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华商瑞丰混合型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 华 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
重 要提 示
华商瑞丰混合型证券投资基金 （ 以下简称 “ 本基金” ） 经中国证监会2016
年9月2日证监许可[2016]2012号文注册。 本基金基金合同于2017年3月1日正式生
效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为 偏债混 合型基 金 ，存在 大类资 产配置 风险，有 可能受 到经济 周期、
市场环境 或管理 人对市 场所处的 经济周 期和产 业周期的 判断不 足等因 素的影响 ，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平， 给基金投资组合的绩效带来风险。
因此， 本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。 本基金坚持价值和长期
投资理念， 重视股票投资风险的防范， 但是基于投资范围的规定， 本基金无法完
全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 同时， 本基金可能因持续规模较小而被
合并导致基金终止的风险。
本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活 跃程
度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2017年9月1日， 有关财务数据和净值表现截
止日为2017 年6月30 日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心19 层
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心19 层
4、法定代表人：李晓安
5、成立时间：2005 年12 月20 日
6、注册资本：壹亿元
7、电话：010－58573600
传真：010－58573520
8、联系人：周亚红
9、股权结构
股东名称
出资比例
华 龙证券股份有限公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10、客户服务电话：010-58573300
400-700-8880（免长途费）
11、 管理基金情况 ： 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世
成长混合型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选 混合型证券投资基金、 华商主题精选混
合型证券投资基金、 华商新趋势 优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商现金增
利货币市场基金、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华商大盘
量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资
基金、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 华商新量化灵活配置混合型
证券投资基金、 华商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合
型 发起式 证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、 华商未来
主题混合型证券投资基金、 华商健康生活灵活配置混合型证券投资 基金、 华商信
用增强债券型证券投资基金、 华商稳固添利债券型证券投资基金、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、 华商双翼平衡混合型证券投资基金、 华商新动力
灵活配置混合型证券投资基金、 华商新 常态灵活配置混合型证券投资基金、 华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资
基金、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 、 华商新兴活力灵活配置混合
型证券投资基金 、 华商保本 1 号混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混
合型证券投资基金、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、 华商丰利增强定期
开放债券型 证券投资基金 、 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金 、 华商元亨灵
活配置混合型证券投资基金 、 华商瑞丰混合型证券投资基金 、 华商民营活力灵活
配置混合型证券投资基金 、华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基 金。
（二）基金管理人主要人员情况
李 晓 安 ： 董 事长 。 男 ，清 华 大 学 EMBA 。 现任 甘 肃 金 融 控股 集 团 有限 公 司
董事长 ， 华龙证 券股份 有限公司 党委书 记 、董 事长， 中 国证券 业协会 副 监事长；
历任天水 市信托 投资公 司副总经 理、总 经理、 党委书记 ，天水 市财政 局副局长、
局长、党组书记。
金树成： 董事。 男， 会 计专业硕士。 现任中国华电集团资本控股有限公司总
经理，党 委副书 记；曾 就职于华 鑫国际 信托有 限公司， 任党组 书记、 副总经理；
中国华电集团公司， 历任资产部风险管理处处长、 审计部主任师、 财务与风险管
理部副主任； 中央企业工委国有重点大型企业监事会， 副处级专职监事； 武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天： 董事。 男， 硕 士研究生学历 、 高级会计师。 现任济钢集团有限公司
副总经理兼财务总监， 历任济钢集团有限公司财务处处长、 副处长， 济南钢铁股
份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任
华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴： 董事。 男，工 商管理硕 士。现 任华龙 证券股份 有限公 司副总 经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事。 男， 大专 学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团
委副 书记、 宣传副部长、 办公室副主任、 党总支书记； 黑龙江电力股份有限公司，
任金融产 业部经 理；黑 龙江龙电 典当公 司，任 总经理； 华信保 险经纪 有限公司，
任副总经理、总经理。
梁永强： 董事。 男， 经 济学博士。 现任华商基金管理有限公司总经理、 基金
经理， 曾就职于华龙证券有限公司， 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总
经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新
材料有限公司董事长， 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第
三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限 公司董事、 副总裁； 曾就职于江苏
盐城悦达 集团、 亿阳集 团经贸公 司；亿 阳交通 股份有限 公司， 任副总 裁、总裁；
亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东： 独立董事。 男 ， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就
职于河北省宣化钢铁公司， 任管理干部； 河北省 冶金工业厅， 任经济研究室主任；
冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢
铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈 星 辉 ： 独 立董 事 。 男， 北 京 大 学 EMBA 。现 任 立 信 会 计师 事 务 所管 理 合
伙人；曾 就职于 大信会 计师事务 所，任 副主任 会计师； 湖北省 体改委 上市中心，
任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2、监事会成员
苏金奎： 监事。 男， 本 科学历。 现任华龙证券股份有限公司 副总经理兼 总会
计师； 曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公
司；历任 华龙证 券 股份 有限公司 投资银 行部职 员、计划 财务部 会计、 副总经理、
总经理。
李亦军： 监事。 女， 会 计专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有
限公司机构与 战略研究 部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事务所（后 并入信 永中和 会计师事 务所） 、中瑞 华恒会计 师事务 所；历 任华电集团
财务有限公司计划财务部部门经理， 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
