永赢添益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 次更新）
永 赢 基金管 理 有限公 司
永赢 添益债券型 证券 投 资基金
更新 招募说 明 书 摘要
（2017 年第 1 号）
基 金 管理 人 ：永 赢 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 兴 业 银行 股 份有 限 公司
二 零一 七年 十月 永赢添益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 次更新）
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重要提 示
永 赢 添 益债 券 型 证券 投资 基 金 （以 下 简 称 “ 本基 金 ” ）于2016年7 月29 日获中
国证券监督管理委员会证监许可 〔2016〕1716 号文准予注册募集。 本基金的 《基
金合同》 和 《招募说明书》 已通过指定信息披露媒体进行了公开披露。 本基金的
基金合同 于2017年2月27 日正式 生效。 本招募 说明书是 对原《 永赢添 益债券型证
券投资基金 招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，
以本招募说明书为准。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会注册。 基金管
理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注
册， 但中国证监会对本基金募集申请的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般
来说， 基金的收益预期越高， 投资者承 担的风险也越大。 本基金为债券型证券投
资基金， 属证券投资基金中的较低预期风险品种， 其长期平均预期风险和预期收
益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
本基金主要投资于债券资产， 在严格控制投资组合风险的前提下， 力争为基
金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。 本基金投资于证券市场， 基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资本基金可能遇到的风险包括： 证
券市场整体环境引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或
暴跌导致的流动性风险， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债
券引发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，
基金管理人不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金
合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 根据自身的投资
目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相
适应， 理性判断市场， 谨慎做出投资决策， 并通过基金管理人或基金管理人委托永赢添益债券型证券投资基金
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的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运
作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高
低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买 者 自 负 ” 原
则，在投资者 做出 投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2017
年8月27 日， 投资组合报告为2017年第2季度报告， 有关财务数据和净值表现截止
日为2017 年6月30日（本招募说明书财务资料未经审计）。 永赢添益债券型证券投资基金
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第一部分
基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：永赢基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号二十一世纪大厦 27 楼
法定代表人： 马宇晖
设立日期：2013 年 11 月 7 日
联系电话： （021 ）5169 0188
传真： （021）5169 0177
联系人：周良子
永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2013]1280 号文件 批准，
于 2013 年 11 月 7 日成 立的合资基金管理公司， 初始注册资本为人民币 1.5 亿元，
经工商变更登记，公司于 2014 年 8 月 21 日公告注册资本增加至人民币 2 亿元。
目前 ，公司的股权结构为：
宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 出 资 人 民 币 142,980,000 元 ， 占 公 司 注 册 资 本 的
71.490% ；
利安资金管理公司（Lion Global Investors Limited ）出资人民币 20,000,000
元，占公司注册资本 的 10% ；
宋宜农出资人民币 9,990,000 元，占公司注册资本的 4.995% ；
芦特尔 出资人民币 20,000 元，占公司注册资本的 0.010% ；
赵楠出资人民币 6,010,000 元，占公司注册资本的 3.005% ；
田中甲出资人民币 5,550,000 元，占公司注册资本的 2.775% ；
毛慧出资人民币 3,000,000 元，占公司注册资本的 1.500% ；
李峻出资人民币 3,300,000 元，占公司注册资本的 1.650% ；
徐蔓青出资人民币 3,750,000 元，占公司注册资本的 1.875% ；
祁洁萍出资人民 币 1,000,000 元，占公司注册资本的 0.500% ；
钟菊秀出资人民币 700,000 元，占公司注册资本的 0.350% ；
陈遥出资人民币 600,000 元，占公司注册资本的 0.300% ；
周良子出资人民币 450,000 元，占公司注册资本的 0.225% ；
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张哲出资人民币 100,000 元，占公司注册资本的 0.050% ；
狄泽出资人民币 450,000 元，占公司注册资本的 0.225% ；
洪幼叶出资人民币 300,000 元，占公司注册资本的 0.150% ；
孟祥宝出资人民币 300,000 元，占公司注册资本的 0.150% ；
周华睿出资人民币 300,000 元，占公司注册资本的 0.150% ；
