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华安 深证300 指数 证券投 资基金 （LOF ）
更 新的 招 募说 明书摘要
（2017 年 第 2 号 ）
基 金管理人 ：华安 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 银行股份 有限 公司
二〇一 七 年十 月
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重 要 提示
华安深证300 指数 证券投资基 金 （LOF ） （ 以下简称 “ 本基金” ）由华 安基金管理 有限公
司 （以下简称 “ 基金管理 人 ” ） 依照有 关法律法 规及 约定发起， 并经 中国证券 监督管理 委员
会 （以下简称 “中国证 监会” ）2011 年6月7 日证监许 可[2011]884号 文核准。 本基金基 金合同
自2011年9 月2日正式 生效。
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
投资有风险， 投资人应 当认真 阅读 《基金 合同》 、 《 招 募说明书》 等 基金法律 文件， 了 解
基金的风险 收益特征， 并根据自 身的投 资目的、 投 资 期限、 投资经 验、 资产 状况等判 断基金
是否和投资 人的风险 承受能力 相适应。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经 中 国证监会核 准。 基金合 同是约定 基
金当事人之 间权利、 义 务 的法律文 件。 基金投资 人自 依基金合同 取得基金 份额， 即成为 基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同 及其他有关规定 享有权利、 承担义务。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
本基金一定 盈利， 也不 保证最低 收益。 本基 金的过往 业绩及其净 值高低并 不预示其 未来业绩
表现 （或 “ 基金管理 人管理的 其他基金 的业绩不 构成 对本基金业 绩表现的 保证 ” ） 。 基金 管理
人提醒投资 人基金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在作 出 投资决策后， 基金运营 状况与基 金净值
变化引致的 投资风险 ，由投资 人自行负 担。
本招募说明 书 摘要中 涉及与基 金托管人 相关的基 金信 息已经与基 金托管人 复核。 除特别
说明外， 本招 募说明书 摘要 所载 内容截止 日为2017 年9 月2 日， 有关财 务数据和 净值表 现截止
日为2017 年6 月30日。
目录
一、基金管理人 ............................................................................................................................ 38
二、基金托管人 ............................................................................................................................ 42
三、相关服务机构 ........................................................................................................................ 43
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 67
五、基金的类型 ............................................................................................................................ 68
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 68
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 68
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 68
九、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................ 69
十、基金的风险收益特征 ............................................................................................................ 71
十一、基金投资组合报告 ............................................................................................................ 71
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 77
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 78
十四、对招募说明书更新部分的说明 ........................................................................................ 81
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
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一 、 基金 管理 人
（ 一）基金管理人概况
1、名称：华 安基金管 理有限公 司
2、住所： 中 国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大 道 8 号上海国金 中心二期31－32 层
3、法定代表 人：朱学 华
4、设立日期 ：1998 年6 月 4 日
5、 批准设立 机关及批 准设立文 号：中国 证监会 证监 基字[1998]20 号
6、注册资本 ：1.5 亿 元人民币
7、组织形式 ：有限责 任公司
8、经营范围 ： 从事基 金管理业 务、发起 设立基 金以 及从事中国 证监会批 准的其他 业务
9、存续期间 ：持续经 营
10 、联系电 话： （021 ）38969999
11 、客户服 务电话：40088-50099
12 、联系人 ：王艳
13 、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本 ：1.5 亿 元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股 本比例
上海国际信 托有限公 司 20%
上海电气（ 集团）总 公司 20%
上海锦江国 际投资管 理有限公 司 20%
上海工业投 资（集团 ）有限公 司 20%
国泰君安投 资管理股 份有限公 司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董 事、监事、 经理及其他 高级管理人 员的姓名、从业 简历 、学历 及兼职
情况等。
（1）董事会
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朱学华先生， 大 专学历。 历任 武警上海 警卫局首 长处 副团职参谋， 上 海财政证 券有限公
司党总支副 书记， 上海 证券有 限责任公 司党委书 记、 副董事长、 副 总经理、 工会主席 ， 兼任
海际大和证 券有限责 任公司董 事长。 现任华 安基金管 理有限公司 党总支书 记、 董事长、 法定
代表人。
童威先生， 博士 研究生学 历 。 历任上海 证券有限 责任 公司研究发 展中心总 经理， 上海国
际集团有限公司 研究发展总 部副总经理 （主持工作） ，上投摩根基金 管理有限责 任公司副总
经理， 上海国 际集团有 限公司战 略发展总 部总经理 兼 董事会办公 室主任 ， 华 安基金管 理有限
公司副总经 理。现任 华安基金 管理有限 公司总经 理。
邱平先生， 本 科学历， 高级政工 师职称。 历任上海 红 星轴承总厂 党委书记， 上海东风 机
械 （集团） 公 司总裁助 理、 副总 裁， 上海 全光网络 科 技股份公司 总经理， 上 海赛事 商务有限
公司总经理， 上海东浩 工艺品股 份有限公 司董事长， 上海国盛集 团科教投 资有限公 司党委副
书记、 总 裁、 董事 ， 上海建 筑材料 （集团 ） 总 公司党 委书记、 董事长 （法定 代表人） 、 总 裁。
现任上海工 业投资（ 集团）有 限公司党 委副书记 、执 行董事（法 定代表人） 、总裁。
马名驹先生 ，工商管 理硕士， 高级会计 师。历任 凤凰 股份有限公 司副董事 长、总经 理，
上海东方上 市企业博 览中心副 总经理。 现任 锦江国际 （集团） 有限公司副 总裁兼计 划财务部
经理及金融 事业部总 经理、 上海 锦江国际 投资管理 有 限公司董事 长兼总经 理、 锦江麦 德龙现
购自运有限 公司董事、 华 安基金管 理有限公 司董事、 长江养老保 险股份有 限公司董 事、 上海
景域文化传 播有限公 司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事 、 史带财 产保险
股份有限公 司监事、 上海上国 投资产管 理有限公 司监 事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经 济师。 历 任上海市 审 计局基建处 科员、 副主 任科员、 处
长助理、副处长 ，固 定资产 投资审计处 副处长（主 持 工作） 、处长，上 海市审计局 财政审计
处处长， 上海 电气 （集团） 总公司 财务总监。 现任上 海电气 （集团） 总公司副 总裁、 财 务总
监。
聂小刚先生， 经济学博 士。 历任国 泰君安证 券股份有 限 公司投资银 行三部助 理业务董 事、
企业融资总 部助理业 务董事、 总裁办公 室主管、 总裁 办公室副经 理、营销 管理总部 副经理、
董事会秘书 处主任助 理、 董事会 秘书处 副主任、 董 事 会秘书处主 任、 上市办 公室主任 、 国泰
君安创新投 资有限公 司总裁等 职务。现 任国泰君 安证 券股份有限 公司战略 管理部总 经理。
独立董事：
吴伯庆先生 ，大学学 历，一级 律师，曾 被评为上 海市 优秀律师与 上海市十 佳法律顾 问。
历任上海市 城市建设 局秘书科 长、 上海市 第一律师 事 务所副主任、 上海市金 茂律师事 务所主
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任、上海市 律师协会 副会长。 现任上海 市金茂律 师事 务所高级合 伙人。