张新福： 监事。 男， 法 律硕士 、 高级经济师。 现任济钢集团有限公司资产管
理部部长， 历任济钢集团有限公司财务部副部长、 法律事务部副部长、 处长助理、
科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3、总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公司筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副
总经理， 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题
精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限
公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公 司研究员、 TA 主管、
产品设计师、 渠道主管、 市场部副总经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营
保障部总经理、 公司总经理助理兼运营总监。 曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
高敏：副总经理、 董事会秘书。女，2007 年 5 月加入华商基金管理有限公
司，2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。 曾任 兰州百货大楼股份
有限公司计划财务总部主管会计 ， 甘肃金信会计师事务所 审计主管， 兰州金瑞税
务师事务所业务部 副主任， 华龙证券有限责任公司计划财务总部 副总经理。
4、基金经理
张永志： 男， 中国籍， 金融学硕士， 具有基金从业资格。 1999 年 9 月至 2003
年 7 月，就职于工商银行青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；2006 年 1
月至 2007 年 5 月， 就职于海通证券， 任债券部交易员；2007 年 5 月 加入华商基
金管理有限公司 ；2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任交易员；2009 年 1 月至 2010年 8 月担任华商收益增强债券型 证券投资基金基金经理助理；2010 年 8 月 9 日
起至今担任华商稳健双利债券型 证券投资基金基金 经理；2011 年 3 月 15 日起至
今担任华商稳定增利债券型 证券投资基金基金经理； 2015 年 2 月 17 日起至今担
任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理 ； 2016 年 8 月 24 日起至今担任华
商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理 ；2017 年 3 月 1 日起 至今担任华
商瑞丰混合型证券投资基金基金经理 。
5、投资决策委员会成员
梁永强： 华商基金管理有限公司董事、 总经理、 华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 华商未来主题混合型证券 投资
基金基金经理 、投资决策委员会主席 ；
梁伟泓： 华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经
理、 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商双债丰利债券型证券投资
基金基金经理、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 、 华商保本 1 号混合
型证券投资基金基金经理 ；
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理 、华商双驱优选灵活配置混合型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
邓默： 华商基金管理有限公司量化投资 部总经理 、 华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理 、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
蔡建军： 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 、 华商健康生活灵活配
置混合型 证券投 资基金 基金经理 、华商 价值精 选混合型 证券投 资基金 基金经理、
华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基金 基金经理；
高兵： 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新常态灵
活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理 。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1、依法 募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基 金合同 生效之 日起，以 诚实信 用、谨 慎勤勉的 原则管 理和运 用基金
财产；
4、配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业 化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定外， 不得利 用基金 财产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价 格；
9、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
11、 编制季度、半年度和年度基金报告 ；
12、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告
义务；
13、 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露；
14、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益；
15、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基 金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、 按规定保存基金财产管理业务活动的记录、 会计账册、 报表和其他相关
资料 15 年以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
20、因违 反基金 合同导 致基金财 产的损 失或损 害基金份 额持有 人合法 权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、建立并保 存基金份额持有人名册；
23、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议 ；
25、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
26、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承 诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生；
2、基金 管理人 承诺不 从事以下 违反《 基金法 》的行为 ，并建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产 或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金 管理人 承诺加 强人员管 理 ，强 化职业 操守 ，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范 ，诚实信用、勤勉尽 责 ， 不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外 ，直接或间 接 进 行 其 它 股 票 投 资 ；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违 反证券 交易场 所业务规 则 ，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格 ，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行 ，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德 ，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理 人运用 基金财 产买卖基 金管理 人、基 金托管人 及其控 股股东 、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按 照市场 公平合 理价格执 行。相 关交易 必须事先 得到基 金托管 人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律法规或监管部门 取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适
当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。
（五）基金经理承诺
1、依照 有关法 律法规 和基金合 同的规 定，本 着敬业、 诚信和 谨慎的 原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
