国 联 安主 题 驱动 混 合型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更新）
重 要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2009 年6 月18 日证 监 许可[2009]542 号文 核准 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完 整。 本基 金由基 金管 理人 依照 《基
金法》 、 本 基金 合同 和其 他有关 法律 法规 规定 募集 ， 并经 中国 证监 会核 准。 中国证 监会 对本
基金募 集的 核准 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资
于本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金份 额净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ，投资 人
在投资 本基 金前 ， 需 充分 了 解本基 金的 产品 特性 ， 并 承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括：
因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险， 由于 基金 投资人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险， 基金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险 ， 本 基金的 特定 风险等 等 。 投 资人在 进行 投资决 策前 ， 请
仔细阅 读本 基金 的《 招募 说明书 》及 《基 金合 同》 。
基金管 理人 建议 投资 人根 据自身 的风 险收 益偏 好， 选择适 合自 己的 基金 产品 ，并且 中
长期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证投资 于本 基金 一定 盈利 ，也不 保证 最低 收益 。
本 基金 管理 人 于2015 年8 月8日公 告《 国联 安基 金管 理 有限公 司关 于旗 下五 只基 金变更
基金名 称的 公告 》 ， “ 国 联安主 题驱 动股 票型 证券 投资基 金” 更名 为 “ 国联 安主题 驱动 混合
型证券 投资 基金 ”。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日为2017 年8 月26日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日为2017 年6 月30 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。
基 金 管 理 人 ： 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
招募说明书（更新）
目
录
第一部分
绪言 ............................................................................................................................ 3
第二部分
释义 ............................................................................................................................ 4
第三部分
基金管理人................................................................................................................. 7
第四部分
基金托管人............................................................................................................... 15
第五部分
相关服务机构........................................................................................................... 18
第六部分
基金的募集............................................................................................................... 45
第七部分
基金合同的生 效....................................................................................................... 46
第八部分
基金份额的申 购与赎回 ........................................................................................... 47
第九部分
基金份额的登 记....................................................................................................... 58
第十部分
基金的投资............................................................................................................... 59
第十一部分
基金的业绩........................................................................................................... 69
第十二部分
基金的财产........................................................................................................... 70
第十三部分
基金资产估 值....................................................................................................... 71
第十四部分
基金的收益 与分配................................................................................................. 76
第十五部分
基金费用与 税收................................................................................................... 78
第十六部分
