
客户服务热线：020-89629066 
网址：http://www.yingmi.cn/ 
（18 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司） 
法定代表人：TAN YIK KUAN 
客户服务热线：400-684-0500 
网址：https:// www.ifastps.com.cn 
（19 ）北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 
法定代表人：王伟刚 
客户服务热线：010-56282140 
网址：www.hcjijin.com 
（20 ）天津国美基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 
法定代表人：丁东华 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 25 
客户服务热线：400-111-0889 
网址：www.gomefund.com 
（21 ）上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 
法定代表人：李兴春 
客户服 务热线：400-921-7755 
网址：www.leadbank.com.cn



（22 ）上海万得基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 
法定代表人： 王廷富 
客户服务热线：400-821-0203 
网址：www.windmoney.com.cn 
（23 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 
法定代表人： 张 彦 
客户服务热线：400-166-1188 
网址：http://www.jrj.com.cn/ 
（24 ）大泰金石基金销售有限公司 
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
法定代表人 ：袁顾明 
客户服务热线：400-928-2266 
网址：https://www.dtfunds.com/ 
（25 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座1504/1505 室。 
法定代表人 ：张冠宇 
客户服务热线：400-819-9868 
网址： http://www.tdyhfund.com/ 
（26 ）北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
法定代表人：钟斐斐


建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 26 
客户服务热线：4000-618518400-817-5666010- 
网址：https://danjuanapp.com/ 
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。 
二、基金份额登记机构 
名称：建信基金管理有限责任公司



住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
法定代表人：许会斌 
联系人：郑文广 
电话：010-66228888 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：北京德恒律师事务所 
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座12 层 
负责人：王丽 
联系人：刘焕志 
电话：010－52682888



传真：010－52682999 
经办律师：刘焕志、孙艳利 
四、审计基金资产的 会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系人：陈熹 
联系电话：021-61238888 
传真：021-61238800 
经办注册会计师：许康玮


陈熹 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 27 
第 六部分


基 金 的募 集 
 
一、基金募集的依据 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办法》 、 《基
金合同》及其他法律法规的有关规定募集。 
本基金募集申请已经中国证监会2014 年7 月15 日证监许可[2014]702 号文
注册。 
二、基金类型 
股票型证券投资基金 
三、基金的运作方式 
契约型开放式。 
四、基金存续期间 
不定期。 
五、基金的面值 
本基金每份基金份额的发售面值为人民币 1.00 元。 
六、募集方式 
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。 
七、募集期限 
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 
本基金自 2014 年 8 月 13 日至 2014 年 9 月 5 日进行发售。如果在此期间届
满时未达到本招募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销
售。基金管理人也可根据基金销售情况 在 募 集 期 限 内 适 当 延 长 或 缩 短 基 金 发 售
时间，并及时公告。 
八、募集对象 
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资者。 
九、募集场所 
本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资人公开发售。 
具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他代建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 28 
销机构，并另行公告。 
十、认购安排 
1、认购 时间： 本基金 向个人投 资者、 机构投 资者和合 格境外 机构投 资者同
时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在
基金份额发售公告中确定并披露。 
2、 投资人认购应提交的文件和办理的手续： 
详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。 
3、认购 原则和 认购限 额：认购 以金额 申请。 代销网点 每个基 金账户 单笔认
购最低金 额为 100 元 人民币， 代销机 构另有 规定的， 从其规 定。本 公司直销柜
台每个基 金账户 单笔认 购最低金 额为 100 元 人民币； 通过本 公司网 上交易平台
认购本基金时，每个基金账户单笔认购最低金额为 100 元人民币。 
当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤消。 
十一、认购费用 
本基金认购费率如下表所示。 
认购金 额（M） 费率 
M<100 万元 1.2% 
100 万 元≤M<200 万元 1.0% 
200 万 元≤M<500 万元 0.6% 
M≥500 万元 每笔1000 元 
本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认购本
基金，认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费
用。 
十二、认购份数的计算 
本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。 
有 效 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 形 成 的 利 息 归 投资人 所 有 ， 如 基 金 合 同 生
效，则折算为基金份额计入投资人的 账 户 ， 利 息 和 具 体 份 额 以 基 金 份 额 登 记 机
构的记录为 准。 
基金份额的认购份额计算方法： 
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 
认购费用＝认购金额－净认购金额 
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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例：某 投资人 投资 10000 元认 购本基 金的基 金份额 ，如果 认购期 内 认购资
金获得的利息为5 元，则其可得到的基金份额计算如下： 
净认购金额=10000/ （1+1.2%）=9881.42 元 
认购费用=10000-9881.42=118.58 元 
认购份额=（9881.42+5 ）/1.00=9886.42 份 
即投资 人投资 10000 元认购 本基金 的基金 份 额，加 上认购 资金在 认 购期内
获得的利息，可得到 9886.42 份基金份额。 
认购份额的计算保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
十三、认购的方法与确认 
1、认购方法 
投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，由基金管
理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披
露。 
2、认购确认 
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以基金份额登记机构或基金管理人的确认
结果为准。投资人可在基金合 同 生 效 后 到 各 销 售 网 点 查 询 最 终 成 交 确 认 情 况 和
认购的份额。 
十四、募集资金利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额
归基金份额持有人所有，不收取认购费用，其中利息转份额以基金份额登记机
构的记录为准。 
计算结果按照四舍五入方式，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失
由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
十五、募集资金 
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人
不得动用。 
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基
金财产中列支。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 30 
十六、 募集结果 
截止 2014 年 9 月 5 日 ，本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计
师事务所有限公司验资，本次募集有效认购户数为 13,421 户，按照 每份基金份
额面值 1.00 元人民币计算，设立募集期募集及利息结转的基金份额共计
1,467,496,662.54 份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 31 
第 七部 分


《 基 金合 同》 的生 效 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，
基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘
请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金
备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》 生效；否则 《基金合同》 不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如 果 募 集 期 限 届 满 ， 未 满 足 募 集 生 效 条 件 ， 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责
任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、在基 金募 集期限 届 满后 30 日 内返 还投资 者已缴纳 的款 项，并 加 计银行
同期活期存款利息。 
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》 生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前
述情形的，基金 管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
法律法规另有规定时，从其规定。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 32 
第 八部 分


