国联安鑫乾混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2016 年 12 月 5 日 证 监 许 可
[2016]3007 号文准予 注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。中 国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资 价 值 及 市 场前 景 等 作 出 实 质 性 判 断或 者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益。
投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同 等信息披露文件。 基金的过 往业绩并不代表其未来 表现。
基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 基金
管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资决 策
后，基金运营状况与基 金资产净 值 变 化 引 致 的投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自行 负
责。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的 风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ， 自
主判断基金的投资价值 ，对投资本基金的意愿 、时机、数量等投资行 为作
出独立决策， 并 自 行 承担 投 资 风 险 。 投 资 者 根据 所 持 有 份 额 享 受 基 金的 收
益，但同时也需承担相 应的投资风险。 投 资 本基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包括 ：
因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统 性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产 生的
基金管理风险，本基金 投资债券引发的信用风 险等。本基金为混合 型证 券
投资基金，属于中等预期 风 险 、 中等预 期 收 益的 证 券 投 资 基 金 ， 通 常预 期国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业
在中国境内以非公开方 式发行和转 让 ， 约 定 在一 定 期 限 还 本 付 息 的 公司 债
券， 其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。
因此，中小企业私募债 券较传统企业债的信用 风险及流动性风险更大 ，从
而增加了本基金整体的债券投资风险。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2017 年9 月2 日， 有关财务
数据和净值表现截止日为 2017 年6 月 30 日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金合 同生 效日 期：2017 年3 月2 日
二 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4 月3 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人： 茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49% 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（ 二） 董事、 监事 和高级 管理 人员情 况
1、现任董事会成员
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、君安证券有限公司 万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经 理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金
管理有限公司董事长。
谭晓雨女士，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历任
君安证券有限公司研究 所行业部研究员、二级 研究员及高级研究员、 国泰
君安证券股份有限公司 研究所副所长、咨询部 总经理及财富管理部联 席总
经理、国联安基金管理有限公司总经理。
Jiachen Fu （ 付 佳 晨 ） 女 士 ， 董 事 ， 工 商 管 理 学 士 。2007 年起进入金
融行业，历任安联集团 董事会事务主任、安联 全球车险驻中国业务发 展主
管兼创始人、忠利保险 公司内部顾问、戴姆勒 东北亚投资有限公司金 融及
监控部成员、美国克赖 斯勒汽车集团市场推广 及销售部学员。现任安 联资
产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。
Eugen Loeffler 先生， 董事， 经济与政治学博士。2017年3月底退休前，
担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚 洲保险
实体的投资管理事务。1990 年起进入金融行业 ，他历任 安 联 全 球 投 资韩 国
公司董事总经理/投资主管、 安联全球投资亚太区投资总监、 安联苏黎世公
司投资总监、安联苏黎 世房地产及安联资产管 理苏黎世公司行政总裁 、安
联投资管理公司环球股 票团队主管、安联全球 投资韩国公司主席及行 政总
裁、安联人寿韩国公司 投资总监、安联资产管 理香港办事处投资总监 兼主
管、安联资产管理欧洲 股票研究部主管、安联 慕尼黑总部财务部工作 （股
票／长期参与计划投资管理） 。
汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994 年起进入金融行
业，历任君安证券有限 责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、资金 计划
部副总经理、长沙 营 业部 总 经 理 、 财 务 总 部 总经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经理 助国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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理、计划财务总部总经 理、国泰君安证券股份 有限公司计划财务总部 总经
理、资产负债管理委员 会专职主任委员、子公 司管理小组主任。现任 国泰
君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
程静萍女士， 独立董事 ， 高级经济师职称。 历 任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助 理，上海市财政局、税 务局副局长、上海市计 划委
员会、上海市发展计划 委员会副主任兼上海市 物价局局长、上海市发 展和
改革委员会副主任、第 十届全国人大代表、上 海市决策咨询委员会专 职委
员。现任上海银行独立董事。
王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富
证券投资信托有限公司 副总经理、怡富证券投 资顾问公司总经理、中 国摩
根资产管理董事总经理 、上投摩根基金管理有 限公司总经理。现任上 海富
汇财富投资管理有限公司董事长。
胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士（MBA ） 、上 海 交 通 大 学 管 理 工 程博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅隆 资
产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，Coefficient
Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年11 月起，担任梅隆资产管理中
国区负责人。2010 年7月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执
行官 （总经理） 。 现任 上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙） 担
任总经理。
2、现任监事会成员
王越先生， 监事会主席， 大专学历。1975年3 月参加工作， 历任上海民
生中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7 月加入原国
泰证券，历任国泰证券 国际业务部副经理、国 际业务部经理、国际业 务部
副总经理等职务，1999年8 月公司合并后至2000 年9 月任国泰君安证券 公司
会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