基金的会计 与审计............................................................................................... 81
第十七部分
基金的信息 披露................................................................................................... 82
第十八部分
风险揭示............................................................................................................... 86
第十九部分
基金合同的 变更、终止与基金财 产清 算 ........................................................... 88
第二十部分
基金合同摘 要....................................................................................................... 91
第二十一部分
托管协议 摘要................................................................................................. 104
第二十二部分
对基金份 额持有人的服务 ............................................................................. 112
第二十三部分 其他应披露 事项................................................................................................. 114
第二十四部分
招募说明 书的存放及查阅方式 ..................................................................... 117
第二十五部分
备查文件......................................................................................................... 118
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第一部 分
绪言
本 招募 说明书 依据 《中华人 民共 和国证 券投 资基金法 》（ 以下简 称“ 《基 金法》” ）、
《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 （ 以下 简 称“ 《 运作 办法 》” ） 、 《 证 券投资 基金 销
售管理 办法 》 （以 下简 称“ 《销 售办 法》” ） 、 《证 券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （以 下简
称“ 《 信息披 露办 法》” ） 和 其他有 关法 律法 规的 规定 ， 以及 《国 联安 主题 驱动 混合型 证券 投
资基金 基金 合同 》( 以 下简 称“ 基 金合 同”) 编 写。
本基金 管理人承诺本 招募说明书 不存在任何虚 假记载、误 导性陈述或重 大遗漏，并 对
其真实 性 、 准确 性、 完整 性承担 法律 责任 。
本基金 是根据本招募 说明书所载 明的资料申请 募集的。本 招募说明书由 本基金管理 人
解释。 本基 金管 理人 没有 委托或 授权 任何 其他 人提 供未在 本招 募说 明书 中载 明的信 息， 或对
本招募 说明 书做 出任 何解 释或者 说明 。
本招募 说明书根据本 基金的基金 合同编写，并 经中国证监 会核准。基金 合同是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规 定享有 权利、 承担 义务。 基金投 资人 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
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第二部 分
释义
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 或简 称具有 如下 含义 ：
1. 基金 或本 基金 ：指 国联 安主题 驱动 混合 型 证 券投 资基金
2. 基金 管理 人： 指国 联安 基金管 理有 限公 司
3. 基金 托管 人： 指中 国建 设银行 股份 有限 公司
4. 基金 合同 或本 基金 合同 ： 指 《 国联 安主 题驱 动混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 及 对本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充
5. 托管 协议 ： 指 基金 管理 人 与基金 托管 人就 本基 金签 订之 《国 联安 主题 驱动 混合 型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该 托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充
6. 招募 说明 书： 指 《国联 安 主题驱 动混合 型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 及其 定 期的更 新
7. 基金 份额 发售 公告 ：指 《国联 安主 题驱 动股 票型 证券投 资基 金份 额发 售公 告》
8. 法律 法规 ：指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9. 《 基金 法 》 ： 指 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及 颁布 机关 对其 不时 做 出的修 订
10.《 销售 办法 》： 指《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
11.《信 息披 露办 法》 ：指 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及颁 布机 关对 其不时 做
出的修 订
12.《运 作办 法》 ：指 《 公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 及颁 布机 关对 其不时 做
出的修 订
13.中 国证 监会 ：指 中国 证 券监督 管理 委员 会
14.银 行业 监督 管理 机构 ： 指中国 人民 银行 和/ 或 中国 银行业 监督 管理 委员 会
15.基金 合同 当事 人： 指受 基金合 同约 束， 根据 基金 合同享 有权 利并 承担 义务 的法律 主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
16.个 人投 资者 ： 指 依据 有 关法律 法规 规定 可投 资于 证券投 资基 金的 自然 人