基 金 份额 的申 购与 赎回 
 
一、申购与赎回办理的场所 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。销售机构可以
根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 
二、申购与赎回办理的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开 始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请且基金份额登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下
一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
三、申购与赎回的原则 
1、“未 知价” 原则， 即申购、 赎回价 格以申 请当日收 市后计 算的基 金份额
净值为基准进行计算； 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 33 
2、“金额申购、 份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回 遵循“ 先进先 出”原则 ，即按 照投资 人认购、 申购的 先后次 序进行
顺序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购
申请即为有效。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ，在正常情况下，本基金基金份额登记机构在T+1 日内对该
交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在T+2 日后(包括该日)
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不
成功，则申购款 项退还给投资人。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金份额登记机构的
确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥
善行使合法权利。 
五、申购与赎回的数额限制 
1、代销 网点 每个基 金 账户单笔 申购 最低金 额 为 10 元人 民币 ，代销 机构另
有规定的，从其规定；本公司直销柜台每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元
人民币；通过本公司网上交易平台申购本基金时，每个基金账户单笔申购最低建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 34 
金额为10 元人民币，每个基金账户定投最低金额为 10 元人民币； 
2、基金 份额 持有人 在 销售机构 赎回 时，单 笔 赎回申请 不得低 于 10 份基金
份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 保留的基 金份额余额
不足10 份的，在赎回时需一次全部赎回。 
3、基金 管理人 可以在 法律法规 允许的 情况下 根据实际 情况对 以上限 制进行
调整，最 迟在调 整生效 前 2 个工 作日至 少在 一家指定 媒体及 基金管 理人网站公
告并报中国证监会备案。 
六、申购费与赎回费 
1、申购费 
本基金申购费率如下表所示： 
申购金 额（M） 费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万 元≤M<200 万元 1.2% 
200 万元 ≤M<500 万元 0.8% 
M≥500 万元 每笔 1000 元 
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人 可 以 多 次 申 购
本基金，申购费用按 每 日 累 计 申 购 金 额 确 定 申 购 费 率 ， 以 每 笔 申 购 申 请 单 独 计
算 费用。 
2、赎回费 
本基金赎回费率如下表所示： 
持有时 间（N） 赎回费 率 
N＜7 日 1.5% 
7 日≤N＜30 日 0.75% 
30 日≤N＜1 年 0.5% 
1 年≤N＜2 年 0.25% 
N≥2 年 0 
注：N 为基金份额持有期限；1 年指365 天。 
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额
的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期
少于 30 日的基金份额 所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75% 归入基金
财产；对于持有期长于3 个月但小于6 个月的 基金份额所收取的赎回费，赎回费
用50%归入基金财产；对于持有期长于6 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回
费用25% 归入基金财产。 
基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整申购、赎回费率或调整收
费方式， 基金管 理人最 迟应于新 的费率 或收费 方式实施 日前 2 个工 作日在至少
一家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。 
七、申购份数与赎回金额的计算方式 
1、申购份额的计算 
申购本基金的申购费用采用前端收费模式 （即申购基金时缴纳申购费） ，投
资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的
误差计入基金财产 。 
例：某投 资 者 投资 5 万元申购 本基 金的基 金 份额，假 设申 购当日 基 金份额
净值为1.15 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50000/ （1+1.5%）=49261.08 元 
申购费用=50000-49261.08=738.92 元 
申购份额=49261.08/1.15=42835.72 份 
即：投资 者投 资 5 万 元申购本 基金 的基金 份 额，假设 申购 当日基 金 份额净
值为1.15 元，则其可得到 42835.72 份基金份额。 
2、赎回净额的计算 
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额
为赎回金额扣减赎回费用。其中： 
赎回 总金额=赎回份额 赎回当日基金份额 净值 
赎回费 用=赎回总金额 赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用 
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 36 
后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的
误差计入基金财产。 
例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回适用费率为 0.5%，假设
赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为： 
赎回总金额＝10000 ×1.148＝11480 元 
赎回费用＝11480 ×0.5%＝57.40 元 
净赎回金额＝11480 －57.40＝11422.60 元 
即：投 资者赎 回本基 金 10000 份 基金份 额 ，假设 赎回当 日基金 份 额净值为
1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。 
3、基金份额净值计算 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第4 位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计
算，并在 T+1 日内 公 告。遇特 殊情况 ，经中 国证监会 同意， 可以适 当延迟计算
或公告。 
八、申购与赎回的注册登记 
投资人申 购基 金成功 后 ，基金份 额登 记机构 在 T+1 日为 投资 人登 记权益并
办理注册登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎 回基 金成功 后 ，基金份 额登 记机构 在 T+1 日为 投资 人办 理扣除权
益的注册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，但 不得实 质影响 投资人的 合法权 益，并 最迟于开 始实施 前 3 个工作日在
至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 
九、巨额赎回的认定及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金 单个开 放日内 的基金份 额净赎 回申请(赎回申 请份额 总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10% ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎
回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 37 
定全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请 ， 应 当 按 单 个 账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3 ）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明 书规定 的其他 方式在 3 个交易 日内 通知基金 份额持 有人， 说明有关处
理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 
十、拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 
（一）拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发 生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接收
投资人的申购申请。 
3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。 
4、基金 管理人 认为接 受某笔或 某些申 购申请 可能会影 响或损 害现有 基金份建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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额持有人利益时。 
5、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述 第 1、2、3 、5、6 项 暂停申 购情形 时，基金 管理人 应当根 据有关
规定在指定媒体上刊登暂停申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝
的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢
复申购业务的办理。 
（二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回 。 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回
申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个
账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并
以后续开 放日的 基金份 额净值为 依据计 算赎回 金额。若 出现上 述第 4 项所述情
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。 
（三）暂停申购或赎回的公告和 重新开放申购或赎回的公告 
1、发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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3、如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周， 暂停结束，基金重新开放申购
或赎回时 ，基金 管理人 应提前 2 日在指 定媒 体上刊登 基金重 新开放 申购或赎回
公告，并公告最近1 个开放日的基金份额净值。 
4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间， 基金管理人应每 2 周至 少刊登
暂停公告 1 次； 当连 续暂停时 间超过 两个月 时，可对 重复刊 登暂停 公告的频率
进行调整 。暂停 结束， 基金重新 开放申 购或赎 回时，基 金管理 人应提 前 2 日在
指定媒体 上连续 刊登基 金重新开 放申购 或赎回 公告，并 公告最 近 1 个开放日的
基金份额净值。 
十一、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
十二、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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第 九部 分


