深证基本面60 交易 型 开放式 指 数 证券 投 资基 金
招 募 说 明书 （ 更新 ）摘 要
2017 年第2 号
基 金管理人 ： 建信 基金管理 有限 责任 公司
基 金托管人 ： 中国 民生银行 股份 有限公司
二 〇一七年 十月
深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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【重 要提示 】
本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 7 月 14 日证监 许可[2011]1092
号文核准募集。本基金的基金合同于2011 年 9 月8 日正式生效。
基金管理人保证 本招募说明 书的内容真 实、准 确、完整。 本摘 要根据基金
合同和基金招募 说明书编写， 并 经中国证 监会 核准，但中国证监 会对本基金募
集的核准，并不 表明 其对本基 金的价值和 收益 作出实质性判断或 保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金合同是约定 基金当事人 之间权利、 义务的 法律文件。基金 投资者自依
基金合同取得基 金份额，即成 为基金份额 持有 人和基金合同的当 事人，其持有
基金份额的行为 本身即表明其 对基金合同 的承 认和接受，并按照 《基金法》、
基金合同及其他 有关规定享有 权利、承担 义务 。基金投资者欲了 解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投 资者投资本 基金份额时 应认真 阅读本招募说明 书，全面认
识本基金产品的 风险收益特征 ，应充分考 虑投 资者自身的风险承 受能力， 并对
投资基金的意愿 、时机、数量 等投资行为 作出 独立决策。基金管 理人提醒投资
者基金投资的“ 买者自负”原 则，在投资 者作 出投资决策后，基 金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证 券市场，基 金净值会因 为证券 市场波动等因素 产生波动，
投资者在投资本 基金前，应全 面了解本基 金的 产品特性，理性判 断市场，并承
担基金投资中出 现的各类风险 ，包括：因 政治 、经济、社会等环 境因素对证券
价格产生影响而 形成的系统性 风险、个别 证券 特有的非系统性风 险、基金管理
人在基金管理实 施过程中产生 的基金管理 风险 、本基金的特定风 险等等。 本基
金属 于股票型基金 ，风险与收 益高于混合 基金 、债券基金与货币 市场基金。本
基金为指数型基 金 ，采用完全 复制策略 ， 跟踪 标的指数市场表现 ，目标为获取
市场平均收益， 是股票基金中 处于中等风险 水 平的基金 产品。 本 基金初始募集
净值 1 元。在市场波动因素影响下，本基金净 值可能低于初始面值，本基金投
资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩 并不预示其 未来表现。 基金管 理人管理的其它 基金的业绩深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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并不构成对本基 金业绩表现的 保证。 基金 管理 人 依照 恪尽职守、 诚实信用、 谨
慎勤勉 的原则管 理和运用基金 财产 ，但不 保证 基金一定盈利，也 不保证最低收
益。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年9 月7 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经 审计）。本招募说明书已经基金
托管人复核。
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一、基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2 亿元
建信基金管理 有限责任 公司经中国 证监会证 监 基金字[2005]158 号文 批准
设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65% ；美国信安金
融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公 司治理结构 完善，经营 运作规 范，能够切实维 护基金投资
人的利益。股东 会为公司权力 机构，由全 体股 东组成，决定公司 的经营方针以
及选举和更换董 事、监事等事 宜。公司章 程中 明确公司股东通过 股东会依法行
使权利，不以任 何形式直接或 者间接干预 公司 的经营管理和基金 资产的投资运
作。
董事会为公司的 决策 机构， 对股东会负 责，并 向 股东会汇报。 公司董事会
由9 名董事组成，其中3 名为独立董事。根据 公司章程的规定，董事会履行 《公
司法》规定的有 关重大事项的 决策权、对 公司 基本制度的制定权 和对总 裁 等经
营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生，董 事长，高级 经济师，享 受国务 院特殊津贴，中 国建设银行
突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学院基建财深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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务与信用专业， 获学士学位 。 历任中国建 设银 行筹资储备部副主 任，零售业务
部副总经理，个 人银行部副总 经理，营业 部主 要负责人、总经理 ，个人银行业
务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理，2006 年5 月起
任中国建设银行 河南省分行 行长，2011 年 3 月出任中国建设 银行批发业 务总
监，2015 年3 月起任建信基金管理有限责任公 司董事长。
孙志晨先生，董 事，现任建 信基金管理 有限责 任公司总裁，兼 建信资本管
理公司董事长。1985 年获东北 财经大学 经济 学学士学位，2006 年获得长江商
学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中 国建设银行总行筹
资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获北京师范大学 中文系硕士学 位。历任中 国建 设银行北京分行储 蓄证券部副总
