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ZZ500ETF(510580)

ZZ500ETF:更新招募说明书摘要(2017年10月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
易 方 达 中证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 
证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金 管理人 :易 方 达 基金管 理有限 公司 
基金 托 管 人 : 中 国 工商银行股份 有 限公 司 
 
二〇一七年 十 月


1 重要 提 示 本基金根据 2014 年 9 月 29 日 中 国 证券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 准 予 易方达中证 500 交易型 开放 式指 数 证券 投 资基 金 及 其 联 接基金 注册 的 批 复 》( 证监 许 可[2014]999 号) 进行 募 集。 本 基金的基金合同于2015 年8 月27 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持 有人 的权利和义务,应详 细查 阅基金合同。 基金管理人 保证《招募说明书》的内 容真实、准确、完整。本 《招募说明书》经中国证监 会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其 对本基金的 投资价值 、收益及市场前 景 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于 基金资产净值的 90%,其投资目标是紧密跟 踪标的指数,追求跟踪偏 离度和跟踪误差的最小化。 本基金 投资于证券期货市场,基金 净值会因为证券 期货市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充 分考 虑自 身 的风 险承 受能 力, 理性 判 断市 场, 对认 购 (或 申购 ) 基 金的 意愿 、时 机、 数 量 等 投 资行为作出独立决策,承担基金投资中 可能 出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险 包括: 本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。本基金特有风险包 括:指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基 金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购 失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场内外份额申购赎 回对价方式、业务规则等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方 机构服务的风险等 。本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有 与标的指数相似的风险收益特征。 本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金管理人 提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ”原则,在投资 者作出投资决策后,基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金不同于 银行储蓄与债券,基金投 资人有可能获得较高的收 益,也有可能损失本金。投 资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。


2 对于场内申 购: 投资者申购的基金份 额当日可卖出,当日未卖 出的基金份额在份额交收成 功之前不得卖出和赎 回;即在目前结算规则下 ,T 日申购的基金份额当 日可卖出,T 日申购当 日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此 , 为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得 申购当 日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。 场外申购赎 回业务的申购 冲击成本率 、赎回 冲击成本 率可能会 根据市场交易佣金水平、印 花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前 应仔细阅读本 基金的招募说明书及基金管理人的相关公告。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明,本招募说明书所 载内 容截止日为 2017 年 8 月 27 日,有关财务数据截止日为 2017 年6 月 30 日,净值表现截 止日为 2017 年 6 月30 日 。(本报告中财务 数据未经审计) 3 一 、基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 1 、基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 设立日 期:2001 年4 月 17 日 法定代 表人 : 刘 晓艳 联系电 话:400 881 8088 联系人 :贺晋 注册资 本:12,000 万元 人 民币 2 、股 权结 构 股东名 称 出资比 例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% (二) 主要 人员 情况 1 、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 詹余引 先生 ,工 商管 理博 士,董 事长 。曾 任中 国平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经理 助 理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作) 、 资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作) ; 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 资产 配置 处处 长、 投资部 副主 任、 境外 投资 部主任 、投 资部 主 任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳 女士 ,经 济学 博士 ,董事 、总 裁。 