基 金 的投 资 
 
一、投资目标 
本基金主要投资于股票市场，通过股票精选和组合投资，在有效控制风险
的前提下，追求基金资产的长期增值，力争创造高于业绩比较基准的投资回
报。 
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的 股票（含中小板股票、创业板股票，以及其他经中国证监会核准上市的股
票） 、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规和中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 80%-95% ， 投 资 于
潜力新蓝筹股票的资产不低于非现金基金资产的 80% ； 债 券 、 权 证 、 货 币 市 场
工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为
5%-20% ，其中，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 
三、投资策略 
1、资产配置策略 
本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司的影
响以及核心股票资产的估值水平，综合分析证券市场的走势，主动判断市场时
机，通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股票、债券等各类资产类别上
的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 
2、行业资产配置策略 
各行业之间的预期收益、风险及其相关性是制定行业配置决策时的根本因
素，因而基金管理人的研究将 围 绕 着 对 它 们 产 生 重 大 影 响 的 因 素 或 指 标 展 开 ，
主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、行业主要
产品或服务的供需情况、上市公司代表性、行业整体相对估值水平等。通过对建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 41 
上述因素或指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置水平。本基金
重点投资于行业景气周期处于拐点或者行业景气度处于上升阶段的相关产业。 
3、个股投资策略 
本基金的股票资产主要投资于潜力新蓝筹股票，投资于潜力新蓝筹股票的
资产不低于非现金基金资产的 80% 。 潜 力 新 蓝 筹 股 票 是 指 能 够 代 表 中 国 经 济 转
型方向、具有良好成长性、在行业中竞争力排名靠前的上市公司股票。这些上
市公司凭借其强大的竞争力，在中国经济转型背景下有望成为引领中国经济发
展的领头羊。 
本基金采取量化因素和基本面因素双因素相结合的选股策略。 
首先，本基金进行定量筛选，选择总市值在申万三级行业中排名前二分之
一或者上一年度公司业务收入在申万三级行业中排名前二分之一的股票；然
后，由研究员从基本面角度出发进行筛选，构建潜力新蓝筹股票池。研究员也
可以从基本面角度出发经严格论证之后将符合潜力新蓝筹特征的股票加入股票
池。 
在基本面方面，本基金关注如下因素： 
（1 ）公 司主营 业务， 主要考察 公司主 营业务 与 中国经 济转型 背景之 间相互
关系的密切程度。例如和中国经济转型背景关系密切的创新方向的软件、电
子、高端装备、军工、互联网等业务；服务方向的医疗、教育、环保、文化娱
乐等业务； 
（2 ）公司成长性，主要考察公司未来的盈利增速； 
（3 ）公司的财务结构，主要考察公司的财务稳定性及现金流状况； 
（4 ）公司的技术突破能力，主要考察公司的技术水平和研发投入状况； 
（5 ）公 司商业 模式的 发展潜力 ，主要 考察公 司是否能 够满足 消费者 多变的
消费需求，是否能够进行标准化的异地扩张； 
（6 ）公司治理结构和管理团队，主要考察公司治理情况和管理水 平； 
（7 ）公 司进入 壁垒， 主要考察 公司是 否具有 较强的议 价能力 ，是否 具有较
强的采购成本和销售定价控制能力，是否具备资源优势、品牌优势和股东优势
等； 
（8 ）公司市场占有率，主要考察消费者对公司产品或服务的忠诚度。 
本基金投资团队通过“自上而下”和“自下而上”的个股选择，实现股票建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 42 
资产的配置和调整。 
4、债券投资组合策略 
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根
据需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策
略： 
（1 ）久期调整策略 
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以较多
地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，以规避
债券价格下跌的风险。 
（2 ）收益率曲线配置策略 
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策
略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、
中、短期债券的相对价格变化中获利。 
（3 ）债券类属配置策略 
根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间
的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估
的类属债券，借以取得较高收益。 
5、权证投资策略 
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求
其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益
性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳
定的当期收益。 
6、资产支持证券投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线和个券选择等
积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险
调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ） 股票投 资占基 金 资 产的 比例为 80%-95% ，投资 于潜力 新蓝筹 股 票的资建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 43 
产不低于非现金基金资产的 80%； 
（2 ）债 券、权 证、货 币市场工 具以及 中国证 监会允许 基金投 资的其 他证券
品种占基 金资 产的比 例 为 5%-20%，其 中， 每 个交易日 日终 在扣除 股 指期货合约
需缴纳的 交易保 证金后 ，本基金 保持不 低于基 金资产净 值 5%的 现金 或者到期日
在一年以内的政府债券 ； 
（3 ）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的
10% ； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10% ； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过 基金资产净值的 3%； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的0.5%； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10% ； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ； 
（10） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%； 
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%； 
（15） 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得超过基金持建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 44 
有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约
价值，不 得超过 基金资 产净值的 10% ；本 基金 在任何交 易日内 交易( 不包括平 仓)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金
资产净值 5% 的现 金或 者到期日 在一年 以内的 政府债券 ；本基 金在任 何交易日日
终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95% ； 
（16 ） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投 资限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在10 个交易日内进行调整。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在 履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 
2、 禁止行为 
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活
动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原 则 ， 防 范 利 益
冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 45 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 
五、业绩比较基准 
1、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准为：85%×沪深 300 指数 收益率+15%×中债总财富（总
值）指数收益率。 
2、选择比较基准的理由 
本基金为 股票 型证券 投 资基金， 投资 范围主 要 包括 A 股 、债 券类资 产、货
币市场投资品种以及现金等金融工具。各类资产长期平均投资比例为：股票投
资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 85% ；债券 及 其 他 金 融 工 具 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为
15% 。 
沪深 300 指 数是 由中 证指数有 限公 司编制 的 ，从上海 和深 圳股票 市 场中选
取的300 只A 股作为样 本编制而成的成份股指数。该指数为具有良好的市场代表
性、能够反映A 股市场整体走势的指数。中债总财富 （总值） 指数是 由中央国债
登记结算有限责任公司推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是
债券组合投资管理业绩评估的有效工具。中债总财富 （总值） 指数为 掌握我国债
券市场价格波动幅度和变动趋势、测算债券投资回报率水平提供了很好的依
据。 
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金管
理人经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比
较基准并及时公告。 
六、风险收益特征 
本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预
期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 
七、投资决策体制和流程 
1、投资决策体制 
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交易部
等部门的完整投资管理体系。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 46 
投 资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，根据基金合同、法
律法规以及公司有关规章制度，确定公司所管理基金的投资决策程序、权限设
置和投资原则；确定基金的总体投资方案；负责基金资产的风险控制，审批重
大投资事项；监督并考核基金经理。投资管理部及基金经理根据投资决策委员
会的决策，构建投资组合、并负责组织实施、跟踪和调整，以实现基金的投资
目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。交易部根据基金经理
的交易指令，进行基金资产的日常交易，对交易情况及时反馈。 
2、 投资流程 
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制，具体的投资管
理流程包括四个步骤。 
（1 ）研究分析 
基金管理人的研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、外部的研究
成果，走访拟投资公司或其他机构，进行深入细致的调查研究，了解国家宏观
经济政策及行业发展状况，挖掘有投资价值的拟投资上市公司，同时，建立相
关研究模型。研究部撰写宏观策略报告、行业策略报告和拟投资上市公司投资
价值分析等报告，作为投资决策依据之一。 
基金管理人的研究部和投资管理部定期或不定期举行投资研究联席会议，
讨论宏观经济、行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重要依据
之一。 
（2 ）投资决策 
投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确定
基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案以及重大投
资事项。 
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范围
等总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、
以及基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。对于超出权限
范围的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决策委员会审
议。 
（3 ）交易执行 
交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先应对指令建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 47 
予以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不
合规的，交易部可以暂不执行指令，并及时通知基金经理或相关人员。 
交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项
交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 
（4 ）投资回顾 
绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会
回顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员会决策的
参考。 
八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理 ； 
2、有利于基金资产的安全与增值； 
3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益。 
4、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益。 
九、基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 
十、 基金的投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人 交通银行 股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年7 月17
日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日， 本报告所列财务数据未经
审计。 
1、 报告期末基金资产组合情况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 97,541,474.84 82.56 
 其中： 股票 97,541,474.84 82.56 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 - - 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 48 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 6,900,000.00 5.84 
 
其中： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产 
- - 
7 
银行存款和结算备付金合
计 
13,599,765.27 11.51 
8 其他资 产 98,959.63 0.08 
9 合计 118,140,199.74 100.00 
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合



