融通月月添利定 期 开放债券型证券 投 资基金 更新 招募 说 明书 摘要
（2017 年第2 号）
重要提示
融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （以下简称 “ 本基金” ） 经 中 国 证 监 会
2013 年11 月 12 日 证监 许 可[2013]1435 号文 准予 注 册募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2014 年 8
月29 日正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 注册 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资者 自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ， 并按 照 《 基 金法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定享 有权 利 、 承 担 义务 。 基 金投资
者 欲了 解基 金份 额持 有人 的 权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
本基金单一 投资者 持有基 金份额数不 得达到 或超过 基金份额总 数的50% ，但 在 基金运作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超过50% 的除 外。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年8 月28 日 ， 有关 财 务 数 据 截 止 日 为2017年6 月30
日 ，业 绩表 现截 止日 为2017 年6月30日（ 本 招募 说明 书中的 财务 数据 未经 审计 ） 。
一、基 金合同 生效 日
2014 年 8 月 29 日
二、基 金管理 人
（一） 基金管 理人 概况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年 5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要人 员情 况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行 部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注册 会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授 。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院 教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学法 学院教 授 、 法 学院 副院长 、 博 士 研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长， 中 国农业 发展 银行 副行 长 ， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工 科学 士 ， 现任 上海 宜利 实业 有限 公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业 有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛迈 雅）先生， 教育学硕 士， 现任日兴资 产管理有 限公 司执行董
事长 ， 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 ， 纽 约美 林总 监 ， 美 林投 资管 理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者(英国)首 席执 行官 ， 巴克 莱集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan（ 颜锡廉 ）先生，工 商管理硕 士， 现任融通基 金管理有 限公 司常务副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 富达投 资公 司 （美 国波 士 顿） 分析 员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限公 司部长 。2015 年6 月至 今 ， 任 公司 董事 。
董事张 帆先 生 ， 工 商管 理 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 上 海远东 证券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经 纪 业务总 部副 总经 理， 新 时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年 6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理 、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工商 管 理硕士 ， 现任 融通 基金 管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 上海远 东证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理， 新 时代证 券 股 份有
限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副总经 理 Allen Yan （颜锡廉） 先生，工 商管 理硕士。历 任富达投 资公 司（美国
波士顿） 分析员 、 富达投 资公司(日 本东京) 经理、 日兴资产 管理有限 公司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人，泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长 。 。
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4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
张一格 先生 ， 中国 人民 银 行研究 生部 经济 学硕 士 、 南开大 学法 学学 士 。 11 年 证券投 资从
业经历 ， 具有 基金 从业 资 格， 现任 融通 基金 管理 有 限公司 固定 收益 部总 经理 。 历 任兴 业银 行
资金营 运中 心投 资经 理 、 国泰基 金管 理有 限公 司国 泰民安 增利 债券 等基 金的 基金经 理 。 2015
年6月 加入 融通 基金 管理 有 限公司 ，现 任融 通易 支付 货币、 融通 通盈 保本 、融 通增裕 债券 、
融通增 祥债 券 、 融 通增 丰 债券 、 融 通通 瑞债 券、 融通 通优债 券 、 融 通月 月添 利 定期开 放债 券、
融通通 景灵 活配 置混 合 、 融通通 鑫灵 活配 置混 合 、 融通新 机遇 灵活 配置 混合 、 融 通通 裕债 券
基金的 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自2014 年8 月29 日起至2014 年 11 月 28 日 ，由 蔡 奕奕女 士担 任本 基金 的基 金经理 。
自2014 年11 月 29 日起至 2015 年 3 月 14 日， 由 蔡奕奕 女士 和王 纯女 士共 同担任 本基
金的基 金经 理。
自2015 年3 月15 日起至2015 年 8 月 5 日， 由王 纯 女士担 任本 基金 的基 金经 理。
自2015 年8 月6 日 起至2016 年8 月23 日， 由汪 曦 女士担 任本 基金 的基 金经 理。
自2016 年8 月24 日起至2016 年 9 月 2 日， 由汪 曦 女士、 张一 格先 生和 王涛 先生共 同
担任本 基金 的基 金经 理。
自2016 年9 月3 日起至 2017 年 7 月 25 日 ， 由张 一 格先生 和王 涛先 生共 同担 任本金 的
基金经 理。
自2017 年7 月26 日 起至 今，由 张一 格先 生担 任本 基金的 基金 经理 。
5、固 定收 益投 资决 策委 员 会成员
常务副 总经 理颜 锡廉 先生 ， 固定收 益投 资总 监 、 基 金经 理张一 格先 生 ， 固 定收 益部 总监 、
基金经 理王 超先 生， 交易 部总经 理谭 奕舟 先生 ，风 险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
6、 上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基 金托管 人
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