曾任 广发 证券有 限责 任公 司投 资理 财部副 经理 、 基金经 理, 基金 投资 理 财 部副总 经理 、基 金资 产管 理部总 经理 ;易 方达 基金 管理有 限公 司督 察 员、监 察部 总经 理、 市场 部总经 理、 总裁 助理 、公 司副总 裁、 常务 副总 裁。 现任易 方达 基金 管 理有限 公司 总裁 ;易 方达 资产管 理( 香港 )有 限公 司董事 长; 易方 达国 际控 股有限 公司 董事 。 秦力先 生, 经济 学博 士, 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部总 经 理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理 , 广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。现 任广发 证券 股份 有限 公司 执行董 事、 常务 副 总经理 ;广 发控 股( 香港 )有限 公司 董事 。 杨力先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士(EMBA ), 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术 主4 管、企 划经 理; 佛山 顺德 百年科 技有 限公 司行 政总 监;美 的空 调深 圳营 销中 心区域 经理 ;佛 山 顺德创 佳电 器有 限公 司董 事、副 总经 理; 长虹 空调 广州营 销中 心营 销总 监; 广东盈 峰投 资控 股 集团有 限公 司战 略总 监、 副总裁 ;盈 峰资 本管 理有 限公司 总经 理; 开源 证券 股份有 限公 司副 董 事长。 现任 盈峰 投资 控股 集团有 限公 司董 事、 执行 副总裁 兼首 席投 资官 ;盈 峰资本 管理 有限 公 司董事 长; 广东 民营 投资 股份有 限公 司董 事。 王海先 生, 经济 学、 工商 管理( 国际 )硕 士, 董事 。曾任 工商 银行 江 西 省分 行法律 顾问 室 科员; 工商 银行 珠海 分行 法律顾 问室 办事 员、 营业 部计划 信贷 部信 贷员 、办 公室行 长室 秘书 、 信贷管 理部 业务 主办 、资 产风险 管理 部经 理助 理兼 法律室 副主 任、 资产 风险 管理部 副总 经理 兼 法律室 主任 、资 产风 险管 理部总 经理 ;招 商银 行总 行法律 事务 部行 员; 工商 银行珠 海分 行资 产 风险部 总经 理兼 特殊 资产 管理部 负责 人、 公司 业务 部总经 理、 副行 长; 工商 银行广 东省 分行 公 司业务 部副 总经 理( 主持 工作) 、总 经理 ;工 商银 行韶关 分行 行长 、党 委书 记。现 任广 东粤 财 信托有 限公 司总 经理 。 刘韧先 生, 经济 学硕 士, 董事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 ;湘 财证 券投 资银行 总部 总 经理助 理; 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理; 五矿 二十三 冶建 设集 团副 总经 理、党 委委 员; 深 圳市中 金岭 南有 色金 属股 份有限 公司 监事 ;新 晟期 货有限 公司 副董 事长 ;广 东省广 晟资 产经 营 有限公 司总 经理 助理 、资 本运营 部部 长。 现任 东江 环保股 份有 限公 司董 事长 。 朱征夫 先生 ,法 学博 士, 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任; 广 东大陆 律师 事务 所合 伙人 ;广东 省国 土厅 广东 地产 法律咨 询服 务中 心副 主任 。现任 广东 东方 昆 仑律师 事务 所主 任。 忻榕女 士, 工商 行政 管理 博士, 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师; 美国 加州高 温橡 胶 公司市 场部 经理 ;美 国加 州大学 讲师 ;美 国南 加州 大学助 理教 授; 香港 科技 大学副 教授 ;中 欧 国际工 商学 院教 授; 瑞士 洛桑管 理学 院教 授。 现任 中欧国 际工 商学 院教 授。 谭劲松 先生 ,管 理学 博士 (会计 学) ,独 立董 事。 曾任邵 阳市 财会 学校 教师 ;中山 大学 管 理学院 助教 、讲 师、 副教 授。现 任中 山大 学管 理学 院教授 。 陈国祥 先生 ,经 济学 硕士 ,监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ;广 东 粤财信 托投 资公 司证 券部 副总经 理、 基金 部总 经理 ;易方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓 展 部总 经 理、总 裁助 理、 市场 总监 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 监事 会主 席。 李舫金 先生 ,经 济学 硕士 ,监事 。曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ;中 国证监 会广 州 证管办 处长 ;广 州市 广永 国有资 产经 营有 限公 司董 事长; 广州 股权 交易 中心 有限公 司董 事长 ; 广州立 根小 额再 贷款 股份 有限公 司董 事长 ;广 州银 行副董 事长 ;广 州中 盈( 三明) 基金 管理 有 限公司 董事 长; 广州 汽车 集团股 份有 限公 司独 立董 事。现 任广 州金 融控 股集 团有限 公司 党委 书 记及董 事长 ;万 联证 券有 限责任 公司 董事 长; 广州 金控资 本管 理有 限公 司董 事长; 广金 期货 有 限公司 董事 ;立 根融 资租 赁有限 公司 董 事 长; 广州 农村商 业银 行股 份有 限公 司董事 ;广 州股 权 投资行 业协 会法 人代 表。 廖智先 生, 经济 学硕 士, 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ;易 方达基 金管 理5 有限公 司综 合管 理部 副总 经理、 人力 资源 部副 总经 理、市 场部 总经 理、 互联 网金融 部总 经理 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁助 理; 广东 粤财 互联网 金融 股份 有限 公司 董事。 