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大摩纯债A(000415)

大摩纯债:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放债券型证券投资基金


























招 募说明书 摘要 摩根士丹利华鑫纯债稳定添利 18个月 定期开放债券型证券投资基金 招募说明书摘要 (2017 年第 2 号) 基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 【重要提示】 摩根士丹利华鑫纯债稳定添利 18 个月定期开放债券型证券投资基金(以下 简称“本基金”)于 2013 年 10 月 29 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2013】1363号文准予注册募集。本基金的基金合同于 2014年9月 2日正式生 效。本基金为契约型开放式基金。 投资有风险,投资人投资于基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为 2017 年 9 月 2 日,有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年6月30日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 目


录 一、基金管理人 ............................................................................................................................... 1 二、基金托管人 ............................................................................................................................... 5 三、相关服务机构 ........................................................................................................................... 7 四、基金的名称 ............................................................................................................................. 25 五、基金的运作方式与类型 ......................................................................................................... 25 六、基金的投资目标 ..................................................................................................................... 25 七、基金的投资方向 ..................................................................................................................... 25 八、基金的投资策略 ..................................................................................................................... 26 九、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................. 28 十、基金的风险收益特征 ............................................................................................................. 29 十一、基金的投资组合报告 ......................................................................................................... 29 十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 31 十三、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 34 十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 38 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 1 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 01-04室 办公地址:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 法定代表人:YU HUA(于华) 成立日期:2003年3月 14 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号 注册资本:22,750万元人民币 联系人:赵婧 联系电话: (0755)88318883 股权结构应为: 华鑫证券有限责任公司(39.560%) 、摩根士丹利国际控股公司(37.363%) 、深圳市招融 投资控股有限公司(10.989%) 、汉唐证券有限责任公司(6.593%) 、深圳市中技实业(集团) 有限公司(5.495%)。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 于华先生,北京大学经济学学士,鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分 析师(CFA) 。曾任深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险 业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、 总经理,摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管,摩根士丹利华鑫基 金管理有限公司总经理。现任本公司董事长兼任代理总经理。 俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券 公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任 公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。2014 年 5 月至今任华鑫证券有限责任公司 总裁、党委副书记、董事,兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现 任本公司副董事长。 田明先生,香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天(集团)有摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 2 限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电(集团)有限公司财 务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公 司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。2015 年 9 月至今,任华鑫证券有限责任公 司财务副总监、董事,兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。 孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济 博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券 交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心 主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结 算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经 理。2015 年 7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理,兼任华鑫证券投资有限公司法 定代表人、董事长。现任本公司董事。 Todd Coltman先生,毕业于加利福尼亚州立大学通讯专业,并于乔治敦大学获得法学博 士学位。 曾任美国银行高级政策分析师、 年利达律师事务所律师、 众达律师事务所律师。 2004 年加入摩根士丹利负责亚洲地区不动产投资(REI)业务的不动产收购融资工作,2016年至 今担任摩根士丹利亚洲有限公司投资管理业务亚洲地区运营总监。现任本公司董事。 Jeremy Alton Huff 先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师 事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌吸引事务副总裁。2017年3 月至今任摩根 士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。现任本公司董事。 彭磊女士,西南财经大学经济学学士,北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金 融投资部主管,深圳经济特区证券公司资产管理部,友联资产管理公司执行董事,招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经 理,招商局金融集团有限公司总经理助理。2016 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司副 总经理。现任本公司董事。 贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教,1994 年 8 月至今任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人,兼任俊知 集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 彭章键先生,中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院,广东信达律师事 务所。2008 年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委 员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。 苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司 顾问。曾任内蒙古商业局计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经 济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室 局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 3 国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。 Paul M. Theil 先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士 (MBA) 、法学院法律博士(JD) 。目前担任中安信业董事长,曾任摩根士丹利亚洲私募股权 部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。 