泰信 中证 锐联基 本面 400 指数 分级 证 券投资 基金
更新 招募 说明书
（2017 年 2 号）
基金管 理人：泰信基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
二〇一 七 年十月 十二 日
泰信中 证锐联 基本面400 指数分级证 券投资 基金更 新招募说 明书 （2017 年2 号）
重要提示
本基金 根据 2012 年2 月27 日中国证 券监 督管 理委 员会 《关 于 核准 泰信 中证锐联基 本面 400 指
数分级 证券 投资 基金 募集 的批复 》（ 证监许 可[2012]252 号） 和 2012 年 7 月19 日《关 于 泰信 中证
锐联基 本面 400 指数 分级 证券投 资基 金 募集时 间安 排的 确认 函》 （基金部 函[2012]602 号） 的核 准，
进行募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监会 核准 ，但中
国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表
明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资者 通过 场内 办理 泰信 基本 面 400 份额 申购 时， 每笔申 购金 额不 得低 于50,000 元， 追加 申购
每笔最 低 50,000 元人民 币 ；通过场 外办 理泰 信基 本面 400 份额 申购 ，单 笔 申购最 低金 额为 500 元
人民币 （含 申购 费） 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保 证基 金一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
投资有 风险 ， 投资 者 认购或 申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书，全 面认 识本基金 产品 的风 险
收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基 金的意愿、时机、数 量
等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒 基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险 、
流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金 投
资运作 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 责。
本更新 招募 说明 书有 关财 务数据 （未 经审 计） 和投 资组合 数据 的截 止日 为 2017 年 6 月 30 日 ，
净值表 现数 据的 截止 日期 为2017 年6 月30 日 ， 其他 内容 截止 日期 为 2017 年 9 月 7 日 。 原招募 说明
书与本 更新 招募 说明 书不 一致的 ，以 本更 新招 募说 明书为 准。
泰信中 证锐联 基本面400 指数分级证 券投资 基金更 新招募说 明书 （2017 年2 号）
目
录
一、绪
言
......................................................................... 1
二、释
义
......................................................................... 2
三、基金管理人
..................................................................... 7
四、基金托管人
.................................................................... 14
五、相关服务机构
.................................................................. 18
六、基金份额的分级 与净 值计算规则
.................................................. 42
七、基金份额的申购 、赎 回与转换
.................................................... 45
八、泰信基本面400A 份额 、泰信基本面400B份额的 上市与交易
............................ 54
九、基金的转换、非 交易 过户及转托管
................................................ 55
十、基金的份额配对 转换
............................................................ 58
十一、基金的投资
.................................................................. 60
十二、基金的业绩
.................................................................. 70
十三、基金的财产
.................................................................. 71
十四、基金资产的估 值
.............................................................. 73
十五、基金的收益分 配
.............................................................. 77
十六、基金的费用与 税收
............................................................ 78
十七、基金份额折算
................................................................ 80
十八、基金的会计与 审计
............................................................ 91
十九、基金的信息披 露
.............................................................. 92
二十、风险揭示
.................................................................... 97
二十一、基金合同的 变更 、终止与基金财产的 清算
..................................... 102
二十二、基金合同的 内容摘要
....................................................... 104
二十三、基金托管协 议的 内容摘要
................................................... 119
二十四、对基金份额 持有 人的服务
................................................... 134
二十五、其他应披露 事项
........................................................... 138
二十六、招募说明书 的存 放及查阅方式
............................................... 140
二十七、备查文件
................................................................. 140
泰信中 证锐联 基本面400 指数分级证 券投资 基金更 新招募说 明书 （2017 年2 号）
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一、绪
言
本招募说 明书依 据《 中华人 民共和 国证券 投资 基金法 》（ 以下简 称《基 金法》 ）、《 证券投
资基金 运作 管理 办法 》 （ 以下简 称 《 运作 办法 》 ） 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 （ 以下 简称 《销
售办法 》 ） 、 《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下简 称 《信息 披露 办法》） 、 《证券 投资 基
金信息 披露 内容 与格 式准 则第 5 号<招募说 明书 的内容与 格式>》等有 关法 律法规以 及《 泰信 中证 锐
联基本 面400 指数分 级 证 券投资 基金 基金 合同 》 （以下简 称“ 基金 合同”） 编写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏,并对其 真实 性、
准确性 、完 整性 承担 法律 责任。
本基金 管理 人没 有委 托或 授权任 何其 他人 提供 未在 本招募 说明 书中 载明 的信 息， 或对 本招 募 说
明书作 任何 解释 或者 说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ，并经 中国证监 会核 准。基 金合 同是约定 基金 当事 人
之间权 利、 义务的 法律 文件。 基金 投资 者 自依基 金合同取 得基 金份 额， 即成 为基金 份额 持有 人和 基
金合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《基 金法 》 、
《基金合同》及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和 义
务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书有 关财 务数据 （未 经审 计） 和投 资组合 数据 的截 止日 为 2017 年 6 月 30 日 ，
净值表 现数 据的 截止 日期 为2017 年6 月30 日 ， 内容截止 日期 为 2017 年 9 月 7 日。 原招募 说明 书与
本更新 招募 说明 书不 一致 的，以 本更 新招 募说 明书 为准。
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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二、释
义
在本招 募说 明书 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语具 有如下 含义 ：
基金或 本基 金 指泰信 中证 锐联 基本 面 400 指数 分级 证券 投资 基金
基金合 同 指《泰信 中证锐 联基 本面 400 指数 分级证券投 资基 金 基金 合同 》及 其
任何有 效的 修订 和补 充
中国 指中华 人民 共和 国( 仅为 基金合同 目的 不包 括香 港特 别行政 区、 澳门特
别行政 区及 台湾 地区)
法律法 规 指 中国现时 有效并公 布实施 的法律、 行政法规 、行政 规章及规 范性文
件、地 方法 规、 地方 规章 及规范 性文 件
《基金 法》 指2003 年10 月28 日经 第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会第 五次 会
议通过 ，2012 年 12 月 28 日经第 十一 届全 国人 民代 表大会 常务 委员 会
第三十 次会 议修 订， 自2013 年 6 月 1 日起 实施 的 《中华人民 共和 国证
券投资 基金 法》 及颁 布机 关对其 不时 做出 的修 订
《销售 办法 》 指中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同 年 6 月 1 日实施 的《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订
《运作 办法 》 指中国 证监 会2014 年 7 月 7 日颁布 、 同年 8 月 8 日实施 的 《公开 募 集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订
《信息 披露 办法 》 指中国 证监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、 同年 7 月 1 日实施 的 《证券 投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及不时 作出 的修 订
《销售 费用 管理 规定 》 指中国 证监 会2009 年 12 月 14 日颁 布、2010 年 3 月 15 日实 施的 《开
放式证 券投 资基 金销 售费 用管理 规定 》及 不时 作出 的修订
元 指中国 法定 货币 人民 币元
招募说 明书 指《泰信 中证锐 联基 本面 400 指数 分级证券投 资基 金 招募 说明 书》 及
对 该招募说 明书的任 何修订 和补充， 包括依据 法律法 规对该招 募说明
书进行 的定 期更 新
发售公 告 指《泰信 中证锐 联基 本面400 指数分 级 证券投 资基 金 份额 发售 公告 》
上市交 易公 告书 指《 泰信 中证 锐联 基本 面 400 指数分 级之 泰信 基本 面400A 份额 与泰 信
基本 面 400B 份额上 市交 易公告书 》
托管协 议 基金管 理人 与基 金托 管人 签订的 《泰信 中证锐 联基 本面 400 指数 分级
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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证券投 资基 金托 管协 议》 及其任 何有 效修 订和 补充
业务规 则 指 泰信基金 管理有限 公司、 深圳证券 交易所和 中国证 券登记结 算有限
责任公 司的 相关 业务 规则
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会
银行监 管机 构 指中国 银行 业监 督管 理委 员会或 其他 经国 务院 授权 的机构
基金管 理人 指泰信 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 指中国 工商 银行 股份 有限 公司
代销机 构 指 符合《销 售办法》 和中国 证监会规 定的其他 条件， 取得基金 代销业
务 资格，并 与基金管 理人签 订基金销 售与服务 代理协 议，代为 办理本
基 金发售、 申购、赎 回和其 他基金业 务的代理 机构， 其中深圳 证券交
易 所交易系 统办理本 基金销 售业务的 机构必须 是具有 中国证监 会认可
的 证券经营 资格且具 有基金 代销业务 资格、并 经深圳 证券交易 所和中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可的 深圳 证券 交易 所会员 单位
销售机 构 指基金 管理 人及 代销 机构
基金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 代销 机构 的代 销网 点
注册登 记业 务 指 本基金登 记、存管 、清算 和交收业 务，具体 内容包 括投资者 基金账
户 管理、基 金份额注 册登记 、清算及 基金交易 确认、 发放红利 、建立
并保管 基金 份额 持有 人名 册等
注册登 记机 构 指 办理本基 金注册登 记业务 的机构。 本基金的 注册登 记机构为 泰信基
金 管理有限 公司或接 受泰信 基金管理 有限公司 委托代 为办理本 基金注
册 登记业务 的机构， 本基金 的注册登 记机构为 中国证 券登记结 算有限
责任公 司
基金合 同当 事人 指受基 金合 同约 束， 根据 基金合 同享 受权 利并 承担 义务的 法律 主体
个人投 资者 指符合 法律 法规 规定 的条 件可以 投资 证券 投资 基金 的自然 人
机构投 资者 指 在中国境 内合法注 册登记 或经有权 政府部门 批准设 立和有效 存续并
依 法可以投 资于证券 投资基 金的企业 法人、事 业法人 、社会团 体或其
他组织
合格境 外机 构投 资者 指 符合《合 格境外机 构投资 者境内证 券投资管 理暂行 办法》及 相关法
律法规 规定 的可 投资 于中 国境内 证券 的中 国境 外的 机构投 资者
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投资者 指个人 投资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机 构投 资者 的总称
基金合 同生 效日 指 基金募集 结束，基 金募集 的基金份 额总额、 募集金 额和基金 份额持
有 人人数符 合相关法 律法规 和基金合 同规定的 ，基金 管理人依 据《基
金法》 向中 国证 监会 办理 备案手 续后 ，中 国证 监会 的书面 确认 之日
募集期 指 基金合同 和招募说 明书中 载明，并 经中国证 监会核 准的基金 份额募
集期限 ，自 基金 份额 发售 之日起 最长 不超 过3 个月
基金存 续期 指基金 合同 生效 至终 止之 间的不 定期 期限
日/天 指公历 日
月 指公历 月
工作日 、交 易日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日
开放日 指销售 机构 办理 本基 金申 购、赎 回等 业务 的工 作日
T 日 指申购 、赎 回或 办理 其他 基金业 务的 申请 日
T+n 日 指自T 日起 第 n 个工 作日 （不包 含T 日）
泰信基 本面 400 份额
泰信中 证锐 联基 本面 400 指数分 级证 券投 资基 金的基础份 额。 投资 者
在场外 认购 、申 购的 泰信 基本 面 400 份额不 进行 基金份额 分拆 ；投 资
者在场 内认 购的 泰信 基本 面 400 份额将 自动 进行 基金份额 分离 ；投 资
者在场 内申 购的 泰信 基本 面 400 份额， 可选 择进 行基金份 额分 拆， 也
可选择 不进 行基 金份 额分 拆
泰信基本面400A 份额
泰信 中证 锐联 基本 面400 指 数分级 证券 投资 基金 按基 金合同 约定 规则 所
分离的 稳健 收益 类基 金份 额
泰信基本面400B 份额
泰信 中证 锐联 基本 面400 指 数分级 证券 投资 基金 按基 金合同 约定 规则 所
分离的 积极 收益 类基 金份 额
认购 指 在基金募 集期内， 投资者 按照基金 合同的规 定申请 购买本基 金基金
份额的 行为
申购 基 金合同生 效后，指 基金投 资者根据 基金销售 网点规 定的手续 ，向基
金 管理人购 买基金份 额的行 为。本基 金的日常 申购自 基金合同 生效后
不超 过 3 个月的 时间 开始 办理
赎回 基 金合同生 效后，指 基金投 资者根据 基金销售 网点规 定的手续 ，要求
基 金管理人 将其持有 的基金 份额兑换 成现金的 行为。 本基金的 日常赎
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回自基 金合 同生 效后 不超 过3 个月的 时间 开始 办理
巨额赎 回 在单个 开放 日， 泰信 基本 面 400 份额的 净赎 回申 请（赎回 申请 总数 加
上 基金转换 中转出申 请份额 总数后扣 除申购申 请总数 及基金转 换中转
入 申请份额 总数后的 余额） 超过上一 开放日本 基金（ 包括泰信 基本面
400 份额 、泰 信 基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额） 总份 额的
10%时的情 形
上市交 易 基 金合同生 效后投资 者通过 深圳证券 交易所会 员单位 以集中竞 价的方
式买卖 泰信 基本 面 400A 份额、泰 信 基本面 400B 份额的行为
场外 通 过深圳证 券交易所 外的销 售机构办 理基金份 额认购 、申购和 赎回的
场 所。通过 该等场所 办理基 金份额的 认购、申 购、赎 回也称为 场外认
购、场 外申 购、 场外 赎回
场内 通 过深圳证 券交易所 内具有 相应业务 资格的会 员单位 利用交易 所交易
系统 办理基 金份额认 购、申 购、赎回 和上市交 易的场 所。通过 该等场
所 办理基金 份额的认 购、申 购、赎回 也称为场 内认购 、场内申 购、场
内赎回
基金账 户 指 基金份额 注册登记 机构给 投资者开 立的用于 记录投 资者持有 基金管
理人管 理的 开放 式基 金份 额情况 的凭 证
交易账 户 指 各销售机 构为投资 者开立 的记录投 资者通过 该销售 机构办理 基金交
易所引 起的 基金 份额 的变 动及结 余情 况的 账户
注册登 记系 统 中 国证券登 记结算有 限责任 公司开放 式基金登 记结算 系统，通 过场外
销售机 构认 购、 申购 的基 金份额 登记 在本 系统
证券登 记结 算系 统 中 国证券登 记结算有 限责任 公司深圳 分公司证 券登记 结算系统 ，通过
场内会 员单 位认 购、 申购 或买入 的基 金份 额登 记在 本系统
转托管 指 投资者将 其持有的 基金份 额从某一 销售机构 转托管 另一销售 机构的
业务
系统内 转托 管 基 金份额持 有人将其 持有的 基金份额 在注册登 记系统 内不同销 售机构
（ 网点）之 间或证券 登记结 算系统内 不同会员 单位（ 席位）之 间进行
转托管 的行 为
跨系统 转托 管 基 金份额持 有人将其 持有的 基金份额 在注册登 记系统 和证券登 记结算
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系统之 间进 行转 托管 的行 为
自动分 离 投资者 在场 内认 购的 全部 泰信基 本面 400 份额 在发 售结束 后按 照 1:1
的 比例自动 转换为预 期收益 与风险不 同的两种 份额类 别，即泰 信基本
面400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额
份额配 对转 换 本基金 的泰 信基 本面 400 份额与 泰信 基本 面 400A 份额、 泰信 基本 面
400B 份额 按约 定的 转换 规 则进行 转换 的行 为， 包括 分拆和 合并
分拆 基金份 额持 有人 将其 持有 的每两 份泰 信基 本 面 400 份额的 场内 份额 申
请转换 成一 份泰 信基本面 400A 份额与 一份 泰信 基本 面 400B 份额的 行
为
合并 基 金份额 持有人将 其持有的 每一份 泰信基本 面 400A 份额与 一份泰 信
基本面400B 份额申 请转 换成两份 泰信 基本 面400 份额的场 内份 额的 行
为
基金转 换 指 基金份额 持有人按 基金管 理人规定 的条件， 申请将 其持有的 基金管
理人 管理的某 一基金的 全部或 部分基金 份额转换 为基金 管理人管理的、
并 由同一基 金份额注 册登记 机构办理 注册登记 的其他 基金的基 金份额
的行为
定期定 额投 资计 划 指 投资者通 过有关销 售机构 提出申请 ，约定每 期扣款 日、扣款 金额及
扣 款方式， 由销售机 构于每 期约定扣 款日在投 资者指 定银行账 户内自
动完成 扣款 及基 金申 购申 请的一 种投 资方 式
基金收 益 指 基金投资 所得红利 、股息 、债券利 息、票据 投资收 益、买卖 证券差
价 、银行存 款利息以 及其他 已实现的 合法收入 及因运 用基金财 产带来
的成本 和费 用的 节约
基金资 产总 值 指 基金所购 买的各类 证券及 票据价值 、银行存 款本息 和本基金 应收的
申购基 金款 以及 其他 投资 所形成 的价 值总 和
基金资 产净 值 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值
基金份 额净 值 指计算 日基 金资 产净 值除 以该计 算日 发行 在外 的基 金份额 总数 后的 值
基金资 产估 值 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值， 以确 定基 金资 产净值 的过 程
货币市场工具
指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在
三百九 十七 天以 内( 含三 百九十七 天) 的债 券； 期限 在 一年以 内( 含一 年)
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的债券 回购 ； 期限在 一年 以内(含一年) 的中 央银 行票 据； 中国证 监会 、
中国人 民银 行认 可的 其他 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具
指定媒 体 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报纸 和互 联网网 站
不可抗 力 指 任何无法 预见、无 法抗拒 、无法避 免且在合 同由基 金托管人 、基金
管 理人签署 之日后发 生的， 使合同当 事人无法 全部履 行或无法 部分履
行合同 的任 何事 件， 包括 但不限 于洪 水、 地震 及其 他自然 灾害 、 战 争 、
骚 乱、火灾 、政府征 用、没 收、法律 法规变化 、突发 停电或其 他突发
事件、 证券 交易 所非 正常 暂停或 停止 交易
三、基金管理人
（一） 基金管理人概况
基金管 理人 ：泰 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华夏 银行 大厦 37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华夏 银行 大厦 36、37 层
成立日 期：2003 年5 月23 日
法定代 表人 ：万众
总经理 ：葛航
电话：021-20899188
传真：021-20899008
联系人 ：姚慧
发展沿 革：
泰信基 金管 理有 限公 司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd. ）是 原山 东 省国际 信托 投资
有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国 信
实业有 限公 司共 同发 起设 立的基 金管 理公 司。 公司 于 2002 年 9 月 24 日经中国证 券监 督委 员会 批
准正式 筹建 ，2003 年 5 月 8 日获 准开 业， 是以 信 托投资 公司 为主 发起 人而 发起设 立的 基金 管理 公
司。
公司目前下设上海 锐懿资产管理有限公司 、市场部、产品部、营销 部（分华东、华北、华南 三
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大营销 中心 ） 、 理财 顾问 部 、 深 圳分 公司 、 北 京分 公 司、 电子 商务 部、 客服 中 心、 基金 投资 部、 研究
部、 专户 投资 部、 清算会 计部 、 集中交 易部 、 计 划财务部 、 信息 技术 部、 风险管理 部、 监察稽 核部 、
综合管 理部 。截至 2017 年 8 月底， 公司 有正 式员 工 103 人,多数 具有硕 士以 上学历 。所 有人 员在 最
近三年 内均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门的 处罚 。
截至2017 年9 月7 日， 泰 信基金 管理 有限 公司 旗下 共有泰 信天 天收 益货 币、 泰 信先行 策略 混合 、
泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合 、泰信债券增强 收
益、泰 信发展主 题混 合 、 泰信债 券周 期回 报、 泰信 中证 200 指数 、泰 信 中小盘精选 混合 、泰信行 业
精选混 合、泰信 中证 基本 面 400 指数分 级、 泰信 现代服务 业混 合 基金 、泰信 鑫益定 期开 放债 券 、泰
信国策 驱动 混合 、泰 信鑫 选混合 、泰信互 联网+混合、泰信 智选 成长 混合 、泰 信鑫利 混合 共 20 只开
放式基 金及 24 个特定客 户资产管 理计 划。
（二） 注册资本、股权结 构
泰信基 金管 理有 限公 司注 册资 本2 亿元 人民 币。 其 中， 山 东省 国际 信托 股份 有限公 司出 资9000
万元， 占公 司总 股本 的 45% ；江 苏省 投资 管理 有限 责 任公司 出资 6000 万元 ， 占公司 总股 本的 30% ；
青岛国 信实 业有 限公 司出资 5000 万元， 占公 司总 股本 的 25% 。
（三） 主要人员情况
1、基金管 理人 董事 、监 事、及其 他高 级管 理人 员的 基本情 况
（1） 董事 会成 员
万众，董事长，高级 经济师，硕士；曾任山东省 国际信托有限公司副总经 理、山东省鲁信实业
集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，现任山东省国际信托股 份
有限公 司总 经理 。
葛航先 生，董事 ，总经 理，上 海锐 懿资产 管理 有限 公司执 行董 事， 学士 ；1989 年 7 月加 入山 东
省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限 公
司自营 业务 部经 理。
校登楼 ， 董事 ， 高 级会 计 师， 注册 会计 师， 本科 。 曾 任江苏 省国 际信 托投 资公 司证券 部副 科长 ，
江苏省 国信 集团 审计 部部 长、 项 目经 理、 高级 经理 ， 现任江 苏省 投资 管理 有限 公司财 务部 副总 经 理 。
股东单位名称 现金出资金额 股权比例
山东省 国际 信托 股份 有限 公司 9000 万元 45%
江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 6000 万元 30%
青岛国 信实 业有 限公 司 5000 万元 25%
合计 2 亿元 100%
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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徐国君先生，董事， 经济学博士，教授、博士生 导师；曾任北京林业管理 干部学院助教，青岛
大学副 教授 、 教授 ， 中国 海洋大 学教 授、 校长 助理 、 青岛 国信 发展 （集 团） 有 限责任 公司 副总 经理 ；
现任青 岛国 信发 展（ 集团 ）有限 责任 公司 总经 理。
俞二牛先生，独立董 事，经济法硕士；曾任西藏 军区第二通信总站政治处 主任，财政部人事教
育司司 长， 中央 汇金 公司 派任中 国银 行董 事、 董事 会薪酬 委员 会主 席， 中国 投资有 限责 任公 司干 部 ，
中国投 资有 限责 任公 司董 事、人 力资 源部 总监 、党 委组织 部部 长、 工会 主席 。
王 川先生 ，独立 董事， 经济 管理学 大专， 高级经 济师 ；曾任 山西省 委政策 研究 室干部 、省委办
公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷 业
务部主 任、 吉林 分行行 长兼党组 书记 、 党组 成员 兼纪检组 组长 、 副行 长兼 党组成员 （党委 委员 ） 、 副
行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、 行
长，中 国中 信集 团公 司副 董事长 、党 委委 员、 中信 （金融 ）控 股总 裁。
郝亮， 独立 董事， 本科。 曾任中 国建 设银 行青 岛市 支行副 行长 、 分 行办 公室 副主任 ， 青 岛市 住
房公积金管理中心副主任，深圳大通实业股份有限公司董事会秘书，深圳大通实业股份有限公司 副
董事长 ，兼 董事 会秘 书。
（2） 监事 会成 员
刘晓东 先生 ， 监事 会主 席 ， 金融学 学士 ， 高级 经济 师 ； 曾任中 国工 商银 行青 岛分 行资金 调度 员、
信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理，青岛国 信
发展（ 集团 ）有 限责 任公 司资产 管理 部部 长； 现任 青岛国 信胶 州湾 交通 有限 公司董 事长 。
张牧农先生，监事， 工学硕士，高级经济师 ；曾任 山东省国际信托投资公 司投资部副经理、项
目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理 ，法国巴黎鲁新公司副总经理，山东省国际信 托
投资公 司投 资部 副经 理； 现任山 东鲁 信投 资控 股公 司投资 管理 部高 级业 务经 理。
李小明，监事，助理 经济师，本科。曾任江苏省 投资贸易公司办公室副主 任、主任，江苏省投
资贸易公司业务二部经理，江苏省投资贸易公司综合投资部经理、高级经理。江苏省投资管理有 限
公司综合投 资部 副总 经理 。
张萍历 女士 ，职工监 事，硕士 。2007 年7 月 加入 泰 信基金 管理 有限 公司 ，现 任公司 集中 交易 部
总监。
周向光 先生 ，职 工监 事， 本科。2002 年 12 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司， 先后担 任综 合管 理
部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作部主任、综 合
管理部 副总 监、 工会 主席 。
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（3） 公司 高级 管理 人员
万众，董事长，高级 经济师，硕士；曾任山东省 国际信托有限公司副总经 理、山东省鲁信实业
集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，现任山东省国际信托股 份
有限公 司总 经理 。
葛航先 生， 董事 ，总经 理， 上 海锐 懿资产 管理 有限 公司执 行董 事， 学士 ；1989 年 7 月加 入山 东
省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有 限
公司自 营业 务部 经理 。
吴胜光先生，督察长 ，硕士，高级经济师；曾任 南京大学城市与资源系副 主任、江苏省国际信
托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。经历了泰信 基
金管理 有限 公司 的筹 建及 成立， 并担 任公 司督 察长 至今。
桑维英 女士 ，副 总经 理兼 董事会 秘书 ，上 海锐 懿资 产管理 有限 公司 监事 ，硕 士；2002 年 10 月
加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负 责
人、行 政总 监、 第一 届及 第二届 监事 会职 工监 事、 总经理 助理 。
韩 波先生 ，副总 经理， 大学 本科； 曾先后 任山东 国投 上海证 券部财 务经理 ，鲁 信投资 有限公司
财务、 投资 管理 部门 经理 。2002 年 10 月加 入泰 信 基金管 理有 限公 司， 经历 了公司 的筹 建及 成立 ，
历任公 司财 务负 责人 、总 经理助 理。
3、基金经 理
张彦先 生， 硕士 ， 证券从 业经历 11 年。 曾任职 于国 金证券研 究所 、 上海从 容投 资管理 有限 公司 、
万家基 金管 理有 限公 司。2011 年 6 月加入 泰信 基金 管理有 限公 司， 担任 高级 研究员 。自 2011 年 10
月至2014 年5 月任 泰信 中小盘精 选基 金经 理助 理。2012 年4 月至 2015 年 1 月 任泰信 优势 增长 混合
基金经 理助 理。 自2015 年1 月6 日 起担 任本 基金 和泰信 中证 200 指数 基金 的基金 经理 。
附：本 基金 历任 基金 经理 情况：
姓名 管理本基金的时间
冯张鹏 2013 年 7 月 5 日至 2015 年 1 月 6 日
陈大庆 2012 年 9 月 7 日至 2013 年 7 月 5 日
4、投资决 策委 员会 成员 名单
本基 金采取集体投 资决策制度 ，由分管投资 的副总经理 韩波先生担任 投资决策委 员会主任， 投
资决策 委员 会成 员如 下：
葛航先 生， 董事 ，总 经理 ， 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事；
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韩波先 生， 副总 经理 ；
朱志 权先生，基金 投资部总监 兼投资总监， 泰信优势增 长混合、泰信 智选成长混 合基金的基 金
经理；
梁剑先 生， 研究 部副 总监 兼研究 副总 监；
何俊春 女士 ， 基金 投资 部固定收 益投 资总 监， 泰信天天收 益货 币基 金、 泰信双息双 利债 券基 金、
泰信债券增强收益基金、 泰信债券周期回报基金、 泰信鑫益定期开放债券基 金、泰信鑫利混合基 金
的基金 经理 ；
另外， 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人及相关 基金 经理 列席 会议。
4、上 述人 员之 间均 不存 在近亲属 关系 。
（四） 基金管理人的职责
1、 依法募集 基金， 办理 或者委 托经中 国证监 会认 定的其 他机构 代为办 理基 金份额 的发售 、申
购、赎 回和 登记 事宜 ；
2、办理基 金备 案手 续；
3、对所管 理的 不同 基金 财产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ；
4、按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；
5、进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
6、编制季 度、 半年 度和 年度 基金报 告；
7、计算并 公告 基金 资产 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ；
8、办理与 基金 财产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
9、召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10、 保存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11、 以基金 管理 人名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行为 ；
12、 中国证 监会 规定 的其 他职 责。
（五） 基金管理人的承诺
1、 本基金管 理人承 诺严 格遵守 现行有 效的相 关法 律、法 规、规 章、基 金合 同和中 国证监 会的
有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章 、
基金合 同和 中国 证监 会有 关规定 的行 为发 生。
2、 本基金管 理人 承诺严 格遵守 《证券 法》 、 《基金 法》及 有关法 律法 规，建 立健全 的内部 控制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ；
（2） 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ；
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（3） 利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 谋取 利益；
（4） 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律法 规或 中国 证监 会禁 止的其 他行 为。
3、 本基金管 理人承 诺加 强人员 管理， 强化职 业操 守，督 促和约 束员工 遵守 国家有 关法律 、法
规及行 业规 范， 诚实 信用 、勤勉 尽责 ，不 从事 以下 活动：
（1） 承销证 券；
（2） 向他人 贷款 或者 提供 担保 ；
（3） 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
（4） 买卖其 他基 金份 额， 但是国务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向其基金 管理人 、基金 托管 人出资 或者买 卖其基 金管 理人、 基金托 管人发 行的 股票或 者
债券；
（6） 买卖与其 基金管 理人、 基金 托管人 有控股 关系的 股东 或者与 其基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
（7） 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8） 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。
如涉及 上述 事项 的法 律法 规有关 规定 发生 变更 ，上 述禁止 行为 应相 应变 更。
4、 基金经 理承 诺
（1） 依照有关 法律、 法规和 基金 合同的 规定， 本着谨 慎的 原则为 基金份 额持有 人谋 取最大 利
益；
（2） 不利用 职务 之便 为自 己及 其代理 人、 受雇 人或 任何 第三人 谋取 利益 ；
（3） 不违反现 行有效 的有关 法律 、法规 、规章 、基金 合同 和中国 证监会 的有关 规定 ，泄漏 在
任职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密、 尚未 依 法公开 的基 金投 资内 容、 基金投 资计 划等 信 息 ；
（4） 不从事 损害 基金 财产 和基 金份额 持有 人利 益的 证券 交易及 其他 活动 。
（六） 基金管理人的内部 控制制度
1、 内部控 制的 原则
（1） 全面性 原则 。 内部 控制 制 度覆盖 公司 的各 项业 务 、 各个部 门和 各级 人员 ， 并 渗透到 决策 、
执行、 监督 、反 馈等 各个 经营环 节。
（2） 独立性原 则。公 司设立 独立 的督察 长与监 察稽核 部门 ，并使 它们保 持高度 的独 立性与 权
威性。
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（3） 相互制约 原则。 公司部 门和 岗位的 设置权 责分 明、相 互牵制 ，并通 过切实 可行 的相互 制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 。
（4） 重要性原 则。公 司的发 展必 须建立 在风险 控制完 善和 稳固的 基础上 ，内部 风险 控制与 公
司业务 发展 同等 重要 。
2、 内部控 制的 主要 内容
（1） 控制环 境
公司 董事会、 监事会重视建立 完善的公 司治理结构与内 部控制体 系。本公司在董 事会下设 立有
独立董事参加的 审计、 合规与风险 控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事 会
负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审 计
建议。
公司 管理层在 总经理领导下， 认真执行 董事会确定的内 部控制战 略，为了有效贯 彻公司董 事会
制定的 经营 方针 及发 展战 略， 设立 了总 经理 办公 会、 投资决 策委 员会 等， 负责公司经 营、 基金投 资、
风险管 理的 重大 决策 。
此外 ，公司设 有督察长，全权 负责公司 的监察与稽核工 作，对公 司和基金运作的 合法性、 合规
性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和 中
国证监 会报 告。
（2） 风险评 估
公司风险管 理 部和内 部 监 察稽核 人员 定期 评估 公司 及基金 的风 险状 况， 包括 所有能 对经 营目 标 、
投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度， 并
将评估 报告 报总 经理 办公 会。
（3） 操作控 制
公司 内部组织 结构的设计方面 ，体现部 门之间职责有分 工，但部 门之间又相互合 作与制衡 的原
则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并 且
有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、 职
责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有 相
应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每
项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制 定
严格的 检查 、复 核标 准。
（4） 信息与 沟通
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公司 建立了内 部办公自动化信 息系统与 业务汇报体系， 通过建立 有效的信息交流 渠道，保 证公
司员工 及各 级管 理人 员可 以充分 了解 与其 职责 相关 的信息 ， 保证 信息 及时 送 达适当 的人 员进 行处 理 。
（5） 监督与 内部 稽核
本公 司设立了 独立于各业务部 门的监察 稽核部，履行内 部稽核职 能，检查、评价 公司内部 控制
制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，设置风险管理部，分析和监 控
公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内 部
稽核人 员和风险 管理 人员 具有相 对的 独立 性， 内部 稽核报 告报 董事 长及 中国 证监会 。
3、 基金管 理人 关于 内部 控制 的声明
（1） 本公司 确知 建立 、实 施和 维持内 部控 制制 度是 本公 司董事 会及 管理 层的 责任 ；
（2） 上述关 于内 部控 制的 披露 真实、 准确 ；
（3） 本公司 承诺 将根 据市 场环 境的变 化及 公司 的发 展不 断完善 内部 控制 制度 。
四、基金托管人
（一） 基金托管人基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二） 主要人员情况
