诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
诺安聚鑫 宝货币市场基金 招募说明书 （更新 ） 摘要
2017 年 第 2 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 江苏 银行 股 份有 限公司
重 要提 示
（一 ） 诺 安聚 鑫宝 货币市 场基金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国 证监 会证 监许 可 【2014 】
809 号文 核准 公开 募集 ， 核准日 期 为 2014 年 8 月 6 日。 本基 金的 基金 合同 于 2014 年 9 月 1
日正式 生效 。
（二）基 金管 理人保 证本 《招募说 明书 》的内 容真 实、准确 、完 整。本 《招 募说明书 》
经中国 证监 会注 册， 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三） 投资有 风险， 投资 人认购 （或申 购） 基 金时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书》 及
《基金 合同 》 、 基金 管理 人 网站公 示的 《 风险 说明 书》 、 基金产 品风 险等 级划 分方 法及说 明等，
全面认 识本 基金 产品 的风 险收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资人 自身 的风 险承 受能 力， 并 对于 认购
（或申购）基金 的意愿、 时机、数量等投 资行为作 出独立决策。基 金管理人 提醒投资者 “ 买
者 自负 ” 原则, 在 投资者 作出 投资决 策后 ，须承 担基金 投资中 出现 的各类 风险， 包括： 市场
风险、 信用 风险 、流 动性 风险等。
（四 ） 本 基金 属于货 币市 场基金 ， 长期 风险收 益水 平低于 股票 型基 金、 混合 型基金 和 债
券型基 金。
（ 五） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 投 资者 购
买货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或者 存款 类金 融机 构 ， 基 金 管理 人不保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
（六 ） 基 金管 理人根 据投 资者适 当性 管理 办法 ， 对 投资者 进行 分类 。 投 资者 应当如 实 提
供个人 信息 及证 明材 料， 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性、 准确 性、 完整性 负责 。 投
资者应 当知 晓并 确认 当个 人信息 发生 重要 变化 、 可 能影响 投资 者分 类和 适当 性匹配 的， 应及诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
时主动 进行 更新 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、
基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务。 基金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和
义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本招募 说明 书 （ 更新） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书(更新) 所载 内容 截止日 为
2017 年 9 月 1 日， 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日( 财 务数 据 未经审 计) 。
一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人基 本情 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴 业银 行大 厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额(万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40%
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40%
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20%
合计 15000 100% 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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（ 二） 证券 投资 基金 管 理情况
截至 2017 年 9 月 1 日， 本 基金管 理人 共管 理五十 三 只开放 式基 金 ： 诺 安平 衡 证券投 资基
金、 诺安 货币 市场 基金 、 诺 安先锋 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 优化 收益 债券 型证 券投资 基金 、
诺安价 值增 长混 合型 证券 投资基 金、 诺安 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安成长 混合 型证
券投资 基金 、 诺安增 利债 券型证 券投 资基 金、 诺安 中证 100 指 数证 券投 资基 金、 诺安 中小 盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 诺安主 题精 选混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安全 球黄 金证 券投资 基金 、
上证新 兴产 业交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 诺安 上证新 兴产 业交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 基金 、 诺 安 行 业轮动 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 多策 略混合 型证 券投资 基金 、 诺
安全球 收益 不动 产证 券投 资基金 、 诺安 油气能 源股 票证券 投资 基金 （LOF ） 、 诺安新 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 中 证 创业 成长 指数 分级证 券投 资基 金、 诺安 汇鑫保 本混 合型
证券投 资基 金、 诺安 双利 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 中 小板 等权 重交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金 、 诺 安研究 精选 股票型 证券 投资 基金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 诺
安鸿鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 诺 安信 用债 券一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 诺 安稳
固收益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 诺 安泰 鑫一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 诺
安中证 500 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 诺安 优势行 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、
诺安天 天宝 货币 市场 基金 、 诺安 理财 宝货 币市 场基 金、 诺 安永 鑫收 益一 年定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 诺安聚 鑫宝 货币市 场基 金 、 诺安 稳健 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
聚利债 券型 证券 投资 基金 、 诺安 新经 济股 票型 证券 投资基 金、 诺安 低碳 经济 股票型 证券 投资
基金、 诺安 中证500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 诺 安创 新驱 动灵活 配置 混合
型证券 投资基 金、诺 安先 进制造 股票型 证券投 资基 金、诺 安利 鑫 保本混 合型 证券投 资基金 、
诺安景 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金、 诺安 益鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安安鑫 保本 混合
型证券 投资 基金 、 诺 安精 选回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺 安和 鑫保 本混合 型证 券投
