建信全球机遇混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第2 号
基 金 管理 人 ：
建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司
境 外 投资 顾 问： 信 安环 球 投资 有 限公 司
基 金 托管 人 ：
中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
境 外 托管 人 ：
布 朗 兄弟 哈 里曼 银 行
二 〇 一七 年 十月
建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
【 重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2010 年7 月23 日证监许可[2010]982 号
文核准募集。 本基金的基金合同于 2010 年9 月14 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合
同》。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产
生波动。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购） 基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的各类
风险， 一 是 全 球 投 资 的 特 殊 风 险 ， 包 括 海 外 市 场 风 险 、 新 兴 市 场 投 资 风 险 、 法
律和政治风险、政府管制风险等；二是投资工具风险，包括股票风险、债券风
险、衍生 品风险 、 正回 购/逆回 购风险 等；三 是基金投 资的一 般风险 ，包括积极
管理风险、流动性风险、操作或技术风险、交易结算风险等。投资有风险，投
资者在认购 （申购 ） 本基金前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合
同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年9 月13 日，有关财务数据和 净值表
现截止日为2017 年 6 月30 日 （财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托
管人复核。 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金的 名称
建信全球机遇混合型证券投资基金。
二 、基 金的 类型
混合型证券投资基金。
三 、基 金的 投资 目标
本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控制投资风险的同时
追求基金资产长期增值 。
四 、基 金的 投资 方向
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票
和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其
中，股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托
凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具包
括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期
政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监
会认可的国际金融组织发行的证券，中国证监会认可的境外交易所上市交易的
金融衍生产品等。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产
的比例不低于 60% ； 现 金 、 债 券 及 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 金 融 工 具 市 值 占
基金资产的比例不高于 40% ， 其 中 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于
基金资产净值的5%。
本基金投资于境外上市的中国公司股票的股票投资组合称为“海外中国组
合”，投资于其他上市公司股票的股票投资组合称为“全球（中国除外）组
合”。其中，境外上市的中国公司是指在香港、美国、英国、新加坡等地上市建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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的公司，这些公司注册于中国大陆境内，或者虽注册于中国大陆境外，但其主
要控股股东或主要业务收入源自中国大陆。
海外中国组合占本基金股票投资的目标比例为 30% （比例范围0%-60%） ；全
球 （中国除外） 组合占本基金股票投资的目标比例为 70% （比例范围40%-100%）。
五 、基 金的 投资 策略
本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证券选择相结合、
定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合的投资策略进行投资
组合的构建（如图1 所示）。
研究支持
研究支持
资
产
与
行
业
配
置
个
股
与
个
券
选
择
投资组合
投资组合
研究支持
研究支持
资
产
与
行
业
配
置
个
股
与
个
券
选
择
投资组合
投资组合
图1
本基金投资组合构建策略示意图
在大类资产、区域和行业资产配置方面，本基金综合运用定量和定性分析
手段，评估证券市场当期系统性风险以及可预见的未来时期内大类资产、区域
和行业资产的预期风险和收益水平，并参考业绩比较基准，制定本基金的大类
资产、区域和行业资产的超配或低配比例，以达到降低风险、提高收益的目
的。
在股票投资方面，本基金通过分析全球各区域市场、政治经济环境，运用
定量分析和定性分析相结合的方法，对上市公司业绩的基本面、成长性和投资
价值进行综合评估。采取“自下而上”的选股策略，通过深入研究和实地调研
精选出核心投资品种，构建投资组合。
作为混合型基金，债券投资不是本基金的投资重点，仅在股票市场系统性
风险过高时，本基金将考虑投资债券品种并举行海外投资决策会议，决定当期
债券投资比重和策略。本基金将衍生品投资作为辅助投资策略，仅在适当的时建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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候运用衍生品投资来降低市场系统性风险。在多币种管理策略方面，本基金将
主要通过将资产分散投资于多个币种来减少汇率风险。
本基金严格执行一套可持续的、可复制的投资流程，由选股创造超额收益
并通过严格风险控制保持超额收益。
1、大类资产配置策略
本基金综合运用定量和定性分析手段，通过深入的市场研究，判断股票和
债券等大类资产 的 预 期 风 险 和 收 益 水 平 及 其 相 关 性 ， 并 根 据 现 代 投 资 组 合 理 论
