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景顺改革机遇(001535)

景顺改革机遇:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 1 
景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
2017 年 第 2 号更新招募说明书摘要 
重 要提 示 
(一) 景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金” ) 
由基金管理人依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “ 《基金法》 ” ) 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 (以
下简称 “ 《运作办法》 ” ) 、 《证券 投资基金销售管理办法》 (以下 简称 “ 《销售办法》 ” ) 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 (以
下简称“ 《信息披露办法》 ” ) 、 《 景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ( 以下简称“基金合同” )及其他
有关规定募集,并经中国证监会2015 年6 月15日证监许可【2015 】1260 号文准予募集注册。 本基金的基金合同于2015 年9 月1
日生效。 
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募
集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
(三)投资 有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 
(四) 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管
理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险 ,
由投资者自行负责。 
(五) 基金合同是约定基金当 事人之间权利、 义务的法律文 件。 基金投资人自依基金合同 取得基金份额, 即成为基金份 额 持
有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同 及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
(六) 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保
证最低收益。 
(七) 本基金投资于证券市场 , 基金净值会因为证券市场波 动等因素产生波动, 投资者在 投资本基金前, 请认真阅读本 招 募
说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 (或申 购)
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可
能遇到的风险包括: 证券市场整体环境引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 大量赎回或暴跌导致的流动性风
险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资 对象与投资策略引致的特有风 险 ,
等等。 本基金是混合型基金, 属于中高风险收益的投资品种, 其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、 债券型基金、 小
于股票型基金。 中小企业私募债券, 该券种具有较高的流动性风险和信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指中小企业私
募债券发行人可能由于规模小、 经营历史短、 业绩不稳定、 内部治理规范性不够、 信息透 明度低等因素导致其不能履行还本
付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性, 从而使基金投资收益下降。 基金可通过多样化投资来分散这种非系
统风险, 但不能完全规避。 流 动性风险是指中小企业私募 债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制, 存在变现困难或无
法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原 则, 在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 
(八) 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2017 年9 月1 日, 有关财务数据和净值表现截止
日为2017 年6 月30 日。本更新招 募说明书中财务数据未经审计。 
 
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国银 行股 份有 限公 司


2 一 、基 金管 理人 (一)基金管理人概况 名称:景顺长城基金管理有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期:2003 年 6 月 12 日 法定代表人:杨光裕 注册资本:1.3 亿元人民币 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电话:0755-82370388 客户服务电话:400 8888 606 传真:0755-22381339 联系人:杨皞阳 股东名称及出资比例: 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦(集团)有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% (二) 主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 杨光裕 先生 ,董事 长, 工商管 理硕 士。曾 担任 江西财 经大 学教师 ,江 西省审 计厅 办公室 主任, 海南汇 通国 际信 托投资 公司总 会计 师, 长城证 券股份 有限 公司 副总裁 ,长城 基金 管理 有限公司董事长, 兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016 年 7 月加入本公司, 任职公 司董事长。 罗德城 先生 ,董事 ,工 商管理 硕士 。曾任 大通 银行信 用分 析师、 花旗 银行投 资管 理部副 3 总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间 出任香港投资基金公会管 理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交所 委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区 首席执行官。 黄海洲先生, 董事, 工 商管理硕士。1992 年 9 月起, 历任招商银行股份有限公司深圳蛇 口支行会计、 工程管理部员工、 人力资源部干部, 新江南投资公司副总经 理。2005 年 5 月起 担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。 许义明 先生 ,董事 ,总 经理, 金融 工程学 硕士 。曾先 后就 职于前 美国 大通银 行香 港、台 湾及伦 敦分行 财资 部, 汇丰银 行中国 区财 资部 ;也曾 担任台 湾景 顺证 券投资 信托股 份有 限公 司董事兼总经理、 香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009 年 3 月加 入本公司,任职公司董事兼总经理。 伍同明先生,独立董事 ,文学学士(1972 年 毕业) 。香港会计师公 会会员(HKICPA)、 英 国 特 许公 认 会计 师 (ACCA ) 、 香港 执 业会计 师 (CPA ) 、 加 拿大公 认 管 理会 计 师(CMA)。 拥有超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业经验及知识, 1972-1977 受训于国际知名 会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG] 。现为 “伍同明会计师行”所有者。 靳庆军 先生 ,独立 董事 ,法学 硕士 。曾担 任中 信律师 事务 所涉外 专职 律师, 在香 港马士 打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担 任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西 先生 ,独立 董事 。曾任 国务 院研究 室宏 观经济 研究 司司长 。现 任北京 师范 大学校 学术委 员会副 主任 ,教 授、博 士生导 师; 中国 社会科 学院研 究生 院教 授、博 士生导 师; 教育 部社会科学委员会经济学部召集人。 2、基金管理人监事会成员 李翔先 生, 监事, 高级 管理人 员工 商管理 硕士 。曾任 长城 证券股 份有 限公司 人事 部副总 经理、 人事监 察部 总经 理、营 业部总 经理 、公 司营销 总监、 营销 管理 部总经 理。现 任长 城证 券股份有限公司副总裁、党委委员。 郭慧娜 女士 ,监事 ,管 理理学 硕士 。曾任 伦敦 安永会 计师 事务所 核数 师,历 任景 顺投资 管理有 限公司 项目 主管 、业务 发展 部 副经 理、 企业发 展部经 理、 亚太 区监察 总监。 现任 景顺 投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛 女士 ,监事 ,管 理学硕 士。 曾任职 于深 圳市天 健( 信德) 会计 师事务 所、 福建兴 4 业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 杨波先 生, 监事, 工商 管理硕 士。 曾任职 于长 城证券 经纪 业务管 理部 。现任 景顺 长城基 金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 杨光裕先生,董事长,简历同上。 许义明先生,总经理,简历同上。 周伟达 先生 ,副总 经理 ,工商 管理 硕士。 曾担 任联博 香港 有限公 司分 析员、 中国 研究总 监兼上 海代表 处首 席代 表、亚 洲(除 日本 外) 增长型 股票投 资负 责人 、高级 副总裁 ,友 邦保 险有 限 公 司 上 海 分 公 司 资 产 管 理 中 心 副 总 裁 。2014 年 4 月加入本公司,任职公司副总经理。 毛从容 女士 ,副总 经理 ,经济 学硕 士。曾 先后 任职于 交通 银行深 圳市 分行国 际业 务部, 长城证券金融研究所高级分析师、 债券小组组长。2003 年3 月加入本公司, 现任公司副总经 理。 康乐先 生, 副总经 理, 经济学 硕士 。曾先 后担 任中国 人寿 资产管 理有 限公司 研究 部研究 员、组 合管理 部投 资经 理、国 际 业务 部投 资经 理,景 顺投资 管理 有限 公司市 场销售 部经 理、 北京代表处首席代表, 中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。 2011 年7 月加入本公司, 现任公司副总经理。 刘奇伟 先生 ,副总 经理 ,工商 管理 硕士。 曾担 任上海 国际 信托投 资公 司实业 部高 级项目 经理, 长盛基金监察稽核部副总经理、 上海分公司总经理。2005 年1 月加入本公司, 现任公 司副总经理。 吴建军 先生 ,副总 经理 ,经济 学硕 士。曾 任海 南汇通 国际 信托投 资公 司证券 部副 经理, 长城证券股份有限公司机构管理部总经理、 公司总裁助理。2003 年3 月加入本公司, 现任公 司副总经理。 刘焕喜 先生 ,副总 经理 ,投资 与金 融系博 士。 历任武 汉大 学教师 工作 处副科 长、 武汉大 学成人 教育学 院讲 师, 《证券 时报》 社编 辑记 者,长 城证券 研发 中心 研究员 、总裁 办副 主任 、 行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 杨皞阳 先生, 督察 长, 法学硕 士。历 任黑 龙江 省大庆 市红岗 区人 民法 院助理 审判员 ,南 方基 金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加 入本公司,现任公司督察长。 4、本基金现任基金经理简历