Uwe Michel 先 生 ， 监 事 ， 法 律 硕 士 。 历 任 慕 尼 黑Allianz SE 亚洲业务
部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席及日
本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑
Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。
朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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安证券股份有限公司财 务部副经理，现任国联 安基金管理有限公司财 务部
总监。
刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3、现任高级管理人员
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、君安证券有限公司 万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经 理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金
管理有限公司董事长。
孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公
司企业年金管理中心总 经理、泰康养老保险股 份有限公司副总经理、 富国
基金管理有限公司副总 经理、融通基金管理有 限公司总经理。现任国 联安
基金管理有限公司总经理。
李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业务部、上海联合财务 有限公司资金财务部副 经理、经理、营运负责 人兼
内部审计师、公司副总 经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总 经理
助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。
魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司， 先
后担任交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置 证券投资基金基金经理 和华
宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金经理 、投资副总监及国内投 资部
总经理职务。 2009 年6月加入国联安基金管理有限公司， 先后担任基金经理、
总经理助理、投资总监 等职务。现任国联安基 金管理有限公司副总经 理并
兼任国联安德盛精选混 合型证券投资基金、国 联安新精选灵活配置混 合型
证券投资基金的基金经理。
满黎先生，副总经理，硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分
公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务总部总经理、北京 总部
高级董事总经理；国联 安基金管理有限公司市 场总监。现任国联安基 金管
理有限公司副总经理。 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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刘轶先生，督察长，博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、
中国民生银行北京管理 部、中国证券监督管理 委员会、全国人民代表 大会
财政经济委员会证券法 修改工作小组，并曾在 南开大学等从事研究工 作。
现任国联安基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
薛琳， 硕士学位。2006年3月至2006 年12月在上海红顶金融研究中心公
司担任项目管理工作。2006年12月至2008 年6月在上海国利货币有限公司 担
任债券交易员。2008 年6 月至2010 年6 月 在 上 海长 江 养 老 保 险 股 份 有 限公 司
担任债券交易员。2010年6月加盟国联安基金管理有限公司， 先后担任债券
交易员、债券组合管理 部基金经理助理。自2012 年7 月至2016 年1 月 担任 国
联安货币市场证券投资基金基金经理。2012 年12 月至2015 年11 月任国联安
中债信用债指数增强型发起式证券投资基金基金经理。2015年6 月起 任国联
安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年3月起任国联 安鑫悦
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年9月起任国联安鑫瑞混合型
证券投资 基 金 基 金 经 理。2016 年10 月 起 任 国 联安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型证 券
投资基金基金经理。2016 年11 月 起 任 国 联 安 添鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投 资
基金基金经理。2016 年12 月起任国联安睿智定 期开放混合型证券投资 基金
基金经理。2017 年3月起任国联安鑫汇混合型证券投资基金、 国联安鑫乾混
合型证券投资基金、国 联安鑫发混合型证券投 资基金、国联安鑫隆混 合型
证券投资基金基金经理。
沈丹，硕士研究生，2010 年8 月至2015 年2 月在中国人保资产管理股份
有限公司担任交易员；2015 年3 月至2017 年2 月在 江 苏 常 熟 农 村 商 业 银行 股
份有限公司任投资经理。2017年3月加入国联安基金管理有限公司， 担任基
金经理助理。2017 年8月起任国联安鑫怡混合型证券投资基金 、 国联安鑫隆
混合型证券投资基金 、国联安鑫乾混合型证券投资基金 基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、研 究部
负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）投委会主席 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 概况
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商
业银行，同时又是严格 按照《公司法》和《商 业银行法》建立的规范 的股
份制金融企业。多种经 济成份在中国金融业的 涉足和实现规范的现代 企业
制度，使中国民生银行 有别于国有银行和其他 商业银行，而为国内外 经济
界、金融界所关注。中 国民生银行成立二十年 来，业务不断拓展，规 模不
断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年12 月19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016）在上海证券交
易所挂牌上市。 2003 年3 月18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在
上交所正式挂牌交易。2004 年11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市
场成功发行了 58 亿元人民币次级债券， 成为 中国第一家在全国银行间债券国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生 银行成
功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权 分置改革的商业银行， 为中
国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年11 月26 日， 中国民生
银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；
严格管理，规范行为， 敬业守法；讲 究 质 量 ，提 高 效 益 ， 健 康 发 展 ”的 经
营发展方针，在改革发 展与管理等方面进行了 有益探索，先后推出了 “大
集中”科技平台、 “两 率”考核机制、 “三卡 ”工程、独立评审制度 、八大
基础管理系统、集中处 理商业模式及事业部改 革等制度创新，实现了 低风
险、快增长、高效益的 战略目标，树立了充满 生机与活力的崭新的商 业银
行形象。
2010 年2 月3 日，在“卓越2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，
中国民生银行一流的电 子银行产品和服务获得 了专业评测公司、网友 和专
家的一致好评，荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”