夏大慰先生， 研究生学 历， 教授 。 现任上 海国家会 计 学院学术委 员会主任、 教授、 博 士
生导师， 中国工 业经济学 会副会长， 财 政部会计 准则 委员会咨询 专家， 财政部 企业内部 控制
标准委员会 委员， 香港中 文大学名 誉教授， 复旦 大学 管理学院兼 职教授， 上海 证券交易 所上
市委员会委 员。享受 国务院政 府津贴。
（2）监事会
张志红女士 ，经济学 博士。历 任中国证 监会上 海 监管 局(原上海证 管办)机 构处副处 长、
机构监管处 副处长、 机构监管 处处长、 机构监管 一处 处长、上市 公司监管 一处处长 等职务，
长城证券有 限责任公 司党委委 员、纪委 书记、预 算管 理委员会委 员、合规 总监、副 总经理、
投资决策委 员会委员， 中 小企业融 资部总经 理， 国泰 君安证券股 份有限公 司总裁助 理、 投行
业务委员会 副总裁等 职务。 现任国 泰君安证 券股份有 限公司业务 总监兼投 行业务委 员会副总
裁，华安基 金管理有 限公司监 事长。
许诺先生，研究 生学历。曾任 怡安翰威特 咨询业务总 监，麦理根（McLagan ）公 司中国
区负责人。 现 任华安基 金管理有 限公司 人力 资源 部高 级总监， 华安 资产管理 （香港） 有限公
司董事。
诸慧女士， 研究生学 历，经济 师。历任 华安基金 管理 有限公司监 察稽核部 高级监察 员，
集中交易部 总监助理 。现任华 安基金管 理有限公 司集 中交易部总 监。
（3）高级管 理人员
朱学华先生，大 专学历，18 年证券、基 金从业经验 。历任武警上海 警卫局首长 处副团
职参谋， 上海 财政证券 有限公司 党总支副 书记， 上 海证 券有限责任 公司党委 书记、 副董 事长、
副总经理、 工会 主席， 兼任海 际大和证 券有限责 任公 司董事长。 现任 华安基金 管理有限 公司
党总支书记 、董事长 、法定代 表人。
童威先生，博士 研究生学历 ，15 年 证券 、基金从业 经验。 历 任上海 证券有限责 任公司
研究发展中心总 经理，上海 国际集团有 限公司研究 发 展总部副总经理 （主持工作） ，上投摩
根基金管理 有限责任 公司副总 经理， 上海国 际集团有 限公司战略 发展总部 总经理 兼 董事会办
公室主任 ， 华安基金 管理有限 公司副总 经理。现 任华 安基金管理 有限公司 总经理。
薛珍女士，研究 生学历，16 年证券、基 金从业经验 。曾任华东政法 大学副教授 ，中国
证监会上海 证管办机 构处副处 长， 中国证 监会上海 监 管局法制工 作处处长。 现任华安 基金管
理有限公司 督察长。
2 、本 基金基金 经理
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（1）现任基 金经理：
许之彦先生， 理学博士，13 年证券、 基金从业 经验，CQF(国际数 量金融工 程师) 。 曾在
广发证券和中山 大学经济管 理学院博士 后流动站从事 金融工程工作，2005 年加 入华安基金
管理有限公 司， 曾任研 究发展部 数量策略 分析师， 2008 年 4 月至2012 年 12 月担任华 安 MSCI
中国 A 股 指数增强 型证券投 资基金的 基金经理 ，2009 年 9 月起 同时担任 上证 180 交易型 开
放式指数证 券投资基 金及其联 接基金的 基金经理。2010 年 11 月至2012 年 12 月担任 上证龙
头企业交易 型开放式 指数证券 投资基金 及其联接 基金 的基金经理 。2011 年 9 月起同时 担任
本基金 的基 金经理。2013 年 6 月起担任 指数投资 部高 级总监。2013 年 7 月起 同时担 任华安
易富黄金交 易型开放 式证券投 资基金的 基金经理 。2013 年 8 月起同时担任华 安易富黄 金交
易型开放式 证券投资 基金联接 基金的基 金经理。2014 年11 月至 2015 年 12 月担任华 安中证
高分红指数 增强型证 券投资基 金的基金 经理。2015 年 6 月起同时担任华 安中证 全指证券 公
司指数分级 证券投资 基金、华 安中证银 行指数分 级证 券投资基金 的基金经 理。2015 年 7 月
起担任华安 创业板 50 指数分级 证券投资 基金的 基金 经理。 2016 年 6 月起担任 华安创业 板 50
交易型开放 式 指数证 券投资基 金的基金 经理。
孙晨进先生， 硕士研究 生，6 年 基金行业 从业经验 ， 具有基金从 业资格证 书。2010 年应
届 毕业 进入华 安基 金，先 后担 任指数 投资 部数量 分析师 、投 资经理 、基 金经理 助理 。2015
年 3 月起担任华安深证 300 指 数证券投 资基金 （LOF ）的基金经 理。2015 年 3 月至 2015 年
12 月， 同时担任 华安中证 高分红指 数增强型 证券投资 基金的基金 经理。2016 年12 月起， 同
时担任华安 事件驱动 量化策略 混合型证 券投资基 金的 基金经理。2017 年 1 月起，同时 担任
华安新安平 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 华安新泰 利灵活配置 混合型 证 券投资基 金的基金
经理。
（2）历任基 金经理：
章海默女士， 自2011 年9 月2 日至 2012 年 12 月 22 日担任华安 深证 300 指数证券 投资
基金（LOF） 的基金经 理。
3、本公司采 取集体投 资决策制 度， 公司 投资决 策委 员会成员的 姓名和职 务如下：
童
威先生 ，总经理
翁启森先生 ，总经理 助理
杨
明先生 ，投资研 究部高级 总监
许之彦先生 ， 指数与 量化投资 事业总 部 高级总监
贺
涛先生 ，固定收 益部总监
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苏圻涵先生 ，全球投 资部助理 总监
万建军先生 ， 投资研 究部联席 总监
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
4、业务人员 的准备情 况：
截 至 2017 年 6 月 30 日，公司目前共 有员工 345 人（ 不含香港公 司） ，其中 57.4% 具有
硕士及以上学位 ，86%以上具 有三年证券 业或五年金 融业从业经历， 具有丰富的 实际操作经
验。 所有上述 人员在最 近三年内 均未受到 所在单位 及 有关管理部 门的处罚。 公司业务 由投资
与研究、营 销、后台 支持等三 个业务板 块组成。
二 、 基金 托管 人
（一）基本 情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟 壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：田国立
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
（二）基金 托管部门 及主要人 员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现 有员工 110 余 人， 大部分员 工具有丰 富的银行 、
证券、 基金、 信托从业 经验， 且 具有海外 工作、 学 习 或培训经历，60％以上 的员工 具有硕士
以上学位或 高级职称。 为 给客户提 供专业化 的托管服 务， 中国银行已 在境内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基
金 （一对多 、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三类机 构、 券 商资
产管理计划 、 信托 计划、 企业年金 、 银行 理财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门类
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齐全 、 产品丰 富 的托管 业务体系 。 在国 内 ， 中国银 行 首家 开展绩 效评估、 风 险 分析等 增值服
务，为各类 客户提供 个性化的 托管 增值 服务 ，是 国内 领先的大型 中资托管 银行。
（三）证券 投资基金 托管情况
截至2017 年06 月 30 日， 中国 银行已托 管 611 只 证券 投资基金， 其 中境内基 金 574 只，
QDII 基金 37 只， 覆 盖了股 票型 、 债券型 、 混 合型 、 货币型、 指数型等 多种类 型的基金 ， 满
足了不同客 户多元化 的投资理 财需求， 基金托管 规模 位居同业前 列。
三 、 相关 服务 机构
（一）基金 销售机构
1、 场外发售 机构
（1）直销机 构
1)
华安基 金管理有 限公司上 海业务部
地址：中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 8 号国 金中心二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人：姚 佳岑
2)
华安基 金管理有 限公司北 京分公司
地址：北京 市西城区 金融街 7 号英蓝国 际金融中 心 522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人：刘雯
3）华安基金 管理有限 公司广州 分公司
地址：广州 市天河区 珠江西路8 号高德 置地夏广 场 D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人：林 承壮
4）华安基金 管理有限 公司西安 分公司
地址：陕西 省西安市 高新区唐 延路 35 号 旺座现 代城H 座2503
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电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人：翟
均
5）华安基金 管理有限 公司成都 分公司
地址：成都 市人民南 路四段 19 号威斯顿 联邦大 厦 12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人：张 晓帆
6)
华安基 金管理有 限公司沈 阳分公司
地址：沈阳 市沈河区 北站路 59 号财富中 心 E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人：杨贺
7)
华安基 金管理有 限公司电 子交易平 台
华安电子交 易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交 易热线：40088-50099
智能手机APP 平台：iPhone 交 易客户端 、Android 交 易客户端
传真电话： （021）33626962
联系人：谢 伯恩
（2）代销机 构
1) 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：田国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
2) 交通银行 股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
