鹏扬基金：关于开展直销电子交易平台基金转换优惠费率的公告查看PDF公告
鹏扬基金 管理有 限 公司 关于 开展直销 电子交易 平台基 金 转换
优惠费率 的公告
为感谢 广大 投资 者的 信任 与支持 ， 更 好地 满足 投资 者的理 财需 求 ， 鹏扬 基金 管理有 限公
司 （以 下简 称 “ 本公 司” ） 决定 对 通过 本公 司直 销电子 交易 平台 办理 基金 份额 转换业 务的投
资者开展 费 率优 惠活动 ， 现将相 关事 项公 告如 下 ：
一 、活动时间
自 2017 年10 月17 日起 开展 费率 优惠 活动 ， 优 惠截 止时间 另行 通知 。
二 、参与活动基金
本次直销电子交易 平台 基金 转 换 费 率 优 惠 业 务针 对本 公 司 旗 下 所 有 已 开通 基金 转 换 业
务的基 金 ， 如 无特殊 情况 ， 公 司新 开通 基金转换 业 务的 基 金适 用 于 本优 惠活 动， 如有 不适 用
此活动 的基 金 ， 我们 将另 行公告 。
三 、转换费用构成
基金转 换费 用 由 补差 费和 转出费 两部 分构 成， 具体 收取情 况视 每次 转换 时 两 只基金 的
申购费 率差 异和 转出 基金 的赎回 费率 而定 。
基金转 换费 用 的 具体 计算 公式如 下：
（1） 转换费 用 ＝ 转 出费 ＋ 补差费
（2） 转出费 ＝ 转出 金额 × 转出基 金赎 回费 率
（3） 转出金 额 ＝ 转 出基 金份 额 × 转出 基金 当日 基金 份额净 值
（4） 转出净 金额 ＝ 转出 基金 份额 × 转 出基 金当 日基 金份额 净值 × （1 －转 出
基金赎 回费 率）
（5） 补差费 ＝ Max{[转 出净 金 额×转 入基 金的 申购 费率/(1 ＋转 入基 金的 申购 费
率)]－[转 出净 金额 ×转 出 基金的 申购 费率/(1 ＋转 出 基金的 申购 费率)]，0}
（6） 转入净 金额 ＝ 转出 金额 － 转 换费 用
（7） 转入份 额 ＝ 转 入净 金额/ 转入基 金当 日基 金份 额净 值
优惠只 针对 基金 转换 补差 费，赎 回费 用无 优惠 。 四 、费率优惠规则
1、 投资 者通过 本公司 直销 电子 交易 平台使用 工 商银行 卡 、 农 业银行 卡、 中国银行 卡、
交通银 行 卡、 建设 银行 卡 、 中信 银行 卡 、 光大 银行 卡、 华 夏银行 卡、 民 生银 行 卡 、 广发银 行
卡 、 招 商银 行 卡 、 兴 业银 行 卡、 浦发 银行 卡、 上海 银行 卡 、 平 安银 行 卡 等办理 基金 转换 入其
他 前端 收费 基金 的， 计算 补差费 时 ， 转 出基金 及转 入基金 的申 购费 率享受 1 折 优惠 。 标准 转
换补差 费率 为固 定费 用的 ，则执 行标 准费 率。
1.1 基 金转 换费 用 的 具体 计算公 式如 下：
（1） 转换费 用 ＝ 转 出费 ＋ 补差费
（2） 转出费 ＝ 转出 金额 × 转出基 金赎 回费 率
（3） 转出金 额 ＝ 转 出基 金份 额 × 转出 基金 当日 基金 份额净 值
（4） 转出净 金额 ＝ 转出 基金 份额 × 转 出基 金当 日基 金份额 净值 × （1 －转 出
基金赎 回费 率）
（5） 补差费 ＝ Max{[转 出净 金 额×转 入基 金的 申购 费率 × 优惠 折扣 率/(1 ＋ 转入 基
金的申 购费 率× 优惠 折扣 率)]－[转 出净 金额 ×转 出 基金的 申购 费率 ×优惠 折
扣率/(1 ＋ 转出 基金 的申 购 费率× 优惠 折扣 率)] ，0}
（6） 转入净 金额 ＝ 转出 金额 － 转 换费 用
（7） 转入份 额 ＝ 转 入净 金额/ 转入基 金当 日基 金份 额净 值
优惠只 针对 基金 转换 补差 费 （前 述 公 式中 的 第 5 步 ），赎 回费 用无 优惠 。
1.2 基 金转 换费 用及 优惠 的 举例 ：
1.2.1 转换 无优 惠
假设某 投资 人 已 持有 不少 于 10 万份 鹏扬 通利 货币 A 类基 金份 额， 拟 将 10 万 份鹏扬 通
利货 币 A 类 基金 份额 转换 为 鹏扬 汇利 债 券 A 类 基金 份额（ 转换 后鹏 扬通 利货 币 A 类 基金 份
额 高于 最低 持有 份额 限制 ） ， 转换 当日 鹏扬 汇利 债券A 类基 金份 额净值 为1.0330 元， 对 应的
本次申 购费 率 为0.80% ， 若转换 无优 惠， 则可 得到 的转换 入份 额为 ：
转出金 额＝ 100, 000 ×1 ＝100,000 元
