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创业板A(150152)

创业板A:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

招募说明书 (更新) 
 
 
 
 
 
 
富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书
(更新) 
(摘要) 
 
(二0一七年第二号) 
 
 招募说明书 (更新) 
1 
 
重要提示 
富国创业板指数分级证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经中国证监会 2013
年 2 月 28 日证监许可[2013]200 号文核准募集。本基金的基金合同于 2013 年 9
月12日生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:指数投资
风险、流动性风险、市场风险、合规性风险、交易风险、各项相关业务的操作风
险、业务运作的技术系统风险等,还包括本基金运作的特有风险(三类基金份额
风险收益特征各异、基金收益的风险、基金份额的折/溢价交易风险等) 。基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至2017年 9月12日, 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2017年 6月30日(财务数据未经审计) 。 招募说明书 (更新) 
2 
 
第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999年4 月13日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:3亿元人民币 股权结构(截止于2017年09月12日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说明书 (更新) 3 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力 资源部、综合管理部(董事会办公室) 、信息技术部、运营部、北京分公司、成 都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海) 有限公司。 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管 理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销 管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制 定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客 户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产 品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信招募说明书 (更新) 4 息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清 算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与 管理;综合管理部(董事会办公室) :负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、 公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有 限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有 限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2017年 8月31日,公司有员工399人,其中65.4%以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005 年4月至2014 年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大注册会计 师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司 研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳 经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长, 中国人民银行深圳市中心支行非 银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、招募说明书 (更新) 5 国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group )。 1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作; 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山 东省鲁信置地有限公司计财部业务经理, 山东省国际信托有限公司计财部业务经 理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理,山东省国际信托股份有 限公司自营业务部副总经理。 何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作) ;上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成招募说明书 (更新) 6 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年 财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 (二) 监事会成员 付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员;济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理;山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理;山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监;山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理, 公司律师。 历任上海市高、 中级人民法院助理审判员、 审判员、审判组长,上海市第二中级人民法院审判员、办公室综合科科长。 张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员;加拿大多伦多大学 化学系助理教授;蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理; 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监;道明证券交易风险管理部副总裁兼总监; 华侨银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助 理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总 监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监。 招募说明书 (更新) 7 肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力 资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司 招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事 经理。 (三) 督察长 赵瑛女士, 研究生学历, 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限 公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员, 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国招募说明书 (更新) 8 基金管理有限公司, 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理: 1)王保合先生,博士,曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300 增强证券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型开放式指数 证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经 理,2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理,2014 年 4 月 起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起任富国中证 移动互联网指数分级证券投资基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基 金基金经理,2015年5月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富 国中证银行指数分级证券投资基金基金经理;兼任量化投资部总经理。具有基金 从业资格。 2)方旻先生,硕士,自 2010年2月至2014 年4月任富国基金管理有限公 司定量研究员;2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强型证券投 资基金、富国沪深300增强证券投资基金、富国中证500指数增强型证券投资基 金(LOF)基金经理助理,2014 年 11 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基 金、富国沪深300增强证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金 和富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015年5月起任富国 创业板指数分级证券投资基金、 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金及 富国中证银行指数分级证券投资基金的基金经理,2015年10月起任富国上证综 指交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2017 年 6 月起任富国 新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,2017 年 7 月起任富国新 兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理;兼任量化投资副总监。 具有基金从业资格。 招募说明书 (更新) 9 (2)历任基金经理:章椹元先生自2013 年12 月至2015年 5月任本基金基 金经理。 (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书 (更新) 10 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年09 月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于2005年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 资产负债稳步增长。2016年末,本集团资产总额20.96万亿元,较上年增加 2.61万亿元,增幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27万 亿元, 增幅12.13%。 负债总额19.37万亿元, 较上年增加2.47万亿元, 增幅14.61%, 其中客户存款总额15.40万亿元,较上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集 团实现净利润2,323.89亿元,较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09 亿元,在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%, 加权平均净资产收益率15.44%,净利息收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资 本充足率14.94%,均居同业领先水平。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获招募说明书 (更新) 11 《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”, 《环球金融》 “2016中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石 奖” , 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具 社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排 名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品招募说明书 (更新) 12 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管 719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII” 等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 二、 基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ,严格按照现行法律法规以招募说明书 (更新) 13 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金 管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 招募说明书 (更新) 14 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构