中， 民生银行获得评委 会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖” 。 这一奖项
是评委会为表彰在公司治理、 激励机制、 风险 管理、 产品创新、 管理 架构、
商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行 共
同举办的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行
最佳网银安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银
安全奖”后，民生银行 第三次获此殊荣，是第 三方权威安全认证机 构对 民
生银行网上银行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日，在 国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以
其 2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易
金融银行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》 “中国
银行业成就奖 —最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年11 月29 日， 民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度
AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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度中国优秀股 权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传
媒颁发的2013 年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行荣获 “2013 ?亚洲最佳
投资金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013
卓越竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中， 民生 银
行荣获“中国企业上市 公司社会责任指数第一 名” 、 “中国民营企业社 会责
任指数第一名” 、 “中国 银行业社会责任指数第一名” 。
在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度
中国最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、“年度公益慈善优
秀项目奖”。
2014 年荣获《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和
“2014 亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英国《金融时报》 、 《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融创
新服务”称号 。
2014 年还 荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，
获得《21 世纪 经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行 ”奖 ，获评《经
济观察》报“ 年度卓越私人银行”等。
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅
奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY 》2015 年度“中国最佳实物黄
金投资银行”称号。
2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》
“中国银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓
越金融奖评选中荣获“ 年度卓越创新战略创新 银行”和“年度卓越直 销银国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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行”两项大奖。
2、主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于
中国投资银行总行，意 大利联合信贷银行北京 代表处，中国民生银行 金融
市场部和资产托管部。 历任中国投资银行总行 业务经理，意大利联合 信贷
银行北京代表处代表， 中国民生银行金融市场 部处长、资产托管部总 经理
助理、副总经理等职务 。具有近三十年的金融 从业经历，丰富的外资 银行
工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成
为《中华人民共和国证 券投资基金法》颁布后 首家获批从事基金托管业务
的银行。为了更好地发 挥后发优势，大力发展 托管业务，中国民生银 行股
份有限公司资产托管部 从成立伊始就本着充分 保护基金持有人的利益 、为
客户提供高品质托管服 务的原则，高起点地建 立系统、完善制度、组 织人
员。资产托管部目前共有员工 66 人，平均年龄 36 岁，100%员工拥有大学
本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文凭。 基金业务人员 100%都具有
基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务
实”的经营理念，依托 丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和 先进
的托管业务平台，为境 内外客户提供安 全 、 准确 、 及 时 、 高 效 的 专 业托 管
服务。 截至2017 年6 月30 日， 中国民生银行已托管 170 只证券投资基金，
托管的证券投资基金总净值达到 4829.73 亿元。 中国民生银行于 2007 年推
出“托付民生·安享财 富”托管业务品牌，塑 造产品创新、服务专业 、效
益优异、流程先进、践 行社会责任的托管行形 象，赢得了业界的高度 认可
和客户的广泛好评， 深 化了与客户的战略合作。 自 2010 年至今， 中 国民生
银行荣获《金融理财》 杂志颁发的“最具潜力 托管银行”、“最佳创 新托
管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的
“最佳金融服务托管银行”奖。 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1. 内部风险控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，
保证自觉合规依法经营 ，形成一个运作规范化 、管理科学化、监控制 度化
的内控体系，保障业务 正常运行，维护基金份 额持有人及基金托管人 的合
法权益。
2. 内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中
国民生银行股份有限公 司审计部、资产托管部 内设风险监督中心及资 产托
管部各业务中心共同组 成。总行审计部对各业 务部门风险控制工作进 行指
导、监督。资产托管部 内设独立、专职 的 风 险监 督 中 心 ， 负 责 拟 定 托管 业
务风险控制工作总体思 路与计划，组织、指导 、协调、监督各业务中 心风
险控制工作的实施。各 业务中心在各自职责范 围内实施具体的风险控 制措
施。
3. 内部风险控制原则
(1)全面性原则： 风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位， 渗
透各项业务过程和业务 环节；风险控制责任应 落实到每一业务部门和 业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(2)独立性原则： 资产托管部设立独立的风险监督中心， 该中心保持高
度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3)相互制约原则： 各 中心 在内部组织结构的设计上要形成一种相互制
约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管
理更具客观性和操作性。
(5)防火墙原则： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常
操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4. 内部风险控制制度和措施
(1)制度建设： 建立了 明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作