2、不协 助、接 受委托 或以其他 任何形 式为其 他组织或 个人进 行证券 交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、不违 反现行 有效的 法律、法 规、规 章、基 金合同和 中国证 监会的 有关规
定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金 份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1、内部控制制度
(1) 内部控制的原则
1)健全性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内
控制度的有效执行。
3)独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2) 内部控制的主要内容
1)控制环境
①控制环 境构成 公司内 部控制的 基础， 环境控 制包括管 理思想 、经营 理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层 通过定 期学习 、讨论、 检讨内 控制度 ，组织内 控设计 并以身 作则、
积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过
营造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识， 使其贯穿于公司各部分、 岗位
和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能， 避免不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、 高效严谨的业务执行系统、 以及健全有效的内部监督和反馈
系统。
⑤建立科学的聘用、 培 训、 轮岗、 考评、 晋升 、 淘汰等人事管理制度 ， 严格
制定单位 业绩和 个人工 作表现挂 钩的薪 酬制度 ，确保公 司职员 具 备和 保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2)风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基金 运作、
固有资金投资等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查， 对各种风险预测报告
进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。 督察 长作为风险控制委员会的执行机构， 对董事会负责， 按
照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制， 具体为在风险管理小组、
投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、 分析、
评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略， 对基金的总体投资情况提
出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、 各部门、 各机
构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4)制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、 业务控制制度、 基金会计制度、 信息披
露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包 括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、 基金销售管理制度、 风险控制制度、 资
料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠
道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1) 本公司 确知 建立、 实施和维 持内 部控制 制 度是本公 司董 事会及 管 理层的
责任，董事会承担最终责任；
(2) 上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3) 本公司 承诺将 根据 市场环境 的变化 及公司 的发展不 断完善 内部控 制制度 。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2017 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人， 平 均年龄
30 岁，95% 以上员工 拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等 门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2017 年 6 月， 中国工商银行共托管
证券投资基金 745 只。 自 2003 年以来， 本行 连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全 球托管 人》、 香港《财 资》、 美国《 环球金融 》、内 地《证 券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行 大奖；是获得
奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目 全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次顺利
通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70
号） 审阅后，2015 年、2016 年中国工商银 行资产托管部均通过 ISAE3402 （原
SAS70 ） 审 阅 ， 迄 今 已 第 十 次 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立
第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。
也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达
到国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅已经 成为年度化、 常规化的内控工作手
段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门 （内控合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导 、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托 管业务的各项经营 管理 活动都必须有相应 的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则 。托 管业务经营活动必 须在 发生时能准确及时 地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审慎性原则。 各项业务经营活动 必须 防范风险，审慎经 营， 保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内 控制度应根据国家 政策 、法律及经营管理 的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。设 立专门履行托管人 职责 的管理部门；直接 操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制 定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度 。资产托管业务与 传统 业务实行严格分离 ，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制 度，并 采取了 良好的防 火墙隔 离制度 ，能够确 保资产 独立、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2 ）高层检查。主管 行领导与部门高级 管理 层作为工行托管业 务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部 门改进。
（3 ） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线 ” 三道控制防线， 健全 绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本”的 内控文 化，增 强员工的 责任心 和荣誉 感，培育 团队精 神和核 心竞争力。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防
范与控制理念。