张 优 造 先 生 , 工 商 管 理 硕 士(MBA) , 常 务 副 总 裁 。 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部 经 理 ; 广东证 券公 司发 行上 市部 经理; 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理 ;易 方达基 金管 理有 限 公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限 公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司董事 ; 易方达 资产 管理 (香 港) 有限公 司董 事。 陈彤先 生, 经济 学博 士, 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副 经 理、交 易部 经理 、研 发部 经理、 证券 总部 研究 部行 业研究 员; 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓 展部主 管、 基金 科瑞 基金 经理、 市场 部华 东区 大区 销售经 理、 市场 部总 经理 助理、 南京 分公 司 总经理 、成 都分 公司 总经 理、上 海分 公司 总经 理、 总裁助 理、 市场 总监 。现 任易方 达基 金管 理 有限公 司副 总裁 。 马骏先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士(EMBA ), 副总裁 。曾 任君 安证 券有 限公司 营业 部 职员; 深圳 众大 投资 有限 公司投 资部 副总 经理 ;广 发证券 有限 责任 公司 研究 员;易 方达 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部总 经理、 现金 管理 部总 经理 、固定 收益 总部 总经 理、 总裁助 理、 固定 收 益投资 总监 、固 定收 益首 席投资 官、 基金 科讯 基金 经理、 易方 达 50 指 数证 券 投资基 金基 金经 理、易 方达 深 证100 交易 型开放 式指 数基 金基 金经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 ; 易方达 资产 管理 有限 公司 董事; 易方 达资 产管 理( 香港) 有限 公司 董事 、人 民币合 格境 外投 资 者(RQFII )业 务负 责人 、 证券交 易负 责人 员(RO) 、就证 券提 供意 见负 责人 员(RO )、 提供 资产管 理负 责人 员 (RO)、RQFII/QFII 产品 投资 决 策委员 会委 员; 中债 资信 评估有 限责 任公 司独立 董事 。 吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理 、 基金投 资部 副总 经理 、研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理、 基金 投资 部总 经理 、公募 基金 投资 部 总经理 、权 益投 资总 部总 经理、 总裁 助理 、权 益投 资总监 、基 金科 瑞基 金经 理、易 方达 科汇 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、易 方达 价值 精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 现任 易 方达基 金管 理有 限公 司副 总裁。 张南女 士, 经济 学博 士, 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长; 易方 达 基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。 范岳先 生, 工商 管理 硕士(MBA) , 首席 产品 官。 曾任 中国工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部科 员;深 圳证 券登 记结 算公 司办公 室经 理、 国际 部经 理;深 圳证 券交 易所 北京 中心助 理主 任、 上 市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官 ; 易方达 资产 管理 (香 港) 有限公 司董 事、 另类 投资 决策委 员会 委员 。 关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员 ; Daniel Dennis 高级 审计 师;美 国道 富银 行波 士顿 及亚洲 总部 大中 华地 区高 级副总 裁、 董事 总 经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理 、 公司内 部审 计部 高级 审计 师。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席国 际业 务官 。 6 高松凡先 生,高 级管理 人 员工商管 理硕士 (EMBA ) ,首席养 老金业 务官。 曾 任招商银 行总行人 事部高 级经理 、 企业年金 中心副 主任, 浦 东发展银 行总行 企业年 金 部总经理 ,长 江养老保 险公司 首席市 场 总监,易 方达基 金管理 有 限公司养 老金业 务总监 。 现任易方 达基 金管理有 限公司 首席养 老 金业务官 。 2 、基 金经 理 余海燕女 士,经 济学硕 士 。曾任汇 丰银行Consumer Credit Risk 信用风 险 分析师, 华宝兴业 基金管 理有限 公 司分析师 、基金 经理助 理 、基金经 理,易 方达基 金 管理有限 公司 投资发展 部产品 经理。 