鑫元基金：关于旗下部分基金新增天津万家财富资产管理有限公司为基金销售机构、开通基金转换业务并开展费率优惠活动的公告查看PDF公告
鑫 元 基 金 管 理 有限 公 司 关于旗下部分 基金 新 增 天 津 万 家财 富 资 产 管 理 有限 公 司 为 基金销售机构 、 开通基金转换业务 并 开 展 费 率 优惠 活 动 的公 告 自 2017 年10 月18 日起， 鑫元基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 增 加 天津万 家 财富资 产管理 有限公 司 （ 以下简 称“ 万 家财富”） 为 旗下部 分基金 的销售 机构 ，投资 者可以 通过 万 家财 富办理 指定 基 金的 申 购、 赎回 、转 换业务 并参 与其 费率 优惠 活动 。 一、 适用基金范围 基金名 称 基金代 码 是否开 通基 金转换 是否参 与费 率优惠 鑫元货 币市 场基 金 A 类： 000483 、 B 类： 000484 是 否 鑫元鑫 新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 A 类：001601 、C 类： 001602 是 是 鑫元稳 利债 券型 证券 投资 基金 000655 是 是 鑫元鸿 利债 券型 证券 投资 基金 000694 是 是 鑫元鑫 趋势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 A 类：004944 、C 类： 004948 是 是 鑫元得 利债 券型 证券 投资 基金 003041 否 是 注：同 一只 基金 不同 类型 份额之 间不 能互 相转 换； 二、 转换业务 1. 转换业 务规 则 转换的 两只 基金 必须 都是 由同一 销售 机构 销售 、 同 一基金 管理 人管 理、 并在 同一注 册登 记机构 处注 册登 记的 基金 。 投资者 办理 基金 转换 业务 时， 转出 方的 基金 必须 处于 可赎回 状态 ， 转入方 的基 金必 须处 于可 申购状 态。 基金转 换， 以申 请当 日基 金份额 净值 为基 础计 算。 投资者 采用 “份 额转 换” 的原则 提交 申请， 基金 转换 遵循 “先 进先出 ”的 原则 。 2. 转换费 率 基金转 换费 用由 补差 费和 转出费 两部 分构 成 ， 具 体收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申 购费率 差异 情况 和转 出基 金的赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用的 具体 计算 公式如 下： A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C ×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)] ×H 其中， A 为转 入的 基金 份额 数量 ； B 为转 出的 基金 份额 数量 ； C 为转 换当 日转 出基 金份 额净值 ； D 为转 出基 金份 额的 赎回 费率； E 为转 换当 日转 入基 金份 额净值 ； F 为转 出基 金份 额的 赎回 费； G 为货 币基 金份 额的 未支 付收益 （如 有， 具体 参见 公司相 关公 告及 各销 售机 构规则 ） ； H 为申 购补 差费 率， 当转 出基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金的 申购 费率 时， 则 H=0 ； J 为申 购补 差费 。 转出金 额以 四舍 五入 的方 式保留 至小 数点 后两 位 ， 由 此产生 的误 差在 转出 资金 的基金 资 产中列 支； 转入 份额 以四 舍五入 的方 式保 留至 小数 点后两 位， 由此 产生 的误 差在转 入基 金的 基金资 产中 列支 。 举例：某 基金份 额持 有人 持有 鑫元 稳利 债券型 证券 投资基 金 10,000 份, 假设 持有时 间 <0.5 年 ，适 用的 赎回 费率 为 0.1% ，假 设开放 当 日转 出基金 鑫元 稳利 债券 型证 券投资 基金 ， 份额净 值 为1.0001 元， 转 换为 鑫 元货 币市 场基 金 A 类份额 （ 假设 无未支 付收 益） ， 申购 补差 费率 为0% ，则 可得 到的 转 换 的货 币 份 额为 ： 转出金 额=10,000 ×1.0001=10001 元 转出基 金赎 回费 用=10001 ×0.1%=10.00 元 补差费=[10,000 ×1.0001 ×（1-0.1% ）/ （1+0% ）] ×0%=0 元 转换费 用=10.00+0=10.00 元 转入金 额=10001-10.00=9991.00 元