（4 ）经营控制。资产 托管部通过制定计 划、 编制预算等方法开 展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。 资产托管部通过稽 核监 察、风险评估等方 式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安全控制。 我们通过业务操作 区相 对独立、数据和传 真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应 。资产托管业务建 立专 门的灾难恢复中心 ，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演 练 结果看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部 设置专职稽核监察 部门 ，配备专职稽核监 察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完善组织结构， 实施全员风险管理 。完 善的风险管理体系 需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制 度。资产托管部十 分重 视内控制度的建设 ，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控 制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终 是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线 。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《基金合同 》 和有关基金法律法规的规定,
对基金的投融资、 基金的禁止投资行为、 基金的投资范围、 投资对象、 基金资产
的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬
的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的
合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金 合同》
和有关基金法律法规规定的行为, 基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限
内 进行整改, 并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否
符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义, 应及时向基金管理人
提出, 基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2、代销机构：
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（3） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革 联系电话：021—58781234
客服电话：95599
公司网址：www.spdb.com.cn
（5） 中国民生 银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人： 罗菲菲
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com
（6） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司 网址 ：bank.pingan.com
（7） 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
公司网址：www.uccb.com.cn
（8） 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞 客服电话：9510-5588
公司 网址 ：www.jshbank.com
（9） 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
（10）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（11）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
公司网址：www.hlzqgs.com
（12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666 、95521
公司网址：www.gtja.com
（13）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（14）招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄婵君
客服电话:95565 ?4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
（15）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888 传真：010-60833739
联系人：郑慧
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（16）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888 、95551
网址：www.chinastock.com.cn
（17）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
公司网址：www.htsec.com
（18）申万宏源证券有限公司
注册地址 ：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
传真：021-33388224
联系人： 王叔胤
联系电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（19）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代 表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司网址：www.95579.com
（20）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755 —82825551
传真：0755 —82558355
联系人：陈剑红
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（21）华泰证券股份有限公司
注 册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn （22）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
公司网址：www.i618.com.cn
（23）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（24）信达证券股份有限公司
注 册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（25）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999 传真：021-22169134
联系人： 何耀
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（26）国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
（27）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-80106041
传真：021-80106010
联系人：李婷
客服电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
（28）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048 ）
法定代表人： 曹实凡
电话：021 —38631117
联系人： 石静武
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（29）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
公司网址：www.hazq.com
（30）东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市 莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
（31）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（32）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊 电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（33）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com
（34）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：李季
联系人： 王叔胤
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（35）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李 玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290 传真：021-20315137
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（36）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：4008-323-000
公司网址：www.csco.com.cn
（37）华福证券股份有限公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655175
传真：021-20655196