现 任易方达 基金管 理有限 公 司易方达 沪深 300 医药 卫 生交易型 开放 式指数证 券投资 基金基 金 经理(自2013 年 9 月 23 日起任职 )、易 方达沪 深 300 非 银行金 融交易型 开放式 指数证 券 投资基金 基金经 理(自2014 年 6 月26 日 起任职 )、易方 达沪深 300 非银 行金融 交易型 开 放式指数 证券投 资基金 联 接基金基 金经理 (自 2015 年 1 月 22 日 起任职) 、易 方 达上证50 指数分 级证券 投资基 金 基金经理 (自 2015 年4 月15 日起 任 职)、易 方达国 企改革 指 数分级证 券投资 基金基 金 经理(自2015 年 6 月 15 日起任职 )、 易方达军 工指数 分级证 券 投资基金 基金经 理(自2015 年 7 月8 日 起任职 ) 、易方达 证券 公司指数 分级证 券投资 基 金基金经 理(自2015 年7 月8 日 起任职 )、易 方 达沪深 300 交 易型开放 式指数 发起式 证 券投资基 金基金 经理( 自 2016 年 4 月 16 日起 任 职)、易 方达中 证500 交 易型开 放式指 数 证券投资 基金基 金经理 ( 自 2016 年4 月 16 日起 任 职)、易 方达 沪深300 交易型 开放式 指 数发起式 证 券投 资基金 联 接基金基 金经理 (自 2016 年4 月 16 日 起任职) 、易方 达中证 海 外中国互 联网 50 交易型 开放式指 数证券 投资基 金 基金经理 (自 2017 年1 月4 日 起任职 )、易方 达中证 军工交 易 型开放式 指数证 券投资 基 金基金基 金经理 (自2017 年 7 月 14 日 起 任职)、 易方达 中证全 指 证券公司 交易型 开放式 指 数证券投 资基 金基金经 理(自2017 年7 月 27 日 起任职 )。 杨俊先生 ,管理 学硕士 。 曾任易方 达基金 管理有 限 公司北京 分公司 渠道经 理 、指数 与量化投 资部高 级账户 经 理。现任 易方达 基金管 理 有限公司 易方达 沪深 300 交易型开 放式 指数发起 式证券 投资基 金 基金经理 (自 2017 年6 月 23 日起 任职) 、易方 达沪深 300 交易 型开放式 指数发 起式证 券 投资基金 联接基 金基金 经 理(自 2017 年 6 月 23 日 起任职) 、易 方达国企 改革指 数分级 证 券投资基 金基金 经理( 自 2017 年 6 月 23 日起 任 职)、易 方达中 证500 交 易型开 放式指 数 证券投资 基金基 金经理 ( 自 2017 年6 月 23 日起 任 职)。 本基金历 任基金 经理情 况 :林伟斌 先 生, 管理时 间 为 2015 年 8 月 27 日至2017 年6 月23 日。 3 、指数与 量化投 资决策 委员会成 员 本公司指 数与量 化投资 决 策委员会 成员包 括:林 飞 先生、张 胜记先 生、王 建 军先生。 林飞先生 ,经济 学博士 。 曾任融通 基金管 理有限 公 司研究员 、基金 经理助 理 ,易方达7 基金管理 有限公 司基金 经 理助理、 指数与 量化投 资 部总经理 助理、 指数与 量 化投资部 副总 经理、易 方达沪 深 300 指 数证券投 资基金 基金经 理 、易方达 深证 100 交易 型 开放式指 数基 金基金经 理、易 方达 50 指数证券 投资基 金基金 经 理、易方 达深证100 交 易 型开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 基 金经理、 易方达 沪深 300 交易型开 放式指 数发起 式 证券投资 基金 基金经理 、易方 达沪深300 医药卫 生交易 型开放 式指数证 券投资 基金基 金 经理、易 方达沪 深300 非 银行金 融交易 型 开放式指 数证券 投资基 金 基金经理 。现任 易方达 基 金管理有 限公 司指数与 量化投 资管理 总 部总经理 、指数 与量化 投 资部总经 理、量 化基金 组 合部总经 理、 投 资 经理 ,易 方达 资产 管理 ( 香港 )有 限公 司基 金经 理 、就 证券 提供 意见 负责 人 员(RO)、 提供资产 管理负 责人员 (RO )、证 券交易 负责人 员 (RO)、RQFII / QFII 产品投资 决策委 员会成员 。 张胜记先 生,管 理学硕 士 。曾任易 方达基 金管理 有 限公司投 资经理 助理、 基 金经理助 理、行业 研究员 、指数 与 量化投资 部总经 理助理 、 易方达沪 深 300 交易型 开 放式指数 发起 式证券投 资基金 联接基 金 (原易方 达沪深300 指 数 证券 投资 基金) 基金经 理 。现任易 方达 基金管理 有限公 司指数 与 量化投资 部副总 经理、 易 方达上证 中盘交 易型开 放 式指数证 券投 资基金基 金经理 、易方 达 上证中盘 交易型 开放式 指 数证券投 资基金 联接基 金 基金经理 、易 方达恒生 中国企 业交易 型 开放式指 数证券 投资基 金 基金经理 、易方 达恒生 中 国企业交 易型 开放式指 数证券 投资基 金 联接基金 基金经 理、易 方 达 50 指数 证券投 资基金 基金经理 、易 方达标普 全球高 端消费 品 指数增强 型证券 投资基 金 基金经理 、易方 达香港 恒 生综合小 型股 指数证券 投资基 金(LOF )基金经 理、易 方达标 普 医疗保健 指数证 券投资 基 金(LOF) 基金 经理、易 方达标 普 500 指 数证券投 资基金 (LOF ) 基金经理 、易方 达标普 生 物科技指 数证 券投资基 金(LOF) 基金经 理、易方 达标普 信息科 技 指数证券 投资基 金(LOF )基金经 理、易 方 达 原油 证券 投 资基 金(QDII) 基金 经 理, 兼任 易方达 资 产管 理( 香 港) 有限公 司 基金 经理 。 王建军先 生,经 济学博 士 。曾任汇 添富基 金管理 有 限公司数 量分析 师,易 方 达基金管 理有限公 司量化 研究员 、 基金经理 助理、 指数与 量 化投资部 总经理 助理、 易 方达深证100 交易型开 放式指 数基金 基 金经理、 易方达 深证 100 交易型开 放式指 数证券 投 资基金联 接基 金基金经 理、易 方达创 业 板交易型 开放式 指数证 券 投资基金 基金经 理、易 方 达创业板 交易 型开放式 指数证 券投资 基 金联接基 金基金 经理、 易 方达中小 板指数 分级证 券 投资基金 基金 经理、易 方达并 购重组 指 数分级证 券投资 基金基 金 经理、易 方达生 物科技 指 数分级证 券投 资基金基 金经理 、易方 达 银行指数 分级证 券投资 基 金基金经 理。现 任易方 达 基金管理 有限 公司指数 与量化 投资部 副 总经理、 投资经 理。 