截至2017 年6 月末 ， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工218 人， 平均 年龄 30 岁，95% 以上 员工
拥有大 学本 科以 上学 历， 高管人 员均 拥有 研究 生以 上学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金托管业务经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国工 商银 行 自1998 年在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ， 秉承
“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、 先
进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管 理
机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内 托
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管银行 中最 丰富 、 最成 熟的产品 线。 拥有包 括证 券投资基 金、 信托资 产、 保险资产 、 社会 保障 基金 、
企业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产 、 股 权投 资基 金、 证券 公司 集合 资产 管 理计划 、 证券 公司 定向
资产管 理计 划、 商 业银 行 信贷资 产证 券化、 基金 公 司特定 客户 资产 管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等
门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客 户
提供个 性化 的托 管服 务。 截至2017 年6 月， 中国 工商银行 共托 管证 券投 资基 金 745 只。自 2003 年
以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球
金融》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 等 境内 外 权威财 经媒 体评 选 的54 项 最佳托 管银 行大 奖；
是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ，优 良的 服务 品质 获得国 内外 金融 领域 的持 续认可 和广 泛好 评。
（四） 基金 托管人的内部 控制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的 优势 地
位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的 。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风 险
防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为 重
要工作 来做。继2005、2007 、2009、2010、2011、2012 、2013、2014年八次顺利通过 评估组织内 部
控制和 安全 措施 是否 充分 的最权 威的SAS70 （审 计标 准第70 号） 审 阅后，2015 年、2016 年中 国工 商银
行资产 托管 部均 通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅 ， 迄今已第十 次获 得无 保留 意见 的控制 及有 效性 报告 ，
表明独 立第 三方 对我 行托 管服务 在风 险管 理 、 内 部 控制方 面的 健全 性和 有效 性的全 面认 可, 也证 明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402审 阅已 经成 为年 度化、 常规 化的 内控 工作 手段。
保 证业 务运 作严 格遵 守国家 有关 法律 法规 和行 业监管 规则 ， 强 化和 建立 守法经 营、 规范 运
作的经 营思 想和 经营 风格 ，形成 一个 运作 规范 化、 管理科 学化 、监 控制 度化 的内控 体系 ；防 范和 化
解经营 风险 ，保 证托 管资 产的安 全完 整； 维护 持有 人的权 益； 保障 资产 托管 业务安 全、 有效 、稳 健
运行。
2 、内 部风 险控 制组 织结构
中 国工 商银 行资 产托 管业务 内部 风险 控制 组织 结构由 中国 工商 银行 稽核 监察部 门 （内 控合 规部 、
内部审 计局 ）、 资产 托管 部内设 风险 控制 处及 资产 托管部 各业 务处 室共 同组 成。总 行稽 核监 察部 门
负责制 定全 行风 险管 理政 策，对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行 指导 、监 督。 资产托 管部 内部 设置 专
门负责 稽核 监察 工作 的内 部风险 控制 处， 配备 专职 稽核监 察人 员， 在总 经理 的直接 领导 下， 依照 有
关法律 规章 ，对 业务 的运 行独立 行使 稽核 监察 职权 。各业 务处 室在 各自 职责 范围内 实施 具体 的风 险
控制措 施。
3 、内 部风 险控 制原 则
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（1 ） 合法性 原则 。 内控制度 应当 符合 国家 法律 法规及 监管 机构 的监 管要 求， 并贯 穿于 托管 业 务
经营管 理活 动的 始终 。
（2 ） 完整性 原则 。 托管业务 的各 项经 营管 理活 动都必 须有 相应 的规 范程 序和监 督制 约； 监督制
约应渗 透到 托管 业务 的全 过程和 各个 操作 环节 ，覆 盖所有 的部 门、 岗位 和人 员。
（3 ） 及时性 原则 。 托管业务 经营 活动 必须 在发 生时能 准确 及时 地记 录； 按照 “内 控优 先” 的原
则，新 设机 构或 新增 业务 品种时 ，必 须做 到已 建立 相关的 规章 制度 。
（4） 审 慎性 原则。 各 项业务 经营 活动 必须 防范 风险， 审 慎经 营， 保 证基 金资产 和其 他委 托资 产
的安全 与完 整。
（5） 有 效性 原则。 内 控制度 应根 据国 家政 策、 法律及 经营 管理 的需 要适 时修改 完善， 并保 证得
到全面 落实 执行 ，不 得有 任何空 间、 时限 及人 员的 例外。
（6 ） 独立性 原则 。 设立专门 履行 托管 人职 责的 管理部 门； 直接操 作人 员和控制 人员 必须 相对 独
立，适 当分 离； 内控 制度 的检查 、评 价部 门必 须独 立于内 控制 度的 制定 和执 行部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实施
（1） 严 格的 隔离 制度 。 资产托 管业 务与 传统 业 务实行 严格 分离， 建立 了 明确的 岗位 职责、 科学
的业务 流程 、详 细的 操作 手册、 严格 的人 员行 为规 范等一 系列 规章 制度 ，并 采取了良好 的防 火墙 隔
离制度 ，能 够确 保资 产独 立、环 境独 立、 人员 独立 、业务 制度 和管 理独 立、 网络独 立。
（2） 高层 检查 。 主 管 行领导 与部 门高 级管 理层 作为工 行托 管业 务政 策和 策略的 制定 者和 管理 者，
要求下 级部 门及 时报 告经 营管理 情况 和特 别情 况， 以检查 资产 托管 部在 实现 内部控 制目 标方 面的 进
展，并 根据 检查 情况 提出 内部控 制措 施， 督促 职能 管理部 门改 进。
（3） 人事 控制 。 资产 托管部 严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “自 控防 线 ” 、 “互 控防 线” 、 “监 控
防线” 三道 控制 防线 ，健 全绩效 考核 和激 励机 制， 树立“ 以人 为本 ”的 内控 文化， 增强 员工 的责任
心和荣 誉感 ，培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。并 通过 进行定 期、 定向 的业 务与 职业道 德培 训、 签订 承
诺书， 使员 工树 立风 险防 范与控 制理 念。
（4） 经 营控 制。 资 产 托管部 通过 制定 计划、 编 制预算 等方 法开 展各 种业 务营销 活动、 处理 各项
事务， 从而 有效 地控 制和 配置组 织资 源， 达到 资源 利用和 效益 最大 化目 的。
（5） 内 部风 险管 理。 资产托 管部 通过 稽核 监察 、 风险评 估等 方式 加强 内 部风险 管理， 定期 或不
定期地 对业 务运 作状 况进 行检查 、监 控， 指导 业务 部门进 行风 险识 别、 评估 ，制定 并实 施风 险控 制
措施， 排查 风险 隐患 。
（6） 数 据安 全控 制。 我们通 过业 务操 作区 相对 独立、 数 据和 传真 加密、 数据传 输线 路的 冗余 备
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份、监 控设 施的 运用 和保 障等措 施来 保障 数据 安全 。
（7） 应急 准备 与响 应 。 资产 托管 业务 建立 专门 的灾难 恢复 中心 ， 制 定了 基于数 据、 应用 、 操 作、
环境四 个层 面的 完备 的灾 难恢复 方案 ，并 组织 员工 定期演 练。 为使 演练 更加 接近实 战， 资产 托管 部
不断提 高演 练标 准， 从最 初的按 照预 订时 间演 练发 展到现 在的 “随 机演 练” 。从演 练结 果看 ，资 产
托管部 完全 有能 力在 发生 灾难的 情况 下两 个小 时内 恢复业 务。
5 、资 产托 管部 内部 风 险控制 情况
（1）资 产 托 管部 内部 设置专 职稽 核监 察部 门， 配 备专职 稽核 监察 人员， 在总 经理的 直接 领导 下 ，
依照有 关法 律规 章， 全面 贯彻落 实全 程监 控思 想， 确保资 产托 管业 务健 康、 稳定地 发展 。
（2 ） 完善组 织结 构， 实施全 员风 险管 理。 完善的风险 管理 体系 需要 从上 至下每 个员 工的 共同 参
与，只 有这 样， 风险 控制 制度和 措施 才会 全面 、有 效。资 产托 管部 实施 全员 风险管 理， 将风 险控 制
责任落 实到 具体 业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员 工对 自己岗 位职 责范 围内 的风 险负责 ，通 过建 立纵 向
双人制 、横 向多 部门 制的 内部组 织结 构， 形成 不同 部门、 不同 岗位 相互 制衡 的组织 结构 。
（3 ） 建立健 全规 章制 度。 资产 托管 部十 分重 视内控制 度的 建设 ， 一贯 坚持把风 险防 范和 控制 的
理念和 方法 融入 岗位 职责 、制度 建设 和工 作流 程中 。经过 多年 努力 ，资 产托 管部已 经建 立了 一整 套
内部风 险控 制制 度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操 作流 程、稽 核监 察制 度、 信息 披露制 度等 ，覆 盖所 有
部门和 岗位 ，渗 透各 项业 务过程 ，形 成各 个业 务环 节之间 的相 互制 约机 制。
（4 ） 内部风 险控 制始 终是托 管部 工作 重点 之一 ， 保持与 业务 发展 同等 地位。 资产 托管 业务 是商
业银行 新兴 的中 间业 务， 资产托 管部 从成 立之 日起 就特别 强调 规范 运作 ，一 直将建 立一 个系 统、 高
效的风 险防 范和 控制 体系 作为工 作重 点。 随着 市场 环境的 变化 和托 管业 务的 快速发 展， 新问 题、 新
情况不 断出 现， 资产 托管 部始终 将风 险管 理放 在与 业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为
托管业 务生 存和 发展 的生 命线。
（五 ） 、基金托管 人对基金 管理人运作基金进 行监督的方法和程 序
根据 《基金 法》 、基金合 同、 托管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ，基金托 管人 对基金 的投 资范 围
和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的 计
算、 基金 份额 净值 计算 、 应收资 金到 账、 基金费 用开支及 收入 确定 、 基金 收益分配 、 相关 信息 披露 、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和 核
查自基 金合 同生 效之 后六 个月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金 合同、 基金 托管 协议 或有 关基金 法律 法规 规
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定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并 以
书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督 促
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 报
告中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管 理人 限
期纠正 。
五、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、 直销机 构
（1） 泰信基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华夏 银行 大厦 36、37 层
法定代 表人 ：万众
总经理 ：葛航
成立日 期：2003 年5 月23 日
电话：021-20899188
传真：021-20899060
联系人 ：史明伟
网址：www.ftfund.com
（2） 泰信基 金管 理有 限公 司北 京分公 司
地址： 北京 市西 城区 广成 街4 号院 1 号楼 305 、306 室
邮政编 码：100032
电话： （010 ）66215978
传真： （010 ）66215968
联系人 ：林洁
（3） 泰信基 金管 理有 限公 司深 圳分公 司
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路98 号卓越 大厦 1608 室
邮政编 码：518026
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电话： （0755）33988759
传真： （0755）33988757
联系人 ：史 明伟
2、 销售机构
（1）场内 销售 机构 ：
办理本 基金 场内 销售 机构 为具有 基金 代销 业务 资格 的深圳 证券 交易 所会 员单 位：
爱建证 券、 安信 证券 、渤 海证券 、财 达证 券、 财富 证券、 财富 里昂 、财 通证 券、长 城证 券、
长江证券、诚浩证券 、川财证券、大通证券、大 同证券、德邦证券、第一 创业、东北证券、东
方证券 、 东海 证券 、 东莞证券 、 东吴证 券、 东兴 证券、 高华 证券 、 方正证 券、 光大证 券、 广发 证券 、
广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信 证
券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、 华
宝证券 、 华创 证券 、 华福证券 、 华林证 券、 华龙 证券、 华融 证券 、 华泰联 合、 华泰证 券、 华西 证券 、
华鑫证券、江海证券、金元证券、 开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证
券、中泰证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、 太
平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门 证
券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券 、
浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信 万
通、中 信证 券、 中银 证券 、中邮 证券 、中 原证 券（ 排名不 分先 后）
（具有 基金 销售 业务 资格 的深圳 证券 交易 所会 员单 位名单 以深 圳证 券交 所网 站为准 。 ）
（2）场外 销售 机构
（1）中国 工商 银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易会满
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国 农业 银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
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办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：刘士余
传真：010-85109219
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（3）上海 浦东 发展 银行 股份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
电话： 021-61618888
传真： 021- 63604199
客服电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（4） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大街 9 号
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大街 9 号
法定代 表人 ：李庆萍
传真：010-85230059
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5）北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
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电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（6）国泰 君安 证券 股份 有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号上海 银行 大厦 29 层
法定代 表人 ：杨德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(7)中信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（8）国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1010 号国 际信 托大厦 21 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
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电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（9）中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银 行大厦 A 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银 行大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-60838888
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（10）中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈共炎
联系人 ：田 薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（11）海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
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联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（12） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
注：鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事 宜， 业务整合将会持续
一定的时期，申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则；后续若有更新，请 以
公示信 息为 准。
（13）兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证大 ?五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：95562 400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
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（14）民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街16 号中国 人寿大 厦 1901 室
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（15）渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写字楼 101 室
法定代 表人 ：王春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（16）山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（17）光大 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：400-8888-788 ，10108998
网址：www.ebscn.com
（18）上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号久事 商务 大厦 8 楼
法定代 表人 ：龚德雄
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：021-962518
全国客 服热 线4008918918
网址：www.962518.com
（19）新时 代证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街1 号 A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：刘汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561000
传真：010-83561001
客服电 话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
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（20） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电 话：95318、400-809-6518
网址：www.hazq.com.cn
（21）财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡一兵
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
网址：www.cfzq.com
（22） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 东城 区东 直门南 大 街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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（23） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券大厦
法定代 表人 ：赵俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531、400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（24） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.zts.com.cn
(25) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
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网址：www.zxwt.com.cn
（26） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（27）中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（28） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路118 弄 24 号
法定代 表人 ：陈宏
联系人 ：周艳琼
电话：021-36537945
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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传真：021-36538467
客户服 务电 话：400-9112-233
网址：www.xzsec.com
（29）恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞介民
联系人 ：荀 航
电话：0471-4979545
传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（30） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三路 833 号 13 楼
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电 话：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（31） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
30
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
网址：www.cgws.com
（32） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777992
客服电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（33） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ： 刘婧 漪、 贾鹏
电话： 028-86690057、028-8669005
传 真: 028-86690126
客户热 线： 95310
网址：www.gjzq.com.cn
（34）长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨泽柱
联系人 ：李 良
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
31
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（35）大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：李红光
电话： 0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人 ：谢 立军
客户服 务电 话: 4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（36）信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲 127 号大 成大 厦 6 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（37） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
32
电话： 0931-8888088
传真： 09131-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208
网址：www.hlzqgs.com
（38）上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海市 浦东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话： 400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（39） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（40） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（41）诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼 1 楼
法定代 表人 ：汪 静波
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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客服电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
（42） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 （近 田东 路）195 号 3C 幢 9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(43) 嘉实 财富 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号国金 中心 二期 4606-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
客服电 话：400-021-8850
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(44) 中山 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电 话：95329
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（45） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
34
联系人 ：凌 秋艳
客服电 话：4000-466-788
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（46） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李兴春
联系人 ：赵 沛然
客服电 话：400-921-7755
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（47） 中信 期货 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（48） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
客服电 话：400-700-9665
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（49） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路39 号第一 上海 中心 C 座 6 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
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号）
35
网址：www.chtfund.com
（50） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区100 号19 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：朱 翔宇
客服电 话：400-820-2819
（51）中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真：010-66594942
客服电 话：95566
（52）五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣超 经贸 中心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣超 经贸 中心 47-49 楼
法定代 表人 ：赵 立功
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（53） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ：刘鹏宇
联系人 ：杨涛
客服电 话：0755-83999913
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号）
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（54）和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（55） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中心B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：胡伟
联系人 ：张 婷婷
客服电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（56） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com
（57） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
客服电 话：400-928-2266
021-22267995
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号）
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（58） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（59） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建威 大厦 1208 室
法定代 表人: 罗细安
联系人 ：李皓
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（60） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人: 赵荣春
联系人 ：申 泽灏
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（61）厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号厦门 第一 广场15楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
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号）
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（62）深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
客服电 话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
（63）泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（64）北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
办公地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（65） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城（ 一期 ）第 七幢23 层1 号4号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（66）华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号华泰 证券 广场
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号）
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法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真： 0755-82492962（ 深圳）
客服电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（67）华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户热 线：96326（福建 省外请先 拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
（68）宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号宁波 银行24楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528， 962528（上 海地 区）
网址：www.nbcb.com.cn
（69） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
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号）
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法定代 表人 ：钱 燕飞
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（70）北京 懒猫 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山路31号 院盛 景国 际广场3号楼1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园区1111号国投 尚科5 层
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（71）上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：李 一梅
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（72）平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（73） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
法定代 表人 ：江 卉
客服电 话：95118
网址：jr.jd.com
（74）湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
客服电 话：95351
网址：www.xcsc.com
（二） 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
电话：010-59378809
传真：010-59378907
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
地址： 上海 市浦 东南 路256号华夏 银行 大厦1405 室
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 梁丽 金、 刘佳
联系人 ：刘佳
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318号星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：单 峰、 傅琛慧
六、基金份额的分 级与净值计算规 则
（一） 基金份额结构
本基金 的基 金份 额包 括泰信中证 锐联 基本 面 400 指 数分级 证券 投资 基金 之基 础份额 （即“泰信
基本面 400 份额” ）、 泰信中证 锐联 基本 面 400 指 数分级 证券 投资 基金 之稳 健收益 类份 额（ 即“ 泰
信基本 面 400A 份额”）与 泰信中 证锐 联基 本面 400 指数分 级证 券投 资基 金之 积极收 益类 份额 （信 基
本面400B 份额”）。其 中 ，泰信 基本面 400A 份 额、 泰信基本面 400B 份额的 基金份额 配比 始终 保持
1:1 的比率 不变 。
（二） 基金份额的自动分 离与分拆规则
基金发 售结 束后 ，本 基金 将投资 者在 场内 认购 的全 部泰信 基本 面 400 份额 按照 1:1 的比例 自动
分离为 预期 收益 与风 险不 同的两 种份 额类 别， 即泰 信基本 面 400A 份额 和泰 信基本 面 400B 份额。
根据泰 信基本面 400A 份额和泰信 基本 面 400B 份额 的基金份 额比 例， 泰信 基本面 400A 份额在 场
内基金 初始 总份 额中 的份 额占比 为50% ，泰 信 基本面 400B 份额在 场内 基金 初始总份 额中 的份 额占 比
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
43
为50% ，且 两类 基金 份额 的基金 资产 合并 运作 。
基金合 同生 效后 ，泰 信基 本面 400 份额 设置 单独 的 基金代 码， 只可 以进 行场 内与场 外的 申购 和
赎回， 但不 上市 交易 。泰 信基本 面 400A 份额 与泰 信基本面 400B 份额交 易代 码不同， 只可 在深 圳证
券交易 所上 市交 易， 不可 单独进 行申 购或 赎回 。
投资者 可在 场内 申购 和赎 回泰信 基本 面400 份额， 投 资者可 选择 将其 场内 申购 的泰信 基本 面400
份额 按 1:1 的比 例分 拆成 泰信基本面 400A 份额 和泰 信 基本 面 400B 份额。 投资 者可 按 1:1 的配 比将
其持有 的泰 信基本面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额申请 合并 为泰 信基 本面400 份额后 赎回 。
投资者 可在 场外 申购 和赎 回泰信 基本 面400 份 额。 场 外申购 的泰 信基 本面400 份额不 进行 分拆 ，
但基金 合同 另有 规定 的除 外。投 资者 可将 其持 有的 场外泰 信基 本 面 400 份额跨系统 转登 记至 场内 并
申请将 其分 拆成 泰信 基本 面 400A 份额 和泰 信 基本面 400B 份额 后上 市交 易。 投资者 可按 1:1 的配 比
将其持 有的 泰信 基本 面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额 合并 为泰 信基 本面400 份额后 赎回 。
无论是定期份额折算 ，还是不定期份额折算（有 关本基金的份额折算详见 基金合同第十九部分
“基金 份额 折算”），其 所产生 的泰 信基 本面 400 份额不 进行 自动 分离 。投 资者可 选择 将上 述折 算
产生的 泰信 基本 面400 份额按 1 ：1 的比 例分 拆为 泰信 基本 面 400A 份额 和泰 信基本 面 400B 份额。
（三） 泰信基本面400A 份额和泰信基本 面400B 份额的净值计算 规则
根据泰 信基本面 400A 份额和泰信 基本 面 400B 份额 的 风险和 收益 特性 不同 ，本 基金份 额所 分离
的两类 基金 份额 泰信 基本 面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额具 有不 同的 参考 净值 计算 规则 。
在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对泰信基本面
400A 份额 和泰 信 基本面 400B 份额分 别进 行 参考 净值计算 ，泰 信 基本面 400A 份 额为低 风险 且预 期收
益相对 稳定 的基 金份 额， 本基金 净资 产优 先确 保泰 信基本 面 400A 份额 的本 金 及泰信 基本 面 400A 份
额累计 约定 应得 收益 ；