17.机构 投资 者： 指依 法可 以投资 开放 式证 券投 资基 金的 、 在中 华人 民共 和国 境内合 法
注册登 记并 存续 或经 有关 政府部 门批 准设 立并 存续 的企业 法人 、 事 业法 人、 社 会团体 或其 他
组织
18.合格 境外 机构 投资 者： 指符合 现实 有效 的相 关法 律法规 规定 可以 投资 于中 国境内 证
券市场 的中 国境 外的 机构 投资者
19.投资 人： 指个 人投 资者 、机构 投资 者和 合格 境外 机构投 资者 以及 法律 法规 或中国 证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称
20.基 金份 额持 有人 ：指 依 基金合 同和 招募 说明 书合 法取得 基金 份额 的投 资人
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21.基金 销售 业务 ：指 基金 管理人 或代 销机 构宣 传推 介基金 ，发 售基 金份 额， 办理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转 换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务
22.销 售机 构： 指直 销机 构 和代销 机构
23.直 销机 构： 指国 联安 基 金管理 有限 公司
24.代销 机构 ：指 符合 《销 售办法 》和 中国 证监 会规 定的其 他条 件， 取得 基金 代销业 务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构
25.基 金销 售网 点： 指直 销 机构的 直销 中心 及代 销机 构的代 销网 点
26.注册 登记 业务 ：指 基金 登记、 存管 、过 户、 清算 和结算 业务 ，具 体内 容包 括投资 人
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注 册登 记、 基金 销售业 务的 确认 、 清 算和 结算、 代理 发放
红利、 建立 并保 管 基 金份 额持有 人名 册等
27.注册 登记 机构 ：指 办理 注册登 记业 务的 机构 。基 金的注 册登 记机 构为 国联 安基金 管
理有限 公司 或接 受国 联安 基金管 理有 限公 司委 托代 为办理 注册 登记 业务 的机 构
28.基金 账户 ：指 注册 登记 机构为 投资 人开 立的 、记 录其持 有的 、基 金管 理人 所管理 的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户
29.基金 交易 账户 ：指 销售 机构为 投资 人开 立的 、记 录投资 人通 过该 销售 机构 买卖本 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户
30.基金 合同 生效 日： 指基 金募集 达到 法律 法规 规定 及基金 合同 规定 的条 件， 基金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得 中 国证监 会书 面确 认的 日期
31.基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产 清算完 毕，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
32. 基 金 募 集期 ： 指 自 基金份 额 发 售 之 日起 至 发 售结束 之 日 止 的 期间 ， 最 长不得 超 过3
个月
33.存 续期 ：指 基金 合同 生 效至终 止之 间的 不定 期期 限
34.工 作日 ：指 上海 证券 交 易所、 深圳 证券 交易 所的 正常交 易日
35.T 日： 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的工 作日
36.T+n 日： 指自T 日 起第n 个工作 日( 不 包含T 日)
37.开 放日 ：指 为投 资人 办 理基金 份额 申 购 、赎 回或 其他业 务的 工作 日
38.交 易时 间： 指开 放日 基 金接受 申购 、赎 回或 其他 交易的 时间 段
39.《 业务规 则》 ：指 《国 联安基 金管 理有 限公 司开 放式基 金业 务规 则》 ，指 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 注册 登记 方面 的业务 规则 ， 由基 金管 理人 和投资 人共 同
遵守
40.认 购： 指在 基金 募集 期 内，投 资人 申请 购买 基金 份额的 行为
41.申购 ：指 基金 合同 生效 后，投 资人 根据 基金 合同 和招募 说明 书的 规定 申请 购买基 金
份额的 行为
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42.赎回 ：指 基金 合同 生效 后，基 金份 额持 有人 按基 金合同 规定 的条 件要 求将 基金份 额
兑换为 现金 的行 为
43.基 金转 换： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份额转 换为 基金 管理 人管 理的、 且由 同一
注册登 记机 构办 理 注 册登 记 的其 他基 金基 金份 额的 行为
44.转托 管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
45.定期 定额 投资 计划 ：指 投资人 通过 有关 销售 机构 提出申 请， 约定 每期 扣款 日、扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式
46.巨 额赎 回： 指 本基 金单 个开放 日， 基金 净赎 回申 请( 赎回 申请 份额 总数 加上 基金转 换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超
过上一 开放 日基 金总 份额 的10%
47.元 ：指 人民 币元
48.基 金收 益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息、 买卖 证券 价差 、 银行 存款利 息、
已实现 的其 他合 法收 入 、 持 有期间 产生 的公 允价 值变 动及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用
的节约
49.基金 资产 总值 ：指 基金 拥有的 各类 有价 证券 、银 行存款 本息 、基 金应 收申 购款及 其
他资产 的价 值总 和
50.基 金资 产净 值： 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值
51.基 金份 额 净 值： 指计 算 日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 总数
52.基金 资产 估值 ：指 计算 评估基 金资 产和 负债 的价 值，以 确定 基金 资产 净值 和基金 份
额净值 的过 程
53.指 定媒 体： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 体
54.不可 抗力 ：指 基金 合同 当事人 无法 预见 、无 法抗 拒、无 法避 免且 在本 基金 合同由 基