经理、北京分行 安华支行副行 长、北京分 行西 四支行副行长、北 京分行朝阳支
行行长、北京分 行个人银行部 总经理、中 国建 设银行个人存款与 投资部总经理
助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经
济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管
理学硕士。历任 新加坡公共服 务委员会副 处长 ，新加坡电信国际 有限公司业务
发展总监，信诚 基金公司首席 运营官和代 总经 理，英国保诚集团 （马来西亚）
资产管理公司首 席执行官，宏 利金融全球 副总 裁，宏利资产管理 公司（台湾）
首席执行官和执行董事。
郑树明先生，董 事，现任信 安国际(亚洲)有限 公司北亚地区首 席营运官。
1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法
兴资产管理董事 总经理、营运 总监、执行 长， 爱德蒙得洛希尔亚 洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董 事，现任中 国华电集团 资 本控 股有限公司总经 理助理。毕
业于吉林大学， 获经济学博士 学位。历任 《长 春日报》新闻中心 农村工作部记
者，湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有 限公司总经理 ，吉林省信 托有 限责任公司业务七 部副总经理、
理财中心总经理 、财富管理总 监兼理财中 心总 经理、副总经理， 光大证券财富深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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管理中心总经理（MD）。
李全先生，独立 董事，现任 新华资产 管理股份 有限公司董事总 经理。1985
年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。
历任中国人民银 行总行和中国 农村信托投 资公 司职员、正大国际 财务有限公司
总经理助理/ 资金部总经理，博时基金管理有 限公司副总经理，新华资产管理
股份有限公司总经理。
王建国先生，独 立董事，曾 任大新人寿 保险有 限公司首席行政 员，中银保
诚退休金信托管 理有限公司董 事，英国保 诚保 险有限公司首席行 政员，美国国
际保险集团亚太 区资深副总裁 ，美国友邦 保险 （加拿大）有限公 司总裁兼首席
行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生，独立 董事，法学 博士，现任 对外经 济贸易大学法学 院教授，兼
任中国法学会 国 际经济法学研 究会常务理 事、 副秘书长、中国国 际金融法专业
委员会副主任。
2、监事会成员
张军红先生，监 事会主席。 毕业于国家 行政学 院行政管理专业 ，获博士研
究 生 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 筹 资 部 储 蓄 业 务 处 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科
员；零售业务部 主任科员；个 人银行业务 部个 人存款处副经理、 高级副经理；
行长办公室秘书 一处高级副经 理级秘书、 秘书 、高级经理；投资 托管服务部总
经理助理、副总 经理；投资托 管业务部副 总经 理；资产托管业务 部副总经理。
2017 年3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士，监 事，现任信 安国际（亚 洲）有 限公司 亚洲区首 席律师。曾
任英国保诚集团 新市场发展区 域总监和美 国国 际集团全球意外及 健康保险副总
裁等职务。方女 士 1990 年获新 加坡国立大 学 法学学士学位， 拥有新加坡 、英
格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监 事，高级会 计师，现任 中国华 电集团资本控股 有限责任公
司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009
年 获 中 央 财 经 大 学 会 计 专 业 硕 士 。 历 任 北 京 北 奥 有 限 公 司 ， 中 进 会 计 师 事 务
所，中瑞华恒信 会计师事务所 ，中国华电 集团 财务有限公司计划 财务部经理助
理、副经理，中 国华电集团资 本控股（ 华 电财 务公司）计划财务 部经理，中国深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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华电集团财务有 限公司财务部 经理，中国 华电 集团资本控股有限 公司企业融资
部经理。
严冰女士，职工监事，现 任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经
理。2003 年7 月毕业于中国人民大学行政管理 专业，获硕士学位。曾任安永华
明会计师事务所 人力资源部 人力资源专 员。2005 年 8 月加入建 信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工 监事，现任 建信基金管 理有限 责任公司内控合 规部副总经
理兼内控合规部审计部 （二级部） 总经理,英国 特许公 认会计师公会 （ACCA）资
深会员。1997 年毕 业于中国人 民大学会 计系, 获学士学位；2010 年毕业于香
港中文大学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计
师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今任职于建
信基金管理有限责任公司内控合规部。
安晔先生，职工监事，现 任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经
理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中国建设
银行北京分行信 息技术部，中 国建设银行 信息 技术管理部北京开 发中心项目经
理、代处长，建 信基金管理 公 司基金运营 部总 经理助理、副总经 理，信息技术
