建信深证基本面60 交 易型 开 放 式 指 数
证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第2 号
基 金 管理 人 ：建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ：中 国 民生 银 行股 份 有限 公 司
二 〇 一七 年 十月建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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【 重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 7 月 14 日证监许可[2011]1092
号文核准募集。 本基金的基金合同于 2011 年 9 月8 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金
合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募
集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因
基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同
时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经
济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本
基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基
金为深证 基本 面 60ETF 的联接 基金 ，具有 较 高风险、 较高 预期收 益 的特征，其
风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基
金合同 。 基金的过 往 业 绩 并 不 代 表 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 7 日，有关财务数据和净值表建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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现截止日为2017 年 6 月30 日 （财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托
管人复核。
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准
设立。公 司的股 权结构 如下： 中 国建设 银行股 份有限公 司，65% ；美 国信安金融
服务公司 ，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营 方 针 以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行 《公
司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设银行
突出贡献 奖、河 南省五 一劳动奖 章获得 者。1983 年毕业 于辽宁 财经 学院基建财
务与信用专业，获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业
务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理，2006 年 5 月起
任中国建设银行河南省分行行长，2011 年 3 月出任中国建设银行批发业务总
监，2015 年3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管
理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学
院 EMBA 。历 任中国 建 设银行总 行筹资 部证券 处副处长 ，中国 建设银 行总行筹资
部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生 ，董 事，现 任 中国建设 银行 个人存 款 与投资部 副总 经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北 京 分 行 个 人 银 行 部 总 经 理 、 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 总 经 理
助理。
张维义先 生， 董事， 现 任信安北 亚地 区副总 裁 。1990 年毕 业于 伦敦 政治经
济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理
学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发
展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产
管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执
行官和执行董事。
郑树明先生，董事，现任信安国际( 亚洲) 有 限 公 司 北 亚 地 区 首 席 营 运 官 。
1989 年毕业 于新加 坡 国立大学 。历任 新加坡 普华永道 高级审 计经理 ，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证 券 财 富
管理中心总经理（MD ）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司
总经理助 理/资 金部总 经理，博 时基金 管理有 限公司副 总经理 ，新华 资产管理股
份有限公司总经理。
王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保
诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国
际保险集团亚太区资深副总裁 ，美国友邦保险 （加拿大） 有限公司总 裁兼首席行
政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业
委员会副主任。
2、监事会成员
张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士研
究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科
员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理 ；
行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总
经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。
2017 年 3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与 战略 研究部 总 经理。1992 年获 北京 工业大学 工业 会计专 业 学士，2009
年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务
所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助
理、副经理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华
电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部
经理。
严 冰 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华
明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经
理兼内控 合规部 审计部 （二级部 ）总经 理,英 国特许公 认会计 师公会 （ACCA）资
深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香港
中文大学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师 、
华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年12 月至今任职 于建信基金
管理有限责任公司内控 合规部。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总 经
理。1995 年 毕业于 北 京工业大 学计算 机应用 系，获得 学士学 位。历 任中国建设
银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经
理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术
部执行总经理、总经理。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办
公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理 部总监 、投资 管理部副 总监、 专户投 资部总监 和首席 战略官 ；2013 年
8 月至 2015 年 7 月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总
经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有限责任公司
董事、总经理。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁 省分行，
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券