泰信基本面 400B 份 额为 高 风险且 预期 收益 相对 较高 的基金 份额 ， 本基 金在 优 先确保 泰信 基本 面
400A 份额 的本 金及 累计 约 定应得 收益 后， 将剩 余净 资产计 为泰 信基本面 400B 份额的 净资 产。
在本基 金存 续期 内， 泰信 基本 面 400A 份额和 泰信 基本面 400B 份额 的 参考 净值计算规 则如 下：
泰信基本面 400A 份额约定年基准收益率为“ 同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）
+3.5%”， 同期 银行 人民 币一年期 定期 存款 利率 以当 年 1 月 1 日中国 人民 银行 公布的 金融 机构 人民 币
一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人 民
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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银行公 布的 金融 机构 人民 币一年 期存 款基 准利 率（ 税后）+3.5%” 。年 基准 收益均 以 1.00 元为 基准
进行计 算；
本基金 每个 工作 日对 泰信 基本面 400A 份额和 泰信 基本面 400B 份额 进行 参考 净 值计算 。在 进行
泰信基本面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额 各自 的参考净 值计 算时 ，本 基金 净资产 优先 确保 泰信
基本面 400A 份额的 本金 及泰信 基本面 400A 份额累 计约定应 得收 益， 之后 的剩 余净资 产计 为泰 信 基
本面400B 份额 的净 资产 。 泰信基本面 400A 份额累 计约定应 得收 益按 依据 泰信 基本 面 400A 份额约 定
年基准 收益 率计 算的 每日 收益率 和截 至计 算日 泰信 基本 面 400A 份额应 计收 益的天数 确定 ；
每2 份泰 信基 本面400 份额所代 表的 资产 净值 等于1 份泰信 基本 面400A 份额 和1 份泰 信 基本面
400B 份额 的资 产净 值之 和；
在本基金的基金合同 生效日所在会计年度或存续 的某一完整会计年度内， 若未发生基金合同规
定的不 定期 份额 折算 ， 则 泰信基本面 400A 份额在 净值计算 日应 计收 益的 天数 按自基 金合 同生 效日 至
计算日或该会计年度年初至计算日的实际天数计算；若发生基金合同规定的不定期份额折算，则 泰
信基本 面 400A 份额在净值计算日应计收益的天 数应按照最近一次该会计 年度内不定期份额折算 日
至计算 日的 实际 天数 计算 。
基金管 理人 并不 承诺 或保 证泰信 基本 面 400A 份额 的 基金份 额持 有人 的约 定应 得收益 ， 如在 某一
会计年 度内 本基 金资 产出 现极端 损失 情况 下， 泰信基本 面 400A 份额的 基金 份额持有 人可 能会 面临 无
法取得 约定 应得 收益 甚至 损失本 金的 风险 。
（四） 本基金基金份额净 值的计算
本基金 作为 分级 基金 ，按 照泰信 基本 面 400A 份额 和泰信 基本面 400B 份额的 参考 净值 计算 规则
依据以 下公 式分 别计 算并 公告 T 日泰 信基 本面 400 份额、 泰信 基本 面 400A 份额和泰 信 基本面 400B
份额的 基金 份额 参考 净值 ：
1、 泰信基 本面 400 份额 的基 金份额 净值 计算
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
T 日泰 信基 本面 400 份额 的基金 份额 净值 ＝T 日闭 市后的 基金 资产 净值 ／T 日本基 金基 金份 额的
总数。
本基金 作为 分级 基金 ，T 日本基 金基 金份 额的 总数 为泰信 基本 面 400A 份额 、泰信 基本 面 400B
份额和 泰信 基本 面400 份额的份 额数 之和 。
2、 泰信基本面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额 的基 金份额 参考 净值计 算
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
45
NAV
泰信基本面 4 0 0A
= （1+R）
t
N
NAV
泰信基本面 4 0 0 B
=
NAV
泰信基本面 4 0 0
?0.5×NAV
泰信基本面 4 0 0A
0.5
设 T 日 为基 金份 额净 值计 算日，T=1,2,3……N ；N 为当年 实际 天数 ；t=min{ 自年初 至 T 日， 自
基金合 同生 效日 至T 日，自最近 一次 会计 年度 内份 额折算 日至 T 日} ；NAV
泰信基本面 4 0 0
为 T 日每份
泰信基 本面 400 份额 的基 金份额 净值 ；NAV
泰信基本面 4 0 0A
为 T 日泰信 基本面 400A 份额 的基 金份额
参考净值； NAV
泰信基本面 4 0 0 B
为T 日泰信 基本 面400B 份额 的基 金份 额 参考 净值 ； R 为泰 信 基本面400A
份额约 定年 基准 收益 率。
泰信基 本面 400 份额 的基 金份额 净值 、泰 信 基本面 400A 份额 和泰 信 基本面 400B 份额的 基金 份
额参考 净值 的计 算， 均保 留到小 数点 后 3 位，小 数点后第 4 位四 舍五 入， 由此产生 的误 差计 入基 金
财产。
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日公告 。 如 遇特 殊情 况， 经 中国证 监会 同意 ，
可以适 当延 迟计 算或 公告 。
七 、基金份额的申 购、赎回与转换
基金管理人对泰 信基本面400 份额开放申购与 赎回业务。泰信基本面400 份额的申购与赎回包 括
场内申 购与 赎回 和场 外申 购与赎 回两 种方 式。
（一） 申购与赎回办理的 场所
泰信基 本面 400 份 额的 场 外申购 和赎 回场 所为 基金 管理人 的直 销网 点及 基金 场外代 销机 构的 代
销网点 ，泰 信基 本面 400 份额场 内申 购和 赎回 场所 为深圳 证券 交易 所内 具有 相应业 务资 格的 会员 单
位，具 体销 售网 点和 会员 单位的 名单 将由 基金 管理 人在招 募说 明书 或其 他公 告中列 明。
基金投资者应当在上 述销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增减 基金 代销 机构 ，并予 以公 告。
（二） 申购与赎回办理的 开放日及时间
1、申购与 赎回 的开放日
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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申购和 赎回 的开 放日 为证 券交易 所交 易日 （基金管 理人公 告暂 停申 购或 赎回 时除外 ） ， 投资 者应
当在开 放日 办理 申购 和赎 回申请 。开 放日 的具 体业 务办理 时间 在招 募说 明书 中载明 或另 行公 告。
基金管理人不得在基 金合同约定之外的日期或者 时间办理基金份额的申购 、赎回或者转换。投
资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回或 转
换的价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回或 转换 的价格 。
若出现新的证券交易 市场或交易所交易时间更改 或实际情况需要，基金管 理人可对申购、赎回
时间进 行调 整， 但此 项调 整应在 实施 日2 日前 在指 定媒体 公告 。
2、申 购与 赎回 的开 始时 间
本基金 泰信 基本 面 400 份额 的申 购自 基金 合同 生效 日起不 超过 3 个 月的 时间 开始办 理。
本基金 泰信 基本 面 400 份额 的赎 回自 基金 合同 生效 日起不 超过 3 个 月的 时间 开始办 理。
在确定 申购 开始 时间 与赎 回开始 时间 后， 由基 金管 理人最 迟于 申购 或赎 回开 始前 2 日在至 少一
种中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体和管理 人网 站上 公告。
本基金 于2012 年9 月21 日开始 办理 基金 申购 、赎 回业务 。
（三） 申购与赎回的原则
1、“未知 价” 原则 ，即 泰信 基本 面 400 份额 的申 购、 赎回价 格以 申请 当日 收市 后计算 的泰 信
基本 面 400 份额 净值 为基 准进行 计算 ；
2、“金额 申购 、份 额赎 回” 原则， 即泰 信基 本面 400 份额的 申购 以金 额申 请， 赎回以 份额 申
请；
3、泰信基 本面 400 份额 当日 的申购 与赎 回申 请可 以在 基金管 理人 规定 的时 间以 内撤销 ；
4、先进先 出原 则， 即在 基金 份额持 有人 赎回 泰信 基本 面 400 份额 、基 金管 理人 对该基 金份额
持有人 的泰 信基 本面 400 份额进 行赎 回处 理时 ，认 购、申 购确 认日 期在 先的 泰信基 本面 400 份额先
赎回， 认购 、申 购确 认日 期在后 的泰 信基 本 面400 份额后 赎回 ，以 确定 所适 用的赎 回费 率。
5、投资者 通过 深圳 证券 交易 所交易 系统 办理 泰信 基本 面 400 份额 的场 内申 购、 赎回业 务时，
需遵守深圳证券交易所的相关业务规则；若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 对申购 、赎 回业 务等 规则 有新的 规定 ，按 新规 定执 行；
6、基金管理 人可根 据基金 运作 的实际 情况并 在不影 响基 金份额 持有人 实质利 益的 前提下 调整
上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公 告
并报中 国证 监会 备案 。
（四） 申购与赎回的程序
1、 申购与 赎回 申请 的提 出
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基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ，在 开放 日的 业务办 理时 间内 提出 申购 或赎回 的申 请。
投资者在申购泰 信基本面 400 份额时须按销售机构规定的方式备足申 购资金,投资者在提交 赎
回申请 时， 必须 有足 够的 泰信基 本 面 400 份额余 额，否则 所提 交的 申购 、赎 回的申 请无 效而 不予 成
交。
2、 申购与 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应自 身或 要求 注册登 记机 构 在 T+1 日对基金投 资者 申购 、赎 回申 请的有 效性 进行 确
认。投 资者 应在 T+2 日 后（包括 该日 ） 到 销售 网点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询申 请的 确
认情况 。
销售机构对申购、赎 回申请的受理并不代表该申 请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申
购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。 在法律法规允许的范围内， 基
金管理 人可 根据 业务 规则 对上述 业务 办理 时间 进行 调整并 公告 。
3、 申购与 赎回 申请 的款 项支 付
申购采用全额交款方 式，若资金在规定时间内未 全额到账则申购不成功， 申购款项将退回投资
者账户 ，由 此产 生的 利息 等损失 由投 资者 自行 承担 。
投资者赎回申请成交 后，基金管理人应通过注册 登记机构按规定向投资者 支付赎回款项，赎回
款项在 自受 理基 金投 资者 有效赎 回申 请之 日起 不超 过7个工作 日的 时间 内划 往投资者 银行 账户 。 在发
生巨额 赎回 时， 赎回 款项 的支付 办法 按基 金合 同和 有关法 律法 规规 定处 理。
在法律 法规 允许 的范 围内 ，基金 管理 人可 根据 业务 规则对 上述 业务 办理 时间 进行调 整并 公告 。
（五） 申购与赎回的数额 限制
1、 申请申 购基 金的 金额
投资者 通过 场内 办理 泰信 基本 面 400 份额 申购 时， 每笔申 购金 额不 得低 于50,000 元， 追加 申购
每笔最 低 50,000 元人民 币 ；通过场 外办 理泰 信基 本面 400 份额 申购 ，单 笔 申购最 低金 额为 500 元
人民币 （含 申购 费） 。
2、 申请赎 回基 金的 份额
投资者 可将 全部 或部 分 泰信基本 面 400 份额 赎回 。 本基金 按照 份额 进行 赎回 ，申请 赎回 份额 精
确到小 数点 后两 位， 单笔 赎回的 基金 份额 不得 低 于100 份。
3、 基金份 额持 有人 赎回 时或 赎回后 ， 在销 售机 构 （ 网 点） 单个 交易 账户 保留 的 泰信基 本面 400
份额余额不 足 100 份的， 在赎回 时需 一次 全部 赎回 。
4、 本基金 不对 单个 投资 者 累计持有 的 泰信基 本面 400 份额上限进 行限 制。
5、 基金管理 人可根 据市 场情况 ，合理 调整对 申购 金额和 赎回份 额的数 量限 制，基 金管理 人进
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行前述 调整 必须 提前 3 个 工作日 在至 少一 种指 定媒 体上公 告。
（六） 申购费与赎回费
1、 申购费
本基金 的申 购费 用按 照《 销售费 用管 理规 定》 收取 ，本基 金 泰信基 本面 400 份额基金份 额采 用
前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购费称为前端申购费。费率按申购金额递减 ，
申购费 率具 体如 下表 所示 ：
场外
申购费 率
申购金 额（M） 申购费 率
M<50 万 1.20%
50 万≤ M<200 万 0.80%
200 万≤ M<500 万 0.40%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
场内
申购费 率
深圳证 券交 易所 会员 单位 应按照 场外 申购 费率 设定 投资者 的场
内申购 费率 。
2、 赎回费
本基金的赎回费用由 赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持 有人赎回泰信基本面
400 份额 时 收取 。赎 回费 率具体 如下 表所 示：
场外赎 回费
持有时 间 赎回费 率
1 年以 下 0.50%
1 年（ 含 1 年）- 2 年 0.25%
2 年以 上（ 含 2 年） 0%
场内赎 回费
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定赎 回费 率 0.5% ， 不按份额
持有时 间分 段设 置赎 回费 率。
本基金收取的赎 回费中不低 于 25% 的部分归入基金财产，其余部分用 于支付注册登记费等相 关
手续费 。
3、 基金管理 人可以 在基 金合同 约定的 范围内 调整 申购费 率和赎 回费率 或收 费方式 。费率 如发
生变更 ，基 金管 理人 应在 调整实 施2 个工 作日 前在 至少一 种中 国证 监会 指定 媒体上 刊登 公告 。
4、 基金管理 人可以 在不 违背法 律法规 规定及 基金 合同约 定的情 形下根 据市 场情况 制定基 金促
销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门 要
求，履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率，并在调整 实
施2 日 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 刊登 公告 。
（七） 申购份 额 与赎回金 额的计算方式
1、 申购份 额的 计算 方式
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场内申 购时 ，申 购份 额的 计算保 留至 整数 位， 小数 点以后 的部 分舍 去， 不 足 1 份额对 应的申 购
资金返 还至 投资 者 资金账 户。
场外申购时，基金份 额申购的有效份额为按实际 确认的申购金额在扣除申 购费用后，以申请当
日基金 份额 净值 为基 准计 算，各 计算 结果 均按 照四 舍五入 方法 ，保 留小 数点 后 2 位， 由此 误差 产生
的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。
泰信基 本面 400 份额 的申 购采用 金额 申购 的方 式， 申购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。 其中，
净申购 金额 =申购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 单位 净值
例一： 投资 者 通过场 内申 购泰信 基本 面 400 份额的 计算
某投资 者 投资 5 万元通过 场内申 购 泰信基 本面 400 份额， 其对 应的 场内 申购 费率 为 1.20% ，假
设申购 当日 泰信 基本 面 400 份额 净值 为 1.100 元， 则其可 得到 的申 购份 额为 ：
净申购 金额 ＝申购金 额/ （1＋申 购费 率）=50,000/ （1＋1.20%）＝49,407.11 元
申购费 用＝ 申购 金额-净申购金额=50,000 －49,407.11＝592.89 元
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 单位 净值=49,407.11/1.100 ＝44,915 份 （ 保留至 整数 位）
即： 投资 者 投资 50,000 元 从场内 申购 泰信 基本 面 400 份额 ， 假设申 购当 日 泰信基本 面 400 份额
净值 为 1.100 元，则 其可 得到 44,915 份 泰信 基本 面 400 份额 。
例二： 投资 者 通过场 外申 购泰信 基本 面 400 份额的 计算
某投资 者 投资 5 万元 通过 场外申 购泰 信基 本面 400 份额， 其对 应的 场外 申购 费率 为 1.20% ，假
设申购 当日 泰信 基本 面400 份额 净值 为 1.100 元， 则其可 得到 的申 购份 额为 ：
净申购 金额 ＝申购金 额/ （1＋申 购费 率）=50,000/ （1＋1.20%）＝49,407.11 元
申购费 用＝ 申购 金额-净申购金额=50,000 －49,407.11＝592.89 元
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 单位 净值=49,407.11/1.100＝44,915.55 份
即： 投资 者 投资 50,000 元从场 外 申购 泰信 基本 面 400 份额 ， 假设申 购当 日泰 信基本 面 400 份额
净值 为 1.100 元，则 其可 得到 44,915.55 份泰 信基 本面400 份额。
2、 基金赎 回金 额的 计算
本基金 泰信 基本 面 400 份额 的赎 回采 用“ 份额 赎回”，赎 回金 额为 按照 实际 确认有 效的 赎回 份
额乘以 申请 当日 基金 份额 净值的 金额 ，赎 回金 额为 赎回总 额扣 减赎 回费 用。 其中，
赎回总 额＝ 赎回 总 数×T 日基金 份额 净值
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赎回费 用＝ 赎回 总额×赎 回费率
赎回金 额= 赎回 总额－赎 回费用
例三： 投资 者 通过场 内赎 回 泰信 基本 面 400 份额 ， 赎回金 额的 计算 ：
某投资 者 从深交 所场 内赎 回 泰信 基本 面 400 份额 50,000 份， 赎回 费率 为 0.5%，假 设赎 回当 日
基金份 额净 值为 1.260 元 ，则其 可得 到的 净赎 回金 额为：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日基金 份额 净值=50,000×1.260 ＝63,000 元
赎回费 用＝ 赎回 总额×赎 回费率=63,000×0.5%＝315 元
净赎回 金额 ＝赎回 总 额－ 赎回费 用=63,000－315＝62,685 元
即： 投资 者 从深 交所 场内 赎回泰信基 本面 400 份额50,000 份， 假设赎 回当 日泰信基 本面 400 份
额净值 为1.260 元， 则其 可得到 的净 赎回 金额 为62,685 元。
例四： 投资 者 通过场 外赎回泰信 基本 面 400 份额 ， 赎回金 额的 计算 ：
某投资 者 赎回 泰信基 本面400 份额50,000 份， 持有 时 间为一 年八 个月 ， 对应的 赎回费率 为0.25%，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是1.260 元， 则其 可得 到的净 赎回 金额 为：
赎回总 金额 ＝赎回份 数×T 日基 金份 额净 值=50,000×1.260 ＝63,000 元
赎回费 用＝ 赎回 总额×赎 回费率=63,000×0.25%＝157.50 元
净赎回 金额 ＝赎回 总 额－ 赎回费 用=63,000－157.50 ＝62,842.50 元
即： 某 投资者 持有 50,000 份泰信 基本 面 400 份额一 年 八个 月后 从场 外赎 回， 假设赎 回当 日泰信
基本 面 400 份额 净值 是 1.260 元，则 其可 得到 的净 赎回金 额为 62,842.50 元。
3、T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 可以适 当延 迟计
算或公 告， 并报 中国 证监 会备案 。
4、 泰信基 本面 400 份额的 基金份额 净值 的计 算， 保留 到小数 点后 3 位， 小数 点后 第 4 位四舍
五入， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有
5、 申购费用 由投资 者承担，并 应在 投资者 申购基 金份额 时收取 ，不列 入基 金财产 ，主要 用于
本基金 的市 场推 广、 销售 、注册 登记 等各 项费 用。
6、 申购份 额、 余额 的处 理方 式：
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ，以 当日 泰信 基本 面 400 份额的
基金份 额净 值为 基准 计算 。
通过场 外方 式进 行申 购的 ，申购 份额 计算 结果 保留 到小数 点后 2 位， 小数 点后 2 位以 后的 部分
四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。
通过场内方式申购的 ，申购份额计算结果保留到 整数位，计算所得整数位 后小数部分的份额对
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应的资 金返 还至 投资 者资 金账户 。
7、 赎回金 额的 处理 方式 ：
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 泰信 基本 面 400 份额的 份额 净值为基 准并 扣除 相
应的费 用， 赎回 金额 计算 结果保 留到 小数 点后 2 位 ，小数 点后 2 位以 后的 部分四舍 五入 ，由 此产 生
的误差 计入 基金 财产 。
8、 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。
所收取赎回费中不低于赎回费总额 的 25% 应归入基金财产，其余用于支付 注册登记费和其他必要 的
手续费 。
（八） 申购与赎回的注册 登记
1、 泰信基 本面 400 份额采 用分系统 登记 的原 则。 场外 申购的 泰信 基本 面 400 份额登记 在注 册
登记系 统持 有人 开放 式基 金账户 下； 场内 申购 的泰 信基本 面 400 份额 登记 在证券登 记结 算系 统持 有
人证券 账户 下。
2、 登记在 注册 登记 系统 和证 券登记 结算 系统 中的 泰信 基本 面 400 份额 可通 过基 金销售 机构 申
请赎回 ，但 不可 卖出 。
3、 投资者 申购 泰信 基本 面 400 份额 成功 后， 在正常 情 况下， 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日为投
资者登 记权 益并 办理 注册 登记手 续， 投资 者自 T+2 日（含 该日 ）后 有权 赎回 该部分 泰信 基本 面 400
份额。
4、 投资者 赎回 泰信 基本 面 400 份额 成功 后， 在正常 情 况下， 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日为投
资者办 理扣 除权 益的 注册 登记手 续。
5、 基金管理 人可以 在法 律法规 允许的 范围内 ，对 上述注 册登记 办理时 间进 行调整 ，但不 得实
质影响 投资 者的 合法 权益 ，并最 迟于 开始 实施 前 3 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体公 告。
（九） 拒绝或暂停申购的 情形
除非出 现如 下情 形， 基金管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者对 泰信 基本 面 400 份额 的申 购申 请：
1、 不可抗 力的 原因 导致 基金 无法正 常运 作；
2、 证券交 易场 所在 交易 时间 非正常 停市 ，导 致当 日基 金资产 净值 无法 计算 ；
3、 基金资产 规模过 大， 使基金 管理人 无法找 到合 适的投 资品种 ，或可 能对 基金业 绩产生 负面
影响， 从而 损害 现有 基金 份额持 有人 的利 益；
4、 法律法 规规 定或 中国 证监 会认定 的其 他可 暂停 申购 的情形 ；
5、 发生基 金合 同规 定的 暂停 基金资 产估 值情 况；
6、 基金管 理人 认为 会有 损于 现有基 金份 额持 有人 利益 的某笔 申购 。
发生上 述情 形之 一的 ，申 购款项 将全 额退 还投 资者 。发生 上述 1 到 5 项暂 停申购情 形时 ，基 金
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管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告。基金管理人及基金托管人不承担该退回款项 产
生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，按规定公 告
并报中 国证 监会 备案 。
（十） 暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 拒绝 接受 或暂 停基金 份额 持有 人对 泰信 基本 面 400 份额的
赎回申 请或 者延 缓支 付赎 回款项 ：
1、 不可抗 力的 原因 导致 基金 管理人 不能 支付 赎回 款项 ；
2、 证券交 易场 所依 法决 定临 时停市 ，导 致基 金管 理人 无法计 算当 日基 金资 产净 值；
3、 因市场 剧烈 波动 或其 他原 因而出 现连 续 2 个或 2 个 以上开 放日 巨额 赎回 ，导 致本基 金的 现
金支付 出现 困难 ；
4、 发生基 金合 同规 定的 暂停 基金资 产估 值情 况；
5、 法律法 规规 定或 中国 证监 会认定 的其 他情 形。
发生上述情形之一且 基金管理人决定拒绝接受或 暂停基金份额持有人的赎 回申请或延缓支付赎
回款项时，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额 支
付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请 量
占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定 相
应的处 理办 法在 后续 开放 日予以 支付 。
同时 ，在 出现 上述 第 3 款 的情形 时 ，对 已接 受的赎 回申请 可延 期支 付赎 回款 项， 最长 不超 过20
个工作日，并在至少一家指定媒体公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分
予以撤 销。
暂停基 金的 赎回 ，基 金管 理人应 及时 在至 少一 家指 定媒体 刊登 暂停 赎回 公告 。
在暂停赎回的情况消 除时，基金管理人应及时恢 复赎回业务的办理，并依 照有关规定在至少一
家指定 媒体 上公 告。
（十一 ）巨额赎回的情形 及处理方式
1、 巨额赎 回的 认定
本基金 单个 开放 日， 泰信 基本 面 400 份额的 净赎 回申请（ 赎回 申请 总数 加上 基金转 换中 转出 申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日本基 金
（包括 泰信 基本 面 400 份额、泰 信 基本面 400A 份额 、泰信 基本 面 400B 份额） 总份额 的 10% 时，即
认为发 生了 巨额 赎回 。
2、 巨额赎 回的 处理 方式
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当出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金 当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分顺延
赎回。
（1） 全额赎回 ：当基 金管理 人认 为有能 力支付 投资者 的全 部赎回 申请时，按正 常赎 回程序 执
行。
（2） 部分顺延 赎回： 当基金 管理 人认为 支付投 资者的 赎回 申请有 困难或 认为支 付投 资者的 赎
回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 放
日本基 金 （包括 泰信 基本 面 400 份额 、 泰信 基本面 400A 份 额、 泰信 基本 面 400B 份额 ） 总份额 的 10%
的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申 请
赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资 者
未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个 开
放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回 优
先权， 并以 此类 推， 直到 全部赎 回为 止。 部分 顺延 赎回不 受单 笔赎 回最 低份 额的限 制。
（3） 巨额赎 回的 公告 ：当 发生 巨额赎 回并 顺延 赎回 时， 基金管 理人 应 在 2 日内通 过指定 媒体
及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理 人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式 通
知基金 份额 持有 人， 并说 明有关 处理 方法 。
泰信基 本面 400 份额 连续 2 个或 2 个以上 开放 日发 生巨额 赎回 ，如 基金 管理 人认为 有必 要， 可
暂停接 受赎 回申 请； 已经接受的 赎回 申请 可以 延缓 支付赎 回款 项， 但不得 超过 20 个工 作日 ， 并应 当
在至少 一家 指定 媒体 公告 。
（十二 ） 暂停申购或赎回 的公告和重新开放 申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间 为一天，基金管理人应于重 新开放日在至少一家指定 媒体刊登基金重新开
放申购 或赎 回的 公告 并公 布最近 一个 开放 日泰 信基 本面400 份 额的 基金 份额 净值。
如果发生暂停的时间 超过一天但少于两周，暂停 结束基金重新开放申购或 赎回时，基金管理人
应提 前 2 个工 作日 在至 少 一家指 定媒 体刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回的 公告 ，并在 重新 开始 办理 申
购或赎 回的 开放 日公 告最 近一个 开放 日泰 信基 本 面400 份额的 基金 份额 净值 。
如果发生暂停的时间 超过两周，暂停期间，基金 管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次。
暂停结 束基 金重 新开 放申 购或赎 回时 ，基 金管 理人 应提 前 2 个工 作日 在至 少一家指 定媒 体连 续刊 登
基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日泰信基本 面 400
份额的 基金 份额 净值。
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八、泰 信 基本面 400A 份额、 泰信基本面 400B 份额的上市与交易
（一） 上市交易的基金份 额
基金合 同生 效后 ， 基 金管 理人可 以根 据有 关规 定， 申请泰 信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B
份额上 市交 易。 泰信 基本 面 400A 份额与 泰信 基本 面 400B 份额两 类基 金份 额同时申 请上 市与 交易 ，
交易代 码不 同； 投资 者可 以在二 级市 场单 独交 易泰 信基本 面 400A 份额 或者 泰信 基本 面 400B 份额 ；
基金份 额交 易按 照深 圳证 券交易 所交 易规 则及 相关 规定执 行。
（二） 上市交易的地点
深圳证 券交 易所 。
泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 上市 后 ，登记 在中 国证 券登 记结 算有限 公司 场内
证券登 记结 算系 统中 的泰 信基本 面 400A 份额 和泰 信基本面 400B 份额可 直接 在深圳证 券交 易所 上市
交易； 登记 在场 外中 国证 券登记 结算 有限 公司 注册 登记系 统中 的泰 信基 本 面 400 份额 通过办 理跨 系
统转托 管业 务将 基金 份额 转至场 内证 券登 记结 算系 统，并 且发 起份 额分 离请 求，泰 信基 本 面 400 份
额成功 分离 为泰 信基本面400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份额后 ，方 可上 市交 易。
（三） 上市交易的时间
泰信基本面 400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份 额于 基金 合同生 效后 6 个月内 开始 在深圳 证券 交易
所上市 交易 ；在 确定 上市 交易的 时间 后， 基金 管理 人最迟 在上 市 前 3 个工 作日在至 少一 种指 定媒 体
上刊登 上市 交易 公告 书。
本基金 于2012 年9 月21 日在深 圳证 券交 易所 上市 交易。
（四） 上市交易的规则
1、 泰信基本面 400A 份额 、泰信 基本面 400B 份额 上 市首日 的开 盘参 考价 为前 一交易 日泰 信基
本面400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份额 的基金 份额 参考 净值 ；
2、 泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 实行 价格涨跌 幅限 制， 涨跌幅 比例为 10%，自
上市首 日起 实行 ；
3、 泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 买入 申报数量 为 100 份或其 整数 倍；
4、 泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 申报 价格最小 变动 单位 为 0.001 元人民 币；
5、 泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 上市 交易遵循 《深 圳证 券交 易所 交易规则 》 《深
圳证券 交易 所证 券投 资基 金上市 规则 》等 相关 规定 。
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（五） 上市交易的行情揭 示
泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 在深 圳 证券交 易所 挂牌 交易 ，交 易行情 通过 行情
发布系 统揭 示。 行情 发布 系统同 时揭 示泰 信基本面 400A 份额、 泰信 基本面 400B 份额 前一 交易 日的
基金份 额参考 净值。
（六） 上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复 上市和终止上市
泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 的停 复 牌、暂 停上 市、 恢复 上市 和终止 上市 按照
《基金 法》 及深 圳证 券交 易所的 相关 规定 执行 。
（七） 上市交易的其他规 定
相关法律法规、中国 证监会及深圳证券交易所对 基金上市交易的规则等相 关规定内容进行调整
的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募 说
明书中 列示 。
若深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任 公司增加基金上市交易的 新功能，本基金管理
人可以 在履 行适 当的 程序 后增加 相应 功能 。
九 、基金的转换、 非交易过户及转 托管
（一） 基金转换
为方便基金份额持有 人，未来在各项技术条件和 准备完备的情况下，投资 者可以依照基金管理
人的有 关规 定选 择在 泰信 基本 面 400 份额和 基金 管理人管 理的 其他 基金 之间 进行基 金转 换。 基金 转
换的数 额限 制、 转换 费率 等具体 规定 可以 由基 金管 理人届 时另 行规 定并 公告 。
截至2017 年9 月7 日， 泰信 基本 面400 分级 基金 未 开 通与本 公司 旗下 其他 基金 之间的 转换 业务。
（二） 基金的非交易过户
非交易过户是指不采 用申购、赎回等基金交易方 式，将一定数量的基金份 额按照一定规则从某
一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，或者按照相关法律法规或国家有权机关另 有
要求的 方式 进行 处理 的行 为。
基金注册登记机构只 受理继承、捐赠、司法强制 执行和经注册登记机构认 可的其他情况下的非
交易过 户。 其中，“ 继承” 指基金 份额 持有 人死 亡 ， 其持有 的基 金份 额由 其合 法的继 承人 继承 ；“捐
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“ 司
法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人 、
法人、社会团体或其他组织或按其他方式处理。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合 相
关法律法规和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的条件，法律法规另有规定的除外。办理 非
交易过 户必 须提 供基 金注 册登记 机构 要求 提供 的相 关资料 。
基金注 册登 记机 构受 理上 述情况 下的 非交 易过 户， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。
对于符合条件的非交 易过户申请按中国证券登记 结算有限责任公司、深圳 证券交易所等相关机
构的有 关规 定办 理。
（三） 基金的转托管
1、 基金份 额的 登记
（1） 本基金 的基 金份 额采 用分 系统登 记的 原则 。场 外认 购或申 购买 入的 泰信 基本 面 400 份额
登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的泰信 基
本面400A 份额 和泰 信 基本面 400B 份 额登 记在 证券 登 记结算 系统 基金 份额 持有 人证券 账户 下。
（2） 登记在 证券 登记 结算 系统 中的泰 信基 本 面 400 份额 可以直 接申 请场 内赎 回但 不在深 圳 证
券交易 所上 市交 易， 登记 在证券 登记 结算 系统 中的 泰信基本面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额 在
深圳证 券交 易所 上市 交易 ， 不能直 接申 请场 内赎 回， 但可按 1 ：1 比例申 请合 并为泰 信基 本面 400 份
额后再 申请 场内 赎回 。
（3） 登记在 注册 登记 系统 中的 泰信基 本 面 400 份额 既可 以直接 申请 场外 赎回 ，也 可以在 办 理
跨系统 转登 记后 通过 跨系 统转登 记转 至证 券登 记结 算系统 ， 经过基 金份 额持 有人进 行申 请 按1：1 比
例分离 为泰 信基本面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份 额后在 深圳 证券 交易 所上 市交易 。
2、 系统内 转托 管
（1） 系统内 转托 管是 指基 金份 额持有 人将 持有 的泰 信基 本面 400 份额在 注册 登记 系统内 不同
销售机 构（ 网点 ）之 间或 证券登 记结 算系 统内 不同 会员单 位（ 席位 ）之 间进 行转托 管的 行为 。
（2） 泰信基 本面 400 份额 登记 在注册 登记 系统 的基 金份 额持有 人在 变更 办理 基金 赎回业 务 的
销售机 构（ 网点 ）时 ，须 办理已 持有 基金 份额 的系 统内转 托管 。
（3） 泰信基 本面 400 份额 登记 在证券 登记 结算 系统 的基 金份额 持有 人在 变更 办理 上市交 易 或
场内赎 回的 会员 单位 （席 位）时 ，须 办理 已持 有基 金份额的系 统内 转托 管。
（4） 募集期 内不 得办 理系 统内 转托管 。
（5） 基金销 售机 构可 以按 照相 关规定 向基 金份 额持 有人 收取转 托管 费。
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（四） 跨系统转托管
1、 跨系统 转托 管是 指基 金份 额持有 人将 持有 的泰 信基 本面 400 份额在 注册 登记 系统和 证券 登
记结算 系统 之间 进行 转托 管的行 为。
2、 泰信基 本面 400 份额 跨系 统转托 管的 具体 业务 按照 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的相 关
规定办 理。
3、 募集期 内不 得办 理跨 系统 转托管 。
4、 基金销 售机 构可 以按 照相 关规定 向基 金份 额持 有人 收取转 托管 费。
（五） 定期定额投资计划
基金管理人可以为投 资者办理定期定额投资计划 ，具体规则由基金管理人 在届时发布公告或更
新的招募说明书中确定。投资者 在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金
额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购 金
额。
截至2017 年9 月7 日， 可 办理本 基金 定期 定额 投资 的销售 机构 如下 ：
序号 机构名称 最低限额（元）
1 泰信网 上直 销 500
2 长量基 金 500
3 众禄金融 500
4 诺亚正 行 500
5 天天基 金 500
6 中山证 券 500
7 华宝证 券 500
8 中泰证券 500
9 银河证 券 500
10 利得基 金 500
11 中国银 行 500
12 恒天明 泽 500
13 富济财 富 500
14 虹点基金 500
15 国信证 券 500
16 兴业证 券 500
17 增财基 金 500
18 钱景基金 500
19 中信建投 证券 500
20 鑫鼎盛 500
21 新兰德 500
22 陆金所资 管 500
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23 泰诚财富 500
24 伯嘉基金 500
25 晟视天下 500
26 华泰证券 500
27 华福证券 500
28 宁波银行 500
29 懒猫金服 500
30 平安银行 500
31 工商银行 500
32 肯特瑞财 富 500
33 金石基金 500
（六） 基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只 受理国家有权机关依法要求 的基金账户或基金份额的 冻结与解冻。基金账
户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。 被冻 结
部分份 额仍 然参 与收 益分 配与支 付。
（七） 如法律法 规、 注册登 记机构或深圳证券 交易所的有关规则 发生变化，
本基金 的非交易过户、转 托管、冻结与解冻 的有关规则将相应 调整。
十、基金的份额配 对转换
本基金 基金 合同 生效 后， 在泰信 基本 面 400A 份额 、泰信 基本面 400B 份额的 存续期内 ，基 金管
理人将 为基 金份 额持 有人 办理份 额配 对转 换业 务。
份额配 对转 换是 指本 基金 的泰信 基本面 400 份额与 泰信 基本面 400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份
额之间 的配 对转 换。
（一） 配对转换的方式
1、 分拆
分拆指 基金 份额 持有 人将 其持有 的每 两份 泰信 基本 面 400 份额的 场内 份额 申请转换 成一 份泰 信
基本 面 400A 份额与 一份 泰信 基本 面 400B 份额 的行 为。
2、 合并
合并指 基金 份额 持有 人将 其持有 的每 一份 泰信 基本 面 400A 份额与 一份 泰信 基本面 400B 份额 申
请转换 成两 份泰 信基 本面400 份额的 场内 份额 的行 为。
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（二） 份额配对转换的业 务办理机构