5 本公司 采用 团队投 资方 式,即 通过 整个投 资部 门全体 人员 的共同 努力 ,争取 良好 投资业 绩。本基金现任基金经理如下: 鲍无可先生, 工学硕士。 曾担任平安证券综合研究所研究员。2009 年12 月加入本公司, 历任研究员、 高级研究 员职务; 自 2014 年6 月起担任基金经理。 具 有 9 年证券、 基金行业从 业经验。 5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理鲍无可先生曾于2014 年10 月至2016 年1 月担任 景顺长城公司治理 混合型证券投资基金基金经理。 6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金 现任 基金经 理鲍 无可先 生兼 任景顺 长城 能源基 建混 合型证 券投 资基金 和景 顺长城 沪港深精选股票型证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、 研究总监、 基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: 许义明先生,总经理; 周伟达先生,副总经理; 毛从容女士,副总经理; 余广先生,股票投资部投资总监; 陈文鹏先生,固定收益部投资总监; 黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监; 刘彦春先生,研究部总监; 杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 ( 一) 基本情 况


6 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 ( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、 基金、 信托 从业 经验, 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ,60 %以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务,中 国银 行已 在境内 、外分 行开 展托 管业务。 作为国 内首 批开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ,中 国银行 拥有 证券投 资基 金、基 金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金 、QFII 、RQFII、QDII 、 境外三类机构、 券商 资 产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、 股权基 金、 私募 基金、 资金托 管等 门类 齐全、 产品丰 富的 托管 业务体 系。在 国内 ,中 国银行 首家开 展绩 效评 估、风 险分析 等增 值服 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 ( 三) 证券投 资基 金托管 情况 截至 2017 年 06 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金,其中境内基金 574 只, QDII 基金 37 只,覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 ( 四) 托管业 务的 内部控 制制 度 中国银 行托 管业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银行 全面 风险控 制工 作的组 成部 分,秉 承中国 银行风 险控 制理 念,坚 持“规 范运 作、 稳健经 营”的 原则 。中 国银行 托管业 务部 风险 控制工 作贯穿 业务 各环 节,通 过风险 识别 与评 估、风 险控制 措施 设定 及制度 建设、 内外 部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起 ,中 国银 行 连续聘 请外 部会 计会 计 师事务 所开 展托 管业务 内部控 制审 阅工 作。 7 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准 则的无 保留 意见 的审 阅 报告。2017 年 ,中 国 银行继 续获 得了 基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则 的内部 控制 审计 报告。 中国银 行托 管业 务内控 制度完 善, 内控 措施严 密,能 够有 效保 证托管资产的安全。 ( 五) 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序 根据《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金法》 、《 公开募 集证 券投资 基金 运作管 理办 法》的 相关规 定,基 金托 管人 发现基 金管理 人的 投 资 指令违 反法律 、行 政法 规和其 他有关 规定 ,或 者违反 基金合 同约 定的 ,应当 拒绝执 行, 及时 通知基 金管理 人, 并及 时向国 务院证 券监 督管 理机构 报告。 基金 托管 人如发 现基金 管理 人依 据交易 程序已 经生 效的 投资指 令违反 法律 、行 政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人, 并及时向国务 院证券监督管理机构报告。


