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中欧明睿新常态混合(001811)

中欧明睿新常态混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 
 
 
中欧基金管理有限公司 
 
 
中欧明睿新常态混合型 
证券投资基金 
 
更新招募说明书摘要 
 
 
(2017 年第2号) 
 
 
 
 
基金管理人:中欧基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
 
 
二〇一七年十月 



中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 本基金经 2015 年8月5日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监 会” )下发的《关于准予中欧明睿新常态混合型证券投资基金注册的批复》 (证监 许可[2015]1896号文)准予募集注册。本基金基金合同于 2016年3 月3日正式 生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一 证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交 易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出 现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力,造成基金 资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债券的 投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收 益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担 基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人 在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来 表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 9 月 2 日(特别事项注明 除外) ,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审 计) 。 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 目





录 第一部分基金管理人.................................................................................................... 2 第二部分基金托管人.................................................................................................... 6 第三部分相关服务机构.............................................................................................. 10 第四部分基金的名称.................................................................................................. 22 第五部分基金的类型.................................................................................................. 22 第六部分基金的投资目标.......................................................................................... 22 第七部分基金的投资范围.......................................................................................... 22 第八部分基金的投资策略.......................................................................................... 23 第九部分基金的业绩比较基准.................................................................................. 26 第十部分基金的风险收益特征.................................................................................. 26 第十一部分基金的投资组合报告.............................................................................. 26 第十二部分基金的业绩.............................................................................................. 32 第十三部分基金费用与税收...................................................................................... 33 第十四部分对招募说明书更新部分的说明.............................................................. 35 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 第一部分


基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称:中欧基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦 5 层 3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大 厦5层、上海市虹口区公平路 18号8栋-嘉昱大厦 7层 4、法定代表人:窦玉明 5、组织形式:有限责任公司 6、设立日期:2006年7月19日 7、批准设立机关:中国证监会 8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号 9、存续期间:持续经营 10、电话:021-68609600 11、传真:021-33830351 12、联系人:袁维 13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 14、注册资本:1.88亿元人民币 15、股权结构: 序 号 股东名称 出资额(万元) 出资比例 1 意大利意联银行股份合作公司 4700 25% 2 国都证券股份有限公司 3760 20% 3 北京百骏投资有限公司 3760 20% 4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30% 5 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 3760 20% 6 窦玉明 940 5% 7 周玉雄 280.59 1.4925% 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 8 卢纯青 140 0.7447% 9 于洁 140 0.7447% 10 赵国英 140 0.7447% 11 方伊 100 0.5319% 12 关子阳 100 0.5319% 13 卞玺云 79.01 0.4203% 14 魏博 75 0.3989% 15 郑苏丹 75 0.3989% 16 曲径 75 0.3989% 17 黎忆海 55 0.2926% 合计 18,800 100% 二、主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中 国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控 股有限公司独立董事,天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大 成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总 经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)米 兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行 东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总 监,并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分 行及米兰总部工作。 朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生, 北京大学法学硕士, 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长,上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙 人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理 有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计 经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法) ,美国哈佛大学法学硕士(国 际金融法) ,美国南美以美大学法学硕士(国际法/比较法) ,中国籍。现任北京 大学法学院教授、院长助理,中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法 学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。 戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学 院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA学院院长兼书记,上海财 经大学商学院书记兼副院长。 2.基金管理人监事会成员 唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海) 有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券 交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股 份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司客户服务总监,中国籍,同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 3.基金管理人高级管理人员 窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。 顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,中国籍。上海财经大 学金融学硕士,16年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债 券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副 总经理、总经理。 卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、事业部负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,12 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有 限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大 学金融学硕士,16年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士,10年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风 控总监。 4.本基金基金经理 (1)现任基金经理 姓名 周应波 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 北京大学控制理论与控 制工程专业 其他公司历任 平安证券有限责任公司研究员,华夏基金管理有限公司研究员 本公司历任 中欧基金管理有限公司研究员、投资经理助理、投资经理 本公司现任 基金经理 本基金经理所 产品名称 起任日期 离任日期 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 管理基金具体 情况 1 中欧明睿新常态混合 型证券投资基金 2016 年12月01日