2、监事会成员 赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行 西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司董事。2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁,兼任华鑫期货有 限公司董事长。现任本公司监事长。 Mok Tuang Wei先生,加州大学伯克利分校学士、硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行 结构化和证券化产品,并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010 年 9 月加入摩 根士丹利亚太区,2014 年加入摩根士丹利风险投资管理团队,现任摩根士丹利投资风险管 理的执行董事。现任本公司监事。 王章为先生,东北财经大学学士,南澳大学工商管理硕士,中国注册会计师、国际注册 内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股 份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部 高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理,2016 年 5 月起担任招商局金融集团有 限公司总经理助理。现任本公司监事。 赵婧女士,英国雷丁大学学士、英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训 生、广州英国文化教育处财务官员。2007 年加入本公司,现任本公司助理总经理、综合管 理部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。 周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾 任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004 年加入本公司,历任客户服务中心 负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监, 现任本公司销售服务部总监、渠道业务二部总监、职工监事。 周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商 基金管理有限公司基金会计(高级经理) 。2010年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、 专户理财部副总监,现任本公司专户理财部总监、职工监事。 许菲菲女士,中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务 部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005 年加入本公司,历任基金运营部基金会计、 监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监,现任本公司监察稽核部总监、职工监事。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 4 徐达女士,弗吉尼亚大学商业与经济学士。2012 年加入本公司,历任研究管理部研究 员,现任本公司权益投资部基金经理、职工监事。 3、高级管理人员 于华先生,代理总经理,简历同上。 孙要国先生,英国格林威治大学项目管理专业硕士,20 年证券基金行业从业经历。曾 任职于西安证券有限责任公司总经理办公室,华鑫证券有限责任公司总裁办公室,曾任华鑫 证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009 年 4 月加入本公司,现任本公司副总经理兼任 董事会秘书。 高见先生,北京大学计算机学士,香港科技大学 MBA,清华大学五道口金融学院经济学 博士。17 年证券基金行业从业经历。曾任华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、市 场部执行副总经理(主持工作) ,大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托投资部总监, 中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监, 中国国际金融有限 公司销售交易部执行总经理。2014年 2月加入本公司,现任本公司副总经理。 李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,20 年证券基金行业从业 经历。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办 公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员。2003年9月加入本公司, 曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。 期后事项:李锦女士于 2017年9月 28 日起,兼任公司副总经理。该事项经本公司第五 届董事会第十六次会议审议通过,并按有关规定履行备案手续;同时根据法律法规的规定, 公司于2017年9月30 日公告该事项。 4、本基金基金经理 李轶女士,中央财经大学投资经济系国民经济学硕士,12 年证券从业经历。2005 年 7 月加入本公司,历任债券研究员、基金经理助理、固定收益投资部副总监,现任助理总经理、 固定收益投资部总监、基金经理。2008 年 11 月至 2015 年 1 月任摩根士丹利华鑫货币市场 基金基金经理,2012 年 8 月起任摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金基金经理, 2013年6月起任摩根士丹利华鑫纯债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金基金经 理,2014年9月起任本基金基金经理,2015年11月至 2017 年6月期间担任摩根士丹利华 鑫多元收益18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员:于华,董事长、代理总经理 副主任委员:高见,副总经理;李轶,助理总经理,固定收益投资部总监,基金经理 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 5 委员:王大鹏,研究管理部总监、基金经理;夏青,数量化投资部总监、基金经理;李 功舜,交易管理部副总监(主持工作) 秘书:王大鹏,研究管理部总监、基金经理 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况


1、基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行” ) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996年2月7日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666 联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行, 同时又是 严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国 金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银 行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模 不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。 2000年12月19日, 中国民生银行A股股票 (600016) 在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年3月18日,中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一 家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银 行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股 权分置改革提供了成功范例。 2009年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行 为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方 面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、 “两率”考核机制、 “三卡”工程、独摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 6 立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风 险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2010年2月3日,在“卓越 2009年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一 流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年 度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010年10月,在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得 评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖” 。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励 机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立 的。 2011年12月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近40家成员行共同举办的 2011中 国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三 方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年 度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银 行继2010年荣获英国《金融时报》 “中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次 获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评 选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权 和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发的2013年PE/VC最佳金融 服务托管银行奖。 2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013 ?亚洲最佳投资金融服务银 行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌 建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013) 》中,民生银行荣获“中国企 业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一名” 、 “中国银行业社会 责任指数第一名” 。 在 2013年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公 民大奖” 。