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法定代表人 ：牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3) 中国工商银 行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
法定代表人 ： 易会满
客户服务电 话：95588
传真：010-66107571
网址：www.icbc.com.cn
4) 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ： 周慕冰
客户服务电 话：95599
网址：www.abchina.com
5) 中国建设银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
6) 招商银行股 份有限公 司
注册地址： 中国广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
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客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7) 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 中国北京 市东 城区 朝阳门北 大街 9 号
法定代表人 ：李庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
8) 兴业银行股 份有限公 司
注册地址： 福建省福 州市湖东 路 154 号 中山大厦
法定代表人 ：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
9) 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 中国北京 市西城区 复兴门内 大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
客户服务电 话：95568
电话：010-68946790
传真：010-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
10) 中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客户服务电 话：95580
传真：010-66419824
网址：www.psbc.com
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11) 华夏银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办 公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号华 夏银 行大厦
法定代表人 ： 李民吉
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
12) 上海银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市银 城中路 168 号
办公地址： 上海市银 城中路 168 号
法定代表人 ： 金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
13) 平安银行股 份有限公 司
注册地址： 中国深圳 市深南中 路 5047 号
法定代表人 ： 谢永林
联系电话： （0755）82080387
传真号码： （0755）82080386
客户服务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
14) 浙商银行股 份有限公 司
注册地址： 杭州市庆 春路 288 号
办公地址： 杭州市庆 春路 288 号
法定代表人 ： 沈仁康
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服务电 话：95527
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网址： www.czbank.com
15) 乌鲁木齐市 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市新 华北路8 号
法定代表人 ：杨黎
电话：0991-8805337
传真：（0991 ）8824667
客户服务电 话：（0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
16) 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨德红
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服务电 话：95521
网址：www.gtja.com
17) 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com
18) 中信证券股 份 有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号中 信证 券大厦
法定代表人 ： 张佑君
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
49
客户服务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
19) 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
20) 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ： 周杰
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服务电 话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
21) 申万宏源证 券有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场45 层（邮编:200031 ）
法定代表人 ： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：021-96250500
网址：www.swhysc.com
22) 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号证券大 厦
办公地址： 福州市湖 东路 268 号证券大 厦；
上海市浦东 新区长柳 路 36 号丁 香国际东 塔 21 楼
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
50
法定代表人 ：兰荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
23) 湘财证券股 份有限公 司
注册地址： 长沙市天 心区湘府 中路 198 号新南城 商 务 中心 A 栋11 楼
办公地址： 长沙市天 心区湘府 中路 198 号新南城 商务 中心 A 栋11 楼
法定代表人 ：林俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
24) 民生证券 股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民生 金融 中心A座16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民生 金融 中心A座16-18 层
法定代表人 ： 冯鹤年
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
25) 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津经济 技术开发 区第二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ： 王春峰
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
26) 山西证券股 份有限公 司
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
51
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西 国际 贸易中 心 A 座26-30 层
法定代表人 ： 侯巍
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址：http://www.i618.com.cn
27) 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州市工 业园区星 阳街 5 号
办公地址： 苏州市工 业园区星 阳街 5 号
法定代表人 ：范力
电话： （0512 ）62601555
传真： （0512 ）62938812
客户服务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
28) 信达证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
29) 东方证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层、32 、36 、39 、40
层
法定代表人 ： 潘鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
52
客户服务电 话:95503
网址：www.dfzq.com.cn
30) 广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电 话：020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
31) 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
32)
新时代证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号西海 国际 中心 1 号楼 15 层
法定代表人 ： 叶顺德
电话：（010 ）83561149
传真：（010 ）83561094
客户服务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
33)
东莞证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路一号
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代表人： 张运勇