(一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999年4 月13日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-80126257、80126253 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 场外代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表: 易会满 联系电话: 010-95588 传真电话: 010-95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 招募说明书 (更新) 15 注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号 法人代表: 周慕冰 联系电话: 010- 85108227 传真电话: 010-85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: 010-66594946 传真电话: 010-66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院 1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: 010-66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号 招募说明书 (更新) 16 法人代表: 牛锡明 联系电话: 021-58781234 传真电话: 021-58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表: 李建红 联系电话: 0755-83198888 传真电话: 0755-83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: 010-65550827 传真电话: 010-65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址: 上海市北京东路689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: 021-61618888 招募说明书 (更新) 17 传真电话: 021-63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街3号 办公地址: 北京市西城区金融大街3号 法人代表: 李国华 联系电话: 010-68858057 传真电话: 010-68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 10 )华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn ( 11 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: 0755-22197874 传真电话: 0755-22197874 联系人员: 蔡宇洲 招募说明书 (更新) 18 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路2号 办公地址: 东莞市莞城南城路2号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769-22866268 传真电话: 0769-22866268 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 13 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表: 杨德红 联系电话: 021-38676666 传真电话: 021-38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 14 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66号 4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188号 法人代表: 王常青 联系电话: 010-65183888 传真电话: 010-65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com 招募说明书 (更新) 19 ( 15 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表: 何如 联系电话: 0755-82130833 传真电话: 0755-82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 16 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座 39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座 39—45层 法人代表: 宫少林 联系电话: 0755-82943666 传真电话: 0755-82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 17 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316房 - 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: 020-87555305 传真电话: 020-87555305 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn 招募说明书 (更新) 20 ( 18 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: 010-84588888 传真电话: 010-84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 19 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表: 陈有安 联系电话: 010-66568292 传真电话: 010-66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 20 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689号 办公地址: 上海市广东路689号 法人代表: 周杰 联系电话: 021-23219000 传真电话: 021-23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 21 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 招募说明书 (更新) 21 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表: 李梅 联系电话: 021-33389888 传真电话: 021-33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523或4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 22 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表: 尤习贵 联系电话: 027-65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579或4008-888-999 公司网站: www.95579.com ( 23 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28 层A02单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28 层A02单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: 0755-82558305 传真电话: 0755-82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn ( 24 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 招募说明书 (更新) 22 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 25 )民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 法人代表: 余政 联系电话: 010-85127999 传真电话: 010-85127917 联系人员: 赵明 客服电话: 400-6198-888 公司网站: www.mszq.com ( 26 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路228号 办公地址: 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、 深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法人代表: 周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 27 )中信证券山东有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 招募说明书 (更新) 23 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 28 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院 1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 29 )东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路318号 2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址: 上海市中山南路318号 2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话: 021-63326729 联系人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn ( 30 )方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法人代表: 雷杰 联系电话: 010-57398062 传真电话: 010-57398058 联系人员: 徐锦福 招募说明书 (更新) 24 客服电话: 95571 公司网站: www.foundersc.com ( 31 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表: 黄耀华 联系电话: 0755-83516289 传真电话: 0755-83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区 公司网站: www.cgws.com ( 32 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 33 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表: 李俊杰 联系电话: 021-53519888 传真电话: 021-53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: 021-962518 公司网站: www.962518.com 招募说明书 (更新) 25 ( 34 )大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn ( 35 )平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 36 )华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327 法人代表: 李工 联系电话: 0551-65161666 传真电话: 0551-65161600 联系人员: 甘霖 客服电话: 95318,4008096518 公司网站: www.hazq.com ( 37 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 招募说明书 (更新) 26 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表: 常喆 联系电话: 010-84183333 传真电话: 010-84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 38 )中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话: 021-50372474 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com ( 39 )华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街239号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 联系人员: 谢国梅 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn ( 40 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005室 招募说明书 (更新) 27 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 41 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路86号 办公地址: 济南市经七路86号23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 42 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话: 0755-25838701 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 43 )中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼 招募说明书 (更新) 28 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话: 0791-86770178 联系人员: 戴蕾 客服电话: 400-8866-567 公司网站: www.avicsec.com ( 44 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦 7 至10层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326 福建省外请先拨0591- 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 45 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: 0931-4890628 联系人员: 李昕田 客服电话: 0931-96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 46 )上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 招募说明书 (更新) 29 传真电话: 021-68775878 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com ( 47 )华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法人代表: 俞洋 联系电话: 0755-82083788 传真电话: 0755-82083408 联系人员: 龚世海 客服电话: 400-109-9918 公司网站: www.cfdc.com.cn ( 48 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21层及第04 层01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 法人代表: 高涛 联系电话: 0755-82023442 传真电话: 0755-82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 49 )华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法人代表: 陈林 联系电话: 021-68777222 招募说明书 (更新) 30 传真电话: 021-68777822 联系人员: 刘闻川 客服电话: 4008209898 公司网站: www.cnhbstock.com ( 50 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 51 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦 4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com ( 52 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10 层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座 7层 法人代表: 张彦 联系电话: 010-83363099 传真电话: 010-83363010 联系人员: 张燕 招募说明书 (更新) 31 客服电话: 400-166-1188 公司网站: http://8.jrj.com.cn ( 53 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 54 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 55 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号 2号楼 2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn 招募说明书 (更新) 32 ( 56 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: 021-58870011 传真电话: 021-68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 57 )蚂蚁杭州基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1 栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn ( 58 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号 2幢 220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021—58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 59 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路1号903室 招募说明书 (更新) 33 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 60 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话: 021-50583633 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 61 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号 B座 46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号 B座 46楼06-10单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 62 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号 5号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号 5号楼215A 法人代表: 梁蓉 招募说明书 (更新) 34 联系电话: 010-66154828 传真电话: 010-88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 63 )宜信普泽投资顾问北京有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路88号 9号楼15层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话: 010-85894285 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com ( 64 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表: 钱燕飞 联系电话: 025-66996699-887226 传真电话: 025-66996699 联系人员: 王锋 客服电话: 95177 公司网站: www.snjijin.com ( 65 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话: 010-62680827 招募说明书 (更新) 35 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com ( 66 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102、1108室 法人代表: 申健 联系电话: 021-20219188 传真电话: 021-20219923 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20292031 公司网站: https://8.gw.com.cn/ ( 67 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二 街10号秦鹏大厦12层 法人代表: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话: 010-62675979 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com ( 68 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号 4号楼40层4601室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法人代表: 杨健 联系电话: 010-65309516 传真电话: 010-65330699 联系人员: 李海燕 招募说明书 (更新) 36 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com ( 69 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号 3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号 8座 3楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 70 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2号楼6153 室 上海泰 和经济发展区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002 室 法人代表: 王翔 联系电话: 021-65370077 传真电话: 021-55085991 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn ( 71 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 招募说明书 (更新) 37 公司网站: www.lingxianfund.com ( 72 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法人代表: 鲍东华 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com ( 73 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 黄敏娥 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn ( 74 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头1号 2号楼2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座 5层 法人代表: 彭运年 联系电话: 010-59336529 传真电话: 010-59336510 联系人员: 陈珍珍 客服电话: 400-8909-998 公司网站: www.jnlc.com 招募说明书 (更新) 38 ( 75 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号 4层 