基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事
基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司首席市场
官等职务。2015 年 8 月6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物资贸易
总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科
员、机构业务部高级副经 理等职；2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日 起任我公司督察长，2016 年 12 月
23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省东海经贸
股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主
任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任
人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经
理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
4、督察 长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
路龙凯先生，硕士。2008 年 8 月至 2011 年 11 月在中国人民健康保险股份
有限公司从事保险精算工作，历任主办、主管；2011 年 11 月至 2012 年 4 月在
中诚信国际信用评级有限公司工作，任结构融资分析师；2012 年5 月至2015 年
4 月在泰达宏利基金管理有限责任公司工作，历任初级研究员、研究员、投资
经理；2015 年 4 月加入建信基金管理公司金融工程及指数投资部，任基金经理
助理，2016 年 4 月 11 日起 任深证 基本 面 60ETF 及其 联接基 金的 基金经 理。
本基金历任基金经理：
梁洪昀先生：2011 年9 月 8 日至2016 年 7 月20 日。
路龙凯先生：2016 年4 月 11 日至今。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁女士，固定收益投资部总经理。
姚锦女士，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系 。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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二 、基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行，同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企
业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民
生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。
中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，
并保持了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年3 月18 日，中国民生银行40 亿可转换公司债券在 上交所正
式挂牌交易。2004 年11 月8 日，中国民生银 行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提
供了成功范例。 2009 年11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格
管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方
针，在改革 发 展 与 管 理 等 方 面 进 行 了 有 益 探 索 ， 先 后 推 出 了 “ 大 集 中 ” 科 技 平建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、
集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益
的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年2 月3 日，在“卓越2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致
好评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月，在经济 观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，民
生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会
为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六
个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共同举
办的2011 中国电子银 行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖”。这是继2009 年、2010 年荣获“中 国网上银行最佳网银安全奖”后，
民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安
全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其
2011-2012 年度 的出色 业绩和 产品创 新最 终荣 获“2012 年中国 卓越 贸易金 融银
行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英 国《金融时报》“中国银行业成就
奖 —最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
2013 年度， 民生 银行 荣获中国 投资 协会股 权 和创业投 资专 业委员 会 年度中
国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪 传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013 ?亚洲最佳投
资金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书（2013） 》中 ，民生 银行荣建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数
第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
在2013 年第十届中国 最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国
最佳企业公民大奖”。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014 年获评 中国 银行 业协会“ 最佳 民生金 融 奖”、“ 年度 公益慈 善 优秀项
目奖”。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014
亚洲企业管治典范奖”。
2014 年被英 国《 金融 时报》、 《博 鳌观察 》 联合授予 “亚 洲贸易 金 融创新
服务”称号。
2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ”，获
得《21 世纪经济报道》 颁发的“最佳资产管理 私人银行”奖，获评 《经济观察》
报“年度卓越私人银行”等。
2015 年度，民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
2015 年度，民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
2015 年度，民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 （2015 ） 》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名”。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行” 两项
大奖。
（二）主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国
投资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和
资产托管部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表
处代表，中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等
职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的
视野和前瞻性的战略眼光。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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（三）基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004 年7 月9 日 获得基金托管资格，成为 《中
华人民共和国证券投资 基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托
管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服