蔡霖出资人民币 200,000 元，占公司注册资本的 0.100% ；
安福廷出资人民币 100,000 元，占公司注册资本的 0.050% ；
陈佶出资人民币 200,000 元，占公司注册资本的 0.100% ；
刘硕出资人民币 200,000 元，占公司注册资本的 0.100% ；
余帅出资人民币 200,000 元，占公司注册资本的 0.100% ；
沈望琦出资人民币 100,000 元，占公司注册资本的 0.050% ；
华靓出资人民币 200,000 元，占公司注册 资本的 0.100% 。
基金管理人无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
马宇晖 先生 ，董 事长 ， 学士。11 年金 融业 从 业经验 ，曾 任宁 波银 行 股份有
限公司金融市场部产品开发副经理、 经理、 金融市场部总经理助理、 总经理， 现
任宁波银行副行长，兼永赢资产管理有限公司董事长。
陈友良先生， 董事， 硕士， 马来西亚籍。 曾任职新加坡华侨银行集团风险部
风险分析师； 巴克莱资本操作风险管理部经理； 新加坡华侨银行集团风险部业务
经理； 新加坡华侨银行集团主席办公室主席特别助理； 新加坡华侨银行集团资金
部副总裁； 新加坡 华侨银行集团风险部资产负债管理总经理。 现任华侨银行 （中
国）有限公司风险管理部首席风险官。
芦特尔先 生， 董事， 学 士。14 年 金融 业从业 经验，曾 任宁 波银行 股 份有限
公司金融市场部高级经理、 总经理助理、 副总 经理； 永赢金融租赁有限公司监事。
现任永赢基金管理有限公司总经理，兼永赢资产管理有限公司董事。
宋宜农先 生， 董事， 硕 士。23 年 金融 业从业 经验，曾 任长 盛基金 管 理有限
公司市场发展部总监； 光大保德信基金管理有限公司首席市场营销官； 景顺长城
基金管理有限公司副总经理兼市场总监； 方正富邦基金管理有限公司总经理。 现永赢添益债券型证券投资基金
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任永赢基金管理有 限公司副董事长。
陈巍女士， 独立董事， 硕士。 曾任职于中国外运大连公司、 美国飞驰集团无
锡公司。 现任北京市通商律师事务所合伙人律师、 华北高速股份有限公司独立董
事。
康吉言女士， 独立董事， 硕士， 中国注册会计师， 高级会计师。 历任上海基
础工程公司、 海南中洲会计师事务所、 上海审计师事务所 （上海沪港审计师事务
所） 、 上海长江会计师事务所。 现任立信会计师事务所 （特殊普通合伙） （上海立
信长江会计师事务所有限公司、 立信会计师事务所有限公司） 部门经理、 合伙人；
江阴农村商业银行股份有限公司独立董事。
程鹏先生，独立董事，硕士。曾任 中国建设银行金融市场部交易处副处长，
现任暖流资产管理股份有限公司总经理、投资总监。
2、监事会成员
陈辰先生， 监事， 硕士。 曾任职于中国工商银行上海市分行机构业务部； 金
盛人寿保险有限公司投资部主任； 招商银行资产托管部经理； 深圳发展银行资产
托管部总经理助理。现任宁波银行资产托管部总经理。
姜丽荣先生， 监事， 硕 士。5 年相关行业从业 经验， 曾任宁波银行总 行金融
市场部同业部同业销售岗、 非银同业部高级副经理助理、 高级副经理； 现任永赢
基金管理有限公司市场部副总监。
狄泽先 生， 监事 ，学 士 。11 年相 关行 业从 业 经验， 曾任 职于 毕马 威 华振会
计师事务所； 金元比联基金管理有限公司稽核专员； 申万菱信基金管理有限公司
稽核经理；现任永赢基金管理有限公司监察稽核副总监。
3、管理层成员
芦特尔 先生，总经理，相关介绍见董事会成员部分内容。
毛慧女士 ，督 察长， 硕士 。12 年 相关 行业从 业经验， 曾任 职锦天 城 律师事
务所； 源泰律师事务所律师； 申万菱信基金管理有限公司高级监察经理； 永赢基
金管理有限公司监察稽核总监。 现任永赢基金管理有限公司督察长 ， 兼永赢资产
管理有限公司监事 。
4、本基金基金经理
祁洁萍 女士。 东华大学理学硕士、理学学士，CFA ，9 年证券从业 经验。曾永赢添益债券型证券投资基金
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任光大证券股份有限公司金融市场部投资经理、 执行董事， 平安证券 有限责任公
司研究所债券分析师。现任永赢基金管理有限公司固定收益 投资总监。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会由下述执行委员组成： 公司总经理芦特尔先生、 总经理助理
徐翔先生、 总经理助理兼量化投资总监张大木先生、 总经理助理李永兴先生、 固
定收益投资总监祁洁萍女士 。
督察长、 监察稽核部负责人、 交易部负责人、 各基金经理、 各投资经理、 研
究人员可列席，但不具有投票权。
总经理为投资决策委员会主任委员， 负责召集、 协调统筹投资决策委员会会
议并检查投资 决策委员会决议的执行情况。 议案通过需经 2/3 以上委员同意， 主
任委员有一票否决权。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称 “兴业银行” ）
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年 8 月 22 日
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人：张小燕
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况
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兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正 式在上海证
券交易所挂牌上市（股票代码：601166 ） ，注册资本 207.74 亿元。
开业二十多年来，兴业银行始终坚持 “ 真诚服务，相伴成长” 的经营理念，
致力于为客户提供全面、 优质、 高效的金融服 务。 截至 2016 年 12 月 31 日， 兴
业银行资产总额达 6.09 万亿元， 实现营业收入 1570.60 亿元， 全年实现归属于母
公司股东的净利润 538.50 亿元。在 2016 年英 国《银行家》杂志全球银行 1000
强排名中，兴业银行按总资产排名第 33 位，按一级资本排名第 32 位；在 2016
年《财富》世界 500 强中，兴业银行排名第 195 位；在 2016 年《福 布斯》全球
上市企业 2000 强排名中，兴业银行位居第 59 位，稳居全球银行 50 强、全球上
市企业 100 强、 世界企业 500 强。 品牌价值同步提升， 根据英国 《银行家》 杂志
联合世界知名品牌评估机构 Brand Finance 发 布的 “2017 全球银行品牌 500 强”
榜单， 兴业银行排名第 21 位， 大幅上升 15 位， 品牌价值突破百亿美元达 105.67
亿美元，同比增长 63.70% 。在国内外权威机 构组织的评奖中，兴业 银行连续六
年蝉联中 国银行 业 “年 度最具社 会责任 金融机 构奖 ” ， 并先后 获得 “ 亚洲卓越商