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
53
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服务电 话： 0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
34) 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
法定代表人 ：菅明军
电话： （0371 ）0371 —69099882
传真： （0371 ）0371--65585899
客户服务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
35) 国都证券 股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ： 王少华
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36) 国盛证券有 限责任公 司
注册地址： 南昌市北 京西路 88 号江信国 际金融 大厦
办公地址： 南昌市北 京西路 88 号江信国 际金融 大厦
法定代表人 ：马跃进
电话： （0791 ）86289771
传真： （0791 ）86289395
客户服务电 话：4008222111
网址：www.gszq.com
37)
中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
54
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
传真： （0531 ）68889752
客户服务电 话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
38) 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌市红 谷中大道1619 号南 昌国际 金融 大厦 A 栋41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层
法定代表人 ：王宜四
电话： （0791 ）86768763
传真： （0791 ）86789414
客户服务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
39) 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 西安市东 新街 232 号信托大 厦 16-17 层
办公地址： 西安市东 新街 232 号信托大 厦 16-17 层
法定代表人 ：刘建武
电话： （029 ）87406172
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
40) 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7-8 层
办公地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7-8 层
法定代表人 ：黄金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服务电 话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
41) 瑞银证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
55
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
42) 中国中投证 券有限责 任公司
注 册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋 4 层、18-21 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋 4 层、18-21 层
法定代表人 ： 高涛
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服务电 话：400-600-8008 ，95532
网址：http://www.china-invs.cn/
43) 中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ： 黄扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
44) 上海华信证 券有限责 任公司
注册地址： 上海浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金 融中心 9 楼
办公地址： 上海市黄 浦区南京 西路 399 号明天广 场 18-23 楼
法定代表人 ： 郭林
电话： （021 ）38784818
传真： （021 ）68775878
客户服务电 话 ：021-63898888
网址：http://www.shhxzq.com
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
56
45) 江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
46) 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
法定代表人 ：陈林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服务电 话：4008209898
网 址：www.cnhbstock.com
47) 厦门证券有 限公司
注册地址： 厦门市莲 前西路2号 莲富大厦 十七楼
办公地址： 厦门市莲 前西路2号 莲富大厦 十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：（0592 ）5161642
传真：（0592 ）5161140
客户服务电 话：（0592 ）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
48)
中天证券股 份有限公 司
注册地址： 沈阳市和 平区光荣 街23甲
办公地址： 沈阳市和 平区光荣 街23甲
法定代表人 ：马功勋
电话：（024 ）23266917
传真：（024 ）23255606
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57
客户服务电 话：4006180315
网址：www.iztzq.com
49) 上海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 浦东新区 峨山路 613 号 6 幢551 室
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼东 方财 富大厦 2 楼
法定代表人 ：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
50) 上海好买基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人 ：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
51) 诺亚正行（ 上海）基 金销售投 资顾问有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海杨浦 区秦皇岛 路 32 号东 码头园 区 C 栋 2 楼
法定代表人 ：汪静波
电话：021-38600676
传真： 021-38509777
客户服务电 话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
52 ）蚂蚁（ 杭州）基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东 2 号
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
53) 上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
注册地址： 浦东新区 高翔路 526 号 2 幢220 室
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
58
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客服电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
54) 深圳众禄金 融控股股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路5047 号发展银 行大 厦25楼I、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
55) 中国国际金 融股份有 限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街1号国贸 大厦2座27层及28层
办公地址： 北京市建 国门外大 街1号国贸 大厦2座6层、26层、27 层及28层
法定代表人 ： 丁学东
电话：（010 ）65051166
传真：（010 ）65051156
客户服务电 话：（010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
56)
北京 展恒基 金销售股份 有限公 司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路15-1号 邮电新闻 大厦2层
法定代表人 ： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电 话：4008886661
网址：www.myfp.cn
57) 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
地址： 北京 市朝阳区 东三环中 路20号乐 成中心A 座23 层
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法定代表人 ：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
58) 一路财富（ 北京）信 息科技有 限公司
地址： 北京 市西城区 阜成门外 大街2号 万通新世 界广 场A座2208
法定代表人 ：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
59)
海银基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区东 方路1217 号16 楼B 单元
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路1217 号16 楼B 单元