2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。 2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖” 、 “年度公益慈善优秀项目奖” 。 2014年荣获《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管 治典范奖” 。 2014年被英国《金融时报》 、 《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖” ,获得《21 世纪经 济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行” 等。 2015年度, 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获 “金摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 7 牌创新力托管银行奖” 。 2015年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。 2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015) 》 “中国银行业社 会责任发展指数第一名” 。 2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中 荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2、主要人员情况 杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行, 意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银 行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资 产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工 作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共 和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势, 大力发展托管业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金 持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工 66 人, 平均年龄36岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80% 以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念, 依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供 安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 6 月 30 日,中国民生银行已托管 170只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到 4829.73亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程 先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客 户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托 管银行” 、 “最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》 颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 注册地址:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 01-04室 办公地址:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 8 联系人:吴海灵、时亚蒙 电话: (0755)88318898 传真: (0755)82990631 (2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 18号丰融国际大厦 1005室 办公地址:北京市西城区太平桥大街 18号丰融国际大厦 1005室 联系人:张宏伟 电话: (010)66155568-6100 传真: (010)66158135 (3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号恒生银行大厦 45 楼011-111单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦 45 楼011-111单元 联系人:朱冰楚 电话: (021)63343311-2100 传真: (021)63343988 (4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前已开通建设银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈”、快付通等 支付渠道以及基金汇款交易业务。支持汇付天下“天天盈”渠道、银联通渠道、快付通渠道 支付以及支持银联通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 (http://www.msfunds.com.cn)。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,信用卡等 贷记卡不支持购买基金。 全国统一客服电话:400-8888-668 客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认(申)购金额超过 100万元(含100万元)人民币以 上的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。 2、销售机构 (1)中国民生银行股份有限公司


注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2号


法定代表人:洪崎


联系人:穆婷 联系电话:010-58560666 客户服务热线:95568


网址:www.cmbc.com.cn


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招 募说明书 摘要 9 (2)交通银行股份有限公司


注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188号


法定代表人:牛锡明


联系人:张宏革 联系电话:021-58781234


传真:021-58408483


客户服务电话:95559


网址:www.bankcomm.com


(3)招商银行股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号


法定代表人:李建红


客户服务电话:95555


网址:www.cmbchina.com


(4)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (5)平安银行股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦


法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 联系电话:021-50979384 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com


(6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (7)兴业银行股份有限公司 注册(办公)地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人: 高建平 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 10 联系人:张磊 联系电话:021-52629999-218931 客户服务电话:95561 网址: www.cib.com.cn 注:仅代销本基金 A类(基金代码:000415)。 (8)河北银行股份有限公司 注册(办公)地址:石家庄市平安北大街28号


法定代表人: 乔志强 客户服务电话:400-612-9999 网址: www.hebbank.com (9)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 联系电话:021-54967202 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址: www.cfsc.com.cn (10)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 联系电话:010-60838995 客户服务电话:400-889-5548 网址: www.cs.ecitic.com (11)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话: (010)85130588 客户服务电话: 4008888108 网址:www.csc108.com (12)中国银河证券股份有限公司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 11 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电话: 4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn (13)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话: (010)63081000 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (14)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话: (021)38676161 客户服务电话:95521