务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员
工 66 人，平均年龄 36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有
硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进 的 托 管 业
务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2017 年6 月30 日，中国民生银行已托管170 只证券投资基金，托管的证券投资
基金总净值达到4829.73 亿元。中国民生银行于2007 年推出“托付民生?安享财
富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社
会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客
户的战略合作。自2010 年至今，中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志 颁发的“最
具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣
获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
三 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1 ）直销柜台
名称 ：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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电话：010-66228800
（2 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投资 等
业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址：
www.ccbfund.cn。
2、 代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）民生银行股份有限公司 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6 ）北京银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
网址：www.cmbchina.com
（8 ）中国农业银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（9 ）中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（10 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
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（11 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
14
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
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（12 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
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（13 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（14 ）和讯信息科技有限公司
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法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（15 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（16 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
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（17 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
15
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
法定代表人：梁越
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（18 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（19 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（20 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（21 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（22 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（23 ）深圳富济财富管理有限公司 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
16
注册地址：深圳市前海深港 合作区前湾路 1 号A 栋201 室
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
（24 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（25 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（26 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（27 ）天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝 阳区霄云路26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（28 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
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17
（29 ）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（30 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
法定代表人： 张 彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（31 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 ：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（32 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座1504/1505 室。
法定代表人 ：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（33 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618518400-817-5666010-
网址：https://danjuanapp.com/
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 北京德恒律师事务所
住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座12 层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010－66575888
传真 ：010－65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四 、基 金的 名称
建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
五 、基 金的 类型
ETF 联接基金。
六 、基 金的 投资 目标
本基金将绝大部分基金资产投资于目标 ETF ，密切跟踪标的指数表现，追建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
19
求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、基 金的 投资 方向
本基金以目标 ETF 、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象，其中
投资于目标ETF 的资产 比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年
以内的政 府债券 不低于 基金资产 净值的 5% ； 同时，为 更好地 实现投 资目标，本
基金也可少量投资于新股 （首次发行或增发等，包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票） 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符
合中国证监会的相关规定），该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 以求达到投资目
标。当本 基金申 购赎回 和在二级 市场买 卖目 标 ETF 或本 基金自 身 的申购赎 回对