联系人：王虹
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（38）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn
（39）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20
层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20
层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电 话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（40）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：021-32109999, 029-68918888、4001099918 、
公司网址：www.cfsc.com.cn
（41）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn （42）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
（43）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（44）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
法定代表人：王勇
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
（45）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈海平
电话：021-38784818 传真：021-68775878
联系人：倪丹
客服 电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（46）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话： （010）66045182
传真： （010）66045518
联系人：谭磊
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（47）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（48）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn
（49）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公 地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-20691832
传真：021 —20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（50）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（51）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋
2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400 －821－5399
公司网址：www.noah-fund.com （52）中期资产管理有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
公司 网址： www.cifcofund.com
（53）北京展恒基金销售股份有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（54）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（55）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨 电话： 010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（56）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
公司网址：www.yilucaifu.com
（57）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区 白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（58）泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人：穆宏轩
电话：010-88460066
联系人：房珊珊
客户服务电话: 400-881-5596 公司网址：fangshanshan126@126.com
（59）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：http://www.citicsf.com
（60）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（61）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝 阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com
（62）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：www.new-rand.cn
（63）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公 司网址：www.hongdianfund.com
（64）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（65）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（66）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（67）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（68）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东 电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（69）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（70）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（71）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服务电话：4006411999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（72）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
（73）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服 务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（74）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人 ：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（75）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（76）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（77）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司 网址：www.niuniufund.com
（78）深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军 联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-26920530
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（79）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-85594745
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（80）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
公司网址： www.520fund.com.cn
（81）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红 电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（82）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（ 上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：范泽杰