综合考虑仓位调整成本等因素，确定最优大类资产配置。本基金重点关注的定
量 和 定 性 分 析 指 标 包 括 ： 重 点 区 域 住 房 市 场 、PMI 领 先 指 标 、 消 费 者 信 心 指
标、资本开支、就业数据、通胀指标、资本市场估值水平及各国货币及财政政
策等。
基金管理人将比较股票、债券及货币市场的收益水平，考察其估值的相对
吸引力，对其未来收益水平、风险状况等关键因素进行预测，并在市场当前均
衡收益的基础上，将研究人员的专业判断与市场客观状况相结合，形成资产配
置的优化结果。
通常情况下，基金管理人将以月度为周期，根据市场变化，以研究结果为
依据对当前资产配置进行评估并作必要调整。特殊情况下 （如市场发生重大突发
事件或预期将产生剧烈波动） ，基金管理人也会对本基金在股票、债券、现金等
资产之间的配置比例进行及时调整，以达到降低风险及提高收益的目的。
2、区域资产配置策略
（1 ）区域配置策略
本基金将根据全球经济以及区域化经济发展、不同国家或地区经济体的宏
观经济变化和经济增长情况，以及各证券市场的表现、全球资本的流动情况，
挑选部分特定国家或地区的股票或基金作为重点投资对象，增加该目标市场在
资产组合中的配置比例。
在股 票投资方面，本基金将股票投资组合划分为海外中国组合和全球 （中国
除外） 组合两部分，并分别进行组合管理。两个组合分别动态跟踪标准普尔 BMI
中国（除A、B 股）指数和标准普尔全球 BMI 市场指数。
在区域资产配置中，本基金投资于海外中国组合的股票占股票总资产的目
标比例为 30% （ 比例范 围 0%-60%）， 其他 为 全球（中 国除 外）组 合 （比例范围建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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40%-100% ）。
本基金管理人在确定上述两个组合总体配置比例后，在全球 （中国除外） 组
合的国家 和地区 配置方 面，将动 态跟踪 标准普 尔全球 BMI 市场指 数 中各国家或
地区的权重，对估值水平及风 险 收 益 特 征 进 行 研 究 并 结 合 风 险 预 算 确 定 超 配 和
低配比例。同时，为了使投资研究有效覆盖所有上市公司，本基金还将对各个
国家及地区 （尤其是新兴市场国家及地区） 上市公司在境外交易所上市情况和存
托凭证可替代性进行分析。
本基金力争在控制调整成本的同时，实现资产在国家或地区间的有效配置
以及在重点投资区域的最优配置，构建具备持续增长潜力的资产组合。本基金
强调在严格控制投资风险的前提下进行区域资产配置，原则上不对单一国家或
地区进行过大的超配或低配。本基金秉承研究创造价值的投资理念，当研究支
持不足以覆盖某些市场时，将对该类市场实 行指数化投资策略。
本基金将定期对区域资产配置进行必要的调整。
（2 ）投资的主要市场
本基金仅投资于业绩比较基准指数所覆盖的国家或地区，并且将考察这些
国家或地区的区域代表性、经济权重、估值水平及可投资性等因素，其中对某
一国家或地区可投资性的考察主要包括该国家或地区市场进入便利性、交易清
算便利性、市场流动性及其政治风险等因素。
综 合 考 虑 上 述 因 素 ， 在 中 短 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 股 票 市 场 主 要 包 括 ： 香
港、美国、日本、英国、加拿大、法国、澳大利亚、瑞士、德国、巴西、韩
国、台湾等。对于与中国证监会签署谅解备忘录 （MOU） 的其 他国家或 地区股市，
本基金若考虑投资的，将采取被动式投资的方式进行。未与中国证监会签署谅
解备忘录（MOU）的国家和地区在标准普尔全球 BMI 市场指数中的权 重较低，本
基金管理人根据在法律法规的规定进行投资，避免大幅超配或低配该类国家和
地区，从而避免引起较大的跟踪误差。对于市场准入受到限制或基于运营成本
考虑暂不直接进入的国家和地区，本基金管理人将采用在非受限国家交易的存
托凭证、市场指数化产品、掉期或类似产品作为替代投资品种。将来随着市场
环境的变化以及本基金管理人研究覆盖能力提高，本基金将适当增加采取主动
式投资的国家 或地区范围。
3、行业资产配置策略 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金通过行业分析系统，运用多种指标对各个行业进行综合分析评估，
并在大类资产配置和区域框架下确定行业配置方案。行业评估指标包括：行业
基本面指标 （如行业销售状况及利润率等） 、政策支持因素、行业风格 （前周期、
后周期、防御型）及行业估值等。
本基金的海外中国部分和全球（中国除外）部分将分别动态跟踪标准普尔
BMI 中国（除 A、B 股 ）指数及标准普尔全球 BMI 市场指数，结合行业分析，考
虑市场相关度并基于行业风险预算确定行业资产的具体超配和低配比例，原则
上不对单一行业进行过大的超配或低配 。
4、 股票投资组合策略
在确定国家、地区配置和行业比例的基础上，本基金将根据目标证券市场
的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票进行投资。
本基金强调对具有良好流动性、基本面发生积极变化、具有良好市场预期
甚至可能超出市场预期、并具有合理估值水平的股票进行发掘。在选股过程
中，结合研究员的研究成果和信安环球投资有限公司全球研究平台中的选股模
型 （如图2 所示） 对股 票进行系统评估，以此为基础，构建股票池，投资与研究
团队对所选择的股票进行研究和筛选，形成投资组合。基金管理人将根据自身
研究实力安排研究重点，着重于海外中国股票的调研；对于全球 （中国以外） 组
合部分，将主要参考境外投资顾问的个股投资建议。
高超的 股票 选择
严谨的 风险 管理
预期
α
估值
基本 面 改变
图2 美国信安 环球投资有限公司 的选股模型
5、 固定收益类投资组合策略
本基金为混合型基金，以股票等权益类证券作为主要投资对象，但在必要
时 （如股票市场系统性风险过高） ，也将部分投资于安全性较高的、流动性较好建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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的债券或债券（指数）基金。本基金管理人海外投资团队拥有海外债券投资经
验。本基金将举行海外投资决策会议决定当期债券投资的比重和策略，并由海
外投资部负责提供研究支持；境外投资顾问也将在必要时提供具体的研究支
持。
6、 衍生品投资策略
为了规避风险、实现投资组合的风险管理，本基金在必要时将适度投资金
融衍生工具，包括掉期、期权、股指期货等。其中，在出现市场准入限 制 性 情
况时，本基金可以采用掉期或类似产品间接投资于拟投资的市场；期权则主要
用于套期保值；股指期货投资既可用于套期保值，也可以用于在保持现金仓位
的前提下提高投资收益。
7、 多币种管理策略
多币种国际化投资可有效分散汇率风险，有助于在同一风险水平上提高组
合收益。进行国际化的多币种投资将意味着本基金资产将以多币种的形式存
在。
由于本基金是以人民币计价、多币种投资的产品，组合资产将涉及除人民
币以外的港币、美元、欧元等多种货币。本基金将主要通过将资产分散投资于