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成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质 的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出， 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金 管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处、 技术 保障 处、 营运 中心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共372 只。
四、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1 ） 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2 ） 融通 基金 管理 有限 公司北 京 分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3 ） 融通 基金 管理 有限 公司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4 ） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
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办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 ： 周 慕冰
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话： （022 ）58316666
（3） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址 ：北 京市 西城 区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
（5） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
联系人 ：王 琳
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电话： （010 ）66275654
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：张 作伟
电话： （021 ）58781234
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
客服电 话：95555
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆平
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服 务电 话：95558
（9） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客服热 线：www.spdb.com.cn ；
公司网 站 www.spdb.com.cn
（10） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
开放式 基金 咨询 电话 ：(021)962888
联系人 ：汤 征程
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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联系电 话：(021)68475888
（11） 平安 银行 股份 有限 公司
注册办 公所 ： 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
（12） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址:
内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（13） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（14） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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（15） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层IJ 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层IJ 单元
法定代 表人 ：薛 峰
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
（16） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人 ： 翟飞 飞
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（17） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 4008-773-772
公司网 站： www.5ifund.com
（18） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
（19） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ： 林义 相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ： 谭磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站： www.txsec.com
（20） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（21） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（22） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云 卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（23） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住 所： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋202 室
办 公地 址： 浙江 省杭 州市西 湖区 万塘 路 18 号 黄 龙时代 广 场 B 座6F
法 定代 表人 ：陈 柏青
联 系人 ：韩 爱彬
客 服电 话：4000-766-123
公 司网 址：www.fund123.cn
（24） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（25） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（26） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
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办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（27） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（28） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：胡 雪芹
电话：021-2069-1806
客服热 线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（29） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（30） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
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注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（31） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（32） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 万通 新 世界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（33） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