转入份 额=9991.00/1=9991.00 份 3. 办理时 间 转换业 务的 申请 受理 时间 与本公 司管 理的 基金 日常 申购业 务受 理时 间相 同 。 具 体办理 规 则请遵 循销 售机 构的 相关 规定。 若上 述指 定开 放式 基金存 在暂 停或 限制 （大 额） 申 购 （ 含转 换转入 ）等 情形 的， 则互 相转换 的业 务将 受限 制， 具体参 见本 公司 相关 公告 。 投资者提出的基金 转换申 请, 在 当 日 交 易 时 间结 束 前可 以 撤 销, 交 易 时 间结 束 后不 得 撤 销。 4. 转换限 额 投资者 在办 理转 换业 务时 ， 转换出 的基 金份 额遵 循转 换出基 金赎 回业 务的 相关 原则处 理 。 销售机 构有 不同 规定 的， 需遵循 销售 机构 的相 关规 定。 发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 由 基金 管理 人按 照基金 合同 规定的 处理 程序 进行 受理 。 5. 交易确 认 转入的 基金 持有 期自 该部 分基金 份额 登记 于注 册登 记系统 之日 起开 始计 算 。 转 入的基 金 在赎回 或转 出时 ， 按照 自基 金转入 确认 日起 至该 部分 基金份 额赎 回或 转出 确认 日止的 持有 时 段所适 用的 赎 回 费率 档次 计算其 所应 支付 的赎 回费 。基金 转换 后可 赎回 的时 间为 T+2 日。 三、 费率优惠 （一） 活动时 间 2017 年10 月 18 日 起。 （二） 优惠 活动 内容 1 、投 资者 通过 万家 财富 申(认)购 本公 司旗 下基 金， 具体折 扣费 率以 万家 财富 页面公 示 为准。 优惠 前 申( 认) 购费率为固定 费用 的， 则按 原费 率 执行， 不享 有费 率折 扣。 基 金原 申(认) 购 费率 请详 见基 金合 同、 招 募说明 书 （ 更新） 等法 律文 件， 以 及本 公司 发布 的最 新 业务公 告。 费率优 惠期 限内 ， 如本 公司 新增通 过 万 家财 富 销 售的 基金 ， 则 自该 基金 在 万 家财 富 开放 申( 认) 购 业务 之日 起， 将同 时参 与 万家 财富 上述 费率 优惠 活动， 具体 折扣 费率 及费 率优惠 活动 期限 以 万家 财富 活动 公告 为准 ，本公 司不 再另 行公 告。 2 、费 率优 惠期 限：以 万 家 财富 官 方网 站所 示公 告为 准。 四、 重要提示
(一) 业务办 理的 具体 时间 、流 程以本 公司 及 万 家财 富 的 相关规 定为 准。 (二) 万家财 富 保 留对 费率 优惠 活动的 最终 解释 权。 (三) 投资者 欲了 解基 金的 详细 情况， 请详 细阅 读 基 金合 同及招 募说 明书 （更 新） 等文件 。
五、 投资者可通过以下方 式咨 询详情： (一) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 客户服 务电 话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com (二) 鑫元基 金管 理有 限公 司 客户服 务电 话：400-606-6188 网站：www.xyamc.com 风险提 示 ： 基 金管理 人承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 不保 证 基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 基金管 理人 管 理 的其他 基金 的业 绩并 不构 成基金 业绩 表现 的保 证 。 购 买货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存 款存放 在银 行或 者存 款类 金融机 构 ， 基 金管 理人 不保 证基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低收 益 。 本公司 提醒 投资 者在 投资 前应认 真阅 读基 金的 基金 合同、 招募 说明 书等 文件。 敬请投 资者 注 意投资 风险 。 特此公 告。 鑫元基 金管 理有 限公 司 2017 年 10 月17 日