法定代表人 ： 刘惠
联系电话：021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
60 ） 深圳富 济财富管 理有限公 司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 路1 号A栋201 室
办公地址： 深圳市南 山区高新 南七道惠 恒集团二 期418 室
法定代表人 ：齐小贺
客户服务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
61 ）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：宁 博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
62 ） 北京乐 融多源投 资咨询有 限公司
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
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地址：北京 市朝阳区 西大望路1 号1号楼16 层1603
法定代表人 ：董浩
客户服务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
63 ）中证金 牛（北京 ）投资咨 询有限公 司
地址：北京 市丰台区 东管头1号2号楼2-45 室
法定代表人 ：彭运年
客户服务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
64 ） 上海联 泰资产管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易 试验 区富特北 路277 号3层310室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路518 号8号楼3 层
法定代表人 ：燕斌
客户服务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
65 ） 浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市西 湖区文二 西路1号元 茂大厦903 室
办公地址： 杭州市翠 柏路7号杭 州电子商 务产业 园2楼
法定代表人 ：易峥
客户服务电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
66 ） 北京钱 景财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱soho10 层
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱soho10 层
法定代表人 ： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
67 ） 中经北 证（北京 ）资产管 理有限公 司
注册地址： 北京市西 城区车公 庄大街4 号5号楼1 层
办公地址： 北京市西 城区车公 庄大街4 号5 号楼1 层
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
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法定代表人 ： 徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
68 ） 浙江金 观诚 财富 管理有限 公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路45号（ 锦昌大厦 ）1 幢10楼1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路45号锦 昌大厦 一楼 金观诚财富
法定代表人 ： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
69 ） 珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路6号105 室 —3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道1号宝 利国际 广场 南塔12楼
法定代表人 ：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
70 ） 平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦4036 号16-20层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦4036 号16-20层
法定代表人 ： 詹露阳
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
71 ） 东莞农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路2 号
办公地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路2 号
法定代表人 ：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
72 ） 奕丰金 融服务（ 深圳）有 限公司
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
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地址： 深圳市 前海深港 合作区前 湾一路1 号A 栋 201 室 （入驻深圳 市前海商 务秘书有 限
公司）
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
73 ） 江苏常 熟农村商 业银行股 份有限公 司
地址： 江苏 省常熟市 新世纪大 道58号
法定代表人 ：宋建明
客户服务电 话：4009962000 、0512-962000 或前 往常 熟农商银行 各营业网 点进行咨 询。
网址：www.csrcbank.com
74 ） 北京蛋 卷基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元21层222507
住所：北京 市朝阳区 阜通东大 街1号院6 号楼2单元21 层222507
法定代表人 ：钟斐斐
客户服务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
75 ） 上海大 智慧财富 管理有限 公司
注册地址： 上海浦东 杨高南路428号1号楼10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨高南路428 号1号楼10-11 层
法定代表人 ： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
76 ） 北京创 金启富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同31 号 中水大 厦215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同31 号 中水大 厦215A
法定代表人 ： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
77 ） 华金证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦 东新区杨 高南路759 号30层
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
63
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路759 号30层
法定代表人 ：宋卫东
电话：4008211357
78 ） 北京汇 成基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街11 号11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街11 号11 层1108
法定代表人 ： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
79 ）上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系电话： 400-921-7755
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电 话: 400-921-7755
网址: http://www.leadbank.com.cn/?utm_source=www.thinksaas.cn
80 ）宁波银 行股份有 限公司
地址：宁波 市鄞州区 宁南南路700 号
法定代表人 ：陆华裕
客户服务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
81 ）上海云 湾投资管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层
法定代表人 ：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
82 ）乾道金 融信息服 务（北京 ）有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺村南 1 号楼 7 层7117 室
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
64
办公地址： 北京市西 城区 德外 大街合生 财富广 场 1302 室
法定代表人 ：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
83 ）东海期 货有限责 任公司
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦 8 楼
法定代表人 ：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
84 ） 济安财 富(北京) 资本管理 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼40 层4601 室
办公地址： 北京 市朝 阳区东三 环中路 7 号 财富 中心A 座46 层 济 安财富
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电 话：400-075-6663 （济安财 富官网）
400-071-6766 （腾讯财 经）
公司网站：www.jianfortune.com
85 ）泰诚财 富基金销 售（大连 ）有限公 司
法定代表人 ：林卓