网址:www.gtja.com (15)申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 联系电话: (021)33389888 客户服务电话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (16)光大证券股份有限公司 注册(办公)地址: 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话: (021)22169999 客户服务电话:400-8888-788、10108998 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 12 网址:www.ebscn.com (17)长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 联系电话: (027)65799999 客户服务电话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (18)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话: (0755)82492193 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (19)中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:王霖 联系电话: (0531)68889157 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (20)中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第 20层 法定代表人:杨宝林 联系人:孙秋月 联系电话: (0532)85022026 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (21)山西证券股份有限公司 注册(办公)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话: (0351)8686659 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 13 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (22)华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-8784656 客户服务电话:400-689-8888 网址: www.hlzqgs.com (23)东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531;400-8888-588


网址: www.longone.com.cn (24)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:4008-601555 网址:http:www.dwzq.com.cn (25)宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海


联系电话:028-86199278 客户服务电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (26)安信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28 层A02单元 法人代表人:牛冠兴 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 14 联系人:郑向溢 联系电话: (0755)82558038 客户服务电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (27)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 联系电话: (0755)82023442 客户服务电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn (28)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 联系电话: (0755)82943666 客户服务热线:95565、400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (29)国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 联系电话: (0755)82130833 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn


(30)平安证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:詹露阳 联系人:周一涵 联系电话: (0755)38637436 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (31)国海证券股份有限公司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 15 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 30 楼 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 联系电话: (0755)83709350 客户服务电话: 95563 网址:www.ghzq.com.cn (32) 华西证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客户服务热线:95584 网址:www.hx168.com.cn (33)长城证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:400-6666-888 网址:www.cgws.com (34)东莞证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 联系人:苏卓仁 联系电话: (0769)22112062 客服电话:961130 网址:www.dgzq.com.cn (35)申万宏源西部证券有限公司





注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人:李季 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务热线:4008-000-562 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 16 网址: www.hysec.com (36)国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 客户服务热线:95310 网址: www.gjzq.com.cn (37)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层 法定代表人:丁学东 联系人:任敏、陈曦 联系电话:010-65051166 客户服务热线:010-65051166 网址: www.cicc.com (38)上海证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7 楼 法定代表人:李俊杰 联系电话:021-53686888 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com (39)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C座5层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话: (010)66045529 客户服务电话:010-66045678 网址: www.txsec.com (40)和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:梁檐 联系电话:021-20835789 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 17 客户服务电话:400-920-0022 网址: licaike.hexun.com (41)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元


办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼


法定代表人:薛峰 联系人:童彩平


联系电话: (0755)33227950 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com (42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号 1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬


联系电话:0571-26888888-37494 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (43)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903


办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com (44)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613999 客户服务电话:400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 18 (45)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座7楼宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 联系电话:021-54509998 客户服务电话:400-1818-188 网址: www.1234567.com.cn (46)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 联系电话:021-58788678-8201 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com (47)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:方成 联系电话:021-38602377 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 联系电话:400-166-1188 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (49)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区建国路88号 9号楼 15 层1809 法定代表人:戎兵 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 19 联系人:王巨明


联系电话:010-52855650


客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (50)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号 1幢 11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号 1幢 2层 法定代表人:路瑶


联系人:侯英建


联系电话:010-65807865


客户服务电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (51)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 联系电话:010-62020088- 7024 客户服务电话:4008188000 网址:www.myfund.com (52)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号 1幢 1 层、2层、9 层、11层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15层 法定代表人:王兵 联系人:赵森 联系电话:010-59539864


客户服务电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (53)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A座综合楼712号 法定代表人:梁蓉 联系人:张旭 联系电话:010-66154828 客户服务电话:400-6262-818 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 20 网址:www.5irich.com (54)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号19层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 客户服务电话:400-820-2819 网址:fund.bundtrade.com (55)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (56)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 客户服务热线:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (57)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 联系电话:021-63333319


客户服务热线:4000 178 000





网址:www.vstonewealth.com (58)深圳富济财富管理有限公司 注册(办公)地址:深圳市南山区粤海街道高新南七道惠恒集团二期 418 室 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 21 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 联系电话:0755-83999907-814 客户服务热线:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (59)北京钱景基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街6号 1幢9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 联系电话:010-57418813 客户服务热线:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (60)上海利得基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市宝山区蕴川路5475 号1033室