电话 021-20530186、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（83）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（84）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（85）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（86）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）第
七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301 、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（87）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（88）大连网金金融信息服务有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（89）天津国美基金销售有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124
室
办公地址：北京市朝阳区 霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（90）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（91）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔 联系人：蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（92）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
（93）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富
法定代表人：杨健
联系人：付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
（94）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.co
（95）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
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法定代表人：钟斐斐
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（96）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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法定代表人：江 卉
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（97）上海挖财金融信息服务有限公司
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法定代表人: 胡燕亮
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（98）天津万 家财富资产管理有限公司
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寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 邵玉磊
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传真:010-59013707
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（二）登记机构
名称：华商基金管理有限公司
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法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
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（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
四 、基 金的名 称
华商 润丰混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
六 、基 金的投 资目标
本基金主 要投资 于固定 收益类资 产，在 稳妥的 基础上， 适当参 与股票 投资，
积极追求资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资范围
本基金投资于国内依法发行或上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板
及其他依法发行、 上市的股票） 、 权证， 债券 （国债、 金融债、 企业 （公司） 债、
次级债、 可转换 债券（ 含分离交 易可转 债） 、 央行票据 、短期 融资券 、超短期融
资券、中 期票据 、中小 企业私募 债、可 交换公 司债券等 ） 、资 产支持 证券、债券
回购、 银行存款等固定收益类资产、 现金以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0-40% ； 债券资产
占基金资产的比例为 0-95% ； 每个交易日日终 保持现金或者到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，权证及其他金融工具的投资比
例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八 、基 金的投 资策 略
1、大类资产配置策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、
国家产业政策以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 预测宏观经济的发
展趋势，动态调整债券与 股票资产的配置比例。
2、债券投资策略
本基金采取自上而下的策略构造组合。 债券类品种的投资， 追求在严格控制
风险的基础上获取稳健回报的原则。 以目标久期管理法作为本基金债券类证券投
资的核心策略， 同时结合收益率曲线变化方向的预测及收益率利差分析， 通过分
析个券的剩余期限与收益率的配比状况、 信用等级状况、 流动性指标等因素， 选
择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。
（1 ）本 基金采 用目标 久期管理 法作为 本基金 债券类证 券投资 的核心 策略。
通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势， 根据对市场利率水平的变
化趋势 的 预期, 制定组 合的目标 久期, 当预期 市场利率 水平将 上升时 ，降低组 合的
久期； 预期市场利率将下降时， 提高组合的久期。 以达到利用市场利率的波动和
债券组合久期的调整来提高债券组合收益率的目的。
（2 ）收 益率曲 线变化 的预测， 采取期 限结构 配置策略 ，通过 分析和 情景测
试， 确定长、 中、 短期 债券的投资比例， 同时根据市场数据动态分析收益率曲线
变化趋势，动态调整长短期债券配置比例。
（3 ）收 益率利 差策略 是债券资 产在类 属间的 主要配置 策略。 本基金 在充分
考虑不同 类型债 券流动 性、税收 以及信 用风险 等因素基 础上， 进行类 属的配置，
优化组合收益。
（4 ）在 运用上 述策略 方法基础 上，通 过分析 个券的剩 余期限 与收益 率的配
比状况、 信用等级状况、 流动性指标等因素， 选择风险收益配比最合理的个券作
为投资对象， 并形成组合。 本基金还将采取积极主动的策略， 针对市场定价错误
和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
3、股票投资策略
本基金的股票投资以做为增强收益的手段， 依靠权益类研究团队的专业能力，
全面深入地把握上市公司基本面， 充分运用基金管理人的研究平台和股票估值体系，深入 发掘股 票的内 在价值。 本基金 的股票 投资以自 下而上 的精选 个股为主，
采用定量和定性 相结合的方式，投资以成长型股票为主。
（1 ）定 量筛选 ：定量 的方法主 要通过 对公司 财务状况 、盈利 质量、 成长能
力、估值水平等方面的综合评估，选择财务健康、成长性好的公司。
1）财务 状况： 评估公 司在应对 不同宏 观经济 周期和产 业周期 阶段的 财务的
能力，主要考察指标为资产负债率、资产周转率、流动比率等；
2）盈利 质量： 评估公 司持续发 展能力 ，主要 考察近两 年平均 净资产 收益率
(ROE) 、平均投资资本 回报率(ROIC) 等；
3）成长 能力： 评估公 司未来发 展趋势 与发展 速度，成 长能力 是随着 市场环
境的变化， 企业资产规模、 盈利能力、 市场占有率持续增长的能力， 反映了企业
未来的发展前景。 主要考察指标为净利润增长率、 主营业务收入增长率、 主营业
务利润增长率、每股收益增长率等；
4）估值 分析： 评估公 司相对市 场和行 业的相 对投资价 值，选 择价格 低于价
值的上市公司， 或是比较企业动态市盈率等指标， 选择目前估值水平明显较低或
估 值 合 理 的 以 及 未 来 预 期 估 值 较 低 的 上 市 公 司 ， 主 要 考 察 指 标 为 市 盈 率(P/E) 、
市净率(P/B) 、PEG 、EV/EBITDA 等。
（2 ）定 性筛选 ：作为 定量筛选 的重要 补充， 本基金还 将通过 基金经 理和研