（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 76,549,687.28 66.04 
D 
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业 
- - 
E 建筑业 7,185,889.36 6.20 
F 批发和 零售 业 4,101,840.40 3.54 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业 
3,826,368.16 3.30 
J 金融业 98,045.64 0.08 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业 
5,779,644.00 4.99 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业 
- - 
P 
教育 - - 
Q 
卫生和 社会 工作 - - 
R 
文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 
综合 - - 
 合计 97,541,474.84 84.15 
以上行业分类以 2017 年6 月30 日的中国证监会行业分类标准为依据。 
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 
本基金本报告期未投资沪港通股票。






3、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 49 
细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 600519 贵州茅 台 23,375 11,029,493.75 9.52 
2 000423 东阿阿 胶 113,084 8,129,608.76 7.01 
3 600068 葛洲坝 639,314 7,185,889.36 6.20 
4 603588 高能环 境 370,490 5,779,644.00 4.99 
5 002426 胜利精 密 711,698 5,743,402.86 4.95 
6 000858 五 粮 液 83,657 4,656,348.62 4.02 
7 600196 复星医 药 140,600 4,357,194.00 3.76 
8 300068 南都电 源 257,006 4,327,981.04 3.73 
9 000651 格力电 器 100,300 4,129,351.00 3.56 
10 000963 华东医 药 82,532 4,101,840.40 3.54 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


 
本基金本报告期末未持有债券。



5、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细 
本基金本报 告期末未持有债券。


 
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资 明 细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未投资股指期货。 
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策 
本基金报告期内未投资于股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 50 
（1 ）本期国债期货投资政策 
本基金报告期内未投资于国债期货。 
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
（3 ）本期国债期货投资评价 
本基金报告期内未投资于国债期货。 
11、 投资组合报告附注 
（1 ）本 基金该 报告期 内投资前 十名证 券的发 行主体均 无被监 管部门 立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 
（3 ）其他资产构成 
序号 名 称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 84,563.75 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 8,774.47 
5 应收申 购款 5,621.41 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 98,959.63 
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例 （%） 
流通受 限情 况说 明 
1 002426 胜利精 密 5,743,402.86 4.95 重大事 项 
 
 
 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 51 
第 十部 分


基 金 的业 绩 
 
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日。 
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
份额净
值增长
率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④ 
①－ ③ ②－④ 
自基金 合同 生效
起 —2014 年12 月
31 日 
14.10% 1.05% 37.86% 1.32% -23.76% -0.27% 
2015 年1 月1 日
—2015 年12 月31
日 
23.93% 2.83% 6.99% 2.11% 16.94% 0.72% 
2016 年1 月1 日
—2016 年12 月31
日 
-7.21% 1.76% -9.22% 1.19% 2.01% 0.57% 
2017 年1 月1 日
-2017 年6 月30
日 
9.83% 0.80% 9.01% 0.49% 0.82% 0.31% 
自基金 合同 生效
起 —2017 年6 月
30 日 
44.10% 2.05% 45.96% 1.53% -1.86% 0.52% 
 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 52 
第 十一 部分 基 金的 财产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产
账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构和基金销售机
构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请
求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外，基金财
产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生 的 债 务 相 互 抵 销 ； 基 金 管 理 人 管 理 运 作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 53 
第 十二 部分


基 金 资 产的 估值 
 
一、估值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金
申购与赎回价格的基础。 
二、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
三、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。 
四、估值方法 
1、证 券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ）交 易所上 市的有 价证券（ 包括股 票、权 证等）， 以其估 值日在 证券交
易所挂牌的市价 （收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易
日的市价 （收盘价） 估 值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 54 
确定公允价格； 
（4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）首 次公开 发行有 明确 锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 
4、本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 估值当 日结算价 进行估 值，估 值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。 
5、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的 价 格 估
值。 
6、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
特殊情形的处理： 
基金管理 人、 基金托 管 人按估值 方法 的第 5 项进行估 值时 ，所造 成 的误差
不作为基金份额净值错误处理。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 55 
人承担，基金托管人承担复核责任。本基金的基金会计主责任方由基金 管 理 人
担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨
论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对
外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资
产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付。 
五、估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到0.001 元，小数点后第4 位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每 个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人对外公布。 
六、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3 位以内(含第3 位) 发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金份额登记
机 构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受
损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“ 受 损 方 ”) 的
直接损失按下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 56 
的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
保估值错误已得到更正。 
（2 ） 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 (“ 受损方”) ， 则 估 值 错
误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。 
（4 ） 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方
式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误 发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金 份额登 记机构 交易数 据的，
由基金 份额 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施 防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 基 金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报 基金托建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 57 
管人并报 中国证 监会备 案；错误 偏差达 到基金 份额净值 的 0.5%时 ， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
七、暂停估值的情形 
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业
时； 
2 、 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值
时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
八、特殊情形的处理 
1、基金管理人按估值方法的第 5 项进行估值 时，所造成的 误差不作为基金
资产估值错误处理； 
2、由于 证券交 易所及 其登记结 算公司 发送的 数据错误 或不可 抗力等 原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但
是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消
除由此造成的影响。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 58 
第 十三 部分


基 金 的 收益 分配 
 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、在符 合有关 基金分 红条件的 前提下 ，本基 金每年收 益分配 次数最 多为 4
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 30%，若 《基金合同》 生效
不满3 个月可不进行收益分配； 
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值；即 基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收 益分 配方案 由 基金管理 人拟 定，并 由 基金托管 人复核 ，在 2 个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超 过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 59 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基
金份额登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 60 
第 十四 部分


基 金 的 费用 与税 收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金 份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理 费每 日计算 ， 逐日累计 至每 月月末 ， 按月支付 ，于次 月前 5 个工
作日内从 基金财 产中一 次性支付 给基金 管理人 。若遇法 定节假 日、公 休假等,支
付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下： 
H＝E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管 费每 日计算 ， 逐日累计 至每 月月末 ， 按月支付 ，于次 月前 5 个工建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 61 
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用 不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 62 
第 十五 部分


基 金 的 会计 与审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金 首 次募集的
会计年度按如下原则：如果 《基金合同》 生效 少于 2 个月，可以并入下一个会计
年度披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以托管协议约定方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会 计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 63 
第 十六 部分


基 金 的 信息 披露 
 
一、本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合同》及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站 （以下
简称“网站”） 等媒介披露，并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时
间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩 进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文
字； 
6、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文
文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 64 
（一）基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 
1、《基 金合同 》是界 定《基金 合同》 当事人 的各项权 利、义 务关系 ，明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。 
2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6
个月结束之日起 45 日 内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说
明书摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办 公场所所在
地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面
说明。 
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 注 册 后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日
前，将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要登 载在指定媒体上；基金管理人、基
金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒 体上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金
合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 65 
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基
金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报
告的财务 会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。 
基金定期 报告 在公开 披 露的第 2 个工 作日， 分别报中 国证 监会和 基 金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书
面报告方式。 
（七）临时报告 
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告
书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 66 
7、基金募集期延长； 
8、基金 管理人 的董事 长、 总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13 、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理 费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金份额登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期 限内，任何公共媒体 中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义
务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监
会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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案，并予以公告。 
（十）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责
管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则的规定 。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL 电子 方式复核审
查并确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的 内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，
以供公众查阅、复制。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 68 
第 十七 部分


