中海惠祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘要
(2017 年 第2号)
本基金基金合同于2014 年8 月29日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金是债券 型 基 金 , 属于证券投资基金中较低风险的基金品种,长期风险
收益特征高于货币市场基金 , 低 于 股 票 型 基金、 混合型 基 金 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金
合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同
取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办
法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日 为2017 年8 月29 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
截止日为2017 年6 月30 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:中海基金管理有限公司
住所:中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码:200120
成立日期:2004 年 3 月 18 日
法定代表人: 杨 皓 鹏
总经理:杨皓鹏
经营范围: 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。
1
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2004]24 号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间:持续经 营
联系人:葛玮赓
联系电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司
41.591%
国联证券股份有限公司
33.409%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000%
(二)主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托 股
份 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 , 国 家 海 洋 局
管 理 司 主 任 科 员 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、 保 险 处
保 险 主 管 , 中 海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金 部 副 总 监 、
代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。
庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋 石
油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会 计 ,
渤海13/03 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ,10/15 、11/19 、06/17 合 作 区 联 管 会 财
务 专 业 代 表 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 , 中 海 会 计 审 计 公 司 第 三 业 务 处
干 部 、审 计 业 务 三 部 经 理( 副 处 级 ) ,中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 部
审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查 经 理 、 内 审 岗 经
理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限 公
司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石 油 国 际 有 限 公 司 副 总 经
2
理。
黄 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公
司 董 事 长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行
股份有限公司大连分行行长秘书, 中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、
投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会 委 员 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 总经
理、总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理 。
彭 焰 宝 先 生 , 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 、董
事, 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 ( 国 联 证 券 前 身 ) 交
易 员 , 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 , 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投
资经理,锡洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总
经 理 兼 投 资 总 监 ( 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ) 、 风 险 管 理
部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。
江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主
席 。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 财富管理
中心总经理、总 裁 助 理 、 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 裁 。
MOLING CHEN ( 陈 末 翎 ) 女 士 , 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学 工 商
管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I 期和II 期 主 管 合 伙 人 。 历
任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯 龙 生 物 区 域
经理,百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士 。 现 任 国 务 院 发 展
研 究 中 心 金 融 研 究 所 副所长 。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国务院发展研究
中心金融研究所综合研究室主任 。
WANG WEIDONG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
北京市中伦律师事务所合伙人,历任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所)芝加哥总
部 律 师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 , 北 京 德 恒 律 师 事 务 所
合伙人, 美 国 德 杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。
张 军 先 生 , 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中 国
经 济 研 究 中 心 主 任 、 复 旦 大 学 “ 当 代 中 国 经 济 ” 长 江 学 者 特 聘 教 授 、 复 旦 发 展
3
研 究 院 副 院 长 、 博 士 生 导 师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经 济 研 究
中心主任。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 , 复 旦 大 学 经 济 学 院 副 教 授 。
2 、监事会成员
张 悦 女 士 , 监 事 长 。 硕 士 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 稽
核 、 党 办 主 任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副 经 理 ,
中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 , 中 海 石 油 总 公 司 平 湖
生 产 项 目 计 财 部 经 理 , 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计 财 部 岗 位 经 理 , 中 海 信
托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部 经 理 、 纪 委 副
书记、合规总监。
Pascal CHARLOT ( 夏 乐 博 ) 先 生 , 监 事 。 法 国 国 籍 。 法 国 埃 夫 里 大 学 金 融
系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理( 香
港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1类和第9 类 受 规 管 活 动 的 负
责 人 员 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 集 团 亚 太 区 财 务 长 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球IT部门客
户 经 理 、 法 国 巴 黎 银 行 新 加 坡 分 行 项 目 经 理 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有
限公司财务总监、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、 第1 类和第
9类受规管活动的负责人员。
康铁祥先 生 , 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部总
经理。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 , 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科 员 ,
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理 部 总 经
理助理、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经
理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 , 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司 网 络
部 经 理 , 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限
公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经 理 。
3 、高级管理人员
杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有
限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业
务 经 理 、办 公 室 主 任 、党 委 秘 书 、人 力 资 源 部 经 理 、资 产 经 营 部 经 理 。2017 年7
4