部执行总经理、总经理。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年7 月加入 中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主 任科员、团委 主任科员、 重组 改制办公室高级副 经理、行长办
公室高级副经理；2005 年9 月起就职于建信基 金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013 年
8 月至2015 年7 月，任我公司控股子公司建信 资本管理有限责任公司董事、总
经理。2015 年8 月6 日起任我公司副总裁，并 专任建信资本管理有限责任公司
董事、总经理。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年7 月加入 中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年1 月加入中国建设 银行总行个人金融部，从事证券
基金销售业务，任高级副经理；2005 年9 月加 入建信基金管理公司，一直从事深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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基金销售管理工 作，历任市场 营销部副总 监（ 主持工作）、总监 、公司首席市
场官等职务。2015 年8 月6 日起任我公司副总 裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸
易总公司工作；1999 年7 月加入中国建设银行 ，先后在总行营业部、金融机构
部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券 业 务 ， 历 任 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科
员、机构业务部高级副经理等职；2006 年3 月 加入我公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起 任我公司督察长，2016 年 12 月
23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经
贸股份有限公司工作；2001 年7 月加入中国建 设银行总行人力资源部，历任副
主任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年9 月加入建信基金管理公司，历
任人力资 源部总 监助理、副总 监、总监、 人力 资源部总经理兼综 合管理部总经
理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
路龙凯先生，硕士。2008 年8 月至 2011 年11 月在中国人民健康保险股份
有限公司从事保险精算工作，历任主办、主管；2011 年11 月至 2012 年4 月在
中诚信国际信用评级有限公司工作，任结构融资分析师；2012 年 5 月至 2015
年 4 月在泰达宏利基金管理有限责任公司工作 ，历任初级研究员、研究员、投
资经理；2015 年4 月加入建信基金管理公司金 融工程及指数投资部，任基金经
理助理，2016 年 4 月 11 日起任深证基本面 60ETF 及其联接基金的基金经理。
本基金历任基金经理：
梁洪昀先生：2011 年9 月8 日至2016 年7 月 20 日。
路龙凯先生：2016 年4 月11 日至今。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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李菁女士，固定收益投资部总经理。
姚锦女士，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部 副总经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托 管人
（一）基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是 我国首家主 要由非公有 制企业 入股的全国性股 份制 商业银
行，同时又是严 格按照《公司 法》和《商 业银 行法》建立的规范 的股份制金融
企业。多种经济 成份在中国金 融业的涉足 和实 现规范的现代企业 制度，使中国
民 生 银 行 有 别 于 国 有 银 行 和 其 他 商 业 银 行 ， 而 为 国 内 外 经 济 界 、 金 融 界 所 关
注。中国民生银 行成立二十年 来，业务不 断拓 展，规模不断扩大 ，效益逐年递
增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年12 月19 日，中国民生银 行A 股股票 （600016） 在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银 行 40 亿可转换公司债券在上交所
正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生 银行通过 银行间债券市场成功发
行了 58 亿元人民 币次级债券 ，成为中国第 一 家在全国银行间 债券市场成 功私
募发行次级债券的商业银行。2005 年10 月26 日，民生银行成功完成股权分置深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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改革，成为国内 首家完成股权 分置改革的 商业 银行，为中国资本 市场股权分置
改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日， 中国民生银行在香港交易所挂牌
上市。
中国民生银行自 上市以来， 按照“团结 奋进， 开拓创新，培育 人才；严格
管理，规范行为 ，敬业守法； 讲究质量， 提高 效益，健康发展” 的经营发展方
针，在改革发展 与管理等方面 进行了有益 探索 ，先后推出了“大 集中”科技平
台、“两率”考 核机制、“三 卡”工程、 独立 评审制度、八大基 础管理系统、
集中处理商业模 式及事业部改 革等制度创 新， 实现了低风险、快 增长、高效益
的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年 2 月 3 日，在“卓越 2009 年度金融理 财排行榜”评选活动中，中