8 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1 、直销中心 名称:景顺长城基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层 法定代表人: 杨光裕 电话:0755-82370388-1663 传真:0755-22381325 联系人: 周婷 客户服务电话:0755-82370688、4008888606 网


址:www.igwfmc.com 注: 直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前 台(具体以本公司官网列示为准) 2 、其他 销售机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566 (全国) 网址:www.boc.cn (2)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 客户服务电话:95588 (全国) 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人: 王洪章


9 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4)交通银行股份有限公司 住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)广发银行股份有限公司 注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 客户服务电 话:400 830 8003 网址:www.cgbchina.com.cn (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人: 高天、于慧 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 客户服务热线:95528


10 公司网站:www.spdb.com.cn (8)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:陈丹 电话:(0591)87844211 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (9)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号





法定代表人: 洪崎 联系人: 穆婷 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (10 )平安银行股份有限公司 名称:平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服务电话:95511 -3 网址:www.bank.pingan.com (11 )渤海银行股份有限公司 注册(办公)地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 联系人: 王宏


11 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服务热线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (12 )嘉兴银行股份有限公司 注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409 号


法定代表人:许洪明


联系人:陈兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82062161 客户服务电话:057396528 银行网址: www.bojx.com (13 )包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 电话:010-64816038 传真:010-84596546 客服电话: 95352 网站:www.bsb.com.cn (14 )苏州银行股份有限公司 注册 (办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人: 王兰凤 联系人: 项喻楠 传真:0512-69868389 客户服务电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com (15 )江苏江南农村商业银行股份有限公司


12 注册(办公)地址:常州和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:蒋姣











电话:0519-80585939 传真:0519-89995017 客户服务电话:96005 网址:www.jnbank.com.cn (16 )长城证券股份有限 公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:李春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888 网址:www.cgws.com (17 )中国银河证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人: 宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客户服务电话: 4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (18 )国泰君安证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:(021) 38676666 转6161 传真:(021) 38670161


13 客户服务电话:400 8888 666 网址:www.gtja.com (19 )中信建投证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人: 魏明 电话: (010)85130588 传真: (010)65182261 客户服务电话: 4008888108 网址:www.csc108.com (20 )申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (21 )申万宏源西部证券有限公司 注册 (办公) 地址: 新 疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (22 )招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层


14 法定代表人:宫少林 联系人: 黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (23 )国都证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 号 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (24 )兴业证券股份有限公司 注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 联系人:林武能 电话:0591-38281978 传真:0591-38507538 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (25 )光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 、4008888788、10108998


15 网址:www.ebscn.com (26 )海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 网址:www.htsec.com (27 )安信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人 :牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (28 )平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法人代表:杨宇翔 联系人: 吴琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (29 )中国国际金融股份有限公司 注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层 法定代表人: 丁学东 联系人: 杨涵宇


16 电话:010-65051166 客户服务电话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn (30 )方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人: 何其聪 联系人:邵艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 客服热线:95571 网址:www.foundersc.com (31 )天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层 法定代表人:林义相 联系人: 尹伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客服热线:010-66045678 网址:www.txsec.com (32 )西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人: 梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服热线:95582 网址:www.westsecu.com.cn (33 )华宝证券有限责任公司


17 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-68778808 传真:021-68778108 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (34 )华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326 (福建省外请加拨0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (35 )信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (36 )华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人 :吴万善 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 客户服务电话:95597


18 网址:www.htsc.com.cn (37 )华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话:0931-4890208 客户服务电话:0931-96668,4006898888 网址:www.hlzqgs.com (38 )国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服务电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (39 )中航证券有限公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 联系电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (40 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:周雪晴 电话:010-60834772


19 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址: www.cs.ecitic.com (41 )长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 法定代表人: 杨泽柱 联系人: 奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (42 )东莞证券有限责任公司 注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:张运勇 联系人: 张巧玲 电话:0769-22116572 传真:0769-22119426 客户服务电话 :0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (43 )东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 公司网站:http://www.dfzq.com.cn


20 (44 )中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (45 )国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86285337 客户服务电话: 400 8222 111 网址:www.gsstock.com (46 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层(266061) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.citicssd.com (47 )西南证券股份有限公司 注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 联系人:张煜