多个币种来减少汇率风险，不主动进行汇率风险对冲交易。
六 、基 金的 业绩 比较 标准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 标 准 普 尔 全 球 BMI 市 场 指 数 总 收 益 率 （S&P
Global BMI）× 70%＋标准普尔BMI 中国 （除A、B 股） 指数总收益率 （S&P BMI China
ex-A-B-Shares）×30%。
标准普尔全球市场指数（S&P Global BMI ）是 市场中首只采用自由流通市值
进行加权的全市场指数。该指数覆盖全球47 个市场的12,000 多家上市公司，其
中包括26 个发达市场和21 个发展中市场；涵盖全球上市股票约97% 的市值，在
国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。
标准普尔 BMI 中国（除 A、B 股）指数（S&P BMI China ex-A-B-Shares）是
由标准普尔指数公司 于2007 年11 月15 日推出 的标准普尔QDII 系列指数 之一，
旨在为中国境内合格机构投资者 （QDII） 在海 外 资本市场进行投资提供广泛的市建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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场比较基准和投资方案。该指数反映在香港证券市场、美国证券市场、新加坡
证券市场、日本证券市场上市的以外币计价的中国公司股票价格走势。
基金管理人认为上述市场指数适合作为本基金的业绩比较基准，并根据本
基金长期目标资产配置比例确定了上述两个指数在业绩比较基准中的权重。该
业绩基准涵盖了本基金重点投资的主要股票市场，充分反映上述股票市场的综
合表现，是兼具代表性与权威性的比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更
改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合用于本 基 金 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商
一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
七 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于
债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
八 、基 金投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7
月 17 日复核了本报告 中的财务指标 、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 35,671,995.22 79.88
其中： 普通 股 33,157,020.70 74.25
优先股 - 0.00
存托凭 证 2,514,974.52 5.63
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 2,925,402.71 6.55
3 固定收 益投 资 - - 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,636,821.53 12.62
8 其他资 产 424,556.52 0.95
9 合计 44,658,775.98 100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
美国 15,820,203.33 36.28
中国香 港 11,115,847.61 25.49
日本 1,987,615.73 4.56
英国 1,544,642.33 3.54
德国 1,144,836.78 2.63
韩国 1,062,748.98 2.44
意大利 842,454.37 1.93
瑞士 691,384.13 1.59
澳大利 亚 648,150.99 1.49
瑞典 356,170.57 0.82
加拿大 274,936.08 0.63
法国 183,004.32 0.42
合计 35,671,995.22 81.81
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
信息技 术 8,450,924.76 19.38
必需消 费品 1,649,074.05 3.78
电信服 务 730,675.82 1.68
工业 4,061,707.48 9.32
医疗保 健 3,122,165.06 7.16
非必需 消费 品 5,427,573.17 12.45
金融 8,698,839.92 19.95
能源 1,232,481.08 2.83
公用事 业 639,541.27 1.47
材料 1,659,012.61 3.80
合计 35,671,995.22 81.81
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 。
4、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 及存托
凭证投资明细 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
序号
证券
代码
公司名
称
（英文
）
公司名
称
（中文
）
所在证
券市场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1
TENC
ENT
HOLD
INGS
LTD
腾讯控
股有限
公司
KYG875
721634
香港证
券交易
所
中国
香港
6,900 1,672,030.52 3.83
2
ALIB
ABA
GROU
P
HOLD
ING-
SP
ADR
阿里巴
巴集团
控股有
限公司
US0160
9W1027
纽约证
券交易
所
美国 1,268 1,210,322.43 2.78
3
SAMS
UNG
ELEC
TRON
ICS
CO
LTD
三星电
子有限
公司
KR7005
930003
韩国证
券交易
所
韩国 63 886,645.49 2.03
4
BAXT
ER
INTE
RNAT
IONA
L INC
百特
US0718
131099
纽约证
券交易
所
美国 1,979 811,631.79 1.86
5
SIEM
ENS
AG-R
EG
西门子
DE0007
236101
柏林证
券交易
所
德国 840 783,438.06 1.80
6
AMGE
N INC
安进
US0311
621009
纳斯达
克证券
交易所
美国 654 763,057.71 1.75
7
JPMO
RGAN
CHAS
E &
CO
摩根大
通
US4662
5H1005
纽约证
券交易
所
美国 1,150 712,057.18 1.63
8
PARK
ER
HANN
IFIN
CORP
派克汉
尼汾
US7010
941042
纽约证
券交易
所
美国 611 661,520.30 1.52
9
WAL-
MART
