富 兰 克 林 国海 新收益 灵活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 2 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 兴业 银行股 份有限公司
富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
重 要提 示
本 基 金 的 募 集 申 请 于2015 年7 月10 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称
“ 中国证监会 ” ） 【2015 】1587 号文注册， 本基金的基金合同于2016 年8 月31 日
生效 。
基 金 管 理 人 保证 本 招 募说 明 书 的 内 容真 实 、 准确 、 完 整 。 本招 募 说 明书 经中
国 证 监 会 注册 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集申请 的 注 册 ，并 不 表 明其对 本 基 金 的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于证 券 市 场， 基 金 净 值 会因 为 证 券市 场 波 动 等 因素 产 生 波动 ，投
资 者 根 据 所持 有 份 额享受 基 金 的 收益 ， 但 同时也 要 承 担 相应 的 投 资风险 。 基 金 投
资 中 的 风 险包 括 ： 因整体 政 治 、 经济 、 社 会等环 境 因 素 对证 券 价 格产生 影 响 而 形
成 的 系 统 性风 险 ； 个别证 券 特 有 的非 系 统 性风险 ； 由 于 基金 份 额 持有人 连 续 大 量
赎 回 基 金 产生 的 流 动性风 险 ； 基 金管 理 人 在基金 管 理 实 施过 程 中 产生的 基金管理
风险 ；某一基金的特定风险等。
本 基 金 的 投 资范 围 包 括中 小 企 业 私 募债 券 ， 中小 企 业 私 募 债券 的 规 模一 般小
额 零 散 ， 主要 通 过 固定收 益 证 券 综合 电 子 平台、 综 合 协 议交 易 平 台或证 券 公 司 进
行 转 让 ， 难以 进 行 更广泛 估 值 和 询价 ， 因 此中小 企 业 私 募债 券 的 估值价 格 可 能 与
实 际 变 现 的市 场 价 格有一 定 的 偏 差而 对 本 基金资 产 净 值 产生 影 响 。同时 中 小 企 业
私 募 债 券 流动 性 可 能比较 匮 乏 ， 因此 可 能 面临较 高 的 流 动性 风 险 ，以及 由 流 动 性
较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
基金分为股票 型 基金、混合型 基金、债券 型 基金、货币市场基金等不同类
型 ， 投 资 者投 资 不 同类型 的 基 金 将获 得 不 同的收 益 预 期 ，也 将 承 担不同 程 度 的 风
险 。 一 般 来说 ， 基 金的收 益 预 期 越高 ， 投 资者承 担 的 风 险也 越 大 。 本基 金 为 混 合
型 基 金 ， 基金 的 预 期风险 与 预 期 收益 水 平 高于债 券 型 基 金和 货 币 市场基 金 ， 低 于
股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险收益特征的投资品种。
投 资 有 风 险 ，投 资 者 在进 行 投 资 决 策前 ， 请 仔细 阅 读 本 基 金的 招 募 说明 书及
基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
本招募说明书 中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复
核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年8月31日，有关财务数据和
净值 表现截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计）。
富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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一
基金 管理人
（ 一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ”）持
有51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有49% 股权
（ 二）主要人员情况
1、董事会成员 ：
董 事 长 吴 显 玲 女 士 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 硕 士 ， 经 济 师 。 历 任 中 国 人 民 银 行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、国海富兰
克 林基金管理有限公司副董事长兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公
司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总
经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经
理 。 副 董 事 长 麦 敬 恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生 ， 文 学 学 士 ， 硕 士 学 位 以 及
法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ，
担任Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问 。曾任多个富兰
克林邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management
Luxembourg S.A. （ 卢 森 堡 ） ， 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 （ 香
港），Templeton Asset Management Ltd. （ 新 加 坡 ） ， Franklin Templeton
Holding Limited （ 毛 里 求 斯 ） ， Franklin Templeton Services Limited （爱尔
兰），国海富兰克林基金管理有限公司董事长。现任富兰克林邓普顿投资集团
高级战略顾问，Templeton International Inc. 执 行 副 总 裁 及 法 律 总 顾 问 ，Franklin
Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董事，
Templeton Investment Counsel, LLC 执 行 副 总 裁 ，Franklin Templeton Investment
Services Gmbh 咨 询 委 员 会 委 员 ，Brinker Destinations Trust 独 立 董 事 ， 中 国 人 寿
富兰克林资产管理有限公司股东代 表 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 代
表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董 事 何 春 梅 女 士 ， 中 共 党 员 ， 工 程 硕 士 。 历 任 广 西 壮 族 自 治 区 政 府 办 公 厅
第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海良
时期货有限公 司 董 事 ， 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 基
金管理有限公司董事。
董事梁葆玲（Linda Liang ）女士，CPA ， 加 利 福 尼 亚 执 照 ， 经 济 学 文 学 学
士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安
永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁
葆玲女士于2005 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ， 历 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 总
部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加
坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富
兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董
事。
董 事 胡 德 忠 先 生 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 博 士 ， 经 济 师 。 历 任 广 西 区 人 民 银 行富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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计划处科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深
南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经