手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构： 前后台分离， 不同部门、 岗位相互牵制。 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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(3)风险识别与评估： 风险监督中心指导 业务中心进行风险识别、 评估，
制定并实施风险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间： 业务操作区相对独立， 实施门禁管理和
音像监控。
(5)人员管理： 进行定期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险防范
与控制理念，并签订承诺书。
(6) 应急预案：制定完备的《应急预案》 ，并组织员工定期演练；建立
异地灾备中心，保证业务不中断。
5. 资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息
沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。 托管业务是商业银行 新
兴的中间业务，中国民 生银行股份有限公司资 产托管部从成立之日起 就特
别强调规范运作，一直 将建立一个系统、高效 的风险防范和控制体系 作为
工作重点。随着市场环 境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情 况不
断出现，中国民生银行 股份有限公司资产托管 部始终将风险管理放在 与业
务发展同等重要的位置 ，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的 生命
线。
(2)实施全员风险管理。 完善的风险管理体系 需要从上至下每个员工的
共同参与，只有这样， 风险控制制度和措施才 会全面、有效。中国 民生 银
行股份有限公司资产托 管部实施全员风险管理 ，将风险控制责任落实 到具
体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(3)建立分工明确、 相互牵制的风险控制组织结构。 托管部通过建立纵
向双人制，横向多中心 制的内部组织结构，形 成不同中心、不同岗位 相互
制衡的组织结构。
(4)以制度建设作为风险管理的核心。 中国民 生银行股份有限公司资产
托管部十分重视内部控 制制度的建设，已经建 立了一整套内部风险控 制制
度，包括业务管理办法 、内部控制制度、员工 行为规范、岗位职责及 涵括
所有后台运作环节的操 作手册。以上制度随着 外部环境和业务的发展 还会
不断增加和完善。 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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(5) 制 度 的 执 行 和 监 督 是 风 险 控 制 的 关 键 。 制 度 执 行 比 编 写 制 度 更 重
要，制度落实检查是风 险控制管理的有力保证 。中国民生银行股份有 限公
司资产托管部内部设置 专职风险监督中心，依 照有关法律规章，定期 对业
务的运行进行稽核检查。 总行审计部也不定期 对资产托管部进行稽核检查。
(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。 在风险管理中， 技术控制风
险比制度控制风险更加 可靠，可将人为不确定 因素降至最低。托管业 务系
统需求不仅从业务方面 而且从风险控制方面都 要经过多方论证，托管 业务
技术系统具有较强的自 动风险控制功能。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同和有关法律法规的规定， 对基
金的投资对象、基金资 产的投资组合比例、基 金资产的核算、基金资 产净
值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、
基金申购资金的到账和 赎回资金的划付、基金 收益分配等行为的合法 性、
合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合 同
和有关法律法规规定的行为， 应及时以书面形 式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后 应及时核对确认并以书 面形式对基金托管人发 出回
函。在限期内，基金托 管人有权随时对通知事 项进行复查，督促基金 管理
人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正 的，
基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管 理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会 ，同
时通知基金管理人限期纠正。
四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费 ）
联系人： 茅斐
网址：
www.gtja- allianz
.com
2、其他销售 机构
（1） 国泰君安证券股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：（021）38032284
联系人： 钟伟镇
客服电话： 95521
网址： www.gtja.com
（ 2 ） 名 称 ： 武 汉
市伯嘉基金销售有
限公司
注 册 地 址 ： 湖 北 省
武汉市江汉区武汉
中央商务区泛海国
际 S O H O 城 （ 一 期 ）
第七幢23 层 1 号 4
号
办 公 地 址 ： 湖 北 省
武汉市江汉区武汉
中央商务区泛海国
际 S O H O 城 （ 一 期 ）
第七幢23 层 1 号 4国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
号
法人代表：陶捷
电话：
027- 8 7 0 0 6 0 0 3
（ 8 0 2 6 ）
联系人：陆锋
客 户 服 务 电 话 ：
400- 0 2 7 - 9 8 9 9
网址：
w w w . b u y f u n d s . c n
（ 3 ） 名 称 ： 上 海
基煜基金销售有限
公司
注 册 地 址 ： 上 海 市
崇明县长兴镇路潘
园公路 1 8 0 0 号 2
号楼 6153 室 （ 上 海
泰和经济发展区）
办 公 地 址 ： 上 海 市
杨浦区昆明路 518
号 A 1 0 0 2 室
法人代表：王翔
电话：
021- 6 5 3 7 0 0 7 7 - 20
9
联系人：俞申莉
客 户 服 务 电 话 ：
021- 6 5 3 7 0 0 7 7
网址：
w w w . j i y u f u n d . c o m国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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. c n
（ 4 ） 名 称 ： 北
京蛋卷基金销售有
限公司
注册地址： 北京
市朝阳区阜通东大
街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市
朝阳区阜通东大街
1 号院 6 号楼 2 单
元 21 层 2 2 2 5 0 7
法人代表： 钟斐
斐
电话：
010- 6 1 8 4 0 6 8 8
联系人： 戚晓强
客 户 服 务 电 话 ：
4000 6 1 8 5 1 8
网址：
h t t p s : / / d a n j u a n a
p p . c o m /
（5）名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：杨纪峰
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客户服务电话：400-680-2123 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.zhixin-ivn.com
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址 ：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系人： 陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 安冬、陆奇
（四）审 计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊 普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 张楠
国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
五 、基 金的 名称
国联安鑫乾混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
混合型证券投资基金
七 、基 金的 投资 目标
在严格控制风险与保持资产流动性的基础上，力争长期内实现超越业
绩比较基准的投资回报。