金管理 人、 基金 托管 人签 署之日 后发 生的 ， 使 基金 合同当 事人 无法 全部 或部 分履行 基金 合同
的任何 事件 ， 包 括但 不限 于洪水 、 地 震及 其他 自然 灾害、 战争、 骚乱、 火灾 、 政府 征用、 没
收、 恐 怖袭 击、 传染 病传 播、 法 律法 规变 化、 突发 停电或 其 他 突发 事件 、 证 券交易 所非 正常
暂停或 停止 交易
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第三部 分
基金 管理人
一 、基 金管理 人概 况
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦9 楼
办公地 址： 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦9楼
法定代 表人 ： 庹启 斌
成立时 间： 2003 年4 月3 日
注册资 本： 1.5 亿元 人民 币
存续期 间： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限
电话：021-38992888
联系人 ：茅 斐
国联安基金管 理有限公 司 （以下简称“ 公司”） 经 中国证监会证 监基金字 [2003]42 号
批准设 立。 目前 ，公 司股 权结构 如下 ：
股东名 称
持股 比例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
51%
德国安 联集 团
49%
( 二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
(1) 庹启斌先生，董 事长， 经济学博士。 历任华东 师 范大学国际金 融系讲师 、 君安证券
有限公 司万 航渡 路营 业部 经理 、 资 产管 理公司 研究 部经理 、 香港 公司研 究策 划部经 理 、 研 究
发展中 心主 任、 经纪 管理 部总经 理、 债券 部总 经理 、 副总 裁， 国泰 君安 证券 股份有 限公 司副
总裁。 现任 国联 安基 金管 理有限 公司 董 事 长。
(2) 谭晓雨女士，公 司总经 理，经济学硕 士，国务 院 特殊津贴专家 ，高级经 济 师。历任
君安证 券有 限公 司研 究所 行业部 研究 员、 二级 研究 员及高 级研 究员 ； 国 泰君 安证券 股份 有限
公司研 究所 副所 长、 咨询 部总经 理及 财富 管理 部联 席总经 理。 现任 国联 安基 金管理 有限 公司
总经理 职务 。
(3)Jiachen Fu （付佳晨 ） 女 士， 董 事， 工商 管理 学士 。2007 年起 进入 金融 行业 ， 历任 安
联集团 董事 会事 务主 任、 安联全 球车 险驻 中国 业务 发展主 管兼 创始 人， 忠利 保险公 司内 部顾
问， 戴 姆勒 东北 亚投 资有 限公司 金融 及监 控部 成员 ， 美国 克莱 斯勒 汽车 集团 市场推 广及 销 售
部学员 。现 任安 联资 产管 理公司 驻中 国业 务董 事兼 业务拓 展总 监， 管理 董事 会成员 。
(4) Eugen Loeffler 先生， 董事， 经济 与政 治学 博士 。2017 年3 月底 退休 前， 担 任安联 投
资管理 新加坡公司行政 总裁/ 投资 总监，负责监督安联亚洲 保险实体的投资 管理事务 。1990
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年起进入 金融行业，他历任安联全 球投资韩国公司董事总经 理/ 投资主管、安联全球投 资亚
太区投 资总 监、 安联 苏黎 世公司 投资 总监 、 安 联苏 黎世房 地产 及安 联资 产管 理苏黎 世公 司行
政总裁 、 安联 投资管 理公 司环球 股票 团队 主管 、 安 联全球 投资 韩国 公司 主席 及行政 总裁 、 安
联人寿 韩国 公司 投资 总监 、 安联 资产 管理 香港 办事 处投资 总监 兼主 管、 安联 资产管 理欧 洲股
票研究 部主 管、 安联 慕尼 黑总部 财务 部工 作（ 股票 ／长期 参与 计划 投资 管理 ）。
(5) 汪卫杰先生，董 事，经 济学硕士，会 计师职称 。1994 年起进入 金融行业 ，历 任君安
证券有 限责 任公 司财 务部 主管、 稽核 部副 总经 理、 资 金计划 部副 总经 理、 长沙 营 业部总 经理 、
财务总 部总 经理 、 深 圳分 公司总 经理 助理 、 计 划财 务总部 总经 理 、 国泰 君安 证券股 份有 限 公
司计划 财务 总部 总经 理、 资产负 债管 理委 员会 专职 主任委 员 、 子 公司管 理小 组主任 。 现任 国
泰君安 证券 股份 有限 公司 纪委副 书记 、纪 检监 察室 主 任。
(6) 程静萍女士，独 立董事 ，高级经济师 职称。历 任 上海市财政局 副科长、 副 处长、处
长、 局 长助 理， 上海 市财 政局、 税务 局副 局长 ， 上 海市计 划委 员会 、 上 海市 发展计 划委 员会
副主任 兼上 海市 物价 局局 长、 上海 市发 展和改 革委 员会副 主任 、 第十届 全国 人大代 表 、 上 海
市决策 咨询 委员 会专 职委 员。现 任上 海银 行独 立董 事。
(7) 王鸿嫔女士，独 立董事 ，法学士。历 任台湾摩 根 资产管理旗下 的怡富证 券 投资信托
有限公 司副 总经 理、 怡富 证券投 资顾 问公 司总 经理 ， 中 国摩 根资 产管理 董事 总经理 、 上投 摩
根基金 管理 有限 公司 总经 理。 现 任上 海富 汇财 富投 资管理 有限 公司 董 事 长。
(8) 胡 斌 先生 ，独 立董 事 ，特 许 金融 分析 师(CFA) ， 美 国 伊利 诺伊 大学(UIUC) 工 商 管理
硕士 （MBA ） 、 上海 交通 大学管 理工 程博 士。 历任 纽约银 行梅 隆资 产管 理公 司担任Standish
Mellon 量化 分析 师、 公司 副总裁 ，Coefficient Global 公司创 始人 之一 兼基 金经 理。2007 年11
月起，担 任梅 隆资产 管理 中国区负 责人 。2010 年7月 起，于纽 银梅 隆西部 基金 管理有限 公司
担任首 席执 行官 （总 经理 ） 。 现 任上 海系 数股 权投 资基金 管理 合伙 企业 （有 限合伙 ） 担 任总
经理。
2 、监 事信 息：
（1）王越先生， 监事会主 席，大 专学历。1975 年3月参加工 作，历任上海 民生中学 会
计、上海 城市 建设学 院财 务科副科 长等 职务。1993 年7月加 入原国 泰证券 ，历 任国泰证 券国
际业务部 副经 理、国 际业 务部经理 、国 际业务 部副 总经理等 职务 ，1999 年8月 公司合并 后至
2000 年9月 任国 泰君 安证 券 公司会 计部 副总 经理 ；现 任国泰 君安 证券 稽核 审计 部副总 经理 。
（2）Uwe Michel 先生 ，监 事，法 律硕 士。 历任 慕尼 黑Allianz SE 亚 洲业 务部 主 管、主
席 办 公 室 主 管 、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席 及 日 本 全 国 主 管 、 德 国 慕 尼黑Group
OPEX 安联 集团 内部 顾问 主 管。现 任慕 尼黑Allianz SE 业务部H3 投 资与 亚洲主 管 。