理、总经理，广西证券（2011 年10 月 增 资 扩 股 并 更 名 为 国 海 证 券 ） 有 限 责 任 公
司公司总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业
务部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有
限公司董事副总经理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务
副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理
有限公司董事 ， 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 。现任广 西 北 部 湾 股 权 交 易
所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事，同时兼任国海富
兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董 事 燕 文 波 先 生 ， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁 助 理 （ 并 先 后 兼 任 总 裁 办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁
兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董 事 张 伟 先 生 ， 硕 士 研 究 生 学 历 。 历 任 澳 纽 银 行 集 团 （ 悉 尼 ） 企 业 银 行 主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英
国）联席 董事， 德意志 信托（香 港）有 限公司 董事。2000 年7月 加入 富兰克林邓
普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及 市 场 业 务 拓 展 主 管 、 香
港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，
国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独 立 董 事 张 忠 国 先 生 ， 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 广
西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书
长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董
事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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（Hambrecht & Quist Group ） 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事 ， 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司
董事，邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金
（卢森堡）董事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富
兰克林邓普顿国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业
集团（中国）董事长，亚洲环球证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独
立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独 立 董 事 徐 同 女 士 ， 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 上 海 普 陀 区 政 协 委 员 。 历
任深圳特区证券公司交易部经理、 办 公 室 主 任 、 深 圳 上 证 总 经 理 ， 国 泰 证 券 公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA 商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲
亚 洲 基 金 合 伙 人 ，Vision Investment Management(Asia) Limited 董 事 总 经 理 ， 博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调
查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金
交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有
限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总
经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管
理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限
公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管
理层董事。
2、 监事会成员
监 事 会 主 席 余 天 丽 女 士 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 投
资服务代表，Asiabondportal.com 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区
项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监 事 梁 江 波 先 生 ， 研 究 生 班 学 历 ， 中 共 党 员 ， 经 济 师 、 会 计 师 。 历 任 广 西
信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公
司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时
期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副
总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富
兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ，
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软件工程
师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基 金 管 理 有 限 公 司 高
级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300 指数增强基金和国富中证100 指数
增强分级基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA 。历任淄博矿业集团项目经理，浙江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责
任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市 值混合 基金和 国富潜力 组合混 合基金 的基金经 理 助理 ，国富 沪深300指
数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、
QDII 投 资 总 监 ， 国 富 中 小 盘 股 票 基 金 、 国 富 焦 点 驱 动 混 合 基 金 、 国 富 弹 性 市 值
混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、 经营管理层人员
总 经 理 林 勇 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 江 西 省 人 民 银 行 调 查 统 计 处 调 查 分
析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公
司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经
理、金融市场事 业 部 副 总 裁 兼 资 产 管 理 中 心 、 投 资 交 易 中 心 总 经 理 、 资 产 管 理
事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理
层董事。
副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央 财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管
理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有
限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理 、 管 理 层 董 事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经
理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混