法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 联系电话:021-50583533 客户服务热线:400-921-7755 网址: http://a.leadfund.com.cn (61)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (62)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号2 号楼 2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯


联系电话:010-59336519 客户服务热线:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 22 (63)北京汇成基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客户服务热线:4006199059 网址: www.hcjijin.com (64)大泰金石基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 联系电话:13917225742 客户服务热线:400-928-2266 网址:https://www.dtfunds.com (65)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元7楼 法定代表人:赖任军


联系人:张烨 联系电话:0755-66892301 客户服务热线:4009-500-888 网址:www.jfzinv.com (66)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 客户服务热线:400-821-0203 (67)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 联系电话:010-62676405 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 23 客户服务热线:010-62675369 网址:www.xincai.com (68)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO嘉盛中心 30 层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010-59313591 客户服务热线:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (69)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:杨雪 联系电话:010-58170963 客户服务热线:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com


(70)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号4层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人:陈超 联系人:徐伯宇 联系电话:010-89189285 客户服务热线:95118/400-088-8816 网址:http://fund.jd.com (71)南京苏宁基金销售有限公司


注册(办公)地址:南京玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:钱燕飞 联系人:赵耶








联系电话:18551602256 客户服务热线:95177 网址:www.snjijin.com (72) 济安财富(北京)资本管理有限公司





注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号4 号楼 40层 4601室 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 24 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:010-65309516 客户服务热线:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (73)上海云湾投资管理有限公司 注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2层 法定代表人:戴新装 联系人:朱学勇 联系电话:021-20530012 客户服务热线:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (74)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄107号 201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9 楼 法定代表人:兰奇 联系电话:021-60818588 客服电话:400-66-95156 公司网址:www.tonghuafund.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。 (二)登记机构 名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 01-04室 办公地址:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 法定代表人:YU HUA(于华) 联系人:赵恒 电话: (0755)88318709 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:韩炯 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 25 联系人:安冬 电话:021-31358666 经办律师:安冬、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238189 联系人:俞伟敏 经办注册会计师:许康玮、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称:摩根士丹利纯债稳定添利 18 个月定期开放债券型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 (一)本基金运作方式:契约型开放式 (二)本基金类型:债券型证券投资基金 本基金为契约型开放式,以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与 封闭期之间定期开放的运作方式。 六、基金的投资目标 在严格控制投资风险的前提下,追求超过当期业绩比较基准的投资收益,力争基金资产 的长期、稳健、持续增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央 行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 资产支持证券、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会相关规定) 。本基金不参与一级市场新股申购或增发新股,也不直 接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,本基金不参与一级市场及二级市场可转换债券 的投资。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 26 在证券投资基金投资其他基金基金份额相关的法律法规及有关规则实施后,基金管理 人可在公告有关事宜后将其纳入投资范围,而无须召开持有人大会。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,但在每次开 放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。在开 放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在 封闭期,本基金不受上述5%的限制。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上, 实施积极的债 券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。本基金的具体投资策略包括资产配置策 略、信用策略、利差套利策略、利率策略、类属配置策略、个券选择及交易策略以及资产支 持证券的投资策略等部分。 1)资产配置策略:本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、 国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发 展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、 券种的流动性以及信用水平, 结合定量分析方法, 确定资产在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之 间的配置比例。 2)信用策略:本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数 据比较,并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券 类属品种的投资比例, 获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 本基金还将积极、 有效的利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系, 研究和跟踪发行主体所属行业发展 周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发行主体信用风险,确定信用 产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。 