地址：辽宁 省大连市 沙河口区 星海中龙 园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口 区星海 中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
86 ） 北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区海淀 东三街 2 号 4 层401-15
法定代表人 ： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
87 ）深圳发 展银行股 份有限公 司
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
65
住所：广东 省深圳市 深南东路5047 号深 圳发展 银行 大厦
办公地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号深圳 发展 银行大厦
法定代表人 ：法兰克 纽曼
电话：（0755 ）82088888
联系人：张 青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
88) 上海华夏财富 投资管理有限 公司
注册地址：上海市 虹口区东大名路687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址：北京市 西城区金融大街33 号通泰 大厦B 座8 层
法定代表人：李一 梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
网址：www.amcfortune.com
89) 武汉市伯嘉基 金销售有限公 司
注册地址：武汉市 江汉区武汉中 央商务区泛海 国际SOHO 城（一期）第七幢23 层1
号4 号
办公地址： 武汉市江汉 区武汉中央商 务区泛海国 际SOHO 城 （一期） 第七幢23 层1
号4 号
法定代表人： 陶捷
联系电话：（027）87006009
传真号码：（027）87006010
网址：http://www.buyfunds.cn
90) 中民财富管理( 上海)有限公 司
注册地址：上海市 黄浦区中山南路100 号07 层
办公地址：上海市 黄浦区中山南路100 号17 层
法定代表人： 弭洪 军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
66
91) 深圳新兰德证 券投资咨询有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区华强北 路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市 福田区福田街 道民田路178 号华 融大厦27 层2704
法定代表人：马勇
客服电话：4001161188
公司网站：https://8.jrj.com/
92) 中信期货有限 公司
地址： 深圳市福田区中 心三路8 号卓越时代广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人： 张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
93）申万宏源西部 证券有限公司
注册地址：新疆乌 市鲁木齐市高 新区( 新市区) 北京 南路358 号大成国际大厦20 楼
2005 室
办公地址：北京西 城区太桥大街19 号
法定代表人：李季
联系电话：（010）88085858
传真号码：（010）88085195
客户服务电话：0991-400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
94）江苏江南农村 商业银行股份 有限公司
住所：常州市和平 中路413 号
法定代表人：陆向 阳
联系电话：（0519 ）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
2、 场内发售 机构
本基金的场 内发售机 构为具有 基金代销 资格的深 圳证 券交易所会 员单位 （具体 名单可在
深圳证券交 易所 网站 查询） 。
（ 二 ） 注册 登记机构
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
67
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 西城区 太 平桥 大街17 号
办公地址： 北京西城 区 太平桥 大街 17 号
法定代表人 ：金颖
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人：朱 立元
（ 三 ）律师 事务所 和 经办律师
名称：通力 律师事务 所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
负责人：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人：王 利民
经办律师： 秦悦民、 王利民
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙)
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
首席合伙人 ：李丹
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：周 祎
经办会计师 ：单峰、 周祎
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ： 华安深证 300 指数 证券投 资基金 （LOF ）
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
68
五 、 基金 的类 型
本基金类型 ： 上市契 约型开放 式。
六 、 基金 的投 资目 标
本基金通过 被动的指 数化投资 管理， 紧密 跟踪标的 指 数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最
小化。
七 、 基金 的投 资方 向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行和上 市的股票 （ 包
括中小板 、 创业板 及其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、 货币市场 工具、 权证、 资
产支持证券 及法律法 规或中国 证监会允 许基金投 资 的 其他金融工 具 （但须符合 中国证监 会的
相关规定 ） 。
本基金以标 的指数成 份股及其 备选成份 股为主要 投资 对象， 为更好 实现投资 目标， 本基
金可少量投 资于其他 股票 （非标 的指数成 份股及其 备 选成份股） 、 新 股 （首次 发行或增 发等） 、
债券、 现金等 其他金融 工具。 标的 指数成份 股及其备 选成份股的 投资比例 不低于基 金资产的
90% ； 其他股票、 新股、 债券、 现金等其 他金融工 具的 投资比例为 基金资产 的 5%-10% ， 其中
现金或者到期日 在一年以内 的政府债券 的比例不低 于 基金资产净值 的 5%，权证及 其他金融
工具的投资 比例符合 法律法规 和监管机 构的规定 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
八 、 基金 的投 资策 略
（一）投资 策略
本基金为被 动式股票 指数基金， 采用完全 复制标的 指 数的方法跟 踪标的指 数， 即按照 标
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
69
的指数的成 份股组成 及其权重 构建基金 股票投资 组合 ， 并根据标的指 数成份股 及其权重 的变
动进行相应 调整。 若因 特殊情况 （如市场 流动性不 足 、 个别成份股 被限制投 资、 法律 法规禁
止或限制等 ）导致无 法获得足 够数量的 股票时， 基金 可能不能按 照成份股 权重持有 成份股，
基金管理人 将采用合 理方法替 代等指数 投资技术 适当 调整基金投 资组合， 以达 到跟踪标 的指
数的目的。 基 金管理人 将对成份 股的流动 性进行分 析 ， 如发现流动 性欠佳的 个股将可 能采用
合理方法寻 求替代。 由 于受到各 项持股比 例限制， 基 金 可能不能按 照成份股 权重持有 成份股，
基金将会采 用合理方 法寻求替 代。
正常情况下 ， 本基 金力求日 均跟踪偏 离度的绝 对值不 超过 0.35% ， 年化 跟踪误差 不超过
4% 。 当预期指 数成份股 或权重调 整和成 份股将发 生分 红、 配股、 增 发等行为 时， 或者 因市场
因素影响或 法律法规 限制等特 殊情况导 致基金无 法有 效复制和跟 踪标的指 数时， 基金管 理人
将对基金的 投资组合 进行适当 调整，采 取合理措 施避 免跟踪偏离 度、跟踪 误差进一 步扩大。
基于流动性 管理的需 要， 本基金 投资于期 限在一年 期 以下的国家 债券、 央行 票据和政 策
性金融债， 目 的是保证 基金资产 流动性， 有效利用 基 金资产； 同时 ， 本基金 也将适当 参与债
券配售，提 高基金资 产的投资 收益。
（二）投资 管理
1、投资决策 依据
（1）法律法 规和本《 基金合同 》的有关 规定；
（2）标的指 数编制、 调整等相 关规定；
（3）对证券 市场发展 趋势的研 究与判断 。
2、投资决策 体系
本基金管理 人实行三 级决策体 系下的基 金经理负 责制 。 三级决策体系 的责任主 体是投资
决策委员会、 投资协调 小组和基 金经理。 决策管理 的 原则是集 体 决策、 分层 授权、 职 责明确
和运作规范。 投资决策 委员会是 基金投资 的最高决 策 机构， 投资协 调小组是 基金投资 的协调
机构和中间 桥梁， 投资 协调小组 由基金 投资部、 被 动 投资 部、 研究 发展部、 固定收益 部的负
责人及业务 骨干组成 。基金经 理是基金 运作的直 接管 理人。
3、投资管理 程序
研究支持、 投 资决策、 组合构建 、 交易、 评估、 组合 维护的有机 配合共同 构成了本 基金
的投资管理 程序。 严格 的投资管 理程序可 以保证投 资 理念的正确 执行， 避免 重大风险 的发生。
（1）研究支持： 被动投资 部 依托公司整 体研究平台 ，整合外部研究 机构的研究 成果开
展标的指数 跟踪， 通 过 对成份股 公司行为 等相关信 息 的搜集与分 析， 进行基 金资产流 动性分
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
70
析、跟踪误 差及其归 因分析等 工作，作 为基金投 资决 策的重要依 据。
（2）投资决策： 投资决策委 员会依据 被 动投资 部金 融工程 小组 提供 的研究报告 ，定期
召开或遇重 大事项时 召开投资 决策会议， 决策相关 事 项。 基金经理 根据投资 决策委员 会的决
议，每日进 行基金投 资管理的 日常决策 。
（3）组合构建： 根据标的指 数情况，结 合研究支持 ，基金经理以完 全复制标的 指数成