业银行 ” 、 “杰出中资银行奖 ” 、 “年度最佳股份制银行 ” 、 “卓越竞争力金融控股集
团 ” 、 “卓越创新银行奖 ” 、 “年度优秀绿色金融机构 ” 、 “最佳责任企业 ” 等多项殊
荣。
二、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托
资产管理处、 科技支持处、 稽核监察处、 运营管理及产品研发 处、 养老金管理中
心等处室，共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管
业务批准文号： 证监基金字[2005]74 号 。 截止 2017 年 6 月 30 日， 兴业银行已托
管开放式基金 183 只，托管基金财产规模 5741.64 亿元。
第三部分
相关服务机构
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一、直销机构
永赢基金管理有限公司
住所：浙江省宁波市 鄞州区中山东路 466 号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号二十一世纪大厦 27 楼
法定代表人： 马宇晖
联系电话： （021 ）5169 0103
传真： （021）5169 0178
联系人：吴亦弓
客服热线： （021 ）5169 0111
网址：www.maxwealthfund.com
二、登记机构
永赢基金管理有限公司
住所：浙江省宁波市 鄞州区中山东路 466 号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号二十一世纪大厦 27 楼
法定代表人： 马宇晖
联系电话： （021 ）5169 0188
传真： （021）5169 0179
联系人： 曹丽娜
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：远闻（上海）律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦电路 438 号双鸽大厦 18G
办公地址： 上海市浦东新区浦电路 438 号双鸽大厦 18G
负责人： 奚正辉
电话：
021-5036 6225
传真：
021-5036 6733
经办律师： 屠勰、 沈国兴
四、审计基金财产的会计师事务所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公永赢添益债券型证券投资基金
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楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人： 毛鞍宁
电话：(021)2228 8888
传真：(021)2228 0000
联系人： 蒋燕华
经办注册会计师： 蒋燕华、石静筠
第四部分
基金的 名称
本基金名称：永赢 添益债券型证券投资基金 。
第 五部分
基金的 类型
契约型开放式 。
第 六部分
基金的投资目标
本基金主要投资于债券资产， 在严格控制投资组合风险的前提下， 力争为基
金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
第 七部分
基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法 发行和上市
交易的国债、 央行票据、 政策性金融债、 地方政府债、 商业银行金融债、 政府支
持机构债券、资产 支持 证券、债券回购、 同业 存单、银行存款( 包括协 议 存 款 、
定期存款、通知存 款等 各类存款) 、 其 他 货币市 场 工 具 以 及 法 律法 规或 中 国 证 监永赢添益债券型证券投资基金
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会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不 投资 于股票、 权证等权益类资产， 也不 投资于可转换债券、 可交换
债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例 不低于基金资产的 80% ；
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的 5% 。
第 八部分
基金的投资策略
本基金将通过对宏观经济运行状况、 国家货币政策和财政政策及资本市场资
金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、
券种的流动性以及信用水平， 综合运用类属配置策略、 久期策略、 收益率曲线策
略、 信用策略、 杠杆策略、 资产支持证券投资策略等多种投资策略， 力求实现基
金资产的增值保值。
1、类属配置策略
本基金将综合分析各类属相对收益情况、 利差变化状况、 信用风险评级、 流
动性风险管理等因素来确定各类属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品
种， 增持相对低估并能给组合带来相对较高回报的类属， 减持相对高估并给组合
带来相对较低回报的类属。
2、久期策略
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
3、收益率曲线策略
本基金资产组合中的长、 中、 短期债券主要根 据收益率曲线形状的变化进行永赢添益债券型证券投资基金
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合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上， 将结合收益率曲
线变化的预测， 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的
子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
4、信用策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价， 主要关注信用债收益
率受信用利差曲线变动趋势和信用变化两方面影响， 相应地采用以下两种投资策
略：
1）信用 利差曲 线变化 策略：首 先分析 经济周 期和相关 市场变 化情况 ，其次
分析标的债券 市场容量、 结构、 流动性等变化趋势， 最后综合分析信用利差曲线
整体及分行业走势，确定本基金信用债分行业投资比例。
2）信用 变化策 略：信 用债信用 等级发 生变化 后，本基 金将采 用最新 信用级
别所对应的信用利差曲线对债券进行重新定价。
本基金将根据内、 外部信用评级结果， 结合对类似债券信用利差的分析以及
对未来信用利差走势的判断， 选择信用利差被高估、 未来信用利差可能下降的信
用债进行投资。
5、杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，
并购买相对较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基 金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
6、资产支持证券投资策略