401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A 座17层 法人代表: 江卉 联系电话: 010-89189291 传真电话: 010-89188000 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: http://fund.jd.com/ ( 76 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼18号东 方科技大厦18F 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方 科技大厦18F 法人代表: 赖任军 联系电话: 0755-66892301 传真电话: 0755-66892399 联系人员: 张烨 客服电话: 400-9500-888 公司网站: www.jfzinv.com ( 77 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院 6 号楼2单元21层 办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507 法人代表: 钟斐斐 联系电话: 010-61840688 传真电话: 010-61840699 联系人员: 戚晓强 客服电话: 4000618518 公司网站: danjuanapp.com 招募说明书 (更新) 39 ( 78 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路687号 1幢 2楼268室 办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座 8层 法人代表: 李一梅 联系电话: 010-88066632 传真电话: 010-88066552 联系人员: 仲秋月 客服电话: 400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com (三) 场内销售机构 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券 交易所会员. (四) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并及 时公告。 二、 基金登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 联系人:朱立元 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 经办律师:刘佳、孙文婷 招募说明书 (更新) 40 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 招募说明书 (更新) 41 第四部分 基金名称 富国创业板指数分级证券投资基金 招募说明书 (更新) 42 第五部分 基金类型 股票型 招募说明书 (更新) 43 第六部分 基金份额的分级 本基金的基金份额包括富国创业板指数分级证券投资基金之基础份额(即 “富国创业板份额” ) 、富国创业板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(即 “富国创业板A份额”) 与富国创业板指数分级证券投资基金之积极收益类份额 (即“富国创业板 B 份额”) 。其中,富国创业板 A 份额、富国创业板 B 份额的 基金份额配比始终保持1∶1 的比例不变。 招募说明书 (更新) 44 第七部分 基金份额的配对转换 本基金基金合同生效后,在富国创业板 A 份额、富国创业板 B 份额的存续 期内,基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。包括以下两种方 式的配对转换: 1.分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每两份富国创业板份额的场内份额申请 转换成一份富国创业板 A份额与一份富国创业板 B份额的行为。 2.合并 合并指基金份额持有人将其持有的每一份富国创业板 A 份额与一份富国创 业板 B份额申请转换成两份富国创业板份额的场内份额的行为。 招募说明书 (更新) 45 第八部分 投资目标 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪创业板指数。在正常市场情况下,力 争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。 招募说明书 (更新) 46 第九部分 基金投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数的成份股、备选成 分股、新股(一级市场初次发行或增发) 、固定收益产品、货币市场工具、权证 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的 相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 80%, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,权证及 其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 招募说明书 (更新) 47 第十部分 基金投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用长期稳 定的风险模型和交易成本模型, 按照成份股在创业板指数中的组成及其基准权重 构建股票投资组合,以拟合、跟踪创业板指数的收益表现,并根据标的指数成份 股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较 基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以 内。 当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪创业板指数的效果可能带来影响, 导致无法有效复制 和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限 内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1.资产配置策略 本基金管理人主要按照创业板指数的成份股组成及其权重构建股票投资组 合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产投资 比例不低于基金资产的90%,其中投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产 不低于股票资产的80%, 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 2.股票投资组合构建 (1)组合构建原则 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪创业板指数的收 益表现。 (2)组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪创业板指数的收 益表现。 (3)组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据创业板指数成份股组成及其权重招募说明书 (更新) 48 的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比 例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合进行实时调 整, 以保证基金净值增长率与创业板指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最 小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合 比例符合基金合同的约定。 ① 定期调整 根据创业板指数的调整规则和备选股票的预期, 对股票投资组合及时进行调 整。 ② 不定期调整 A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基 金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟 踪创业板指数; C.根据法律、法规的规定,成份股在创业板指数中的权重因其它原因发生 相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权重同指数一 致。 (4)投资绩效评估 可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中进行相关公告。在 正常市场情况下,本基金力争实现年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调 整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪 误差进一步扩大。 3.债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货 币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场的基 本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。 招募说明书 (更新) 49 4.金融衍生工具投资策略 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行 管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地 实现本基金的投资目标。 (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票 的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特 性,形成保本投资组合; (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投 资组合,形成多元化的盈利模式; (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值 因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 招募说明书 (更新) 50 第十一部分 标的指数与基金业绩比较基准 (一)标的指数 本基金的标的指数是创业板指数。 如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代(单纯更名除 外) ,或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或 证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎 性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致,在履 行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流 动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数, 若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投 资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大 会,并报中国证监会核准或者备案,并在指定媒体上公告。若标的指数变更对基 金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基 金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会核准, 并在指定媒体上公告。 (二)业绩比较基准 95%×创业板指数收益率 + 5%×银行人民币活期存款利率(税后) 由于本基金投资标的指数为由深圳证券交易所编制并发布的创业板指数 (指 数代码:399006) ,且投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×创业板指数收益率 + 5%×银行人民币活期存款利率(税后) 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金经 基金管理人和基金托管人协商一致, 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基 准并及时公告。 招募说明书 (更新) 51 第十二部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分 离的两类基金份额来看,富国创业板A份额具有低风险、收益相对稳定的特征; 富国创业板B份额具有高风险、高预期收益的特征。 招募说明书 (更新) 52 第十三部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 6,369,121,200.26 91.86 其中:股票 6,369,121,200.26 91.86 2