资基金 、 诺 安积 极回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺 安优 选回 报灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、诺安 进取回 报灵 活配置 混合型 证券投 资基 金 、诺 安 高端 制造股 票型 证券投 资基金 、
诺安改 革趋 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。
（ 三） 主要 人员 情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 。 历 任北 京中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香港 昌维诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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发展有 限公 司总 经理 ， 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理， 中国 新纪 元有限 公司 副总裁 ， 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎提 ?艾合 买提江 先生 ，副董事 长， 历任吉 通网 络通信股 份有 限公司 人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际石 油公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 、 中国对 外经 济贸易 信托 有 限
公司副 总经 理 ， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波 先生 ， 董 事， 硕士。 历任南 方航 空公 司规 划发 展部项 目经 理， 泰信 基金 管理有 限
公司研 究员 ， 翰 伦投 资咨 询公司 （马 丁可 利基 金） 投资经 理， 纽银 西部 基金 管理有 限公 司基
金经理 ，现 任 大 恒科 技副 董事长 。
齐斌先 生， 董事 ， 硕 士。 历 任中国 国贸 有限 责任 公司 董事会 秘书 ， 中 国中 化集 团公司 投
资部副 总经 理、 战略 规划 部副总 经理 。现 担任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
李清章 先生 ， 董 事， 硕士。 历任天 津电 视台 总编 室副 主任， 天津 广播 电视 台宣 传管理 部
副主任 。现 任上 海钟 表有 限公司 董事 长， 上海 摩士 达钟表 进出 口有 限公 司董 事长。
奥成文 先生 ， 董 事， 硕士 。 历任 中国 通用 技术 （集 团） 控 股有 限责 任公 司资 产经营 部副
经理 ， 中 国对 外经 济贸 易 信托有 限公 司投 资银 行部 副总经 理, 诺安 基金 管理 有 限公司 督察 长，
现任诺 安基 金管 理有 限公 司总经 理。
汤小青 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 国家 计委 财政 金融司 处长 ， 中 国农 业银 行市场 开发
部副主 任 ， 中 国人民 银行 河南省 分行 副行 长， 中国 人民银 行合 作司 副司 长， 中国银 监会 合 作
金融监 管部 副主 任， 内蒙 古银监 局、 山西 银监 局局 长， 中 国银 监会 监管 一部 主任， 招商 银行
副行长 。
史其禄 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 中国 工商 银行 外汇业 务管 理处 处长 ， 中 国工商 银行
伦敦代 表处 首席 代 表 ， 中 国工商 银行 新加 坡分 行总 经理， 中国 工商 银行 个人 金融业 务部 副总
经理， 机构 业务 部副 总经 理，机 构金 融业 务部 资深 专家。
赵玲华 女士 ， 独 立董 事， 硕士。 历任 中国 人民 解放 军空军 总医 院新 闻干 事， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
李京先 生， 监事 ， 企 业管 理硕士 。 历 任中 国中 化集 团总裁 办公 室部 门经 理， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中 化汇 富资 产管 理公 司副总 经理 ， 中 化欧 洲资 本公司 副总 经理
兼世盈 （ 厦门 ） 创 业投 资有 限公司 副总 经理 ， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经 理 。 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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赵星明 先生 ， 监事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中国人 民银 行深圳 经济 特区 分行 证券 管理处 副处
长、深 圳证 券交 易所 理事 会秘书 长、 君安 证券 香港 公司副 总经 理等 职。
戴宏明先 生， 监事。 历任 浙江证券 深圳 营业部 交易 主管、国 泰君 安证券 公司 部门主管 ，
现任 诺 安基 金管 理有 限公 司交易 中心 总监 兼首 席交 易师（ 总助 级） 。
梅律吾 先生 ， 监 事， 硕士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员， 鹏华 基金 管理 有限公 司
研究员 ， 诺 安基 金管 理有 限公司 研究 员、 基金 经理 助理、 基金 经理 、 研 究部 副总监 、 指 数投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生， 总经 理， 经 济学硕 士， 经 济师。 曾任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责 任
公 司 资 产 经 营部 副 经 理，中 国 对 外 经济 贸 易 信托 投资 有 限 公 司投 资 银 行部 副总 经 理 。2002
年 10 月开 始参 加诺安 基金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生 ， 副 总经 理， 企业 管理学 博士 。 曾任 国泰 君安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 ，
中融基 金管 理公 司市 场部 经理。 2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任 市场部 总监 、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生， 副总 经理 ，经 济学硕 士，CFA 。1998 年至 2001 年 任平 安证 券公 司 综合研 究
所研究 员；2001 年至 2003 年 任西 北证 券公 司资 产 管理部 研究 员。2003 年 10 月 加入 诺安 基
金管理 有限 公司 ， 现 任公 司副总 经理 、 权 益事 业部 总经理 、 投 资一 部总 监、 诺安先 锋混 合型
证券投 资基 金基 金经 理。
陈勇先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士， 注册 会计 师。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理， 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监、 合规 与风 险控制 部总 监、 督察 长， 现任公 司副 总经
理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事 于 TA 交 易中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司， 历任 华北 营销中 心总 经理 、 公 司总 经理助 理， 现任 公司 副总 经理 、 营销 事业
部总经 理 。
马宏先生 ， 督 察长， 硕士 。 曾任 中国新 兴 （集 团） 总公司 职员、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中 化国 际贸 易股 份有 限公司 投资 部副 总经 理、 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 证券
部投资 总监 、资 产管 理二 部副总 经理 、投 资发 展部 总经理 。现 任公 司督 察长 。 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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4. 现任 基 金经 理
谢志华 先生 ， 男 ， 中 国国 籍， 同 济大 学应 用数 学专 业硕士 ， 具 有基 金从 业资 格。 曾 先后
任职于 华泰 证券 有限 责任 公司 、 招 商基 金管理 有限 公司 ， 从 事固 定收益 类品 种的研 究 、 投 资
工作。 曾于 2010 年 8 月至 2012 年 8 月任 招商 安心 收 益债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 2011