转出净 金额 ＝100,000 ×1 × （1 －0% ）＝100,000 元
转出费 ＝100,000 ×0%＝0 元
补 差 费 ＝Max{[100,000 ×0.80%/(1 ＋0.80%)] －[100,000 ×0%/(1 ＋0%)] ，0} ＝793.65
元
转换费 用＝0＋793.65 ＝793.65 元 转入净 金额 ＝100,000 －793.65 ＝99,206.35 元
转入份 额＝99,206.35/1.0330 ＝96,037.12 份
即： 投 资人 已持 有不 少于 10 万份 鹏扬 通利 货币A 类 基金份 额， 拟将 10 万 份鹏 扬通利 货
币 A 类 基金 份额 转换 为 鹏 扬汇利 债 券 A 类 基金 份额 （ 转换 后鹏 扬通 利货 币 A 类基金 份额 高
于 最低 持有 份额 限制 ） ， 转 换当日 鹏扬 汇利 债 券A 类 基金份 额净值为1.0330 元， 对应 的本 次
申购费 率 为0.80%， 若 转 换无优 惠， 则可 得到 的转 换入份 额 为96,037.12 份 。
1.2.2 转换 1 折 优惠
假设某 投资 人已 持有 不少 于 10 万份 鹏扬 通利 货币 A 类基 金份 额， 拟 将 10 万 份鹏扬 通
利货 币 A 类 基金 份额 转换 为 鹏扬 汇利 债 券 A 类 基金 份额（ 转换 后鹏 扬通 利货 币 A 类 基金 份
额 高于 最低 持有 份额 限制 ） ， 转换 当日 鹏扬 汇利 债券A 类基 金份 额净值 为1.0330 元， 对 应的
本次申 购费 率 为0.80% ， 若转换 1 折 优惠 ，则 可得 到的转 换入 份额 为：
转出金 额＝ 100, 000 ×1 ＝100,000 元
转出净 金额 ＝100,000 ×1 × （1 －0% ）＝100,000 元
转出费 ＝100,000 ×0%＝0 元
补 差 费 ＝Max{[100,000 ×0.80% ×10%/(1 ＋0.80% × 1 0%)] －[100,000 ×0% ×10 %/(1 ＋
0% ×10 %)] ，0} ＝79.94 元
转换费 用＝0＋79.94 ＝79.94 元
转入净 金额 ＝100,000 －79.94＝99,920.06 元
转入份 额＝99,920.06/1.0330 ＝96,728.03 份
即： 投 资人 已持 有不 少于 10 万份 鹏扬 通利 货币A 类 基金份 额， 拟将 10 万 份鹏 扬通利 货
币 A 类 基金 份额 转换 为 鹏 扬汇利 债 券 A 类 基金 份额 （ 转换 后鹏 扬通 利货 币 A 类基金 份额 高
于 最低 持有 份额 限制 ） ， 转 换当日 鹏扬 汇利 债 券A 类 基金份 额净值为1.0330 元， 对应 的本 次
申购费 率 为0.80%， 若转换 1 折 优惠 ，则 可得 到的 转换入 份额 为96,728.03 份 。
2 、基 金转 换业 务规 则 请详见 本公 司网 站刊 登的 基金开 放日常 转 换业 务的 相关公 告。
五 、费率优惠的重要 提示
1、投 资者 办理 基金 转换 业 务时, 应留 意本 公司 相关 公 告,确 认转 出基 金处 于可 赎 回状
态,转 入基 金处 于可 申购 状 态。
2、基 金转 换视 同为 转出 基 金的赎 回和 转入 基金 的申 购,因 此暂 停基 金转 换的 情 形适用
于该基 金基 金合 同关 于暂 停或拒 绝申 购、 暂停 赎回 和巨额 赎回 的有 关规 定。
3、其 他基 金费 率标 准按 照 相应基 金的 有关 公告 规定 执行， 具体 参见 相关 基金 的《基 金
合同》 、《 招募 说明 书》 及相关 公告 。
4、本 公司 可对 活动 时间 、 活动支 持 的 银行 卡类 型、 参与活 动基 金范 围 和 费率 优惠 等 内
容 进行 调整 ，并 依据 相关 法规的 要求 进行 公告 。
六 、投资者可通过以 下途 径咨询有关详请：
鹏扬基 金管 理有 限公 司网 址：www.pyamc.com
鹏扬基 金管 理有 限公 司客 服 电话 ：400-968-6688
七 、上述业务的解释 权归 本公司所有。
八 、风险提示
本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ，
也不保 证最 低收 益。 投资 者投资 本公 司管 理的 基金 时， 应认 真阅 读基金 合同 、 招 募说 明书 等
法律文 件， 并注 意投 资风 险。
特此公 告 。
鹏扬基 金管 理有 限公 司
二〇一 七 年 十月 十四 日