固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 562,993,934.35 8.12 7


其他资产 1,679,224.49 0.02 8


合计 6,933,794,359.10 100.00 二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 140,492,363.82 2.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 招募说明书 (更新) 53 I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,938,395.22 0.48 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,415.12 0.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 59,443,322.40 0.86 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 232,875,496.56 3.38 三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 492,480,049.04 7.14 B 采矿业 - - C 制造业 2,963,397,136.23 42.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 128,435,974.56 1.86 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,708,986,386.82 24.77 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 65,620,458.66 0.95 M 科学研究和技术服务业 - - 招募说明书 (更新) 54 N 水利、环境和公共设施管理业 268,443,514.48 3.89 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 168,496,864.72 2.44 R 文化、体育和娱乐业 340,385,319.19 4.93 S 综合 - - 合计 6,136,245,703.70 88.94 四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (一) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 300498 温氏股份 21,010,241.00 492,480,049.04 7.14 2 300104 乐视网 7,177,372.00 205,416,386.64 2.98 3 300059 东方财富 16,030,316.00 192,684,398.32 2.79 4 300072 三聚环保 5,164,561.00 191,346,985.05 2.77 5 300136 信维通信 4,341,211.00 173,735,264.22 2.52 6 300070 碧水源 8,682,776.00 161,933,772.40 2.35 7 300124 汇川技术 6,039,537.00 154,249,774.98 2.24 8 300024 机器人 7,162,437.00 139,667,521.50 2.02 9 300408 三环集团 6,262,308.00 131,445,844.92 1.91 10 300003 乐普医疗 5,303,621.00 117,263,060.31 1.70 (二) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 300355 蒙草生态 5,534,760.0 0 59,443,322.40 0.86 招募说明书 (更新) 55 2 300083 劲胜精密 4,433,900.0 0 40,969,236.00 0.59 3 300257 开山股份 1,598,482.0 0 33,696,000.56 0.49 4 300310 宜通世纪 2,490,980.0 0 32,930,755.60 0.48 5 300116 坚瑞沃能 2,939,800.0 0 31,602,850.00 0.46 五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 招募说明书 (更新) 56 十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十二、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票 库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,042,125.07 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 131,626.99 5 应收申购款 505,472.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 9 其他 - 10 合计 1,679,224.49 招募说明书 (更新) 57 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 300104 乐视网 205,416,386.64 2.98 筹划重大事项 2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。 (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说明书 (更新) 58 第十四部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.09.12-2013.12.31 -3.20% 1.78% 6.59% 1.91% -9.79% -0.13% 2014.01.01-2014.12.31 8.82% 1.47% 12.33% 1.50% -3.51% -0.03% 2015.01.01-2015.12.31 77.29% 2.97% 79.96% 3.03% -2.67% -0.06% 2016.01.01-2016.12.31 -28.95% 2.15% -26.31% 2.03% -2.64% 0.12% 2017.01.01-2017.06.30 -6.15% 0.91% -6.95% 0.91% 0.80% 0.00% 2013.09.12-2017.06.30 24.52% 2.12% 47.74% 2.12% -23.22% 0.00% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 招募说明书 (更新) 59 注:1、截止日期为 2017年 6月 30日。 2、本基金于 2013 年 9 月 12 日成立,建仓期 6 个月,从 2013 年 9 月 12 日 起至 2014年 3月 11 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