年 3 月至 2012 年 8 月 任招 商安瑞 进取 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。 2012 年 8 月 加入 诺安
基金管 理有 限公 司 ， 任 投 资经理 ， 现任 固定 收益 事业 部副 总经 理 、 总 裁助 理 。2013 年 11 月
至 2016 年 2 月 任诺 安泰 鑫 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理， 2015 年 3 月至 2016
年 2 月任 诺安 裕鑫 收益 两 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 2013 年 6 月至 2016 年
3 月 任诺 安信 用债 券一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理，2014 年 6 月至 2016 年 3
月任诺 安永 鑫收 益一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 2013 年 8 月至 2016 年 3 月
任诺安 稳固 收益 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ，2014 年 11 月至 2017 年 6 月
任诺安 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。2013 年 5 月 起任 诺安 鸿鑫 保本 混合型 证券 投资
基金及 诺安 纯债 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理， 2013 年 12 月 起任 诺安优 化收 益
债券型 证券 投资 基金 基金 经理， 2014 年 11 月起 任诺 安汇鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 及诺 安
聚利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理， 2015 年 12 月 起任诺 安利 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金
及诺安 景鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ，2016 年 1 月 起任 诺安 益鑫 保 本混合 型证 券
投资基 金基 金经 理，2016 年 2 月 起任 诺安 安鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 、诺 安理财 宝货 币
市场基 金、 诺安 聚鑫 宝货 币市场 基金 及诺 安货 币市 场基金 基金 经理 ，2016 年 4 月 起任 诺安
和 鑫保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ，2017 年 6 月起任 诺安 行业 轮动 混合 型证券 投资 基
金 基金 经理 。
5. 历 任基 金经 理
张乐赛 先生 ，曾 于 2014 年 9 月至 2014 年 12 月 13 日担任 本基 金基 金经 理。
汪波先 生， 曾 于 2014 年 11 月至 2016 年 2 月 20 日 担任本 基金 基金 经理 。
6. 投 资决 策委 员会 成员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员 会分 股票类基金投资决策 委员 会和固定收益类基金 投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主席 由公 司总 经理 奥成 文先生 担任 ， 委员 包括 ： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 权 益事 业部 总 经理 、 投 资一 部总 监 、 基 金 经理 ； 韩 冬燕 女士 ， 投资 二 部执行 总监 、诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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基金经 理； 王创 练先 生， 首席策 略师 （总 助级 ）兼 研究部 总监 、基 金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公司 总经 理奥成 文先 生担 任， 委员 包括 ： 杨 谷
先生， 副总经 理、 权 益事 业部总 经理、 投资一 部总 监、基 金经理 ；谢志 华先 生，总 裁助理 、
固定收 益事业 部副总 经理 、 基金 经理； 王创练 先生 ，首席 策略师 （总助 级） 兼研究 部总监 、
基金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（ 一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 江苏 银行 股份 有限 公司 （ 简称 “江 苏银 行” ）
住所： 江 苏省 南京 市中华路 26 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 ： 夏平
成立时 间： 2007 年 1 月 22 日
组织形 式： 股 份有 限公 司
注册资 本： 115.44 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 证监 许可 【2014 】619 号
联系人 ：赵越
联系电 话： 025 ‐58588112
（ 二） 主要 人员 情况
江苏银 行托 管业 务条 线现 有员 工 47 名 ，来 自于 基金 、券商 、托 管行 等不 同的 行业， 具
有会计 、 金 融、 法 律、IT 等不同 的专 业知 识背 景， 团队成 员具 有较 高的 专业 知识水 平、 良好
的服务 意识 、 科学 严谨 的 态度 ； 部 门管 理层 有 20 年 以上金 融从 业经 验 ， 精 通 国内外 证券 市
场的运 作。
（ 三） 基金 托管 业务 经营 情况
2014 年 ，江苏 银行 先后 获 得基金 托管 业务资 格及 保 险资金 托管 业务资 格。 江 苏银行 依
靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体 系以 及先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资
产托管 人职 责， 为境 内外 广大投 资者 、 金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效、 专业
的托管 服务 。 目 前江 苏银 行的托 管业 务产 品线 已涵 盖公募 基金 、 信 托计 划、 基金专 户、 基金诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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子公司 专项 资管 计划 、 券 商资管 计划 、 产 业基 金、 私募投 资基 金等 。 江 苏银 行将在 现有 的基
础上开 拓创新 继续完 善各 类托管 产品线 。江苏 银行 同时可 以为各 类客户 提供 提供现 金管理 、
绩效评 估、 风险 管理 等个 性化的 托管 增值 服务 。
三、相关服务机 构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
I.A 类 份额 的发 售机 构
1. 诺 安基 金管 理有 限公司 直销中 心
本公司 在深 圳、 北京 、 上 海、 广 州、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户 、 申 购和
赎回 业 务：
（1 ）深 圳直 销中 心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴 业银 行大 厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2 ）北 京直 销网 点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安大 厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟 佳
（3 ）上 海直 销网 点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4 ）广 州直 销网 点 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力中 心 2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5 ）西 部营 销中 心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号天 府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6 ） 个人投 资者 可以通 过 基金管 理人的 网上直 销交 易系统 办理本 基金的 开户 、申购 及
赎回手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
2 、 代销 机构 （排 名不 分先 后）