STOR
沃尔玛
百货
US9311
421039
纽约证
券交易
所
美国 1,285 658,802.27 1.51 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
ES
INC
10
APPL
E INC
苹果公
司
US0378
331005
纳斯达
克证券
交易所
美国 650 634,171.91 1.45
注：所用证券代码采用 ISIN 代码。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名债券 投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名金融 衍生品
投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的 前十 名基金 投资明
细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金 资产
净值比 例(%)
1
ISHARES
CORE S&P
500 ETF
ETF
交易型 开
放式指 数
BlackRoc
k Fund A
dvisors
2,308,539.39 5.29
2
ISHARES
MSCI
EMERGING
MARKET
ETF
交易型 开
放式指 数
BlackRoc
k Fund A
dvisors
616,863.32 1.41
10、投资组合报告附注
（1 ） 本基金该报告期内,投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ） 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 145,916.21 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
4 应收利 息 463.75
5 应收申 购款 276,844.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 1,332.39
9 合计 424,556.52
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
九 、基 金的 业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年 9 月14
日—2010 年12
月31 日
-1.60% 0.57% 10.35% 0.83% -11.95% -0.26%
2011 年 1 月1
日—2011 年12
月31 日
-19.00% 1.14% -15.21% 1.29% -3.79% -0.15%
2012 年 1 月1
日—2012 年12
月31 日
13.80% 0.75% 17.13% 0.80% -3.33% -0.05%
2013 年 1 月1
日—2013 年12
月31 日
12.13% 0.67% 16.88% 0.69% -4.75% -0.02%
2014 年 1 月1
日—2014 年12
月31 日
6.00% 0.60% 7.47% 0.59% -1.47% 0.01%
2015 年 1 月1
日-2015 年12
月31 日
-1.30% 1.09% 2.60% 0.98% -3.90% 0.11%
2016 年 1 月1
日—2016 年12
月31 日
8.18% 0.78% 14.36% 0.81% -6.18% -0.03%
2017 年 1 月1 11.03% 0.41% 11.88% 0.44% -0.85% -0.03% 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
日-2017 年6 月
30 日
自基金 合同 生
效起-2017 年6
月30 日
27.80% 0.83% 76.29% 0.86% -48.49% -0.03%
同期业绩比较基准以人民币计价。
十 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准
设立。公 司的股 权结构 如下：中 国建设 银行股 份有限公 司，65% ；美 国信安金融
服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公
司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（二）主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设银行
突出贡献 奖、河 南省五 一劳动奖 章获得 者。1983 年毕业 于辽宁 财经 学院基建财
务与信用专业，获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务
部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业
务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理，2006 年 5 月起
任中国建设银行河南省分行行长，2011 年 3 月出任中国建设银行批发业务总
监，2015 年3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管
理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学
院 EMBA 。历 任中国 建 设银行总 行筹资 部证券 处副处长 ，中国 建设银 行总行筹资
部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生 ，董 事，现 任 中国建设 银行 个人存 款 与投资部 副总 经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先 生， 董事， 现 任信安北 亚地 区副总 裁 。1990 年毕 业于 伦敦 政治经
济学院 ，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理
学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发
展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产
管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执
行官和执行董事。
郑树明先生，董事，现任信安国际( 亚洲) 有 限 公 司 北 亚 地 区 首 席 营 运 官 。
1989 年毕业 于新加 坡 国立大学 。历任 新加坡 普华永道 高级审 计经理 ，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
者，湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富
管理中心总经理（MD ）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司
总经理助 理/资 金部总 经理，博 时基金 管理有 限公司副 总经理 ，新华 资产管理股