（3） 朱慧 女士 ， 职 工监 事 ， 经 济学 学士 ， 历 任国 泰 证券有 限公 司 、 国 泰君 安 证券股 份
有限公 司财 务部 副经 理， 现任国 联安 基金 管理 有限 公司财 务部 总监 。
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（4） 刘涓 女士 ， 职 工监 事 ， 经 济学 学士 ， 现 任国 联 安基金 管理 有限 公司 基金 事务部 副
总监。
3 、公 司高 级管 理人 员
（1） 庹启 斌先 生， 董事 长 ， 经 济学 博士 。 历 任华 东 师范大 学国 际金 融系 讲师 、 君 安证
券有限 公司 万航 渡路 营业 部经理 、 资产 管理公 司研 究部经 理 、 香 港公司 研究 策划部 经理 、 研
究发展 中 心 主任 、 经 纪管 理部总 经理 、 债 券部 总经 理、 副 总裁 ， 国 泰君 安证 券股份 有限 公司
副总裁 。现 任国 联安 基金 管理有 限公 司董 事长 。
（2 ） 谭 晓雨 女士 ， 公 司总 经理 ， 经 济学 硕士 ， 国务 院特殊 津贴 专家 ， 高级 经 济师 。 历
任君安 证券 有限 公司 研究 所行业 部研 究员 、 二 级研 究员及 高级 研究 员； 国泰 君安证 券股 份有
限公司 研究 所副 所长 、 咨 询部总 经理 及财 富管 理部 联席总 经理 。 现 任国 联安 基金管 理有 限公
司总经 理职 务。
（3） 李柯 女士 ， 副 总经 理 ， 经 济学 学士 。 历 任中 国 建设银 行上 海分 行国 际业 务部 、 上
海联合 财务 有限 公司 资金 财务部 副经 理、 经理 、营 运负责 人兼 内部 审计 师、 公 司副 总经 理 、
国联安 基金 管理 有限 公司 财务总 监 、 总 经理 助理 ， 现 担任国 联安 基金 管理 有限 公司副 总经 理 。
（4） 魏东 先生 ， 副 总经 理 ， 经 济学 硕士 。 曾 任职 于 平安证 券有 限责 任公 司和 国信证 券
股份有限 公司 ；2003 年1 月 加盟华宝 兴业 基金管 理有 限公司， 先后 担任交 易部 总经理、 华宝
兴 业 宝 康 灵 活配 置 证 券 投资 基 金 基 金 经理 和 华 宝 兴业 先 进 成 长 股票 型 证 券 投资 基 金 基 金经
理、 投 资副 总监 及国 内投 资部总 经理 职务 。2009 年6 月加入 国联 安基 金管 理有 限公司,先 后担
任总经理 助理 、投资 总监 的职务。2009 年9月 起，担 任国联安 德盛 精选混 合型 证券投资 基金
的基金经 理。2009 年12月至2011 年8月， 兼任 国联安 主题驱动 股票 型证券 投资 基金的基 金经
理。2014 年3月 起， 兼任国 联安新精 选灵 活配置 混合 型证券投 资基 金的基 金经 理。现担 任国
联安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
（5） 满黎 先生 ， 副 总经 理 ， 研 究生 学历 。 曾 任职 于 华安基 金管 理有 限公 司 ， 先后担 任
上海分 公司 高级 投资 顾问 、 西 安分 公司 总经理 、 华 东业务 总部 总经 理、 北京 总部高 级董 事总
经理；2012 年9 月加 盟国联 安基金管 理有 限公司 ，担 任市场总 监。 自2012 年11 月起，担 任国
联安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
（6） 刘轶 先生, 督察 长,法 学博士。曾 任 职于中 国建 设银行 辽宁 省分 行、 中国 民生银 行 北
京管理 部、 中国 证券 监督 管理委 员会 、 全 国人 民代 表大会 财政 经济 委员 会证 券法修 改工 作小
组，并 曾在 南开 大学 等从 事研究 工作 。2016 年6月 起 担任国 联安 基金 管理 有限 公司督 察长 。
4 、基 金经 理
（1） 本基 金现 任基 金经 理 ：
张汉 毅，硕士研究 生。2009 年7月至2011 年4月在工业和信 息化部电信研 究院通信计 量
中心担 任测 试工 程师 。 2011 年4月至2012 年5 月在 光大 证券股 份有 限公 司资 产管 理总部 担任 行
业研究 员 。 2012 年5月至2013 年11 月在 上海 光大 证券 资 产管理 有限 公司 担任 行业 研究员 。 2013
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年12月 加入 国联 安基 金管 理有限 公司 ， 历任行 业研 究员 、 基 金经 理助理 。 2016 年12 月起 任国
联安主 题驱 动混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
（2） 本基 金历 任基 金经 理 ：
基金经 理 担任本 基金 基金 经理 时间
陈苏桥 先生 2009年8月至2010 年12 月
魏东先 生 2009年12月至2011 年8月
韦明亮 先生 2010年12月至2015 年4月
潘明先生 2014年2月 至2017 年2 月
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。 投资 决策 委员 会由 公 司总经 理、
主管投 资的 副总 经理 、 投 资组合 管理 部负 责人 、 固 定收益 业务 负责 人、 研究 部负责 人及 高 级
基金经 理1-2人（ 根据 需要 ）组成 。投 资决 策委 员会 成员为 ：
谭晓雨 （总 经理 ）投 委会 主席
魏东（ 投资 总监 、副 总经 理）投 委会 执行 主席
邹新进 （投 资组 合管 理部 总监）
杨子江 （研 究部 总监 ）
高级基 金经 理1-2 人( 根 据需 要)
三 、基 金管理 人的 义务
1. 依 法 募 集 基金 ， 办 理 或者 委 托 经 中 国证 监 会 认定的 其 他 机 构 代为 办 理 基金份 额 的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2. 办理 基金 备案 手续 ；
3. 自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4. 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以 专业 化的 经营 方式管 理
和运作 基金 财产 ；
5. 建立 健全 内部 风险 控制 、 监察与 稽核 、 财务 管理 及 人事管 理等 制度 ， 保证 所 管理的 基
金财产 和管 理人 的财 产相 互独立 ， 对 所管 理的 不同 基 金分别 管理 ， 分 别记 账， 进 行证券 投资 ；
6. 除依 据 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7. 依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8. 计算 并公 告基 金资 产净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
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9. 采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额认 购 、 申 购、 赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合