风险揭示 
 
证券投资基金 （以下简称“基金”） 是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等
能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分
享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金
自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有
的一种风险，对于本基金来说，巨额赎回即当单个交易日基金的净赎回申请超
过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份
额。 
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投
资人投资不同类型的基金将获得不同 的 收 益 预 期 ， 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 。
一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 
投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件，了解
基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状
况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定
期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资
方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人
获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式 。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不
预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩
表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负
担。 
本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资
人按1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00 元、从建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 69 
而遭受损失的风险。 
投资 于本基金的主要风险包括： 
一、系统性风险 
本基金投资于证券市场，系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、
利率风险和购买力风险等。 
1、政策风险 
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变化对
证券市场产生一定影响，从而导致市场价格波动，影响基金收益而产生的风
险。 
2、经济周期风险 
经济运行具有周期性的特点，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证
券的基本面产生影响，从而影响证券的价格而产生风险。 
3、利率风险 
金融市场利率的波动会直接导致债券市场的价格和收益率变动，同时也影
响到证券市场资金供求状况，以及拟投资债券的融资成本和 收 益 率 水 平 。 上 述
变化将直接影响证券价格和本基金的收益。 
4、购买力风险 
基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金的购买力可能因为通货
膨胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降。 
5、汇率风险 
汇率的变动可能会影响基金投资标的的价格和基金资产的实际购买力。 
6、债券收益率曲线变动的风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险。 
7、再投资风险 
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率
上升带来的价格风险互为消长。 
8、 其他风险 
因战争、自然灾害等不可抗力产生的风险。 
二、非系统性风险 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 70 
非系统性风险是指个别证券特有的风险。基金可以通过多样化投资来分散
这种非系统性风险。 
三、 基金管理风险 
基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括
基金产品的风险 、管理风险 、交易风险、运营风险及道德风险。 
1、本基金的特定 风险 
本基金作为积极型的股票基金，在具体投资管理中会至少维持 80% 的股票
投资比例，因此具有对股票市场的系统性风险。鉴于中国股市目前仍处于发展
阶段，具有波动性较大的特征，因而本基金管理人在必要时将通过资产配置，
力求降低系统性风险。此外，本基金的股票资产主要投资于潜力新蓝筹股票，
基金具有对该类股票的特定风险。 
2、 管理风险 
在基金管理运作过程中，由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、技
能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的
判断，或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏离业绩
基准从而影响基金收益水平。对主要业务人员如基金经理的依赖也可能产生管
理风险。 
3、 流动性风险 
本基金类型为契约型开放式，基金规模将随着基金投资人对基金份额的申
购和赎回而不断波动，基金投资人的连续大量赎回申请产生的仓位调整可能使
资产难以按照预先期望的成交价格变现而导致基金的投资组合流动性不足；或
者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性
降低，造成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。 
4、 交易风险 
由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通，交易指令的
执行产生偏差或错误，或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令，
事后也未能及时通知相关人员或部门，导致基金利益的直接损失。 
5、 运营风险 
由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障或瘫痪等情
况而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、清算交收等指令而产生的操建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 71 
作风险，或者由于操作过程效率低下或人为疏忽和错误而产生的操作风险。 
6、 道德风险 
因业务人员道德行为违规产生的风险，如内幕交易，欺诈行为等。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 72 
第 十八 部分


《 基 金 合同 》的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 
 
一、《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 经中国 证监会 备案生
效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒体公告。 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现 《基金合同》 终止事 由之日起30 个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 73 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告 于基金 财产清 算报告报 中国证 监会备 案后 5 个 工作日 内由 基金财产清
算小组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 74 
第 十九 部分


《 基 金 合同 》的 内容 摘要 
 
《基金合同》的内容摘要见附件一。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 75 
第二 十 部分


《 托 管 协议 》的 内容 摘要 
 
托管协议的内容摘要见附件二。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 76 
第 二十 一部 分


对 基 金份 额持 有人 的服 务 
 
基金管理人秉承“持有人利益重于泰山”的经营宗旨，不断完善客户服务
体系。公司承诺为客户提供以下服务，并将随着业务发展和客户需求的变化，
积极增加服务内容，努力提高服务品质，为客户提供专业、便捷、周到的全方
位服务。 
一、客户服务电话：400-81-95533（免长途通话费用） 
1、自助语音服务 
客户服务中心提供每周 7 天，每天 24 小时 的自动语音服务，内容包括：基
金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息 查询等。 
2、人工咨询服务 
客 户 服 务 中 心 提 供 每 周 一 至 每 周 五 ，9 ：00 ～17 ：00 的 人 工 电 话 咨 询 服
务。 
3、客户留言服务 
投 资 人 可 通 过 客 户 留 言 服 务 将 其 疑 问 、 建 议 及 联 系 方 式 告 知 公 司 客 服 中
心，客服中心将在两个工作日内给予回复。 
二、订制对账单服务 
投资者可以通过本公司客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方式订制
对账单服务。本公司在准确获得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮箱的前提
下，将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单： 
1、电子邮件对账单 
电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电子化
的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市
值、期间交易明细、分红信息等。我公司在每月度结束后 10 个工作 日内向每位
预留了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发送电子对账单。 
2、短信对账单 
短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电子化
的账单形式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值
等。我公司在每月度结束后 10 个工作日内向 每位预留了有效手机号码并成功定
制短信对账单服务的持有人发送短信对账单。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 77 
3、纸质对账单 
纸质对账单是通过平信向基金份额持有人提供份额对账的一种账单形式。
纸质对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值、期间交易明
细、分红信息等。我公司在每季度或年度结束后的 15 个工作日内向 预留了准确
邮寄地址并成功订制纸质对账单服务的持有人寄送纸质对账单。 
4、对账单补寄 
投资者提出补寄需求后，我公司将于 15 个工作日内安排寄出。 
三、网站服务（www.ccbfund.cn） 
1、信息 查询： 客户可 通过网站 查询基 金净值 、产品信 息、建 信资讯 、公司
动态及相关信息等。 
2、账户 查询： 投资人 可通过网 上“账 户查询 ”服务查 询账户 信息， 查询内
容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投资人还可通
过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。 
3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。 
4、单据下载：直销客户可方便快捷地下载各类直销表单。 
5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。 
6、常见 问题： 汇集了 客户经常 咨询的 一些热 点问题， 帮助客 户更好 地了解
基金基础知识及相关业务规则。 
7、客户 留言： 通过网 上客户留 言服务 ，可将 投资人的 疑问、 建议及 联系方
式告知客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复。 
四、短信服务 
若投资人准确完整地预留了手机号码 （小灵通用户除外） ，可获得免费手机
短信服务，包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码
的投资人可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务。 
五、电子邮件服务 
若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件服务，包
括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话
或登录公司网站添加后订制此项服务。 
六、微信、易信服务 
我公司通过官方微信、易信等即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯及建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 78 
基金信息查询等服务。投资者可在微信、易信中搜索“建信基金”或者
“ccbfund ”添加关注。 
投资者通过公司官方微信、易信可查询基金净值、产品信息、分红信息、
理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者，将微信、易信账号与基金账
号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。 
七、密码解锁/ 重置服务 
为保证投资人账户信息安全，当拨打客服电话或登陆公司网站查询个人账
户信息， 输入查 询密码 错误累计 达 6 次 账户 即被锁定 。此时 可致电 客服电话转
人工办理查询密码的解锁或重置。 
八、客户建议、投诉处理 
投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人工坐
席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉，客服中心将在两个
工作日内给予回复。 
 