份额配 对转 换的 业务 办理 机构见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
基金投资者应当在份 额配对转换业务办理机构的 营业场所或按其提供的其 他方式办理份额配对
转换。深圳证券交易所、基金注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配对转换的 业
务办理 机构 ，并 予以 公告 。
（三） 份额配对转换的业 务办理 时间
份额配 对转 换自 泰信 基本 面 400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份额 上市 交易 后不 超过 6 个月 的时 间
内开始办理，基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前依照《信息披露办法》的有关 规
定在至 少一 家指 定媒 体公 告。
份额配对转换的业务 办理日为深圳证券交易所交 易日（基金管理人公告暂 停份额配对转换时除
外）， 具体 的业 务办 理时 间见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。
若深圳证券交易所交 易时间更改或实际情况需要 ，基金管理人可对份额配 对转换业务的办理时
间进行 调整 并公 告。
（四） 份额配对转换的原 则
1、 份额配 对转 换以 份额 申请 。
2、 申请分 拆为 泰信 基本 面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额 的泰 信基 本面 400 份额的 场内 份
额必须 是偶 数。
3、 申请合 并为 泰信 基本 面 400 份额 的泰 信 基本面 400A 份额与 泰信 基本 面 400B 份 额必须 同时
配对申 请， 且基 金份 额数 必须同 为整 数且 相等 。
4、 泰信基 本面 400 份 额的 场 外份额 如需 申请 进行 分拆 ，须跨 系统 转登 记为 泰信 基本面 400 份
额的场 内份 额后 方可 进行 。
5、 份额配 对转 换应 遵循 届时 相关机 构发 布的 相关 业务 规则。
基金管理人、基金注 册登记机构或深圳证券交易 所可视情况对上述规定作 出调整，并在正式实
施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 至少 一家 指定媒 体公 告。
（五） 份额配对转换的程 序
份额配 对转 换的 程序 遵循 届时相 关机 构发 布的 最新 业务规 则， 具体 见相 关业 务公告 。
（六） 暂停份额配对转换 的情形
1、 深圳证券 交易所 、基 金注册 登记机 构、份 额配 对转换 业务办 理机构 因异 常情况 无法办 理份
额配对 转换 业务 。
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2、 法律法 规、 深圳 证券 交易 所规定 或经 中国 证监 会认 定的其 他情 形。
发生前 述情 形的 ，基 金管 理人应 当在 至少 一家 指定 媒体刊 登暂 停份 额配 对转 换业务 的公 告。
在暂停份额配对转换 的情况消除时，基金管理人 应及时恢复份额配对转换 业务的办理，并依照
有关规 定在 至少 一家 指定 媒体上 公告 。
（七） 份额配对转换的业 务办理费用
投资者申请办理份额 配对转换业务时，份额配对 转换业务办理机构可酌情 收取一定的佣金，具
体见相 关业 务办 理机 构公 告。
十 一 、基金的投资
（一） 投资目标
本基金采用指数化投 资策略，通过严格的投资纪 律约束和数量化的风险管 理手段，追求对中证
锐联基 本面 400 指 数的 有 效跟踪 。力 争将 本基 金的 净值增 长率 与业 绩比 较基 准之间 的日 均跟 踪偏 离
度的绝 对值 控制 在 0.35% 以内， 年跟 踪误 差控 制在 4%以内 ，以 分享 中国 经济 的长期 增长 的成 果， 实
现基金 资产 的长 期增 值。
（二） 投资范围
投资于具有良好流动 性的金融工具，包括股票（ 包括中小板、创业板及其 他经中国证监会核准
上市的 股票 ） 、 债券 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但 需符 合中国 证监 会
的相关 规定 ） 。 其中 ， 中证锐联基 本面 400 指数 成份 股及其 备选 成份 股的 投资 比例不 低于 基金 资产 净
值的 90% ，现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%，其它 金融 工具 的投 资
比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。
如法律法规或监管机 构以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
（ 三 ）标的指数
本基金 的标 的指数是 中证 锐联基 本面 400 指数 。
如果标 的指 数被 停止 编制 及发布 ， 或标 的指 数由 其 他指数 替代 （ 单纯 更名 除 外） ， 或 由于 指数 编
制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投 资
的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行 适
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当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相 关
性等诸多因素选择确定新的标的指数。由于上述原因变更标的指数，基金管理人在履行适当程序 后
变更本 基金 的标 的指 数， 并在指 定媒 体上 公告 。
（四）投资策略
本基金 主要 采用 完全 复制 法，按 照在 中证 锐联 基本 面 400 指数中 的成 份股 的构成及 其基 准权 重
构建股 票投 资组 合， 以拟 合和跟 踪中 证锐 联基 本 面 400 指数 的收益 表现 ，并 根据标 的指 数成 份股 及
其权重 的变 动而 进行 相应 调整。
当预期成份股发生调 整和成份股发生配股、增发 、分红等行为时，或因基 金的申购和赎回等对
本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因 导
致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，使跟 踪
误差控 制在 限定 的范 围之 内。
1、 资产配 置策 略
本基金 管理 人主 要按 照中 证锐联 基本 面 400 指数 的 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资组 合， 并
根据指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行相 应调 整。 本基金 投资 于中 证锐 联基 本面 400 指数 成份 股及
备选成 份股 的资 产不 低于 基金资 产净 值的 90% ；现金以及 到期 日在 1 年以内 的政府 债券 不低 于基 金
资产净 值的 5% 。基 金管 理人将综 合考 虑股 票市 场情 况、 基金 资产 的流 动性 要求等因 素确 定各 类资 产
的具体配置比例。在巨额申购赎回发生、成份股大比例分红等情况下，管理人将在综合考虑冲击 成
本因素 和跟 踪效 果后 ，及 时将股 票配 置比 例调 整至 合理水 平。
2、 股票投 资策 略
（1） 股票组 合构建原 则
本基金 通过 复制 指数 的方 法，根 据中 证锐 联基 本 面 400 指数 成分股 组成 及其 基准权 重构 建股 票
投资组合。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和 赎
回对本 基金 跟踪 中证 锐联 基本 面 400 指数的 效果 可能带来 影响 时， 基金 管理 人将根 据市 场情 况， 采
取合理 措施 控制 基金 的跟 踪误差 。
在特殊情况下，本基 金将选择其他股票或股票组 合对标的指数中的股票加 以适当替换，这些情
况包括 但不 限于 以下 情形 ：
1) 法律法 规的 限制 ；
2) 标的指数成份 股流动性严重不足，或因 受股票停牌的限制等其他 市场因素，使基金管理 人
无法依 指数 权重 购买 某成 份股；
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3) 本基金 资产 规模 过大 导致 本基金 持有 某些 股票 比例 过高；
4) 成份股 上市 公司 存在 重大 虚假陈 述等 违规 行为 、 或 者面临 重大 的不 利行 政处 罚或司 法诉 讼 ；
5) 预期标 的指 数的 成份 股即 将调整 。
为了减 小跟 踪误 差， 本基金按照 主营 业务 相近 、 市值相近 、 相关 性较 高及 β 值相近 等原 则来 选
择替代 股票 。
（2） 股票组 合调 整方 法
本基金 将采 用完 全复 制法 构建股 票投 资组 合， 以拟 合、跟 踪中 证锐 联基 本 面 400 指数 的收益 表
现。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增 发
等因素 的变 化， 对股 票投 资组合 进行 适时 调整 ，以 保证基 金净 值增 长率 与中 证锐联 基本 面 400 指数
收益率 之间 的高 度正 相关 和跟踪 误差 最小 化。
1) 定期调 整
根据中 证锐 联基 本面 400 指数的 调整 规则 和备 选股 票的预 期， 对股 票投 资组 合及时 进行 调整 。
2) 临时调 整
A． 当成份 股发 生增 发、 配股、 分红等 情况 或其 他原 因而 影响成 份股 在指 数中 权重 的行为 时， 本
基金将 根据 各成 份股 的权 重变化 及时 调整 股票 投资 组合。
B． 在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若 出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ， 本 基金 将密切 关注 样 本
股票的 调整 ，并 及时 制定 相应的 投资 组合 调整 策略 。
C． 如果预 期指 数的 成份 股将 会发生 调整 ， 本 基金 管理 人 将视情 况对 基金 资产 进行 前瞻性 的调 整 ，
以更好 地跟 踪基 准指 数。
D． 本基金 将根 据本 基金 的申 购和赎 回情 况， 结合 基金 的现金 头寸 管理 ， 对 股票 投资组 合进 行 调
整，从 而有 效地 跟踪 标的 指数。
E． 如果因 基准 指数 成份 股停 牌限制 、 交 易量 不足 等市 场流动 性因 素， 使得 基金 管理人 无法 依 照
基准指数权重购买某成份股，本基金管理人将视当时市场情况，综合考虑跟踪误差最小化和投资 者
利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性股票。替代股票的选取综合考虑基准指数成份股和 替
代股票 主营 业务 的相 似性 、规模 相似 性以 及历 史收 益率的 相关 性。
F． 针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点， 在不 违反 相关法 律法 规的 前提 下， 本基金 将参 与 一
级市场 新股 认购 ，由 此得 到的非 成份 股将 在其 规定 持有期 之后 的一 定时 间以 内卖出 。
（五） 投资决策依据和决 策程序
1、 投资决 策依 据
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（1） 国家有 关法 律、 法规 、基 金合同 等的 相关 规定 。
（2） 国家宏 观经 济运 行态 势、 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势。
（3） 标的指 数的 编制 方法 及其 变更。
（4） 研究部 研究 员在 独立 研究 基础上 组撰 写的 研究 报告 。
2、 投资准 备程 序
基金经理及研究员依 托基金管理人整体研究平台 ，整合外部研究机构的研 究成果，开展指数跟
踪、成份股及备选成分股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等 工
作，撰 写研 究报 告， 作为 基金投 资决 策的 重要 依据 。
3、 投资决 策程 序
（1） 基金管理 人主要 采用 复制成 份股及 其权重 的方法 确定 目标组 合。基 金经理 小组 根据中证
锐联基 本面 400 指 数系 列 成份股 名单 及权 重， 结合 对成份 股流 动性 、公 司行 为、基 本面 、交 易成 本
等因素 的分 析， 确定 合理 的建仓 策略 。
（2） 在日常管 理中， 基金经 理和 研究员 跟踪标 的指数 成份 股公司 行为信 息，如 股本 变化、 分
红、 停牌 、 复牌 ， 以及 成 份股公 司其 它重 大信 息 ， 分析这 些信 息对 指数 的影 响， 进而确 定组 合调 整
策略。
（3） 基金经理 根据实 际交易 情况 、申购 赎回情 况、对 跟踪 误差的 监控结 果、风 险管 理部风 险
监控和 绩效 评估 报告 ，采 用相应 的投 资策 略、 优化 方法对 投资 组合 进行 动态 调整；
（4） 基金经理 在目标 指数成 份股 定期调 整信息 公布前 一个 月内， 根据对 调整方 案的 分析预 测
以及成份股调整对股价影响的分析，决定采取提前调整还是事后调整的策略，增持可能进入目标 指
数的股票，剔除可能被调整出目标指数的股票，并向投资决策委员会提交报告，经投资决策委员 会
批准后 方可 进行 ；
（5） 投资决策 委员会 通过月 度、 季度、 年度会 议和不 定期 会议对 基金配 置的组 合方 案进行 审
议和确 定。
4、 投资执 行程 序
交易室 负责 具体 的交 易执 行，同 时履 行一 线监 控的 职责。
5、 投资评 估程 序
（1） 风险管理 部对投 资组合 进行 跟踪评 估，提 出风险 控制 意见， 按照风 险大小 ，定 期或随 时
向基金 经理 、投 资总 监、 投资决 策委 员会 报告 。
（2） 评估和 调整 决策 程序 ： 投 资决策 委员 会根 据环 境的 变化和 实际 需要 可以 调整 决策的 程序 ，
基金经 理调 整投 资组 合应 按授权 权限 和批 准程 序进 行。
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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风险管 理部 的基 金评 估报 告主要 包括 两大 部分 ，即 基金绩 效归 因报 告和 基金 风险评 估报 告。
（六） 投资限制
1、 投资比 例限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 本基金 投资 于中 证锐 联基 本面 400 指数成 份股 及备 选成份 股的 资产 不低 于基 金资产 净值
的90% ；
（2） 本基金 进入 全国 银行 间同 业市场 进行 债券 回购 的资 金余额 不得 超过 基金 资产 净值的 40% ；
在全国 银行 间同 业市 场中 的债券 回购 最长 期限 为1 年，债 券回 购到 期后 不展 期；
（3） 本基金 应投 资于 信用 级别 评级 为BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资产 支持 证券 。 基金 持 有资产 支持
证券期 间， 如果 其信 用等 级下降 、不 再符 合投 资标 准，应 在评 级报 告发 布之 日起 3 个月内 予以 全部
卖出；
（4） 本基金 在任 何交 易日 买入 权证的 总金 额， 不超 过上 一交易 日基 金资 产净 值的 0.5%，基金
持有的 全部 权证 的市 值不 超过基 金资 产净 值 的3% ， 基金管 理人 管理 的全 部基 金持有 同一 权证 的比 例
不超过 该权 证的 10% 。法 律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 ，遵 从其 规定 ；
（5） 现金和 到期 日不 超过 1 年的政府 债券 不低 于 5% ；
（6） 本基金 持有 的全 部资 产支 持证券 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净 值的 20%; 本基 金持有 的同
一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于
同一原 始权 益人 的各 类资 产支持 证券 的比 例， 不得 超过基 金资 产净 值 的10%;
（7） 本基金财 产参与 股票发 行申 购，所 申报的 金额不 得超 过本基 金的总 资产， 所申 报的股 票
数量不 得超 过拟 发行 股票 公司本 次发 行股 票的 总量;
（8） 一只 基金 持有 一家 公 司发行 的流 通受 限证 券， 其 市值不 得超 过基 金资 产净 值的百 分之 二；
一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的百分之十；经基金管理人 和
基金托 管人 协商 ，可 对以 上比例 进行 调整 ；
（9） 本基 金不 得违 反基 金 合同关 于投 资范 围和 投资 比例的 约定 ；
（10） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ，本 基金 不受 上述规 定的 限制 。
基金托管人对本基金 投资组合的监督自基金合同 生效日起开始。基金管理 人应当自基金合同生
效之日 起6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 约定 。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变 动等基金管理人之外的原 因导致的投资组合不
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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符合上 述约 定的 比例 不在 限制之 内， 但基金 管理 人应在 10 个交易 日内 进行 调整， 以达 到标 准。 法律
法规另 有规 定的 从其 规定 。
2、 禁止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销证 券；
（2） 向他人 贷款 或者 提供 担保 ；
（3） 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
（4） 买卖其 他基 金份 额， 但是 国务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向其基金 管理人 、基金 托管 人出资 或者买 卖其基 金管 理人、 基金托 管人发 行的 股票或 者
债券；
（6） 买卖与其 基金管 理人、 基金 托管人 有控股 关系的 股东 或其基 金管理 人、基 金托 管人有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 承销 期内 承销 的证券 ；
（7） 从事内 幕交 易操 纵证 券交 易价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ；
（8） 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由国 务院 证券 监督 管理机 构规 定禁 止的 其他 活动；
（9） 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
（七） 业绩比较基准
95%× 中证 锐联 基本 面 400 指数收 益率 ＋5%× 商 业银 行人民 币活 期存 款利 率（ 税后）
由于本 基金 投资 标的 指数 为中证 锐联 基本 面 400 指 数，且 投资 于现 金或 者到 期日在 一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值5% ， 因此 ， 本基金 将业绩比 较基 准定 为 95 ％× 中证锐联基 本面 400 指
数收益 率＋5%× 商业 银行 人民币 活期 存款 利率 （税 后） 。
如果今后法律法规发 生变化，或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在基金管理人和基金托管 人
协商一 致， 履行 适当 程序 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
（八） 风险收益特征
本基金为股票型基金 ，具有较高风险、较高预期 收益的特征。从本基金所 分离的两类基金份额
来看， 泰信 基本 面 400A 份 额具有 低风 险、 收益 相对 稳定的 特征 ； 泰 信基本面 400B 份额具 有高 风险 、
高预期 收益 的特 征。
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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（九） 基金管理人代 表基 金行使股东权利的 处理原则及方法
本基金 管理 人代 表基 金行 使股东 权利 的处 理原 则和 方法如 下：
1、 基金管理 人按照 国家 有关规 定代表 基金独 立行 使股东 权利及 债权人 权利 ，保护 基金份 额持
有人的 利益 ；
2、 不谋求 对上 市公 司的 控股 ，不参 与所 投资 上市 公司 的经营 管理 ；
3、 有利于 基金 财产 的安 全与 增值；
4、 不通过关 联交易 为自 身、雇 员、授 权代理 人或 任何存 在利害 关系的 第三 人牟取 任何不 当利
益。
（十） 基金的融资融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。
（十一 ）基金投资组合报 告（未经审计）
本基金管理人的董事 会及董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ，已于 2017 年 9 月 27 日复
核本投资组 合报 告的 内容 。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 41,316,371.46 77.70
其中： 股票 41,316,371.46 77.70
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买断式 回购 的买 入返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,867,495.77 5.39
8 其他资 产 8,990,290.89 16.91
9 合计 53,174,158.12 100.00
2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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67
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 105,325.12 0.20
B 采矿业 1,720,858.79 3.25
C 制造业 22,369,662.78 42.27
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
1,164,605.89 2.20
E 建筑业 1,375,086.74 2.60
F 批发和 零售 业 3,291,043.64 6.22
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,874,730.20 3.54
H 住宿和 餐饮 业 40,514.50 0.08
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,599,975.17 3.02
J 金融业 2,581,955.35 4.88
K 房地产 业 2,205,441.77 4.17
L 租赁和 商务 服务 业 703,916.52 1.33
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 235,509.90 0.45
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,133,053.29 2.14
S 综合 198,032.02 0.37
合计 40,599,711.68 76.72
2.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 221,876.08 0.42
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 494,783.70 0.93
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
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号）
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 716,659.78 1.35
注：积 极投 资股 票为 被动 持有非 当前 成分 股， 将逐 步进行 调整 成分 股。
3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601168 西部矿 业 39,400 302,986.00 0.57
2 600739 辽宁成 大 15,538 280,150.14 0.53
3 601555 东吴证 券 24,295 272,832.85 0.52
4 000423 东阿阿 胶 3,644 261,967.16 0.50
5 000422 湖北宜 化 42,929 255,427.55 0.48
6 000488 晨鸣纸 业 19,214 247,860.60 0.47
7 600655 豫园商 城 21,174 239,689.68 0.45
8 600004 白云机 场 12,800 236,288.00 0.45
9 600705 中航资 本 41,418 234,011.70 0.44
10 000623 吉林敖 东 9,805 224,436.45 0.42
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000656 金科股 份 75,655 494,783.70 0.93
2 600673 东阳光 科 12,253 89,324.37 0.17
3 002129 中环股 份 5,500 45,485.00 0.09
4 002399 海普瑞 2,177 44,040.71 0.08
5 601005 *ST 重钢 20,200 43,026.00 0.08
注：积 极投 资股 票为 被动 持有非 当前 成分 股， 将逐 步进行 调整 成分 股。
4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
报告期 末本 基金 未投 资贵 金属。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。
11 、投资组合报告附注
11.1 本 基金 本期 投资 的前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告编 制日 前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 证券。
11.2 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,761.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 481.23
5 应收申 购款 8,987,047.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,990,290.89
11.4 持有的处于转股期的 可转换债券明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
11.5 前十名股票中存在流 通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值(元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 600655 豫园商 城 239,689.68 0.45 临时停 牌
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000656 金科股 份 494,783.70 0.93 重大事 项
2 600673 东阳光 科 89,324.37 0.17 重大事 项
3 002129 中环股 份 45,485.00 0.09 重大事 项
4 002399 海普瑞 44,040.71 0.08 重大事 项
11.6 本 报告 涉及 合计 数相 关比例 的， 均以 合计 数除 以相关数 据计 算， 而不 是对 不 同比 例进 行合 计。
十 二 、 基金的业绩
基金 管理 人依 照恪 尽职守 、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基 金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出 投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 本基金合同生效日为 2012 年 9 月 7 日。基金合同生 效以来（截至 2017 年 6 月 30 日）的投
资业绩与同期基准的 比较 如下表所示：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②- ④
20170101-20170630 -0.14% 0.79% 0.83% 0.81% -0.97% -0.02%
20160101-20161231 -16.23% 1.73% -13.21% 1.73% -3.02% 0.00%
20150101-20151231 24.93% 2.82% 33.37% 2.78% -8.44% 0.04%
20140101-20141231 34.87% 1.16% 42.39% 1.16% -7.52% 0.00%
20130101-20131231 3.97% 1.35% 6.03% 1.35% -2.06% 0.00%
20120907-20121231 8.40% 0.57% 4.58% 1.43% 3.82% -0.86%
20120907-20150630 131.74% 1.42% 149.16% 1.50% -17.42% -0.08%
20120907-20170630 68.87% 1.74% 84.29% 1.76% -15.42% -0.02%
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（二） 自基金合同生效 以来 基金份额净值的变动 情况， 及与同期业绩比较基 准的 变动进行比较：
（2012 年9 月 7 日至 2017 年 6 月30 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月7 日正式 生效。
2、 本基 金的 建仓 期为 六个 月。 建仓 期满， 基金 投资 组合各 项比 例符 合基 金合 同的约 定。 本 基 金
投资于 中证 锐联 基本 面 400 指数成 份股 及备 选成 份 股的资 产不 低于 基金 资产 净值的 90% ；现金 以及
到期日 在1 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
十 三 、基金的财产
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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（一） 基金资产总值
基金资产总值是指购 买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收 款项以及其他投资所
形成的 价值 总和 。
其构成 主要 有：
1、 银行存 款及 其应 计利 息；
2、 结算备 付金 及其 应计 利息 ；
3、 根据有 关规 定缴 纳的 保证 金及其 应收 利息 ；
4、 应收证 券交 易清 算款 ；
5、 应收申 购款 ；
6、 股票投 资及 其估 值调 整；
7、 债券投 资及 其估 值调 整和 应计利 息；
8、 权证投 资及 其估 值调 整；
9、 其他投 资及 其估 值调 整；
10、 其他资 产等 。
（二） 基金资产净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
（三） 基金财产的账户
本基金以基金托管人 的名义开立资金结算账户和 托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金
托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中 国
人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记 机
构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。
（四） 基金财产的保管与 处分
本基金财产独立于基 金管理人、基金托管人和基 金代销机构的财产，并由 基金托管人保管。基
金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的 管
理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册 登
记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使 请
求冻结 、扣 押或 其他 权利 。除依 法律 法规 和基 金合 同的规 定处 分外 ，基 金财 产不得 被处 分。
基金管理人、基金托 管人因依法解散、被依法撤 销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基
金财产 不属 于其 清算 财产 。
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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73
基金管理人管理运作 基金财产所产生的债权，不 得与其固有资产产生的债 务相互抵销；基金管
理人管 理运 作不 同基 金的 基金财 产所 产生 的债 权债 务不得 相互 抵销 。
十 四 、基金资产的 估值
（一） 估值目的
基金资产估值的目的 是客观、准确地反映基金资 产是否保值、增值，依据 经基金资产估值后确
定的基 金资 产净 值而 计算 出的泰 信基 本面 400 份 额 的基金 份额 净值 ，是 计算 泰信基 本面 400 份额申
购与赎 回价 格以 及计 算泰 信基本 面 400A 份额 、泰 信基本 面 400B 份额的 基金 份额 参考 净值 的基 础。
（二） 估值日
本基金的估值日为相 关的证券交易场所的正常工 作日以及国家法律法规规 定需要对外披露基金
净值的 非工 作日 。
（三） 估值对象
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。
（四） 估值方法
本基金 按以 下方 式进 行估 值：
1、 证券交 易所 上市 的有 价证 券的估 值
（1） 交易所 上市 的有 价证 券 （ 包括股 票、 权证 等） ， 以 其 估值日 在证 券交 易所 挂牌 的市价 （收
盘价 ） 估值； 估值 日无 交易的 ， 且最近 交易 日后 经济环境 未发 生重 大变 化， 以最近 交易 日的 市价 （收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ；
（2） 交易所上 市实行 净价交 易的 债券按 估值日 收盘价 估值 ，估值 日没有 交易的 ，且 最近交 易
日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大
变化的 ，可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格；
（3） 交易所上 市未实 行净价 交易 的债券 按估值 日收盘 价减 去债券 收盘价 中所含 的债 券应收 利
息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近 交
易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经 济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确
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定公允 价格 ；
（4） 交易所上 市不存 在活跃 市场 的有价 证券， 采用估 值技 术确定 公允价 值。交 易所 上市的 资
产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本 估
值。
2、 处于未 上市 期间 的有 价证 券应区 分如 下情 况处 理：
（1） 送股、转 增股、 配股和 公开 增发的 新股， 按估值 日在 证券交 易所挂 牌的同 一股 票的市 价
（收盘 价） 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2） 首次公开 发行未 上市的 股票 、债券 和权证 ，采用 估值 技术确 定公允 价值， 在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值。
（3） 首次公开 发行有 明确锁 定期 的股票 ，同一 股票在 交易 所上市 后，按 交易所 上市 的同一 股
票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确 定
公允价 值。
3、 因持有股 票而享 有的 配股权 ，采用 估值技 术确 定公允 价值， 在估值 技术 难以可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。
4、 全国银行 间债券 市场 交易的 债券、 资产支 持证 券等固 定收益 品种， 采用 估值技 术确定 公允
价值。
5、 同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别估 值。
6、 如有确凿 证据表 明按 上述方 法进行 估值不 能客 观反映 其公允 价值的 ，基 金管理 人可根 据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
7、 相关法律 法规以 及监 管部门 有强制 规定的 ，从 其规定 。如有 新增事 项， 按国家 最新规 定估
值。
根据 《基 金法 》 ， 基 金管 理 人计算 并公 告基 金资 产净 值， 基金 托管 人复 核、 审 查基金 管理 人计 算
的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍
无法达 成一 致的 意见 ，按 照基金 管理 人对 基金 资产 净值的 计算 结果 对外 予以 公布。
（五） 估值程序
基金日常估值由基金 管理人进行。基金管理人完 成估值后，将估值结果以 双方认可的方式发送
给基金托管人，基金托管人按法律法规、基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核 无
误后，以双方认可的方式发送给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对 同
时进行 。
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（六） 暂停估值的情形
1、 与本基 金投 资有 关的 证券 交易场 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2、 因不可 抗力 或其 他情 形致 使基金 管理 人无 法准 确评 估基金 资产 价值 时；
3、 占基金相 当比例 的投 资品种 的估值 出现重 大转 变，而 基金管 理人为 保障 基金份 额持有 人的
利益， 决定 延迟 估值 时；
4、 出现基 金管 理人 认为 属于 紧急事 故的 情况 ，导 致基 金管理 人不 能出 售或 评估 基金资 产时 ；
5、 中国证 监会 认定 的其 他情 形。
（七） 基金份额净值的计 算和确认
用于基 金信 息披 露的 泰信 基本 面 400 份额 的基 金份 额净值、泰信 基本 面 400A 份额和 泰信 基本 面
400B 份额 的基 金份 额 参考净值由基金 管理 人负 责计 算， 基金 托管 人进 行复 核。基 金管 理人 应于 每个
交易日 交易 结束 后计 算当 日的泰信基 本面 400 份额 的基金 份额 净值、泰信 基本面 400A 份额 和泰信 基
本面400B 份额 的基 金份 额参考净值 并发送 给基 金托 管人 。 基金托 管人 对净 值计算结 果复 核确 认后 发
送给基 金管 理人 ， 由 基金 管理人 对泰信基 本面 400 份额的基金 份额 净值、泰 信 基本 面 400A 份额 和 泰
信基本 面 400B 份额 的基 金份额 参考 净值 予以公 布。
（八） 估值错误的处理
泰信基 本面 400 份额 的基 金份额 净值 、泰 信 基本面 400A 份额 和泰信 基本面 400B 份额的 基金 份
额参考 净值 的计 算保 留到 小数点后 3 位， 小数 点后 第 4 位四舍 五入 。当 基金 份额净 值小 数点后 3 位
以内（ 含第 3 位） 发生 差 错时， 视为 基金 份额 净值 错误。 当估 值或 份额 净值 计价错 误实 际发 生时 ，
基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过泰信基本 面
400 份额、 泰信 基本面 400A 份额 、 泰信 基本 面 400B 份额任 一类 别基 金份 额净 值的0.25% 时， 基金管
理人应 报中 国证 监会 备案 ； 当估值 错误 偏差 达到 泰信基本 面 400 份额、 泰信基本 面 400A 份额、 泰信
基本面 400B 份额任 一类 别基金 份额 净值 的 0.5%时 ，基金 管理 人应 当公 告， 并报中 国证 监会 备案 。
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 ， 应 先由 基金 管 理人承 担， 基金 管理 人对 不 应由其 承担 的责 任，
有权向存在差错的责任人（“差错责任方”）追偿。基金管理人和基金托管人由于各自技术系统 设
置而产 生的 净值 计算 尾差 ，以基 金管 理人 计算 结果 为准。
关于差 错处 理， 基金 合同 的当事 人按 照以 下约 定处 理：
1、 差错类 型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金 托管人、或注册登记机构 、或代销机构、或投
资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错责任方应当对由于该差错遭受损失 的
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当事人 （“ 受损 方” ）按 下述“ 差错 处理 原则”给予赔偿 承担 赔偿 责任 。
上述差错的主要类型 包括但不限于：资料申报差 错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障
差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法 避
免、无 法抗 拒， 则属 不可 抗力， 按照 下述 规定 执行 。
由于不可抗力原因造 成投资者的交易资料灭失或 被错误处理或造成其他差 错，因不可抗力原因
出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返 还
不当得 利的 义务 。
2、 差错处 理原 则
（1） 差错已 发生 ， 但尚 未给 当 事人造 成损 失时 ， 差错 责 任方应 及时 协调 各方 ， 及 时进行 更正 ，
因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人 造
成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时 间
进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行 确
认，确 保差 错已 得到 更正 。
（2） 差错责任 方对可 能导致 有关 当事人 的直接 损失负 责， 不对间 接损失 负责， 并且 仅对差 错
的有关 直接 当事 人负 责， 不对第 三方 负责 。
（3） 因差错而 获得不 当得利 的当 事人负 有及 时返还不 当得 利的义 务。但 差错责 任方 仍应对 差
错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损 失
（“受损方”） ， 则差错 责任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并在其 支付的 赔偿 金额 的范围 内对 获得 不当 得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返 还
给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际 损
失的差 额部 分支 付给 差错 责任方 。
（4） 差错调 整采 用尽 量恢 复至 假设未 发生 差错 的正 确情 形的方 式。
（5） 差错责任 方拒绝 进行赔 偿时 ，如果 因基金 管理人 过错 造成基 金资产 损失时 ，基 金托管 人
应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应 为
基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基金资产的损失， 并
拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错责任方追偿。追偿过程中产生的有关费用，列入基金 费