2 中欧时代先锋股票型 发起式证券投资基金 2015 年11月03日


(2)历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 刘明月 2016年03月03 日 2016年12月 01日 5.基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘 建平、 副总经理顾伟、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、周玉雄、曲径、赵国英、曹名长、王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理 刘建平任投资决策委员会主席。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分


基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于2005年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。





资产负债稳步增长。2016年末,本集团资产总额20.96万亿元,较上年增加 2.61万亿元,增幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27万 亿元, 增幅12.13%。 负债总额19.37万亿元, 较上年增加2.47万亿元, 增幅14.61%, 其中客户存款总额15.40万亿元,较上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。





核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集 团实现净利润2,323.89亿元,较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09 亿元,在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%, 加权平均净资产收益率15.44%,净利息收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资 本充足率14.94%,均居同业领先水平。





2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” , 《环球金融》 “2016中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” , 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会 责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000 强排名” 中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016年世界 500强排名 第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管 719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII” 等奖项,并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ,严格按照现行法律法规以 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金 管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 第三部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1.直销机构 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦 5层 办公地址:上海市虹口区公平路 18号8 栋-嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 网址:www.zofund.com 2.其他销售机构 1) 名称:中国工商银行股份有限公司 ? 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 电话:010-66105799 传真: 010-66107571 ? 客服热线:95588 ? 网址:www.icbc.com.cn 2) 名称:招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李建红 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服热线:95555 公司网站:www.cmbchina.com 3) 名称:中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25号


办公地址:北京市西城区金融大街 25号 法定代表人:王洪章 联系人:张静 电话:010-66215533 传真:010-66218888 客服热线:95533


网址:www.ccb.com 4) 名称:交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服热线:95559 网址:www.bankcomm.com 5) 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司


住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华 联系人:杨娟 电话:010-68858076 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 传真:010-68858057 客服热线: 95580 网址:www.psbc.com 6) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:刘信义 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客服热线:95528 网址:www.spdb.com.cn 7) 名称:国都证券股份有限公司


住所:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层


法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183389 传真:010-64482090


客服热线:400-818-8118


网址:www.guodu.com 8) 名称:中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路 86号


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66号 法定代表人: 李玮


联系人:马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服热线:95538 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 网址:http://www.zts.com.cn 9) 名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-3863746 传真:0755-82435367 客服热线:95511-8 网址:www.stock.pingan.com 10) 名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676798 传真:021-38670798 客服热线:95521 网址:www.gtja.com 11) 名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60836030;0755-23835383 传真:010-60836031;0755-23835525 客服热线:95558 网址:www.citics.com 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 12) 名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022313 传真:0532-85022301 客服热线:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 13) 名称:中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 (二期) 北座13层1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、14层 法定代表人:张皓 联系人:洪城 电话:0755-23953913 客户热线:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 14) 名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 客服热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 15) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心8楼 801 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼801 法定代表人:汪静波 联系人:张姚杰 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 16) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 17) 名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 联系人:李广宇 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 18) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人:李晓涛 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 联系人:汪林林 电话:0571-88920810 传真:0571-86800423 客服热线:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 19) 名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户热线: 400-821-9031 网址:www.lufunds.com 20) 名称:珠海盈米财富管理有限公司


住所:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼B1201-1203 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户热线:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 21) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1号2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服热线:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 22) 名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄61 号10号楼12楼


法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:021-50583533


传真:021-50583633


客服热线:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 23) 名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8座3层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服热线:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 24) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼2单元21层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼2单元21层 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 客服热线:4000-618-518 网址:https://danjuanapp.com 25) 名称:天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124 室 办公地址 :北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座19层 法定代表人 :丁东华 联系人 :郭宝亮 电话 :010-59287984 传真:010-59287825 客服热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com 26) 名称: 北京广源达信投资管理有限公司 住所 :北京市西城区新街口外大街 28 号C座六层605室 办公地址 :北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心B座 19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话 :13911468997 传真 :010-92055860 客服热线 :400-623-6060 网址:www.niuiufund.com 27) 名称 :上海万得投资顾问有限公司 住所 :中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真 :021-50710161 客服热线 :400-821-0203 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 网址:暂无 28) 名称 :北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5 层518室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真 :010-62676582 客服热线 :010-62675369 网址:www.xincai.com 29) 名称 :上海云湾投资管理有限公司 住所 : 中国 (上海) 自由贸易试验区新金桥路 27号13号楼2层, 200127