月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017 年8 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 。
宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任无
锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、
办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004年3 月进入本公司工作, 历任本公司督察
长、副总经理(期间2011 年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理,2014年5
月至2014年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) ,2015年4 月 至 今 任 本 公 司 常 务 副 总 经
理 。
王 莉 女 士 , 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际 证
券有限责任公司研究部翻译, 上海源泰律师事务所律师助理。2006 年9月进入本
公司工作,历任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、 督察长兼
监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督 察 长 兼 信 息 披
露负责人。
4 、基金经理
江 小 震 先 生 , 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资
经 理 、 中 维 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 部 门 经 理 、 天 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 ( 原
名 恒 康 天 安 保 险 有 限 责 任 公 司 ) 投 资 部 经 理 、 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 高
级经理。2009 年 11 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 固 定 收 益 小 组 负 责 人 、 固 定 收 益 部
副总监、 固 定 收 益 部 总 经 理 , 现 任 投 资 副 总 监 。2010 年 7 月至 2012 年 10 月任
中海货币市场证券投资基金基金经理, 2016 年 2 月至2017 年 7 月 任 中 海 中 鑫 灵
活配置混合型证券投资基金基金经理, 2011 年 3 月至今任中海增强收益债券型
证券投资基金基 金 经 理 ,2013 年 1 月至今任中海惠裕纯债债券型发起式证券投
资 基 金 (LOF ) 基 金 经 理 ,2014 年 3 月 至 今 任 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基
金基金经理,2014 年 8 月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理,
2016 年 4 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年 4 月至今任中
海纯债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月至今任中海惠利纯债分级债
券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月至今任中海惠丰纯债分级债券型证券
投资基金基金经理,2016 年 7 月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金
经理,2016 年 8 月 至 今 任 中 海 合 嘉 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2014 年8 月29日 生 效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 :
基金经理姓名 管理本基金时间
江小震 2014 年8 月29日-至今
6 、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司总经理。
许 定 晴 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副 总
监、基金经理。
夏 春 晖 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 首 席 策 略 分
析师、基金经理。
江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经 理 。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况
1 、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
6
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 , 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 。 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全
部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 , 成
为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 , 服 务 领 域 最 广 , 服 务 对 象 最 多 , 业 务 功
能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 , 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力
赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强 企 业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并
举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 , 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户
为 中 心 的 经 营 理 念 , 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 , 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市
场 , 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 , 着 力 打 造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 , 依 托 覆 盖 全 国 的
分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品 , 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质
的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 , 经 验 丰 富 , 服
务优质,业绩突出 ,2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。
2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 , 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
(ISAE3402 ) 认 证 , 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程
的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力
建 设 , 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 , 在 2010 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’TOP10 颁 奖 盛 典 ” 中
成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的 “ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。 2012 年 荣 获 第 十 届 中 国 财 经 风 云 榜 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ”
称号;2013 年至2016 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央
国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖” 称号;2015 年、2016 年
荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民
银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心,内设综合管理处、
7
证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 委 托 资 产 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、
风 险 管 理 处 、 技 术 保 障 处 、营 运 中 心 、市 场 营 销 处 、内 控 监 管 处 、账 户 管 理 处 ,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直销机构
(1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所:中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人: 杨 皓 鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:周颖
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼F218
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼F218
负责人:李想
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人:郑健
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 )
公司网站:www.zhfund.com
2 、代销机构
(1 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
8
住所: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人: 周 慕 冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
客户服务电话:95599
公司网址:www.abcchina.com
(2 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司( 仅 代 销 A 类份额)
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易 会 满
联系人:郭明
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定代表人: 田 国 立
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010)66594942
客 户服务电话:95566
公司网站 :www.boc.cn
(4 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司( 仅代销 A 类份额)
住所: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人: 牛 锡 明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:陆志俊