4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 8 二 、基 金托 管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 郭明 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金 份额 销售 机构 1 、场 内申 购、 赎回 代办 证 券公司 (以 下排 序不 分先 后) (1) 广 发证 券 注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41、42、43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn (2) 长 城证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :丁 益 联系人 :金 夏 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (3) 国 都证 券 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :黄 静 9 联系电 话:010-84183389 客户服 务电 话:400-818-8118 开放式 基金 业务 传真 :010-84183311-3122 网址:www.guodu.com (4) 华 宝证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 联系电 话:021-20515589 客户服 务电 话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com (5) 新 时代 证券 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客户服 务电 话:4006989898 或95399 网址:www.xsdzq.cn (6) 银 河证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客户服 务电 话:4008-888-888 或95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (7) 招 商证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 至45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 至45 层 法定代 表人 :霍 达 联系人 :黄 婵君 10 联系电 话:0755-82943666 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (8) 中 信建 投证 券 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 联系电 话:010-65608231 客户服 务电 话:95587 或4008-888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 2 、二 级市 场交 易代 办证 券 公司 投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。 3 、场 外份 额销 售机 构 直销机 构: 易方 达基 金管 理有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 :刘 晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人 : 李 红枫 网址:www.efunds.com.cn 直销机 构网 点信 息: (1) 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 : 李 红枫 (2) 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :刘 蕾 11 (3) 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区 世纪 大 道88 号金 茂大 厦46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于 楠 (二) 登记 结算 机构 1 、场 内份 额登 记结 算机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号 法定代 表人 :周明 联系人 :郑 奕莉 电话: (021 )58872935


传真: (021 )68870311 2 、场 外份 额登 记结 算机 构 名称: 易方 达基 金管 理有 限公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室 办公地 址: 广州市 天河区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 成立时 间:2001 年4 月 17 日 客户服 务电 话:400 881 8088 ( 免长 途话 费) 传真: (020 )38799249 联系人 :余 贤高 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 律师事 务所 :北 京德 恒律 师事务 所





地址: 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦B 座 十 二层 负责人 :王 丽





电话:010-52682888 传真:010-52682999 经办律 师: 徐建 军、 刘焕 志 联系人 :刘 焕志 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 本 基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 。 会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 主要经 营场 所: 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼17 层 01-12 室 执行事 务合 伙人 :Tony Mao 毛鞍 宁 12 电话:010-58153000


传真:010-85188298