同等法 律文 件的 规定 ；
10.按 规定 受理 申购 和赎 回 申请， 及时 、足 额支 付 赎 回款项 ；
11.进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
12.编 制中 期和 年度 基金 报 告；
13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14.保守 基金 商业 秘密 ，不 得泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等 ， 除《 基金 法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ；
15.按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
16.依据 《基 金法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
17.保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ；
18.以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20.因违 反基 金合 同导 致基 金财产 的损 失或 损害 基金 份额持 有人 合法 权益 ，应 当承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
21.基金 托管 人违 反基 金合 同造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金份 额持 有人 利益 向 基金 托
管人追 偿；
22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料；
23.面临 解散 、依 法被 撤销 或者被 依法 宣告 破产 时， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托
管人；
24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
25. 不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
26. 依 照法 律法 规为 基金 的 利益对 被投 资公 司行 使股 东权利 ，为 基金 的利 益行 使因基 金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
27. 法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。
四 、 基金管 理人 的承诺
1. 基金 管理 人将 遵守 《 证 券法 》 、 《 基金 法 》 、 《 运作办 法 》 、 《 销售 办法 》 、 《 信息
披露办 法》 等法 律法 规的 相关规 定， 并建 立健 全内 部控制 制度 ， 采 取有 效措 施， 防 止违 法违
规行为 的发 生。
2. 基 金管 理人 不从 事下 列 行为：
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
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（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。
3 、 基 金经 理承 诺
（1 ） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，本 着 谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利
益；
（3 ） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息；
（4 ） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
五 、基 金管理 人内 部控制 制度
基金管 理人 内部 风险 控制 包括内 部控 制机 制和 内部 控制制 度两 个方 面 。 内 部控 制机制 是
指公司 的内 部组 织结 构及 其相互 之间 的运 行制 约关 系； 内部 控制 制度 是指 公司 为防范 金融 风
险， 保护 资产 的安全 与完 整， 促进 各项 经营活 动的 有效 实 施而 制定 的各 种业 务操作 程序 、 管
理方法 与控 制措 施的 总称 。
1 、内 部控 制的 目标
本基金 管理 人内 部控 制的 总体目 标是 建立 一个 决策 科学、 运营 规范 、管 理高 效和持 续 、
稳定、 健康 发展 的基 金管 理公司 。具 体来 说， 必须 达到以 下目 标：
（1 ） 严 格遵 守国家 有关 法律法 规和 行业 监管 规章 ， 自 觉形 成守 法经营 、 规 范运作 的经
营思想 和经 营风 格。
（2 ） 健全 符合 现代 企业 制 度要求 的法 人治 理结 构， 形成科 学合 理的 决策 机制 、执行 机
制和监 督机 制。
（3 ） 建立 行之 有效 的风 险 控制系 统， 确保 各项 经营 管理活 动的 健康 运行 与公 司财产 的
安全完 整。
（4 ） 不断 提高 经营 管 理 的 效率和 效益 ，努 力实 现公 司价值 的最 大化 ，圆 满完 成公司 的
经营目 标和 发展 战略 。
2 、内 部控 制的 原则
公司完 善内 部控 制机 制必 须遵循 以下 原则 ：
（1 ） 健全 性原 则。 内部 控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、各 个部 门或 机构 和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。
（2 ） 有效 性原 则。 通过 科 学的内 控手 段和 方法 ，建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度
的有效 执行 。
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（3 ） 独立 性原 则。 公司 各 机构、 部门 和岗 位职 责应 当保持 相对 独立 ，公 司基 金财产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成本 效益 原则 。公 司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3 、公 司制 订内 部控 制制 度 必须遵 循以 下原 则：
（1 ） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 应当 符合 国家 法律、 法规 、规 章和 各项 规定。
（2 ） 全面 性原 则。 内部 控 制制度 应当 涵盖 公司 经营 管理的 各个 环节 ，不 得留 有制度 上
的空白 或漏 洞。
（3 ） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点。