9
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李 建 红
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(6 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人: 谢 永 林
联系电话:021-38637673
传真电话:021-50979507
联系人:潘琦
客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(7 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人: 高 国 富
电话:021 -61616193
传真:021-63604196
联系人:朱萍
客户服务电话:95528
公司网址 :www.spdb.com.cn
10
(8 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所: 上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电 话 : (021)38576666
传 真 : (021)50105124
客户服务电话: (021 )962999
公司网站:www.srcb.com
(9 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(10 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办公地址:无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(11 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
11
住所:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(12) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
(13) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(14) 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所:江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
12
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(15) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36 、38 、39 、41 、
42、43 、44 楼
法定代表人: 孙 树 明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(16) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(17) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
13
办公地址:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客 户 服 务 电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(18) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(19) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人: 刘 学 民
联系人:吴军
电话:0755-23838751
传真:0755-82485081
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(20) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦
14
20 楼 2005 室 ( 邮 编:830002 )
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(21) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(22) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(23) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场( 二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
15
法定代表人:王东明
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(24) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人:矫正中
联系人: 安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:4006000686
公司网址:www.nesc.cn
(25) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(26) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
16
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(27 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(28) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单 元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线 :021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司网址 :www.cfsc.com.cn
(29) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
17
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(30) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:95584 和 4008-888-818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(31) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn
(32) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四
楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四
楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
18
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:www.lxsec.com
(33) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址:北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层
办公地址:北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人: 徐 福 星
联系人:李美
电话:010-68292940
传真:010-68292964
客户服务电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(34) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:刘聪慧/徐晓荣
电话:010-58170905/010-58170876
传真:010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(35) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司 )
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
19
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(36) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
住所: 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办公地址:郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法定代表人:李淑慧
联系人:罗聪
客户服务电话:0371-85518396
公司网址:www.hgccpb.com
(37) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所: 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
办公地址:上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
法定代表人: 李 俊 杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(38) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一 期 ) 第 七
幢 23 层 1 号 4 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
客户服务电话:4000279899
公司网址:www.buyfunds.cn
(39) 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
20
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
客户服务电话:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
(40) 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所: 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地址:北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法定代表人: 李 悦 章
联系人:曹庆展
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(41) 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
法定代表人: 孙 方 厚
联系人:李军
客户服务电话:400-699-0071
公司网址:www.caiho.cn
(42) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
客户服务电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(43) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
21
法定代表人:程刚
联系人:赵立芳
客户服务电话:400-100-3391
公司网址:http://www.dianyingfund.com/
(44) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
联系人:李荣
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客户服务电话:95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn/
(45) 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公司