合基金和国富研究精选混合基金基金经理。
副 总 经 理 王 雷 先 生 ， 硕 士 研 究 生 。 历 任 华 东 计 算 技 术 研 究 所 技 术 安 全 部 职
员，平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券
营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构
理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
副 总 经 理 胡 昕 彦 女 士 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 国 银 行 上 海 市 分 行 会 计 科 科
员，汇丰数据处理（上海）有限公司共 同 基 金 部 高 级 专 员 ，2004 年 加 入 国 海 富
兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
4、 督察长
督 察 长 储 丽 莉 女 士 ， 中 共 党 员 ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 英 国 伦 敦 大 学 亚 非 学 院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
会秘书。自2006 年 起 ， 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、基金经理 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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吴西燕女士，上海财经大学硕士，历任中国建设银行深圳分行会计，国海
富兰克林基金管理有限公司研究助理、研究员、高级研究员、国富弹性市值混
合基金及国富深化价值混合基金的基金经理助理。截至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司行业研究主管，国富中国收益混合基金、国富金融地产
混合基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基
金、国富新收益混 合基金及国富新活力混合基金的基金经理。
邓钟锋先生，厦门大学金融学硕士。历任深发展银行北京分行公司产品研
发及审查、中信银行厦门分行公司信贷审查、上海新世纪信用评级公司债券分
析员、农银汇理基金管理有限公司研究员及国海富兰克林基金管理有限公司投
资经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富金融地产混合
基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国
富新收益混合基金、国富新活力混合基金、国富恒通纯债债券基金及国富恒丰
定期债券基金的基金经理。
历任基金经理
2016 年8 月31 日 至2017 年8 月31 日 由胡永燕女士担任本基金基金经理，其中
2016 年8 月31 日至2016 年9 月29 日 与 现 任 基 金 经 理 吴 西 燕 女 士 共 同 管 理 该 基 金 ，
2016 年9 月30 日至2017 年8 月31 日 与 现 任 基 金 经 理 吴 西 燕 女 士 及 邓 钟 锋 先 生 共 同
管理该基金。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理） ； 徐 荔 蓉 先 生
（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生
（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东
先生（权益投资总监、QDII 投 资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士
（ 固定收益投资总监、基金经理 ）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
期后事项： 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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经公司股东会 2017 年 第五次会议决议审议通过，自 2017 年 9 月 26 日起，
胡德忠先生不再担任公司第五届董事会董事，由陆晓隽先生接替胡德忠先生担
任公司第五届董事会董事。
二、
基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址 ：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年 8 月 22 日
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人：赵欣
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券 交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 207.74 亿元。
开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理
念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2016 年 12 月 31
日，兴业银行资产总额达 6.09 万亿元，实现营业收入 1570.60 亿元，全年实现
归属于母公司股东的净利润 538.50 亿元。在 2016 年英国《银行家》杂志全球
银行 1000 强排名中，兴业银行按总资产排名第 33 位，按一级资本排名第 32
位；在 2016 年《财富》世界 500 强中，兴业银行排名第 195 位；在 2016 年
《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中，兴业银行位居第 59 位，稳居全球银富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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行 50 强、全球上市企业 100 强、世界企业 500 强。品牌价值同步提升，根据英
国《银行家》杂志联合世界知名品牌评估机构 Brand Finance 发布 的“2017 全球
银行品牌 500 强”榜单，兴业银行排名第 21 位，大幅上升 15 位，品牌价值突
破百亿美元达 105.67 亿美元，同比增长 63.70% 。在国内外权威机构组织的评奖
中，兴业银行连续六年蝉联中国银行业“年度最具社会责任金融机构奖”，并
先后获得“亚洲卓越商业银行”、“杰出中资银行奖” 、“年度最佳股份制银
行”、“卓越竞争力金融控股集团”、“卓越创新银行奖”、“年度优秀绿色
金融机构”、“最佳责任企业”等多项殊荣。
（ 二）托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委
托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管
理中心等处室，共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
（ 三）基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业
务批准文号：证监基金 字[2005]74 号。截止 2017 年 6 月 30 日，兴业银行已托
管开放式基金 183 只，托管基金财产规模 5741.64 亿元。
（ 四）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理
规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资
产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持
有 人 的 合 法 权 益 。
2、内部控制组织架构
兴 业 银 行 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 兴 业 银 行 审 计 部 、 资 产
托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托
管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监
察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险
控 制 措 施 。
3、内部风险控制原则
（1 ）全 面 性 原 则 ： 风 险 控 制 必 须 覆 盖 基 金 托 管 部 的 所 有 处 室 和 岗 位 ， 渗
透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ； 风 险 控 制 责 任 应 落 实 到 每 一 业 务 部 门 和 业 务 岗
位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 。
（2 ）独 立 性 原 则 ： 资 产 托 管 部 设 立 独 立 的 稽 核 监 察 处 ， 该 处 室 保 持 高 度
的 独 立 性 和 权 威 性 ， 负 责 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 和 监 督 。
（3 ） 相 互 制 约 原 则 ： 各 处 室 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制