21 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:400 809 6096 公司网站: www.swsc.com.cn (48 )东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:刘化军 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (49 )第一创业证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电话:400-888-1888 网址:http://www.fcsc.cn/cgi-bin/first/FirstAction (50 )川财证券有限责任公司 注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心B 座 17 层 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583053 客户服务电话:028-95105118 公司网址:http://www.cczq.com


22 (51 )中信期货有限公司





注册 (办公) 地址: 深 圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层


法定代表人:张皓 联系人:洪诚





电话:0755-23953913


传真:0755-83217421





客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (52 )上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686262 传真:0086-21-53686100-7008 或0086-21-53686200-7008 客户服务电话:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com





www.shzq.com (53 )开源证券股份有限公司 注册地址:西安市 高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳


电话:029-63387256


传真:029-81887256 客户服务电话:400-860-8866 网址: www.kysec.cn (54 )中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼


23 办公地址:北京市朝阳五北四环中路盘古大观 A 座40-43F 法定代 表人:何亚刚 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807/13811475559 传真:010-56437013 客户服务电话:4008895618 网址:http://www.e5618.com (55) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 电话:021-63898952 传真:021-68776977 转8952 客户服务电话:4008205999 网址:www.shhxzq.com (56 )深圳众禄基金销售有限公司


注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com (57 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文 一西路1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F


法定代表人:陈柏青


24 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (58 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399


网址:www.noah-fund.com (59 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (60 )上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼4494 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011


25 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665


网址:www.ehowbuy.com (61 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400-888-6661


网址:www.myfund.com (62 )和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 传真号码:010-85657357 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com (63 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn


26 (64 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-7720571-88920897 网址:www.5ifund.com (65 )众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客户服务电话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com (66 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 室 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服务电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com


(67 )北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室


27 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细 安 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (68 )厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼 法定代表人:林松 联系人:袁艳艳 电话:0592- 3122703 传真:0592-8060771 客户服务电话:400-6980-777 网址:www.dkhs.com.cn (69 )北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 传真:010-58170800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (70 )嘉实财富管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期4606-10 单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890


28 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (71 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 法定代表人:杨懿 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (72 )一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208


法定代表人: 吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312885 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (73 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层


法定代表人:梁越 联系人:陈攀


电话:010-57756019 传真:010-57756199 客户服务电话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com


29 (74 )北京钱景基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客户服务电话:400-875-9885 网址:www.qianjing.com (75 )深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼1806 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼1806 单元 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客户服务电话:4006-877-899 网址:www.tenyuanfund.com (76 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A 法定代表人: 梁蓉 联系人: 张晶晶 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服务电话:010-88067525 网址:www.5irich.com (77 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海自由贸易区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 号2 号楼 B 座6 楼法定代表人:燕斌


30 联系人:凌秋艳 电话:13636316950


传真:021-62990063 客户服务电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com (78 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-820-2819 手机客户端:天天盈基金


(79 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公 地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadbank.com.cn (80 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室


法定代表人:张欢行 联系人:李昭琛 电话:010-82244185 客户服务电话:010-62675369


31 网址:http://www.xincai.com/ (81 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (82 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653


客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (83 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址: 深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (84 )北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603


32 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com


(85 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (86) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742





传真:021-22268089 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com (87 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层 法定代表人:彭运年 联系人:孙雯


33 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (88 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (89 )和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客户服务电话:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com (90 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523


34 客户服务电话:4000 178 000 网址:www.vstonewealth.com (91 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:陈茹、张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客户服务电话:400-9500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ (92 )武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册 (办公) 地址: 湖 北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第7 栋 23 层1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:18672739925 客户服务电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn (93) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (94) 北京汇成基金管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108


35 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服务电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn (95 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄 武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 传真: 025-66996699 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com (96 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219988 传真:021-20219988 客户服务电话:021-20292031 网址:https.//www.wg.com.cn (97 )北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 客服电话:4006236060


36 传真:010-82055860 网址:www.niuniufund.com (98 )上海中正达广投资管理有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn (99 )海银基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016


网址:www.fundhaiyin.com (100) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203


(101) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司)


37 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:4008048688


网址:www.keynesasset.com (102) 中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号17 层 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客户服务电话:4008323291 网址:www.cmiwm.com (103) 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客户服务电话:4001110889 网址:www.gomefund.com (104 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:翟相彬


38 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400 0618 518 网址:http://danjuanapp.com/ (105 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn (106 )南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 电话:025—86853969 传真:025—86853960 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com (107)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层1402


办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168


39 传真:010-58160173 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (108 )北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 电话:010-52609551 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665


网址:www.buyforyou.com.cn


(109) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-65983311 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (110) :北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客户服务电话: 95118


40 网址:www.fund.jd.com (111)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市 浦东新区上 封路977 号1 幢 B 座812 室


法定代表人:廖 冰


联系人:陆 纪青 电话:15902135304 客户服务电话:4009987172 网址:www.998fund.com (112) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 法定代表人:于海锋 联系人:王峰 电话:028-84252474 传真:028-84252474 客户服务电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/ (113 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (114) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层