住所: 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓 2-2413
室
办公地址:北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法定代表人: 李 修 辞
联系人:邵玉磊
客户服务电话:010-59013825
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
(46) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(47) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
22
住所: 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩 平
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(48) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
业务联系人: 郑 茵 华
联系电话:021-20691831
客服电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
(49) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所: 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 层
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
联系电话:021-38509639
客服电话:400 -821 -5399
公司网址:www.noah-fund.com
(50) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
23
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(51) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
联系人:朱玉
联系电话:021-54509977
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(52) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.wy-fund.com
(53) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906
室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
24
(54) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533
传真:021-50583535
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(55) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(56) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:周斌
联系电话:010-57756019
客服电话:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(57) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
25
727 室
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
联系电话:010-63130889-8369
客服电话:400-166-1188
公司网址:8.jrj.com.cn
(58) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:浙江省杭州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(59) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人:姜新
联系人:方艳美
联系电话 :010-65807865
客服电话:010-65807865
公司网址:www.cifcofund.com
(60) 安 粮 期 货 股 份 有 限 公 司
住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层
办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦10-11 层 ( 总 部 )
法定代表人:朱中文
联系人:梁蕾
联系电话:0551-62870125
26
传真:0551-62870131
客服电话:400 626 9988
公司网址:http://www.alqh.com/
(61) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法定代表人: 徐 黎 云
联系人:孙成岩
联系电话:0571-88337717
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(62) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所: 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
联系电话:18616024775
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(63) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
联系电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:4006411999
公司网址:www.taichengcaifu.com
27
(64) 上海陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:上海市 浦 东 新 区 陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(65) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
住所: 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办公地址:北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
法定代表人:董浩
联系人:陈铭洲
联系电话:010-65951887
传真:010-65951887
客服电话:4000681176
公司网址:www.hongdianfund.com
(66) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:南京市建邺区江东中路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室
办公地址:上海市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大厦15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(67) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
28
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
联系电话:021-63333389-611
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(68) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(69) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(70) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
29
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海 商
务秘书有限公司)
办公地址:深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 航 天 科 技 广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(71) 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
住所: 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办公地址:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
联系电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
公司网址 :www.qianjing.com
(72) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:翟文
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(73) 深 圳 市 金 斧 子 基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼
30
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
联系人:张烨
客户服务电话:4009500888
公司网址:www.jfzinv.com
(74) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所:北京市西城区德外 大 街 合 生 财 富 广 场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
联系电话:18601207732
传真:010-82057741
客服电话:4000888080
公司网址:www.qiandaojr.com
(75) 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
电话:4006236060
传真:010-82055860
联系人:王英俊
客户服务电话:400-623-6060
公司网址:www.niuniufund.com
(76) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
31
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
联系人:戴珉微
客户服务电话:4006767523
公司网址:www.zzwealth.cn
(77) 深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公 司 (仅代销 B 类 份额)
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商
务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号 深 圳 湾 科 技 生 态 园 7 栋 A
座
法定代表人:顾敏
电话:0755-89462447
传真:0755-86700688
联系人:罗曦
客户服务电话:400-999-8877
公司网址:www.webank.com
(78) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼6153 室 ( 上 海 泰 和 经
济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077-220
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
(79) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
32
住所:北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
电话:010-57649619
传真:010-57649620
联系人:朱翔宇
客户服务电话:010-57649619