约 的 机 制 ， 建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 。
（4 ） 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 ： 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系 ， 使 风 险 管
理 更 具 客 观 性 和 操 作 性 。
（5 ） 防 火 墙 原 则 ： 托 管 部 自 身 财 务 与 基 金 财 务 严 格 分 开 ； 托 管 业 务 日 常
操 作 部 门 与 行 政 、 研 发 和 营 销 等 部 门 严 格 分 离 。
（6 ） 有 效 性 原 则 。 内 部 控 制 体 系 同 所 处 的 环 境 相 适 应 ， 以 合 理 的 成 本 实
现 内 控 目 标 ， 内 部 制 度 的 制 订 应 当 具 有 前 瞻 性 ， 并 应 当 根 据 国 家 政 策 、 法 律
及 经 营 管 理 的 需 要 ， 适 时 进 行 相 应 修 改 和 完 善 ； 内 部 控 制 应 当 具 有 高 度 的 权
威 性 ， 任 何 人 不 得 拥 有 不 受 内 部 控 制 约 束 的 权 力 ， 内 部 控 制 存 在 的 问 题 应 当
能 够 得 到 及 时 反 馈 和 纠 正 ；
（7 ） 审 慎 性 原 则 。 内 控 与 风 险 管 理 必 须 以 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 托
管 资 产 的 安 全 与 完 整 为 出 发 点 ； 托 管 业 务 经 营 管 理 必 须 按 照 “ 内 控 优 先 ” 的
原 则 ， 在 新 设 机 构 或 新 增 业 务 时 ， 做 到 先 期 完 成 相 关 制 度 建 设 ；
（8 ） 责 任 追 究 原 则 。 各 业 务 环 节 都 应 有 明 确 的 责 任 人 ， 并 按 规 定 对 违 反
制 度 的 直 接 责 任 人 以 及 对 负 有 领 导 责 任 的 主 管 领 导 进 行 问 责 。
（ 五）内部控制制度及措施
1 、 制 度 建 设 ： 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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3、风险 识别与 评估： 稽核监察 处指导 业务处 室进行风 险识别 、评估 ，制定
并实施风险控制措施。
4、相对 独立的 业务操 作空间： 业务操 作区相 对独立， 实施门 禁管理 和音像
监控。
5、人员 管理： 进行定 期的业务 与职业 道德培 训，使员 工树立 风险防 范与控
制理念，并签订承诺书。
6、应急 预案： 制定完 备的《应 急预案 》，并 组织员工 定期演 练；建 立异地
灾备中心，保证业务不中断。
（ 六）基金托管人对基金管理人运作 基金进行监督的方法和程序
基 金 托 管 人 负 有 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 行 使 监 督 权 的 职 责 。 根 据 《 基
金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对
象 和 范 围 、 投 资 组 合 比 例 、 投 资 限 制 、 费 用 的 计 提 和 支 付 方 式 、 基 金 会 计 核
算 、 基 金 资 产 估 值 和 基 金 净 值 的 计 算 、 收 益 分 配 、 申 购 赎 回 以 及 其 他 有 关 基
金 投 资 和 运 作 的 事 项 ， 对 基 金 管 理 人 进 行 业 务 监 督 、 核 查 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合
同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠
正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回
函 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人
改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金
托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 立
即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 ， 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中
国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规
定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及
时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基
金 管 理 人 ， 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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三、 相 关服务 机构
（ 一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、代销机构
（1） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（2） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（3） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（4） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（5） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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客户服务电话：400-666-1618、95573
（6） 中信证券股份 有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（7） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（8） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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公司网址：www.citicssd.com
（9） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层
1301-1305 室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层
1301-1305 室、14层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（10） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（11） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市高新 区（新 市区） 北京南路358 号大 成国 际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦
20 楼2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（12） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（13） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
公司网址：www.gtja.com
（14） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区 四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区 四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（15） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（16） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人：黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（17） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（18） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
（19） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324155
传真：021-20324199
联系人：赵明
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（20） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