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电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（34） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（35） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.hcjijin.com ；
（36） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（37） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前 海 商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
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电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（38） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（39） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（40） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定 代表 人： 黄欣
电话 ：021-33768132
传真：021-33768132-802
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联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（41） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com 。
（42） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（43） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（44） 平安 证券 有限 责任 公司
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注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（45） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
联系地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号中 民 时 代广 场B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若晨
电话： （0755 ）23838751
客服电 话：4008881888
（46） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：马 静懿
电话：(010)-60834772
客服电 话：4008895548
（47） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 孙 秋月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（48） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568450
客服电 话：4008-888-8888
（49） 华安 证券 股份 有限 公司
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注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李工
联系人 ： 樊忠 亚
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（50） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：戈 文
电话： （010 ）84183389
客服电 话：400818811
（51） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（52） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：李 嘉禾
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（53） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
（54） 西部 证券 股份 有限 公司
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办公地 址： 西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
（55） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451709
客服电 话：4006515988
（56） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16 —26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（57） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话： （0931 ）8490208
客服电 话：4006898888
（58） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
（59） 申万 宏源 证券 有限 公司
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ： 李 玉婷
电话： （021 ）33388229
客服电 话：4008895523
（60） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（61） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057
联系人 ：刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（62） 招商 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
客服电 话：95565
（63）中 信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（64） 新时 代证 券股 份有 限公司
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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注册地 址 ： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
联络人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400698989
（65） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：韩 钰
客服热 线：4009908826
（66） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（67） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 周青
客服电 话：4008096096
（68） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315255
联系人 ： 许曼 华
客户服 务电 话：95538
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（69） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（二） 注册 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜 嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ：崔 卫群
经办律 师： 闵齐 双
崔卫 群
电话：075533382888 （总 机）
075533033936 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼（邮 编：200021 ）
执行事 务合 伙人 ：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 莉
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 王灵