国民生银行一流 的电子银行产 品和服务获 得了 专业评测公司、网 友和专家的一
致好评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜 “十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，
民生银行获得评 委会奖 —— “ 中国银行业 十年 改革创 新奖”。这 一奖项是评委
会为表彰在公司 治理、激励机 制、风险管 理、 产品创新、管理架 构、商业模式
六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年12 月，在由中国金融认证中心 （CFCA ） 联合近40 家成员行共同举
办的 2011 中国电子银行年会上，民生银行荣 获“2011 年中国网上银行最佳网
银安全奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“ 中国网上银行最佳网银安全奖”
后，民生银行第 三次获此殊荣 ，是第三方 权威 安全认证机构对民 生银行网上银
行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上, 民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银
行”奖项。这也是民生银行继2010 年荣获英 国 《金融时报》 “中国银行业成就
奖 —最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日，民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行- 新秀奖”。
2013 年度 ， 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创 业投资中介 机构“最佳资 金托 管银行”及由 21 世纪传媒颁发深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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的2013 年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世 纪亚洲金融 年会”上 ，民生 银行荣获“2013 ? 亚洲最佳投
资金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届 卓越竞争力 金融机构 评选” 中，民生银行 荣获“2013 卓
越竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中，民生银行荣
获“中国企业上 市公司社会责 任指数第一 名” 、“中国民营企业 社会责任指数
第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获“2013 年度中
国最佳企 业公民大奖”。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项
目奖”。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014
亚洲企业管治典范奖”。
2014 年被英国 《金融时报》 、 《博鳌观察》 联 合授予“亚洲贸易金融创新
服务”称号。
2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获
得《21 世纪经济报道》 颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评 《经济观察》
报“年度卓越私人银行”等。
2015 年度，民生银 行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖
评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY 》2015 年度“中国最佳实物黄金投
资银行”称号。
2015 年度，民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 （2015） 》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名”。
2015 年度，民生银行在 《经济观察报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获 “年度卓越创 新战略创新 银行 ”和“年度卓越直 销银行”两项深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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大奖。
（二）主要人员情况
杨春萍：女，北 京大学本科 、硕士。资 产托管 部副总 经理。曾 就职于中国
投资银行总行， 意大利联合信 贷银行北京 代表 处，中国民生银行 金融市场部和
资产托管部。历 任中国投资银 行总行业务 经理 ，意大利联合信贷 银行北京代表
处代表，中国民 生银行金融市 场部处长、 资产 托管部总经理助理 、副总经理等
职务。具有近三 十年的金融从 业经历，丰 富的 外资银行工作经验 ，具有广阔的
视野和前瞻性的战略眼光。
（三）基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为
《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 颁 布 后 首 家 获 批 从 事 基 金 托 管 业 务 的 银
行。为了更好地 发挥后发优势 ，大力发展 托管 业务，中国民生银 行股份有限公
司资产托管部从 成立伊始就本 着充分保护 基金 持有人的利益、为 客户提供高品
质托管服务的原 则，高起点地 建立系统、 完善 制度、组织人员。 资产托管部目
前共有员工66 人，平均年龄36 岁，100% 员工 拥有大学本科以上学历，80% 以上
员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚 持以客户需 求为导向， 秉承“ 诚信、严谨、高 效、务实”
的经营理念，依 托丰富的资产 托管经验、 专业 的托管业务服务和 先进的托管业
务 平 台 ， 为 境 内 外 客 户 提 供 安 全 、 准 确 、 及 时 、 高 效 的 专 业 托 管 服 务 。 截 至
2017 年 6 月 30 日，中国民生银行已托管 170 只证券投资基金，托管的证券投