经办注 册会 计师 : 赵 雅、 李明明 联系人 :赵雅 本基金 的年 度财 务报 表及 其他规 定事 项的 审计 机构 为普华 永道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普 通合伙)。 会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所: 上海市 湖滨 路 202 号普华永 道中心11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 首席合 伙人 :李 丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 :陈 玲、 周祎 联系人 :周祎 四 、基 金的 名称 易方达 中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 五 、基 金的 类型 本基金 为契 约型 开放 式股 票型基 金、 指数 型基 金。 六 、基 金的 投资 目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围 包括 标的指数成份股及备 选成份股、除标的指数成份 股及备选成份股以 外的其他股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券、债券 回 购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其 他品种, 本基金可以将其纳 入投资范围 ,其投 资原则 及投 资比 例按 法律 法规或 监管 机构 的相 关规 定执行 。 本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 备选 成份 股的 资产 不低于 非现 金资 产 的 80% 且不低 于基 金 资产净 值 的90% ,因 法律 法规的 规定 而受 限制 的情 形除外 。 13 八 、基 金的 投资 策略 本基金主要采取完 全复制法,即完全按照标 的指数的成份股组成及其权 重构建基金股票投 资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无 法 完全投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适 当 调 整 基 金 投 资 组 合 , 以 达 到 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。 特 殊 情 形 包 括 但 不 限 于 : (1 ) 法 律 法 规的限制;(2 )标的指数成份股流动性严重不足;(3 ) 标 的 指 数 的 成 份 股 票 长 期 停 牌 ; (4 ) 标的指数成份股进行配股或增发;(5)标的指数成份股派发现金股息;(6)标的指数编制 方 法发生 变化 ;(7) 其他 可 能严重 限制 本基 金跟 踪标 的指数 的合 理原 因 等 。 本基金力争 将日均跟踪偏离度的绝对 值控制 在 0.2% 以内,年化 跟踪误差控制在 2%以内 。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理 措 施避免 跟踪 误差 进一 步扩 大。


此外,为更好地实 现投资目标,本基金可投 资股指期货和其他经中国证 监会允许的衍生金 融产品 ,如 权证 以及 其他 与标的 指数 或标 的指 数成 份股、 备选 成份 股相 关的 衍生工 具。 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约 进行 交易 。 本基金可在综合考 虑预期收益率、信 用风险 、流动性等因素的基础上, 选择投资价值较高 的资产 支持 证券 进行 投资 。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数, 即中 证 500 指数 中证500 指 数由 中证 指数 公司编 制并 发布 ,综 合反 映沪深 证券 市场 内小 市值 公司的 整体 状 况。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金属股票型基 金,预期风险与预期收益 水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相 似 的风险 收益 特征 。 十 一、 基金 投资 组合 报告 (未 经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 14 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为2017 年 4 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 127,180,584.08 97.20 其中: 股票 127,180,584.08 97.20 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,466,240.19 2.65 7 其他资 产 202,520.68 0.15 8 合计 130,849,344.95 100.00 注:上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值, 而 5.2 的合 计项 不含 可退 替代款 估值 增 值。 2 、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 1,394,634.85 1.07 B 采矿业 3,562,043.25 2.73 C 制造业 79,952,453.14 61.25 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 4,468,873.66 3.42 E 建筑业 2,884,063.79 2.21 F 批发和 零售 业 6,782,581.68 5.20 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,713,190.79 2.84 H 住宿和 餐饮 业 154,334.50 0.12 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,437,556.65 6.46 15 J 金融业 1,287,058.29 0.99 K 房地产 业 8,208,388.86 6.29 L 租赁和 商务 服务 业 2,420,492.73 1.85 M 科学研 究和 技术 服务 业 344,287.82 0.26 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,061,405.32 0.81 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 168,967.05 0.13 Q 卫生和 社会 工作 309,346.18 0.24 R 文化、 体育 和娱 乐业 1,380,045.77 1.06 S 综合 650,859.75 0.50 合计 127,180,584.08 