41 法定代表人:戴新装 联系人:朱学勇 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (115) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼01、02 、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼01、02 、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:义雪辉 电话:021 - 50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com/ (116 )深圳秋实惠智财富投资管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2309 法定代表人:张秋林 联系人:张秋林 电话:010-64108876 传真:010-64108875 客户服务电话: 网址:http://fund.qiushicaifu.com (117) 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场1 栋 20 层1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场1 栋 20 层1.2 号 法定代表人:王荻 联系人:方凯鑫


42 电话:0851-88405606 传真:0851-88405599 客户服务电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 基金管 理人 可根据 《销 售办法 》和 基金合 同等 的规定 ,选 择其他 符合 要求的 机构 代理销 售本基金,并及时履行公告义务。 (二)登记机构 名


称:景顺长城基金管理有限公司 住


所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人: 杨光裕 电


话:0755-82370388-1902 传


真:0755-22381325 联系人: 曹竞 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所 住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼 负责人: 俞卫锋 电话:021-31358666 传真 :021-31358600 经办律师: 黎明、孙睿 联系人:孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所


名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(010)58153000


43 传真:(010)85188298 经办注册会计师:昌华、高鹤 联系人:昌华 四、基金的名称 景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六 、 基 金 的 投 资目 标


本基金 旨在 把握中 国全 面深化 改革 带来的 投资 机遇, 以中 国国有 企业 改革、 金融 改革、 行政体 制改革 、资 源价 格改革 等领域 中的 优势 企业为 投资主 线, 通过 充分的 基本面 研究 精选 个股进行投资。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 的投 资范围 包括 国内依 法发 行上市 的股 票(包 括中 小板、 创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债券 (包括 国内 依法 发行和 上市交 易的 国债 、央行 票据、 金融 债券 、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府支 持债券 、地 方政 府债、 资产支 持证 券、 中小企 业私募 债券 、可 转换债 券及其 他经 中国 证监会允许投资的债券) 、 债券回购、 银行存款 (包括协议存款、 定期存款及其他银行存款) 、 货币市 场工具 、权 证、 股指期 货以及 经中 国证 监会允 许基金 投资 的其 他金融 工具, 但需 符合 中国证监会的相关规定。 如法 律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种, 基金 管理人 在履 行适当 程序 后,可 以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% 。本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。


44 八 、 基 金 的 投 资策 略 (一)资产配置策略 本基金 依据 定期公 布的 宏观和 金融 数据以 及投 资部门 对于 宏观经 济、 股市政 策、 市场趋 势的综合分析, 重点关 注包括、GDP 增速、 固 定资产投 资增速、 净出 口增速、 通胀率、 货币 供应、 利率等 宏观 指标 的变化 趋势, 同时 强调 金融市 场投资 者行 为分 析,关 注资本 市场 资金 供求关 系变化 等因 素, 在深入 分析和 充分 论证 的基础 上评估 宏观 经济 运行及 政策对 资本 市场 的影响方向和力度, 运用宏观经济模型 (MEM ) 做出对于宏观经济的评价, 结合投资制度的 要求提出资产配置建议,经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。 (二)股票投资策略 本基金股票投资主要遵循 “自下而上” 的个股投 资策略, 结合公司股票研究数据库 (SRD ) 对受惠 于全面 深化 改革 的相关 企业进 行价 值分 析,深 入挖掘 相关 股票 的投资 价值。 其中 重点 考察: ①业务价值(Franchise Value ) 寻找拥 有高 进入壁 垒的 上市公 司, 其一般 具有 以下一 种或 多种特 征: 产品定 价能 力、创 新技术 、资金 密集 、优 势品牌 、健全 的销 售网 络及售 后服务 、规 模经 济等。 在经济 增长 时它 们能创 造持续 性的 成长 ,经济 衰退时 亦能 度过 难关, 享有高 于市 场平 均水平 的盈利 能力 ,进 而创造高业务价值,达致长期资本增值。 ②估值水平(Valuation ) 对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。 成长型股票 (G ) : 用来 衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG , 即市盈率除以 盈利增 长率。 为 了 使投 资人能 够达到 长期 获利 目标, 我们在 选股 时将 会谨慎 地买进 价格 与其 预期增长速度相匹配的股票。 价值型股票 (V ) : 分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行 比较。 我们在 挑选 价值 型股票 时,会 根据 公司 的净资 产收益 率与 资本 成本的 相对水 平判 断公 司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。 收益型股票(I ) : 是 依 靠 分 红 取 得 较 好 收 益 的股 票 。 我 们 挑 选 收 益 型股 票 , 要 求 其 保 持 持续派息的政策,以及较高的股息率水平。 ③管理能力 (Management ) 注重公司治理、 管 理层的稳定性以及管理班子的构成、 学 历、 经验等,了解其管理能力以及是否诚信。