究员定性研究分析，选择具备投资潜力的个股，进一步补 充 和 完 善 备 选 股 票 库 。
1）行业 地位突 出、有 市场定价 能力。 属于行 业龙头， 具有较 高的市 场占有
率，对产品定价具有较强的影响力。
2）具有 核心竞 争力。 在管理、 品牌、 资源、 技术、创 新能力 中的某 一方面
或多个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势， 从而能够获得超越行
业平均的盈利水平和增长速度。
3）主营 业务突 出，具 有良好的 盈利能 力。主 营业务收 入占比 较高， 盈利能
力高于行业平均水平，未来盈利具有可持续性。
4）公司 治理 结 构规范 ，管理能 力强。 已建立 合理的公 司治理 结构和 市场化
经营机制，管理层对企业未来发展有着明确的方向和清晰的思路。
4、其他投资品种投资策略
权证投资策略： 本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权证
价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证
券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定
价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低 估的权证品种。
资产支持证券投资策略： 在控制风险的前提下， 本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价， 选择低估的品种进行投资。 五个方面包括信用因素、 流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
中小企业私募债投资策略： 中小企业私募债属于高收益债品种之一， 其特点
是信用风险高、 收益率高、 债券流动性较低。 目前我国的中小企业私募债仍处于
起步阶段， 仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级； 与高信用风险相对应的
是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率； 由于中小企业私募债在我国目
前市场规模较小， 市场参与者较少， 单只债券的规 模也较小， 且有持有人数上限
限制， 因此债券的流动性较差， 随着我国信用债市场的发展， 中小企业私募债的
规模将会急剧的扩大， 流动性也将得到改善， 但从长期来看中小企业私募债的流
动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种， 这是其品种本身固有的风险点之一。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上， 依据独立
的中小企业私募债风险评估体系， 配备专业的研究力量， 并执行相应的内控制度，
更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私
募债投资。 在中小企业私募债组合的管理上， 将使用更加严格的风控标准 ， 严格
限制单只债券持有比例的上限， 采用更分散化的投资组合， 更短的组合到期期限
来控制组合的信用风险和流动性风险。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准是：
中证综合债指数收益率 60%+ 中证 800 指数 收益率 40%
本基金为混合型证券投资基金， 但主要是以投资债券为主， 通过新股申购和
股票二级市场投资等方式增加收益的基金产品， 因此采用中证综合债指数与中证800 指数的收益率作为比较基准。采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、中证 综合债 指数由 中证指数 有限公 司编制 。指数涵 盖了银 行间市 场和沪
深交易所市场，具有广 泛的市场代表性，适合作为本基金的业绩比较基准。
2、中证 800 由中证 500 和沪深 300 样本股构 成，指数编制合理、透明、运
用广泛，可以充分体现市场大、中、小盘的特征，具有较 强 的 代 表 性 和 权 威 性 。
3、作为 偏债混 合型基 金，选择 该业绩 比较基 准能够真 实反映 本基金 长期动
态的资产配置目标和风险收益特征。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或法律法规发生变化， 或
者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或市场中出现更适用
于本基金的比较基准指数， 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备
案后变更业绩比较基准，并及时公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益
产品。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 及 中国证监会的其他规定中关于投
资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1、 报告期末基金资产组合情况
截至 2017 年 6 月 30 日 ，华商瑞丰 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 为
364,574,101.28 元，份额净值为 1.0106 元，累计份额净值为 1.0106 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 122,122,232.72 31.76
其中： 股票
122,122,232.72 31.76
2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资
251,802,800.00 65.49
其中： 债券
251,802,800.00 65.49
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,896,764.26 1.27
8 其他资 产
5,669,041.92 1.47
9 合计
384,490,838.90 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2017 年 06 月 30 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 474,400.00 0.13
C 制造业 222,824.53 0.06
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,692,000.00 1.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 111,873,008.19 30.69
K
房地产 业
5,860,000.00 1.61
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 122,122,232.72 33.50
3.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。
4. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
2017 年 06 月 30 日
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000001 平安银 行 3,100,000 29,109,000.00 7.98
2 600015 华夏银 行 2,427,600 22,382,472.00 6.14
3 002142 宁波银 行 1,149,956 22,194,150.80 6.09
4 601818 光大银 行 3,002,400 12,159,720.00 3.34
5 601166 兴业银 行 600,000 10,116,000.00 2.77
6 600000 浦发银 行 600,000 7,590,000.00 2.08
7 000402 金 融 街 500,000 5,860,000.00 1.61
8 601939 建设银 行 870,293 5,352,301.95 1.47
9 000501 鄂武商 Ａ 200,000 3,692,000.00 1.01
10 601328 交通银 行 300,059 1,848,363.44 0.51
5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 37,037,800.00 10.16
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 214,765,000.00 58.91
9 其他 - -
10 合计 251,802,800.00 69.07
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111717025
17 光 大银 行
CD025
500,000 48,935,000.00 13.42
2 111616159 16 上 海银 行 500,000 48,520,000.00 13.31 CD159
3 111610507 16 兴业CD507 500,000 48,440,000.00 13.29
4 111715115
17 民 生银 行
CD115
300,000 29,676,000.00 8.14
5 111710218
17 兴 业银 行
CD218
200,000 19,784,000.00 5.43
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
9. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。
11.