97.43 3 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 300136 信维通 信 23,641 946,112.82 0.72 2 000656 金科股 份 135,845 888,426.30 0.68 3 600487 亨通光 电 30,609 858,582.45 0.66 4 600201 生物股 份 21,588 767,885.16 0.59 5 002460 赣锋锂 业 15,785 730,056.25 0.56 6 601012 隆基股 份 42,173 721,158.30 0.55 7 002572 索菲亚 16,691 684,331.00 0.52 8 600176 中国巨 石 61,585 676,203.30 0.52 9 600219 南山铝 业 195,121 661,460.19 0.51 10 603799 华友钴 业 10,437 634,360.86 0.49 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 16 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 55,582.88 2 应收证 券清 算款 146,146.00 3 应收股 利 - 4 应收利 息 791.80 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 202,520.68 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说明 1 000656 金科股 份 888,426.30 0.68 重大事 项停 牌 十 二、 基金 的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保证 基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险, 投资 者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 本基金 合同 生效 日 为 2015 年8 月27 日, 基金 合同 生 效以来 (截 至 2017 年6 月30 日)的 投资业 绩及 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 : 阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较 ①-③ ②-④ 17 率① 率标准 差 ② 基准收 益 率③ 基准收 益 率标准 差 ④ 2015 年8月27 日至2015 年 12 月31 日 20.47% 2.11% 22.11% 2.56% -1.64% -0.45% 2016 年 1 月 1 日至2016 年12 月31 日 -15.89% 1.67% -17.78% 1.90% 1.89% -0.23% 2017 年 1 月 1 日至2017 年6 月 30 日 -6.04% 0.90% -2.00% 0.90% -4.04% 0.00% 基金合 同生 效日 至2017 年6 月 30 日 -4.79% 1.60% -1.61% 1.85% -3.18% -0.25% 十 三、 费用 概览 ( 一) 基 金 费 用 的 种类 1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ; 4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ; 6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ; 10、 基 金 上 市 初 费 及 年 费 ; 11、 场 内 份 额 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 ; 12 、按照国家有关规 定和 《基金合同》约定, 因 基 金运作而发生的, 可以 在 基金财产中列 支 的 其 他 费 用 。 ( 二) 基 金 费 用 计 提方 法 、 计提 标 准和 支 付 方式 18 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下: H =E×0.50 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每日计 算,逐日累计至每月月末 ,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送 基金管 理费 划款 指令 ,基 金托管 人复 核后 于次 月前 3 个工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付给 基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下: H =E×0.1%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计 算,逐日累计至每月月末 ,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 3 、标 的指 数许 可使 用费 基金合同生效后的 标的指数许可使用费按照 基金管理人与中证指数有限 公司签署的指数使 用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一日的 基 金资产 净值 的0.03% 的年 费率计 提, 计算 方法 如下 : H = E × 0.03 % / 当年 天数 H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 5 万元 ,计 费期 间不 足 一季度 的, 根 据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付, 由 基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季 前 10 个工作日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 如果基金管理人和 中证指数有限公司对 指数 许可使用费的计算方法、费 率 或支付方式等另 有约定的 ,本基金从其最新约定 。