（21） 奕丰金融服务 ( 深圳) 有 限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深 圳市前
海商务秘书有限公司 ）
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（22） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（23） 上海景谷资产管理有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24 幢N3809 室
法定代表人：苏凯
联系人：沙海靖
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（24） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区 宛平南路88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（25） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人： 韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（26） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-68596916 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（27） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 楼10 层1006 号
办公 地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人 ：张彦
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（28） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（29） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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客户服务电话： 95118
公司网址：fund.jd.com
（30） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢23 层1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路中 央商务区泛海国际SOHO 城2301
室
法定代表人: 陶捷
联系人：徐博
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（ 二）注册 登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555511
传真：021- 68880120
联系人：胡昕彦
（ 三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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负责人：俞卫锋
联系人：黎明
经办律师：黎明 、孙睿
联系电话：021- 31358663
传真：021- 31358600
（ 四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、 曹阳
联系人： 曹阳
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
四 、基 金名称
富兰克林国海 新收益 灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
混合型开放式证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 和 组 合 管
理，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府
债、中小企业私募债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）及其他经中
国证监会允许投资的债券或票据）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定
期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、
国债期货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合
中国证监会相关规定 ）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的
比例限制，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资
比例限制规定。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 股 票 占 基 金 资 产 的 比 例 为0% –95% ；每个
交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5% 。
八 、基 金的 投 资策 略
（一）大类资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济、国家/ 地区政
策、证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因素 的 综 合 分 析 ， 在 遵 守 大 类
资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、
短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。
（二）股票投资策略
本基金将采用“自下而上”精选个股策略，对受益于国家/ 地区产业政策及
经济发展方向的相关上市公司进行深入挖掘，精选具有核心竞争优势和持续成
长能力的优质上市公司。具体从以下几个方面对上市公司的投资价值进行评
估：
1、行业地位评估
公司在所属行业中处于领先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争对手
超越；公司在未来的发展中，在行业或者细分行业中的 地 位 预 期 会 有 较 大 的 上
升。 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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2、核心竞争力评估
考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创
新能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的
技术壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先
的经营模式等。
3、盈利能力评估
结 合 公 司 所 处 行 业 的 特 点 和 发 展 趋 势 、 公 司 背 景 ， 从 财 务 结 构 、 资 产 质
量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具
有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上
市公司。
4、公司治理水平评估
良 好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露
的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益
是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行
综合评估。
5、估值水平评估
本基金管理人将对股票进行估值水平的考察，通过评估公司相对市场和行
业的相对投资价值，选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。
（三）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利
差的变 动 趋 势 ， 采 取 久 期 调 整 、 收 益 率 曲 线 配 置 和 券 种 配 置 等 积 极 投 资 策 略 ，
把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
1、久期策略
本基金根据对市场利率的走势判断调整债券组合的久期，即预期利率将下
降时，增加组合久期，以更多获取债券价格上升带来的组合收益；在预期利率
将上升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
2、收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率
变动幅度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
28
债券的利率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久 期 的 前 提 下 ， 采 取 相
应的债券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收
益。
3、券种配置策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的