（4 ） 适 时性 原则。 内部 控 制制度 的制 定应 当随 着有 关法律 法规 的调 整和 公司 经营战 略、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 进行 及时 的修改 或完 善。
4 、内 部控 制的 基本 要求
（1 ） 公司 必须 依据 自身 经 营特点 设立 顺序 递进 、 权 责统一 、 严密 有效的 三道 监控防 线 ：
1 ） 建立 以一 线岗 位为 基础 的第一 道监 控防 线。 各岗 位职责 明确 ， 有 详细 的岗 位说明
书和业 务流 程， 各岗 位人 员在上 岗前 均应 知悉 并以 书面方 式承 诺遵 守， 在授 权范围 内承 担责
任。
2 ） 建立 相关 部门 、 相 关岗 位之间 相互 监督 制衡 的第 二道监 控防 线。 建立 重要 业务处
理凭据 传递 和信 息沟 通制 度，相 关部 门和 岗位 之间 相互监 督制 衡。
3 ） 建立 以督 察长 、 监 察稽 核部 、 风 险管 理部 对各 岗 位、 各部 门 、 各 机构 、 各 项业务
全面实 施监 督反 馈的 第三 道监控 防线 。 公 司督 察长、 风险管 理部 和内 部监 察稽 核部门 独立 于
其他部 门， 对内 部控 制制 度的执 行情 况实 行严 格的 检查和 反馈 。
（2 ） 公司 必须 建立 科学 的 授权批 准制 度和 岗位 分离 制度。 各业 务部 门和 分支 机构必 须
在适当 的授 权基 础上 实行 恰当的 责任 分离 制度 ， 直接 的操作 部门 或经 办人 员和 直接的 管理 部
门或控 制人 员必 须相 互独 立、相 互牵 制。
（3 ） 公司 必须 建立 完善 的 岗位责 任制 度和 规范 的岗 位管理 措施 。在 明确 不同 岗位的 工
作任务 基础 上， 赋予 各岗 位相应 的责 任和 职权 ， 建 立相互 配合 、 相 互制 约、 相互促 进的 工作
关系。 通过 制定 规范 的岗 位 责任制 度、 严格 的操 作程 序 和合理 的工 作标 准， 大力 推 行各岗 位、
各部门 、各 机构 的目 标管 理。
（4 ） 公司 必须 真实 、全 面 地记载 每一 笔业 务， 充分 发挥会 计的 核算 和监 督职 能，健 全
会计、 统计 、业 务等 各种 信息资 料及 时、 准确 报送 制度， 确保 各种 信息 资料 的真实 与 完 整 。
（5 ） 公司 必须 建立 严密 有 效的风 险管 理系 统， 包括 主要业 务的 风险 评估 和监 测办法 、
分支机 构和 重要 部门 的风 险考核 指标 体系 以及 管理 人员的 道德 风险 防范 系统 等。 通过 严密 的
风险管 理， 及时 发现 内部 控制的 弱点 ，以 便堵 塞漏 洞、消 除隐 患。
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（6 ） 公司 必须 制订 切实 有 效的应 急应 变措 施， 设定 具体的 应急 应变 步骤 。尤 其是投 资
交易等 重要 部位 遇到 断电 、 失 火等 非常 情况时 ， 应 急应变 措施 要及 时到 位， 并按预 定功 能发
挥作用 ，以 确保 公司 的正 常经营 不会 受到 不必 要的 影响。
5 、内 部风 险控 制的 内容
公司内 部风 险控 制的 主要 内容包 括 ： 投 资管理 业务 控制 、 信 息披 露控制 、 信 息技术 系统
控制、 会计 系统 控制 、监 察稽核 控制 等。
（1 ） 公司 自觉 遵守 国家 有 关法律 法规 ，按 照投 资管 理业务 的性 质和 特点 严格 制定管 理
规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并采 取控 制措施 。
（2 ） 公司 按照 法律 、法 规 和中国 证监 会有 关规 定， 建立完 善的 信息 披露 制度 ，保证 公
开披露 的信 息真 实、 准确 、完整 、及 时。
（3 ） 公司 根据 国家 法律 法 规的要 求， 遵循 安全 性、 实用性 、可 操作 性原 则， 严格制 定
信息系 统的 管理 制度 。
（4 ） 公司 依据 《中 华人 民 共和国 会计 法》 、《 金融 企业会 计制 度》 、《 证券 投资基 金
会计核 算办 法》 、 《 企业 财务通 则》 等 国家 有关 法 律、 法规 制订 基金 会计 制 度、 公司 财务 制
度、 会 计工 作操 作流 程和 会计岗 位工 作手 册， 并针 对各个 风险 控制 点建 立严 密的会 计系 统控
制。
（5 ） 公司 按照 法律 、法 规 和中国 证监 会有 关规 定， 建立完 善的 监察 稽核 控制 制度， 保
证监察 稽核 部门 的独 立性 和权威 性。
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第四部 分
基金 托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一 家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资 产负 债稳 步增 长。2016 年 末， 本集 团资 产总 额20.96 万亿 元， 较上 年增 加2.61 万 亿元 ，
增幅14.25% ，其 中客 户贷 款总额11.76 万 亿元 ，较 上 年增加1.27 万亿 元， 增幅12.13% 。负 债
总额19.37 万亿 元， 较上 年 增加2.47 万 亿元 ，增 幅14.61% ， 其中 客户 存款 总额15.40万 亿元 ，
较上年 增加1.73 万亿 元 ， 增幅12.69% 。
核 心财 务指 标表 现良 好。 积极 消化 五次降 息 、 利率市 场化 等因 素影 响， 本集团 实现 净利
润2,323.89 亿元 ，较 上年 增长1.53% 。手 续费 及佣 金 净收入1,185.09 亿元 ，在 营业收 入中 的
占比较 上年 提升0.83 个百 分点 。 平均 资产 回报 率1.18% ，加 权平 均净 资产 收益 率15.44%，净
利息收 益率2.20%， 成本 收 入比为27.49% ， 资本 充足 率14.94% ， 均居 同业 领先 水平。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ”，《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
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督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年一 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
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中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印 章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 ， 对 各基金 投资 运作 比例 控制 等情况 进
行监控 ，如 发现 投资 异常 情况， 向基 金管 理人 进行 风险提 示， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
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第五部 分