45 ④自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability )注重企业创 造现金流量的能力 以及稳定透明的分红派息政策。 本 基 金还 将 重点 关注 改革 对 企业 内 生性 的改 变, 关 注深 化 改革 对于 企业 治 理结 构 的建 立 和完善 ,进一 步提 高企 业的运 营效率 ;建 立有 效的管 理层激 励机 制, 使企业 管理人 利益 与企 业利益相一致。特别是企业内生性的改变,对企业内在价值的提升。 (三)债券投资策略 债券投 资在 保证资 产流 动性的 基础 上,采 取利 率预期 策略 、信用 策略 和时机 策略 相结合 的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 1、自上而下确定组合久期及类属资产配置 通过对 宏观 经济、 货币 和财政 政策 、市场 结构 变化、 资金 流动情 况的 研究, 结合 宏观经 济模型 (MEM ) 判断收益率曲线变动的趋势及幅度, 确定组合久期。 进而根据各类属资产的 预期收益率,结合类属配置模型确定类别资产配置。 2、自下而上个券选择 通过预 测收 益率曲 线变 动的幅 度和 形状, 对比 不同信 用等 级、在 不同 市场交 易债 券的到 期收益 率,结 合考 虑流 动性、 票息、 税收 、可 否回购 等其它 决定 债券 价值的 因素, 发现 市场 中个券的相对失衡状况。 重 点 选 择 的 债 券 品 种 包 括 :a. 在 类 似 信 用 质 量 和 期 限 的 债 券 中 到 期 收 益 率 较 高 的 债 券 ; b. 有 较 好流 动 性的 债 券;c. 存 在 信用 溢 价 的债券 ;d. 较高 债 性或 期 权价 值 的 可转 换 债券 ;e. 收 益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。 ①利率预期策略 基金管 理人 密切跟 踪最 新发布 的宏 观经济 数据 和金融 运行 数据, 分析 宏观经 济运 行的可 能情景 ,预测 财政 政策 、货币 政策等 政府 宏观 经济政 策取向 ,分 析金 融市场 资金供 求状 况变 化趋势 ,在此 基础 上预 测市场 利率水 平变 动趋 势,以 及收益 率曲 线变 化趋势 。在预 期市 场利 率水平 将上升 时, 降低 组合的 久期; 预期 市场 利率将 下降时 ,提 高组 合的久 期。并 根据 收益 率曲线 变化情 况制 定相 应的债 券组合 期限 结构 策略如 子弹型 组合 、哑 铃型组 合或者 阶梯 型组 合等。 ②信用策略 基金管 理人 密切跟 踪国 债、金 融债 、企业 (公 司)债 等不 同债券 种类 的利差 水平 ,结合 各类券 种税收 状况 、流 动性状 况以及 发行 人信 用质量 状况的 分析 ,评 定不同 债券类 属的 相对 46 投资价值,确定组合资产在不同债券类属 之间的配置比例。 个券选 择层 面,基 金管 理人对 所有 投资的 信用 品种进 行详 细的财 务分 析和非 财务 分析。 财务分 析方面 ,以 企业 财务报 表为依 据, 对企 业规模 、资产 负债 结构 、偿债 能力和 盈利 能力 四方面 进行评 分, 非财 务分析 方面( 包括 管理 能力、 市场地 位和 发展 前景等 指标) 则主 要采 取实地 调研和 电话 会议 的形式 实施。 通过 打分 来评判 该企业 是低 风险 、高风 险还是 绝对 风险 的企业 ,重点 投资 于低 风险的 企业债 券; 对于 高风险 企业, 有相 应的 投资限 制;不 投资 于绝 对风险的债券。 ③时机策略 A. 骑 乘策 略。 当收 益率曲 线 比较 陡峭 时, 也即相 邻 期限 利差 较大 时,可 以 买入 期限 位 于 收益率 曲线陡 峭处 的债 券,也 即收益 率水 平处 于相对 高位的 债券 ,随 着持有 期限的 延长 ,债 券的剩 余期限 将会 缩短 ,从而 此时债 券的 收益 率水平 将会较 投资 期初 有所下 降,通 过债 券的 收益率的下滑,进而获得资本利得收益。 B. 息 差 策 略 。利 用 回购利 率 低 于债 券 收益 率 的情 形 , 通过 正 回购 将 所获 得 资 金投 资 于 债 券以获取超额收益。 C. 利 差策 略 。对 两 个期限 相 近 的债 券 的利 差 进行 分 析 ,从 而 对利 差 水平 的 未 来走 势 做 出 判断, 从而进 行相 应的 债券置 换。当 预期 利差 水平缩 小时, 可以 买入 收益率 高的债 券同 时卖 出收益 率低的 债券 ,通 过两债 券利差 的缩 小获 得投资 收益 ; 当预 期利 差水平 扩大时 ,可 以买 入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。 D. 资 产支 持证 券投 资策略 。 本基 金将 通过 对宏观 经 济、 提前 偿还 率、资 产 池结 构以 及 资 产池资 产所在 行业 景气 变化等 因素的 研究 ,预 测资产 池未来 现金 流变 化,并 通过研 究标 的证 券发行 条款, 预测 提前 偿还率 变化对 标的 证券 的久期 与收益 率的 影响 。同时 ,基金 管理 人将 密切关 注流动 性对 标的 证券收 益率的 影响 ,综 合运用 久期管 理、 收益 率曲线 、个券 选择 以及 把握市 场交易 机会 等积 极策略 ,在严 格控 制风 险的情 况下, 结合 信用 研究和 流动性 管理 ,选 择风险调 整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 E. 可转换债券投资策略。 A) 相对价值分析基 金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以 及对宏 观经济 、股 市政 策、市 场趋势 的综 合分 析,判 断下一 阶段 的市 场走势 ,分析 可转 换债 券股性和债性的相对价值。通过对可转换债券转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性 或债性 较强的 品种 作为 下一阶 段的投 资重 点。B) 基本 面研究 基金 管理 人依据 内、外 部研 究成 果 , 运用 景顺 长 城股 票研 究 数据 库(SRD) 对可 转 换债 券标 的 公司 进行 多 方位 、多 角 度的 分 47 析,重 点选择 行业 景气 度较高 、公司 基本 面素 质优良 的标的 公司 。C) 估值分 析在基 本面 分析 的基础上, 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等相对估值指标以及 DCF 、DDM 等绝 对 估值方 法对标 的公 司的 股票价 值进行 评估 。并 根据标 的股票 的当 前价 格和目 标价格 ,运 用期 权定价模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格,进行投资决策。 F. 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 。 对 单 个 券 种 的 分 析 判 断 与 其 它 信 用 类 固 定 收 益 品 种 的 方 法 类似。 在信用 研究 方面 ,本基 金会加 强自 下而 上的分 析,将 机构 评级 与内部 评级相 结合 ,着 重通过 发行方 的财 务状 况、信 用背景 、经 营能 力、行 业前景 、个 体竞 争力等 方面判 断其 在期 限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。 (四)股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。 1、 时点选择: 基金管理人在交易股指期货时, 重点关注当前经济状况、 政策倾向、 资金 流向、和技术指标等因素。 2、 套保比例: 基金管 理人根据对指数点位区间判断, 在符合法律法 规的前提下, 决定套 保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 3、 合约选择: 基金管 理人根据股指期货当时的成交金额、 持仓量和 基差等数据, 选择和 基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。 九 、 业 绩 比 较 基准 本基金业绩比较基准为:50%× 沪深 300 指数 收益率+50%× 中证全债 指数收益率 。 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本 的综合性指数, 具有良好的市场代表性。 中证全债券指数由中证指 数有限 公司编 制, 是综 合反映 银行间 和交 易所 市场国 债、金 融债 、企 业债、 央票及 短融 整体 走势的 跨市场 债券 指数 ,较全 面地反 映我 国债 券市场 的整体 价格 变动 趋势, 为债券 投资 者提 供更切合的市场基准。 本基金 是混 合型 基金 , 基金在 运作 过程 中股 票 资产占 基金 资产 的比 例 为 0%-95% , 其余 资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证 券等金融工具金融工具。 因此, “50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中 证全债指数收益率” 是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。