招募说明书 (更新) 60 第十五部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金的开户费用; 9.基金上市费用; 10.基金的指数使用许可费; 11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务 费,具体计提方法、计提标准在相关公告中载明。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,招募说明书 (更新) 61 如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。 3、基金的指数使用许可费 本基金作为指数基金, 需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可 协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。 指数使用许可费自基 金合同生效之日起计收,计算方法如下: H1=E1×0.02%÷当年天数 H1为每日应付的指数使用许可费 E1为前一日基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费,按实际计提金额收取,不设 下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数使用许可费的收取下 限为每季度5万元,即不足人民币 5万元则按照5万元收取。 由于深圳证券信息有限公司保留变更或提高指数使用许可费的权利, 如果指 数使用费的计算方法、费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算 指数使用许可费,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息 披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。 招募说明书 (更新) 62 4.除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用,由基金托 管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当 期基金费用。 三、 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 四、 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)场外申购费率 本基金对通过直销中心场外申购富国创业板份额的养老金客户与除此之外 的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金基金、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划以及企 业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并 按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 对于通过基金管理人直销中心申购富国创业板份额的养老金客户,申购费 率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.36% 100万元≤M<500万元 0.24% M ≥ 500万元 每笔1000元 除上述养老金客户外,其他投资者场外申购富国创业板份额,申购费率如 下: 招募说明书 (更新) 63 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 1.2% 100万元≤M<500万元 0.8% M ≥ 500万元 每笔 1,000元 (2)场内申购费率 富国创业板份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。 (3)富国创业板份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用 于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 富国创业板份额的赎回费率为 0.5%。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回 基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低 于赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 3、富国创业板份额的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率最高 不超过赎回金额的 5%。富国创业板份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、 赎回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规 定确定。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进 行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低富国创业板份额 的申购费率和赎回费率。 招募说明书 (更新) 64 第十六部分 基金份额折算 一、 定期份额折算 在富国创业板A份额、富国创业板份额存续期内的每个会计年度(除基金合 同生效日所在会计年度外)第一个工作日,本基金将按照以下规则进行基金的定 期份额折算。 (一) 基金份额折算日 每个会计年度第一个工作日。 (二) 基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板A份额、富国创业板份额。 (三) 基金份额折算频率 每年折算一次。 (四) 基金份额折算方式 富国创业板A份额和富国创业板 B份额按照招募说明书“六、基金份额的分 级与净值计算规则”进行净值计算,对富国创业板A份额的应得收益进行定期份 额折算, 每2份富国创业板份额将按1份富国创业板A份额获得约定应得收益的 新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后, 富国创业板A份额和富国创业板B份额的份额 配比保持1:1的比例。 对于富国创业板A份额期末的约定应得收益, 即富国创业板A份额每个会计 年度12月31日基金份额参考净值超出1.000 元部分, 将折算为场内富国创业板 份额分配给富国创业板A份额持有人。 富国创业板份额持有人持有的每2份富国 创业板份额将按1份富国创业板 A份额获得新增富国创业板份额的分配。 持有场 外富国创业板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国创业 板份额的分配; 持有场内富国创业板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获 得新增场内富国创业板份额的分配。经过上述份额折算,富国创业板 A份额和富 国创业板份额的基金份额参考净值将相应调整。 每个会计年度第一个工作日为基金份额折算日,本基金将对富国创业板 A招募说明书 (更新) 65 份额和富国创业板份额进行应得收益的定期份额折算。 每个会计年度第一个工作日进行富国创业板 A 份额上一年度应得收益的定 期份额折算时,有关计算公式如下: 1.富国创业板A份额 定期份额折算后富国创业板A份额的基金份额参考净值 = 1.000元 定期份额折算后富国创业板A份额的份额数 = 定期份额折算前富国创业板 A份额的份额数 ? ? 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 的资产净值 折算前富国创业板份额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板A份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数 = ? ? 后 富国创业板 前 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 NAV NUM 1.000 - A A ? 其中: 后 富国创业板 NAV :定期份额折算后富国创业板份额净值 前 富国创业板 NUM :定期份额折算前富国创业板份额的份额数 前 富国创业板A NUM :定期份额折算前富国创业板A份额的份额数 2.富国创业板B份额 每个会计年度的定期份额折算不改变富国创业板 B 的基金份额参考净值及 其份额数。 3.富国创业板份额 ? ? 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 的资产净值 折算前富国创业板份额 NUM NUM NAV ? ? ? 1.000 - A 0.5 - 富国创业板份额持有人新增的富国创业板份额=