公司网址:www.lanmao.com
(80) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王锋
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(81) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司
住所:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312877
联系人:徐越
客户服务电话:400-001-1566
公司网址:http://www.yilucaifu.com/
(82) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
33
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:吴季林
客户服务电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(83) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人:王伟刚
电话:010-62680827
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.fundzone.cn
(84) 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人:袁飞
电话:61621602
传真:61621602*819
联系人:袁振荣
客户服务电话:61621602
公司网址:www.g-fund.com.cn
(85) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住所:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
34
法定代表人:陈洪生
电话:0592-3122672
传真:0592-3122701
联系人:梁云波
客户服务电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(86) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
电话:010-62676405
传真:8610-62675979
联系人:付文红
客户服务电话:010-62675369
公司网址 :www.xincai.com
(87) 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 基金销售 有 限 公 司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
客户服务电话:400-810-5919
公司网址 :www.fengfd.com
(88) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
35
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办公地址:上海市 黄 浦 区南京西路399 号 明 天 广 场 20 楼
法定代表人:郭林
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
客户服务电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(89) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层 202-1
室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(90) 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(91) 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
36
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
联系电话:025-86853969
客服电话:4007-999-999
公司网址:http://jr.tuniu.com
(92) 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn
(93) 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(94) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号
37
法定代表人:杨纪锋
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
(95) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A 座
法定代表人:江卉
联系人:赵德赛
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。
( 二 ) 登记机构
名称:中海基金管理有限公司
住所:中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人: 杨 皓 鹏
总经理:杨皓鹏
成立日期:2004 年 3 月 18 日
电话:021-38429808
传真:021-68419328
联系人:周琳
38
(三)担保人
名称: 瀚 华 担 保 股 份 有 限 公 司( 在 本 部 分 简 称 为 “ 瀚 华 担 保 ”)
住所: 重 庆 市 北 部 新 区 财 富 大 道 15 号
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 1 号 环 球 金 融 中 心 东 塔 13F
法定代表人: 张 国 祥
成立日期:2009 年 8 月
组织形式: 股 份 有 限 公 司
注册资本:35 亿元
联系人:买建辉
联系电话:010-57766602
传真:010-57766600
经营范围 : 融 资 性 担 保 、 履 约 担 保 、 财 产 保 全 担 保 及 其 他 担 保 和 再 担 保 业
务; 财务顾问、资产管理、投咨询业务。
(四)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
(五)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
39
住所:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-58153000
联系人:汤骏
经办会计师:汤骏、朱昀
四 、 基 金 的 名 称
中海惠祥分 级 债 券 型 证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
债券型证 券 投 资 基 金
六、惠祥 B 份 额 的 保 本
(一)保本
在第一个保本周期到期日,如惠祥B 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 惠 祥B 份额
与 到 期 日 惠 祥B 份 额 净 值 的 乘 积 低 于 其 认 购 保 本 金 额 , 则 基 金 管 理 人 应 补 足 该 差
额,并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。基
金托管人对于保本赔付差额的计算及支付不承担复核义务。
本基金第一个保本周期后各保本周期到期日,如惠祥B 份额持有人过渡期申
购 、 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 惠 祥B 份 额 的 可 赎 回 金 额
低于其过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的
保本金额,则 基 金 管 理 人 或保本义务人 应 补 足 该 差 额 。
惠祥B 份 额 持 有 人 在 保 本 周 期 内 申 购 , 或 在 当 期 保 本 周 期 到 期 日 前 赎 回 或 转 换
转出的惠祥B 份 额 或 者 发 生 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 不 适 用 保 本 条 款 情 形 的 , 相
应 惠祥B 份 额 不 适 用 本 条 款 。
认购保本金额为惠祥 B 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 惠 祥 B 份 额 的 投 资 金
40
额,即惠祥 B 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 惠 祥 B 份 额 净 认 购 金 额 、 认 购 费 用
及募集期间的利息收入之和。
过渡期申购保本金额为惠祥 B 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 的 惠 祥 B
份额的投资金额, 即惠祥 B 份 额 持 有 人 在 过 渡 期 内 进 行 申 购 并 持 有 到 期 的 惠 祥 B
份额在过渡期截止日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。
从上一保本周期转入当期保本周期的惠祥 B 份 额 的 保 本 金 额 为 惠 祥 B 份额
持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B 份 额 的 投 资 金 额 ,
即惠祥 B 份 额 持 有 人 将 其 上 一 保 本 周 期 持 有 到 期 的 惠 祥 B 份 额 转 入 当 期 保 本 周
期并持有到期的,其惠祥 B 份 额 在 过 渡 期 截 止 日 所 代 表 的 资 产 净 值 。
对 于 基 金 份 额 持 有 人 多 次 认 购 或 申 购 、 赎 回 的 情 况 , 以 后 进 先 出 的 原 则 确
定持有到期的基金份额。
若惠祥B 份 额 获 得 保 本 赔 付 差 额 , 将 不 再 对 惠 祥A 份 额 未 获 得 的 约 定 收 益 部 分
进行补足。
保本周期届满后,若本基金惠祥B 份 额 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 的 , 则 惠 祥B
份额不再设置保本保障机制 。
(二)保本周期
本基金惠祥 B 份 额 的 保 本 周 期 每 2 年 为 一 个 周 期 , 保 本 周 期 与 分 级 运 作 周
期 为 同 一 期 间 。 基 金 管 理 人 将 在 保 本 周 期 到 期 前 公 告 的 到 期 处 理 规 则 中 确 定 下
一个保本周期起始日。基金合同中若无特别所指,保本周期即为惠祥 B 份 额 的
当期保本周期。
本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 的 各 保 本 周 期 自 基 金 管 理 人 公 告 的 保 本 周 期 起 始
日起至 2 个 公 历 年 后 对 应 日 止 , 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日 或 该 公 历 年 不 存 在 对 应
日 的 , 则 保 本 周 期 到 期 日 为 该 日 前 的 最 后 一 个 工 作 日 。 基 金 管 理 人 将 在 保 本 周
期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本周期的起始时间。
(三)保本案例
若某投资者投资 10,000 元 认 购 本 基 金 惠 祥 B 份 额 ( 该 认 购 申 请 被 全 额 确
认)并持有到保本周期到期,认购费率为 0.6% 。 假 定 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 3
41
元,则:
净认购金额=10,000/ (1 +0.6%)=9,940.36 元
认购费用=10,000-9,940.36=59.64 元
认购份额=(9,940.36 +3 )/1.00 =9,943.36 份
1 、若保本周期到期日,惠祥 B 份 额 净 值 为 0.90 元。
认购保本金额=9,940.36+59.64 +3 =10,003.00 元
可赎回金额=0.90 ×9,943.36=8,949.02 元
即:可赎回金额<认购保本金额
保本赔付差额=10,003.00-8,949.02=1053.98 元
若保本周期到期日该投资者赎回惠祥 B 份 额 , 则 基 金 管 理 人 将 按 照 认 购 保
本金额向该投资者支付 10,003.00 元。
2 、若保本周期到期日,惠祥 B 份 额 资 产 净 值 为 1.20 元。
