国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
国泰嘉益 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
（2017 年第一号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 江苏银行股 份有限公司
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 31 日证监许可 【2016】 2460
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的 投资价
值 、市场前景 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非 系统
性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债， 中小企业私募债由于发行人自身特点， 存在
一定的违约风险。 同时单只债券发行规模较小， 且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他 基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投
资人自行承担。 当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2017 年 9 月 1 日， 投资组合报告为 2017 年 2 季度报告， 有关财务数据和净值表
现截止日为 2017 年 6 月 30 日。
第 一部分
基金 管理 人
一、 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 陈勇胜
注册资本：壹亿壹 仟万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话： 021-31089000，400-888-8688
股权 结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2017 年 9 月 1 日 ，本基金管理人共管理 101 只开放式证券投 资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括
2 只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
金） 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎
价值精选 混合型 证券投 资基金（ 由金鼎 证券投 资基金转 型而来 ） 、国 泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增
值混合证 券投资 基金转 型而来） 、国泰 双利债 券证券投 资基金 、国泰 区位优势混
合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 中 小 盘成 长 混合 型 证券 投 资 基金 （LOF ） （ 由 金 盛 证 券
投资基金转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金、国泰价值经典灵活
配置混合型证券投 资基金（LOF ） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基
金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动
策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优
选混合型证券投资 基金 、国泰大宗商品配 置证 券投资基金(LOF) 、国 泰信用债券
型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰平衡混合型证券投资基
金 （由金泰证券投资基金转型而来） 、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投资基金
（LOF ） （ 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封 闭 期 届 满 转 换 而
来） 、上证 5 年期国债 交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式
证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金、 国泰淘金互联网债券型证券投资基金、 国泰聚信价值
优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰 国 策 驱动 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金 、 国 泰浓 益 灵活 配 置 混 合
型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构转型灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投资基
金转型而 来） 、 国泰新 经济灵活 配置混 合型证 券投资基 金、国 泰国证 食品饮料行
业指数分级证券投资基金、 国泰创利债券型证券投资基金 （由国泰 6 个月短期理
财债券型 证券投 资基金 转型而来 ） 、国 泰策略 收益灵活 配置混 合型证 券投资基金
（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数
分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉 灵国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
活配置混合型证券投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰生益
灵活配置混合型证券投 资基金、国泰互联网+ 股票型证券投资基金、 国泰央企改
革股票型证券投资基金、 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、 国泰大健康
股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放
式证券投资基金联接基金、 国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国
证 新 能 源汽 车 指数 证 券投 资 基 金（LOF ） （ 由 国 泰 国 证新 能 源汽 车 指数 分 级 证 券
投资基金转型而来， 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 由 中 小 板 300
成长交易 型开放 式指数 证券投资 基金转 型而来 ） 、国泰 民利保 本混合 型证券投资
基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交
易型开放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰福
益 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金、 国 泰创 业 板指 数 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰
鸿益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、 国
泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰 信 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 国泰利是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、
国泰润利纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、 国
泰众益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、 国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金、 国泰现金宝货币市场基金、 国泰景气行
业灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF）、
国 泰 中 证国 有 企业 改 革指 数 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰 民 丰回 报 定期 开 放 灵 活
配 置 混 合型 证 券投 资 基金 、 国 泰中 证 申万 证 券行 业 指 数证 券 投资 基 金（LOF）、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来） 、国泰 量化收 益灵活配 置混合 型证券 投资基金 、国泰 睿信平 衡混合型证
券投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基
金、 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润鑫纯债债券型证券投
资基金、 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰宁益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
国债交 易型开放式指数证券投资基金、 国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安
增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获
得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保基
金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人
资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业
务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境