 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 79 
第 二十 二部分


其 他 应披 露事 项 
 
自 2017 年 3 月 10 日至 2017 年 9 月 9 日， 本基金的临时公告刊登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和 基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 
关 于 新增 上海 基 煜基 金销售 有 限公
司 为 旗下 销售 机 构并 参加认 购 申购
费率优 惠活 动的 公告 
指定报刊和/ 或
公司网 站 
2017-09-01 
2 
建 信 基金 管理 有 限责 任公司 关 于增
加 北 京蛋 卷基 金 销售 有 限公 司 为旗
下 销 售机 构并 参 加认 购申购 费 率优
惠活动 的公 告 
指定报刊和/ 或
公司网 站 
2017-06-12 
3 
建 信 基金 管理 有 限责 任公司 关 于公
司 旗 下部 分开 放 式基 金参加 交 通银
行 手 机银 行渠 道 基金 申购及 定 期定
额投资 手续 费率 优惠 活动 的公告 
指定报刊和/ 或
公司网 站 
2017-04-24 
4 
关 于 新增 华融 证 券为 旗下部 分 开放
式基金 代销 机构 的公 告 
指定报刊和/ 或
公司网 站 
2017-04-20 
投资者可通过 《 中国证 券报 》 、 《上海证券报 》 、 《证券时报》 和基 金管理
人网站 www.ccbfund.cn 查阅上述公告。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 80 
第 二十 三部 分


招 募 说明 书的 存放 及查 阅方 式 
 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构和基金份额登记
机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说
明书的复制件或复印件。投资人按上述方式所获得的文件或其复印件，基金管
理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 81 
第 二十 四部 分


备 查 文件 
 
1、中国证监会注册建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金募集的文件 
2、《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金合同》 
3、《建 信潜力新蓝筹股票型证券投资基金托管协议》 
4、关于申请募集建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金之法律意见书 
5、基金管理人业务资格批件和营业执照 
6、基金托管人业务资格批件和营业执照 
7、中国证监会要求的其他文件 
存放地点：基金管理人、基金托管人处 
查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 82 
附 件一 ：《 基金 合同 》内 容摘 要 
 
一、基金合同当事人及权利义务 
（一） 基金管理人 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
法定代表人：许会斌 
设立日期：2005 年9 月19 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：人民币 2 亿元 
存续期限：持续经营 
联系电话：010-66228888 
（二） 基金托管人 
名称：交通银行股份有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
成立时间：1987 年3 月30 日 
批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986) 字第 81 号 文 和 中 国 人
民银行银发[1987]40 号文 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：742.62 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 
（三）基金份额持有人 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金 份额，即成为本基金份额持有人和
《基金合同》 的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 83 
（四） 基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金管 理人的 权利包
括但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；



（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金份额登 记机构 办理基 金登记
业务并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融
券；



（14 ） 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15） 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；