3)利差套利策略:本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得 杠杆放大收益,可根据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,调整 回购放大的杠杆比例,控制杠杆放大的风险。 4)利率策略:本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关 因素进行跟踪和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率 变动对组合带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,在 考虑封闭期剩余期限的基础上,制定相应的久期目标,当预期市场利率水平将上升时,适当摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 27 降低组合的久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波 动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 5)类属配置策略:本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动 性、市场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场 投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所 带来的投资收益。 6)个券选择及交易策略:本基金对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活 跃度、机构需求进行偏好分析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理 估值水平,精选有投资价值的投资品种。本基金根据市场结构与需求特征,对个券进行深入 的跟踪分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择 机配置和交易。 7)资产支持证券的投资策略:资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、 标的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基 本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相 对价值比较,审慎投资资产支持证券类资产。 8)其他基金的投资策略 在证券投资基金投资其他基金基金份额相关的法律法规及有关规则实施后, 本基金将对 分级基金优先份额、货币基金等其他基金基金份额进行投资。 届时,本基金将结合分级基金母基金的投资范围、投资策略、过往业绩表现以及对市场 环境的分析,未来业绩的预期,辅以优先份额的条款设计,审慎投资分级基金的优先份额。 对于货币基金的投资,本基金将遵循制定的资产配置策略,结合宏观和利率市场环境、货币 基金过往投资表现和风险控制能力、基金管理人的投资实力、货币基金交易的在途时间,审 慎投资货币基金。 2、开放期投资策略 开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关 投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险,满足 开放期流动性的需求。 (二)投资决策程序 1、投资决策依据 1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; 2)国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势; 3)投资品种的预期收益率和风险水平。 2、投资决策程序 (1)投资研究 本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会, 为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 28 (2)投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责制定基金的投资原则、投资目标及整 体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权,对基金的投资进行总体监控。如 遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 (3)组合构建 基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息,在遵守基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合, 进行组合的日常管理。 (4)交易执行 本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令,同时承担一线风险监 控职责。 (5)风险与绩效评估 投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。 风险管理部定期或不定期地对基金 投资绩效及风险进行评估;监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会 定期召开会议,结合市场、法律等环境的变化,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险 防范措施及意见。 (6)组合调整 基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态调整。 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, 有权根据市场环境变化和实际需要调整 上述投资程序,并在更新的招募说明书中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准: 1/2 × [ 同期 1 年期银行定期存款利率(税后)+ 同期 2 年期银行定期存款利率(税 后)] “1 年、2 年期银行定期存款利率”是指中国人民银行发布的 1 年、2 年期“金融机构 人民币存款基准利率”。“同期 1 年、2年期银行定期存款利率”是指基金存续期内按照每 日1 年、2年期定期存款利率逐日累计计算得出的收益率,遇到中国人民银行调整利率时, 自调整生效之日起,采用调整后的定期存款利率进行计算。 业绩比较基准的选择理由:本基金为 18 个月定期开放式基金,具有固定的运作期间, 另外,本基金主要投资标的为固定收益类品种,因此银行定期存款率适合本基金业绩比较基 准。由于中国人民银行不发布 18 个月(1.5 年)期定期存款利率,为使业绩比较基准更具 可比性, 故采用中国人民银行发布的 1年期和2年期定期存款利率的算术平均值作为本基金摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 29 的业绩比较基准。 在本基金的运作过程中,如果法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率 的发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更 加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,经基金管理人与基金托管人协商一致,并履行 适当程序后调整或变更业绩比较基准,而无须召开基金份额持有人大会。基金管理人最迟应 于新的业绩比较基准实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上进行公告并报中国证 监会备案。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其长期预期风险与预期收 益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017年7月18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日,本报告中所列 财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


3,987,786,793.10 74.26 其中:债券


3,987,786,793.10 74.26 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


1,238,470,417.70 23.06 其中: 买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计


6,580,322.37 0.12 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 30 8 其他资产


137,336,820.91 2.56 9 合计





5,370,174,354.08





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合


根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 117,094,670.00 2.37 2 央行票据 - - 3 金融债券 120,681,000.00 2.44 其中:政策性金融债 120,681,000.00 2.44 4 企业债券 1,208,440,123.10 24.42 5 企业短期融资券 2,379,909,000.00 48.09 6 中期票据 161,662,000.00 3.27 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 8 其他 - - 9 合计 3,987,786,793.10 80.59