内机构投资者（QDII ） 资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII
等管理业务资 格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 （主持工作） 。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作， 其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限
责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒
华文公司任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月 起任公司党委书记，2017 年 3 月起
任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投
资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
傅敏，董事，大学本科，会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月，任 冶金工
业部西南地勘局财会处干部。 1988 年 3 月至 2005 年 7 月， 在中国建设银行工作，
历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月
至 2011 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、
业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月，在 中投发展有限责任公司工作，历任
人力资源部总经理、 总 裁助理、 工会主席、 党 委委员、 副总裁、 董事 。 现任中国国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理；1994 年起任中国保险 （欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险
有限 公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年起任中 意人寿 保险有 限公司董 事。2007 年 起任中意 财产保 险有限 公司董事、
总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
董树梓， 董事， 大学本科， 高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月， 在山
东临沂电业局工作， 历任会计、 科长、 副总会计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月，
在山西鲁晋王曲发电公司工作， 任党组成员、 总会计师。2003 年 2 月至 2008 年
3 月，任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任英
大泰和人寿股份有限公司山 东分公司总经理。2011 年 2 月至今，在 中国电力财
务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起
任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作， 任办公室高级业务经理、
业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理，
2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总
经理 及公司董事。 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
王军，独 立董 事，博 士 研究生， 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会
常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董 事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
常瑞明， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 河北省
工作， 历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处
长、 副处长； 河北保定 市分行行长、 党组副书 记、 书记； 河北省分行 副行长、 行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉 大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
杨小舟， 独立董事， 博士研究生 ， 研究员。1981 年 7 月至 1985 年 7 月， 任
南京林业大学（原南京林产工业学院）财务处会计员。1988 年 9 月至 1998 年 3
月， 在中国财政科学研究院 （原财政部财政科学研究所） 工作， 历任 实习研究员、
助理研究员、 副研究员 、 研究室主任。1998 年 3 月至 2000 年 3 月， 任长天国际
科技有限公司财务总监。2000 年 3 月至 2002 年 4 月， 任福建实达集团股份有限
公司财务总监。2002 年 6 月至 2005 年 5 月， 任同方股份有限公司副总裁。2005
年 12 月起在中国财政 科学研究院工作，任研究员，研究生部博士生导师。2017
年 3 月起任公司 独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部， 历
任副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月 ，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部 、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主 管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠， 监事， 研究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人民银行 总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限公司
工作， 历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理 部主任、 资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原
国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ） 的基金经理，2015 年 9 月起兼任
国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。
2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究 生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新晨信息 技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术
部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 现任纪
检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德， 博士 ，15 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司，历任
督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司副总经
理。
李辉， 大学本科， 17 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输 公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集 团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、
人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国 泰基金管理有
限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
樊利安 ，硕 士研 究生 ，11 年 证券 基金 从业 经 历。曾 任职 上海 鑫地 投 资管理
有限公司、 天治基金管理有限公司等。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，
历任研究员、 基金经理助理。2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投
资基金（LOF ） （ 原 国 泰 淘 新 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金 ）和 国 泰浓 益 灵 活 配
置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 1 月起兼任国泰结构转型灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰国策驱动灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，2015 年 6 月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资
基金和国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月至 2017
年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金 （由金泰证券投资基金转型而来） 的
基金经理，2016 年 5 月起兼任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理， 2016 年 8 月起兼任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2016 年 10 月 起兼 任 国泰福益 灵活 配置混 合 型证券投 资基 金的基 金 经理，2016