资 产 支持 证券 主要 包括资 产 抵押 贷款 支持 证券（ABS ） 、住 房抵 押贷款 支 持
证券（MBS ） 等 证 券 品 种 。 本 基 金 将 重 点 对 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的
构成及质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值
的因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证
券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
第九部分
投资决策程序 永赢添益债券型证券投资基金
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（1 ）通 过内部 独立研 究，并借 鉴其他 研究机 构的研究 成果， 形成宏 观、政
策、 投资策略、 行业和证券发行人等分析报告， 为投资决策委员会和基金经理提
供决策依据。
（2 ）投 资决策 委员会 定期和不 定期召 开会议 ，根据本 基金投 资目标 和对市
场的判断决定本计划的总体投资策略， 审核并批准基金经理提出的资产配置方案
或重大投资决定。
（3 ）在 既定的 投资目 标与原则 下，由 基金经 理选择符 合投资 策略的 品种进
行投资。
（4 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（5 ） 动态的组合管理： 基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发 展变化，
结合本基金的现金流量情况， 以及组合风险和流动性的评估结果， 对投资组合进
行动态的调整，使之不断得到优化。
（6 ）固 定收益 团队根 据市场变 化对本 基金投 资组合进 行风险 评估与 监控，
并授权指定专员进行日常跟踪， 出具风险分析报告。 同时， 监察稽核部对本基金
投资过程进行日常监督。
第十部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中国债券总全价指数收益率。
中国债券总全价指数是中央国债登记结算公司编制的综合反映银行间债券
市场、 上海证券交易所债券市场、 深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨
市场债券指数。 该指数样本 券涵盖央行票据、 国债和政策性金融债。 在综合考虑
了指数的权威性和代表性、 指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念， 本
基金选择市场认同度较高的中国债券总全价指数收益率作为业绩比较基准。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调
整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致后， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并在更新的招募
说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。 永赢添益债券型证券投资基金
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第十一 部分
风险收益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
第十二 部分
投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基
金托管人 兴业银行 股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2017 年 7 月 19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本组合报告所载 数据截止日为 2017 年 6 月 30 日。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 3,823,648,000.00 83.27
其中： 债券 3,094,598,000.00 67.39
资产 支持 证券 729,050,000.00 15.88
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 400,939,601.41 8.73
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 315,757,784.82 6.88 永赢添益债券型证券投资基金
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8 其他资 产 51,585,299.21 1.12
9 合计 4,591,930,685.44 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 1,718,896,000.00 42.66
其中： 政策 性金 融债 1,718,896,000.00 42.66
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 － －
8 同业存 单 1,375,702,000.00 34.14
9 其他 － －
10 合计 3,094,598,000.00 76.80
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
序号 债券代码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170407 17农发07 7,000,000 697,200,000.00 17.30
2 170205 17国开05 3,400,000 338,436,000.00 8.40
3 111616234
16上海 银行
CD234
3,500,000 338,170,000.00 8.39
4 111711015
17平安 银行
CD015
3,000,000 294,300,000.00 7.30
5 160218 16国开18 3,000,000 291,240,000.00 7.23 永赢添益债券型证券投资基金
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6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 1689280 16龙元2A2 4,500,000 258,705,000.00 6.42
2 1789096
17速利 银丰
1A
2,900,000 224,518,000.00 5.57
3 1789048 17杭盈1优先 1,000,000 86,980,000.00 2.16
4 1789110 17丰耀1A 1,000,000 82,900,000.00 2.06
5 1789120 17融腾2A2 500,000 50,155,000.00 1.24