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五、基 金的 名称
融通月 月添 利定 期开 放债 券型 证 券投 资基 金
六、基 金的类 型
债券型 证券 投资 基金
七、基 金的投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 追 求基 金资 产的 长 期稳定 增值 ， 力争 获取 高 于业绩 比较
基准的 投资 收益 。
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八、基 金的投 资方 向
（一） 投资 目标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 追 求基 金资 产的 长 期稳定 增值 ， 力争 获取 高 于业绩 比较
基准的 投资 收益 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的固 定收 益类 金融工 具 ， 包 括国 内依 法 发行 、 上 市
的国债 、 央 行票 据、 金 融 债、 企 业债、 中期 票据、 短期融 资券 、 公 司债、 可 转换债 券 （ 含分
离型可 转换 债券 ） 、 资产 支 持证券 、债 券回 购、 银行 存款等 固定 收益 类金 融工 具。
本基金 投资 于债 券资产 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% 。 本 基金 不参与 一级 市场 新股申 购
或增发 新股 ， 也不 直接 从 二级市 场买 入股 票 、 权 证 等权益 类资 产 ， 本 基金 可 参与一 级市 场及
二级市 场可 转换 债券 的投 资， 因 持有 可转 债转 股所 形 成的股 票以 及因 投资 可分 离债券 而产 生
的权证 将 于30 个工 作日 内 卖出。
在开放 期， 本基 金持 有的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的
5％， 在非 开放 期， 本基 金 不受该 比例 的限 制。
本基金 投资 于债 券资产 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 但在 每次 开放 期前 三个 月、 开放
期及开 放期 结束 后三 个月 的期间 内 （如 遇市 场情 况 急剧变 化的 情形 ， 基金 管 理人可 在履 行适
当程序 后， 根据 实际 情况 延长） ，基 金投 资不 受上 述 比例限 制。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
（三） 投资 理念
本基金 通过 充分 发挥 基金 管理人 的主 动投 资能 力和 研究决 策能 力 ， 对 宏观 经 济、 财政 货
币政策 、 市场 利率 水平 及 债券发 行主 体的 信用 情况 等因素 进行 深入 研究 ， 根 据对利 率趋 势的
预判 ， 适 时规 划与 调整 组 合目标 久期 ， 结合 主动 性 资产配 置 ， 在 严格 控制 组 合投资 风险 的同
时，提 高基 金资 产流 动性 与收益 性水 平， 以追 求超 过业绩 比较 基准 的投 资回 报。
九、投 资策 略
本基金 主要 投资 于固 定收 益类品 种 ， 不 直接 买入 股 票、 权证 等权 益类 金融 工 具。 本基 金
封闭期 的投 资组 合久 期与 封闭期 剩余 期限 进行 适当 匹配。 本基 金的 具体 投资 策 略包括 资产 配
置策略 、 利率 策略 、 信 用 策略 、 类 属配 置与 个券 选 择策略 、 可转 换债 券投 资 策略以 及资 产支
持证券 的投 资策 略等 部分 。
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1、资 产配 置策 略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 通 过对 宏 观经济 运行 状况 、 国家 货 币政策 和财
政政策 、 国 家产 业政 策及 资 本市场 资金 环境 的研 究， 积 极把握 宏观 经济 发展 趋势 、 利率走 势、
债券市 场相 对收 益率 、 券 种的流 动性 以及 信用 水平 ， 优 化固 定收 益类 金融 工 具的资 产比 例配
置。 在有 效控 制风 险的 基 础上 ， 适 时调 整组 合久 期 ， 以 获得 基金 资产 的稳 定 增值 ， 提 高基 金
总体收 益率 。
2、利 率策 略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ， 对 引 起利率 变化 的相 关因 素进 行跟踪 和
分析 ， 进 而对 债券 组合 的 久期和 持仓 结构 制定 相应 的调整 方案 ， 以降 低利 率 变动对 组合 带来
的影响 。 本 基 金管 理人 的 固定收 益团 队将 定期 对利 率期限 结构 进行 预判 ， 并 制定相 应的 久期
目标 ， 当 预期 市场 利率 水 平将上 升时 ， 降低 组合 的 久期 ； 预 期市 场利 率将 下 降时 ， 提 高组 合
的久期 。以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债 券组 合收 益率目 的。
3、信 用策 略
本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较， 并 结 合
不同信 用等 级间 债券 在不 同市场 时期 利差 变化 及收 益率曲 线变 化， 调整 债券 类 属品种 的投 资
比例， 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
本基金 还将 积极 、 有效 的 利用本 基金 管理 人比 较完 善的信 用债 券评 级体 系 ， 研究和 跟踪
发行主 体所 属行 业发 展周 期、 业务 状况 、 公 司治 理 结构 、 财 务状 况等 因素 ， 综合评 估发 行主
体信用 风险 ，确 定信 用产 品的信 用风 险利 差， 有效 管理组 合的 整体 信用 风险 。
4、类 属配 置与 个券 选择 策 略
本基金 根据 券种 特点 及市 场特征 ，将 市场 划分 为企 业债、 银行 间国 债、 银行 间金融 债 、
可转换 债券 、 央行 票据 、 交易所 国债 等子 市场 。 综 合考虑 市场 的流 动性 和容 量、 市场 的信 用
状况 、 各 市场 的风 险收 益 水平 、 税 收选 择等 因素 ， 对几个 市场 之间 的相 对风 险、 收益 （ 等价
税后收 益） 进行 综合 分析 后确定 各类 别债 券资 产的 配置。
本基金 从债 券息 率 、 收 益 率曲线 偏离 度 、 绝 对和 相 对价值 分析 、 信用 分析 、 公司研 究等
角度精 选有 投资 价值 的投 资品种 。 本 基金 力求 通过 绝 对和相 对定 价模 型对 市场 上所有 债券 品
种进行 投资 价值 评估 ，从 中选择 具有 较高 息率 且暂 时被市 场低 估或 估值 合理 的投资 品种 。
5、可 转换 债券 的投 资策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金 在对可 转换 公司 债券 条款 和发行 债券 公司 基本 面进 行深入 分析 研 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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究的基 础上 ， 利用 可转 换 公司债 券定 价模 型进 行估 值分析 。 本基 金还 会充 分 借鉴基 金管 理人
股票分析 团队及外 部研究 机构的研 究成果, 对可转债 的基础股 票的基本 面进行 分析，形 成 对
基础股 票的 价值 评估 ，最 终选择 合适 的投 资品 种。
6、资 产支 持证 券的 投资 策 略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率 、 流 动性 、 发 行 条款 、 标 的资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本基 金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上 ， 辅以与 国债 、 企业 债等 债 券品种 的相 对价 值比 较 ， 审慎投 资资 产支
持证券 类资 产。
十、业 绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为一 年期银 行定 期存 款税 后收 益率。
十一、 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 收益高 于货
币市场 基金 ，低 于混 合型 基金和 股票 型基 金。
十二、 基金投 资组 合报告
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ，于 2017 年 10 月 10 日