份有限公司总经理。
王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保
诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国
际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险 （加拿大） 有限公司总 裁兼首席行
政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业
委员会副主任。
2、监事会成员
张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士研
究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科
员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；
行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总
经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。
2017 年 3 月起任公司监事 会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与 战略 研究部 总 经理。1992 年获 北京 工业大学 工业 会计专 业 学士，2009
年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 助
理、副经理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华
电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部
经理。
严 冰 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经
理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华
明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经
理兼内控 合规部 审计部 （二级部 ）总经 理,英 国特许公 认会计 师公会 （ACCA）资
深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香港
中文大学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师 、
华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年12 月至今任职 于建信基金
管理有限责任公司内控合规部。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总 经
理。1995 年 毕业于 北 京工业大 学计算 机应用 系，获得 学士学 位。历 任中国建设
银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经
理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术
部执行总经理、总经理。
3、高级管理人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办
公室高级副 经理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理 部总监 、投资 管理部副 总监、 专户投 资部总监 和首席 战略官 ；2013 年
8 月至 2015 年 7 月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总
经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有限责任公司
董事、总经理。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直 从事
基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司首席市场
官等职务。2015 年 8 月6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物资贸易
总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构
部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科
员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日 起任我公司督察长，2016 年 12 月
23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省东海经贸
股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主
任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任
人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经
理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
赵英楷先生，海外投资部总经理，美国哥伦比亚大学商学院 MBA ，美籍华
人。曾任美国美林证券公司研究员、高盛证券公司研究员、美林证券公司投资
组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理；2010 年 3 月加入建信基金管
理有限责任公司，历任海外投资部执行总监、海外投资部总监、量化衍生品及
海外投资部总经理、海外投资部总经理。2011 年4 月20 日起任建信 全球机遇股
票基金基金经理，2011 年6 月21 日起任建信 新兴市场股票基金基金经理，2012
年6 月 26 日起任建信全球资源股票型证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志 晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁女士，固定收益投资部总经理。
姚锦女士，权益投资部总经理。 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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许杰先生，权益投资部副总经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
十 一、 境外 投资 顾问
（一）基本情况
名称： 信安环球投资有限公司（Principal Global Investors, LLC. ）
