新华基金：关于旗下部分基金在武汉市伯嘉基金销售有限公司开通定期定额投资业务、基金转换业务的公告查看PDF公告
新华基金 管理股 份有限 公 司关于旗 下部分 基金
在武汉市 伯嘉基 金销售 有 限公司开 通定期 定额投 资 业务、基 金转换 业务的 公 告
公告送出 日期：2017-10-14
一、 公告 内容
为答谢广 大投资 者的信 任 与支持， 新华基 金管理 股 份有限公 司 （以 下简称 “本 公司” ）
经与武汉 市伯嘉 基金销 售 有限公司 （以 下简称 “ 武 汉市伯嘉” ） 协 商一致 ， 决定本公 司
旗下部分 基金自 2017 年 10 月 16 日起 在武汉市 伯 嘉开通基 金定期 定额投 资 业务、 基 金
转换业务 。
适用基金 如下：
基金全 称 基金代 码
新华中证 环保产 业指数 分 级证券投 资基金 164304
新华优选 消费混 合型证 券 投资基金 519150
新华壹诺 宝货币 市场基 金 A 类 000434
新华壹诺 宝货币 市场基 金 B 类 003267
新华信用 增益债 券型证 券 投资基金A 类 519162
新华信用 增益债 券型证 券 投资基金C 类 519163
新华信用 增强债 券型证 券 投资基金A 类 002421
新华信用 增强债 券型证 券 投资基金C 类 002422
新华行业 轮换灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 A 类 519156
新华行业 轮换灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 C 类 519157
新华双利 债券型 证券投 资 基金 A 类 002765
新华双利 债券型 证券投 资 基金 C 类 002766
新华趋势 领航混 合型证 券 投资基金 519158
新华恒益 量化灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 004576
新华活期 添利货 币市场 基 金 A 类 000903
新华活期 添利货 币市场 基 金 B 类 003264
新华活期 添利货 币市场 基 金 E 类 005148
新华泛资 源优势 灵活配 置 混合型证 券投资 基金 519091
新华丰盈 回报债 券型证 券 投资基金 002866
新华纯债 添利债 券型发 起 式证券投 资基金A 类 519152
新华纯债 添利债 券型发 起 式证券投 资基金C 类 519153
二、开通 定期定 额投资 业 务
“定期定 额投资” （ 以下 简称 “定投” ） 是基 金申 购的一种 业务方 式， 指在 一定的
投资期间 内投资 者在固 定 时间、 以固定 金额定 期申 购基金 。 武汉 市伯嘉 接受 投资者的 基
金定投业 务申请 后， 根据 投资者指 定的日 期从投 资 者签约的 资金账 户内自 动 扣划约定 的
款项用以 申购基 金。 投资 者在开办 本基金 定投业 务 的同时 ， 仍然 可以进 行本 基金的日 常
申购、赎 回业务 。
1. 定投业 务的办 理时间
定投业务 申请办 理时间 为 该基金开 放日的 开放时 间 ， 具体办理时 间详见 武汉 市伯嘉
的公告。
2. 适用投 资者范 围
定投业务 适用于 依据我 国 有关法律 法规的 规定和 本 基金的基 金合同 的约定 可 以投
资证券投 资基金 的投资 者 。
3. 申请方 式
3.1 、凡申 请办理 定投业 务的投资 者，须 先开立 本 公司开放 式基金 账户（ 已 开户者
除外）， 具体开 户程序 请 遵循武汉 市伯嘉 的规定 。
3.2 、已开 立本公 司开放 式基金账 户的投 资者， 具 体办理程 序请遵 循武汉 市 伯嘉的
规定。
4 、申购 日期
4.1 、投资 者应遵 循武汉 市伯嘉的 规定与 其约定 每 期扣款日 期，该 扣款日 期 视同为
基金合同 中约定 的申购 申 请日（T 日）；
4.2 、武汉 市伯嘉 将按照 投资者申 请时所 约定的 每 期约定扣 款日、 扣款金 额 进行扣
款。若遇 非基金 开放日 则 顺延到下 一基金 开放日 ， 并以该日 为基金 申购申 请 日。
5 、定投 业务起 点 通过武汉 市伯嘉 办理本 基 金定投业 务，每 期最低 申 购额均为 200 元人民币 。定投