（1 ） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中华路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中华路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
客服电 话：40086 96098
网址：www.jsbchina.cn
（2 ） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
（3 ） 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000
网址：www.csrcbank.com
（4 ） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客户服 务电 话：96067
网址： www.suzhoubank.com
（5 ） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 南 京市 建邺 区梦 都大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区梦 都大 街 136 号
法定代 表人: 张小 军
电话: 025-88866771
传真: 025-88866715
客户服 务热 线:96008
网址: www.zjrcbank.com
（6 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：钱 庚旺
电话：021-63586189
传真：021-63586215
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（7 ） 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
10
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（8 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（9 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：吴坚
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
（10 ） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 迎宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路 111 号山 西 世贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
客户服 务电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（11 ） 中泰证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
11
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（12 ） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：赵 俊
基金业 务对 外联 系人 ： 王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务热 线：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（13 ） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 成证 大厦 16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（14 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-62151789
联系人 ：刘 晨 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
12
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（15 ） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
法定代 表人 ：吴 涛
客户服 务电 话：400-6200-620
网址：www.sczq.com.cn
（16 ） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（17 ） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路 268 号证 券大 厦
上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道口 广场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021 －68419974
联系人 ：杨 盛芳
客户服 务热 线：95562 、0591-87580107
网址：www.xyzq.com.cn
（18 ） 华龙证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号 兰 州财富 中 心 21 楼 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号 兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服 务电 话：400-6898888 （全 国） 、95368
网址：www.hlzqgs.com
（19 ） 平安证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
法定代 表人 ： 曹 实凡
电话：400-8866-338
联系人 ：周 璐
客户服 务电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.stock.pingan.com
（20 ） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（21 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：021-63231111
联系人 ：王 伟力
客服服 务电 话：4008918918 、021-962518
诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
14
网址：www.shzq.com
（22 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客户服 务电 话：95521 、4008888666
网址：www.gtja.com
（23 ） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
（24 ） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
客户服 务电 话： 95582
网址：www.westsecu.com
（25 ） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（26 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号中 信建 投 证券公 司
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-8888-108 或 95587
网址：www.csc108.com
（27 ） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号中 信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话：010-84683893
传真：010-84865560
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（28 ） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信 万通 证券 有限责 任公 司）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔广 场东 楼 2 层
法定代 表人 ： 姜 晓林
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（29 ） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 26 号同 德广场 写字 楼 31 楼 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 26 号同 德广场 写字 楼 31 楼
法定代 表人 ：李 长伟
客户服 务电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