用项目 。
（6） 如果差错 责任方 未按规 定对 受损方 进行赔 偿，并 且依 据法律 、行政 法规、 基金 合同或 其
他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有 权
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向出现 过错 的当 事人 进行 追索， 并有 权要 求其 赔偿 或补偿 由此 发生 的费 用和 遭受的 损失 。
（7） 按法律 法规 规定 的其 他原 则处理 差错 。
3、 差错处 理程 序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
（1） 查明差 错发 生的 原因 ，列 明所有 的当 事人 ，并 根据 差错发 生的 原因 确定 差错 的责任 方；
（2） 根据差 错处 理原 则或 当事 人协商 的方 法对 因差 错造 成的损 失进 行评 估；
（3） 根据差 错处 理原 则或 当事 人协商 的方 法由 差错 责任 方进行 更正 和赔 偿损 失；
（4） 根据差错 处理的 方法， 需要 修改基 金注册 登记机 构的 交易数 据的， 由基金 注册 登记机 构
进行更 正， 并就 差错 的更 正向有 关当 事人 进行 确认 ；
（5） 基金管 理人 及基 金托 管人 对泰信 基本 面400 份额、 泰信 基本 面400A 份 额、 泰信 基本面400B
份额任一类别基金份 额净值计算错误偏差达到各 自类别的基金份额净值 的 0.25%时，基金管理人应
当报告 中国 证监 会； 基金管理人 及基 金托 管人 对泰 信基本 面 400 份额、 泰信基本 面 400A 份额、 泰信
基本面 400B 份 额任 一类 别基金 份额 净值 计算 错误 偏差达 到各 自类 别的 基金 份额净 值的 0.5% 时， 基
金管理 人应 当公 告并 报中 国证监 会备 案。
（九） 特殊情形的处理
1、 基金管 理人 按估 值方 法的 第6 项进 行估 值时 ， 所造成 的误差 不作 为基 金资 产估 值错误 处理；
2、 由于证券 交易所 及其 登记结 算公司 发送的 数据 错误， 或由于 其他不 可抗 力原因 ，基金 管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此 造
成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管 人
应当积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响 。
十 五 、基金的收益 分配
（一） 基金利润的构成
基金利润 指基金 利息 收入、 投资收 益、公 允价 值变动 收益和 其他收 入扣 除相关 费用后 的余额 ，
基金已 实现 收益 指基 金利 润减去 公允 价值 变动 收益 后的余 额。
（二） 基金可供分配利润
基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 （即可 供分配利 润计 算截 至日 ）基金未分 配利 润与 未
分配利 润中 已实 现收 益的 孰低数 。
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（三） 基金收益分配原则
在存续 期内 ，本基 金（ 包括泰信 基本 面 400 份额、泰信 基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份
额）将 不进 行收 益分 配。
十 六 、基金的费用 与税收
（一） 基金费用的种类
1、 基金管 理人 的管 理费 ；
2、 基金托 管人 的托 管费 ；
3、 基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费；
4、 基金合 同生 效后 与基 金相 关的信 息披 露费 用；
5、 基金合 同生 效后 与基 金相 关的会 计师 费、 律师 费和 诉讼费 ；
6、 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
7、 基金的 证券交易 费用 ；
8、 基金的 银行 汇划 费用 ；
9、 基金上 市费 及年 费；
10、 与基金 相关 的帐 户开 户费 和账户 维护 费；
11、 按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定， 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式
1、 基金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.00%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H＝E×1.00%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐日累计至每月月末，按 月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金
管理费 划款 指令 ， 基金 托管人复 核后 于次 月前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支付日 期顺 延。
2、 基金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.22%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
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H＝E×0.22%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐日累计至每月月末，按 月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后于次 月前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等,支付日 期顺延。
3、 基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与标的指数许可方所签订 的指数使用许可协议中所 规定的指数许可使用
费计提方法每日计提指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费是为获取使用指 数
开发基金的权利而支付的费用，不列入基金费用；基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产 中
列支， 按前 一日 基金 资产 净值及 指数 许可 使用 费年 费率每 日计 提， 逐日 累计 。计算 方法 如下 ：
H＝E×I÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
I 为基金管理人与本 基金的标的指数许可方所签 订的指数使用许可协议中 所规定的指数许可使
用费年 费率 。
在本基金成立之后的 前两个年度，指数许可使用 费年费率为万分之九。从 本基金成立的第三个
年度起 ， 如 果本 基金 日均 资 产净值 超过 或等 于人 民币 40 亿 元， 指数 许可 使用 费 年费率 为万 分之 九；
如果本 基金 日均 资产 净值 不足人 民 币40 亿元 ，则 指数许 可使 用费 年费 率为 万分之 十二 。
基金管理人与指数许 可方约定了每季指数许可使 用费人民币拾伍万元（15 万元）的收取下限 ，
则该下限超出当季累计指数使用费的部分（即：每季指数许可使用费收取下限减当季累计指数许 可
使用费）由基金管理人自行承担，不作为基金费用从基金财产中列支。标的指数许可使用费每日 计
算，逐 日累 计。
标的指数许可使用费 的支付方式为每季支付一次 ，自《基金合同》生效日 起，由基金管理人向
基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经基 金托 管 人复核 后于 次季 初10 个工作日内 从基 金财 产中 一
次性支 付给 中证 指数 有限 公司。 若遇 法定 节假 日、 休息日 ，支 付日 期顺 延。
在基金存续期内，如 果基金管理人与指数授权机 构中证指数有限公司签订 的指数使用许可协议
中关于 “指数许 可使 用费” 的内容 有所 修改 的， 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算指 数使 用费 。
基金管 理人 应及 时按 照《 信息披 露管 理办 法》 的规 定在指 定媒 体进 行公 告。
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4、 上述一 、基 金费 用的 种类 中第 4－11 项费 用， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用实 际
支出金 额列 入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ；
2、 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
3、 基金合同 生效前 的相 关费用 ，包括 但不限 于验 资费、 会计师 和律师 费、 信息披 露费用 等费
用；
4、 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
（四） 基金管理费、基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发 展情况 调整 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率、
基金销 售费 率等 相关 费率 。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费 率等费率，须召开基金份 额持有人大会审议；
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
（五） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 七 、基金份额折 算
（一） 定期份额折算
在泰信 基本 面 400A 份额 、 泰信基 本面 400 份额 存续 期内的 每个 会计 年度 （除 基金合 同生 效日 所
在会计 年度 外） 第一 个工 作日， 本基 金将 按照 以下 规则进 行基 金的 定期 份额 折算。
1、 基金份 额折 算基 准日
每个会 计年 度的 第一 个工 作日。
2、 基金份 额折 算对 象
基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 泰信 基本 面 400A 份额、泰 信基 本面 400 份额 。
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3、 基金份 额折 算频 率
每年折 算一 次。
4、 基金份 额折 算方 式
泰信基本面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额 按照 基 金合同 第三 部分“基 金份 额的分 级与 净值
计算规 则” 中规 定的 参考 净值计 算规 则进 行参考 净值计算 ， 对泰 信 基本面 400A 份额 的应 得收 益进 行
定期份 额折 算， 每2 份泰信基本 面 400 份额将 按 1 份泰信 基本 面 400A 份额 获得约定 应得 收益 的新 增
折算份 额。
在基金 份额 折算 前与 折算 后， 泰 信基本面 400A 份额和泰信 基本 面 400B 份额 的份额配 比保 持 1:1
的比例 。
对于泰 信基本面 400A 份 额期末 的约 定应 得收 益， 即泰信 基本 面 400A 份额 每个会 计年 度 12 月
31 日份额 参考 净值 超出 1.000 元部 分， 将折 算为 场内泰信 基本 面 400 份额 分配给泰 信 基本面 400A
份额持 有人 。 泰 信基 本面400 份额 持有 人持 有的 每2 份 泰信基 本面400 份额 将按1 份泰 信 基本面400A
份额获 得新 增泰 信基 本面 400 份额 的分 配。 持有 场外泰信 基本 面 400 份额 的基金份 额持 有人 将按 前
述折算 方式 获得 新增 场外 泰信基 本面 400 份额的 分配；持 有场 内泰 信基 本面 400 份额 的基 金份 额持
有人将 按前 述折 算方 式获 得新增 场内 泰信 基本 面 400 份 额的 分配。 经过 上述 份额折 算， 泰信 基本 面
400A 份额 的基 金份 额参 考净值 和泰信 基本 面 400 份 额的基 金份 额净 值将 相应 调整。
每个会 计年 度的 第一 个工 作日为 基金 份额 折算 基准 日， 本基 金将 对泰 信基本面 400A 份额和 泰信
基本 面 400 份额 进行 应得 收益的 定期 份额 折算 。
每个会 计年 度的 第一 个工 作日进 行泰 信基本面 400A 份额上 一年度 应得 收益 的定期 份额 折算 时，
有关计 算公 式如 下：
（1） 泰信基本面 400A 份额
定期份 额折 算后 泰信 基本 面400A 份额的 份额 数=定期份额 折算 前泰 信 基本面400A 份额 的份额数
NAV
泰信基本面 400
后
=
折算前泰信基本面400 份额的资产净值 ?(每份泰信基本面400A份额期末资产净值 ?1)×0.5×S
泰信基本面 400
前
S
泰信基本面 400
前
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泰信基本面400A份额持有人新增的场内泰信基本面400 份额的份额数
=
S
泰信基本面 400 A
前
×(每份泰信基本面400A份额期末资产净值 ?1)
NAV
泰信基本面 400
后
其中：
NAV
泰信基本面 400
后
：份额 折算 后泰 信基 本面400 份额净 值
S
泰信基本面 400
前
：份额 折算 前泰 信基 本面400 份额的 份额 数
S
泰信基本面 400 A
前
：份额 折算 前泰 信基本面400A 份额 的份 额数
（2） 泰信基本面 400B 份额
定期份 额折 算不 改变 泰信 基本 面 400B 份额 参考 净值及其份 额数 。
（3） 泰信基 本面 400 份额
NAV
泰信基本面 400
后
=
折算前泰信基本面400 份额的资产净值 ?(每份泰信基本面400A份额期末资产净值 ?1)×0.5×S
泰信基本面 400
前
S
泰信基本面 400
前
泰信基本面400份额持有人新增的泰信基本面400 份额的份额数
=
S
泰信基本面 400
前
×0.5×(每份泰信基本面400A份额期末资产净值 ?1)
NAV
泰信基本面 400
后
定期份 额折 算后 泰信 基本 面 400 份额的 份额 数=定期份额折 算前 泰信 基本 面 400 份额的 份额 数+
泰信基 本面 400 份额 持有 人新增 的泰 信基 本面 400 份额的 份额 数
其中：
NAV
泰信基本面 4 0 0
后
：份额 折算 后泰 信基 本面400 份额净 值
S
泰信基本面 4 0 0
前
：份额 折算 前泰 信基 本面400 份额的 份额 数
泰信基 本面 400 份 额的 场 外份额 经折 算后 的份 额数 保留到 小数 点后 两位 ，小 数点后 两位 以后 的
部分舍 去， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 ；泰 信基本 面 400 份额 的场 内份额经 折算 后的 份额 数
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保留至 整数 位（ 最小 单位 为1 份 ）， 小数 点以 后的 部分舍 去， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
例五 ： 若 2013 年1 月4 日为本基 金在 2013 年 会计 年 度的第 一个 工作 日， 则须 按照基 金合 同约 定
对泰信 基本 面400 份额与 泰信基 本面 400 A 份额进 行定期 折算 。
假设截 止 2012 年 12 月 31 日，本 基金 的份 额结 构为 ：泰信 基本 面 400 份额为 1 亿份 ，泰 信基 本
面 400A 份额 为 1 亿份 ，泰 信基本 面 400B 份额为 1 亿 份。泰 信基 本面 400 A 份额的基 金份 额 参考 净
值为1.070 元， 泰信 基本 面 400 份额 的基 金份 额净 值为1.100 元， 那么 折算 的主要 过程 如下 ：
（1） 泰信基 本面 400 A 份额
泰信基 本面 400A 份额的 数量不变 ，仍 为 1 亿份 ；
折算后 的泰 信基 本面 400 份额的 基金 份额 净值 为：
1.065 元=[1 亿份 X1.100 元-（1.070 元-1）X0.5X1 亿份]/1 亿份
泰信基 本面 400 A 份额新 增的场 内泰 信基 本面 400 份额的 份额 数为 ：
0.06572770 亿份=1 亿份X （1.070 元-1）/1.065 元
（2） 定期折 算不 改变 泰信 基本 面400 B 份额的 基金 份额 参考净值与 份额 数量 。
（3） 泰信基 本面 400 份额
折算后 的泰 信基 本面 400 份额的 基金 份额 净值 为：
1.065 元=[1 亿份 X1.100 元-（1.070 元-1）X0.5X1 亿份]/1 亿份
泰信基 本面 400 份额新 增的场内 泰信 基本 面 400 份 额的份 额数 为：
0.03286385 亿份=1 亿份X0.5X（1.070 元-1）/1.065 元
定期折 算后 泰信 基本 面400 份额 的份 额数
=1 亿份+0.06572770 亿份+0.03286385 亿份
=1.09859155 亿份
若投资 者持有 10,000 份泰 信基本面 400A 份 额， 在本 次定期 折算 中其 2012 年应 得的约 定收 益可
按比例 增加 场内 泰信 基本 面400 份额 657 份。
若投资 者持 有 10,000 份场内泰信 基本 面 400 份额 ， 在本次 定期 折算 中， 可增 加场内 泰信 基本 面
400 份额 328 份。
若投资 者持 有 10,000 份场外泰信 基本 面 400 份额 ， 在本次 定期 折算 中， 可增 加场外 泰信 基本 面
400 份额 328.63 份。
以上数据均为计算方 便而假设，不代表真实情况 的发生。份额计算过程中 ，场外份额经折算后
的份额 数保 留到 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的 部分舍 去， 舍去 部分 所代 表 的资产 归基 金所 有；
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场内份 额经 折算 后的 份额 数保留 至整 数位 （最 小单 位为 1 份）， 小数 点以 后的部分 舍去 ，舍 去部 分
所代表 的资 产归 基金 所有 。
在实施 基金 份额 折算 时，折算日 折算 前泰 信基 本面400 份额的 基金 份额 净值 、泰 信 基本面 400A
份额的基金 份额 参考 净值 等具体 见基 金管 理人 届时 发布的 相关 公告 。
5、 基金份 额折 算期 间的 基金 业务办 理
为保证基金份额折算 期间本基金的平稳运作，基 金管理人可根据深圳证券 交易所、中国证券登
记结算 有限 责任 公司 的相 关业务 规定 暂停 泰信 基本 面 400A 份额与 泰信 基本 面 400B 份额的 上市 交易
和泰信 基本 面400 份 额的 申购或 赎回 等相 关业 务， 具体见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
6、 基金份 额折 算结 果的 公告
基金份额折算结束后 ，基金管理人应按照《信息 披露办法》在至少一家指 定媒体和基金管理人
网站公 告， 并报 中国 证监 会备案 。
7、 特殊情 形的 处理
若在某一会计年度最 后一个工作日发生基金合同 约定的本基金不定期份额 折算的情形时，基金
管理人本着维护基金份额持有人利益的原则，根据具体情况选择按照定期份额折算的规则或者不 定
期份额 折算 的规 则进 行份 额折算 。
（二） 不定期份额折算
除以上 定期 份额 折算 外， 本基金 还将 在以 下两 种情 况进行 份额 折算 ，即 ：当 泰信基 本 面 400 份
额的基 金份 额净 值达 到2.000 元；当 泰信 基本 面 400B 份额 的基 金份 额 参考 净值达 到 0.250 元。
1、 当泰信 基本 面 400 份额 的基金份 额净 值达 到 2.000 元，本 基金 将按 照以 下规 则进行 份额 折
算。
（1） 基金份 额折 算基 准日
泰信基 本面 400 份额的 基金份额 净值 达到 2.000 元 ，基金 管理 人可 根据 市场 情况确 定折 算基 准
日。
（2） 基金份 额折 算对 象
基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 泰信 基本 面 400A 份额、 泰信 基本面 400B 份额和泰信 基本 面 400
份额。
（3） 基金份 额折 算频 率
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不定期 。
（4） 基金份 额折 算方 式
当泰信 基本 面400 份额 的基金份 额净 值达 到2.000 元后， 本基 金将 分别 对泰 信 基本面400A 份额、
泰信基本面 400B 份 额和 泰信基 本面 400 份 额进 行 份额折 算， 份额 折算 后本 基金将 确保 泰信 基本 面
400A 份额 和泰 信 基本面 400B 份额的 比例为 1:1 ，份 额折算 后泰 信基 本面 400 份额的 基金 份额 净值 、
泰信基 本面 400A 份额 和 泰信基本 面 400B 份额 的基 金份额参 考净 值 均调整 为 1 元。
当泰信 基本 面 400 份额 的份额净 值达 到 2.000 元后，泰信 基本 面 400A 份额、 泰信 基本面 400B
份额、 泰信 基本 面400 份 额三类 份额 将按 照如 下公 式进行 份额 折算 ：
1) 泰信基本面 400A 份额折 算原则：
A． 份额折 算前 泰信 基本 面400A 份额 的份 额数 与份 额折 算 后泰信 基本 面400A 份额 的份额数 相等 ；
B． 泰信基本面 400A 份额持 有人份额 折算 后获 得新 增的 份额数 ，即 超出 1 元以上 的净值 部分 全
部折算 为场 内泰 信基 本面400 份额。
不定期 份额 折算 后泰 信基本面400A 份额 的份 额数= 不定期 份额 折算 前泰 信基本面400A 份额 的份
额数
泰信基本面400A份额持有人新增的场内泰信基本面400 份额的份额数
=
S
泰信基本面 400 A
前
×(NAV
泰信基本面 400 A
前
?1)
1
其中：
S
泰信基本面 400 A
前
：份额 折算 前泰 信基本面400A 份额 的份 额数
S
泰信基本面 400 A
后
：份额 折算 后泰 信基本面400A 份额 的份 额数
NAV
泰信基本面 400 A
前
：份额 折算 前泰 信基本面400A 份额 参考 净值
2) 泰信基本面 400B 份额份 额折算原 则：
A． 份额折 算后 泰信 基本 面 400B 份额与 泰信 基本 面 400A 份额 的份 额数 保持1:1 配比；
B． 份额折 算前 泰信 基本 面400B 份额 的资 产净 值与 份额 折算后泰 信 基本面400B 份额的资产 净值
及新增 场内 泰信 基本 面400 份额 的资 产净 值之 和相 等；
C． 份额折 算前 泰信 基本 面400B 的持 有人 在份 额折 算后 将持有泰 信 基本面400B 份额与新增 场内
泰信基 本面 400 份额 。
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不定期 份额 折算 后泰 信基本面400B 份额 的份 额数= 不定期 份额 折算 后泰 信基本面400A 份额 的份
额数
泰信基本面400B 份额持有人新增的场内泰信基本面400 份额的份额数
=
S
泰信基本面 400 B
前
×(NAV
泰信基本面 400 B
前
?1)
1
其中：
S
泰信基本面 400 B
前
：份额 折算 前泰 信基本面400B 份额 的份 额数
S
泰信基本面 400 B
后
：份额 折算 后泰 信基本面400B 份额 的份 额数
S
泰信基本面 400 A
后
：份额 折算 后泰 信基本面400A 份额 的份 额数
NAV
泰信基本面 400 B
前
：份额 折算 前泰 信基本面400B 份额 参考 净值
3) 泰信基 本面 400 份额 份额 折算原 则：
场外泰 信基 本面 400 份额持有人 份额 折算 后获 得新 增场外 泰信 基本 面 400 份额，场 内泰 信基 本
面400 份额 持有 人份 额折 算后获 得新 增场 内泰 信基 本面400 份额。
S
泰信基本面 400
后
=
NAV
泰信基本面 400
前
×S
泰信基本面 400
前
1
其中：
S
泰信基本面 400
前
：份额 折算 前泰 信基 本面400 份额的 份额 数
S
泰信基本面 400
后
：份额 折算 后泰 信基 本面400 份额的 份额 数
NAV
泰信基本面 400
前
：份额 折算 前泰 信基 本面400 份额净 值
泰信基 本面 400 份 额的 场 外份额 经折 算后 的份 额数 保留到 小数 点后 两位 ，小 数点后 两位 以后 的
部分舍 去， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 ；泰 信基本 面 400 份额 的场 内份额经 折算 后的 份额 数
保留至 整数 位（ 最小 单位 为1 份 ）， 小数 点以 后的 部分舍 去， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
例六 ：若 2012 年11 月1 日泰信 基本 面400 份额的 基金份 额净 值为 2.000 元， 则须 根据基 金合 同
约定对 泰信 基本 面400 份额、泰 信基 本面 400 A 份额与泰 信基 本面 400 B 份额进行 折算 。
假设截 止2012 年10 月31 日，本 基金 的份 额结 构为 ：泰信 基本 面400 份额 为1 亿份 ，泰 信基 本
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面400A 份额为1 亿份， 泰信基本 面400B 份额 为1 亿份。 泰信基 本面400 份额 的基金份 额净 值为2.000
元，泰 信基 本面 400 A 份额的基 金份 额 参考 净值为 1.064 元，泰 信基 本面 400 B 的基金 份额 参考 净
值为2.936 元， 那么 折算 的主要 过程 如下 ：
1) 泰信基 本面 400A 份额 折算：
泰信基 本面 400A 份额的 数量不变 ，仍 为 1 亿份 ；
泰信基 本面 400A 份额持 有人新增 的场 内泰 信基 本面400 份额的 份额 数为 ：
0.064 亿份=1 亿份 X （1.064 元-1 元 ）/1 元
2) 泰信基 本面 400B 份额折 算：
折算后 泰信 基本 面 400B 份额与泰 信 基本面 400A 份额的份额 数始 终保 持 1 ：1 配比 ， 即折 算后泰
信基本 面 400B 份额 数量 为：1 亿份 ；
泰信基 本面 400B 份额持 有人新增 的场 内泰 信基 本面400 份额的 份额 数为 ：
1.936 亿份=1 亿份 X （2.936 元-1）/1 元
3) 泰信基 本面 400 份额 折算 ：
折算后 泰信 基本 面400 份额 的份 额数 为：
2 亿份=（2.000 元X1 亿份）/1 元
若投资 者持 有 10,000 份泰信基 本面 400 份额 ，在 本次折 算后 其持 有的 份额 为：泰 信基 本 面 400
份额20,000 份（场 内与 场外的数 量可 能略 有差 异） ；
若投资 者持 有10,000 份泰信基本 面 400A 份额 ， 在本次折算 后其 持有 的份 额为 ： 泰信 基本 面 400A
份额10,00 份加 上场 内泰 信基本 面400 份额 640 份；
若投资 者持 有10,000 份泰信基本 面 400B 份额 ， 在本次折算 后其 持有 的份 额为 ： 泰信 基本 面 400B
份额10,000 份 加上 场内 基本面 400 份额 1,9360 份 。
以上数 据均 为计 算方 便而 假设， 不代 表真 实情 况的 发生。 份额 计算 过程 中， 场 外份额 经折 算后 的
份额数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有 ；
场内份 额经 折算 后的 份额 数保留 至整 数位 （最 小单 位为 1 份）， 小数 点以 后的部分 舍去 ，舍 去部 分
所代表 的资 产归 基金 所有 。
在实施 基金 份额 折算 时，折算日 折算 前泰 信基 本面400 份额的 基金 份额 净值 、泰 信 基本面 400A
份额和 泰信 基本 面 400B 份额 的基 金份 额参 考 净 值等 具体见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
（5） 基金份 额折 算期 间的 基金 业务办 理
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
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为保证基金份额折算 期间本基金的平稳运作，基 金管理人可根据深圳证券 交易所、中国证券登
记结算 有限 责任 公司 的相 关业务 规定 暂停 泰信 基本 面 400A 份额与 泰信 基本 面 400B 份额的 上市 交易
和泰信 基本 面400 份 额的 申购或 赎回 等相 关业 务， 具体见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
（6） 基金份 额折 算结 果的 公告
基金份额折算结束后 ，基金管理人应按照《信息 披露办法》在至少一家指 定媒体和基金管理人
网站公 告， 并报 中国 证监 会备案 。
2、 当泰信 基本 面 400B 份额 的基金份 额 参考 净值达 到 0.250 元， 本基 金将 按照 以下规则 进行 份
额折算 。
（1） 基金份 额折 算基 准日
泰信基本面 400B 份额的 基金份额 参考 净值 达到 0.250 元， 基金 管理 人可 根据 市 场情况 确定 折算
基准日 。
（2） 基金份 额折 算对 象
基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 泰信 基本 面 400A 份额、 泰信 基本面 400B 份额、 泰信 基本 面 400
份额。
（3） 基金份 额折 算频 率
不定期 。
（4） 基金份 额折 算方 式
当泰信 基本 面 400B 份额 的基金份 额 参考 净值达 到 0.250 元后， 本基 金将 分别 对泰信 基本面 400A
份额 、 泰信 基本 面 400B 份额和泰 信基 本面 400 份额 进行份 额折 算， 份额 折算 后本基 金将 确保 泰信 基
本面400A 份额 和泰 信 基本面 400B 份额的 比例 为 1 ：1，份 额折 算后 泰信 基本 面 400 份额 的基 金份 额
净值、泰信 基本 面 400A 份额和泰 信 基本面 400B 份额的基金 份额 参考 净值 均调 整为1 元。
当泰信 基本 面 400B 份额 参考 净值 达到 0.250 元 后， 泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份
额、泰 信基 本面 400 份额 三类份 额将 按照 如下 公式 进行份 额折 算。
1) 泰信基本面 400B 份额份 额折算原 则：
份额折 算前 泰信 基本 面 400B 份额 的资 产净 值与 份额 折算后 泰信 基本 面 400B 份 额的资 产净 值相
等。
S
泰信基本面 400 B
后
=
NAV
泰信基本面 400 B
前
×S
泰信基本面 400 B
前
1
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其中：
S
泰信基本面 400 B
后
：份额 折算 后泰 信基本面400B 份额 的份 额数
S
泰信基本面 400 B
前
：份额 折算 前泰 信基本面400B 份额 的份 额数
NAV
泰信基本面 400 B
前
：份额 折算 前泰 信基本面400B 份额 参考 净值
2) 泰信基本面 400A 份额份 额折算原 则：
A． 份额折 算前 后泰 信基本面400A 份额 与泰 信 基本面 400B 份额的 份额 数始 终保 持1：1 配比 ；
B． 份额折 算前 泰信 基本 面400A 份额 的资 产净 值与 份额 折算后泰 信 基本面400A 份额的资产 净值
及新增 场内 泰信 基本 面400 份额 的资 产净 值之 和相 等；
C． 份额折 算前 泰信 基本 面400A 的持 有人 在份 额折 算后 将持有 泰信 基本面400A 份额与新增 场内
泰信基 本面 400 份额 。
不定期 份额 折算 后泰 信基本面400A 份额 的份 额数= 不定期 份额 折算 后泰 信基本面400B 份额 的份
额数
泰信基本面400A份额持有人新增的场内泰信基本面400 份额的份额数
=
S
泰信基本面 400 A
前
×NAV
泰信基本面 400 A
前
?S
泰信基本面 400 A
后
×1
1
其中：
S
泰信基本面 400 A
前
：份额 折算 前泰 信基本面400A 份额 的份 额数
S
泰信基本面 400 A
后
：份额 折算 后泰 信基本面400A 份额 的份 额数
NAV
泰信基本面 400 A
前
：份额 折算 前泰 信基本面400A 份额 参考 净值
3) 泰信基 本面 400 份额 份额 折算原 则：
份额折 算前 泰信 基本 面400 份额的 资产 净值 与份 额折 算后泰 信基 本面400 份额 的资产 净值 相等。
S
泰信基本面 400
后
=
NAV
泰信基本面 400
前
×S
泰信基本面 400
前
1
其中：
S
泰信基本面 400
前
：份额 折算 前泰 信基 本面400 份额的 份额 数
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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S
泰信基本面 400
后
：份额 折算 后泰 信基 本面400 份额的 份额 数
NAV
泰信基本面 400
前
：份额 折算 前泰 信基 本面400 份额净 值
泰信基 本面 400 份 额的 场 外份额 经折 算后 的份 额数 保留到 小数 点后 两位 ，小 数点后 两位 以后 的
部分舍 去， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 ；泰 信基本 面 400 份额 的场 内份额经 折算 后的 份额 数
保留至 整数 位（ 最小 单位 为1 份 ）， 小数 点以 后的 部分舍 去， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
例七：若 2012 年11 月1 日泰信 基本 面 400 B 份额 的基金 份额 参考 净值 为 0.250 元， 则须 根据 基
金合同 约定 对泰 信基 本面400 份额、 泰信 基本 面 400 A 份额与 泰信 基本 面 400 B 份额 进行 折算 。
假设截 止2012 年10 月31 日， 本基 金的 份额 结构 为： 泰信基 本面 400 份额 为1 亿份 ， 泰信 基本
面400A 份额为1 亿份， 泰信基本 面400B 份额 为1 亿份。 泰信基 本面400 份额 的基金份 额净 值为0.657
元，泰 信基 本面 400 A 份额的基 金份 额 参考 净值为 1.064 元，泰 信基 本面 400 B 的基金 份额 参考 净
值为0.250 元， 则折 算的 主要过 程如 下：
1) 泰信基本面 400B 份额折 算：
份额折 算前 泰信 基本 面 400B 份额 的资 产净 值与 份额 折算后 泰信 基本 面 400B 份 额的资 产净 值相
等。
折算后 泰信 基本 面 400B 份额 数量 为：
0.25 亿份=0.250 元X1 亿份/1 元
2) 泰信基本面 400A 份额折 算：
折算后 泰信 基本 面 400A 份额与泰 信 基本面 400B 份额的份额 数始 终保 持 1 ：1 配比 ， 即折 算后泰
信基本 面 400A 份额 数量 为：0.25 亿份 ；
泰信基 本面 400A 份额持 有人新增 的场 内泰 信基 本面400 份额的 份额 数为 ：
0.814 亿份=（1 亿份 X1.064 元-0.25 亿份 X1 元）/1 元
3) 泰信基 本面 400 份额 折算 ：
折算后 泰信 基本 面400 份额 的份 额数 为：
0.657 亿份=（0.657 元X1 亿份）/1 元
若投资 者持 有 10,000 份泰信基 本面 400 份额 ，在 本次折 算后 其持 有的 份额 为：泰 信基 本 面 400
份额6,570 份（ 场内 与场 外的数 量可 能略 有差 异） ；
若投资 者持 有10,000 份泰信基本 面 400A 份额 ， 在本次折算 后其 持有 的份 额为 ： 泰信 基本 面 400A
份额2,500 份加 上场 内泰 信基本 面400 份额 8,140 份；
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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若投资 者持 有10,000 份泰信基本 面 400B 份额 ， 在本次折算 后其 持有 的份 额为 ： 泰信 基本 面 400B
份额2,500 份。
以上数 据均 为计 算方 便而 假设， 不代 表真 实情 况的 发生。 份额 计算 过程 中， 场 外份额 经折 算后 的
份额数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有 ；
场内份 额经 折算 后的 份额 数保留 至整 数位 （最 小单 位为 1 份）， 小数 点以 后的部 分舍去 ，舍 去部 分
所代表 的资 产归 基金 所有 。
在实施 基金 份额 折算 时，折算日 折算 前泰 信基 本面400 份额的 基金 份额 净值 、泰 信 基本面 400A
份额和 泰信 基本 面 400B 份额 的基 金份 额参 考 净 值等 具体见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
（5） 基金份 额折 算期 间的 基金 业务办 理
为保证基金份额折算 期间本基金的平稳运作，基 金管理人可根据深圳证券 交易所、中国证券登
记结算 有限 责任 公司 的相 关业务 规定 暂停 泰信 基本 面 400A 份额与 泰信 基本 面 400B 份额的 上市 交易
和泰信 基本 面400 份 额的 申购或 赎回 等相 关业 务， 具体见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
（6） 基金份 额折 算结 果的 公告
基金份额折算结束后 ，基金管理人应按照《信息 披露办法》在至少一家指 定媒体和基金管理人
网站公 告， 并报 中国 证监 会备案 。
十 八 、基金的会计 与审计
（一） 基金的会计政策
1、 基金管 理人 为本 基金 的基 金会计 责任 方；
2、 基金的 会计 年度 为公 历年 度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会计 年度按 如下 原
则：如 果基 金合 同生 效少 于2 个月， 可以 并入 下一 个会计 年度 ；
3、 基金核 算以 人民 币为 记账 本位币 ，以 人民 币元 为记 账单位 ；
4、 会计制 度执 行国 家有 关会 计制度 ；
5、 本基金 独立 建账 、独 立核 算；
6、 基金管理 人及基 金托 管人各 自保留 完整的 会计 账目、 凭证并 进行日 常的 会计核 算，按 照有
关规定 编制 基金 会计 报表 ；
7、 基金托 管人 每月 与基 金管 理人就 基金 的会 计核 算 、 报表编 制等 进行 核对 并以 书面方 式确 认 。
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（二） 基金审计的有关事 项
1、 基金管理 人聘请 与基 金管理 人、基 金托管 人相 互独立 的具有 证券从 业资 格的会 计师事 务所
及其注 册会 计师 对本 基金 的年度 财务 报表 进行 审计 。
2、 基金管理 人认为 有充 足理由 更换会 计师事 务所 ，须通 知基金 托管人 。更 换会计 师事务 所需
在2 日 内在 至少 一家 指定 媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
十 九 、基金的信息 披露
（一 ） 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《 运作办法》 、 《信息披露 办法》 、
基金合 同及其他有关规定 。
（二） 信息披露义务人
本基金信息披露义务 人包括基金管理人、基金托 管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持
有人等 法律 法规 和中 国证 监会规 定的 自然 人、 法人 和其他 组织 。
本基金信息披露义务 人按照法律法规和中国证监 会的规定披露基金信息， 并保证所披露信息的
真实性 、准 确性 和完 整性 。
本基金信息披露义务 人应当在中国证监会规定时 间内，将应予披露的基金 信息通过中国证监会
指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证 基
金投资 者能 够按 照基 金合 同约定 的时 间和 方式 查阅 或者复 制公 开披 露的 信息 资料。
（三） 本基金信 息披露义务 人承诺公开披露的 基金信息， 不得有下列行为：
1、 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 ；
2、 对证券 投资 业绩 进行 预测 ；
3、 违规承 诺收 益或 者承 担损 失；
4、 诋毁其 他基 金管 理人 、基 金托管 人或 者基 金代 销机 构；
5、 登载任 何自 然人 、法 人或 者其他 组织 的祝 贺性 、恭 维性或 推荐 性的 文字 ；
6、 中国证 监会 禁止 的其 他行 为。
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（ 四）本 基金公开披 露的信 息应采用中 文文本 。如同时采 用外文文 本的，
基 金信息 披露义务人 应保证 两种文本的 内容一 致。两种文 本发生歧 义的，
以中文 文本为准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
（五） 公开披露的基金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
1、 基金招 募说 明书 、基 金合 同、基 金托 管协 议
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基 金份额 发售 的3 日前 ， 将基金招募 说明 书、
基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载 在
网站上 。
（1） 基金招募 说明书 应当最 大限 度地 披露影响 基金投 资者 决策的 全部事 项，说 明基 金认购 、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容 。
基金合 同生 效后 ， 基金 管 理人在 每6 个月 结束 之日 起 45 日内 ， 更新 招募 说明 书并登 载在 网站 上， 将
更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上； 基金管理人 在公 告的 15 日前 向主要办 公场 所所 在地 的
中国证 监会 派出 机构 报送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。
（2） 基金合同 是界定 基金合 同当 事人的 各项权 利、义 务关 系，明 确基金 份额持 有人 大会召 开
的规则 及具 体程 序， 说明 基金产 品的 特性 等涉 及基 金投资 者重 大利 益的 事项 的法律 文件 。
（3） 基金托管 协议是 界定基 金托 管人和 基金管 理人在 基金 财产保 管及基 金运作 监督 等活动 中
的权利 、义 务关 系的 法律 文件。
2、 基金份 额发 售公 告
基金管理人应当就基 金份额发售的具体事宜编制 基金份额发售公告，并在 披露招募说明书的当
日登载 于指 定媒 体上 。
3、 基金合 同生 效公 告
基金管 理人 应当 在基金合 同 生效 的次 日在 指定 媒体 上登载 基金 合同 生效 公告 。
4、 上市交 易公 告书
泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 获准 在 证券交 易所 上市 交易 的， 基金管 理人 应当
在泰信 基本面 400A 份额、 泰信 基本面 400B 份额 上市 交易的 3 个工作 日前 ，将 上市交 易公 告书 登载
在指定 媒体 上。
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5、 基金资 产净 值、 基金 份额 净值
基金合 同生 效后 ，在 泰信 基本面 400A 份额、 泰信 基本面 400B 份额 开始 上市 交 易或者 泰信 基本
面 400 份 额开 始办 理基 金 份额申 购赎 回前 ，基 金管 理人应 当至 少每 周公 告一 次基金 资产 净值 和泰 信
基本面 400 份额 的基金 份 额净值 、泰 信 基本面 400A 份额和 泰信 基本面 400B 份额 的基金份 额 参考净
值。
在泰信 基本面 400A 份额、 泰信 基本面 400B 份额 上市 交易期 间或 者泰 信基 本面 400 份额 开始 办
理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过指定媒体披露开放日的 泰
信基本面 400 份额 的基金 份额净 值 、泰信 基本面 400A 份额和 泰信 基本面 400B 份额的 基金 份额 参考
净值和 基金 份额 累计 净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 泰信 基本 面 400 份额的