48 如果今 后法 律法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推 出,或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准时, 则基 金管 理人在 与基金 托管 人协 商一致 后可变 更业 绩比 较基准 ,报中 国证 监会 备案并 及 时公 告, 无需 召开基 金份额 持有 人大 会。 十 、 风 险 收 益 特征 本基金为混合型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其风险和 预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 十 一 、 投 资 组 合报 告 ( 未 经 审 计) 景顺长 城基 金管理 人的 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托 管人 中国银 行根 据基金 合同 规定, 已经 复核了 本投 资组合 报告 ,保证 复核 内容不 存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日, 本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报 告 期末基 金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 22,138,096.20 11.13 其中: 股票


22,138,096.20 11.13 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


81,000,000.00 40.74 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


95,438,089.66 48.00 8 其他资 产


248,298.67 0.12 9 合计





198,824,484.53 100.00


49 2. 报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合 2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 3,362,454.00 2.92 B 采矿业 - - C 制造业 7,822,503.78 6.79 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 9,652,904.42 8.38 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 1,300,234.00 1.13 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 22,138,096.20 19.23 2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 无。 3. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600674 川投能 源 749,081 7,355,975.42 6.39 2 000998 隆平高 科 152,700 3,362,454.00 2.92


50 3 300136 信维通 信 69,700 2,789,394.00 2.42 4 600332 白云山 90,300 2,622,312.00 2.28 5 603788 宁波高 发 56,039 2,410,797.78 2.09 6 600116 三峡水 利 204,900 2,296,929.00 1.99 7 300015 爱尔眼 科 55,900 1,300,234.00 1.13 4. 报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券。


5. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。


6. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资 明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策 本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。 1、 时点选择: 基金管理人在交易股指期货时, 重点关注当前经济状况、 政策倾向、 资金 流向和技术指标等因素。


2、 套保比例: 基金管 理人根据对指数点位区间判断, 在符合法律法 规的前提下, 决定套 保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。


3、 合约选择: 基金管 理人根据股指期货当时的成交金额、 持仓量和 基差等数据, 选择和 基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。


51 10. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本期国债 期货 投资 政策 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。 10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本 期 国 债期货 投资 评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投 资 组合 报告附 注 11.1 本报告 期内 未出现 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 被监 管部门 立案 调查或 者在 报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 25,697.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,310.84 5 应收申购款 215,290.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 248,298.67 11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