（30 ） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号南 昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号南 昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：95335 、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（31 ） 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-56177851
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（32 ） 中信期 货有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座 13
层 1301-1305、14 层
法定代 表人 ：张 晧
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（33 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话： 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（34 ） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注 册地 址:
北 京市 朝阳 区朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 28 层
办 公地 址: 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 28 层
法 定代 表人: 蒋煜
联 系人: 徐 长征 、崔 乐乐
电话:01058170943 、010-58170918
传真:01058170800
客 户服 务电 话:4008188866
网址: www.shengshiview.com.cn
（35 ） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法人代 表人 ：马勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（36 ） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（37 ） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客 户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网- 网 址：www.txsec.com
天相基 金网- 网 址：www.jjm.com.cn
（38 ） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（39 ） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系电 话：010-62680527
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
（40 ） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和
经济发 展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
电话：021-65370077
传真：021-55085991 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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联系人 ：蓝 杰
联系电 话 ：021-65370077-220
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（41 ） 成都万 华源 基金 销售 有限 责任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 北路 三 段 88 号 1 栋 5 层 510 号
办公地 址 ： 四 川省 成都 市锦 江区红 星路 三 段 1 号国 际 金融中 心三 号办 公 楼 37 楼 05 单元
法定代 表人 ：谭 政
联系人 ：赵 燕娟
电话：15101510587
客户服 务电 话：028-69153191
网址：www.whuayuan.com
（42 ） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号绿 地海 外 滩办 公 A 座 1605
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃
电话：021-53086966
客户服 务电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（43 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 浦东南路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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（44 ） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号 安邦 保险 大 厦 10 层
法定代 表人 ：蒋 洪
联系人 ：张 楠
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：95569
网址：www.hx-sales.com
（45 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（46 ） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
II.B 类 份额 的发 售机 构
1. 诺 安基 金管 理有 限公司 直销中 心
本公司 在深 圳、 北京 、 上 海、 广 州、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户 、 申 购和
赎回 业 务：
（1 ）深 圳直 销中 心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴 业银 行大 厦 19 —20 层 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2 ）北 京直 销网 点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安大 厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟 佳
（3 ）上 海直 销网 点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4 ）广 州直 销网 点
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力中 心 2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5 ）西 部营 销中 心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号天 府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
2 、 代销 机构 （排 名不 分先 后） 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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（1 ）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中华路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中华路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
III ．C 类 份额 的发 售机 构
（1 ）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中华路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中华路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
Ⅳ.
D 类份 额的 发售 机构
（1 ）无 锡农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 金融二 街 9 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 金融二 街 9 号
法定代 表人 ：任 晓平
客服电 话：96058
网址：www.wrcb.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金， 并及
时公告 。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴 业银 行大 厦 19-20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026630
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号 光华 长安 大 厦 2 座 1908-1911 室