八 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （包括中小板 、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债券
（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可
转债） 、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、
中小企业私募债等） 、 资产支持证券、 债券回 购、 同业存单、 银行存 款、 货
币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的 0%-25% ；权证 投资占基金资产净值的
0%-3% ；每个交易日日 终在 扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产
净值的 5% 。 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理
人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
九 、基 金的 投资 策略
（一）资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和
现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股
票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前
提下，形成大类资产的配置方案。
（二）股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获利能
力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的
公司； 最后， 根据公司 的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票 组合。
（三）普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
（1）信用等级高、流动性好；
（2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行
的债券；
（3） 在剩余期 限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲
线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
（4） 公司基本面良好， 具备良好的成长空间与潜力， 转股溢价率合理、
有一定下行保护的可转债。
（四）中小企业私募债券投资策略 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中
小型企业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行
主体为非上市中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信
息披露情况相对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且
定向发行方式限制了合格投 资者的数量，会导致一定的流动性风险。因此
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，
并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，
实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债
主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能力的分析 评估，对中小企业私募债券进行分类，以
便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险
的变化。
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能
力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数
量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
（五）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以套期保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎 适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资
中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、
交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模
型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
（六）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为
主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水
平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，
运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购
赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的
目的。
（七）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证 的投资。
（1） 综合分析权证的 包括执行价格、 标的股票波动率、 剩余期限等因
素在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断， 对
价值被低估的权证进行投资；
（2） 基于对权证标的股票未来走势的预期， 充分利用权证的杆杆比率
高的特点，对权证进行单边投资；
（3） 基于权证价值对标的价格、 波动率的敏感性以及价格未来走势等
因素的判断， 将权证、 标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，
或利用权证进行风险对冲。
（八）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS ）、住房抵押贷款支
持证券（MBS ）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、
支持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
十、 业 绩比 较基 准
沪深 300 指数收益率×20%+ 上证国债指数收 益率×80% 。
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个 中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 20％的沪深 300 指数收益
率和 80％的上证国债指数收益率作为本基金的业绩比较基准，与本基金的
投资风格基本一致， 可 以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩比较 基准的指数时，基金管 理人
可以在不 影 响 基 金 份 额持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 与基金托管人协商一致 并 履
行适当程序后 变 更 业 绩比 较 基 准 并 及 时 公 告 ，而 无 需 召 开 基 金 份 额 持有 人
大会。
十 一、 风险 收益 特征
本基金属于混合型证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于
货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 二、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规
定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容， 保证国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重 大遗漏。本投资组合报 告所
载数据截至2017 年6 月30 日，本报告财务资料未经审计师审计 。
1． 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 72,002,629.56 11.79
其中： 股票 72,002,629.56 11.79
2 固定收 益投 资 519,365,822.10 85.04
其中： 债券 519,365,822.10 85.04