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 011698622 16 潞安 SCP008 1,700,000 170,731,000.00 3.45 2 011698773 16陕煤化 SCP010 1,500,000 150,450,000.00 3.04 3 136380 16 新湖 01 1,500,000 148,575,000.00 3.00 4 011698674 16 首钢 SCP004 1,400,000 140,490,000.00 2.84 5 011698571 16中铝业 SCP011 1,300,000 130,572,000.00 2.64


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定,本基金不参与贵金属投资。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 31 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 9.3本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10、投资组合报告附注 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。 10.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 121,111.29 2 应收证券清算款 31,799,064.59 3 应收股利 - 4 应收利息 105,416,645.03 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 137,336,820.91


10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 根据本基金基金合同规定,本基金不参与可转债投资。


10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 自基金合同生效以来至2017年6月30日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 32 准收益率比较表: 大摩添利 18 个月定期开放基金 A: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014年9月2日至 2014年12月 31 日 2.60% 0.08% 1.08% 0.00% 1.52% 0.08% 2015年1月1日至 2015年12月 31 日 12.28% 0.08% 2.39% 0.00% 9.89% 0.08% 2016年1月1日至 2016年12月 31 日 4.99% 0.06% 1.80% 0.00% 3.19% 0.06% 2017年1月1日至 2017年6月30日 1.27% 0.05% 0.89% 0.00% 0.38% 0.05% 自基金合同生效日起 至2017年6月30日 22.48% 0.07% 6.19% 0.00% 16.29% 0.07% 大摩添利 18 个月定期开放基金 C: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014年9月2日至 2014年12月 31 日 2.40% 0.09% 1.08% 0.00% 1.32% 0.09% 2015年1月1日至 2015年12月 31 日 11.91% 0.08% 2.39% 0.00% 9.52% 0.08% 2016年1月1日至 2016年12月 31 日 4.55% 0.06% 1.80% 0.00% 2.75% 0.06% 2017年1月1日至 2017年6月30日 1.10% 0.04% 0.89% 0.00% 0.21% 0.04% 自基金合同生效日起 至2017年6月30日 21.12% 0.07% 6.19% 0.00% 14.93% 0.07% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 33 大摩纯债稳定添利18个月 A基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对 比图: (2014 年9月2 日至 2017 年6月30 日) 大摩纯债稳定添利18个月 C基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对 比图: (2014 年9月2 日至 2017 年6月30 日) 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 34 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)基金的银行汇划费用; (8)销售服务费;


(9)基金的开户费用、账户维护费用; (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.7 %÷当年天数 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 35 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的0.4%年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销售机 构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动 费、基金份额持有人服务费等。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7、9-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资人申购A类基金份额收取前端申购费用,即在申购时支付申购费用,申购费率按每 笔申购申请单独计算。投资人申购C类基金份额不收取申购费用,而是从该类别基金资产中 计提销售服务费。 本基金A类基金份额申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率 越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费 率。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 36 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表: (单位:元) 申购费率 申购金额(M) A类基金份额 C类基金份额 M<100万元 0.24% 申购费率为0% 100万元≤M<500万元 0.16% M≥500万元 每笔1000元 其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表: (单位:元) 申购费率 申购金额(M) A类基金份额 C类基金份额 M<100万元 0.6% 申购费率为0% 100万元≤M<500万元 0.4% M≥500万元 每笔1000元 2、赎回费用 对于在同一开放期内申购后又赎回的A类基金份额或C类基金份额收取1%赎回费, 对于认 购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上的A类基金份额或C类基金份额不收取赎回费。 具体赎回费率如下表所示。 申请份额持有时间