资基金总净值达到 4829.73 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生?安
享财富”托管业 务品牌，塑造 产品创新、 服务 专业、效益优异、 流程先进、践
行社会责任的托 管行形象，赢 得了业界的 高度 认可和客户的广泛 好评，深化了
与客户的战略合作。自2010 年至今，中国民 生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发
的“最具潜力托 管银行”、“ 最佳创新托 管银 行”和“金牌创新 力托管银行”
奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
三、相关服 务机构
（一）基金份额发售机构 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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（1）民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ）
<%代销机构情况%>
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、 基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选 择其他符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广 场23 层
电话：010-58598839
传真：010-58598907
（三）律师事务所及经办律师
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦 B 座12 层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010 －66575888
传真：010 －65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星 展银行大厦6 楼 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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办公地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四、基金的 名称
深证基本面60 交易型开放式指数证券投资基 金
五、基金的 类型
股票型基金。
六、基金的 投资目标
紧密跟踪 标的指 数，追求跟 踪偏离度和 跟踪误 差最小化，实现 与标的指数
表现相一致的长期投资收益。
七、基金的 投资方向
本基金主要投资 于标的指数 成份股票、 备选成 份股票、一级市 场新发股票
（包括中小板、 创业板及其他 经中国证监 会核 准上市的股票） 、 债券、权证以
及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规
定） 。其中，基 金投资于标的 指数成份股 票及 备选成份股票的比 例不低于基金
资产净值的90% ，但因法律法规的规定而受限制的情形除外。
八、基金的 投资策略
本基金主要采取 完全复制策 略，跟踪标 的指数 的表现，即按照 标的指数的深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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成份股票的构成 及其权重构建 基金股票投 资组 合，并根据标的指 数成份股票及
其权重的变动进 行相应调整。 基金投资于 标的 指数成份股票及备 选成份股票的
比例不低于基金资产净值的90%。
本基金将根据标的指数的 成份股票的构成及其权重构建股票资产投资组
合，但在特殊情 况下，本基金 可以选择其 他证 券或证券组合对标 的指数中的股
票加以替换，这些 情况包括但 不限于以下情 形 ：（1）法律法规 的限制；（2）
标的指数成份股流 动性严重不 足；（3 ）标 的 指数的成份股票长 期停牌；（4）
其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
在正常情况下， 本基金对标 的指数的跟 踪目标 是： 力争使得本 基金日均跟
踪偏离度的绝对 值不超过 0.2% ，年跟踪误 差 不超过 2%。如因 指数编制规 则调
整或其他因素导 致跟踪偏离度 和跟踪误差 超过 上 述范围，基金管 理人应采取合
理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（一）股票资产日常投资组合管理
1、投资组合的建立
基金管理人构建 投资组合的 过程主要分 为三步 ：确定目标组合 、确定建仓
策略和组合调整。
（1） 确定目标组合：根据复制标的指数成份股及其权重的方法确定目标组
合。
（2） 确定建仓策略：根据对成份股流动性、公司行为等因素的分析，确定
合理的建仓策略。
（3） 组合调整：根据复制法确定目标组合之后，在合理时间内采用适当的
手段调整实际组合直至达到跟踪指数要求。
2、投资组合日常管理
（1） 根据标的指数构成及 权重，结合基金当前持有的证券组合及其比例，
制作下一交易日基金的申购赎回清单并公告。
（2） 将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较，制定目标组合构成
及权重，确定合理的交易策略。
（3）实施交易策略，以实现基金最优组合结构。
3、标的指数成份股票定期调整 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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根据标的指数的 编制规则及 调整公告， 在指数 成份股调整生效 前，分析并
确定组合调整策 略，及时进行 投资组合的 优化 调整，减少流动性 冲击，尽量减
少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
4、成份股公司信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司 信息（如：股本 变 化 、 分 红 、 配 股 、 增 发 、 停
牌、复牌等）， 以及成份股公 司其他重大 信息 ，分析这些信息对 指数的影响，
并根据这些信息确定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略。