年 11 月起兼任国泰鸿 益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 12
月起兼任国泰丰益灵活配置混合型证 券投资基金、 国泰景益灵活配置混合型证券
投资基金、 国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰泽益灵活配置混合型证
券投资基金、 国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型
证券投资 基金、 国泰安 益灵活配 置混合 型证券 投资基金 的基金 经理，2017 年 3
月起兼任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰众益灵活配置混合型证券
投资基金 和国泰 融信定 增灵活配 置混合 型证券 投资基金 的基金 经理，2017 年 7
月起兼任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金和国泰稳益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰宁益定期开放
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
副总监，2016 年 1 月起任研究部副总监（主持工作） 。
（2 ）历任基金经理
本基金自成立以来至今一直有樊利安担任基金经理，无基金经理变更事宜。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和 基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二部分
基金 托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行” ）
住所：江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
成立时间：2007 年1 月22 日
组织形式：股份有限公司 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
注册资本：115.44 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：证监许可【2014 】619 号
联系人：赵越
电话：025‐58588112
（二）主要人员情况
江苏银行托管业务条线现有员工 47 名，来自 于基金、券商、托管行等不同
的行业， 具有会 计、金 融、法律 、IT 等 不同 的专业知 识背景 ，团队 成员具有较
高的专业知识水平、 良好的服务意识、 科学严谨的态度； 部门管理层有 20 年以
上金融从业经验，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
2014 年，江 苏银 行先 后获得基 金托 管业务 资 格及保险 资金 托管业 务 资格。
江苏银行依靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业
的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机
构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务。 目前江苏银行的托管业务产品
线已涵盖公募基金、 信托计划、 基金专户、 基金子公司专项资管计划、 券商资管
计划、 产业基金、 私募投资基金等。 江苏银行将在现有的基础上开拓创新继续完
善各类托管产品线。 江苏银行同时可以为各类客户提供提供现金管理、 绩效评估、
风险管理等个性化的托管增值服务。
第 三部分
相关 服务 机构
一、基金份额 销售 机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦
16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
本基金暂无其他销售机构， 如今后有其他销售机构新增办理本基金的申购赎
回等业务，详见本公司届时相关公告 。
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人： 陈勇胜
联系人： 辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
联系人：李一
经办注册会计师：许康玮、李一
第 四部分
基金 的名称
国泰 嘉益灵活配置混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金 类型 和存 续期 限
1、基金类型： 混合 型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第 六部分
投资 目标
在严格控制风险的前提下，追求稳健的 投资回报。
第 七部 分
投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票 ） 、 权证、债券
（ 包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、
地方政府债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 中期票据、 可转换债券 （含
分离交易可转债） 、 可交换债券、 短期融资券、 超短期融资券等） 、 资 产支持证券 、
债券回购 、 银行存款 、 同业存单、 货币市场工具 、 股指期货以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具 ，但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95% ； 每个交易 日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有的现金或到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值 的 5% 。
如未来 法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围 和投资比例规定。
第 八部 分
投 资 策略
1、 资产配置策略
本基金 将及时跟踪市场环境变化， 根据宏观经济运行态势、 宏观经济政策变
化、 证券市场运行状况、 国际市场变化情况等因素的深入研究， 判断证券市场的
发展趋势， 综合评价 各类资产的风险收益水平 ， 制定股票、 债券、 现 金等大类资国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
产之间的配置比例、调整原则和调整范围 。
2、 股票投资策略
本基金主要根据上市公司获利能力、 成 长能力以及估值水平来进行个股选
择。 运用定性和定量相结合的方法， 综合分析其投资价值和成长能力， 确定投资
标的 股票，构建投资组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要， 将投资于债券等固定收益类金
融工具， 投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用基金资产， 提高基金资产
的投资收益。 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、 货币政策动向，
预测未来利率变动走势， 自上而下地确定投资组合久期， 并结合信用分析等自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 综合考虑中小企业私募债的安全性、 收益
性和流动性等特征， 选择具有相对优势的 品种 ， 在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资 产的构成及质量、 提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
7、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、 合约选择， 谨慎地进行投资， 旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的
目标。
8、非公开发行股票投资策略 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发 ， 通过定性和定量分析相结合的
方法评价非公开发行项目对上市公司未来价值的影响 。 结合非公开发行一二级市
场价差的大小 ， 理性做出投资决策 。 在严格控制投 资组合风险的前提下 ， 对行业
进行优化配置和动态调整 。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率× 50%+ 中债综合指数 收益率
× 50%
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：
1、 沪深 300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场
整体走势的指数， 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有较强的独立性、
代表性和良好的市场流动性；
2、沪深 300 指数是一 只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整
体表现较高的相关度， 且指数历史表现强于市场平均收益水平， 风险调整后收益
也较好，具有良好的投资价值；
3、沪深 300 指数编制 方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来
广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。
中债综合指数编制合理、 透明、 运用广泛， 具 有较强的代表性和权威性， 能
够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。 选用上述业绩比较基准能够
真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业 绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意。 履行适当程序后， 基 金管理人应在调整前 2 个工作日在