认购保本金额=9,940.36+59.64 +3 =10,003.00 元
可赎回金额=1.20×9,943.36=11,932.03 元
即:可赎回金额>认购保本金额
若保本周期到期日该投资者赎回惠祥 B 份 额 , 则 基 金 管 理 人 将 按 照 可 赎 回
金额向该投资者支付 11,932.03 元。
(四)适用保本条款的基金份额
1 、 对 于 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 而 言 , 惠 祥 B 份额持有人认 购 并 持 有 到 期 的
惠祥 B 份额。
2 、 对 于 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 的 保 本 周 期 而 言 , 惠 祥 B 份 额 持 有 人 在 本
基金过渡期内申购并持有到期的惠祥 B 份 额 、 惠 祥 B 份 额 持 有 人 从 本 基 金 上 一
个保本周期结束后选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的惠祥B 份 额 。
(五)不适用保本条款的情形
1 、 在 保 本 周 期 到 期 日 , 按 惠祥 B 份 额 持 有 人 认 购 、 或 过 渡 期 申 购 、 或 从 上
一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥 B 份 额 与 到 期 日 惠祥 B 份额净
值 的 乘 积 不 低 于 其 认 购 保 本 金 额 、 或 过 渡 期 申 购 保 本 金 额 、 或 从 上 一 保 本 周 期
42
转入当期保本周期的惠祥 B 份 额 的 保 本 金 额 ;
2 、 惠祥 B 份 额 持 有 人 认 购 、 或 过 渡 期 申 购 、 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保
本 周 期 , 但 在 基 金 当 期 保 本 周 期 到 期 日 前 ( 不 包 括 该 日 ) 赎 回 或 转 换 转 出 的 惠
祥 B 份额;
3 、 惠祥 B 份 额 持 有 人 在 保 本 周 期 内 申 购 或 转 换 转 入 本 基 金 的 惠祥B 份 额 ;
4 、在 惠祥 B 份 额 保 本 周 期 内 发 生《 基 金 合 同 》规 定 的 《 基 金 合 同 》终 止 的
情形;
5 、在惠祥 B 份 额 保 本 周 期 到 期 日 之 后 ( 不 包 括 该 日 ) , 基 金 份 额 发 生 的 任
何形式的净值减少;
6 、 因 不 可 抗 力 的 原 因 导致基金投资亏损, 或因不可抗力事件直接导致基金
管 理 人 无 法 按 约 定 履 行 全 部 或 部 分 义 务 或 延 迟 履 行 义 务 的 , 或 《 基 金 合 同 》 规
定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本义务的;
7、若 惠祥 B 份 额 持 有 人 从 本 基 金 上 一 个 保 本 周 期 结 束 后 选 择 或 默 认 选 择 转
入 当 期 保 本 周 期 的 基 金 份 额 所 代 表 的 资 产 净 值 总 额 超 过 担 保 人 提 供 的 当 期 保 本
周 期 担 保 额 度 或 保 本 义 务 人 提 供 的 当 期 保 本 周 期 保 本 额 度 的 , 基 金 管 理 人 按 照
约定确认的可享受保本条款的基金份额之外的其他部分基金份额。
8 、 未 经 担 保 人 书 面 同 意 而 修 改 《 基 金 合 同 》 条 款 , 可 能 加 重 担 保 人 保 证 责
任的,但根据法 律 法 规 要 求 进 行 的 修 改 除 外 。
9 、 在 保 本 周 期 内 发 生 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 或 更 换 基 金 管 理 人 的 情 形 , 且
担保人不同意继续承担保证责任。
七 、 基 金 的 投 资 目 标
在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。
八 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 金
融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 可 转 换 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 、 中 期 票 据 、 短
期 融 资 券 、 地 方 政 府 债 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具
等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 , 以 及 经 法 律 法 规 或 中 国 证
43
监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的配置比例为: 债券资产占基金资产的比例不低于 80% , 权 益 类 资 产
占基金资产的比例不超过 20%, 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资
产净值的 3%, 基 金 持 有 现 金 或 到 期 日 在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合
上述相关规定。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、一级资产配置
一级资产配置主要采取自上而下的方式。
本 基 金 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 走 势 、 财 政 货 币 政 策 分 析 判 断 , 采 取 自 上 而
下 的 分 析 方 法 , 比 较 不 同 证 券 子 市 场 和 金 融 工 具 的 收 益 及 风 险 特 征 , 动 态 确 定
基金资产在固定收益类资产和权益类资产的配置比例。
2 、固定收益品种的投资策略
(1 ) 固 定 收 益 品 种 的 配 置 策 略
1 )久期配置
久 期 配 置 策 略 是 对 组 合 进 行 合 理 的 久 期 控 制 , 以 实 现 对 利 率 风 险 的 有 效 管
理 。 本 基 金 基 于 对 宏 观 经 济 指 标 和 宏 观 经 济 政 策 的 分 析 , 判 断 宏 观 经 济 所 处 的
经 济 周 期 , 由 此 预 测 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 。 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经 济 周
期 的 属 性 , 即 货 币 市 场 顺 周 期 、 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点 , 确 定 债 券 资 产 配 置 的
基 本 方 向 和 特 征 ; 同 时 结 合 债 券 市 场 资 金 供 求 分 析 , 最 终 确 定 投 资 组 合 的 久 期
配置。
2 )期限结构配置
在确定组合久期后, 通过研究收益率曲线形态, 采用统计和数量分析技术,
对各期限段的风险收益情况进行评估, 对 收 益 率 曲 线 各 个 期 限 的 收 益 进 行 分 析 ,
在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。
子弹组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ;
杠铃组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ;
44
梯形组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
3 )债券类别配置
在 宏 观 分 析 和 久 期 及 期 限 结 构 配 置 的 基 础 上 , 本 基 金 对 不 同 类 型 固 定 收 益
品 种 的 信 用 风 险 、 市 场 流 动 性 、 市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析 , 以 其 历 史 价 格 关 系
的 数 量 分 析 为 依 据 , 同 时 兼 顾 其 基 本 面 分 析 , 综 合 分 析 各 品 种 的 利 差 和 变 化 趋
势 。 在 信 用 利 差 水 平 较 高 时 持 有 公 司 债( 企 业 债 ) 、 中 小 企 业 私 募 债 、 资 产 支 持
证 券 等 信 用 品 种 , 在 信 用 利 差 水 平 较 低 时 持 有 国 债 、 央 行 票 据 等 利 率 品 种 , 从
而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
(2 ) 个 券 的 投 资 策 略 ( 可 转 换 债 券 除 外 )
个券的选择应遵循如下原则:
相 对 价 值 原 则 : 同 等 风 险 中 收 益 率 较 高 的 品 种 , 同 等 收 益 率 风 险 较 低 的 品
种。
流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。
1 )利率品种的投资策略
本 基 金 对 国 债 、 央 行 票 据 等 利 率 品 种 的 投 资 , 是 在 久 期 配 置 策 略 与 期 限 结
构 配 置 策 略 基 础 上 , 在 合 理 控 制 风 险 的 前 提 下 , 综 合 考 虑 组 合 的 流 动 性 , 通 过
采取利差套利策略、相对价值策略等决定投资品种。
2 )信用品种的投资策略(中小企业私募债除外)
本 基 金 对 企 业 债 、 公 司 债 和 资 产 支 持 证 券 等 信 用 品 种 采 取 自 上 而 下 和 自 下
而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 。 自 上 而 下 投 资 策 略 指 本 基 金 在 久 期 配 置 策 略 与 期 限 结
构配置策略基 础 上 , 运 用 数 量 化 分 析 方 法 对 信 用 品 种 的 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 、
市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析 , 对 利 差 走 势 及 其 收 益 和 风 险 进 行 判 断 。 自 下 而 上 投
资 策 略 指 本 基 金 运 用 行 业 和 公 司 基 本 面 研 究 方 法 对 债 券 发 行 人 信 用 风 险 进 行 分
析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
本 基 金 将 借 助 公 司 内 部 的 行 业 及 公 司 研 究 员 的 专 业 研 究 能 力 , 并 综 合 参 考
外 部 研 究 机 构 的 研 究 成 果 , 对 发 债 主 体 企 业 进 行 深 入 的 基 本 面 分 析 , 主 要 包 括
经 营 历 史 、 行 业 地 位 、 竞 争 实 力 、 公 司 治 理 、 股 东 或 地 方 政 府 的 实 力 以 及 支 持
45
力 度 等 ; 并 结 合 债 券 的 发 行 条 款 , 综 合 考 虑 信 用 等 级 、 期 限 、 流 动 性 、 市 场分
割 、 息 票 率 、 税 赋 特 点 、 提 前 偿 还 和 赎 回 等 因 素 的 基 础 上 以 确 定 信 用 品 种 的 实
际 信 用 风 险 状 况 及 其 信 用 利 差 水 平 , 投 资 于 信 用 风 险 相 对 较 低 、 信 用 利 差 收 益
相对较大的优质品种。
3 )中小企业私募债投资策略
本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 策 略 主 要 基 于 信 用 品 种 投 资 略 , 在 此 基 础
上 重 点 分 析 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 。 首 先 , 确 定 经 济 周 期 所 处 阶 段 ,
研 究 私 募 债 发 行 人 所 处 行 业 在 经 济 周 期 和 政 策 变 动 中 所 受 的 影 响 , 以 确 定 行 业
总 体 信 用 风 险 的 变 动 情 况 , 并 投 资 具 有 积 极 因 素 的 行 业 , 规 避 具 有 潜 在 风 险 的
行 业 ; 其 次 , 对 私 募 债 发 行 人 的 经 营 管 理 、 发 展 前 景 、 公 司 治 理、财务状况及
偿 债 能 力 综 合 分 析 ; 最 后 , 结 合 私 募 债 的 票 面 利 率 、 剩 余 期 限 、 担 保 情 况 及 发