（16 ） 在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 84 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金管 理人的 义务包
括但不限于： 
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管 理的基 金财产 和基金管 理人的 财产相 互独立, 对所管 理的不 同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ） 依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申 购 、赎回 和注销 价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净
值，确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披
露及报告义务； 
（12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
密，不向他人泄露； 
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案，及时向基 金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 85 
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组, 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处 理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款
利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（五） 基金托管人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金托 管人的 权利包
括但不限于： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户、为基 金办理 证券交 易资金
清算。 
（5 ）提议召开或召集基金 份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金托 管人的 义务包
括但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自 有 财 产 以 及 不 同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 、 《托 管协议》 及其他有关规定外，
不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财
产； 
（5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭
证； 
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 及 《托
管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保 守基 金 商业秘 密，除《 基金法 》、《 基金合同 》及其 他有关 规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律
等外部专业顾问提供的情况除外； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 87 
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 及 《托管 协议》 的规
定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》 及 《托管协议》 规定 的行为，还
应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按照法律法规、 《基金合同》 和 《托管 协议》 的规定监督基金管理人
的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 及 《托管协议》 导 致基金财产损失时，应承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务，基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金 财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（六）基金份额持有人的权利与义务 
每份基金份额具有同等的合法权益。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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1、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金份 额持有 人的权
利包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 者 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大
会； 
（5 ）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金 管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金份 额持有 人的义
务包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》； 
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的
费用； 
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终 止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份额持有人大会： 
（1 ）修改《基金合同》的重要内容或者提前终止《基金合同》； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算 ，下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会： 
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内并且在 不影响 现有投 资者利
益的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； 
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（4 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（5 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其
他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 90 
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金 份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上 （含 10%） 的基
金份额持有人仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面
决定之日起60 日内召开。 
5、代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金 份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上 （含 10%） 的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人 、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
（三）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如 《基金合同》 的 重大修
改、决定终止 《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额 持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 （五） 条规定程 序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会
决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表
未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金
管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金
份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名 （或单位名称） 、身 份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期 后 2 个 工作 日内在公 证机关 监督下 由召集人 统计全 部有效 表决，在公
证机关监督下形成决议。 
（四）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一 票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50%以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方 可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、提前终止 《基金合同》 、与其他基金合并以特别决
议通过方为有效。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表 决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（五）计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。 
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表 （若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表） 的监督下
进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒
派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（六）生效与公告 
基金份额 持有 人大会 的 决议，召 集人 应当自 通 过之日起 2 日 内报中 国证监
会备案。 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 中 国 证 监 会 依 法 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生
效。 
基金份额 持有 人大会 决 议自生效 之日 起 2 个 工作日内 在指 定媒体 上 公告。
如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。 
三、基金 合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 经中国 证监会 备案生
效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒体公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工 作人员。 
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期 限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告 于基金 财 产清 算报告报 中国证 监会备 案后 5 个 工作日 内由 基金财产清
算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四、争议的处理和适用的法律 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基
金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败 诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资人取得合同的方式 
《基金合同》 可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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附 件二 ：《 托管 协议 》内 容摘 要 
 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
法定代表人：许会斌 
成立时间：2005 年9 月19 日 
批准设立机关：中国证监会 
批准设立文号：证监基金字[2005]158 号 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 
注册资本：人民币 2 亿元 
组织形式：有限责任公司 
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人 
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120 ） 
法定代表人：牛锡明 
成立时间：1987 年3 月30 日 
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 国 务 院 国 发(1986) 字第 81 号 文 和 中 国 人
民银行银发［1987］40 号文 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号 
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结
算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债
券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银
行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经
国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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注册资本：742.62 亿元人民币 
组织形式：股份有限公司 
存续期间：持续经营 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》和本 协议的 约定，
对基金的投资范围、投资对象进行监督。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含中小板股票、创业板股票，以及其他经中国证监会核准上市的股
票） 、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规和中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95% ， 投 资 于
潜力新蓝筹股票的资产不低于非现金基金资产的 80% ； 债 券 、 权 证 、 货 币 市 场
工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为
5%-20% ，其中，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起
开始履行。 
2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》和本 协议的 约定，
对基金投资、融资比例进行监督。 
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： 
（1 ） 股票投 资占基 金 资产的 比例为 80%-95% ，投资 于潜力 新蓝筹 股 票的资
产不低于非现金基金资产的 80%； 
（2 ）债 券、权 证、货 币市场工 具以及 中国证 监会允许 基金投 资的其 他证券
品种占基 金资 产的比 例 为 5%-20%，其 中， 每 个交易日 日终 在扣除 股 指期货合约
需缴纳的 交易保 证金后 ，本基金 保持不 低于基 金资产净 值 5%的 现金 或者到期日
在一年以内的政府 债券； 
（3 ）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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10% ； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10% ； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的0.5%； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10% ； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ； 
（10 ） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%； 
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产 ，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%； 
（15 ） 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约
价值，不 得超过 基金资 产净值的 10% ；本 基金 在任何交 易日内 交易( 不包括平 仓)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金
资产净 值 5% 的现 金或 者到期日 在一年 以内的 政府债券 ；本基 金在任 何交易日日
终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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95% ； 
（16 ） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资限制。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分
置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日 内进行调整。法律法规或监管部门
修改或取消上述限制规定，且适用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 在 履 行 适 当 程 序 后 不 再
受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 
3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及基 金合同和 本协议 的约定 ，对基
金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证 券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益
冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 
4、基金 托管人 根据有 关法律法 规的 规 定及基 金合同和 本协议 的约定 ，对基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。 
（1 ）基 金托管 人依据 有关法律 法规的 规定和 《基金合 同》的 约定对 于基金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名 单。基 金托管 人在收到 名单后 2 个 工作日内 电话或 回函确 认收到该名建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行
更新。基 金托管 人在收 到名单后 2 个工 作日 内电话或 书面回 函确认 ，新名单自
基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚
未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
（2 ） 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 时 ， 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风
险 ， 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失, 基 金 管 理 人 应 当 负 责 向 相 关 责 任 人 追
偿。 
5、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及基 金合同和 本协议 的约定 ，对基
金管理人选择存款银行进行监督。 
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基
金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 
本基金投资银行 存款应符合如下规定： 
（1 ）基 金管理 人、基 金托管人 应当与 存款银 行建立定 期对账 机制， 确保基
金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 
（2 ）基 金管理 人与基 金托管人 应根据 相关规 定，就本 基金银 行存款 业务另
行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达
与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、
传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金
份额持有人的合法权益。 
（3 ）基 金托管 人应加 强对基金 银行存 款业务 的监督与 核查， 严格审 查、复
核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职
责。 
（4 ）基 金管理 人与基 金托管人 在开展 基金存 款业务时 ，应严 格遵守 《基金
法》 、 《运作办法》 等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付
结算等的各项规定。 
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1 ） 基金投资流通受限证券,应遵守 《关于规范基金投资非公开发行证券行
为的紧急通知》 、 《关 于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（2 ） 流通受限证券,包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发
行股票、公开发行股票网下配售部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易
证券,不 包括由 于发布 重大消息 或其他 原因而 临时停牌 的证券 、已发 行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 
（3 ） 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基 金投资 非公开 发行股票,基金 管理人 还应提供 基金管 理人董 事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资
额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工
作日将上 述资料 书面发 至 基金托 管人, 保证基 金托管人 有足够 的时间 进行审核。
基金托管 人应在 收到上 述资料后 两个工 作日内,以书面 或其他 双方认 可的方式确
认收到上述资料。 
（4 ） 基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的 有关书 面信息,包括但 不限于 拟发行 证券主体 的中国 证监会 批准文件、
发行证券 数量、 发行价 格、锁定 期,基 金拟认 购的数量 、价格 、总成 本、总成本
占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划
付时间等 。基金 管理人 应保证上 述信息 的真实 、完整, 并应至 少于拟 执行投资指
令前两个 工作日 将上述 信息书面 发 至基 金托管 人,保证 基金托 管人有 足够的时间
进行审核。 
（5 ）基 金托管 人应对 基金管理 人提供 的有关 书面信息 进行审 核，基 金托管
人认为上 述资料 可能导 致基金投 资出现 风险的,有权要 求基金 管理人 在投资流通
受限证券 前就该 风险的 消除或防 范措施 进行补 充书面说 明,并 保留查 看基金管理
人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权
利。否则,基金 托管人 有权拒绝 执行有 关指令 。因拒绝 执行该 指令造 成基金财产
损失的, 基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。