指定媒介上予以公告 。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金为 混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
第 十一 部分
基 金 投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人江苏银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 7 月 14
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 6 月 30 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 105,345,076.39 17.04
其中：股票 105,345,076.39 17.04
2 固定收益投资 390,006,840.60 63.07
其中：债券 390,006,840.60 63.07
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 106,500,267.00 17.22
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 6,047,731.10 0.98
7 其他各项资产 10,449,858.94 1.69
8 合计 618,349,774.03 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％） 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
2,833,451.40
0.46
C 制造业
53,462,328.99 8.77
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
8,997,280.00 1.48
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
36,473,796.00 5.98
K 房地产业
3,578,220.00 0.59
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
105,345,076.39 17.28
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 601398 工商银行
2,769,00
0
14,537,250.00 2.39
2 601601 中国太保 283,600 9,605,532.00 1.58
3 600873 梅花生物
1,497,40
0
8,490,258.00 1.39
4 000910 大亚圣象 300,000 7,452,000.00 1.22
5 601318 中国平安 133,400 6,617,974.00 1.09 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
6 601012 隆基股份 369,100 6,311,610.00 1.04
7 002081 金螳螂 545,600 5,990,688.00 0.98
8 600887 伊利股份 273,400 5,902,706.00 0.97
9 601877 正泰电器 247,200 4,966,248.00 0.81
10 600273 嘉化能源 465,900 4,370,142.00 0.72
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 39,844,000.00 6.54
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 57,802,800.00 9.48
5 企业短期融资券 250,134,000.00 41.04
6 中期票据 40,040,000.00 6.57
7 可转债（可交换债） 2,186,040.60 0.36
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 390,006,840.60 63.99
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 101753006
17 金茂控股
MTN001
400,000 40,040,000.00 6.57
2 041764008
17 武清国资
CP001
400,000 39,972,000.00 6.56
3 019557 17 国债03 400,000 39,844,000.00 6.54
4 127310 15 海城改 300,000 30,108,000.00 4.94
5 011769013
17 重汽
SCP002
300,000 30,078,000.00 4.94
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
5.10 报告 期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.11 投资组合报告附注
（1）本 报告期 内基金 投资的前 十名证 券的发 行主体没 有被监 管部门 立案调查或
在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
（2）基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库之外
的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 164,278.27
2 应收证券清算款 6,735,930.42
3 应收股利 -
4 应收利息 3,549,650.25
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,449,858.94
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰嘉益灵活配置混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④ 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
2017 年3 月1 日至
2017 年6 月30 日
1.54% 0.14% 2.44% 0.31% -0.90% -0.17%
国泰嘉益灵活配置混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年3 月1 日至
2017 年6 月30 日
1.51% 0.14% 2.44% 0.31% -0.93% -0.17%
注：2017 年 3 月 1 日为基金合同生效日。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
基金管理费每日计提，按月支付 。由基金管理人与基金托管人核对一致后，
基金托管 人按照 与基金 管理人协 商一致 的方式 于次月首 日起 5 个工 作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等， 支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付 。由基金管理人与基金托管人核对一致后，
基金托管 人按照 与基金 管理人协 商一致 的方式 于次月首 日起 5 个工 作日内从基
金资产中一次性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等， 支
付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。 基金管理人和基金托管人
核对一致后， 由 基金托管人 于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基
金管理人 ， 经基金管理人 代付给各个销售机构。 若遇法定节假日、 公休日 或不可
抗力 等， 支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类 ” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定， 按费用实际支出金额列入 或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十 四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
中国证 监会 要求 的其 他文 件 本招 募说 明书 依据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信
息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理
活动， 对 2017 年 1 月 26 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新， 更新 的主 要内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分
基 金管理 人” 中的 相关 信息 ；
3 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 中的 相关 信息 ；
4 、更 新了 “第 五部 分
相 关服务 机构 ”中 的相 关信 息；
5 、更 新了 “第 六部 分
基 金的募 集” 中的 相关 信息 ；
6 、更 新了 “第 七部 分
基 金合同 的生 效” 中的 相关 信息；
7 、更 新了 “第 八部 分
基 金的申 购与 赎回 ”中 的相 关信息 ；
8 、 更新 了 “ 第九 部分
基 金的投 资 ” 中 的相 关内 容 ， 基 金投 资组 合报 告为 本 基金 2017
年 2 季 度报 告的 内容 ；
9 、新增 了“第 十部分
基 金的业绩 ”， 该部分 内容 均按有关 规定 编制， 并经 基金托 管
人复核 ；
10 、更 新了 “ 第 二十 部分
托管 协议 内容 摘要 ” 中 的相关 信息 ；
11、 更 新了 “第 二十 二部 分
其 他应 披露 事项 ” ， 披露了 自上 次招 募说 明书 披露以 来涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 七年十月十四日