行 规 模 等 因 素 , 综 合 评 价 私 募 债 的 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 , 选 择 风 险 与 收 益 相
匹配的品种进行配置。
(3 ) 可 转 换 债 券 投 资 策 略
可 转 换 债 券 兼 具 债 券 和 股 票 的 相 关 特 性 , 其 投 资 风 险 和 收 益 介 于 债 券 和 股
票 之 间 。 在 进 行 可 转 换 债 券 筛 选 时 , 本 基 金 将 首 先 对 可 转 换 债 券 自 身 的 内 在 债
券 价 值 ( 如 票 面 利 息 、 利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ) 、保 护 条 款 的 适 用 范 围 、流
动 性 等 方 面 进 行 研 究 ; 然 后 对 可 转 换 债 券 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行 分 析 , 形 成
对 基 础 股 票 的 价 值 评 估 ; 最 后 将 可 转 换 债 券 自 身 的 基 本 面 评 分 和 其 基 础 股 票 的
基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。
(4 )其它交易策略
1 ) 杠 杆 放 大 策 略 : 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础 , 利 用 回 购 等 方 式 融 入 低 成 本
资 金 , 并 购 买 剩 余 年 限 相 对 较 长 并 具 有 较 高 收 益 的 债 券 , 以 期 获 取 超 额 收 益 的
操作方式。
2 ) 公 司 债 跨 市 场 套 利 : 公 司 债 将 在 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 同 时 挂 牌 , 根
据 以 往 的 经 验 , 两 个 市 场 的 品 种 将 出 现 差 价 套 利 交 易 的 机 会 。 本 基 金 将 利 用 两
个 市 场 相 同 公 司 债 券 交 易 价 格 的 差 异 , 锁 定 其 中 的 收 益 进 行 跨 市 场 套 利 , 增 加
46
基金资产收益。
3 、股票投资策略
本 基 金 股 票 投 资 主 要 采 用 定 量 与 定 性 的 方 式 精 选 股 票 。 定 量 方 式 主 要 通 过
各 指 标 分 析 判 断 企 业 未 来 的 分 红 能 力 及 意 愿 , 从 而 精 选 出 现 金 股 息 率 高 、 分 红
潜 力 强 的 优 质 上 市 公 司 ; 定 性 方 式 主 要 通 过 实 地 调 研 等 方 法 , 综 合 考 察 评 估 公
司 的 核 心 竞 争 优 势 , 重 点 投 资 具 有 较 高 进 入 壁 垒 、 在 行 业 中 具 备 比 较 优 势 的 公
司 , 并 坚 决 规 避 那 些 公 司 治 理 混 乱 、 管 理 效 率 低 下 的 公 司 , 以 确 保 最 大 程 度 地
规避投资风险。
十 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
1 、决策依据
(1 ) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ;
(2 ) 国 家 宏 观 经 济 环 境 及 其 对 债 券 市 场 、 证 券 市 场 的 影 响 ;
(3 ) 国 家 货 币 政 策 、 财 政 政 策 以 及 债 券 市 场 政 策 ;
(4 ) 货 币 市 场 、 债 券 市 场 资 金 供 求 状 况 及 未 来 走 势 。
2 、投资决策程序
为 明 确 投 资 各 环 节 的 业 务 职 责 , 防 范 投 资 风 险 , 基 金 管 理 人 建 立 规 范 的 投
资流程。
(1 ) 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 确 定 股 票/ 债 券 资 产 投 资 比 例 , 形 成 基
金投资的投资决议。
(2 ) 研 究 部 和 金 融 工 程 部 提 出 个 券 、 个 股 选 择 、 数 量 化 投 资 建 议 , 为 基 金
经理和投资决策委员会提供投资参考依据。
(3 ) 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 , 结 合 研 究 部 和 金 融 工 程 部 提 出
的建议,构建投资组合。
(4 ) 交 易 部 依 据 基 金 经 理 的 指 令 ,执 行 交 易 , 交 易 进 行 过 程 中 , 交 易 员 及
时反馈市场信息。
(5 ) 风 险 管 理 部 对 基 金 投 资 组 合 的 风 险 进 行 跟 踪 、 评 估 、 控 制 , 对 投 资 组
合的绩效进行分析。
十 一 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、组合限制
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基金的投资组合应遵循以下限制:
(1 ) 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 权 益 类 资 产 占
基金资产的比例不超过 20%;
(2 ) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 , 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10% ;
(3 ) 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 其
市值不超过该证券的 10% ;
(4 ) 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 超 过 基 金 资 产
净值的 40%。 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 , 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ;
(5 ) 本 基 金 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(6 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资
产净值的 5 ‰ ; 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% ;
本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的
10%;
(7 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10%; 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证
券 的 比 例 , 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的 10% ; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资
基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 , 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证
券合计规模的10% ; 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 该 基 金 资
产净值的20%;
(8 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券;
(9 ) 本 基 金 不 得 违 反 基 金 合 同 中 有 关 投 资 范 围 、 投 资 策 略 、 投 资 比 例 的 规
定;
(10 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值的 20%;本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 10%;
(11 ) 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 公 募 基 金 投 资 于 一 家 企 业 发 行 的 单 期 中 期 票
据合计不超过该期证券的 10%;
(12 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 流 通 受 限 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
48
20%;
(13 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB)的 资 产 支 持 证 券 。
基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 , 应 在
评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ;
(14 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对
价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 , 基
金管理人应当在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。 法律另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生
效之日起开始。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或变更 上 述 限 制 , 如 适 用 于 本 基 金 , 基 金 管 理 人
在 履 行 适 当 程 序 后 , 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关限制或 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。
2 、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1 )承销证券;
(2 ) 违反规定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ;
(3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
(4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 中 国 证 监 会 另有规定的除外;
(5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ;
(6 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
(7 )法律、行政法规和中国证监会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 , 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序后可不受上述规定的限制。
十二 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为:中证全债指数。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 强 调 基 金 资 产 的
49
稳 定 增 值 , 为 此 , 本 基 金 选 取 中 证 全 债 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 中证
全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市
场的跨市场债券指数。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业
绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时 ,
本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 , 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致