法定代 表人/ 负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方、 杨玉 华
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号 东方 广场 E2 座 8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 、张品
四、基金名称
诺安聚 鑫宝 货币 市场 基金
五、基金类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
在严格 控制 风险 、 保 持较 高流动 性的 基础 上， 力争 实现稳 定的 、 高于业 绩比 较基准 的 投
资收益 。
七、基金的投资方向
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具， 包括 ：
1 、 现金 ；
2 、 期限 在 1 年 以内 （含 1 年） 的银 行存 款、 债券 回 购、中 央银 行票 据、 同业 存单；
3 、 剩 余期 限在 397 天 以内 （含 397 天 ） 的 债券、 非 金融企 业债 务融 资工 具、 资产支 持诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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证券；
4 、 中国 证监 会、 中国 人民 银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 货币 市场 基金 投资 其他货 币市 场基 金的 ， 在不 改变基 金
投资目 标 、 不 改变基 金风 险收益 特征 的条 件下 ， 本 基金可 参与 其他 货币 市场 基金的 投资 ， 不
需召开 基金 份额 持有 人大 会。 货币 市场 基金 投资 其他 货币市 场基 金的 比例 不超 过基金 资产 的
80% ， 具体 投资 比例 限制 按届时 有效 的法 律法 规和 监 管机 构的 规定 执行 。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行适 当
程序后 可以 将其 纳入 投资 范围。
八、基金的投资策略
本基金 将在 深入 研究 国内 外的宏 观经 济走 势、 货币 政策变 化趋 势、 市场 资金 供求状 况的
基础上 ，分析 和判断 利率 走势与 收益率 曲线变 化趋 势，并 综合考 虑各类 投资 品种的 收益性 、
流动性 和风 险特 征， 对基 金资产 组合 进行 积极 管理 。
（一） 利率 预期 策略
影响利 率走 势的 因素 很多 ， 影 响短 期利 率变动 的因 素更多 ， 运行 方式也 更为 复杂 。 基 金
管理人 将重 点考 察以 下两 个因素 ：
1 、中 央银行 、财 政部等 国 家宏观 经 济管 理部门 的政 策意图 。政府 对金融 市场 运行的 影
响非常 深远 。 国家 宏观 经济 管理部 门尤 其是 中央 银行 对经济 运行 形势 的判 断及 采取的 应对 政
策是影 响市 场利 率走 势的 关键因 素之 一。
2 、短 期资金 供求 变化。 短 期资金 市场参 与者的 头寸 宽紧程 度是短 期利率 变动 的重要 主
导力量 。短 期利 率随 短期 资金供 求变 化呈 一定 的季 节波动 形态 。
具体而 言， 本基 金管 理人 将持续 跟踪 反映 国民 经济 变化的 宏观 经济 指标 ， 对 国家经 济政
策进行 深入 分析 ， 进而 对短 期利率 的变 化态 势做 出及 时反应 。 重点 关注 的宏 观经 济指标 包括 ：
国家经 济管 理部 门政 策、 预期物 价指 数、 相关 市场 资金供 求关 系等 等。
在分析 方法 上， 本基 金管 理人坚 持定 性与 定量 相结 合的分 析方 法。
（二） 期限 配置 策略
在短期 利率 期限 结构 分析 的基础 上， 根据 对投 资对 象流动 性和 收益 性的 动态 考察， 构建
合理期 限结 构的 投资 组合 。 从组 合总 的剩 余期 限结 构来看 ， 一 般说 来， 预期 利率上 涨时 ， 将
适当缩 短组 合的 平均 期限 ； 预期 利率 下降 时， 将 在法 律法规 允许 的范 围内 适当 延长组 合的 平诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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均剩余 期限 。
（三） 品种 配置 策略
在短期 利率 期限 结构 分析 和品种 深入 分析 的基 础上 ， 进行 品种 合理 配置。 当预 期利率 上
涨时， 可以 增加 回购 资产 的比重 ， 适 度降 低债 券资 产的比 重； 预期 利率 下降 ， 将降 低回 购资
产的比 重， 增加 债券 资产 的比重 。
（四） 银行 定期 存款 及大 额存单 投资 策略
银行定 期存 款及 大额 存单 是本基 金的 主要 投资 对象 ， 因此， 银行 定期 存款 及大 额存单 的
投资将 是本 基金 关注 的重 点之一 。 具体 而言 ， 在 组 合投资 过程 中 ， 本基 金将 在综合 考虑 成本
收益的 基础 上 ， 尽可 能的 扩大交 易对 手方 的覆 盖范 围， 通过 对这 些银行 广泛 、 耐 心而 细致 的
询价， 挖掘 出利 率报 价较 高的多 家银 行进 行银 行定 期存款 及大 额存 单的 投资 ， 在获 取较 高投
资收益 的同 时尽 量分 散投 资风险 ，提 高存 款及 存单 资产的 流动 性。
（五） 套利 策略
在久期控 制的 基础上 ，本 基金管理 人将 对货币 市场 的各个细 分市 场进行 深入 研究分析 ，
在严格 控制 风险 和保 障流 动性的 前提 下， 寻找 跨市 场、 跨 期限 、 跨 品种 的套 利投资 机会 ， 以
期获得 更高 的收 益。 当然 ， 由 于交 易机 制的限 制 ， 目前挖 掘套 利投 资机 会的 投资方 法主 要是
用风险 相当 ， 但收益 更高 的品种 替代 收益 较低 的品 种， 或者 用收 益相当 ， 风 险较低 的品 种替
代风险 较高 的品 种。
（六） 流动 性管 理策 略
流动性 好是 货币 市场 基金 的重要 特征 之一 。 在 日常 的投资 管理 过程 中， 本基 金将会 紧密
关注申购/ 赎回现金流变化 情况、季节性资金流动等 影响货币市场基金流动性 管理的因素，
建立组 合流 动性 监控 管理 指标， 实现 对基 金资 产流 动性的 实时 管理 。
具体而 言， 本基 金将 综合 平衡基 金资 产在 流动 性资 产和收 益性 资产 之间 的配 置比例 ， 通
过现金 留存 、 银 行定 期存 款提前 支取 、 持 有高 流动 性券种 、 正 向回 购、 降低 组合久 期等 方式
提高基 金资 产整 体的 流动 性， 也 可采 用持 续滚 动投 资方法 ， 将 回购 或债 券的 到期日 进行 均衡
等量配 置， 以满 足日 常的 基金资 产变 现需 求。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：活期 存款 利率 （税 后） 。
本基金 定位 为现 金管 理工 具， 注 重基 金资 产的 流动 性和安 全性 ， 因 此采 用活 期存款 利率诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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（税后 ） 作为 业绩比 较基 准。 活期 存款 利率由 中国 人民银 行公 布 ， 如果 活期 存款利 率或 利 息
税发生 调整 ，则 新的 业绩 比较基 准将 从调 整当 日起 开始生 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 其他 代表 性更 强、 更 科学 客观 的业 绩比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十、风险收益特征
本基金 属于 货币 市场 基金 ， 长期 风险 收益 水 平 低于 股票型 基金 、 混 合型 基金 和债券 型基
金。
十一、基金投资组合 报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2017 年 6 月 30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 固定收 益投 资 7,010,911,093.14 29.09
其中： 债券 7,010,911,093.14 29.09
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 3,601,395,762.10 14.94
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,335,972,375.89 55.32
4 其他资 产 156,585,084.14 0.65
5 合计 24,104,864,315.27 100.00
2 、 报告 期债 券回 购融 资情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.21
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元）
占基金 资产 净值 的