基金份 额净 值、泰信 基本 面 400A 份额 和 泰信 基本 面 400B 份额的 基金 份额 参考 净值 。基 金管 理人 应
当在前 述最 后一 个市 场交 易日的 次日 ，将 基金 资产 净值、 泰信 基本 面 400 份额 的基 金份 额净 值 、泰
信基本 面 400A 份额 和泰信基本面 400B 份额的 基金 份额 参考 净值 和基 金份 额累 计净值 登载 在指 定媒
体上。
6、 泰信基 本面 400 份额 申购 、赎回 价格
基金管 理人 应当 在基金合 同 、招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明泰 信基 本面 400 份额 申购、 赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制 前
述信息 资料 。
7、 基金定 期报 告， 包括 基金 年度报 告、 基金 半年 度报 告和基 金季 度报 告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起90 日内， 编制 完成基金 年度 报告 ， 并将年 度报告 正文 登载 于
网站上 ，将 年度 报告 摘要 登载在 指定 媒体 上。 基金 年度报 告的 财务 会计 报告 应当经 过审 计。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起60 日内 ， 编制完成基 金半 年度 报告 ， 并将半年 度报 告正 文
登载在 网站 上， 将半 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起15 个 工作 日 内， 编制 完成基 金季 度报 告， 并将 季度报 告
登载在 指定 媒体 上。
基金合 同生效不 足 2 个月 的， 基金管 理人 可以 不编 制当期季 度报 告、 半年 度报 告或者年 度报 告。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别 报中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公场 所所 在
地中国 证监 会派 出机 构备 案。报 备应 当采 用电 子文 本和书 面报 告两 种方 式。
8、 临时报 告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日 内编 制临时 报告 书， 予以公 告， 并在 公
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开披露 日分 别报 中国 证监 会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 的中 国证 监会 派出机 构备 案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人 权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列
事件：
（1） 基金份 额持 有人 大会 的召 开；
（2） 终止基金合 同 ；
（3） 转换基 金运 作方 式；
（4） 更换基 金管 理人 、基 金托 管人；
（5） 基金管 理人 、基 金托 管人 的法定名称 、住 所发 生变 更；
（6） 基金管 理人 股东 及其 出资 比例发 生变 更；
（7） 基金募 集期 延长 ；
（8） 基金管理 人的董 事长、 总经 理及其 他高级 管理人 员、 基金经 理和基 金托管 人基 金托管 部
门负责 人发 生变 动；
（9） 基金管 理人 的董 事在 一年 内变更 超过 百分 之五 十；
（10） 基金管理 人、 基金 托管 人基 金托管 部门 的主 要业 务人 员在一 年内 变动 超过 百分 之三十 ；
（11） 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ；
（12） 基金管 理人 、基 金托 管人 受到监 管部 门的 调查 ；
（13） 基金管 理人 及其 董事 、总经理及 其他 高级 管理 人员 、基金 经理 受到 严重 行政 处罚， 基金
托管人 及其 基金 托管 部门 负责人 受到 严重 行政 处罚 ；
（14） 重大关 联交 易事 项；
（15） 基金收 益分 配事 项；
（16） 管理费 、托 管费 等费 用计 提标准 、计 提方 式和 费率 发生变 更；
（17） 泰信基 本面 400 份额 、 泰信 基本 面 400A 份额 、泰信基本 面 400B 份额的 基金 份额净值 计
价错误 达各 自的 基金 份额 净值百 分之 零点 五；
（18） 基金改 聘会 计师 事务 所；
（19） 变更基 金销 售机 构；
（20） 更换基 金注 册登 记机 构；
（21） 泰信基 本面 400 份额 开始 办理申 购、 赎回 ；
（22） 泰信基 本面 400 份额 申购 、赎回 费率 及其 收费 方式 发生变 更；
（23） 本基金 发生 巨额 赎回 并延 期支付 ；
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（24） 本基金 连续 发生 巨额 赎回 并暂停 接受 赎回 申请 ；
（25） 泰信基 本面 400 份额 暂停 接受申 购、 赎回 申请 后重 新接受 申购 、赎 回；
（26） 本基金 开始 办理 或暂 停接 受配对 转换 申请 ；
（27） 本基金 暂停 接受 份额 配对 转换后 恢复 办理 份额 配对 转换业 务；
（28） 本基金 实施 基金 份额 折算 ；
（29） 泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 上市 交易；
（30） 泰信基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 暂停 上市、恢 复上 市或 终止 上市 ；
（31） 基金推 出新 业务 或服 务；
（32） 中国证 监会 规定 的其 他事 项。
9、 澄清公 告
在基金合同存续期限 内，任何公共媒体中出现的 或者在市场上流传的消息 可能对基金份额价格
产生误 导性 影响 或者 引起 较大波 动的 ， 相关 信息 披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行公 开澄 清，
并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。
10、 基金份 额持 有人 大会 决议
基金份额持有人大会 决定的事项，应当依法报中 国证监会核准或者备案， 并予以公告。召开基
金份额 持有 人大 会的 ，召 集人应 当至 少提 前 40 日 公告基 金份 额持 有人 大会 的召开 时间 、会 议形 式、
审议事 项、 议事 程序 和表 决方式 等事 项。
基金份额持有人依法 自行召集基金份额持有人大 会，基金管理人、基金托 管人对基金份额持有
人大会 决定 的事 项不 依法 履行信 息披 露义 务的 ，召 集人应 当履 行相 关信 息披 露义务 。
11、 中国证 监会 规定 的其 他信 息。
（六） 信息披露事务管理
基金管 理人 、基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ，指 定专 人负 责管 理信息 披露 事务 。
基金信息披露义务人 公开披露基金信息，应当符 合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准
则的规 定。
基金托管人应当按照 相关法律法规、中国证监会 的规定和基金合同的约定 ，对基金管理人编制
的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明 书
等公开 披露 的相 关基 金信 息进行 复核 、审 查， 并向 基金管 理人 出具 书面 文件 或者盖 章确 认。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管理人、基金托 管人除依法在指定媒体上披 露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒体披
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露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容 应
当一致 。
（七） 信息披露文件的存 放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人 、基金托管人和基金代销 机构的住所，供公众
查阅、 复制 。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 以供公众 查阅 、 复制。
（八） 暂停或延迟信息披 露的情形
1、 基金投 资所 涉及 的证 券交 易所遇 法定 节假 日或 因其 他原因 暂停 营业 时；
2、 因不可 抗力 或其 他情 形致 使基金 管理 人、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值时 ；
3、 占基金相 当比例 的投 资品种 的估值 出现重 大转 变，而 基金管 理人为 保障 基金份 额持有 人的
利益， 已决 定延 迟估 值；
4、 出现基金 管理人 认为 属于会 导致基 金管理 人不 能出售 或评估 基金资 产的 紧急事 故的任 何情
况；
5、 法律法 规规 定、 中国 证监 会或基金合 同 认 定的 其他 情形。
二十、风险揭示
（一） 市场风险
证券价 格因 受各 种因 素的 影响而 引起 波动 ，将 使本 基金资 产面 临潜 在的 风险 ，主要 包括 ：
1、 政策风 险
货币政 策、 财政政 策、 产业政策 、 地区 政策 等的 变化会对 证券 市场 产生 一定 的影响,从而导 致债
券和股 票 市场 的 价格 波动 ，影响 基金 收益 ，产 生投 资风险 。
2、 经济周 期风 险。
随着经济运行的周期 性变化，证券市场的收益水 平也呈周期性变化。基金 投资于上市公司股票
与债权 ，收 益水 平也 会随 之变化 ，从 而产 生风 险。
3、 利率风 险
金融市场利率的波动 会导致证券市场价格和收益 率的变动。利率直接影响 着债券的价格和收益
率，影 响着 企业 的融 资成 本和利 润。 基金 投资 于债券 和股 票， 其收 益水 平会 受到利 率变 化的 影响 。
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4、 上市公 司经 营风 险。
上市公司的经营状况 受多种因素的影响，如管理 能力、行业竞争、市场前 景、技术更新、新产
品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可 能
下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分 散
这种非 系统 风险 ，但 不能 完全避 免。
5、 购买力 风险
基金投资的目的是基 金资产的保值增值，如果发 生通货膨胀，基金投资于 证券所获得的收益可
能会被 通货 膨胀 抵销 ，从 而使基 金的 实际 收益 下降 ，影响 基金 资产 的保 值增 值。
6、 再投资 风险
市场利率下降时，本 基金以债券等固定收益类资 产所得的利息收入进行再 投资时，将获得比之
前较低 的收 益率 。 再投 资 风险反 映了 利率 下降 对债 券等固 定收 益类 资产 利息 收入再 投资 收益 的影 响，
这与利 率上 升所 带来 的风 险互为 消长 。
7、 国际竞 争风 险
随着对 外开 放程 度的 不断 提高 ， 我国上 市公 司在 发展过程 中必 将面 临来 自国 际市场 上具 有同 类
技术、提供同类产品的企业的激烈竞争，部分上市公司可能会由于这种竞争而导致业绩下滑，造 成
其股票 价格 下跌 ，从 而影 响本基 金的 收益 水平 。
（二） 管理风险
虽然基金管理人在遵 守基金合同和有关法律法规 前提下，以应有的职业道 德勤勉尽职地为投资
者服务，但是仍可能因基金管理人的知识、经验、研究、管理、判断、决策、技能以及信息占有 不
全面和 具体 操作 过程 中可 能产生 的失 误等 因素 影响 本基金 的收 益水 平。
（三） 流动性风险
指基金 资产 不能 迅速 、 低成本地转 变成 现金 ， 或者不 能应付可 能出 现的 投资 者大 额赎回 的风 险。
1、 在某些情 况下如 果基 金持有 的某些 投资品 种的 流动性 不佳、 交易量 不足 ，将会 导致证 券交
易的执行难度提高， 使得本基金在进行操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入 卖
出行为对股价产生比较大的影响，增加建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股停牌和涨跌停 板
等情况 时表 现得 尤为 突出 。
2、 本基金 的运 作方 式为 契约 型开放 式 ， 基金 规模 将随 着基金 投资 者 对基金 份额 的申购 和赎 回
而不断波动。由于开放式基金在国内刚刚起步，应对基金赎回的经验不足，加之中国股票市场波 动
性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况。若由于基金投资者的连续大量赎回，导 致
本基金的现金支付出现困难，或被迫在不适当的价格大量抛售证券，将会使基金资产净值受到不 利
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影响。
为了克服流动性风险 ，本基金将在坚持分散化投 资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险
控制指 标加 强对 流动 性风 险的跟 踪、 防范 和控 制， 但基金 管理 人并 不保 证完 全避免 此类 风险 。
（四） 本基金特有的风险
1、 指数化 投资 的风 险
（1） 本基金 为股 票型 基金 ，重 点投资 于中证锐 联基 本面 400 指数 成份 股及 其备 选 成份股 。在
具体投 资管 理中 ，本 基金 可能面 临中证锐 联基 本面 400 指数 成份股 以及 备选 股所具 有的 特有 风险 ，
也可能 由于 股票 投资 比例 较高而 带来 较高 的系 统性 风险。
（2） 指数化 投资 风险
本基金采取指数化投 资策略，被动跟踪标的指数 。当指数下跌时，本基金 面临基金净值和指数
同步下 跌的 风险 。
（3） 投资替 代风 险
因特殊情况（比如市 场流动性不足、个别成份股 被限制投资等）导致本基 金无法获得足够数量
的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适当的替代，由此可 能
对基金 产生 不利 影响 。
（4） 跟踪偏 离风 险
以下因 素可 能导 致基 金投 资组合 的收 益率 无法 紧密 跟踪标 的指 数的 收益 率：
1) 基金运 作过 程中 发生 的费 用，包 括交 易成 本、 市场 冲击成 本、 管理 费和 托管 费等；
2) 基金发生申购 或赎回：本基金在实际管 理过程中由于投资者申购 而增加的资金可能不能 及
时地转化为目标指数的成份股票、或在面临投资者赎回时无法将股票及时地转化为现金，这些情 况
使得本 基金 在跟 踪指 数时 存在一 定的 跟踪 偏离 风险 ；
3) 在指数化投资 过程中，管理人对指数基 金的管理能力，如跟踪技 术手段、买入卖出的时 机
选择等 都会 对本 基金 的收 益产生 影响 ，从 而影 响本 基金对 业绩 比较 基准 的跟 踪程度 ；
4) 当标的指数调 整成份股构成，或成份股 公司发生配股、增发等行 为导致该成份股在指数 中
的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指 数
的构成 差异 ，而 且会 产生 相应的 交易 成本 ，导 致跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 扩大 。
5) 基金参 与新 股申 购、 成份 股 派发现 金股 息、 法律 法规 限 制等其 他可 能导 致跟 踪误 差的情 形 。
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6) 其他因素产生 的跟踪误差。如因受到最 低买入股数的限制，基金 投资组合中个别股票的 持
有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指 数
跟踪成 本较 大； 因指 数发 布机构 指数 编制 错误 等产 生的跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差。
2、 基金运 作的 特有 风险
（1） 基金份 额的 风险 收益 特征
本基金 的泰 信基 本面 400 份额为 股票 型基 金， 属于 高风险 、高 收益 的基 金品 种，其 预期 风险 与
预期收 益高 于混 合型 基金 、债券 型基 金和 货币 市场 基金。
泰信基本面 400A 份额表 现出低风 险、 收益 稳定 特征 ， 其预期 收益和 预期 风险 要低于 普通 的股 票
型基金 份额 ，类 似于 债券 型基金 份额 。
泰信基本面 400B 份额表 现出高风 险、 高收 益的 特征 ， 其预期 收益和 预期 风险 要高于 普通 的股 票
型基金 份额 ， 类 似于 具有 收益杠 杆性 的股 票型 基金 份额 。 为 避免泰 信基本面 400B 的份额 参考 净值 跌
到零 ， 本基金 采取 了基 金份额到 点折 算机 制， 但是如果市 场出 现极 端下 跌， 泰信 基本面 400B 的份额
参考净值依 旧存 在跌 到零 的风险 。
（2） 折/溢价交 易 风险
泰信基本面 400A 份额与 泰信 基本 面 400B 份额 上市 交 易后， 由于 受到 市场 供求 关系的 影响 ，基
金份额 的交 易价 格与 基金 份额参考 净 值可 能出 现偏 离并出 现折/溢价风 险。 尽管份额 配对 转换 套利 机
制的设 计已 将泰信 基本面400A 份额 和 泰信 基本面 400B 份额的 折/溢 价风 险降 至较低 水平 ， 但是 该制
度不能 完全 规避 该风 险的 存在。
（3） 份额配 对转 换业 务中 存在 的风险
本基金 基金 合同 生效 后， 基金管 理人 将根 据基 金合 同的约 定办 理泰信基 本面 400 份额 与泰信 基
本面 400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份 额之 间的 份额 配 对转换 业务 。一 方面 ，这 一业务 的办 理可 能改
变泰信 基本 面 400A 份额 与泰信 基本面 400B 份 额的 市 场供求 关系 ，从 而可 能影 响基金 份额 的交 易价
格；另一方面，这一业务可能出现暂停办理的情形，投资者的份额配对转换申请也可能存在不能 及
时确认 的风 险。
（4） 流动性 风险
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在泰信 基本 面 400A 份额 与泰信 基本面 400B 份额上 市交易后 ， 泰信 基本 面 400A 份额与 泰信 基本
面400B 份额的 规模 可能 较小或交 易量 不足 ， 导致 投资者不 能迅 速、 低成本 地变现或 买入 的风 险。 在
基金份额折算期间，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关 业
务规定 暂停 泰信 基本面 400A 份额与 泰信 基本面 400B 份额的 上市 交易 和泰信基本面 400 份额 的申 购
或赎回 等业 务， 投资 者的 基金份 额可 能面 临不 能变 现的风 险。
（5） 份额转 换的 风险
根据基 金合 同的 规定， 实施 基金份 额折 算后， 如果 出现 新增份 额的 情形， 泰信 基本 面 400A 份额、
泰信基本面 400B 份额的 新增份 额将 全部 折算 成 泰信基本 面 400 份额 的场 内 份额； 终止 泰信 基本 面
400A 份额与 泰信 基本 面 400B 份额 的运 作后 ，泰 信 基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 将全 部
转换成 泰信 基本面 400 份额的场 内份 额。 在 泰信 基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额 的份 额转
为泰信 基本 面 400 份额 的场内份 额后 ，基 金 份 额持 有人所 持有 的基 金份 额将 面临风 险收 益特 征变 化
的风险 和会员单 位 不 具备 基金场 内赎 回业 务资 格而 导致不 能直 接赎 回泰信基 本面 400 份额 的场 内份
额的风 险。
（五） 其他风险
1、因基金 业务 快速 发展 ， 在 制度建 设 、 人 员配 备、 内控 制度建 立等 方面 不完 善而 产生的 风险 ，
例如， 越权 违规 交易 、会 计部门 欺诈 、交 易错 误、IT 系统 故障 等风 险。
2、在开放式 基金的 各种交 易行 为或者 后台运 作中， 可能 因为技 术系统 的故障 或者 差错而 影响
交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、基金份 额
注册登 记机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。
3、战争、自 然灾害 等不可 抗力 因素的 出现， 将会严 重影 响证券 市场的 运行， 可能 导致基 金资
产的损 失。
4、金融市场 危机、 行业竞 争、 代销机 构违约 、托管 人违 约等超 出基金 管理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金持 有人 利益 受损。
5、公司主要 业务人 员（如 基金 经理） 的离职 可能会 在一 定程度 上影响 工作的 连续 性 ，并 可能
对基金 运作 产生 影响 。
6、由于法律 法规方 面的原 因， 某些市 场行为 受到限 制或 合同不 能正常 执行， 导致 基金资 产的
损失。
7、 其他意 外导 致的 风险 。
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二十 一 、 基金合同 的变更、终止与 基金财产的清算
（一） 基金合同的变更
1、 以下变 更基金合 同 的 事项 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过：
（1） 更换基 金管 理人 ；
（2） 更换基 金托 管人 ；
（3） 转换基 金运 作方 式；
（4） 提高基金 管理人 、基金 托管 人的报 酬标准 ，但根 据法 律法规 的要求 提高该 等报 酬标准 的
除外；
（5） 变更基 金类 别；
（6） 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 （法 律法 规和 中国 证监会 另有 规定 的除 外） ；
（7） 本基金 与其 他基 金的 合并 ；
（8） 变更基 金份 额持 有人 大会 召开程 序；
（9） 终止基金合 同 ；
（10） 其他可 能对 基金 当事 人权 利和义 务产 生重 大影 响的 事项。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议，由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 后变 更
并公告 ，并 报中 国证 监会 备案：
（1） 调低基 金管 理费 、基 金托 管费；
（2） 法律法 规要 求增 加的 基金 费用的 收取 ；
（3） 在法律法 规和 基金合同 规定 的范围 内调整 本基金 的申 购费率 、调低 赎回费 率或 调整收 费
方式；
（4） 因相应 的法 律法 规发 生变 动而应 当对 基金 合同 进行 修改；
（5） 对 基金合 同的修 改对基 金份 额持有 人利益 无实质 性不 利影响 或修改 不涉及 基金 合 同当事
人权利 义务 关系 发生 变化 ；
（6） 除按照 法律 法规 和基金合 同 规定 应当 召开 基金 份额 持有人 大会 的以 外的 其他 情形。
2、 关于基金 合同 变更的 基金份 额持有 人大会 决议 经中国 证监会 核准生 效后 方可执 行，自 基金
合同生效之 日起 在至 少一 家指定 媒体 公告 。
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（二） 基金合同的终止
有下列 情形 之一 的， 在履 行相关 程序 后， 基金 合同 应当终 止：
1、 基金份 额持 有人 大会 决定 终止的 ；
2、 基金管 理人 、 基金 托管 人职责终 止， 在6 个月内 没有新基 金管 理人 、 新基 金托管人 承接 的；
3、 基金合 同约定的 其他 情形 ；
4、 相关法 律法 规和 中国 证监 会规定 的其 他情 况。
（三） 基金财产的清算
1、 基金财 产清 算小 组： 自出 现 基金合 同终止情 形之 日起30 个工作 日内 成立 基金 财产清算 小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。
2、 基金财产 清算小 组组 成：基 金财产 清算小 组成 员由基 金管理 人、基 金托 管人、 具有从 事证
券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘 用
必要的 工作 人员 。
3、 基金财产 清算小 组职 责：基 金财产 清算小 组负 责基金 财产的 保管、 清理 、估价 、变现 和分
配。基 金财 产清 算小 组可 以依法 进行 必要 的民 事活 动。
4、 基金财 产清 算程 序：
（1） 基金合 同终 止情 形发 生后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ；
（2） 对基金 财产 和债 权债 务进 行清理 和确 认；
（3） 对基金 财产 进行 估值 和变 现；
（4） 制作清 算报 告；
（5） 聘请会计 师事务 所对清 算报 告进行 外部审 计，聘 请律 师事务 所对清 算报告 出具 法律意 见
书；
（6） 将清算 报告 报中 国证 监会 备案并 公告 。
（7） 对基金 财产 进行 分配 ；
5、 基金财 产清 算的 期限 按照 法律法 规的 规定 执行 。
6、 清算费 用
清算费用是指基金财 产清算组在进行基金财产清 算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基
金财产 清算 组优 先从 基金 财产中 支付 。
7、 基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
依据基金财产清算的 分配方案，将基金财产清算 后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交
纳所欠 税款 并清 偿基 金债 务后 ， 分别计 算泰 信基 本面 400 份额 、 泰信 基本 面 400A 份额、 泰信 基本面
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400B 份额 各自 应计 的分 配比例， 并在 此基 础上 ，按 泰信基 本面 400 份额 、泰 信 基本 面 400A 份额、
泰信基本面 400B 份 额各 自 的基金 份额 持有 人持 有的 基金份 额比 例进 行分 配。
8、 基金财 产清 算的 公告
清算过程中的有关重 大事项须及时公告；基金财 产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务
所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报 中
国证监 会备 案后 5 个 工作 日内由 基金 财产 清算 小组 进行公 告。
9、 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人根 据法 律法规 规定 的年 限保 存。
二十 二 、基金合同 的内容摘要
（一） 基金管理人、基金 托管人和基金份额 持有人的权利、义 务
1、基金管 理人 简况
名称： 泰信 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 南路 256 号华夏 银行 大厦 37 层
法定代 表人 ：葛航
设立日 期： 2003 年5 月23 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]68 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 2 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：021-20899188
2、基金管 理人 的权 利与 义务
（1） 根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
1) 依法募 集基 金；
2) 自《基 金合 同》 生效 之日 起，根 据法 律法 规和 《基 金合同 》独 立运 用并 管理 基金财 产；
3) 依照《 基金 合同 》收 取基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ；
4) 销售基 金份 额；
5) 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
6) 依据 《基 金合 同 》 及 有关 法 律规定 监督 基金 托管 人 ， 如认为 基金 托管 人违 反了 《基 金合 同》
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及国家 有关 法律 规定 ， 应 呈 报中国 证监 会和 其他 监管 部门， 并采 取必 要措 施保 护 基金投 资者 的利 益 ；
7) 在基金 托管 人更 换时 ，提 名新的 基金 托管 人；
8) 选择、 委托 、更 换基 金代 销机构 ，对 基金 代销 机构 的相关 行为 进行 监督 和处 理；
9) 担任或委托其 他符合条件的机构担任基 金注册登记机构办理基金 注册登记业务并获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
10) 依据《 基金 合同 》及 有关 法律规 定决 定基 金收 益的 分配方 案；
11) 在《基 金合 同》 约定 的范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购与赎 回申 请；
12) 在符合 有关 法律 法规 和 《基金合 同》 的前提 下， 制订和调 整 《业 务规 则》 ， 决定和调 整除 调
高管理 费率 和托 管费 率之 外的基 金相 关费 率结 构和 收费方 式；
13) 依照法律法规 为基金的利益对被投资公 司行使股东权利，为基金 的利益行使因基金财产 投
资于证 券所 产生 的权 利；
14) 在法律 法规 允许 的前 提下 ，为基 金的 利益 依法 为基 金进行 融资 ；
15) 以基金 管理 人的 名义 ，代 表基金 份额 持有 人的 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
16) 选择、 更换 律师 事务 所、 会计师 事务 所、 证券 经纪 商或其 他为 基金 提供 服务 的外部 机构 ；
17) 法律法 规、 中国 证监 会和 《基金 合同 》规 定的 其他 权利。
（2） 根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
1) 依法募集基金 ，办理或者委托经中国证 监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、 申
购、 赎回 和登 记事 宜； 如 认为基 金代 销机 构违 反 《 基金合 同》 、 基金 销售 与服 务代理 协议 及国 家有 关
法律规 定， 应呈 报中 国证 监会和 其他 监管 部门 ，并 采取必 要措 施保 护基 金投 资者的 利益 ；
2) 办理基 金备 案手 续；
3) 自《基 金合 同》 生效 之日 起,以诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4) 配备足够的具 有专业资格的人员进行基 金投资分析、决策，以专 业化的经营方式管理和 运
作基金 财产 ；
5) 建立健全内部 风险控制、监察与稽核、 财务管理及人事管理等制 度，保证所管理的基金 财
产和基 金管 理人 的财 产相 互独立,对 所管 理的 不同 基 金分别 管理 ，分 别记 账， 进行证 券投 资；
6) 除依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》 及其他 有关 规定 外, 不得利 用基 金财 产为 自己 及任何 第三 人
谋取利 益， 不得 委托 第三 人运作 基金 财产 ；
7) 依法接 受基 金托 管人 的监 督；
8) 采取适 当合 理的 措施 使计 算基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和注 销价 格的 方法 符合 《基金 合同 》
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等法律 文件 的规 定， 按有 关规定 计算 并公 告基 金资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回的 价格 ；
9) 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
10) 编制季 度、 半年 度和 年度 基金报 告；
11) 严格按 照《 基金 法》 、 《基 金合同 》及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
12) 保守基金商业秘 密，不泄露基金投资计划、 投资意向等。除《基金法 》 、 《基金合同》及 其
他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信息 公开 披露 前应 予保密 ，不 向他 人泄 露；
13) 按《基 金合 同》 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益；
14) 按规定 受理 申购 与赎 回申 请，及 时、 足额 支付 赎回 款项；
15) 依据 《 基金 法》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管人 、
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
16) 按法律法规规 定的年限保存基金财产管 理业务活动的会计账册、 报表、记录和其他相关 资
料15 年以 上；
17) 确保需要向基 金投资者提供的各项文件 或资料在规定时间发出， 并且保证投资者能够按 照
《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件 下
得到有 关资 料的 复印 件；
18) 组织并 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
19) 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ，及 时报告 中国 证监 会并 通知 基金托 管人 ；
20) 因违反《基金 合同》导致基金财产的损 失或损害基金份额持有人 合法权益时，应当承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
21) 监督基金托管 人按法律法规和《基金合 同》规定履行自己的义务 ，基金托管人违反《基 金
合同》 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿；
22) 当基金管理人 将其义务委托第三方处理 时，应当对第三方处理有 关基金事务的行为承担 责
任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责 任
的情况 下， 基金 管理 人有 权向第 三方 追偿 ；
23) 以基金 管理 人名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 实施 其他 法律 行为；
24) 基金管 理人 在募 集期 间未 能达到 基金 的备 案条 件， 《基金合 同》 不能生 效， 基金 管理 人承 担
因募集 行为 而产 生的 债务 和费用 ， 将已 募集 资金 并 加计银 行同 期存 款利 息在 基金募 集期 结束 后30 日
内退还 基金 投资 者；
25) 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 议；
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26) 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ，定 期或 不定 期向 基金托 管人 提供 基金 份额 持有人 名册 ；
27) 法律法 规及 中国 证监 会规 定的和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
3、基金托 管人 简况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易会满
成立时 间：1984 年1 月1 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号 ： 国 务院 《 关于 中国 人民银 行专 门行 使中 央银 行职能 的决 定》 （ 国
发[1983]146 号）
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会和 中国 人民 银行证 监基 字【1998 】3 号
4、基金托 管人 的权 利与 义务
（1） 根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
1) 自《基 金合 同》 生效 之日 起，依 法律 法规 和《 基金 合同》 的规 定安 全保 管基 金财产 ；
2) 依《基 金合 同》 约定 获得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他收入 ；
3) 监督基金管理 人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合同》及国家法 律
法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必 要
措施保 护基 金投 资者 的利 益；
4) 以基金托管人 和基金联名的方式在中国 证券登记结算有限责任公 司上海分公司和深圳分 公
司开设 证券 账户 ；
5) 以基金 托管 人名 义开 立证 券交易 资金 账户 ，用 于证 券交易 资金 清算 ；
6) 以基金的名义 在中央国债登记结算有限 公司开设银行间债券托管 账户，负责基金投资债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 ；
7) 提议召 开或 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
8) 在基金 管理 人更 换时 ，提 名新的 基金 管理 人；
9) 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。
（2） 根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
1) 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则持 有并 安全 保管 基金 财产；
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2) 设立专门的基 金托管部门，具有符合要 求的营业场所，配备足够 的、合格的熟悉基金托 管
业务的 专职 人员 ，负 责基 金财产 托管 事宜 ；
3) 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财 务管 理及 人事管 理等 制度 ， 确 保基 金财产 的安 全 ，
保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的 基
金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、 账
册记录 等方 面相 互独 立；
4) 除依据《基金法 》 、 《基金合同》及其他有关 规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第 三
人谋取 利益 ，不 得委 托第 三人托 管基 金财 产；
5) 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证；
6) 按规定 开设 基金 财产 的资 金账户 和证 券账 户, 按照 《基金合 同》 的约定 ， 根据 基金管 理人 的
投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ；
7) 保守基金商业秘 密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信 息
公开披 露前 予以 保密 ，不 得向他 人泄 露；
8) 复核、 审查 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值、 基金 份额申 购、 赎回 价格 ；
9) 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ；
10) 对基金财务会 计报告、季度、半年度和 年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在各重 要
方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定 的
行为， 还应 当说 明基 金托 管人是 否采 取了 适当 的措 施；
11) 按照法 律法 规规 定的 年限 保存基 金托 管业 务活 动的 记录 、 账 册、 报表 和其 他 相关资 料15 年
以上；
12) 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ；
13) 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ；
14) 依据基 金管 理人 的指 令或 有关规 定向 基金 份额 持有 人支付 基金 收益 和赎 回款 项；
15) 按照规定召集 基金份额持有人大会或配 合基金管理人或基金份额 持有人依法自行召集基 金
份额持 有人 大会 ；
16) 按照法 律法 规和 《基 金合 同》的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17) 参加基 金财 产清 算小 组， 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配；
18) 面临解散、依 法被撤销或者被依法宣告 破产时，及时报告中国证 监会和银行监管机构， 并
通知基 金管 理人 ；
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19) 因违反《基金 合同》导致基金财产损失 时，应承担赔偿责任，其 赔偿责任不因其退任而 免
除；
20) 按规定监督基 金管理人按法律法规和《 基金合同》规定履行自己 的义务，基金管理人因 违
反《基 金合 同》 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金利 益向基 金管 理人 追偿 ；
21) 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 议；
22) 法律法 规及 中国 证监 会规 定的和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
5、基金份 额持 有人
基金投资者购买本基 金基金份额的行为即视为对 《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自取
得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至 其
不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上 书
面签章 或签 字为 必要 条件 。
泰信基 本面 400 份额 、泰 信 基本面 400A 份额、 泰信 基本面 400B 份额 持有 人持 有的每 份基 金份
额按《 基金 合同 》约 定在 其对应 的份 额级 别内 具有 同等的 合法 权益 。
（1） 根据《基 金法》、《运作办法》及 其他有关规定，基金份额 持有人的权利包括但不 限
于：
1) 分享基 金财 产收 益；
2) 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ；
3) 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ；
4) 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会；
5) 出席或 者委 派代 表出 席基 金份额 持有 人大 会， 对基金份额 持有 人大 会审 议事 项行使 表决 权；
6) 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料；
7) 监督基 金管 理人 的投 资运 作；
8) 对基金 管理 人、 基金 托管 人、基 金代 销机 构损 害其 合法权 益的 行为 依法 提起 诉讼；
9) 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。
（2） 根据《基 金法》、《运作办法》及 其他有关规定，基金份额 持有人的义务包括但不 限
于：
1) 遵守《 基金 合同 》 ；
2) 缴纳基 金认 购、 申购 、赎 回款项 及法 律法 规和 《基 金合同 》所 规定 的费 用；
3) 在其持 有的 基金 份额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者《 基金合 同》 终止 的有 限责 任；