52 11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 无。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资 产, 但不保 证基 金一定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。 投资有 风险, 投资 者在 作出投 资决策 前应 仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 6 月 30 日。 1. 本 报 告期 基金份 额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标 准差② 业绩比较 基准 收益率③ 业绩比较 基准 收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年9 月 1 日 -2015 年12 月31 日 1.10% 0.19% 7.36% 0.90% -6.26% -0.71% 2016 年 1.78% 0.61% -4.29% 0.71% 6.07% -0.10% 2017 年1 月 1 日 -2017 年 6 月 30 日 5.34% 0.20% 5.20% 0.29% 0.14% -0.09% 2015 年9 月 1 日 -2017 年 6 月 30 日 8.40% 0.47% 8.09% 0.67% 0.31% -0.20% 2. 自 基 金合 同生效 以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 变动 的比 较


53 注:本 基金 的投资 组合 比例为 :本 基金股 票投 资占基 金资 产的比 例范 围为 0-95% 。本 基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 本基金的建仓期为自 2015 年9 月 1 日基金合同生 效日起 6 个月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。 3. 其 他 指标 无。


十 三 、 基 金 费 用概 览 一、与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;


54 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券 、期货 交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券、期货账户开户费用和账户维护费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每日计 提, 逐日累 计至 每个月 月末 ,按月 支付 。经基 金 管 理人与 基金 托管人 核对一致后 ,由基金托管人于次月 首日起 2-5 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给基金 管 理 人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每日计 提, 逐日累 计至 每个月 月末 ,按月 支付 。经基 金 管 理人与 基金 托管人 核对一致后 ,由基金托管人于次月 首日起 2-5 个工作日内从 基金财产中一次性提取。 若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-9 项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 二 、与基金销售有关的费用 1、基金认购费用 (1) 投资者认购需全额缴纳认购费用。 认购费用不列入基金财产, 主要用于本基金的市 场推广 、销售 、登 记等 募集期 间发生 的各 项费 用。投 资者在 一天 之内 如果有 多笔认 购, 适用 费率按单笔分别计算。认购费率表如下:


55 认购金额(M ) 认购费率 M<50 万 1.20% 50 万≤M<100 万 0.80% 100 万≤M<500 万 0.20% M≥500 万 1000 元/ 笔 (2)计算公式 本基金认购份额的计算如下: 当认购费用适用比例费率时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 当认购费用适用固定金额时: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 认购费 用以 人民币 元为 单位, 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ,保留 到小 数点后 两位 ;认购 份额计 算结果 保留 到小 数点后 两位, 小数 点后 两位以 后的部 分舍 去, 由此误 差产生 的损 失由 基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2、基金申购费用 (1) 本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费率不高于1.5%, 随申购金额的增加而递减, 适用以下前端收费费率标准: 申购金额(M ) 申购费率 M<50 万 1.50% 50 万≤M<100 万 1.00% 100 万≤M<500 万 0.30% M≥500 万 1000 元/ 笔 (2)计算公式 本基金申购份额的计算: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:


56 当申购费用适用比例费率时: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 3、基金赎回费用 (1 )本基金的赎回费 用由赎回基金份额的基 金份额持有人承担,在 基金份额持有人赎 回基金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎回费, 对持续持有期少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取 0.5% 的赎回费,并将赎回费总额的 75% 计入基金财产;对持续持有期长 于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5% 的赎回费,并将赎回费总额的 50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个 月的投资人,将赎回费总额的 25% 归入基金财产。未归入基金财产的 部分 用于支付 登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减 持有期 赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日以上(含)-30 日以内 0.75% 30 日以上(含)--1 年 以内 0.5% 1 年以上(含)-2 年 0.25% 2 年以上(含) 0 注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。 (2)计算公式 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,基金的赎回 金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中: 赎回总金额=赎回份额 ?T 日基金份额 净值 赎回费 用=赎回总金额 ? 赎回费率 赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 4、基金转换费用


57 (1) 本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成, 转出时收取赎回费, 转入时收取申 购补差 费。其 中赎 回费 的收取 标准遵 循本 招募 说明书 的约定 ,申 购补 差费的 收取标 准为 :申 购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购 费用,0】。 (2)计算公式 ①基金转出时赎回费的计算: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中, 申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金 中对应的申购费用,0】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、费用调整 基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后,可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率和 基金托 58 管费率等相关费率。 调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 1 、 在 “第三部分、 基金管 理人” 部分, 更新了基 金管理人监事会成员、 基金经理的相关 信息; 2 、 在“第四部分、基金托管人”部分,更新了基金托管人相关情况信息; 3 、 在 “第五部分、 相关服 务机构” 部分, 更新了 销售机构、 会计师事务所及经办注册会 计师的相关信息的相关信息; 4 、 在 “第八部分、 基金的 申购、 赎回、 转换及其 他登记业务” 部分, 更 新了基金定期定 额投资计划的相关信息; 5 、 在“第九部分、基金的投资”部分,更新了基金的投资组合报告,数据截至 2017 年 6 月30 日; 6 、 更新了“第十部分、基金的业绩”部分,数据截至 2017 年6 月30 日; 7 、 在 “第二十二部分、 其 他应披露事项” 更新近期发布与本基金有关的公告目录, 目录 更新至2017 年9 月 1 日。 景顺长城基金管理有限公司 二○一七年 十月十六日