本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期标的指数成份股发生调整
和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金管理人将对投资组合进行适当
调整，以降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年 跟
踪误差不 超过 4% 。如 因标的指 数编制 规则调 整或其他 因素导 致跟踪 偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差
进一步扩 大。
1、资产配置策略
本基金主要投资于目标 ETF 、标的指数成份股和备选成份股，采取自上而
下的资产配置策略，先保留现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金 资产净 值的 5% ，然后 主要通 过一级 市场将剩 余的大 部分资 产投资于目
标ETF 并使该投资比例 不低于基金资产净值的90%。同时，为更好地实现投资目
标，本基金也可少量投资于新股 （首次发行或增发等） 及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
20
如因目标ETF 及股票停牌限制、目标ETF 及股票流动性不足、基金申购或赎
回等基金管理人之外的因素，致使本基金各类资产的投资比例在上述范围之
外，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，依法进行处理和调整。
2、目标 ETF 投资策略
（1 ）基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于目标 ETF，现时目标 ETF 指深证基本面 60ETF。
（2 ）基金组合的构建方法
本基金可 通过 成份股 实 物形式在 一级 市场申 购 及赎回目 标 ETF 份额 ；本基
金可在二级市场上买卖目标ETF 份额，本基金在二级市场上买卖目标ETF 份额仅
出于基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，而不以套利为目
的。
（3 ）基金组合的调整
本基金为ETF 联接基金 ，基金所构建的ETF 投 资组合将根据目标ETF 的变动
而发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情
况、现金头寸，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3、成份股投资策略
（1 ）股票组合的构建原则
成份股组合的构建主要是基金经理根据标的指数，结合研究报告和基金组
合的构建情况，以抽样复制法构建组合。
（2 ）股票组合的构建方法
本基金将以追求跟踪误差最小化为目标进行标的指数的成份股和备选成份
股的投资。本基金采用抽样复制基准指数的方法，在综合考虑个股的市值规
模、流动 性 、 行 业 代 表 性 及 抽 样 组 合 与 标 的 指 数 的 相 关 性 等 因 素 的 基 础 上 ， 采
用重点抽样的方法，选择标的指数的成份股构建股票投资组合。
（3 ）股票组合的调整
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调
整。
2）不定期调整
基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
21
本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评
估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
对个别成份股，若其存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面
临重大不利的司法诉讼、或者基金管理人有充分而合理的理由认为其被市场操
纵等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替。
针 对 我 国 证 券 市 场 新 股 发 行 制 度 的 特 点 ， 本 基 金 将 参 与 一 级 市 场 新 股 认
购。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期
限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基
金资产。
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分
配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例，
并灵活地采用收益率曲线方法、品种选择 方 法 等 构 建 有 效 的 固 定 收 益 类 证 券 组
合。
5、权证投资策略
本基金可根据法律法规规定，并基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进
行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金
的投资目标。
本基金投资权证必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪
误差的目的，不得用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
6、跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
本基金跟踪误差的来源包括：留存现金及债券部分、成份股和备选成份股
的投资、基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、股息的再投资策略等。
基金管理人将通过对上述因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。本基金
每日跟踪基金组合与基准表现的偏离度，每月末定期分析基金组合与基准表现
的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，及时优化跟踪偏离度管理方案。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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九 、基 金的 业绩 比较 标准
本基金以深证基本面 60 指数为标的指数。若本基金标的指数发生变更，则
本基金业绩比较基准随之改变。
本基金的业绩比较基准为：95%×深证基本面 60 指数收益率+5% ×商业银行
活期存款利率。
随着市场 环境 的变化 ， 如果标的 指数 不适用 于 本基金或 投资 的目标 ETF 变
更标的指数时，本基金管理人可以依据维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ，
履行适当的程序变更本基金的标的指数，同时变更本基金的基金名称与业绩比
较基准。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变
更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监
会备案且在指定的媒体上刊登公告 ； 若 标 的 指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质 性 影 响
（ 包括但不限于编制机构变更、指数更名等 ），则无需召开基金份额持有人大
会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案 并及时公告 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金 为深证 基本面 60ETF 的联 接基金 ，风 险与预 期收益 水平高 于 混合基
金、债券基金与货币市场基金。同时，本基金为指数型基金，具有与标的指
数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证 券 投 资 基 金
中 较高风险--收益的 品种。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7
月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日， 本报告所列财务数据未经
审计。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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1、 报告期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,233,279.60 1.04
其中： 股票 1,233,279.60 1.04
2 基金投 资 106,076,750.00 89.38
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,047,204.30 7.62
8 其他各 项资 产 2,326,735.34 1.96
9 合计 118,683,969.24
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 24,377.60 0.02
B 采矿业 17,521.00 0.02
C 制造业 706,005.00 0.61
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
15,463.00 0.01
E 建筑业 12,696.00 0.01
F 批发和 零售 业 38,802.00 0.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业 179,897.00 0.16
K 房地产 业 213,014.00 0.19