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金
合计
12,566,290.49 2.06
7
其他各 项资 产 6,808,539.72 1.11
8
合计 610,743,281.87 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
4,572,000.00
0.75
C 制造业
9,281,957.89 1.52
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应 业
- -
E 建筑业
5,392,000.00 0.88
F 批发和 零售 业
15,249,248.00 2.50 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
- -
J 金融业
37,507,423.67 6.15
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
72,002,629.56 11.80
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有 港股通投资 股票。
3. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
( ％)
1 601328 交通银 行 1,600,000 9,856,000.00 1.62
2 601939 建设银 行 1,602,145 9,853,191.75 1.61
3 601607 上海医 药 250,000 7,220,000.00 1.18
4 601166 兴业银 行 386,372 6,514,231.92 1.07
5 600511 国药股 份 150,200 5,443,248.00 0.89
6 601688 华泰证 券 280,000 5,012,000.00 0.82
7 600123 兰花科 创 600,000 4,572,000.00 0.75
8 600699 均胜电 子 130,000 4,171,700.00 0.68 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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9 600068 葛洲坝 300,000 3,372,000.00 0.55
10 600153 建发股 份 200,000 2,586,000.00 0.42
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,806,000.00 8.16
其中： 政策 性金 融债 49,806,000.00 8.16
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 340,829,000.00 55.85
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 176,822.10 0.03
8 同业存 单 128,554,000.00 21.07
9 其他 - -
10 合计 519,365,822.10 85.11
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 011698772 16 吉林电力 SCP001 500,000 50,140,000.00 8.22
2 041664039 16 甘电投 CP001 400,000 40,048,000.00 6.56
3 111797712 17 广州农村商业银行 CD085 400,000 39,544,000.00 6.48
4 011758055 17 潞安 SCP005 300,000 30,147,000.00 4.94
5 011698847 16 大同煤矿 SCP004 300,000 30,138,000.00 4.94
6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持
证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 本报告期内， 经查 询上海证券交易所、 深圳证券交易所等机构公开信息
披露平台，本基金投资 的前十名证券的发行主 体没有出现被监管部门 立案
调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 36,385.18
2 应收证 券清 算款 190,402.93
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,581,751.61
5 应收申 购款 - 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,808,539.72
11.4 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代
表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
国联安鑫乾 A
基金份额 净值
增长率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③
①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
②- ④
2017-3-2
至
2017-6-30
1.68% 1.40% 0.28% 0.06% 0.13% -0.07%
国联安鑫乾 C
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩 比
较基准收 益
率③
①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
②- ④
2017-3-2
至
2017-6-30
1.58% 1.40% 0.18% 0.06% 0.13% -0.07%
十 四、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后与 基 金 相 关 的 会 计 师 费、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲
裁费； 国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.60% 年 费 率 计 提。 管 理费
的计算方法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理
人与基金托管人双方核 对无误后，基金托管人 按照与基金管理人协商 一致
的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.10% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理
人与基金托管人双方核 对无误后，基金托管人 按照与基金管理人协商 一致
的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节 假日、
公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40% 年 费率计提。销售服务费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金
管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托 管人按照与基金管理人 协商
一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构
代收，登记机构收到后 按相关合同规定支付给 基金销售机构等。若遇 法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应
协议规定 ， 按 费 用 实 际支 出 金 额 列 入 当 期 费 用， 由 基 金 托 管 人 从 基 金财 产
中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券
投资基金运作管理办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金销 售管 理 办 法 》 、 《 证 券投 资基 金国联安鑫乾混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2017
年 2 月 15 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“六、基金的募集” 部分的内容。
5、更新了“七、基金合同的生效”部分的内容
6、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
7、新增了“十、基金的业绩”部分的内容。
8、新增了“二十二、 其他应披露事项”的内容。
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年十 月十 六日