5、标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份 股票调整周 期内，若出 现成份 股票临时调整的 情形，本基
金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
6、申购赎回情况的跟踪与分析
跟踪本基金申购 和赎回信息 ，结合基金 的现金 头寸管理，分析 其对组合的
影响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。
7、替代投资
对个别成份股， 若其存在 投 资受限 、严 重的流 动 性困难、财务 风险较大、
面 临 重 大 不 利 的 司 法 诉 讼 或 者 有 充 分 而 合 理 的 理 由 认 为 其 被 市 场 操 纵 等 情 形
时，本基金可以 不投资该成份 股，而用备 选股 、甚至现金来代替 ， 或者选择与
其行业相近、定 价特征类似或 者收益率相 关性 较高的其他股票来 代替，即采用
“ 替代投资策略 ”应对。 采用 替代投资策 略的 原则是使得本基金 投资组合对标
的指数的跟踪误差最小化，以利于本基金投资目标的实现。
8、跟踪偏离度的监控与管理
基金经理每日跟 踪基金组合 与标的指数 表现的 偏离度。每月末 、季度末定
期分析基金的实 际组合与标的 指数表现的 累计 偏离度、跟踪误差 变化情况及其
原因、 现金控制 情况、标的指 数成份股调 整前 后的操作以及成份 股未来可能发
生的变化等，并优化跟踪偏离度管理方案。
本基金选择 “总 体累积偏差 ”、“ 行业 偏差 ” 及“个股偏差 ” 作为评估指
标，评估投资组 合与标的指数 的跟踪误差 、行 业构成比例偏差、 个股比例偏差
和个股构成差异 。本基金通过 设定上述指 标的 最大允许值，对投 资行为予以约
束，以控制基金相对于比较基准的偏差。 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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本基金将 “ 总体累积偏差 ” 作 为 决 定 是 否 启 动 修 正 程 序 的 监 控 指 标 ， 将
“ 行业偏差 ” 、 “ 个 股 偏 差 ” 指 标 作 为 调 整 指 标 ， 以 达 到 控 制 跟 踪 偏 差 的 目
的。
在具体的修正过 程中，本基 金将采用定 量化 分 析模型，每日计 算总体累积
偏差指标，计算 区间从组合修 正日开始累 积。 如该指标超过允许 的最大值，则
基金管理人将通 过控制行业偏 差、个股偏 差等 指标，调整组合品 种，缩减跟踪
偏差。
（二）权证投资策略
本基金可根据法 律法规规定 ，并基于谨 慎原则 运用权证对基金 投资组合进
行管理，以提高 投资效率，管 理基金投资 组合 风险水平，以更好 地实现本基金
的投资目标。
本基金投资权证 必须是出于 追求基金充 分投资 、减少交易成本 、降低跟踪
误差的目的，不得用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
九、基金的 业绩比较 标准
本基金的 标的指数为 ：深证基本面60 指数。
本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数。
十、基金的 风险收益 特征
本基金属于股票 基金，其风 险和 预期 收 益高于 货币市场基金、 债券基金、
混合基金 。本基 金为指数型基 金，具有和 标的 指数所代表的股票 市场相似的风
险收益特征，属于 证券投资基金中 较高风险、较高预期收益的 品种。
十一、 基金 的投资组 合报告
基金管理人的董 事会及董事 保证本报告 所载资 料不存在虚假记 载、误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 民生 银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2017 年7深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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月17 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日，本报告所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项
目 金
额 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 108,518,862.75 98.65
其中：股票 108,518,862.75 98.65
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 1,371,458.27 1.25
8 其他资产 113,914.43 0.10
9 合计 110,004,235.45 100.00
注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 2,196,796.80 2.01
B 采矿业 1,473,160.33 1.34
C 制造业 63,797,708.28 58.23
D
电 力、热力 、燃气 及水生产 和
供应业
1,285,477.84 1.17
E 建筑业 1,139,280.00 1.04
F 批发和零售 业 3,460,248.50 3.16
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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H 住宿和餐饮 业 - -
I
信 息传输、 软件和 信息技术 服
务业
- -
J 金融业 14,954,118.16 13.65
K 房地产业 17,483,453.97 15.96
L 租赁和商务 服务业 508,788.00 0.46
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 1,681,217.14 1.53
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 107,980,249.02 98.56
注：1、合计项不含可退替代款的估值增值。
2、以上行业分类以2017 年 6 月30 日的中国 证监会行 业分类标准为依据。
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 495,804.30 0.45