份股权重的 方式来构 建组合。 在 追求跟踪 误差和偏 离 度最小化的 前提下， 基 金经理将 采取适
当的方法， 以降低买 入成本、 控制投资 风险 。
（4）交易执 行：集中 交易部负 责具体的 交易执 行， 同时履行一 线监控的 职责。
（5）绩效评估： 风险管理部 定期和不定 期对投资组 合的偏离度和跟 踪误差进行 跟踪和
评估， 并对风险 隐患提出 预警。 绩效评 估能够确 认组 合是否实现 了投资预 期、 组合误差 的来
源及投资策 略成功与 否，基金 经理可以 据此检讨 投资 策略，进而 调整投资 组合。
（6）组合监控与 调整：基金 经理将跟踪 标的指数变 动，结合成份股 基本面情况 、成份
股公司行为 、流动性 状况、基 金申购和 赎回的现 金流 量情况以及 组合投资 绩效评估 的结果，
采取适当的 跟踪技术 对投资组 合进行监 控和调整 ，密 切跟踪 标的 指数。
（7）合规监 察：合规 监察稽核 部对整个 投资管 理流 程进行实时 监控。
基 金管 理人在 确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对上 述
投资管理程 序做出调 整，并在 基金招募 说明书更 新中 公告。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金的业 绩比较基 准：95% × 深证 300 价 格指数收 益率＋5%× 商业银行 税后活期 存款
基准利率
如果深证300 价格指 数被停止 编制及发 布， 或深 证 300 价格指数由 其他指 数替代 （单 纯
更名除外） ， 或 由于指数 编制方法 等重大变 更导致深 证300 价格指数 不宜继 续作为标 的指数，
或证券市场 上出现其 他更合适 投资的指 数作为本 基金 的标的指数， 本 基金管理 人可以依 据审
慎性原则， 在 充分考虑 持有人利 益及履行 适当程序 的 前提下， 更换 本基金的 标的指数 和投资
对象 （包括但不 限于依据 市场代表 性、 流动性、 与原 标的指数的 相关性等 诸多因素 选择确定
新的标的指 数） ，并相 应变更业 绩比较基 准。基 金管 理人应在调 整前 3 个工 作日在至 少一种
中国证监会 指定媒体 上公告， 并在更新 的招募说 明书 中列示。
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
71
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本基金为股 票型基金， 属 于较高风 险、 较高预期 收益 的基金品种， 其 风险和预 期收益高
于货币市场 基金、债 券型基金 和混合型 基金。
十 一 、基 金投 资组 合 报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国银行 股份有限 公司 根据 本基金合 同规 定 ， 于 2017 年7 月18 日 复核了本
报告中的财 务指标、 净值 表现和投 资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假记载、 误导
性陈述或者 重大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至2017 年 6 月 30 日 。
1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资 产的
比例(%)
1 权益投资 26,838,827.13 94.06
其中：股票 26,838,827.13 94.06
2 固定收益投 资 3,252.80 0.01
其中：债券 3,252.80 0.01
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售金
融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 1,587,460.10 5.56
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
72
7 其他各项资 产 105,216.75 0.37
8 合计 28,534,756.78 100.00
2 报告期末按行业分类的股 票投资组 合
2.1 积极投资 按行业 分类的股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
A 农、林、牧 、渔业
- -
B 采矿业
53,366.00 0.19
C 制造业
903,327.00 3.19
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业
- -
E 建筑业
61,088.00 0.22
F 批发和零售 业
- -
G 交通运输、 仓储和邮 政业
37,212.00 0.13
H 住宿和餐饮 业
- -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业
92,440.00 0.33
J 金融业
40,843.00 0.14
K 房地产业
- -
L 租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,188,276.00 4.20
2.2 指数投资 按行业 分类的股 票投资组 合
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
73
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
A 农、林、牧 、渔业
727,869.25 2.57
B 采矿业
244,752.38 0.86
C 制造业
15,525,298.84 54.84
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业
268,141.89 0.95
E 建筑业
411,727.26 1.45
F 批发和零售 业
527,587.40 1.86
G 交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H 住宿和餐饮 业
- -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业
2,557,729.01 9.03
J 金融业
2,062,925.56 7.29
K 房地产业
1,485,677.33 5.25
L 租赁和商务 服务业
447,608.70 1.58
M 科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
488,997.59 1.73
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
229,436.32 0.81
R 文化、体育 和娱乐业
587,547.18 2.08
S 综合
85,252.42 0.30
合计
25,650,551.13 90.60
3 期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的股 票投资明细
3.1 期末指数 投资按公 允价值占 基金资产 净值比 例大 小排序的前 十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(％)
1 000651 格力电器 25,150 1,035,425.50 3.66
华安 深证300 指数 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明 书摘要
74
2 000333 美的集团 23,150 996,376.00 3.52
3 000725 京东方Ａ 133,889 556,978.24 1.97
4 000858 五 粮 液 9,774 544,020.84 1.92
5 000002 万
科Ａ 21,456 535,756.32 1.89
6 002415 海康威视 16,267 525,424.10 1.86
7 300498 温氏股份 20,051 469,995.44 1.66
8 000001 平安银行 44,480 417,667.20 1.48
9 000063 中兴通讯 12,623 299,670.02 1.06
10 000776 广发证券 16,018 276,310.50 0.98
3.2 期末积极 投资按公 允价值占 基金资产 净值比 例大 小排序的前 五名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(％)
1 002271 东方雨虹 2,700 100,170.00 0.35
2 002558 巨人网络 2,000 92,440.00 0.33
3 300159 新研股份 4,700 62,228.00 0.22
4 300197 铁汉生态 4,600 61,088.00 0.22
5 002366 台海核电 1,300 60,983.00 0.22
4 报告期末按债券品种分类的债券投 资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产 净值
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
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75
7 可转债 （可 交换债） 3,252.80 0.01
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,252.80 0.01
5 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(％)
1 127003 海印转债 32 3,252.80 0.01
6 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序 的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序 的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序 的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 报告期末本基金投资的股指期货交 易情况说明
9.1 报告期末 本基金 投资的股 指期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
9.2 本基金投 资股 指 期货的投 资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
10.1 本基金 投资国债 期货的投 资政策
无。
10.2 报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损益 明细
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本基金本报 告期未投 资国债期 货。