注册 地址：801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490
办公地址：801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490
成立日期：1998 年10 月13 日
监管机关批准文号：801-55959
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系人：Barbara McKenzie
电话：001-515-362-2800
公司网址：www.principalglobal.com
（二）简要介绍
信安环球 投资 有限公 司 是信安金 融集 团的成 员 公司。信 安集 团成立 于 1879
年，是美国最大的养老金管理机构之一，也是 《财富》500 强企业，在全球拥有
超过1.46 万雇员，为全球1920 万企业、个人和机构客户提供多元化的金融产品
和服务，包括退休和投资服务、人寿和健康保险以及银行服务。信安集团在亚
洲、欧洲、澳洲、拉丁美洲和美国等地的十八个国家设有机构。
由 于 公 司 主 要 致 力 于 资 产 管 理 ， 信 安 环 球 投 资 有 限 公 司 的 目 标 可 以 概 括
为：提供优秀的投资业绩、高效率的运营和客户满意度。
截至 2014 年 12 月 31 日，信安环球投资有限公司共有员工 1,357 名 ，资产
管理规模为3,331 亿美元。
信安环球投资有限公司组织架构如图所示： 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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信安环球投资公司业务成长迅速，从资产管理规模来看，2001 年为 831 亿
美元，到2014 年12 月 底增长到3,331 亿美元 。同时，信安环球投资有限公司将
通过维护和扩展现有的客户关系，开发新的机构客户来实现资产管理规模的持
续增长。
十 二、 基金 的费 用与 税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金的管理费；
（2 ）基金的托管费；
（3 ）基金信息披露费用；
（4 ）基金的证券交易、登记、实际发生的费用等各项费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ） 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、律师费、税务顾问费、诉
讼费、追索费等根据有关法规、 《基金合同》 及相应协议的规定，由基金管理人
根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期
基金费用；
（7 ） 基 金 依 照 有 关 法 律 法 规 应 当 缴 纳 的 ， 购 买 或 处 置 证 券 有 关 的 任 何 税
收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税 （以及与前述各项有关的
信安环 球投 资有 限公 司
机构投 资顾
问服务 部
附属机 构
运作部
运作部
财务部
战略规 划部
权益投 资部
固定收 益
投资部
房地产
投资部 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
任何利息、罚金及费用） （简称“税收”）；
（8 ）基金的银行汇划费用；
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中 列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费两部
分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的 《顾问
协议》中进行约定。
基金管理费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。计算方法如下：
H＝E×1.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的E 为非
估值日后第一个估值日的 E
基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含当日）
的管理费， 累 计 至 月 末 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费
划款指令 ，基金 托管人 复核后于 次月前 5 个 工作日内 从基金 财产中 一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。托管费的计算方
法如下 ：
H＝ E×0.35%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的E 为非
估值日后第一个估值日的 E
基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含当日）
的 托管费，累 计 至 月 末 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费
划款指令 ，基金 托管人 复核后于 次月前 5 个 工作日内 从基金 财产中 一次性支付
给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
本条第 1 款第 （3） 至第 （9） 项费用，根据有关法规及相应协议规定 ，按费
用实际支出金额列入 或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
1、申购费
（1 ） 本基金申购费率最高不高于 1.6%，且随申购金额的增加而递减，具体
费率如下表所示：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 元 1.6%
100 万 元≤M ＜500 万 元 1.0%
M≥500 万 元 每笔 1,000 元
（2 ）申购份额的计算
本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金申购份额具
体的计算方法如下：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额的计算保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.05
元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50,000/ （1＋1.6%）＝49,212.60 元
申购费用＝50,000 －49,212.60＝787.40 元
申购份额＝49,212.60/1.05 ＝46869.14 份
即：投资者投资 5 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.05
元，则其可得到46869.14 份基金份额。
2、赎回费
（1 ） 本基金赎回费率不高于 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体