C 制造业 42,809.43 0.04
D
电力、 热力 、 燃气及 水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、 环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 538,613.73 0.49
以上行业分 类以 2017 年 6 月 30 日的中 国证监会 行业 分类标准为 依据。 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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（3）报告期末按行业分类的 港股 通投资股票投 资组合
本基金本报告期未投资 港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
（1） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票
投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
1 000651 格力电器 304,662 12,542,934.54 11.45
2 000002 万
科Ａ 468,203 11,691,028.91 10.67
3 000333 美的集团 191,006 8,220,898.24 7.50
4 000001 平安银行 653,949 6,140,581.11 5.61
5 000858 五 粮 液 68,891 3,834,473.06 3.50
6 000338 潍柴动力 219,686 2,899,855.20 2.65
7 000725 京东方Ａ 677,399 2,817,979.84 2.57
8 000776 广发证券 154,288 2,661,468.00 2.43
9 000100 TCL 集团 656,440 2,251,589.20 2.06
10 002142 宁波银行 114,664 2,213,015.20 2.02
（2） 期末积极 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 002128 露天煤业 56,989 495,804.30 0.45
2 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.02
3 300670 大烨智能 1,259 13,760.87 0.01
4 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.01
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前五名 权证明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告 期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期内未投资于国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券
发行主体中， 广发证券股份有限公司 （000776）于 2015 年 1 月19 日发布公告：
2015 年1 月16 日 ， 中国证监会公开通报 2014 年第四季度证券公司融资类业务
现场检查情况。 公司因存在向 不符合条件 的客 户融资融券、违规 为到期融资融
券合约展期问题 ，且涉及客户 数量较多， 受到 责令限期改正的行 政监管措施。
2015 年8 月24 日， 收到中国证券监督管理委 员会 《调查通知书》 （鄂证调查字
2015023 号） 。 因涉嫌未按规定审查、 了解客户 身份等违法违规行为， 根据 《中
华人民共和国证券法》 的有关规定， 中国证监会决定对公司立案调查。2015 年
9 月12 日， 因在接入恒 生HOMES 系统期间未采 取有效措施严格审查客户身 份的
真实性，未切实 防范客户借用 证券交易通 道违 规从事交易活动， 因此受到中国
证 监 会 责 令 整 改 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 6,805,135.75 元 ， 并 处 以 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
21
20,415,407.25 元罚款等处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产的构成
金额单位： 人民币元
序号 名
称 金
额
1 存出保证金 2,234.95
2 应收证券清 算款 111,345.34
3 应收股利 -
4 应收利息 334.14
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 113,914.43
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
A.期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值( 元)
占基金资产 净值
比例（%）
流通受限情 况说明
1 000100 TCL 集团 2,251,589.20 2.06 重大事项停 牌
B.期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值( 元)
占基金资产 净值
比例（%）
流通受限情 况说明
1 002128 露天煤业 495,804.30 0.45 重大资产重 组停牌
2 002882 金龙羽 18,389.20 0.02 新股未上市
3 300670 大烨智能 13,760.87 0.01 新股未上市
4 300672 国科微 10,659.36 0.01 新股未上市
十二、基金 的业绩
基金业绩截止日为2017 年 6 月30 日。 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则 管理和运用基金 资产，但不
保证基金一定盈 利。 基金的过 往业绩并不 代表 其未来表现。投资 有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ② －④
2011 年9 月8 日
—2011 年 12 月
31 日
-13.38% 1.18% -17.42% 1.39% 4.04% -0.21%
2012 年1 月1 日
—2012 年 12 月
31 日
2.43% 1.37% 2.09% 1.38% 0.34% -0.01%