后 富国创业板 前 富国创业板 份额期末资产净值 每份富国创业板 NAV NUM 000 . 1 - A 2 ? 定期份额折算后富国创业板份额的份额数 = 定期份额折算前富国创业板份 额的份额数 + 富国创业板份额持有人新增的富国创业板份额的份额数+ 富国创招募说明书 (更新) 66 业板A份额持有人新增的富国创业板份额的份额数。 其中: 后 富国创业板 NAV :定期份额折算后富国创业板份额净值 前 富国创业板 NUM :定期份额折算前富国创业板份额的份额数 二、 不定期份额折算 除以上定期份额折算外,本基金还将在以下两种情况进行份额折算,即:当 富国创业板份额的基金份额净值达到1.500元; 当富国创业板B份额的基金份额 参考净值达到0.250元。 (一)当富国创业板份额的基金份额净值达到 1.500元,本基金将按照以下 规则进行份额折算。 1.基金份额折算日 富国创业板份额的基金份额净值达到1.500元, 基金管理人可根据市场情况 确定折算日。 2.基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板A份额、 富国创业板B份额和富国创 业板份额。 3.基金份额折算频率 不定期。 4.基金份额折算方式 当富国创业板份额的基金份额净值达到1.500 元后, 本基金将分别对富国创 业板A份额、富国创业板B份额和富国创业板份额进行份额折算,份额折算后本 基金将确保富国创业板 A 份额和富国创业板 B 份额的比例为 1:1,份额折算后 富国创业板份额的基金份额净值、 富国创业板 A份额和富国创业板B份额的基金 份额参考净值均调整为1.000元。 当富国创业板份额的份额净值达到1.500元后,富国创业板A份额、富国创 业板B份额、富国创业板份额三类份额将按照如下公式进行份额折算: (1)富国创业板A份额 招募说明书 (更新) 67 份额折算原则: ① 份额折算前富国创业板 A 份额的份额数与份额折算后富国创业板 A 份额 的份额数相等; ② 富国创业板 A 份额持有人份额折算后获得新增的份额数,即超出 1.000 元以上的净值部分全部折算为场内富国创业板份额。 前 富国创业板 后 富国创业板 A A NUM NUM ? 富国创业板 A 份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数= ? ? 000 . 1 000 . 1 - A A 前 富国创业板 前 富国创业板 NAV NUM ? 其中: 前 富国创业板 A NUM :份额折算前富国创业板A份额的份额数 后 富国创业板A NUM :份额折算后富国创业板A份额的份额数 前 富国创业板A NAV :份额折算前富国创业板A份额的基金份额参考净值 (2)富国创业板B份额 份额折算原则: ① 份额折算后富国创业板 B 份额与富国创业板 A 份额的份额数保持 1:1 配比; ② 份额折算前富国创业板 B 份额的资产净值与份额折算后富国创业板 B 份 额的资产净值及新增场内富国创业板份额的资产净值之和相等; ③ 份额折算前富国创业板 B 的持有人在份额折算后将持有富国创业板 B 份 额与新增场内富国创业板份额。 后 富国创业板 后 富国创业板 A B NUM NUM ? 富国创业板 B 份额持有人新增的场内富国创业板份额的份额数= ? ? 000 . 1 1.000 - B B 前 富国创业板 前 富国创业板 NAV NUM ? 其中: 后 富国创业板 B NUM :份额折算后富国创业板B份额的份额数 招募说明书 (更新) 68 后 富国创业板 A NUM :份额折算后富国创业板A份额的份额数 前 富国创业板 B NUM :份额折算前富国创业板B份额的份额数 前 富国创业板 B NAV :份额折算前富国创业板B份额的基金份额参考净值 (3)富国创业板份额 份额折算原则: 场外富国创业板份额持有人份额折算后获得新增场外富国创业板份额, 场内 富国创业板份额持有人份额折算后获得新增场内富国创业板份额。 000 . 1 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 NUM NAV NUM ? ? 其中: 后 富国创业板 NUM :份额折算后富国创业板份额的份额数 前 富国创业板 NAV :份额折算前富国创业板份额净值 前 富国创业板 NUM :份额折算前富国创业板份额的份额数 (二)当富国创业板B份额的基金份额参考净值达到0.250元,本基金将按 照以下规则进行份额折算。 1.基金份额折算日 富国创业板B份额的基金份额参考净值达到0.250元, 基金管理人可根据市 场情况确定折算日。 2.基金份额折算对象 基金份额折算日登记在册的富国创业板A份额、富国创业板B份额、富国创 业板份额。 3.基金份额折算频率 不定期。 4.基金份额折算方式 当富国创业板B份额的基金份额参考净值达到 0.250元后, 本基金将分别对 富国创业板A份额、富国创业板B份额和富国创业板份额进行份额折算,份额折 算后本基金将确保富国创业板 A 份额和富国创业板 B 份额的比例为 1:1,份额招募说明书 (更新) 69 折算后富国创业板份额的基金份额净值、 富国创业板A份额和富国创业板 B份额 的基金份额参考净值均调整为1.000元。 