如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 法 达 成 一 致, 应 及 时 上 报 中 国 证 监 会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 
7、基金托管人对基金投资中期票据的监督 
（1 ）基 金投资 中期票 据应遵守 《关于 证券投 资基金投 资中期 票据有 关问题
的通知》 等有关法律法规的规定，并与基金托管人签订 《基金投资中期票据风险建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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控制补充协议》。 
（2 ）基 金管理 人应将 经董事会 批准的 相关投 资决策流 程、风 险控制 制度以
及基金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人，基金托管人
对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比
例的情况进行监督。 
基金管理人确定基金投资中期票据的 ，应根据 《托管协议》 及相关补 充协议
的约定向基金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的
金额等执行指令所需相关信息，并保证上述信息的真实、准确、完整。 
基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认
为上述资料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理人在投资中期票
据前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风
险管理部门就基金投资中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权利。否
则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失
的，基金托管 人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。 
8、基金 托管人 根据法 律法规的 规定及 《基金 合同》和 本协议 的约定 ，对基
金投资其他方面进行监督。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将 不 实 的 业 绩 表
现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在
发现后报告中国证监会。 
（三） 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间
内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规
要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数
据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反 《基金法》 及其
他有关法规、 《基金合同》 和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电 话 或 书 面 形 式 向 基
金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在
限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权
报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人在限期内纠正。 
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反 《基金合同》 约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向
中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理
人，并及时向中国证监会报告。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
根据 《基金法》 及其他有关法规、 《基金合同》 和本协议规定，基金管理人
对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账
户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是
否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和 《基金合同》 规定 进
行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金
托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反 《基金法》 、 《基金 合同》 、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通
知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式
对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限
期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金托管人在限期内纠正。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金 托管人 应安全 保管基金 财产， 未经基 金管理人 依据合 法程序 作出的
合法合规的指令，不得自行 运用、处分、分配基金的任何资产。 
2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
3、基金 托管人 按照规 定开立基 金财产 的资金 账户、证 券账户 和债券 托管账
户。 
4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，确保 基金财 产的完
整和独立。 
5、对于 因为基 金投资 产生的应 收资产 和基金 申购过程 中产生 的应收 资产，
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基
金资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取
措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
基 金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。 
（二）基金合同生效时募集资产的验证 
基金募集期满之日起 10 日内，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资
格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的
2 名以上 （含2 名） 中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集
到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人
在收到资金当日出具相关证明文件。 
（三）基金的银行存款账户的开立和管理 
1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 
2、基金 托管人 以本基 金的名义 在其营 业 机构 开立基金 的银行 存款账 户，并
根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管
和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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3、本基 金银行 存款账 户的开立 和使用 ，限于 满足开展 本基金 业务的 需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；
亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 
4、基金 托管人 可以通 过申请开 通本基 金银行 账户的企 业网上 银行业 务进行
资金支付，并使用交通银行企业网上银行 （ 简称“交通银行网银”） 办理托管资
产的资金结算汇划业务。 
5、基金 银行存 款账户 的管理应 符合《 中华人 民共和国 票据法 》、《 人民币
银行账户结算管理办法》 、 《现金管理暂行条例实施细则》 、 《人民币利率管理
的有关规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。 
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何 证 券 账 户 ； 亦 不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基
金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、基金 合同生 效后， 基金托管 人负责 向人民 银行进行 报备， 并在备 案通过
后在中央国债登记结算有限责任公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由
基金托管人负责 基 金 的 债 券 及 资 金 的 清 算 。 在 上 述 手 续 办 理 完 毕 后 ， 由 基 金 托
管人向人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借
市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账
户。 
2、基金 管理人 代表基 金签订中 国银行 间市场 债券回购 交易主 协议， 协议正
本由基金管理人保存。 
（六）其他账户的开立和管理 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定，开立有关账户。该账户
按有关规则使用并管理。 
（七） 基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转
让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，
基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理
人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
转移。 
五、 基金资产净值计算、估值和会计核算 
（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合 《基 金合同》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》
及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值
由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结
束后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对
净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人对基金份
额净值予以公布。 
本基金按以下方法估值： 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（1 ）交 易所上 市的有 价证券（ 包括股 票、权 证等）， 以其估 值日在 证券交
易所挂牌的 市价 （收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易
日的市价 （收盘价） 估 值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市 价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格； 
（4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票， 按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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4、本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 估值当 日结算价 进行估 值，估 值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。 
5、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
6、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
特殊 情形的处理： 
基金管理 人、 基金托 管 人按估值 方法 的第 5 项进行估 值时 ，所造 成 的误差
不作为基金份额净值错误处理。 
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方
应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维
护基金份额持有人的利益。 
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担，基金托管人
承担复核责任。因此，就与本基金有关的会计问题，本基金的基金会计主责任
方是基金管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的
意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 
（二）净值差错处理 
当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人
和基金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿
金。基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后
按以下条款进行赔偿。



1、如采 用本协 议第八 章“基金 资产净 值及基 金份额净 值的计 算与复 核”中
估值方法的第 1－6 项 进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在
复核过程中没有发现，且造成基金份额持有人损失的，应 根 据 法 律 法 规 的 规 定
对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金
管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任；



2、如基 金管理 人和基 金托管人 对基金 份额净 值的计算 结果， 虽然多 次重新建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失
以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责
赔付，基金托管人不负赔偿责任；



3、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时，所 造成的误
差不作为基金份额净值错误处理。 
由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金
管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极
采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。 
针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执
行；如果行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，
双方应本着平等和保护基金 份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 
（三）暂停估值的情形 
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业
时； 
2 、 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值
时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（四）基金会计制度 
按国家有关部门制定的会计制度执行。 
（五）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效 后，应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对
双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产 的 安 全 。 若 双 方 对
会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 
（六）会计数据和财务指标的核对 
双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。 
（七）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制，应 于每月 终了 后 5 个工 作日内 完成 。定期报 告文件 应按中 国证监会 的要
求公告。季度报表的编制，应于每 季度终了后 15 个工作日内完成 ；更新的招募
说明书在本基金合同生效后每 6 个月公告一次 ，于截止日后的 45 日 内公告。半
年度报告在基金会计年度前 6 个月结束后的 60 日内公告；年度报告在会计年度
结束后90 日内公告。 
基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以传真方式将有关
报表提供 基金托 管人； 基金托管 人在 2 个工 作日内进 行复核 ，并将 复核结果及
时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日，以约定方式将有关
报表提供 基金托 管人； 基金托管 人在 5 个工 作日内进 行复核 ，并将 复核结果反
馈给基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成当日，将有关报告提供基
金托管人，基金托管人在收到后 15 日内进行 复核，并将复核结果反馈给基金管
理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金
托管人在收到后 20 日 内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理
人在年度 报告完 成当日 ，将有关 报告提 供基金 托管人， 基金托 管人在 收到后 30
日内复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中，发现
双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调
整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能
于应当 发 布 公 告 之 日 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其 编 制 的 报
表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
基 金 托 管 人 在 对 财 务 报 表 、 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕
后，可以出具复核确认书 （盖章） 或以其他双 方约定的方式确认，以备有权机构
对相关文件审核检查。 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人可委托基金份额登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基
金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份
额。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基
金权益登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额
持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金份额登记机
构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负
责。 
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份额持有人名册。 
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工
作日内向基金托管人提供由基金份额登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（二） 基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金
托管人提供由基金份额登记机构编 制的基金份额持有人名册； 
（三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提
供由基金份额登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（四） 除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商
议一致后，由基金管理人向基金托管人提供由基金份额登记机构编制的基金份
额持有人名册。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘
备份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管
人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承
担相应的责任。 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应
通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协
商、调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁
决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行 《基金合 同》 和本 协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益。 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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本协议受中华人民共和国法律管辖。 
八、托管协议的变更 、终止与基金财产的清算 
（一）基金托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监
会备案。 
（二）基金托管协议的终止 
1、《基金合同》终止； 
2、基金 托管人 解散、 依法被撤 销、破 产，被 依法取消 基金托 管资格 或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金财产； 
3、基金 管理人 解散、 依法被撤 销、破 产，被 依法取消 基金管 理资格 或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 
4、发生 《基金 法》、 《销售办 法》、 《运作 办法》或 其他法 律法规 规定的
终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照 《基
金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 
（1 ）基 金财产 清算组 组成：基 金财产 清算组 成员由基 金管理 人、基 金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
（2 ）基 金财产 清算组 职责：基 金财产 清算组 负责基金 财产的 保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
（1 ） 《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（2 ）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
（3 ）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
（4 ）对基金财产进行评估和变现； 
（5 ）基金财产清算组做出清算报告； 
（6 ）会计师事务所对清算报告进行审计； 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（7 ）律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（8 ）将基金清算报告报中国证监会备案； 
（9 ）公布基金清算报告；



（10 ）对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4、基金剩余财产的分配 
基金财产按如下顺序进行清偿 
（1 ）支付基金财产清算费用； 
（2 ）缴纳基金所欠税款； 
（3 ）清偿基金债务； 
（4 ）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
5、基金财产清算的公告 
清算小组 成立 后 2 日 内应就清 算小 组的成 立 进行公告 ；清 算过程 中 的有关
重大事项须及时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、
律 师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。 
 
 
 
















































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二〇一 七年 十月 十 七日