办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层, 200127


法定代表人:戴新装 联系人:江辉 电话:021-20538888 传真 :021-20539999 客服热线 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 30) 名称 :北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 :北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼22层2603-06


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A座京东集团总部


法定代表人:陈超 联系人:赵德赛 电话:18600280556 传真 :010-89188000 客服热线 :4000988511/ 4000888816 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 网址:http://fund.jd.com/ 31) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号1 幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服热线:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 32) 名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号E 世界A座1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号E世界A座1108号 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:010-56251471/13466546744 传真:010-62680827 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com 33)名称:上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售 机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售 机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。 二、登记机构 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦 5层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦 5 层、上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 法定代表人:窦玉明 总经理:刘建平 成立日期:2006 年7月19 日 电话:021-68609600 传真:021-68609601 联系人:杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


电话:021-23238189


中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 联系人:俞伟敏


经办注册会计师:许康玮、俞伟敏 第四部分


基金的名称 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 第五部分


基金的类型 契约型 开放式 第六部分


基金的投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超 越业绩比较基准的收益。 第七部分


基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票) 、固定 收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业 私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短 期融资券(含超短期融资券) 、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存 款及现金等) 、衍生工具(权证、股指期货、股票期权等)以及经中国证监会批 准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定) 。 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 60% –95%,权证投资占基金资产净值 的比例为 0% –3%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 第八部分


基金的投资策略 (一)大类资产配置策略 本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置, 强调通过 自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。 综 合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素,制定本基金资 产的大类资产配置比例。 (二)股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念, 在以整个宏观策略为前 提下,把握结构性调整机会,将行业分析与个股精选相结合,寻找出表现优异的 子行业和优质个股。 (1)行业分析 在综合考虑行业的周期、竞争格局、技术进步、政府政策、社会习惯的改变 等因素后,精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。 (2)个股选择 本基金在选择个股时关注如下几个方面: 1)基本面 ? 主营业务竞争力强,包括技术、品牌、政策或者规模等方面 ? 盈利能力强, 不仅有短期的业绩与盈利支撑, 盈利的稳定性、 持续性好, 具有长期的投资空间 ? 良好的治理结构 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) ? 管理层能力强 ? 商业模式优越 2)估值水平 本基金除了关注个股的基本面之外, 还要考查个股业绩的增长性和估值的匹 配程度,如果估值比较合理或者低估就会选择买入并坚持持有,相反如果估值已 透支了未来几年的增长,即业绩增长的速度与股价和市盈率不相匹配,那么就会 相应减持这种股票。 (三)债券投资策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资 策略,构建债券投资组合。 1、久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的 定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利 率水平的预期调整组合久期。 2、期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型 或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度 的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 3、类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、 金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分布。 4、个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素, 确定一定期限下的债券品种的过程。 (四)股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) (五)资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证 券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投 资资产支持证券。 (六)股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投 资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选择估值 合理的期权合约。 基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照有关 要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识 和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以 防范期权投资的风险。 (七)中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让, 普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务 分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量, 选择风险与收益相匹配的更优 品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政 策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险; ②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能 力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数据、 市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④ 考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序 偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对 失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。 (八)权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时 还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 第九部分


基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×80%+中债综合指数收益 率×20%。 沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权, 由中证指数有限 公司开发的中国 A股市场指数,其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动 性高、流通市值大的主流股票,能够反映 A股市场总体价格走势。中债综合指 数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。 根据本基 金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金 的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意, 并报中国证监会备案, 而无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人应在调整实施前 2个工作日在指定媒介上予以公告。 第十部分