业务不受 日常申 购的最 低 数额限制 与最高 数额限 制 。
6 、交易 确认
6.1 、 以每 期实际 扣款日 （T 日 ） 的基 金份额 净值 为基准计 算申购 份额。 基 金份额确
认日为 T ＋1 日 ，投资 者 可在 T ＋2 日查 询相应 基 金申购确 认情况 。
6.2 、当发 生限制 申购或 暂停申购 的情形 时，如 无 另行公告 ，定投 业务也 将 做暂停
处理。
7 、" 定 投业务" 的变 更和 终止
投资者办 理变更 每期投 资 金额 、 申 购日期 、 签约 账 户等事项 ， 或者 终止定 投 业务时，
具体办理 程序请 遵循武 汉 市伯嘉的 有关规 定。
三、基金 转换业 务
基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为
同一基金 管理人 管理的 另 一只开放 式基金 的份额 。
（一） 办理日 常转换 的开 放日为上 海证券 交易所 和 深圳证券 交易所 交易日 （ 本公司
公告暂停 申购或 转换时 除 外） 。 由 于销售 机构系 统 及业务安 排等原 因， 开放 日的具体 业
务办理时 间可能 有所不 同 ，投资者 应参照 销售机 构 的具体规 定。
（二）基 金转换 费用
1 、每笔基金转换视为转 出基金的一笔基金赎回和 转入基金的一笔基金 申购 。基金
转换费用 由转出 基金的 赎 回费用及 转入基 金的申 购 补差费用 构成。
2 、 转入基 金时, 从 申购费 用低的基 金向申 购费用 高 的基金转 换时, 每 次收取 转入基金
申购补差费 用；从 申购费 用高的基金 向申购 费用低 的基金转换 时, 不收 取申 购补差费用 。
转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 按 照 转 换 金 额 对 应 的 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 额 进
行补差。 3 、 转 出基金 时, 如涉及 的 转出基金 有赎回 费用, 收 取该基金 的赎回 费用 。 收 取的赎回
费用不低 于 25% 的部 分 归入基金 财产， 其余部 分 用于支付 注册登 记费等 相 关手续费 。
4 、投资 者可以 发起多 次 基金转换 业务， 基金转 换 费用按每 笔申请 单独计 算 。
5 、转换 费用以 人民币 元 为单位， 计算结 果按照 截 位法，保 留小数 点后两 位 。
6 、转换 份额的 计算步 骤 及计算公 式：
第一步： 计算转 出金额
（1 ） 非 货币基 金转换 至 货币基金
转出金额 ＝ 转 出基金 份 额×转出基 金当日 基金份 额净值
（2 ） 货 币基金 转换至 非 货币基金
转出金额 ＝ 转出 基金份 额×转出基金 当日基 金份 额净值＋货 币市场 基金应 转出的
累计未付 收益
第二步： 计算转 换费用
转换费用 ＝赎回 费用＋ 补 差费用
赎回费用 ＝转出 金额×赎 回费率
补差费用 ：分别 以下两 种 情况计算
（1 ） 转 入基金 的申购 费 率> 转出基 金的申 购费率
补差费用＝ （转出 金额－ 赎回费用）× （转入 基金 申购费率－ 转出基 金申购 费率）
／【1 ＋ （转入 基金申 购 费率－转 出基金 申购费 率 ）】
（2 ） 转 入基金 的申购 费 率 ≤转出基 金的申 购费 率，
补差费用 ＝0
第三步： 计算转 入金额
转入金额 ＝ 转出 金额 – 转换费用 第四步： 计算转 入份额
转入份额 ＝ 转入 金额÷ 转入基金 转入申 请当日 基 金份额净 值
（三）基 金转换 业务交 易 规则
1 、转换的两只基金必须 都是由同一销售机构销售 、同一基金管理人管理并 在同一
基金注册 登记机 构处注 册 登记的基 金。
2 、基金转换采取定向转 换原则，即投资者必须指 明基金转换的方向，明确 指出转
出基金和 转入基 金的名 称 。
3 、单笔基金转换的最低 申请份额及赎回时或赎回 后在单个交易账户保留的 基金份
额的最低 余额请 参考各 基 金的《基 金合同 》、《 招 募说明书 》等法 律文件 。
4 、基金转换以份额为单 位进行申请。投资者办理 基金转换业务时，转出方 的基金
必须处于 可赎回 状态 ， 转 入方的基 金必须 处于可 申 购状态 。 如果 涉及转 换的 基金有一 方