比例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 2,480,328,955.85 11.48 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 本报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余
额占资 产净 值比 例的 简单 平均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 资产净 值 的 20% 。
3 、 报告 期基 金投 资组 合平 均剩余 期限
（1 ）投 资组 合平 均剩 余期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 91
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 99
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 59
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天 情况 说 明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 120 天。
（2 ）期 末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例（%）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例 （%）
1 30 天 以内 19.08
11.48
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含)-60 天 19.48 -
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含)-90 天 37.40 -
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
4 90 天( 含)-120 天 5.60 -
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 29.26 -
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
合计 110.82 11.48
4 、 报告 期内 投资 组合 平均 剩余存 续期 超 过 240 天 情 况说明
报 告期 内投 资组 合平 均剩余 存续 期未 超 过 240 天。 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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5 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,236,912,172.06 5.72
其中： 政策 性金 融债 1,236,912,172.06 5.72
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 2,627,980,833.68 12.16
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 3,146,018,087.40 14.56
8 其他 - -
9 合计 7,010,911,093.14 32.44
10
剩 余 存 续期 超过 397 天 的浮 动 利率
债券
- -
6 、 报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 170204 17 国开 04 7,000,000 697,013,060.19 3.23
2 111710301 17 兴 业银 行CD301 5,000,000 494,755,465.35 2.29
3 111711254 17 平 安银 行CD254 5,000,000 494,712,750.64 2.29
4 111711240 17 平 安银 行CD240 4,000,000 395,952,846.98 1.83
5 111707141 17 招 商银 行CD141 4,000,000 395,923,667.63 1.83
6 111799954 17 宁 波银 行CD112 3,000,000 296,807,783.20 1.37
7 111720116 17 广 发银 行CD116 2,800,000 277,050,963.68 1.28
8 170401 17 农发 01 2,300,000 230,064,790.20 1.06
9 160419 16 农发 19 2,000,000 199,929,771.30 0.93
10 111710281 17 兴 业银 行CD281 2,000,000 198,019,399.92 0.92
诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
29
7 、 “ 影子 定价 ”与 “摊 余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0509%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0042%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0152%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
无
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
无
8 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9 、 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本基金 采用 摊余成 本 法计价 ，即计 价对象 以买 入成本 列示， 按票面 利率 或商定 利
率并考 虑其 买入 时的 溢价 与折价 ，在 其剩 余期 限内 按实际 利率 法摊 销， 每日 计提收 益。
（2 ）本 报告 期内 不存 在“ 持有剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利
率债券 ”的 摊余 成本 超过 当日基 金资 产净 值 的 20 ％ 的情况 。
（3 ） 本基 金本 报告 期投 资 的前十 名证 券的 发行 主体, 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查
的情形,也 没有 出现 在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（4 ）本 报告 期内 没有 需说 明的证 券投 资决 策程 序。
（5 ）期 末其 他资 产构 成情 况
单位： 人民 币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 123,687,661.67
4 应收申购款 32,876,394.61
5 其他应收款 -
6 待摊费用 21,027.86
7 其他 -
8 合计 156,585,084.14 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
30
10 、投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十二、基金的业绩
基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运 用基金资产, 但不 保证
基金 一定盈利，也 不保证最低 收益。基金的 过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（ 一 ） 本 基金 基金 合同 生效 以来各 阶段 基金 收益 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较如 下
表所示 ：
诺安聚 鑫宝 货 币 A
阶段
净值收
益率①
净 值 收
益 率 标
准差②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.09.01-2014.12.31 1.5208% 0.0010% 0.1186% 0.0000% 1.4022% 0.0010%
2015.01.01-2015.12.31 3.8129% 0.0040% 0.3549% 0.0000% 3.4580% 0.0040%
2016.01.01-2016.12.31 2.3961% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.0403% 0.0012%
2017.01.01-2017.06.30 1.8315% 0.0013% 0.1760% 0.0000% 1.6555% 0.0013%
2014.09.01-2017.06.30 9.8935% 0.0033% 1.0053% 0.0000% 8.8882% 0.0033%
诺安聚 鑫宝 货 币 B
阶段
净值收
益率①
净 值 收
益 率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－ ④
2014.09.04-2014.12.31 1.4558% 0.0013% 0.1157% 0.0000% 1.3401% 0.0013%