2013 年1 月1 日
—2013 年 12 月
31 日
-7.94% 1.45% -8.13% 1.46% 0.19% -0.01%
2014 年1 月1 日
—2014 年 12 月
31 日
54.88% 1.29% 53.74% 1.30% 1.14% -0.01%
2015 年1 月1 日
—2015 年 12 月
31 日
18.45% 2.51% 17.76% 2.54% 0.69% -0.03%
2016 年1 月1 日
—2016 年 12 月
31 日
-4.45% 1.34% -3.24% 1.36% -1.21% -0.02%
2017 年1 月1 日
-2017 年6 月 30
日
24.20% 0.88% 23.73% 0.89% 0.47% -0.01%
自基金合同 生效
起 —2017 年6 月
30 日
77.83% 1.58% 66.49% 1.61% 11.34% -0.03%
注：2011 年业绩比较基准收益率和标准差包括基金成立日当日
十 三、基金 的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的标的指数许可使用费； 深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金上市费及年费；
6、基金收 益分配中发生的费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
9、基金的证券交易费用；
10、基金财产拨划支付的银行费用；
11、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金 费用由基金 管理人在法 律法规 规定的范围内按 照合理价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费 按前一日基 金资产 净值的年费率计 提。计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日
内向基金托管人 发送基金管理 费划付指令 ，经 基金托管人复核后 于次月首日起
5 个工作日内从 基金财产中一 次性支付给 基金 管理人，若遇法定 节假日、休息
日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费 按前一日基 金资产 净值的年费率计 提。计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月 支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日
内向基金托管人 发送基金托管 费划付指令 ，经 基金托管人复核后 于次月首日起深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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5 个工作日内从 基金财产中一 次性支付给 基金 托管人，若遇法定 节假日、休息
日，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金作为指数 基金，需根 据与中证指 数有限 公司签署的指数 使用许可协
议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。
基金合同生效后 的指数许可 使用费从基 金财产 中列支，按前一 日基金资产
净值及指数许可使用费年费率每日计提，逐日累计。计算方法如下：
H＝E×I÷当年天数
其中：H 为每日 应计 提的指 数许可使用 费；E 为前一日的基金 资产净值；
I 为指数许可使用费年费率。
在本基金基金合 同生效后的 前四个年度 ，指数 许可使用费年费 率分别为万
分之四（第一年 度）、万分之 六（第二年 度） 、万分之八（第三 年度）、万分
之十（第四年度 ）。从本基金 基金合同生 效后 的第五个年度起， 如果基金资产
净值超过或等于 人民币 40 亿 元，指数许可 使 用费年费率为万 分之十；如 果基
金资产净值不足人民币40 亿元，则指数许可 使用费年费率为万分之十二。
每季度指数许可使用费下限为人民币壹拾伍万元 （15 万元） 。基金合同生
效后的指数许可 使用费按季 支付， 于下一 季度 首日起 10 个工作 日内从基金财
产中一次性支付。
由于中证指数有 限公司保留 变更或提高 指数使 用费的权利，如 果指数使用
费的计算方法、 费率等发生调 整，本基金 将采 用调整后的方法或 费率计算指数
使用费。基金管 理人应及时按 照《信息披 露管 理办法》的规定在 指定媒体进行
公告。
4、上述 （一） “基金费用的种类”中第4－11 项费用，根据有关法规及相
应协议规定，按 费用实际支出 金额列入当 期费 用，由基金托管人 从基金财产中
支付。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基 金托管人因 未履行或未 完全履 行义务导致的费 用支出或基
金财产的损失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费
用。基金募集期 间所发生的信 息披露费、 律师 费和会计师费以及 其他费用不从深证 基本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
25
基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（五）基金管理 人和基金托 管人可根据 基金发 展情况调整基金 管理费率和
基金托管费率。 降低基金管理 费率和基金 托管 费率，无须召开基 金份额持有人
大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体
上刊登公告。
十四、对招 募说明书 更新部分 的说明
1、更新了“第三部分：基金管理人”“主要人员情况”中监事的信息；
2 、更新了“第四部分：基金托管人”的“主要人员情况”及“基金托管
业务经营情况” ；
3 、更新了“第五部分：相关服务机构”中的相关变动信息，更新了“申
购赎回代理券商”；
4 、更新了“第十一部分：基金的投资”的投资组合报告的内容，并经基
金托管人复核；
5、更新了“第十二部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核；
上述内容仅为本 招募说明书 （更新）摘 要，投 资人欲查询本更 新招募说明
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二 〇一七年十月 十七日