复核了 本报 告中 的投 资组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。本 投资 组合 报告 所载数 据截 至2017 年 6 月 30 日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,254,672,703.50 81.02
其中： 债券 1,254,672,703.50 81.02
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 264,722,063.68 17.09
7 其他各 项资 产 29,226,454.04 1.89
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8 合计 1,548,621,221.22 100.00
2. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 463,961,000.00 35.49
5 企业短 期融 资券 210,506,500.00 16.10
6 中期票 据 320,022,000.00 24.48
7 可转债 （可 交换 债） 294,703.50 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他
259,888,500.00
19.88
10 合计 1,254,672,703.50 95.97
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（% ）
1 140163 16 辽宁 11 1,350,000 127,156,500.00 9.73
2 140018 16 天津 08 1,000,000 94,900,000.00 7.26
3 101456071 14 石 国投MTN005 600,000 62,148,000.00 4.75
4 122299 13 中 原债 500,000 51,320,000.00 3.93
5 124862 14 台 基投 500,000 51,315,000.00 3.93
4. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7. 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
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7.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8. 投资 组合 报告 附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
8.2 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 28,874.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,197,579.42
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,226,454.04
8.3 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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十三、
基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效日 为2014 年8 月29日 ， 基金 业绩 截止 日 为2017 年6 月30 日。 自 基金 合同生 效
以来， 本基 金基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较如 下：
融通月 月添 利定 期开 放债 券 A
阶段
份 额 净 值
增长率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准差②
业 绩 比较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
2014 年度 2.10% 0.20% 1.00% 0.01% 1.10% 0.19%
2015 年度 12.73% 0.10% 2.12% 0.00% 10.61% 0.10%
2016 年度 -0.56% 0.14% 1.50% 0.00% -2.06% 0.14%
2017 年上 半年 -2.78% 0.12% 0.74% 0.00% -3.52% 0.12%
融通月 月添 利定 期开 放债 券 B
阶段
份 额 净 值
增长率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准差②
业 绩 比较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
2014 年度 2.00% 0.20% 1.00% 0.01% 1.00% 0.19%
2015 年度 12.23% 0.10% 2.12% 0.00% 10.11% 0.10%
2016 年度 -0.86% 0.15% 1.50% 0.00% -2.36% 0.15%
2017 年上 半年 -2.89% 0.12% 0.74% 0.00% -3.63% 0.12%
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十 四、 基金费 用概 览
（一） 基金 费用 的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E× 0.7% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每 日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3、基 金销 售服 务费
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本基 金A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基 金管 理 人将在 基金 年
度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 。 销 售 服 务 费 按 前 一 日 B 类 基 金 资 产 净 值 的
0.35% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 0. 35 %÷ 当年 天数
H 为 B 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托管 人复核后 于次月 首日起 5 个工作 日内从 基 金资产中 划出，由 注册登 记机构代 收，
注册登记 机构收到 后按相 关合同规 定支付给 基金销 售机构等 。若遇法 定节假 日、公休 日等,
支付日 期顺 延。
上述（ 一） 基金 费用 的种 类中第 4 －9 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基金 费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售服 务费 率等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销 售 服务 费率等 费率 （ 但根 据法 律 法规的 要求
提高该等 报酬费率 标准的 除外） ，须 召开基 金份额持 有人大会 审议；调 低基金 管理费率 、 基
金托管 费率 或基 金销 售服 务费率 等费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（五） 基金 税收
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息披 露管
理办法 》 及 其他 有关 法律 法 规的要 求, 对本 基金 管理 人 于 2017 年10 月12 日刊 登 的本基 金招
募说明 书进 行了 更新 。
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
1、在“三 、基金 管理人” 部分，对 “（一 ）基金管 理人概况 ”和“ （ 二）主要 人员 情
况”进 行了 更新 ；
2、在“四 、基金托 管人” 部分，对 基金托管 人的基 本情况及 相关业务 经营情 况按照 最
新资料 进行 了更 新；
3、在“五 、相关服 务机构 ”部分， 更新了直 销机构 、 代销机 构 和注册 登记机 构 的相 关
信息；
4、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 对 本基 金 2017 年第2 季度 报告 中的 投资 组合 数据进 行
了列示 ；
5、在“十 、基金的 业绩” 部分，按 规定要求 对基金 的投资业 绩数据进 行了列 示，已 经
基金托 管人 复核 ；
6、在“二 十 二、其 他应披 露事项” 部分，对 自上次 招募说明 书截止日 以来与 本基金 相
关的基 金公 告进 行了 列表 说明。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年10 月12 日