如下表所示：
建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
注：1 年指365 天。
本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 其 中 25% 的 部 分 归 入 基 金 财
产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（2 ）基金赎回金额的计算
本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法如下：
基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，其中：
赎回总额=赎回份额 赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回金额 赎回费率
净赎回金额=赎回金额 赎回费用
赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投 资者 赎回本 基 金 1 万份 基金 份额， 持有时间 为两 年六个 月 ，对应
的赎回费 率为 0% ，假 设赎回当 日基 金份额 净 值是 1.25 元 ，则 其可 得到的赎回
金额为：
赎回金额=10,000 ×1.25=12,500 元
赎回费用=12,500 ×0%=0 元
净赎回金额=1,2500-0=1,2500 元
即投资者 赎回 本基金 1 万份基 金份 额，持 有 期限为两 年六 个月， 假 设赎回
当日基金份额净值是 1.25 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 元。
3、基金份额净值的计算
基金份额 净值 应当在 估 值日后 2 个工 作日内 披露。遇 特殊 情况， 经 中国证
监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小
数点后3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金财产的损失；
2、基金管理人和基 金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金 合同生 效前的 相关费用 ，包括 但不限 于验资费 、会计 师和律 师费、
信息披露费用等费用。
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除
非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托
管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的 费率 实施 日前 2 日在指定 报刊 和网站 等 媒介上
公告，并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证
监会派出机构备案。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、
法规执行。
十 三、 基金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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截至 2017 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄
30 岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历
或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和 影 响 力 。 建 立 了 国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业 银行信 贷资产 证券化、 基金公 司特定 客户资产 管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类 齐全 的 托管产品 体系 ，同时 在 国内率先 开展 绩效评 估 、风险管理
等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国
工商银行共托管证券投资基金709 只。自2003 年以来，本行连续十四 年获得香
港 《亚洲货币》 、英国 《全球托管人》 、香港 《财资》 、美国 《环球金融》 、内
地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管
银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
十 四、 境外 资产 托管 人
本基金 的境 外托 管人 为 布朗兄 弟哈 里曼 银行 （Brown
Brothers
Harriman
& Co. ）。
（一） 基本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人：
Douglas A. Donahue (Managing Partner)
组织形式：合伙制 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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存续期间：持续经营
成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行 （ “BBH”） 是全球领先的托管银行之
一。BBH 自1928 年起已 经开始在美国提供托管服务。 1963 年，BBH 开始为客户
提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工
约5 千人，在全球 17 个国家和地区设有分支机构。
BBH 的惠誉长期评级为 A+，短期评级为 F1。
（二）托管业务及主要人员情况 情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球
范围内，该部门由本行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲，该部门由
本行合伙人Taylor Bodman 及William Rosensweig 先生领导。
作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网
络覆盖近一百个市场。截至 2014 年 12 月 31 日，托管资产规模达到了 4 万亿美
元，其中 约百分 之七十 是跨境投 资的资 产。亚 洲是 BBH 业 务增长 最 快的地区之
一。我们投身于亚洲市场 ，迄今已逾25 年， 亚洲服务管理资产近6 千亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务，拥有 近 3800 名员工。我们致力 为客户提
供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做
到 “以客户为中心 ” 。.