6 1789119 17融腾2A1 400,000 25,792,000.00 0.64
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调出或在报
告编制日前一年公开谴责、处罚的情形。
（2 ）基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 170.10
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 51,585,129.11
5 应收申 购款 － 永赢添益债券型证券投资基金
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6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 51,585,299.21
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末 未持有股票。
第十 三 部分 基金 的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其 未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①绩比 ②绩比
2017 年2月27 日-2017 年6
月30 日
1.62% 0.03% -1.18% 0.10% 2.80% -0.07%
注：2017 年 2 月 27 日 为 基金合 同生 效日 。
第十四 部分
费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.30%÷ 当年实际 天数 永赢添益债券型证券投资基金
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H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年实际 天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
( 二) 与基金销售有关 的费用
1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费
率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减， 即申购金额越大， 所适用
的申购费率越低。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。
具体如下：
单次申 购金 额（ 含申 购费 ）M 申购费 率
M ＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜300 万 0.50%
300 万≤M ＜500 万 0.30%
M ≥500 万 按笔收 取， 每 笔 1,000 元
本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册
登记等各项费用，不列入基金财产。
2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份
额的赎回费率按照持有时间递减， 即相关基金份额持有时间越长， 所适用的赎回
费率越低。
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本基金基金份额的具体赎回费率具体如下：
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T ＜30 天 1.00%
30 天≤T ＜90 天 0.20%
90 天≤T ＜180 天 0.10%
180 天≤T ＜1 年 0.05%
T ≥1 年 0
注：1 年指365 天
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费100% 计入基金财产。
3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回
费率。 费率如发生变更， 基金管理人应在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有
关规定在指定媒介上刊登公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式( 如网上交易、 电 话交易等) 进行
基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按
相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率、 基
金赎回费率。
（三）其他费用
1、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
2、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费 、仲裁费 ；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、 基金的开户费用、账户维护费用；
7、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
上列“其 他费用 ” ，根 据有关法 规及相 应协议 规定，按 费用实 际支出 金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四） 不列入基金费用的项目
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 永赢添益债券型证券投资基金
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3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
第十 五 部分
对招募说明 书更新部分的说明
永赢 添益债券型证券投资基金 招募说明书 本次更新依据 《中华人民共和国证
券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运 作管理办法》 、 《证券投资基金销售管
理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 并根
据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补
充和更新，主要更新的内容如下：
1. 更新了重要提示的部分信息；
2. 更新了基金管理人的部分信息；
3. 更新了基金托管人的部分信息；
4. 更新了相关服务机构的部分信息；
5. 更新了基金募集的部分信息；
6. 更新了基金合同生效的部分信息；
7. 更新了基金份额申购和赎回的部分信息；
8. 更新了投资组合报告，数据截止日期为2017年6月30日；
9. 更新了基金的业绩部分，数据截 止日期为2017年6月30日；
10. 在 “其他应披露事项” 一章， 新增了 本基 金自2017年1月17 日至2017年8
月27日发布的有关公告。
永赢基金管理有限公司
2017年10月11日