当富国创业板 B 份额的基金份额参考净值达到 0.250 元后,富国创业板 A 份额、富国创业板B份额、富国创业板份额三类份额将按照如下公式进行份额折 算。 (1)富国创业板B份额 份额折算原则: 份额折算前富国创业板B份额的资产净值与份额折算后富国创业板B份额的 资产净值相等。 000 . 1 B B B 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 NAV NUM NUM ? ? 其中: 后 富国创业板 B NUM :份额折算后富国创业板B份额的份额数 前 富国创业板 B NUM :份额折算前富国创业板B份额的份额数 前 富国创业板 B NAV :份额折算前富国创业板B份额的基金份额参考净值 (2)富国创业板A份额 份额折算原则: ①份额折算前后富国创业板 A 份额与富国创业板 B 份额的份额数始终保持 1:1配比; ②份额折算前富国创业板A份额的资产净值与份额折算后富国创业板A份额 的资产净值及新增场内富国创业板份额的资产净值之和相等; ③份额折算前富国创业板A的持有人在份额折算后将持有富国创业板A份额 与新增场内富国创业板份额。 后 富国创业板 后 富国创业板 B A NUM NUM ? 富国创业板A 份额持有人新增的场内富国创业 板份额的份额数= 000 . 1 000 . 1 - A A A ? ? 后 富国创业板 前 富国创业板 前 富国创业板 NUM NAV NUM 其中: 招募说明书 (更新) 70 后 富国创业板 A NUM :份额折算后富国创业板A份额的份额数 后 富国创业板 B NUM :份额折算后富国创业板B份额的份额数 前 富国创业板 A NUM :份额折算前富国创业板A份额的份额数 前 富国创业板 A NAV :份额折算前富国创业板A份额的基金份额参考净值 (3)富国创业板份额: 份额折算原则: 份额折算前富国创业板份额的资产净值与份额折算后富国创业板份额的资 产净值相等。 000 . 1 前 富国创业板 前 富国创业板 后 富国创业板 NAV NUM NUM ? ? 其中: 后 富国创业板 NUM :份额折算后富国创业板份额的份额数 前 富国创业板 NUM :份额折算前富国创业板份额的份额数 前 富国创业板 NAV :份额折算前富国创业板份额净值 三、 基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交 易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停富国创业板 A份额与 富国创业板B份额的上市交易和富国创业板份额的申购或赎回等相关业务, 具体 见基金管理人届时发布的相关公告。 四、 基金份额折算结果的公告 基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一家指定 媒体和基金管理人网站公告,并报中国证监会备案。 五、 特殊情形的处理 若在某一会计年度最后一个工作日发生基金合同约定的本基金不定期份额招募说明书 (更新) 71 折算的情形时,基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则,根据具体情况 选择按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。 六、 其他事项 基金管理人、深圳证券交易所、基金注册登记机构有权调整上述规则,本基 金《基金合同》将相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,并 在本基金更新的招募说明书中列示。 招募说明书 (更新) 72 第十七部分 对招募说明书更新部分的说明 富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书依据 《中华人民共和国证券投 资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说 明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、 “重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截 止日期。 2、 “第三部分 基金管理人”对基金管理人信息进行了更新。 3、 “第四部分 基金托管人”对基金托管人信息进行了更新。 4、 “第五部分 相关服务机构”对服务机构信息进行了更新。 5、 “第十三部分 基金的投资”更新了基金投资组合报告,内容截止至 2017 年 6月 30日。 5、 “第十四部分 基金的业绩”对基金业绩更新至 2017 年 6 月 30 日,并更 新了历史走势对比图。 6、 “第二十六部分 对基金份额持有人的服务”对基金份额持有人服务的内 容进行了更新。 7、 “第二十七部分 其他应披露事项”对报告期内应披露的本基金相关事项 进行了更新。 富国基金管理有限公司 2017 年 10 月 12 日