L 租赁和 商务 服务 业 5,384.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环 境和 公共 设施 管 理业 20,120.00 0.02 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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O 居民服 务、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,233,279.60 1.07
注：以上行业分类以 2017 年6 月30 日 的证监会行业分类标准为依据。
（2 ）报告期末按行业分类的 港股 通投资股票 投资组合
本基金本报告期未投资 港股通股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000651 格力电 器 3,600 148,212.00 0.13
2 000002 万
科Ａ 5,700 142,329.00 0.12
3 000333 美的集 团 2,300 98,992.00 0.09
4 000001 平安银 行 8,000 75,120.00 0.07
5 000858 五 粮 液 800 44,528.00 0.04
6 000338 潍柴动 力 2,600 34,320.00 0.03
7 000725 京东方 Ａ 8,200 34,112.00 0.03
8 000776 广发证 券 1,800 31,050.00 0.03
9 002142 宁波银 行 1,300 25,090.00 0.02
10 300498 温氏股 份 1,040 24,377.60 0.02
4、 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前五名 权证明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名基金 投资明
细
序号
基金
名称
基金
类型
运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1
深
F60
股票
型
交易型 开
放式指 数
基金
建信基 金
管理有 限
责任公 司
106,076,750.00 92.34
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期内未投资于国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
12、 投资组合报告附注
（1 ）本 基金本 报告期 末按公允 价值占 基金资 产净值比 例投资 的前十 名证券
发行主体中，广发证券股份有限公司（000776 ）于2015 年1 月19 日发布公告：
2015 年 1 月 16 日，中 国证监会公开通报 2014 年第四季度证券公司融资类业务
现场检查情况。 公司因存在向不符合条件的客户融资融券、 违规为到期融资融券
合约展期问题， 且涉及客户数量较多， 受到责令限期改正的行政监管措施。2015
年8 月 24 日， 收到中国证券监督管理委员会 《调查通知书》 （鄂证调查字 2015023
号） 。 因 涉嫌未 按规定 审查、了 解客户 身份等 违法违规 行为， 根据《 中华人民 共建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
26
和国证券法》 的有关规定， 中国证监会决定对公司立案调查。2015 年 9 月12 日，
因在接入恒生HOMES 系统期间未采取有效措施严格审查客户身份的真实性， 未切
实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，因此受到中国证监会责令整
改，给 予警 告， 没收 违 法所得 6,805,135.75 元，并 处以 20,415,407.25 元罚
款等处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3 ）其他资产的构成
金额单 位： 人民 币元
序号 名
称 金
额
1 存出保 证金 10,540.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,580.45
5 应收申 购款 2,313,614.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合
计 2,326,735.34
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年9 月8 日
—2011 年 12 月
31 日
-13.59% 0.93% -17.25% 1.32% 3.66% -0.39%
2012 年1 月1 日
—2012 年 12 月
31 日
2.28% 1.30% 2.12% 1.31% 0.16% -0.01%
2013 年1 月1 日
—2013 年 12 月
31 日
-7.66% 1.38% -7.61% 1.39% -0.05% -0.01%
2014 年1 月1 日
—2014 年 12 月
31 日
51.73% 1.22% 50.64% 1.23% 1.09% -0.01%
2015 年1 月1 日
—2015 年 12 月
31 日
18.11% 2.38% 17.27% 2.41% 0.84% -0.03%
2016 年1 月1
日 —2016 年12
月31 日
-4.67% 1.26% -2.96% 1.29% -1.71% -0.03%
2017 年1 月1 日
-2017 年6 月30
日
22.34% 0.83% 22.46% 0.85% -0.12% -0.02%
自基金 合同 生效
起 —2017 年6 月
30 日
70.57% 1.49% 63.91% 1.53% 6.66% -0.04%
十 三、 基金 的费 用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金基 金财 产中投 资 于目标 ETF 的部 分不 收取管理 费。 在通常 情 况下，
按前一日 基金资 产净值 扣除基金 财产中 目标 ETF 份额所 对应资 产净 值后剩余部
分（若为负数，则取 0）的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝ E×0.5%÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后的
剩余部分 ；若为负数，则 E 取0。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管 人发送 基金管 理费划款 指令， 基金托 管人 复核 后 于次 月 首日 起 3 个工
作日内从 基金财产 中一 次性支付 给基金 管理人 。若遇法 定节假 日、 公 休假 等,支
付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金基 金财 产中投 资 于目标 ETF 的部 分不 收取托管 费。 在通常 情 况下，
按前一日 基金资 产净值 扣除基金 财产中 目标 ETF 份额所 对应资 产净 值后剩余部
分 （若为负数，则取 0）的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H＝ E×0.1%÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后的
剩余部分 ；若为负数，则 E 取0。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由 基金管理人向
基金托管 人发送 基金托 管费划款 指令， 基金托 管人 复核 后 于次 月 首日 起 3 个工
作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，
此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率
实施前 2 个工作 日在 至少一家 指定媒 体及基 金管理人 网站公 告并报 中国证监会
备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
本条第 1 款第 （3） 至第 （8） 项费用，根据有关法规及相应协议规定 ，按费建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募
说明书“六、基金的募集”中的相关规定。本基金申购费、赎回费的费率水
平、计算方式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申
购与赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基 金合同 》生效 前的相关 费用， 包括但 不限 于验 资费、 会计师 和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”中监事的信息；
2、更新了“第四部分：基金托管人”的“基金托管业务经营情况”；
3、更新 了“第 五部分 ：相关服 务机构 ”中的 相关变动 信息， 更新了 “代销
机构”；
4、更新 了“第 九部分 ：基金的 投资” 的投资 组合报告 的内容 ，并经 基金托
管人复核；
5、更新了“第十部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核；
6、更新 了“第 二十二 部分：其 他应披 露事项 ”，添加 了报告 期间涉 及本基
金和基金管理人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说明书 （更新） 摘要，投 资人欲查询本更新招募说明书
正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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建 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 七年十 月 十 七日