基金的风险收益特征


本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第十一部分


基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第2季度报告,所载数据截至 2017年 6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 253,842,895.20 85.67 其中:股票 253,842,895.20 85.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 11,600,000.00 3.92 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 25,643,439.43 8.65 8 其他资产 5,204,409.87 1.76 9 合计 296,290,744.50 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 18,853,354.29 6.52 C 制造业 168,702,448.78 58.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 4,518,015.00 1.56 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 28,360,020.00 9.80 J 金融业 16,651,852.07 5.76 K 房地产业 16,757,205.06 5.79 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 253,842,895.20 87.75 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。














中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号)








3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600406 国电南瑞 1,606,800 28,360,020.00 9.80 2 600031 三一重工 2,208,130 17,952,096.90 6.21 3 000895 双汇发展 471,010 11,186,487.50 3.87 4 601225 陕西煤业 1,448,047 10,237,692.29 3.54 5 002036 联创电子 610,987 10,081,285.50 3.49 6 600019 宝钢股份 1,442,300 9,677,833.00 3.35 7 000063 中兴通讯 392,600 9,320,324.00 3.22 8 603993 洛阳钼业 1,702,700 8,615,662.00 2.98 9 600581 八一钢铁 847,700 8,536,339.00 2.95 10 000651 格力电器 206,854 8,516,179.18 2.94 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交 易成本。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的联创电子科技股份有限公司 (简称: "联创电子", SZ002036) 于2017年3月29日收到深圳证券交易所(以下简称"深交所")送达的《关于对联 创电子科技股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定》 (深证上 【2017】 205号) , 联创电子针对控股股东之一鑫盛投资两次非经营性占用公司资金事项未中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 及时履行相应的审议程序和临时报告披露义务, 且公司2016年一季报披露称不存 在控股股东对公司非经营性占用资金的情况, 半年报披露称不存在关联债权债务 往来, 违反了深交所 《股票上市规则 (2014年修订) 》 第1.4条、第 2.1条、 第10.2.4 条、第10.2.5条和《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订) 》第2.1.5 条、第2.1.6条的规定。根据深交所《股票上市规则(2014年修订) 》第17.2条、 第17.3条及第17.4条和《中小企业板上市公司公开谴责标准》第六条的规定,深 交所决定:1、对公司给予公开谴责的处分;2、对公司控股股东鑫盛投资给予公 开谴责的处分;3、对公司实际控制人、董事长兼总裁韩盛龙给予公开谴责的处 分;4、对公司董事兼副总裁陆繁荣、财务总监罗顺根给予公开谴责处分。在上 述公告公布后,本基金管理人对该公司进行了进一步了解和分析,认为上述处罚 不会对联创电子(SZ002036)的投资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理 人对该上市公司的投资判断未发生改变。 其余九名证券的发行主体本报告期内没 有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的 股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 185,501.29 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,394.15 5 应收申购款 5,015,514.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,204,409.87 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之 和与合计可能存在尾差。 第十二部分


基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2016年 3月3日,基金业绩截止日 2017年6 月30日。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.3.3-2 016.12.31 -8.00% 1.26% 6.50% 0.71% -14.50% 0.55% 2017.1.1-2 017.6.30 19.02% 0.78% 8.10% 0.46% 10.92% 0.32% 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 2.自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年3月3日-2017年6月30日) 注:本基金基金合同生效日期为2016年3月3日,按基金合同的规定,本基金自基 金合同生效起六个月为建仓期, 建仓期结束时本基金的各项资产配置比例已达到 基金合同的规定。 第十三部分


基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 中欧明睿新常态混合 基金基准 2016-03-03 2016-05-10 2016-07-15 2016-09-22 2016-12-02 2017-02-14 2017-04-21 2017-06-30 15% 10% 5% 0% -5% -10% 2016.3.3-2 017.6.30 9.50% 1.12% 15.13% 0.63% -5.63% 0.49% 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的相关账户的开户及维护费用; 9、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E× 1.50 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费 用自动扣划后, 管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E× 0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费 用自动扣划后, 管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系托管人协商解决。 上述 “一、基金费用的种类中第 3-9项费用 ”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营活动,对本基金管理人于 2017 年 4 月刊登的《中欧明睿新常态混 合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下: (一) 更新了 “重要提示”部分中的相关内容。 更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2017年9月2日(特别事项 注明除外) ,有关财务数据和净值表现截止日为 2017年6月30日(财务数据未 经审计) 。 ”的内容。 (二) 更新了 “第三部分