不满足上 述状态 要求， 基 金转换申 请处理 为失败 。 基金账户 冻结期 间， 不受 理基金转 换
交易申请 。
5 、基金转换采取未知价 法，即最终转换份额的确 认以申请受理当日转出、 转入基
金的基金 份额净 值为基 础 计算。
6 、正常情况下，基金注 册登记机构在Ｔ＋1 日对 投资者Ｔ日的基金转换业 务申请
进行有效 性确认， 并 办理 转出基金 的权益 扣除， 以 及转入基 金的权 益登记。 在Ｔ＋2 日
后 （包括该 日） 投资 者可 向销售机 构查询 基金转 换 的确认情 况。 基金 转换成 功后， 投资
者可于 T ＋2 日 起赎回 转 入基金。
7 、单个开放日基金净赎 回份额（该基金赎回申请 总份额加上基金转换中转 出申请
总份额扣 除申购 申请总 份 额及基金 转换中 转入申 请 总份额后 的余额） 超 过上 一开放日 基
金总 份额 的 10% 时 ，为巨额 赎回。发生巨 额赎回时， 基金转出与基 金赎回具有 相同的优先权， 基金 管理人 可根 据基金资 产组合 情况 ， 决 定全额转 出或部 分转出 ， 并且对于 基
金转出和 基金赎 回， 将采 取相同的 比例确 认。 在转 出申请得 到部分 确认的 情 况下， 未确
认的转出 申请将 不予以 顺 延。
8 、基金转换只能在相同 收费模式下进行。前端收 费模式的基金只能转换到 前端收
费模式的 其他基 金， 后端 收费模式 的基金 只能转 换 到后端收 费模式 的其他 基 金。 货 币市
场基金与 其他基 金之间 的 转换不受 上述收 费模式 的 限制。
9 、当投资者将持有本公 司旗下的货币基金份额转 换为非货币基金份额时， 若投资
者 将所持 货币基金 份额全部 转出， 则基金账 户中货币 基金全 部累计未 付收益一 并转出 ；
若投资者 将所持 货币基 金 份额部分 转出， 且投 资者 基金账户 中货币 基金累 计 未付收益 为
正收益 ， 则累 计未付 收益 继续保留 在投资 者基金 账 户； 若 投资者 将所持 货币 基金份额 部
分转出 ， 且投 资者基 金账 户中货币 基金累 计收益 为 负收益 ， 则根 据基金 转出 份额占投 资
者所持全 部货币 基金份 额 的比例转 出相应 的累计 未 付收益。
10 、 基金转 换业务 遵循 “ 先进先出” 的业务 规则， 即首先转 换持有 时间最 长 的基金
份额， 如 果同 一投资 者在 基金转换 申请当 日， 同时 提出转出 基金的 赎回申 请 ， 则遵 循先
赎回后转 换的处 理原则 。
11 、 基 金转换 视同为 转出 基金的赎 回和转 入基金 的 申购， 因 此暂停 基金转 换 适用有
关转出基 金和转 入基金 关 于暂停或 拒绝申 购、暂 停 赎回和巨 额赎回 的有关 规 定。
四、 重要 提示
1 、投资 者欲了 解本基 金 产品的详 细情况 ，请仔 细 阅读刊登 于本公 司网站 的 各基金
的《基金 合同》 、《招 募 说明书》 等法律 文件及 相 关业务公 告。
2 、投资 者在武 汉市伯 嘉 办理本基 金投资 业务， 具 体办理规 则及程 序请遵 循 武汉市
伯嘉的规 定。
3 、本公司可以根据市场 情况调整本基金转 换业务 的规则及有关限制，届时 本公司
将另行公 告。
4 、基金 转换业 务的最 终 解释权归 本公司 所有。
5 、投资 者可通 过以下 途 径了解或 咨询相 关情况 ：
（1 ）武 汉市伯 嘉基金 销 售有限公 司
客服电话 ：400-027-9899
网址： www.buyfunds.cn
（2 ）新 华基金 管理股 份 有限公司
客服电 话：400-819-8866 （免 长途）
网址：www.ncfund.com.cn
五、风险 提示
本公司承 诺以诚 实信用 、 勤勉尽责 的原则 管理和 运 用基金资 产， 但不保 证基 金一定
盈利， 也 不保证 最低收 益 。 本公司 充分重 视投资 者 教育工作 ， 以保 障投资 者 利益为己 任，
特此提醒 广大投 资者正 确 认识投资 基金所 存在的 风 险， 慎重考虑 、 谨慎决 策 ， 选择 与自
身风险承 受能力 相匹配 的 产品，做 理性的 基金投 资 者，享受 长期投 资理财 的 快乐！
特此公告 。
新华基金 管理股份 有限 公司
2017 年 10 月 14 日