10.3 本基金 投资国债 期货的投 资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 12016 年 11 月 26 日，广发证券股份有限公 司收到中国证监会《行 政处罚决定书》
（[2016]128 号 ） ， 被中国证 监会处以 责令改正 ， 给予 警告， 没 收违法所 得 6,805,135.75 元，
并处以 20,415,407.25 元 罚款的处 罚 ，原因 为公司存 在未能按规 定审查、 了解客户 身份等违
法违规行为。 报告期内， 基金投资 的前十名 其他证券 的 发行主体没 有被监管 部门立案 调查的，
也没有在报 告编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚的 情况。
11.2 本基金 投资前十 名股票中 ，不存在 投资于超 出基 金合同规定 备选股票 库之外的 股票。
11.3 其他各 项资产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 272.61
2 应收证券清 算款 103,760.11
3 应收股利 -
4 应收利息 282.07
5 应收申购款 901.96
6 其他应收款 -
7 待摊 费用
-
8 其他 -
9 合计 105,216.75
11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(%)
1 127003 海印转债 3,252.80 0.01
11.5.1 期末指 数投资 前十名股 票中存在 流通受限 情况 的说明
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77
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。
11.5.2 期末 积极投资 前五名股 票中存在 流通受 限情 况的说明
本基金本报 告期末积 极投资前 五名股票 不存在流 通受 限的情况。
十 二 、基 金的 业绩
基金管理人 依 照恪尽 职守、 诚实信 用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在作出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平
要低于所列 数字。
（一）基金 净值表现
历史各时间 段基金份 额净值增 长率与同 期业绩比 较基 准收益率比 较
（截止时间 2017 年 6 月 30 日）
阶段
净值
增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 2011-9-2 （合同
生效日）至
2011-12-31
-16.50% 1.31% -22.28% 1.47% 5.78% -0.16%
自 2012-1-1 至
2012-12-31
3.59% 1.37% 2.25% 1.37% 1.34% 0.00%
自 2013-1-1 至
2013-12-31 2.66% 1.31% 4.48% 1.32% -1.82% -0.01%
自 2014-1-1 至
2014-12-31
33.67% 1.13% 29.15% 1.12% 4.52% 0.01%
自 2015-1-1 至
2015-12-31 23.84% 2.60% 31.01% 2.51% -7.17% 0.09%
自 2016-1-1 至
2016-12-31
-18.71% 1.78% -18.40% 1.66% -0.31% 0.12%
自 2017-1-1 至 5.69% 0.77% 6.26% 0.77% -0.57% 0.00%
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2017-6-30
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
十 三 、费 用概 览
（一）与基 金运作有 关的费用
1、 基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 0.5% 年费 率计提 。
在通常情况 下， 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的0.5%年费率 计提。 计算方法 如下 ：
H＝E ×0.5% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 经基 金 管理人 与基金 托管人核 对一致后，由 基金 托管
人于次月 首 日起 3 个 工作日内 从 基金财 产中一次 性 支 付给 基金管 理人。 若遇 法定节假 日、 公
休日等，支 付日期顺 延。
2、 基金托管 人的托管 费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.1% 年费 率计提。
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的0.1%年费率 计提。 计算方法 如下 ：
H=E ×0.1% ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 经基 金 管理人 与基金 托管人核 对一致后，由 基金 托管
人于次月 首 日起 3 个 工作日内 从 基金财 产中一次 性 支 付给 基金托 管人。 若遇 法定节假 日、 公
休日等，支 付日期顺 延。
3、 基金的指 数使用费
根据基金管 理人与深 圳证券信 息有限公 司签署的 指数 使用许可协 议， 本基金标 的指数的
使用费年费 率为 0.02% 。通常情 况下，指 数使用费 按 前一日基金 资产净值的 0.02%的 年费率
计提。计算 方法如下 ：
H=E ×0.02% ÷当年天 数
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H 为每日计 提的指数 使用费
E 为前一日 的基金资 产净值
自基金合同 生效之日 起， 指数使 用费每 日计算， 逐 日 累计， 按季支 付。 指数 使用费收 取
下限为每季度 5 万元（ 基金合同 生效当季 按实际计 提 金额收取， 不设下限） 。指数使 用费的
支付由基金 管理人向 基金托管 人发送划 付指令， 经基 金托管人复 核后于次 季初 10 个工 作日
内从基金财 产中一次 性支付给 深圳证券 信息有限 公司 。 若遇法定节假 日、 公休日等， 支 付日
期顺延。
如与指数编 制方的指 数使用协 议约定的 收费标准、 支 付方式等发 生变更， 按 照变更后 的
费率、支付 方式执行 。
本基金因证 券交易或 结算而产 生的费用、 基金合同 生 效以后的信 息披露费 用、 基金份 额
持有人大会 费用、 基金合 同生效以 后的会计 师费和律 师费、 基金资产 的资金汇 划费用、 基金
上 市费 用以及 按照国 家有 关法律 法规规 定可 以列入 的其 他费 用 等由 基金管 理人 和基金 托管
人根据有关 法规及相 应协议的 规定，列 入当期基 金费 用。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、申购费
（1）场外申 购费率
本基金场外 申购费率 随申购金 额的增加 而递减。 投 资 者在一天之 内如果有 多笔申购， 适
用费率按单 笔分别计 算。具体 费率如下 表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.2%
100万≤M<300 万 0.8%
300万≤M<500 万 0.4%
M≥500万 每笔1000 元
（2）场内申 购费率
本基金的场 内申购费 率由基金 代销机构 参照场外 申购 费率执行。
（3）本基金的申 购费用由基 金申购人承 担，不列入 基金财产，主要 用于本基金 的市场
推广、销售 、注册登 记等各项 费用。
2、 赎回费
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（1）场外赎 回费率
本基金的场外 赎回费 率按持有 期递减 ， 具体费率 如下 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一年指 365 天， 两年为 730 天
（2）场内赎 回费率
本基金的场 内 赎回费 率固定为0.5%。
（3）本基金的赎 回费用在投 资者赎回本 基金份额时 收取。本基金的 赎回费用由 赎回申
请人承担 ， 不低于 赎回费总 额的 25% 应归基金 财产， 其余用于支 付注册登 记费和其 他必要的
手续费。
基金管理人 可以根据 基金合同 的相关约 定调整上 述费 率或收费方 式。 上述费率 如发生变
更， 基金管理人 应按照 《信息 披露办法》 或 其他相关 规定于新的 费率或收 费方式实 施前在至
少一家指定 媒体公告 。调整后 的上述费 率还应在 最新 的招募说明 书中列示 。
基 金管 理人可 以在 不违 背法律 法规 规定及 基金 合同 约定 的情 形下根 据市 场情 况制定 基
金促销计划。 在 基金促 销 活动期间， 按 相关监管 部门 要求履行相 关手续后， 基 金管理人 可以
适当调低基 金申购费 率和基金 赎回费率 。
（ 三 ）不列 入基金费 用的项目
本条第 （一） 款约定 以外的其 他费用， 以及 基金管理 人和基金托 管人因未 履行或未 完全
履行义务导 致的费用 支出或基 金财产的 损失， 以及处 理与基金运 作无关的 事项发生 的费用等
不列入基金 费用。
（四）基金 管理费和 基金托管 费的调整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费， 无须召开 基金份额
持有人大会。 基 金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前按照 《信息披 露办法》 的有 关规定在
指定媒体上 刊登公告。
（五）税收
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本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《 公开募集 证 券投资基 金运作 管
理办法》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其他有 关法
律法规的要 求， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投 资管理活动， 对本基金 的原招募 说明书
进行了更新 ，主要更 新的内容 如下：
章节 主要更新内容
三、基金管 理人 更新了基金 管理人相 关信息。
四、基金托 管人 更新了基金 托管人的 相关信息 。
五、相关服 务机构 更新了 华安 基金 西安 分公司 及 部分 销售 机构 的相关 信息 。
十一 、基金 的投资 对最近一期 的基金投 资组合报 告进行了 更新。
十 二、基金 的业绩 对基金合同 生效以来 的业绩进 行了更新 。
二十 四 、 其他 应披露
事项
披露了自2017 年3 月2 日至2017 年9 月2 日期间本基 金的公告信 息。
华安基金管 理有限公 司
二○ 一 七 年十月十 七 日