A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 在同一开放期内申购后又赎 回的基金份额


1% 1% 认购或在某一开放期申购并 持有一个封闭期以上的基金份额 0% 0% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,其中不低于25%的部分归入 基金财产。 3、申购份额的计算 申购的有效份额为按实际确认的申购金额除以当日基金份额净值,有效份额单位为份, 各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,产 生的收益归基金财产所有。 (1)A类基金份额的申购份额的计算公式为: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。计算公式如下: 申购费用适用比例费率时: 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 37 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用适用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 (2)C类基金份额的申购份额计算公式为: 申购份额=申购金额/ 申购当日基金份额净值 例 1:某非养老金客户投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,申购费率为 0.6%,假定申购当日基金份额净值为 1.050元,则可得到的基金份额为: 净申购金额=10,000/(1+0.6%)=9,940.36 元 申购费用=10,000-9,940.36=59.64 元 申购份额=9,940.36/1.050=9,467.01份 即该投资者投资10,000 元申购本基金A类基金份额,可得到 9,467.01份基金份额。 例 2: 某非养老金客户投资者投资 10,000 元申购本基金 C类基金份额, 申购费率为 0%, 假定申购当日基金份额净值为 1.050元,则可得到的基金份额为: 申购份额=10,000/1.050=9,523.81份 即该投资者投资10,000 元申购本基金C类基金份额,可得到9,523.81份基金份额。 4、赎回金额的计算 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。本基金采用“份额赎回”方式,赎回价 格以T 日的基金份额净值为基准进行计算,其中:


(1)对于认购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上的基金份额不收取赎回费, 赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式如下:


赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值 净赎回金额=赎回金额 例3:某投资者赎回已持有一个封闭期以上的本基金10,000份A类基金份额,假设赎回当 日A类基金份额净值是1.025元,则其可得到的净赎回金额为:


净赎回金额 = 10,000 × 1.025 = 10,250元 (2)对于在同一开放期内申购后又赎回的基金份额收取1%赎回费。


本基金A类基金份额或C类基金份额在赎回时所得赎回金额的计算公式如下:


赎回总金额=T日基金份额净值×赎回份额


赎回费用=赎回总金额×赎回费率


净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例4: 某投资者在同一开放期内申购后又赎回本基金10,000份基金份额,对应的赎回费率 为1%,假设赎回当日基金份额净值是1.250元,则其可得到的净赎回金额为:


赎回总金额=10,000×1.250=12,500元


赎回费用=12,500×1%=125元


净赎回金额=12,500-125=12,375元 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 38 赎回金额单位为人民币元,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生 的收益或损失由基金财产享有或承担。 5、基金份额净值的计算 基金份额净值的计算公式为: T日A类基金份额净值=T日A类基金资产净值总额/T日A类基金份额总份数。 T日C类基金份额净值=T日C类基金资产净值总额/T日C类基金份额总份数。 本基金不同类型基金份额T日的基金份额净值在当天收市后分别计算, 并在T+1日分别公 告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 6、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或变更收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续 后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司依据《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、 《信 息披露办法》及其它有关法律法规的要求,对2017年4月14日刊登的《摩根士丹利华鑫纯债 稳定添利18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新 的内容如下: 序号 修改部分 说明 1 重要提示 更新了本招募说明书重要提示内容,以及所载内容截止日 期、有关财务数据和净值表现截止日 2 三、基金管理人 更新了“主要人员情况”的有关信息 摩根士丹利华鑫 纯债稳定添利 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金


























招 募说明书 摘要 39 3 四、基金托管人 根据托管行提供的信息更新了“基金托管人”的有关信息 4 五、相关服务机构 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息 5 八、基金份额的申购、 赎回与转换 根据最新情况更新了最低申购金额限制 6 九、基金的投资 更新了最近一期投资组合报告的内容,即截至 2017 年 6 月30日的基金投资组合报告 7 十、基金的业绩 更新了基金的投资业绩,即截至 2017 年 6月 30 日的基金 投资业绩 8 十七、风险揭示 更新了风险揭示的内容 9 二十二、其他应披露 事项 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 二〇一七年十月十三日