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4) 不从事 任何 有损 基金 及其 他《基 金合 同》 当事 人合 法权益 的活 动；
5) 返还在基金交 易过程中因任何原因，自 基金管理人、基金托管人 及代销机构处获得的不 当
得利；
6) 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定；
7) 法律法 规及 中国 证监 会规 定的和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
（二） 基金份额持有人大 会召集、议事及表 决的程序和规则
基金份额持有人大会 由基金份额持有人或基金份 额持有人的合法授权代表 共同组成。基金份额
持有人 大会 的审 议事 项应 分别由 泰信 基本面 400 份额、泰 信 基本面 400A 份额 、泰信 基本面 400B 份
额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内 拥
有平等 的投 票权 。
1、召开事 由
（1） 当出现 或需 要决 定下 列事 由之一 的， 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 ：
1) 终止《 基金 合同 》 ；
2) 更换基 金管 理人 ；
3) 更换基 金托 管人 ；
4) 转换基 金运 作方 式；
5) 提高基金管理 人、基金托管人的报酬标 准，但根据法律法规的要 求提高该等报酬标准的 除
外；
6) 变更基 金类 别；
7) 本基金 与其 他基 金的 合并 ；
8) 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 （法 律法 规和 中国 证监会 另有 规定 的除 外） ；
9) 变更基 金份 额持 有人 大会 程序；
10) 基金管 理人 或基 金托 管人 要求召 开基 金份 额持 有人 大会；
11) 单独或 合计 持有 本基 金总 份额10 ％以上 （含 10 ％） 基金份 额的 基金 份额 持有 人 （以基 金管
理人收 到提 议当 日的 基金 份额计 算， 下同 ）就 同一 事项书 面要 求召 开基 金份 额持有 人大 会；
12) 对基金 当事 人权 利和 义务 产生重 大影 响的 其他 事项 ；
13) 法律法 规、 《基 金合 同》 或 中国证 监会 规定 的其 他应 当召开 基金 份额 持有 人大 会的事 项。
（2） 以下情 况可 由基 金管 理人 和基金 托管 人协 商后 修改 ，不需 召开 基金 份额 持有 人大会 ：
1) 调低基 金管 理费 、基 金托 管费和 其他 应由 本基 金承 担的费 用；
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2) 法律法 规要 求增 加的 基金 费用的 收取 ；
3) 在法律 法规 和《 基金 合同 》规定 的范 围内 调整 泰信 基本 面 400 份额的 申购 费率、调 低赎 回
费率；
4) 因相应 的法 律法 规发 生变 动而应 当对 《基 金合 同》 进行修 改；
5) 对 《基 金合 同》 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 或修 改不 涉及 《基金合同 》
当事人 权利 义务 关系 发生 变化；
6) 经中国 证监 会允 许， 基金 推出新 业务 或服 务；
7) 经中国 证监 会允 许, 基金 管理人 、 基金注 册登 记机 构、 深圳证 券交 易所 、 基金 代销机 构在 法
律法规 规定 的范 围内 调整 有关基 金交 易、 非交 易过 户、转 托管 等业 务规 则；
8) 除按照 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 的以 外的 其他情 形。
2、会议召 集人 及召 集方 式
（1） 除法律 法规 规定 或 《 基金 合同》 另有 约定 外， 基金 份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召 集 ；
（2） 基金管 理人 未按 规定 召集 或不能 召集 时， 由基 金托 管人召 集；
（3） 基金托 管人 认为 有必 要召 开基金 份额 持有 人大 会的 ， 应 当向 基金 管理 人提 出 书面提 议。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起10 日内决 定是否召 集， 并书 面告 知基 金托管 人。 基金 管理 人
决定召 集的 ， 应当 自出 具书面决 定之 日起 60 日内 召 开； 基金 管理 人决 定不 召 集， 基金 托管 人仍 认为
有必要 召开 的， 应当 由基 金托管 人自 行召 集。
（4） 单独或 合计 代表 泰信 基本 面 400 份额 、泰 信 基本面 400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份额
各自基 金份 额 10% 以上（ 含 10% ） 的基金 份额 持有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份额 持有 人大 会 ，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。 基金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起10 日内决 定是 否召 集， 并
书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书 面
决定之 日起 60 日内 召开 ； 基金管 理人 决定 不召 集 ， 单独或 合计 代表 泰信 基本 面400 份额 、 泰信 基本
面400A 份额、 泰信 基本面 400B 份额 各自 基金 份额10%以上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持有 人仍 认为 有必
要召开 的 ， 应当 向基 金托 管人提 出书 面提 议。 基金 托管人 应当 自收 到书 面提 议之日 起10 日内决 定是
否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应 当
自出具 书面 决定 之日 起60 日内召 开。
（5） 单独或 合计 代表 泰信 基本 面 400 份额 、泰 信 基本面 400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份额
各自基 金份 额10% 以上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人 就同一 事项 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ， 而基
金管理 人、 基金 托管 人都 不召集 的， 单独 或合 计代 表泰信 基本 面 400 份额 、泰信 基本面 400A 份额、
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泰信基本面 400B 份额各 自基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 有权 自行召 集， 并至 少提
前30 日报 中国 证监 会备 案。 基金份 额持 有人 依法 自行召集 基金 份额 持有 人大 会的 ， 基金管 理人 、 基
金托管 人应 当配 合， 不得 阻碍、 干扰 。
（6） 基金份 额持 有人 会议 的召 集人负 责选 择确 定开 会时 间、地 点、 方式 和权 益登 记日。
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式
（1） 召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 于会 议召 开 前 40 天，在 至少 一家 指定 媒体公告 。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ：
1) 会议召 开的 时间 、地 点、 方式和 会议 形式 ；
2) 会议拟 审议 的事 项、 议事 程序和 表决 形式 ；
3) 有权出 席基 金份 额持 有人 大会的 基金 份额 持有 人的 权益登 记日 ；
4) 授权委 托书 的内 容要 求 （ 包括但 不限 于代 理人 身份 ， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、 送达 时
间和地 点；
5) 会务常 设联 系人 姓名 及联 系电话 ；
6) 出席会 议者 必须 准备 的文 件和必 须履 行的 手续 ；
7) 召集人 需要 通知 的其 他事 项。
（2） 采取通 讯开 会方 式并 进行 表决的 情况 下 ， 由 会议 召 集人决 定通 讯方 式和 书面 表决方 式，
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系 方
式和联 系人 、书 面表 决意 见提交 的截 止时 间和 收取 方式。
（3） 如召集人 为基金管理人，还应另行 书面通知基金托管人到指 定地点对书面表决意见 的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意 见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指 定
地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计 票
进行监 督的 ， 不影 响表 决意见的 计票 效力 。
4、基金份 额持 有人 出席 会议的方 式
基金份额持有人大会 可通过现场开会方式或通讯 开会方式召开或法律法规 和监管机关允许的其
他方式 。
会议的 召开 方式 由会 议召 集人确 定， 但更换 基金 管理人和 基金 托管 人必 须以 现场开 会方 式召 开。
（1） 现场开会 。由基金份额持有人本人 出席或以代理投票授权委 托书委派代表出席，现 场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托 管
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人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人 大
会议程 ：
1) 亲自出席会议 者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委 托人持有基金份额的凭 证
及委托 人的 代理 投票 授权 委托书 符合 法律 法规 、 《基 金合同 》 和会 议通 知的 规 定， 并且 持有 基金 份额
的凭证 与基 金注 册登 记机 构持有 的登 记资 料相 符；
2) 经核对 ， 汇 总到 会者 出示 的在权 益登 记日 持有 基金 份额的 凭证 显示 ， 有 效的 泰信基 本 面400
份额、 泰信 基本 面 400A 份额、泰 信 基本面 400B 份 额 的基金 份额 不少 于在 权益 登记日 各自 基金 总份
额的50% （含 50%）。
（2） 通讯开会 。通讯开会系指基金份额 持有人将其对表决事项的 投票以书面形式或基金 管
理人规定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金 管
理人规 定的 其他 方式 进行 表决。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
1) 会议召 集人 按《 基金 合同 》规定 公布 会议 通知 后， 在 2 个工 作日 内连 续公 布相关提 示性 公
告；
2) 召集人 按 《基 金合 同》 规定通知基 金托 管人 （如果 基金托管 人为 召集 人， 则为基金管 理人 ）
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督。 会议 召 集人在 基金 托管 人 （ 如果 基 金托管 人为 召集 人，
则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决 意
见；基 金托 管人 或基 金管 理人经 通知 不参 加收 取书 面表决 意见 的， 不影 响表 决效力 ；
3) 本人直接出具 书面意见或授权他人代表 出具书面意见的，基金份 额持有人所持有泰信基 本
面 400 份额 、泰 信 基本面 400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份额的 基金 份额 不小 于 在权益 登记 日各 自基
金总份 额的 50% （含50%）；
4) 上述 第 3）项 中直接出具书面意见的基 金份额持有人或受托代表 他人出具书面意见的代 理
人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的 凭
证及委 托人 的代 理投 票授 权委托 书符 合法 律法 规、 《基金合 同》 和会议 通知 的规定 ， 并与基 金登 记注
册机构 记录 相符 ， 并且 委 托人出 具的 代理 投票 授权 委托书 符合 法律 法规 、 《基 金合同 》 和会 议通 知的
规定；
5) 会议通 知公 布前 报中 国证 监会备 案。
采取通讯方式进行表 决时，除非在计票时有充分 的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规
定的确认投资者身份文件的表 决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通知规定的书 面
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表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面
意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。
（3） 在法律法 规或监管机关允许的情况 下，本基金亦可采用网络 、电话等其他非现场方 式
由基金份额持有人对其代表进行授权或召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会或通讯 开
会。
5、议事内 容与 程序
（1） 议事内 容及 提案 权
议事内容为关系基金 份额持有人利益的重大事项 ，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基
金合同 》 、 更换基 金管 理人 、 更换 基金 托 管 人、 与 其 他基金 合并 、 法 律法 规及 《基金 合同》 规定 的其
他事项 以及 会议 召集 人认 为需提 交基 金份 额持 有人 大会讨 论的 其他 事项 。
基金管 理人 、 基金 托管人 、单 独或 合并 持有 权益登 记日泰 信基 本 面400 份额 、泰 信 基本面 400A
份额、 泰信 基本 面 400B 份 额各自 份额 10% （含 10% ） 以上的 基金 份额 持有 人可 以在大 会召 集人 发出
会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出 后
向大会 召集 人提 交临 时提 案，临 时提 案应 当在 大会 召开 日至少 35 天 前提 交召集 人 并由 召集 人公 告。
基金份额持有人大会 的召集人发出召集会议的通 知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有
人大会 召开 日30 天前公 告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
召集人对于基金管理 人、基金托管人和基金份额 持有人提交的临时提案进 行审核，符合条件的
应当在 大会 召开 日30 天 前 公告。 大会 召集 人应 当按 照以下 原则 对提 案进 行审 核：
1) 关联性。大会 召集人对于提案涉及事项 与基金有直接关系，并且 不超出法律法规和《基 金
合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提 交
基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次 基
金份额 持有 人大 会上 进行 解释和 说明 。
2) 程序性。大会 召集人可以对提案涉及的 程序性问题做出决定。如 将提案进行分拆或合并 表
决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额 持
有人大 会做 出决 定， 并按 照基金 份额 持有 人大 会决 定的程 序进 行审 议。
单独或 合并 持有 权益 登记 日泰信 基本面 400 份额、 泰信 基本面 400A 份额 、泰 信 基本面 400B 份
额各自 份额 10% （含 10% ） 以上的 基金 份额 持有 人提 交基金 份额 持有 人大 会审 议表决 的提 案， 或基金
管理人 或基 金托 管人 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 表决的 提案 ， 未获 基金 份 额持有 人大 会审 议通 过，
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就同一 提案 再次 提请 基金 份额持 有人 大会 审议 ， 其 时 间间隔 不少 于6 个月 。 法律法规另 有规 定除 外。
基金份额持有人大会 的召集人发出召开会议的通 知后，如果需要对原有提 案进行修改，应当最
迟在基 金份 额持 有人 大会 召开 前30 日公 告。 否则 ， 会议的 召开 日期 应当 顺延 并保证 至少 与公 告日 期
有30 日的 间隔 期。
（2） 议事 程序
1) 现场开 会
在现场开会的方式下 ，首先由大会主持人按照下 列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由
大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席 会
议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表 主
持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的泰信基本 面
400 份额 、泰 信 基本面 400A 份额、 泰信 基本 面 400B 份额的 基金 份额 持有 人和代理 人所 持表 决权 的
50%以上（ 含 50% ） 选举 产 生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。基金 管理
人和基 金托 管人 不出 席或 主持基 金份 额持 有人 大会 ， 不影响 基金 份额 持有 人大会作 出的 决议 的效 力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名称 ） 、 身
份证号 码、 住所 地址 、持 有或代 表有 表决 权的 基金 份额、 委托 人姓 名（ 或单 位名称 ）等 事项 。
2) 通讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 首先由召 集人 提前 30 日公 布提案 ， 在所通知 的表 决截 止日期 后 2 个工 作
日内在 公证 机关 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 ，在公 证机 关监 督下 形成 决议。
6、表决
泰信基 本面 400 份额 、泰 信 基本面 400A 份额、 泰信 基本面 400B 份额 的基 金份 额持有 人所 持每
份基金 份额 在其 对应 份额 级别内 有一 票表 决权 。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
（1） 一般决 议， 一般决 议须 经参加大 会的 泰信 基本 面 400 份额 、 泰信 基本 面 400A 份额 、泰
信基本 面 400B 份额 的基 金 份额持 有人 或其 代理 人所 持表决 权的 50% 以上（ 含 50% ）通 过方 为有 效；
除下列 第（2） 项所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。
（2） 特别决 议， 特别 决议 应当 经参加 大会 的泰 信基 本面 400 份额 、泰 信 基本面 400A 份额、
泰信基本面 400B 份 额的 基 金份额 持有 人或 其代 理人 所持表 决权 的三 分之 二以 上 （ 含三 分之二 ） 通过
方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议 通
过方为 有效 。
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基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通讯方式进行表 决时，除非在计票时有充分 的相反证据证明，提交符 合会议通知中规定的
确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效 表
决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人 所
代表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、逐 项表 决。
7、计票
（1） 现场开 会
1) 如大会由基金 管理人或基金托管人召集 ，基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始 后
宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的 一
名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托 管
人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人 或
基金托 管人 不出 席大 会的 ，不影 响计 票的 效力 。
2) 监票人 应当 在基 金份 额持 有人表 决后 立即 进行 清点 并由大 会主 持人 当场 公布 计票结 果。
3) 如果会议主持 人或基金份额持有人或代 理人对于提交的表决结果 有怀疑，可以在宣布表 决
结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重 新
清点后 ，大 会主 持人 应当 当场公 布重 新清 点结 果。
4) 计票过 程应 由公 证机 关予 以公证,基金管 理人 或基 金托管人 拒不 出席 大会 的， 不影响 计票 的
效力。
（2） 通讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 （ 若
由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表 ）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程 予
以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表 决
结果。
8、生效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 核准或 者备 案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工作 日内在至 少一 家指 定媒 体上 公告。 如果 采用 通
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讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 名
等一同 公告 。
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基金 托 管人均 有约 束 力 。
（三） 基金合同变更和终 止的事由、程序以 及基金财产清算方 式
1、 《基金 合同 》的 变更
（1） 以下变 更《 基金 合同 》的 事项应 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过：
1) 更换基 金管 理人 ；
2) 更换基 金托 管人 ；
3) 转换基 金运 作方 式；
4) 提高基金管理 人、基金托管人的报酬标 准，但根据法律法规的要 求提高该等报酬标准的 除
外；
5) 变更基 金类 别；
6) 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 （法 律法 规和 中国 证监会 另有 规定 的除 外） ；
7) 本基金 与其 他基 金的 合并 ；
8) 变更基 金份 额持 有人 大会 召开程 序；
9) 终止《 基金 合同 》 ；
10) 其他可 能对 基金 当事 人权 利和义 务产 生重 大影 响的 事项。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议，由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 后变 更
并公告 ，并 报中 国证 监会 备案：
1) 调低基 金管 理费 、基 金托 管费；
2) 法律法 规要 求增 加的 基金 费用的 收取 ；
3) 在法律法规和 《基金合同》规定的范围 内调整本基金的申购费率 、调低赎回费率或调整 收
费方式 ；
4) 因相应 的法 律法 规发 生变 动而应 当对 《基 金合 同》 进行修 改；
5) （对《基金合 同》的修改对基金份额持 有人利益无实质性不利影 响或修改不涉及《基金 合
同》当 事人 权利 义务 关系 发生变 化；
6) 除按照 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 的以 外的 其他情 形。
（2） 关于 《 基金 合同 》 变 更的 基 金份额 持有 人大 会决 议经 中国证 监会 核准 生效 后方 可执行 ，
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自《基 金合 同》 生效 之日 起在至 少一 家指 定媒 体公 告。
2、 《基 金合 同》 的终 止
有下列 情形 之一 的， 在履 行相关 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ：
（1） 基金份 额持 有人 大会 决定 终止的 ；
（2） 基金管 理人 、基 金托 管人 职责终 止， 在 6 个月内 没有新基 金管 理人 、新 基金 托管人 承
接的；
（3） 《基金 合同 》约 定的 其他 情形；
（4） 相关法 律法 规和 中国 证监 会规定 的其 他情 况。
3、基金财 产的 清算
（1） 基金财 产清 算小 组： 自出现 《基金 合同 》 终止 情形 之日 起 30 个工 作日 内成 立基金财 产
清算小 组， 基金 管理 人组 织基金 财产 清算 小组 并在 中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。
（2） 基金财产 清算小组组成：基金财产 清算小组成员由基金管理 人、基金托管人、具有 从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以
聘用必 要的 工作 人员 。
（3） 基金财产 清算小组职责：基金财产 清算小组负责基金财产的 保管、清理、估价、变 现
和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
（4） 基金财 产清 算程 序：
1) 《基金 合同 》终 止情 形发 生后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ；
2) 对基金 财产 和债 权债 务进 行清理 和确 认；
3) 对基金 财产 进行 估值 和变 现；
4) 制作清 算报 告；
5) 聘请会 计师 事务 所对 清算 报告进 行外 部审 计， 聘请律师事 务所 对清 算报 告出 具法律 意见 书；
6) 将清算 报告 报中 国证 监会 备案并 公告 。
7) 对基金 财产 进行 分配 ；
（5） 基金财 产清 算的 期限 按照 法律法 规的 规定 执行 。
4、清算费 用
清算费用是指基金财 产清算小组在进行基金清算 过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金
财产清 算小 组优 先从 基金 财产中 支付 。
5、基金财 产清 算剩 余资 产的分配
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依据基金财产清算的 分配方案，将基金财产清算 后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交
纳所欠 税款 并清 偿基 金债 务后 ， 分别计 算泰 信基 本面 400 份额 、 泰信 基本 面 400A 份额、 泰信 基本面
400B 份额 各自 应计 的分 配比例， 并在 此基 础上 ，按 泰信基 本面 400 份额 、泰 信 基本 面 400A 份额、
泰信基本面 400B 份 额各 自 的基金 份额 持有 人持 有的 基金份 额比 例进 行分 配。
6、基金财 产清 算的 公告
清算过程中的有关重 大事项须及时公告；基金财 产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务
所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止情形发生 并
报中国 证监 会备 案后 5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。
7、基金财 产清 算账 册及 文件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人根 据法 律法规 规定 的年 限保 存。
（四） 争议的处理和适用 的法律
各方当事人同意，因 《基金合同》而产生的或与 《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商
未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁 地
点为北 京， 仲裁 裁决 是终 局性的 并对 各方 当事 人具 有约束 力， 仲裁 费由 败诉 方承担 。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
（五） 基金合同存放地和 投资者取得基金合 同的方式
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 代 销机 构 的办公 场所 和营 业场
所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本 为
准。
二十 三 、基金托管 协议的内容摘要
（一） 托管协 议当事人
1、基金管 理人
名称： 泰信 基金 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦 37 层
法定代 表人 ：葛航
成立时 间：2003 年5 月23 日
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批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]68 号
注册资 本：2 亿元人 民币
组织形 式: 有限 责任 公司
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务
存续期 间： 持续 经营
电话： （021 ）20899188
传真： （021 ）20899008
联系人 ：韩 波
2、基金托 管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号（100032 ）
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66105799
传真： （010 ）66105798
联系人 ：洪渊
成立时 间：1984 年1 月1 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
批准设 立机关和设立文 号：国务 院《关于中国人 民银行专 门行使中央银行 职能的决 定》 （国发
[1983]146 号）
存续期 间： 持续 经营
经营范围：办理人民 币存款、贷款、同业拆借业 务；国内外结算；办理票 据承兑、贴现、转贴
现、 各 类汇 兑业 务； 代理 资金清 算； 提供 信用 证服 务及担 保； 代理 销售 业务 ； 代理 发行 、 代 理承 销 、
代理兑 付政 府债 券； 代收代付业 务； 代理证 券投 资基金清 算业 务 （银 证转 账） ； 保险代 理业 务； 代理
政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、 金
融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放 式
基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财
务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外 汇
票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价 证
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券； 自营 、 代客 外汇 买卖 ； 外汇金 融衍 生业 务； 银行卡业务 ； 电话 银行 、 网上 银行 、 手机银 行业 务；
办理结 汇、 售汇 业务 ；经 国务院 银行 业监 督管 理机 构批准 的其 他业 务。
（二） 基金托 管人对基金管理人 的业务监督和核查
（1） 基金托 管人 对基 金管 理人 的投资 行为 行使 监督 权。
（2） 基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 和《 基金 合同 》的约 定， 对下 述基 金投 资范围 、
投资对 象进 行监 督。
本基金 将投 资于 以下 金融 工具：
投资于具有良好流动 性的金融工具，包括股票（ 包括中小板、创业板及其 他经中国证监会核准
上市的 股票 ） 、 债券 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但 需符 合中国 证监 会
的相关 规定 ） 。 其中 ， 中证锐联基 本面 400 指数 成份 股及其 备选 成份 股的 投资 比例不 低于 基金 资产 净
值的 90% ，现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%，其它 金融 工具 的投 资
比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。
如法律法规或监管机 构以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
（3） 基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及《 基金 合同 》的约 定对 下述 基金 投融 资比例 进
行监督 ：
1) 按法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》的 约定 ，本 基金 的投资 资产 配置 比例 为：
本基金 投资 于中 证锐 联基 本面400 指数 成份 股及 备 选成份 股的 资产 不低 于基 金资产 净值 的90% ；
基金管 理人 应当 自《 基金 合同》 生效 之日 起 6 个月内使基 金的 投资 组合 比例 符合《 基金 合同 》
的约定 。
因基金规模或市场变 化等因素导致投资组合不符 合上述规定的，基金管理 人应在合理的期限内
调整基 金的 投资 组合 ，以 符合上 述比 例限 定。 法律 法规另 有规 定时 ，从 其规 定。
如法律法规或监管机 构以后允许本基金投资其他 品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将
其纳入 投资 范围 ，并 可依 据届时 有效 的法 律法 规适 时合理 地调 整投 资范 围。
2) 根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金投资 组合 遵循 以下 投资 限制：
A. 本基金进入 全国银行间同业市场进行 债券回购的资金余额不得 超过基金资产净值 的 40% ；
在全国 银行 间同 业市 场中 的债券 回购 最长 期限 为1 年，债 券回购到 期后 不展 期；
B. 本基金 应投 资于 信用 级别 评级为 BBB 以上 （含 BBB ）的资 产支 持证 券。 基金 持有资 产支 持
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证券期 间， 如果 其信 用等 级下降 、不 再符 合投 资标 准，应 在评 级报 告发 布之 日起 3 个月内 予以 全部卖
出；
C. 本基金 在任 何交 易日 买入 权证的 总金 额，不 超过 上一交易 日基 金资 产净 值的0.5% ，基 金持
有的全 部权 证的 市值 不超 过基金 资产 净值 的3% 。法律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 ，遵 从其 规定 ；
D. 现金和 到期 日不 超过 1 年的政府 债券 不低 于 5% ；
E. 本基金 持有 的全 部资 产支 持证券 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的20% ；
F. 本基金持有的 同一（指同一信用级别） 资产支持证券的比例，不 得超过该资产支持证券 规
模的10% ； 本基 金投 资于 同一原 始权 益人 的各 类资 产支持 证券 的比 例， 不 得超 过 基金 资产 净值的 10% ；
G. 本基金财产参 与股票发行申购，所申报 的金额不得超过本基金的 总资产，所申报的股票 数
量不得 超过 拟发 行股 票公 司本次 发行 股票 的总 量；
H. 一只基金持有 一家公司发行的流通受限 证券，其市值不得超过基 金资产净值的百分之二 ；
一只基金持有的所有流通 受限证券，其市值不得超 过该基金资产净值的百分 之十；经基金管理人和 基
金托管 人协 商， 可对 以上 比例进 行调 整；
《基金法》及其他有 关法律法规或监管部门取消 上述限制的，履行适当程 序后，基金不受上述
限制。
除投资 资产 配置 外， 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督和检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。
3) 法规允 许的 基金 投资 比例 调整期 限
由于证券市场 波动、上 市 公司合并或基 金规模变 动 等基金管理人 之外的原 因 导致的投资组 合不
符合上 述约 定的 比例 ， 不在限制 之内 ， 但基 金管 理人应 在 10 个交 易日 内进 行调整 ， 以达到 规定 的投
资比例 限制 要求 。法 律法 规另有 规定 的从 其规 定。
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下， 至少 提 前 2 个工作 日正式 向基 金托 管
人发函 说明 基金 可能 变动 规模和 公司 应对 措施 ，便 于基金 托管 人实 施交 易监 督。
4) 本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 融券 。
5) 相关法 律、 法规 或部 门规 章规定 的其 他比 例限 制。
（4） 基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及《 基金 合同 》的约 定对 下述 基金 投资 禁止行 为
进行监 督：
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ：
1) 承销证 券；
2) 向他人 贷款 或提 供担 保；
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3) 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
4) 买卖其 他基 金份 额， 但法 律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 除外 ；
5) 向基金 管理 人、 基金 托管 人出资 或者 买卖 其基 金管 理人、 基金 托管 人发 行的 股票或 债券 ；
6) 买卖与基金管 理人、基金托管人有控股 关系的股东或者与基金管 理人、基金托管人有其 他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ；
7) 当时有 效的 法律 法规 、中 国证监 会及 《基 金合 同》 规定禁 止从 事的 其他 行为 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上述 规定 的
限制。
（5） 基金托 管人 依据 有关 法律 法规的 规定 和《 基金 合同 》的约 定对 于基 金关 联投 资限制 进
行监督 。
根据法律法规有关基 金禁止从事的关联交易的规 定，基金管理人和基金托 管人应事先相互提供
与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书 面
提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、 完
整、 全 面的 关联 交易 名单 ， 并负责 及时 更新 该名 单。 名单变 更后 基金 管理 人应 及时发 送基 金托 管人 ，
基金托 管人 于 2 个 工作 日 内进行 回函 确认 已知 名单 的变更 。如 果基 金托 管人 在运作 中严 格遵 循了 监
督流程 ，基 金管 理人 仍违 规进行 关联 交易 ，并 造成 基金资 产损 失的 ，由 基金 管理人 承担 责任 。
若基金托管人发现基 金管理人与关联交易名单中 列示的关联方进行法律法 规禁止基金从事的关
联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基 金
托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交 易
所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同 时
向中国 证监 会报 告。
（6） 基金托 管人 依据 有关 法律 法规的 规定 和《 基金 合同 》的约 定对 基金 管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督。
1) 基金托管人按 以下方式对基金管理人参 与银行间市场交易的交易 对手资信风险控制措施 进
行监督 。
基金管理人向基金托 管人提供符合法律法规及行 业标准的银行间市场交易 对手的名单，并按照
审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单 后
2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对 手
的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金 托
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管人 于 2 个工 作日 内回 函 确认收 到后 ，对 名单 进行 更新。 基金 管理 人收 到基 金托管 人书 面确 认后 ，
被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍
应按照 协议 进行 结算 。
如果基金托管人发现 基金管理人与不在名单内的 银行间市场交易对手进行 交易，应及时提醒基
金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担 责
任，发 生此 种情 形时 ，基 金托管 人有 权报 告中 国证 监会。
2) 基金托 管人 对于 基金 管理 人参与 银行 间市 场交 易的 交易方 式的 控制
基金 管理 人在 银行 间市 场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时， 需按 交易 对手 名单 中 约定的 该交 易对 手
所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信 用
风险控 制的 交易 方式 进行 交易时 ， 基金 托管 人应 及 时提醒 基金 管理 人与 交易 对手重 新确 定交 易方 式，
经提醒 后仍 未改 正时 造成 基金资 产损 失的 ，基 金托 管人不 承担 责任 。
3) 基金管理人参 与银行间市场交易的核心 交易对手为中国工商银行 、中国银行、中国建设 银
行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况 调
整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交 易
对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责 任
人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险 引
起的损 失， 不承 担赔 偿责 任。
（7） 基金托 管人 对基 金管 理人 选择存 款银 行进 行监 督。
本基金投资 银行存款 的信 用风险主要 包括存款 银行 的信用等级 、存款银 行的 支付能力等 涉及到
存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建设银行 、
中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风 险
而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管 人