利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析，
评估各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收
益。
（四）股票申购策略
本基金将深入研究首次 发行(IPO) 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 ， 挖 掘
公司的内在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，一、二级市场
间资金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的股票申购策略。对通过
股票申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（五）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
（六）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动
性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
（七）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持
证券的发 行 条 款 、 预 估 提 前 偿 还 率 变 化 对 资 产 支 持 证 券 未 来 现 金 流 的 影 响 ， 谨
慎投资资产支持证券。
（八）中小企业私募债投资策略
与 传 统 的 信 用 债 券 相 比 ， 中 小 企 业 私 募 债 券 由 于 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转
让，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公
司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹
配的更优品种进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋
势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
29
期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、 偿
债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；
③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约
率及违约损失率；④考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行
授 信 、偿 债 基金 、 有序偿 债 安排 等 ； ⑤ 综合上 述 分析 结 果， 确 定信用 利 差的 合
理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
（九）权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本
基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，
同时还充分考虑个券的流 动性，谨慎进行投资。
未来，根据市场情况，本基金可在遵守投资目标的前提下，相应调整和更
新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本 基 金 的 业绩 比 较基 准为 ： 沪深300指 数 收益率*50%+ 中 债 国 债 总指数 收 益
率（全价）*50% 。
本基金采 用沪深300 指 数作为股 票投资 部分的 业绩比较 基准主 要是因 为沪深
300 指 数 是 沪 深 证 券 交 易 所 第 一 次 联 合 发 布 的 反 映A 股 市 场 整 体 走 势 的 指 数 ， 在
上海和深圳证券市 场中 选取300 只A 股 作 为 样 本 编 制 而 成 。 该 指 数 样 本 对 沪 深 市
场 的 覆 盖 度 高 ， 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 。 此 外 ， 沪 深300 指 数 编 制 方 法 清 晰 透
明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度。沪
深300指数 由中证 指数 有限公司 编制和 计算， 中证指数 有限公 司将采 取一切必要
措施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖
了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，
具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券
投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持
有人大会。基金管理人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上予以公
告。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和
货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险收益特征的
投资品种。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责
任。
本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2017
年01月18 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日，本报告财务资料未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 70,279,160.72 14.28
其中：股票
70,279,160.72 14.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
381,651,600.00 77.54
其中：债券
381,651,600.00 77.54
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
12,248,494.23 2.49
8 其他资产
27,994,897.21 5.69
9 合计
492,174,152.16
100.00
注：本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告 期末 按行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 158,674.12 0.04
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 70,120,486.60 17.34
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 70,279,160.72 17.38
富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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2.2 报 告 期末 按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
序
号
股票代码
股
票
名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 601988
中
国
银
行
8,788,414 32,517,131.80 8.04
2 601328
交
通
银
行
5,122,555 31,554,938.80 7.81
3 601288
农
业
银
行
1,718,300 6,048,416.00 1.50
4 603179
新
泉
股
份
1,495 65,645.45 0.02
5 603043
广
州
酒
家
1,810 45,738.70 0.01
6 603536
惠
发
股
份
1,008 24,141.60 0.01
7 603286
日
盈
电
子
890 13,528.00 0.00
8 603331
百
达
精
工
999 9,620.37 0.00
富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,003,000.00 7.42
其中：政策性金融债 30,003,000.00 7.42
4 企业债券 222,197,600.00 54.96
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 129,451,000.00 32.02
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 381,651,600.00 94.41
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 101660033
16 晋焦煤
MTN001
300,000 30,801,000.00 7.62
2 150417
15 农发
17
300,000 30,003,000.00 7.42
3 101754027
17 河钢集
MTN003
300,000 29,544,000.00 7.31
4 136235
16 晋然
01
300,000 29,133,000.00 7.21
5 112462
16 徐工
02