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
12. 投资组合报告附注
（1 ） 本 基 金投 资的 前十名 证 券的 发行 主体 本期 未被 监 管部 门立 案调 查， 且在 本 报告
编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 、处 罚。
（2 ）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3 ）其他资产构成
2017 年 06 月 30 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 32,384.27
2 应收证 券清 算款 236,261.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,376,569.20
5 应收申 购款 23,826.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,669,041.92
注： 根据中国证券登记结算有限责任公司发布的 《关于调整债券质押式回购
交易购回价格计算公式的通知》( 于 2017 年 5 月 22 日起开始实施) ， 上海、 深圳
证券交易所场内债券质押式回购在资金实际占款日内计息， 导致回购到期日为节
假日前一日的应收回购利息余额可能出现负值， 未提利息将于节假日期间完成计
提。
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）由于四舍五入的原 因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（截止至 2017 年 6 月 30 日）
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
基金 成 立日 至2017/06/30 1.06% 0.15% 1.40% 0.26% -0.34% -0.11%
2. 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收
益率变动的比较
注：① 基 金 合同 生效 日 为2017 年3 月1 日， 至本 报 告期末 ，本 基金 合同 生效 未满一 年。
②据 《华 商瑞 丰混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 投资于 国内 依法发 行 或
上市的 股票 、 债 券等 金融 工具及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 具体
包括： 股票（ 包含中 小板 、创业 板及其 他依法 发行 、上市 的股票） 、权 证，债 券（国 债、金
融债、 企业（ 公司） 债、 次级债 、可转 换债券 （含 分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资
券、超 短期融 资券、 中期 票据、 中小企 业私募 债、 可交换 公司债 券等） 、资产 支持证 券、债
券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 资产 、 现 金以 及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具（但 须符合 中国 证监会 的相关 规定） 。本基 金的投 资组合 比例为 ：股 票资产 占基金
资产的 比例 为 0-40% ；债 券资产 占基 金资 产的 比例 为 0-95% ； 每个 交易 日日 终保持 现金 或者
到期日在 一年 以内的 政府 债券的比 例合 计不低 于基 金资产净 值的 5% ， 权证及 其他金融 工具
的投资 比例依 照法律 法规 或监管 机构的 规定执 行。 根据基 金合同 的规定, 自基 金合同 生效之
日起6 个月 内基 金各 项资 产配置 比例 需符 合基 金合 同要求 。 截 至本 报告 期末， 本基金 仍处 于
建仓期 。
十 三、 基金的 收益 与分配
（一） 基金利润的构成 基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动 收 益后的余额。
（二） 基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现 收益 的孰低数。
（三） 基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者 不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四） 收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五） 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作 日内在指定 媒介公 告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过15 个工作日。
（六） 基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足 以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 十 四、 基金的 费用 与税收
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费。
（2 ）基金托管人的托管费。
（3 ）基金份额持有人大会费用。
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（5 ） 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和仲裁费。
（6 ）基金的证券交易费用。
（7 ）基金的银行汇划费用。
（8 ）基金的开户费用、账户维护费用。
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×1.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人 向基金
托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日从
基金财产中一次性支取并划付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付
日期顺延 。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费
E 为 前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人 向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延 。
上述 “1、 基金费 用的 种类 ”中 第（3 ）－（9 ）项费用 ，根据 有关法 规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用。
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
（二） 基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费和基金托管费。 基金管
理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
(一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。
(二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(三) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。 (四) 更新了“五、相关服务机构” 的相关 信息。
(五) 在 “ 六 、 基 金 的 募 集 ” 中 删 除 了 关 于 基 金 认 购 的 相 关 内 容 ； 增 加 基 金
的实际募集情况。
(六) 在 “ 七 、 基 金 合 同 的 生 效 ” 中 删 除 基 金 备 案 条 件 和 基 金 合 同 不 能 生 效
时募集资金的处理方式等；增加基金合同生效的生效日期。
(七) 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ”中增加了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 及 “基金净值
表现 ”。 根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投资组合报告的内容， 及
最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
(八) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容 仅为摘 要，须 与本《招 募说明 书》 （ 正文）所 载之详 细资料 一并阅
读。
华商基金管理有限公司
2017 年10月13日