在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。 基
金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 后， 可以 根据 当时 的市场 情况 对于 核心 存款 银行名 单进 行调 整。
（8） 基金托 管人 对基 金投 资流 通受限 证券 的监 督
1) 基金投 资流 通受 限证 券， 应遵守 《关 于规 范基 金投 资非公 开发 行证 券行 为的 紧急通 知》 、 《 关
于基金 投资 非公 开发 行股 票等流 通受 限证 券有 关问 题的通 知》 等有 关法 律法 规规定 。
2) 流通受限证券 ，包括由《上市公司证券 发行管理办法》规范的非 公开发行股票、公开发 行
股票网下配售部 分等在发行时明确一定期 限锁定期的可交易证券, 不包括由于发布重大消息 或其他
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原因而 临时 停牌 的证 券、 已发行 未上 市证 券、 回购 交易中 的质 押券 等流 通受 限证券 。
3) 基金管理人应 在基金首次投资流通受限 证券前，向基金托管人提 供经基金管理人董事会批
准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基 金
管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投 资
流通受 限证 券的 投资 额度 和投资 比例 控制 情况 。
基金管理人应至少于 首次执行投资指令之前两个 工作日将上述资料书面发 至基金托管人，保证
基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其 他
双方认 可的 方式 确认 收到 上述资 料。
4) 基金投资流通 受限证券前，基金管理人 应向基金托管人提供符合 法律法规要求的有关书 面
信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期 ，
基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占 基
金资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟 执
行投资 指令 前两 个工 作日 将上述 信息 书面 发至 基金 托管人 ， 保证 基金 托管 人 有足够 的时 间进 行审 核 。
5) 基金托管人应 对基金管理人是否遵守法 律法规、投资决策流程、 风险控制制度、流动性 风
险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可 能
导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进 行
补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报 告
等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产 损
失的， 基金 托管 人不 承担 任何责 任， 并有 权报 告中 国证监 会。
如基金管理人和基金 托管人无法达成一致，应及 时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管人
切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现 风
险，基 金托 管人 应承 担连 带责任 。
2、 基金 托 管人应 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《基 金合同 》 的约定 ， 对基 金资 产净值 计算 、 泰信
基本面 400 份额 的基 金份 额净值 、泰 信 基本面 400A 份额和 泰信 基本面 400B 份额的基 金份 额 参考净
值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推 介
材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。
3、基金托管人发现基 金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、 《基金合同》 、基金托 管
协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 在
下一个 工作 日及 时核 对， 并以书 面形 式向 基金 托管 人发出 回函 ，进 行解 释或 举证。
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在限期内，基金托管 人有权随时对书面通知事项 进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人 有
义务要 求基 金管 理人 赔偿 因其违 反《 基金 合同 》而 致使投 资者 遭受 的损 失。
基金托管人发现基金 管理人的投资指令违反关法 律法规规定或者违反《基 金合同》约定的，应
当拒绝 执行 ，立 即书 面通 知基金 管理 人， 并向 中国 证监会 报告 。
基金托管人发现基金 管理人依据交易程序已经生 效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关
规定， 或者 违反 《基 金合 同》约 定的 ，应 当立 即书 面通知 基金 管理 人， 并报 告中国 证监 会。
基金管理人应积极配 合和协助基金托管人的监督 和核查，必须在规定时间 内答复基金托管人并
改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基 金
监督报 告的 ，基 金管 理人 应积极 配合 提供 相关 数据 资料和 制度 等。
基金托管人发现 基金 管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同 时书面通知基金管理
人限期 纠正 。
基金管理人无正当理 由，拒绝、阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督 权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出书面警告仍不改正的，基 金
托管人 应报 告中 国证 监会 。
（三） 基金管 理人对基金托管人 的业务核查
根据有 关法 律法 规、 《基金 合同 》 及本协 议规 定， 基金管理 人对 基金 托管 人履 行托管 职责 情况 进
行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账
户、 复核 基金 管理 人计 算 的基金 资产 净值 和泰 信基 本面400 份额 的基金 份额 净值 、泰 信 基本面 400A
份额和 泰信 基本 面 400B 份额的基 金份 额 参考 净 值、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信息 披露 和
监督基 金投 资运 作等 行为 。
基金管理人发现基金 托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管 理、无故未执行或无
故延迟 执行 基金 管理 人资 金划拨 指令、 泄露 基金 投 资信息 等违 反 《基 金法 》 、 《基金合 同》 、 本托 管协
议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到 通
知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通 知
事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未
能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金 因
此所遭 受的 损失 。
基金管理人发现基金 托管人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会和银 行业监督管理机构，
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同时通 知基 金托 管人 限期 纠正。
基金托管人应积极配 合基金管理人的核查行为， 包括但不限于：提交相关 资料以供基金管理人
核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ，在 规定 时间 内答 复基金 管理 人并 改正 。
基金托管人无正当理 由，拒绝、阻挠基金管理人 根据本协议规定行使监督 权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理
人应报 告中 国证 监会 。
（四） 基金财 产保管
1、基金财 产保 管的 原则
（1） 基金财 产应 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人的 固有 财产。
（2） 基金托 管人 应安 全保 管基 金财产 。 未经基 金管 理人 的正当 指令 ， 不得自 行运 用、 处分、
分配基 金的任何 财产 。
（3） 基金托 管人 按照 规定 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 。
（4） 基金托 管人 对所 托管 的不 同基金 财产 分别 设置 账户 ，与基 金托 管人 的其 他业 务和其 他
基金的 托管 业务 实行 严格 的分账 管理 ，确 保基 金财 产的完 整与 独立 。
（5） 对于因 基金 认（ 申） 购、 基金投 资过 程中 产生 的应 收财产 ，应 由基 金管 理人 负责与 有
关当事 人确 定到 账日 期并 通知基 金托 管人 ，到 账日 基金财 产没 有到 达基 金托 管人处 的， 基金 托管 人
应及时 通知 基金 管理 人采 取措施 进行 催收 。由 此给 基金造 成损 失的 ，基 金管 理人应 负责 向有 关当 事
人追偿 基金 的损 失， 基金 托管人 有义 务配 合基 金管 理人进 行追 偿， 但对 此不 承担责 任。
2、募集资 金的 验证
募集期内销售机构按 销售与服务代理协议的约定 ，将认购资金划入基金管 理人在具有托管资格
的商业银行开设的泰信基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金 募
集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》
等有关 规定 后， 由基 金管 理 人聘请 具有 从事 证券 业务 资格的 会计 师事 务所 进行 验资， 出具 验资 报告 ，
出具的 验资 报告 应由 参加 验资的 2 名以 上（含 2 名 ）中国 注册 会计 师签 字有 效。验 资完 成， 基金 管
理人应督促本基金的基金注册登记机构将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基 金
开立的 资产 托管 专户 中， 基金托 管人 在收 到资 金当 日出具 确认 文件 。
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退款 事宜 。
3、基金的 银行 账户 的开 立和管理
基金托管人以基金托 管人的名义在其营业机构开 设资产托管专户，保管基 金的银行存款。该资
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产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任 公
司进行 一级 结算 的专 用账 户。 该 账户 的开 设和 管理 由 基金托 管人 承担 。 本 基金 的 一切货 币收 支活 动，
均需通 过基 金托 管人 的资 产托管 专户 进行 。
资产托管专户的开立 和使用，限于满足开展本基 金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得
假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外 的
活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂行条例》 、 《人民币
利率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂行 规定 》 、 《 支付 结算 办法》 以及 银行 监管 机构 的其他 规定 。
4、基金证 券账 户与 证券 交易资金 账户 的开 设和 管理
基金托 管人以基金托管 人和本基 金联名的方式在 中国证券 登记结算有限公 司上海分 公司/ 深圳
分公司 开设 证券 账户 。
基金托 管人以基金托管 人的名义 在中国证券登记 结算有限 责任公司上海分 公司/ 深圳分公司开
立基金 证券 交易 资金 账户 ，用于 证券 清算 。
基金证券账户的开立 和使用，限于满足开展本基 金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得
出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券账户进行本 基
金业务 以外 的活 动。
5、债券托 管账 户的 开立 和管理
（1） 《 基金 合同 》生 效后 ，基金 管理 人负 责以 基金 的名义 申请 并取 得进 入全 国银行 间同 业拆
借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ；基 金托 管人负 责以 基金 的名 义在 中央国 债登 记结 算有 限
责任公 司开 设银 行间 债券 市场债 券托 管自 营账 户， 并由基 金托 管人 负责 基金 的债券 的后 台匹 配及 资
金的清 算。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人应 一起 负责 为基 金 对外 签 订全 国银 行间 国债 市场 回 购主 协议 ，
正本由 基金 托管 人保 管， 基金管 理人 保存 副本 。
6、其他账 户的 开设 和管 理
在本托管协议订立日 之后，本基金被允许从事符 合法律法规规定和《基金 合同》约定的其他投
资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关法律 法
规的规 定和 《基 金合 同》 的约定 ，开 立有 关账 户。 该账户 按有 关规 则使 用并 管理。
7、基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 、银 行定 期存 款存 单等有 价凭 证的 保管
基金财产投资的有关 实物证券由基金托管人存放 于基金托管人的保管库； 其中实物证券也可存
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入中央国债登记 结算有限责任公司或中国 证券登记结算有限责任公 司上海分公司/ 深 圳分公司或票
据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属 于
基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应 由
基金托 管人 承担 。基 金托 管人对 基金 托管 人以 外机 构实际 有效 控制 的证 券不 承担保 管责 任。
8、与基金 财产 有关 的重 大合同 的保管
由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重大 合同的原件分别应由基金 托管人、基金管理人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一 方
持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在 合
同签署 后 5 个 工作 日内 通 过专人 送达 、挂 号邮 寄等 安全方 式将 合同 原件 送达 基金托 管人 处。 合同 原
件应存 放于 基金 管理 人和 基金托 管人 各自 文件 保管 部门， 保管 年限 按照 法律 法规的 规定 执行 。
对于无法取得二份以 上的正本的，基金管理人应 向基金托管人提供加盖授 权业务章的合同传真
件，未 经双 方协 商或 未在 合同约 定范 围内 ，合 同原 件不得 转移 ，由 基金 管理 人保管 。
（五） 基金资 产净值计算和会计 核算
1、 基金资 产净 值的 计算 、复 核的时 间和 程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。本基金作为分级基金， 按照泰信基本面
400A 份额和 泰信 基本面 400B 份额 的净 值计 算规 则分 别计算 并公 告 T 日泰 信基 本面 400 份额 的基金
份额净 值、泰信 基本 面 400A 份额和 泰信 基本 面 400B 份额的 基金 份额 参考 净值： 泰信基 本面 400 份
额的基金份 额净 值 、泰信 基本面 400A 份额和 泰信 基本面 400B 份额 的 基金份 额参考净值的 计算 保留
到小数 点后 3 位，小 数点 后第 4 位四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 。
基金管理人应 每工作日 对 基金资产估值 。估值原 则 应符合《基金 合同》 、 《证 券投资基金 会计核
算办法 》及 其他 法律 、法 规的规 定。 用于 基金 信息 披露的 基金 资产 净值 和泰信基本 面 400 份额 的 基
金份额 净值 、泰 信 基本面 400A 份额和 泰信 基本面 400B 份额 的 基金份 额 参考 净 值由基 金管 理人 负责
计算，基金 托管人复 核。 基金管理人 应于每个 工作 日交易结束 后计算当 日的 基金份额资 产净值并 以
双方认可的 方式发送 给基 金托管人。 基金托管 人对 净值计算结 果复核后 ，签 名并以双方 认可的方 式
发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金 净值 予以 公布。
根据 《基 金法 》 ， 基金管 理人计算 并公 告基 金资 产净 值， 基金 托管 人复 核、 审查基金 管理 人计 算
的基金资产 净值。因 此， 本基金的会 计责任方 是基 金管理人， 就与本基 金有 关的会计问 题，如经 双
方在平等基 础上充分 讨论 后，仍无法 达成一致 的意 见，按照基 金管理人 对基 金资产净值 的计算结 果
对外予以公 布法律法 规以 及监管部门 有强制规 定的 ，从其规定 。如有新 增事 项，按国家 最新规定 估
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值。
基金资产净值计算和 基金会计核算的义务由基金 管理人承担。因此，就与 本基金有关的会计问
题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的 意
见，按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计 算结 果对 外予以 公布 。
2、基金资 产估 值方 法
（1） 估值对 象
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产及 负债 。
（2） 估值方 法
本基金 的估 值方 法为 ：
1) 证券交 易所 上市 的有 价证 券的估 值
A. 交易所 上市 的有 价证 券 （ 包括股 票、 权 证等 ） ， 以 其 估值日 在证 券交 易所 挂牌 的市价 （ 收盘
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（ 收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。
B. 交易所上市实 行净价交易的债券按估值 日收盘价估值，估值日没 有交易的，且最近交易 日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大 变
化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 ；
C. 交易所上市未 实行净价交易的债券按估 值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利 息
得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交 易
日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济 环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确 定
公允价 格；
D. 交易所上市不 存在活跃市场的有价证券 ，采用估值技术确定公允 价值。交易所上市的资 产
支持证 券， 采用 估值 技术 确定公 允价 值， 在估 值技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本 估 值 。
2) 处于未 上市 期间 的有 价证 券应区 分如 下情 况处 理：
A. 送股 、 转增股 、 配股 和公 开 增发的 新股 ， 按估 值日 在 证券交 易所 挂牌 的同 一股 票的市 价 （收
盘价） 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值；
B. 首次公开发行 未上市的股票、债券和权 证，采用估值技术确定公 允价值，在估值技术难 以
可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 估值 。
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C. 首次公开发行 有明确锁定期的股票，同 一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同一股 票
的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定 公
允价值 。
3) 因持有股票而 享有的配股权，采用估值 技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公 允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。
4) 全国银行间债 券市场交易的债券、资产 支持证券等固定收益品种 ，采用估值技术确定公 允
价值。
5) 同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别估 值。
6) 如有确凿证据 表明按上述方法进行估值 不能客观反映其公允价值 的，基金管理人可根据 具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
7) 相关法律法规 以及监管部门有强制规定 的，从其规定。如有新增 事项，按国家最新规定 估
值。
3、估值差 错处 理
因基金估值错误给投 资者造成损失的应先由基金 管理人承担，基金管理人 对不应由其承担的责
任，有 权向 差错 责任 方追 偿。
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值 、 泰信 基本 面 400 份额 的基金份 额净 值、泰 信 基本 面 400A 份
额和泰 信基本面 400B 份额的 基金 份额 参考 净值 已由 基金托 管人 复核 确认 后公 告的 ， 由 此造 成的 投资
者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支 付
的赔偿 金额 ，由 基金 管理 人与基 金托 管人 按照 管理 费率和 托管 费率 的比 例各 自承担 相应 的责 任。
由于一 方当 事人 提供 的信 息错误 ， 另一 方当 事人 在 采取了 必要 合理 的措 施后 仍不能 发现 该错 误，
进而导 致基 金资 产净 值、 泰信基 本面 400 份额 的基 金份额 净值、泰 信 基本面 400A 份额和 泰信 基本 面
400B 份额 的 基金份 额 参考净值计 算错 误造 成投 资者 或基金 的损 失 ，以 及由 此 造成以 后交 易日 基金 资
产净值 、泰信基 本面 400 份额的 基金 份额 净值 、泰 信 基本面 400A 份额和 泰信 基本面 400B 份额 的基
金份额参考净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责 赔
偿。
由于证券交易所及其 登记结算公司发送的数据错 误，或由于其他不可抗力 原因，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成 的
基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应 当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
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当基金管理人计算的 基金资产净值与基金托管人 的计算结果不一致时，双 方应本着勤勉尽责的
态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此 造
成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任， 基
金托管 人不 负赔 偿责 任。
4、基金账 册的 建立
基金管理人和基金托 管人在《基金合同》生效后 ，应按照双方约定的同一 记账方法和会计处理
原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相 监
督，以 保证 基金 资产 的安 全。若 双方 对会 计处 理方 法存在 分歧 ，应 以基 金管 理人的 处理 方法 为准 。
经对账发现双方的账 目存在不符的，基金管理人 和基金托管人必须及时查 明原因并纠正，保证
双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资
产净值 的计算和 公告 的， 以基金 管理 人的 账册 为准 。
5、基金定 期报 告的 编制 和复核
基金财务报表由基金 管理人和基金托管人每月分 别独立编制。月度报表的 编制，应于每月终了
后 5 个工作 日内 完成 。
在 《基金 合同 》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内， 基金管 理人 对招 募说 明书更新 一次 并登 载
在网站 上，并 将更 新后 的招募说 明书 摘要 登载 在指 定媒体 上。 基金管 理人 在每个季 度结 束之 日起 15
个工作 日内 完成 季度 报告 编制并 公告 ； 在 会计 年度 半年终 了 后60 日内 完成 半 年报告 编制 并公 告； 在
会计年 度结 束后 90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。
基金管理人在月度报 表完成当日，对报表加盖公 章后，以加密传真方式将 有关报表提供基金托
管人复 核； 基金 托管 人在 3 个 工作 日内进 行复 核， 并将复 核结 果及 时书 面通 知基金 管理 人。 基金 管
理人在 季度 报告 完成 当日 ，将有 关报 告提 供基 金托 管人复 核， 基金 托管 人在 收到 后 7 个工 作日 内进
行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供基 金
托管人 复核 ， 基金 托管 人 在收到 后30 日内进 行复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基金管 理人 。 基金 管理
人在年 度报 告完 成当 日 ， 将有关 报告 提供 基金 托管 人复核 ， 基金 托管 人在 收 到后45 日内复 核， 并将
复核结 果书 面通 知基 金管 理人。
基金托管人在复核过 程中，发现双方的报表存在 不符时，基金管理人和基 金托管人应共同查明
原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人 提
供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果
基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按 照
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其编制 的报 表对 外发 布公 告，基 金托 管人 有权 就相 关情况 报证 监会 备案 。
基金托管人在对财务 会计报告、半年报告或年度 报告复核完毕后，需盖章 确认或出具相应的复
核确认 书， 以备 有权 机构 对相关 文件 审核 时提 示。
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工作 日， 分别报中 国证 监会 和基 金管 理人主 要办 公场 所
所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 。
6、暂停估 值的 情形
（1） 与本基 金投 资有 关的 证券 交易场 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
（2） 因不可 抗力 或其 他情 形致 使基金 管理 人无 法准 确评 估基金 资产 价值 时；
（3） 占基金 相当 比例 的投 资品 种的估 值出 现重 大转 变， 而基金 管理 人为 保障 基金 份额持 有
人的利 益， 决定 延迟 估值 时；
（4） 出现基 金管 理人 认为 属于 紧急事 故的 任何 情况 ，会 导致基 金管 理人 不能 出售 或无法 评
估基金 资产 的情 形；
（5） 中国证 监会 认定 的其 他情 形。
（六） 基金份 额持有人名册的保 管
基金管 理人和基金托管 人须分别 妥善保管的基金 份额持有 人名册，包括《 基金合同 》生效日、
《基金 合同 》终止日 、基金份额 持有 人大 会权 益登 记日 、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份 额持
有人名 册。 基金 份额 持有 人名册 的内 容必 须包 括基 金份额 持有 人的 名称 和持 有的基 金份 额。
本基金的基金注册登 记机构为中国证券登记结算 有限责任公司。基金份额 持有人名册由基金的
基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关 规
则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限按照法律法规 的
规定执 行。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册 ： 《基金合同》生效日 、
《基金 合同》 终止 日、 基 金份额 持有 人大 会权 益登 记日、 每 年6 月 30 日、 每 年 12 月 31 日的 基金 份
额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 其
中每年 12 月 31 日的基 金份额持 有人 名册 应于 下月 前十个 工作 日内 提交 ； 《基金合同 》生 效日 、 《基
金合同 》 终止 日等 涉及 到 基金重 要事 项日 期的 基金 份额持 有人 名册 应于 发生 日后十 个工 作日 内提 交 。
基金托管人以电子版 形式妥善保管基金份额持有 人名册，并定期刻成光盘 备份，保存期限按照
法律法规的规定执行。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的 其
他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
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若基金管理人或基金 托管人由于自身原因无法妥 善保管基金份额持有人名 册，应按有关法规规
定各自 承担 相应 的责 任。
（七） 争议解 决方式
双方当事人同意，因 本协议而产生的或与本协议 有关的一切争议，除经友 好协商可以解决的，
应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京 ，
仲裁裁 决是 终局 性的 并对 双方均 有约 束力 ，仲裁费 用由败 诉方 承担 。
争议处理期间，双方 当事人应恪守基金管理人和 基金托管人职责，继续忠 实、勤勉、尽责地履
行《基 金合 同》 和托 管协 议规定 的义 务， 维护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
（八） 托管协 议的变更与终止
1、 托管协 议的 变更 程序
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管协议， 其内容
不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
2、 基金托 管协 议终 止的 情形
发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止：
（1） 《基金 合同 》终 止；
（2） 发生法 律法 规或 《基 金合 同》规 定的 终止 事项 。
二十 四 、对基金份 额持有人的服务
本公司的投资者服务理念是“专业、效率、真诚、超越” 。为保证旗下基金的正常运营，
为投资者提供安全、高效、方便的服务，本公司建立了完善的投资者服务系统， 主要通过柜台
直销、电话、传真、网络等方式为投资人提供服务。
（一） 为投资者服务的种 类
1、柜台服务
代销机构和本公司直销柜台将为投资者提供柜台服务。为 方便直销投资者，本 公司在上
海建立了直销柜台。具体内容包括：
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类别 直销柜台 代销柜台
办理交易等业务 仅对直销投资者 仅对代销投资者
个人帐务查询 仅对直销投资者 仅对代销投资者
公共信息查询 所有投资者 所有投资者
问题解答 所有投资者 所有投资者
投诉 接受所有投资者投诉 接受代销投资者投诉
2、Call Center 服务
本公司 的呼 叫中 心和 各代 销机构 的Call Center共同为基金 投资 者提 供投 资者 服务 。本 公司 的呼
叫中心设 备完善 ，目 前拥 有6名坐 席、60 条中继 线， 提供5*12小时的人工座席服务及7*24小 时的自
动语音 服务 ，能 够确 保投 资者的 要求 在3 个工 作日 内 得到答 复。 呼叫 中心 提供 的服务 如下 ：
类别 泰信基金的CALL-CENTER 代销机构的CALL-CENTER
个人帐务查询 所有投资者 代销投资者
交易确认短信 提供手机号码的投资者
公共信息查询 所有投资者 所有投资者
问题查询 所有投资者 代销投资者
投诉 接受所有投资者投诉 接受代销投资者投诉
泰信基金的Call Center包括电话中心和人工坐席，功能如下：
功能 IVR（自动语音系统） 人工坐席服务系统
公共信息查询
公司简 介
基金产 品简 介
基金费 率
基金分 红
销售机 构热 线
基金经 理信 息
基金信息
公司信息
开放式基金业务常识解答
政策法规
每日NAV公告
直销投资者帐务
查询
成交确认查询
投资者帐务信息查询
查询密码的修改
投资者帐务信息查询
投资者对帐单查询
投资者基本资料的修改
查询密码的修改
投诉
以人工座席服务为主：
接入方式：普通电话接入
回复方式：传真、邮件、短信息、信函、电话
通过坐席与投资者的互动交流， 受理、 处理、 回复投资者
的投诉与建议
3、公司网站
本公司的网站经过版本更新之后，包括泰信之窗、 旗下基金、 网上交易、 净值公告、基金
学院及客户服务等多个栏目，能够为投资者提供全面的信息服务。
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功能 内容
公共信息查询 基金信息查询
公司信息
开放式基金业务常识解答
每日NAV公告
公司重要公告
政策法规
宏观经济
热点分析
上市公司研究
投资者帐户查询 成交确认查询
账户查询
查询密码的修改
投资者基本资料的查询
网上交易 基金认购
基金申购
基金定投
基金转换
基金赎回
修改分红方式
个人资料修改
信息定制 短信服务
电子邮件服务
投诉 实现方式：邮件、网站
回复方式：传真、邮件、信函、电话
4、资料寄送
资料类型 投资者类型 寄送方式 寄送人
交易确认单 直销投资者
代销投资者
自助打印（T+2个工作日开始）
基金帐户开
户确认书
直销投资者
代销投资者
自助打印（T+2个工作日开始）
交易对帐单
直销投资者
代销投资者
公司按 月提 供电 子对 账单 ， 纸质对
账单对 有需 求的 客户 进行 寄送
客户服务中心
《泰信通讯》
及其他投资
理财咨询材
料
部分
直销投资者
代销投资者
对有需求的客户进行定期寄送 客户服务中心
5、一对一服务
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公司除提供一般的投 资者服务内容（包括电话查 询、信息查询、资料寄送 、基金经理报告会、
咨讯服务等）之外，还将以公司的整体资源为支撑，度身定制一对一的、个性化的增值服务，包 括
指定机构理财经理、上门服务、充分的信息交流等。公司制定了规范的机构投资者访问制度、服 务
流程和 行为 准则 ，并 对机 构投资 者服 务人 员进 行专 业知识 的培 训。
（二） 投诉人处理方式
本公司客服中心及 时处 理 投资者 的投 诉， 并在 规定 的时间 内及 时反 馈。 由于 呼叫中 心将 成为
投资者投诉的主要诉求对象，为了保证能及时处理投诉事宜，我们设置了完善的投诉处理流程 ，
这是一个闭环流程，任何进入系统内的投诉必须在规定的时间内回复。同时我们将代销机构也 纳
入了这 一系 统， 保证 了我 们向投 资者 提供 统一 专业 的服务 。
（三）联络信息
1、泰 信基 金管 理有 限公 司华东营 销中 心
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 南路256 号华厦银 行大 厦36 、37 层
电话： （021 ）20899167
传真： （021 ）20899008
联系人 ：樊建华
2、泰 信基 金管 理有 限公 司华北营 销中 心
地址： 北京 市西 城区 广成 街4号院1号楼305 、306 室
电话：010-66215978
传真：010-66215968
客服中心
客服专员
客户 相关部门
投诉（T 日）
电话、email、书 面
回复（T+3 日内 ）
经整理的投诉
回复（T+3 日内 ）
客服中心
客服专员
email
电话、email、书 面 email
代销机构
电话
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
138
联系人 ：费 颖
3、泰 信基 金管 理有 限公 司华南营 销中 心
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路98 号卓 越大 厦1608室
电话：0755-33981702
传真：0755-33988757
联系人 ：何明清
4、泰 信基 金管 理有 限公 司网站
网址：www.ftfund.com
电子信 箱：service@ftfund.com
5、客 户服 务中 心
客户服 务电 话：400-888-5988 或（021 ）38784566 ， 该电话 为24 小时语 音服 务电话 ， 在工作 时
间内可 转人 工服 务。
二十五、其他应披 露事项
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
新增北 京懒 猫金 融为 销售
机构并 开通 定投 转换 及费
率优惠 业务
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-3-15
2
参加工 商银 行申 购费 率优
惠
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-3-30
3
新增上 海华 夏财 富投 资管
理有限 公司 为销 售机 构
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-3-30
4
16 年年度 报告
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-3-30
5
在广发 证券 开通 转换 、 费率
优惠业 务
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-4-8
6
17 年 1 季度报 告
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-4-21
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
139
7
交通银 行手 机银 行费 率优
惠
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-4-22
8
在上海 好买 基金 开通 申购
定投费 率优 惠业 务
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-4-27
9
调整在 伯嘉 基金 定投 最低
申购金 额并 参加 费率 优惠
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-5-12
10
在中泰 证券 申购 定投 费率
优惠
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-5-23
11
新增平 安银 行并 开通 定投
转换费 率优 惠业 务
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-5-26
12
参加上 海长 量基 金申 购、 定
投费率 优惠 业务
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-6-21
13
参加交 通银 行手 机银 行申
购、定 投费 率优 惠业 务
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-7-1
14
在蚂蚁 基金 开通 转换 费率
优惠并 调整 交易 限额
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-7-18
15
17 年 2 季度报 告
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-7-21
16
新增北 京肯 特瑞 财富 为销
售机构 并开 通定 投转 换费
率优惠 业务
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-7-22
17
在大泰 金石 开通 定投 及定
投费率 优惠
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-7-26
18
华泰证 券开 通申 购及 定投
费率优 惠
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-7-28
19
在上海 华夏 财富 开通 申购
费率优 惠业 务
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-8-16
20
停牌股 票估 值调 整 （招 商轮
船）
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-8-19
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
140
21
17 年半年 度报 告
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-8-26
22
新增湘 财证 券为 销售 机构
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-8-30
23
在中泰 证券 调整 定投 下限
《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《证券 日报 》 及
公司网 站（www.ftfund.com）
2017-8-30
二十六、招募说明 书的存放及查阅 方式
本招募说明书文本存 放在本基金管理人和基金托 管人的办公场所，投资者 可在办公时间免费查
阅；也可按工本费购买本基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。基 金
管理人 和基 金托 管人 保证 文本的 内容 与所 公告 的内 容完全 一致 。
投资者 也可直接登录 本基金管理 人的网站(www.ftfund.com)查阅和 下载招募说明书或 其他法律
文件。
二十七、备查文件
投资者如果需要了解 更详细的信息，可向基金管 理人、基金托管人或代销 机构申请查阅以下文
件：
1、 中国证 监会 核准 泰信 中证 锐联基 本面 400 指数 分级 证券投 资基 金募集的 文件
2、《泰信 中证 锐联 基本 面 400 指数 分级 证券 投资 基金 基金合 同》
3、《泰信 中证 锐联 基本 面 400 指数 分级 证券 投资 基金 托管协 议》
4、关于申 请募 集泰信 中证锐 联基本 面 400 指数分 级 证 券投资 基金 之法 律意 见书
5、基金管 理人 业务 资格 批件 和营业 执照
6、基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照
7、中国证 监会 要求 的其 他文 件
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处。
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。
泰信基 金管 理有 限公 司
2017 年 10 月 12 日
泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分级证 券投资基 金招募说 明书（2017 年 2
号）
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