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH 多年来在行业评比中屡获 殊
荣 ，包括 ∶
1、 ：《全球托管人》
Global Custodian - 2014 Agent Bank Survey ： 《全 球 托管 人》2014 代
理银行调查
#1 Asset Servicing among US Agent Banks ：BBH 被评 为 美国 代理行 资 产
服务第一名
BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past 20
years ：BBH 在该机构过去 20 年的评比中已 19 年获此殊荣
Global Custodian - 2014 Mutual Fund Administration Survey ：《全球
托管人》2014 全球共同基金行政服务 调查
Roll of Honor in four categories (max. numbers awarded) ： BBH 在 4建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
个类别中名列前茅
#1 in four of eight categories; #2 in the remaining ： 在 8 个类别中
获得4 个第一名，在另外 4 个类别中获得第二名
Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey ： 《 全 球托管 人 》
2013 年证券借贷业务调查
#2 Securities Lending - Global Category ：全球类别第二名
2、 ： 《全球投资人》
Global Investor - 2015 Sub-custody Survey ：《全球投资人》- 2015 年
次托管调查
#1 - US Market (weighted by AuM and unweighted categories) ： 美国
市场第一名
Global Investor - 2014 Global Custody Survey ：《全球投资人》- 2014
年全球托管调查
#1 - Clients with AuM over $3 billion – Global ： 30 亿美 元管 理 资
产以上的全球基金管理人服务第一名
#1 - Clients with AuM over $3 billion - EMEA： 30 亿美元管理资产以
上的欧洲、中东、非洲地区基金管理人服务第一名
#1 - Clients with Americas Mutual Fund Managers ： 美 国共 同 基金 管 理
人服务第一名
Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey ：《全球投资人》-2013
年
外汇服务调查
#1 Overall (weighed by AUM) ：总体排名第一名（按资产规模）
3、
：《ETF Express 》
ETF Express - 2014 etfexpress Awards ：《ETF Express》-2014 年 ETF
基金
服务评比调查
BBH named Best North America ETF Fund Administrator ： 荣 获 ‘ 北 美
ETF 基金最佳服务商’ 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
4、 ：《R&M 调查》
R&M Surveys - 2014 Global Custody.net Global Custody Survey
#1 Americas ：美国市场第一名
5、
：《Private Asset Management 》
Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term
Performance (3 years) ： 2015 长期业绩最佳财富管理人
6、 ：《World Finance》
World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) ： 2014 年美
国最佳私人银行（东部）
7、
：《Wealth & Finance International》
Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank ： 2014
年美国最佳私人银行。
（三） 境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照 相关合 同的约 定和所适 用国家 、地区 法律法规 的规定 ，开设 受托资
产的资金账户以及证券账户；
5、按照 相关合 同的约 定，提供 与受托 资产业 务活动有 关的会 计记录 、交易
信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十 五、 相关 服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1 ）直销柜台
名称 ：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投资 等
业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址：
www.ccbfund.cn。
2、 代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中国农业银行股份有限公司 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4 ）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（5 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（6 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪琦
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（7 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（8 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9 ）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（10 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（11 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（12 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（13 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（14 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（15 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（16 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（17 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（18 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（19 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（20 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（21 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（22 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（23 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
（24 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（25 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：https:// www.ifastps.com.cn
（26 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（27 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（28 ）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（29 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
法定代表人： 张 彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（30 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座1504/1505 室。
法定代表人 ：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（31 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618518400-817-5666010- 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：https://danjuanapp.com/
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市浦东银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 韩炯
联系人： 黎明
电话：010-66555050 转1026
传真 ：010－66555060
经办律师： 秦悦民、黎明
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
十 六、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、 更新了“第四部分： 基金的投资”的“十三、基金的投资组合报告” 。 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、 更新了“第五部分： 基金的业绩”。
3、 更新 了“第 六部分 ： 基金管 理人 ” 的 “基 金管理人 概况 ” ，更新 了公司
董事的信息 ；
4、更新了“第七部分：境外投资顾问” 的“简要介绍”；
5、更新 了“第 十八部 分：基金 托管人 ” 的“ 主要人员 情况” 和“基 金托管
业务经营情况” ；
6、 更新了“第二十部分： 相关服务机构 ”，更新了代销机构的信息。
7、更新了“第二十四部分：其他应披露事项” 。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书
正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn
建信 基金 管理 有限 责任公 司
二 〇 一七 年十月 十七 日