基金管理人”部分中的相关内容。 1、更新了股权结构。 2、更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理和投资决策中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 委员会成员的相关信息。 (三) 更新了 “第四部分


基金托管人”部分” 中的相关内容。 更新了托管人的相关部分。 (四) 更新了 “第五部分


相关服务机构”部分” 中的相关内容。 1、更新了代销机构的相关信息。 2、更新了会计师事务所的相关信息。 (五) 更新了 “第八部分


基金份额的申购与赎回”部分” 中的相关内 容。 更新了拒绝或暂停申购的相关情形。 (六) 更新了 “第九部分


基金的投资”部分” 中的相关内容。 更新了“九、投资组合报告” ,所载数据截至 2017年6月30日。 (七) 更新了 “第十部分


基金的业绩”部分” 中的相关内容。 更新了基金的业绩,基金业绩截至 2017 年6月30日。 (八) 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项”部分” 中的相关内容。 更新了基金管理人自 2017年 3月3日至 2017年9月2日刊登于《中国证券 报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。 以下为本基金管理人自 2017年3月3日至 2017年9月2日刊登于 《中国证 券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。 序 号 公告事项 披露日期 1 中欧基金管理有限公司关于副总经理变更的公告 2017-03-30 2 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银 行开展的申购费率优惠活动的公告 2017-03-30 3 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2016年年度报告 2017-03-31 4 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2016年年度报告 摘要 2017-03-31 5 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书 (2017年第1 号) 2017-04-15 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 6 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017年第 1号) 2017-04-15 7 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2017年1季度报 告 2017-04-21 8 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银 行手机银行申购和定投费率优惠活动的公告 2017-04-22 9 中欧基金管理有限公司关于新增华夏财富为旗下部分 基金代销机构的公告 2017-04-24 10 中欧基金管理有限公司关于新增汇成基金为旗下部分 基金代销机构同步开通转换与定投业务并参与费率优 惠活动的公告 2017-05-16 11 中欧明睿新常态混合型证券投资基金恢复大额申购、转 换转入和定期定额投资的公告 2017-06-09 12 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银 行手机银行申购和定投费率优惠活动的公告 2017-06-30 13 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银 行开展的网上银行申购费率优惠活动的公告 2017-07-01 14 中欧基金管理有限公司关于旗下基金2017年6月30日 基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 2017-07-01 15 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“八 一钢铁”股票估值方法的公告 2017-07-20 16 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2017年第2季度 报告 2017-07-21 17 中欧基金管理有限公司关于旗下中欧明睿新常态混合 在钱滚滚电子交易平台开展申购费率优惠活动的公告 2017-07-24 18 中欧明睿新常态混合型证券投资基金分红公告 2017-07-26 19 中欧基金管理有限公司关于新增国泰君安为中欧明睿 新常态混合型证券投资基金代销机构同步开通转换和 定投业务并参与费率优惠活动的公告 2017-08-01 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2 号) 20 中欧基金管理有限公司关于新增南海农商银行为中欧 明睿新常态混合型证券投资基金代销机构同步开通转 换和定投业务并参与费率优惠活动的公告 2017-08-08 21 中欧基金管理有限公司关于股权转让及股东变更的公 告 2017-08-08 22 中欧明睿新常态混合型证券投资基金暂停大额申购、转 换转入和定期定额投资公告 2017-08-14 23 中欧基金管理有限公司关于新增众禄基金为旗下部分 基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠 的公告 2017-08-21 24 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过中泰证券代 销基金定投最低申购金额的公告 2017-08-24 25 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过盈米财富代 销基金定投最低申购金额的公告 2017-08-25 26 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2017年半年度报 告 2017-08-29 27 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2017年半年度报 告摘要 2017-08-29 中欧基金管理有限公司 2017年 10月 17日