300,000 29,055,000.00 7.19
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金 资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本期末未持有国债期货。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1 本 基 金 本期投 资的 前十 名证券 中， 报告期 内无 发行主 体被 监管部 门立
案 调查 的，或 在报 告编制 日前 一年内 受到 证监会 、证 券交易 所公 开谴责 、处 罚
的 证券 。
11.2 本 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票
库 之外 的股票 。
11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 95,685.01
2 应收证券清算款 20,189,394.42
3 应收股利 -
4 应收利息 7,709,467.78
5 应收申购款 350.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,994,897.21
富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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11.4 报 告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有可转债。
11.5 报 告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 603331 百达精工 9,620.37 0.00 新股未上市
富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。
截至 2017 年 6 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
（ 一） 富 兰克 林国海 新收 益灵活 配置 混合型 证券 投资基 金[A 类]
阶段
基金净值
收益率 ①
基金净值
收益率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2016 年 8 月 31 日－
2016 年 12 月 31 日
0.60% 0.09% -0.99% 0.39% 1.59% -0.30%
2017 年 1 月 1 日－
2017 年 6 月 30 日
2.86% 0.11% 3.59% 0.30% -0.73% -0.19%
2016 年 8 月 31 日－
2017 年 6 月 30 日
3.48% 0.10% 2.57% 0.34% 0.91% -0.24%
（ 二） 富 兰克 林国海 新收 益灵活 配置 混合型 证券 投资基 金[C 类]
阶段
基金净值
收益率 ①
基金净值
收益率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2016 年 8 月 31 日－
2016 年 12 月 31 日
0.50% 0.09% -0.99% 0.39% 1.49% -0.30%
2017 年 1 月 1 日－
2017 年 6 月 30 日
2.75% 0.10% 3.59% 0.30% -0.84% -0.20%
2016 年 8 月 31 日－
2017 年 6 月 30 日
3.26% 0.10% 2.57% 0.34% 0.69% -0.24%
十 三、
基金费 用概述
（ 一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费； 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和诉讼
费；
6 、 基金份额持有人大会费用（包括但不限于会计师费、律师费和公证
费） ；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划 费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用 ；
10 、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（ 二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的0.70% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金 管 理费划款指令，基金 托 管人复核后于次月前2-5 个工作日
内从基金财产中一次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等, 支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的0.15% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金 托 管费划款指令，基金 托 管人复核后于次月前2-5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A 类基 金 份额 不收 取 销 售服 务 费 ，C 类基 金 份 额的 销 售服 务 费年 费 率
为0.30% 。
销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.30% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天 数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前10 个工作日内从基金财产一次
性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假
日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费 用 的 种 类 中 第 （ 四 ） － （ 十 ） 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
（ 三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四）费用的调整 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托 管 人 可 协 商 酌
情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通
过。基金管理人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
（ 五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1 、 “ 重要提 示 ” 一章中 更新 了基金 合同 生效日 期及 本招募 说明 书（2017
年 第2 号 ） 所载内 容截止 日 及 有关财 务数 据和净 值表 现截止 日 。
2、 “基 金管理 人 ” 一章 相关内 容更新 如下 ：
（1 ）更新了董事长吴显玲女士 的信息；
（2 ）更新了副董事长麦 敬恩（Gregory E. McGowan ）先生的信息；
（3 ）新增了董事梁葆玲（Linda Liang ）女士的信息；
（4 ）删除了董事阮博文（William Y. Yun ）先生的信息；
（5 ）更新了董事胡德忠先生 的信息；
（6 ）新增了管理层董事林勇先生 的信息 ；
（7 ）删去了管理层董事徐荔蓉的信息 ；
（8 ）新增了监事梁江波先生 的信息；
（9 ）删去了监事谭志华先生 的信息；
（10 ）新增了总经理林勇先生 的信息；
（11 ）删去了总经理吴显玲女士的信息；
（12 ）更新了副总经理徐荔蓉先生 的信息；
（13 ）删去了现任 基金经理胡永燕女士的信息；
（14 ）更新了现任基金经理 邓钟锋先生 的信息；
（15 ）增加了历任基金经理信息；
（16 ）更新了投资决策委员会成员信息 ； 富兰克林国海新收益灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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（17 ）关于期后事项的说明。
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
更新 了上海证券有限责任公司 、大泰金石基金销售有限公司 、北京晟视天
下投资管理有限公司 代销机构的信息；
新增了 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 、浙江同花顺基金销售有
限公司 、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 、武汉市伯嘉基金销售有限公司 的
信息。
更新了 会计师事务所信息。
5 、 在 “基金 份额 的申购 与赎 回”、 “基 金资产 估值 ”章节 中， 更新了 基
于 本基 金基金 份额 净值计 算位 数变更 的相 关内容 ；
6 、在“ 基金 的投 资 基金 投资 组合报 告” 一章中 ，更 新了本 基金 最近一 期
投 资组 合的内 容， 内容更 新到 2017 年 6 月 30 日；
7 、 在 “基金 的业 绩”一 章， 更新了 基金 合同生 效以 来至 2017 年 6 月 30
日 的本 基金投 资业 绩。
8 、更 新了 “ 其他 应披露 事项 ”一章 中自 披露发 售公 告 以来 涉及 本基金 的相
关 公告.
国 海 富 兰 克 林 基金 管 理 有 限 公 司
2017 年 10 月 12 日