并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 , 适 当 调 整 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 , 而 无 需 召 开 基 金
份额持有人大会 。
十三 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的基金 品 种 , 其风险
收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
本基金经过基金份额分级后,惠祥 A 份 额 为 较 低 预 期 风 险 、 收 益 相 对 稳 定
的基金份额;惠祥 B 份额为中等预期风险、中等预期收益的基金份额。若在分
级运作周期内惠祥 B 份额设置保本保障机制的, 则惠祥 B 份 额 为 较 低 预 期 风 险 、
中等预期收益的基金份额。
十 四 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假
记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个
别及连带责任。
基金托管人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中
的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2017 年 6 月 30 日 , 本 报 告 中 所 列 财 务 数
据未经审计。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截至 2017 年 6 月 30 日,中海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 资产净值为
50
2,702,320,929.02 元 , 基 金 份 额 净 值 为 0.883 元 , 累 计 基 金 份 额 净 值 为 0.993
元。其资产组合情况如下:
金额单位:人民币元
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(% )
1 权益投资 - -
其 中 : 股 票
- -
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资
4,509,801,984.40 97.06
其 中 : 债 券
4,509,801,984.40 97.06
资 产 支 持 证 券
- -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其中:买断式回购
的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
29,358,757.90 0.63
8 其他资产
107,261,047.95 2.31
9 合计
4,646,421,790.25
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金为债券基金,不进行股票投资
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
本基金为债券基金,不进行股票投资
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序
号
债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
4 企业债券
2,942,596,627.3
0
108.89
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中期票据
1,167,169,000.0
0
43.19
7 可转债 ( 可 交 换 债 ) 5,605,357.10 0.21
51
8 同业存单 394,431,000.00 14.60
9 其他 - -
10 合计
4,509,801,984.4
0
166.89
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
金额单位:人民币元
序
号
债券代码
债券名
称
数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占基金资产净
值比例(%)
1 111680815
16 包商银
行 CD074
2,600,000 250,146,000.00 9.26
2 088033
08 沪建债
02
2,000,000 209,540,000.00 7.75
3 1282018
12 甘公投
MTN2
1,900,000 197,714,000.00 7.32
4 111680983
16 包商银
行 CD075
1,500,000 144,285,000.00 5.34
5 127362 16 闽投01 1,500,000 143,820,000.00 5.32
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货 交 易 情 况 说 明
(1 )报告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2 )本基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
52
根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
(1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
(2 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
(3 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合 报 告 附 注
(1 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的股票。
(3 )截至2017 年 6 月 30 日 , 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 :
金额单位:人民币元
序
号
名称 金额(元)
1 存出保证金 28,792.80
2 应收证券清算款 2,160,379.29
3 应收股利 -
4 应收利息 105,071,875.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 107,261,047.95
(4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比
53
例(%)
1 113008 电气转债 2,077,200.00 0.08
2 127003 海印转债 691,220.00 0.03
(5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金为债券基金,不进行股票投资。
(6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 五 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期2017
年6 月30日):
阶段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①- ③ ② - ④
2014.8.29-2014.12.3
1 2.50% 0.09% 4.24% 0.13% -1.74% -0.04%
2015.1.1-2015.12.31 4.82% 0.38% 8.74% 0.08% -3.92% 0.30%
2016.1.1-2016.12.31 0.98% 0.12% 2.00% 0.09% -1.02% 0.03%
2017.1.1-2017.6.30 -9.53% 0.87% -0.20% 0.07% -9.33% 0.80%
自基金成立以来至今 -1.84% 0.44% 15.43% 0.09% -17.27% 0.35%
注:本基金合同生效日为2014 年8 月29日 , 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来
表现。
54
十六、 基 金 的 费 用 与 税 收
(一)基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、基金销售服务费;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ;
6 、基金份额持有人大会费用;
7 、基金的相关账户的开户及维护费用;
8 、基金的证券交易费用;
9 、基金的银行汇划费用;
10 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其
他费用。
( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算
方法如下:
H = E×0.75%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 和
基金托管人双方核对后 , 基 金 托 管 人 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计
算方法如下:
55
H = E×0.20%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 和
基金托管人双方核对后,基金托管人 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次
性支取。若遇法定节假日、公休日等 , 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 基金销售服务费
基金合同生效 后 , 惠祥 A 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.35% , 惠祥 B 份额不
收取销售服务费。
惠祥 A 份额 销 售 服 务 费 按 前 一 日 惠 祥 A 份 额 基 金 资 产 净 值 的 0.35%年费率计
提。销售服务费的 计 算 方 法 如 下 :
H = E×0.35 %÷ 当 年 天 数
H 为 惠祥 A 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 惠祥 A 份额 前 一 日 的 基 金 份 额 ( 参 考 ) 净 值 与 惠 祥 A 份 额 数 的 乘 积
基金销售服务费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基金管理人
和 基金托管人双 方 核 对 后 , 基 金 托 管 人 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次
性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 支 付 给 基 金 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公
休日等, 支 付 日 期 顺 延 。
上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 -9 项费用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
过渡期内本基金不计提管理费、托管费和销售服务费。
( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或
基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
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( 四 )基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法律、法规
执行。
十七、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
(一)在“基金管理人”部分进行了更新。
(二)对“基金托管人”部分进行了更新。
(三)对“相关服务机构”部分进行了更新。
( 四 ) 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进 行
了更新。
( 五 ) 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 部 分 按 最 新 资 料 进行了更新。
(六)在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一七年 十 月十 二 日