2015.01.01-2015.12.31 3.8648% 0.0040% 0.3549% 0.0000% 3.5099% 0.0040%
2016.01.01-2016.12.31 2.4474% 0.0013% 0.3558% 0.0000% 2.0916% 0.0013%
2017.01.01-2017.06.30 1.8320% 0.0013% 0.1760% 0.0000% 1.6560% 0.0013%
2014.09.04-2017.06.30 9.9336% 0.0033% 1.0024% 0.0000% 8.9312% 0.0033%
诺安聚 鑫宝 货 币 C
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
①－ ③ ②－④ 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
31
④
2015.08.04-2015.12.31 1.0227% 0.0042% 0.1458% 0.0000% 0.8769% 0.0042%
2016.01.01-2016.12.31 2.3977% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.0419% 0.0012%
2017.01.01-2017.06.30 1.8317% 0.0013% 0.1760% 0.0000% 1.6557% 0.0013%
2015.08.04-2017.06.30 5.3398% 0.0027% 0.6776% 0.0000% 4.6622% 0.0027%
诺安聚 鑫宝 货 币 D
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①－ ③ ②－④
2015.09.24-2015.12.31 0.8636% 0.0039% 0.0962% 0.0000% 0.7674% 0.0039%
2016.01.01-2016.12.31 2.6089% 0.0015% 0.3558% 0.0000% 2.2531% 0.0015%
2017.01.01-2017.06.30 1.8375% 0.0013% 0.1760% 0.0000% 1.6615% 0.0013%
2015.09.24-2017.06.30 5.3968% 0.0024% 0.6281% 0.0000% 4.7687% 0.0024%
注：① 本基 金的 利润 分配 方式是 “每 日分 配， 按日 支付” 。
②本基 金的 业绩 比较 基准 为：活 期存 款利 率（ 税后 ） 。
（ 二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较：
诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
32
诺安聚 鑫宝 货 币 A
诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
33
诺安聚 鑫宝 货 币 B
诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
34
诺安聚 鑫宝 货 币 C
诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
35
诺安聚 鑫宝 货 币 D
注： ①本 基金 基金合 同 于 2014 年9 月1 日 生效 ， 自2014 年9 月4 日 起， 基金 分 设为 四
级基金 份额 ：A 类基 金份 额 、B 类基 金份 额 、C 类 基 金份额 和 D 类基 金份 额 。
②本基 金建 仓期 为 6 个月 ，建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。
十三、基金的费用与 税收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 销售 服务 费；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ； 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
36
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7 、 基金 的证 券交 易费 用；
8 、 基金 的银 行汇 划费 用；
9 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产 净值的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×0.33% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.05% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.05% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3. 基 金销 售服 务费
本基金 A 类 份额 、B 类 份 额和 C 类份 额的 年销 售服 务费率 为 0.25% ，D 类份 额 的年销 售
服务费 率 为 0.24% ， 具体 如下：
H ＝E ×年 销售 服务 费率 ÷ 当年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令， 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给登 记诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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机构 ， 由 登记 机构代 付给 销售机 构 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无法 按时 支 付
的，支 付日 期顺 延至 最近 可支付 日支 付。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4 －9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 三） 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 不收 取申 购费 用和 赎回费 用。
（ 四） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十四、对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （ 更新 ） 依 据 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求， 对本基 金管 理人 于 2017 年 4 月 15 日刊 登的 《诺 安 聚鑫宝 货币 市场
基金招 募说 明书 》进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1 、 在 “重要 提示 ”部分 ， 新增投 资者适 当性管 理办 法相关 内容并 更新 了 招募 说明书 内
容的截 至日 期及 相关 财务 数据的 截至 日期 。
2 、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人” 中， 更 新了 证券 投 资基金 管理 情况 、 主 要人 员情况 、 基
金管理 人的 风险 管理 体系 和内部 控制 制度 的相 关信 息 。
3 、 在 “ 第四 部分 基 金托 管人” 中， 更 新了 基金 托 管人基 本情 况 、 主要 人员 情况 、 基金
托管业 务经 营情 况 、 基金 托管人 对基 金管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序 的相 关信息 。 诺安聚鑫宝货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 2017 年第 2 期
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4 、 在 “ 第五 部分 相关 服 务机构 ” 中 ， 更 新了 基金 份额发 售机 构 、 审计 基金 财产的 会计
师事务 所 的 相关 信息 。
5 、 在“ 第八 部分 基金 份 额的申 购与 赎回 ”中 ，更 新了“十 四 、基 金转 换 ” 的内容 。
6 、 在 “ 第九 部分
基 金的 投资” 中， 更新 了 “九 、 基金投 资组 合报 告” 的内 容。 相 关
数据及 内容 的截 止日 期 为 2017 年 6 月 30 日。
7 、 在 “第十 部分
基金 的 业绩” 中，更新 了本 基金 报告期 基金份 额净 值增长 率与同 期
业 绩 基 准 收 益率 比 较 表 以及 本 基 金 累 计净 值 增 长 率与 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的历 史 走 势 对比
图。
8 、 在 “第 二十 一部 分 对 基 金份额 持有 人的 服务 ” 中 ， 更新了 定期 定额 计划 服务 的信息 。
9 、 在 “第 二十 二部 分 其他 应披露 事项 ” ， 更新 列举 了 本基金 在本 报告 期内 的相 关公告 。
十五、签署日期
2017 年 9 月 1 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
二○一 七年 十月十 六 日