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议,但基金管理 人 应及时 在指 定媒 介予 以公 告 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 -12 项费 用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不 列 入 基 金 费用 的 项 目 下 列费用 不列入 基金费 用: 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损19 失; 2 、基 金管理 人和基 金托管人 处理与 基金运 作无关 的事 项发生 的费用 ; 3 、《 基金合 同》生 效前的相 关费用 ; 4 、其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规 定不 得列入 基金费 用的项 目。 ( 四)与 基金销 售相关 的费 用 1 、场 内申购 、赎回 费 申购费用由申购基 金的投资人承担,赎回费 用由赎回基金份额的基金份 额持有人承担。 投 资 人 在 申 购 或 赎 回 场 内 份 额 时 , 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额 0.5% 的 标 准 向投资 人收 取佣 金, 其中 包含证 券交 易所 、登 记结 算机构 等收 取的 相关 费用 。 2 、场 外申购 、赎回 费 (1 ) 投 资 者 在 申 购 或 赎 回 场外 份 额 时 , 基 金 管 理 人 可 参 考 当 时 市 场 的 交 易 佣 金 、 印 花 税 等 相 关 交 易 成 本 水 平 , 收 取 一 定 的 申 购 冲 击 成 本 和/ 或 赎 回 冲 击 成 本 并 归 入 基 金 资 产 , 确 保 覆 盖场外 现金 申购 、赎 回引 起的证 券交 易费 用。 当前 场外份 额的 申购 、赎 回冲 击成本 率如 下: 申购冲 击成 本率:0.05% 赎回冲 击成 本率:0.15% 本基金场外份额的 申购冲击成本由申购人承 担,赎回冲击成本由赎回人 承担,申购冲击成 本与赎 回冲 击成 本均 全部 归入基 金财 产。 基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 冲击 成本 率、 赎回冲 击成 本率 ,经 公告 后实施 。 (2) 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式 : 1 )申 购份 额的 计算 本基金 的申 购金 额包 括申 购 冲击 成本 和净 申购 金额 ,其通 用的 计算 方式 为: 净申购 金额=申 购金 额÷ (1+申购 冲击 成本 率) 申购冲 击成 本= 申购 金额- 净申购 金额 申购份 数= 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值 申购的有效份额为 净申购金额除以当日的基 金份额净值,有效份额单 位 为份,份额计算结 果均按四舍五入方法,保留到整数位,申购冲击成本以人民币元为单位,四舍五入保留至小 数 点后两 位, 由此 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 。 2 )赎 回金 额的 计算 赎回冲 击成 本= 赎回 份额 ×T 日基 金份 额净 值× 赎回 冲击成 本 率


赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 冲击 成 本 赎回金额为赎回份 额乘以当日基金份额净值 减去赎回冲击成本(如有) ,赎回金额、赎回 冲击成本的单位为人民币元,四舍五入保留到小数点两位,由此产生的收益或损失由基金财 产 承担。 (3 ) 由 于 场 内 份 额 与 场 外 份 额 申 购 、 赎 回 方 式 上 的 差 异 , 本 基 金 投 资 者 依 据 基 金 份 额 净 值所支付、取得的场外份额申购、赎回现金对价,与场内份额申购、赎回所支付、取得的对 价20 方式不 同。 投资 者可 自行 判断并 选择 适合 自身 的申 购赎回 场所 、方 式。 3 、转 换费 有关本 基金 场外 份额 转换 业务的 交易 时间 、费 率, 业务规 则、 数额 限制 、办 理程序 等, 请 详见基 金管 理人 的相 关公 告。 ( 五) 费用 调整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 按 照 基 金 发 展 情 况 , 并 根 据 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 针 对 全 部 或 部 分 基 金 份 额 类 别 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投 资基金法》、《证券投资基 金信息披露管理办 法》等 有关 法律 法规 及《 易方达 中证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 》, 结合 本 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 管理 活动 , 对 2017 年 4 月 8 日 刊登的 本基 金 更新 的招 募说 明 书进行 了更 新, 主要 更新 的内容 如下 : 1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了部 分内 容。 2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 根据 最新 资料 进行 了更新 。 3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 基金 份额 销售机 构。 4 、在 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部分 ,更 新了 申购赎 回清 单的 格式 举例 。 5 、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ,补 充了 本基 金 2017 年第 2 季度 投资 组合 报 告的内 容。 6 、在 “十 二、 基金 的业 绩 ”部分 ,更 新了 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 数据 。 7 、在 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 根据 相关 公告的 内容 进行 了更 新。 易方达 基金 管理 有限 公司 2017 年 10 月 11 日