相关 服务机构
一 、基 金份额 销售 机构
( 一)
直销机构
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 中国(上海)自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环路1318 号星展 银行 大厦9楼
办公地 址： 中国(上海)自 由贸易 试验 区陆 家嘴 环路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151587
联系人 ：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com
( 二)
代销机构
1 、代 销机 构： 中国 建设 银 行股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大街25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-67596084
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址： www.ccb.com
2 、代 销机 构： 中国 工商 银 行股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易会 满
电话：010-66107913
联系人 ： 李 鸿岩
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
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3 、代 销机 构： 交通 银行 股 份有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验 区 银城 中路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验 区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 、代 销机 构： 招商 银行 股 份有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深 南 大道7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-82960167
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5 、代 销机 构： 国泰 君安 证 券股份 有限 公司
住所： 中国(上海)自 由贸 易试验 区 商 城路618 号
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 层
法定代 表人 ：杨 德红
电话： （021 ）38032284
联系人 ： 钟 伟镇
客户服 务电 话： 95521
网址： www.gtja.com
6 、代 销机 构： 华夏 银行 股 份有限 公司
住所： 北京市 东城 区建 国 门 内大 街22号
办公地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街22号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238428
联系人 ： 刘 军祥
客户服 务电 话： 95577
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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20
网址： www.hxb.com.cn
7 、代 销机 构： 中信 银行 股 份有限 公司
住所： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9号
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9号
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话： 010-8993 7333
联系人 ：迟卓
客户服 务电 话： 95558
网址： www.bank.ecitic.com
8 、代 销机 构： 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司
住所： 上海市 中山 东一 路12 号
办公地 址： 上海市 中山 东一 路12 号
法定代 表人 ： 高国富
电话： 021-61616192
联系人 ： 吴斌
客户服 务电 话： 95528
网址： www.spdb.com.cn
9 、代 销机 构： 宁波 银行 股 份有限 公司
住所： 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址： 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话： 0574-87011947
联系人 ：朱 海亚
客户服 务电 话： 95574
网址： www.nbcb.com.cn
10 、代 销机 构： 平安银 行股 份 有 限公 司
住所： 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号
办公地 址： 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号
法定代 表人 ： 谢永林
电话： 0755-22197874
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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21
联系人 ： 叶佳
客户服 务电 话： 95511
网址： www.bank.pingan.com
11 、代 销机 构： 山西证 券股 份有 限公 司
住所： 太原市 府西 街69 号山 西 国 际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原市 府西 街69 号山 西国 贸中心 东塔 楼29 层
法定代 表人 ： 侯巍
电话： 0351-8686602
联系人 ： 孟婉娉
客户服 务电 话： 400-6661-618
网 址： www.i618.com.cn
12 、代 销机 构： 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王常青
电话： 010-85130577
联系人 ： 刘芸
客户服 务电 话： 400-8888-108 或95587
网址： www.csc108.com
13 、代 销机 构： 新时代 证券 股份 有限 公司
住所： 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号1号楼15 层1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
电话： 010-83561146
联系人 ： 田芳芳
客户服 务电 话： 95399
网址： www.xsdzq.cn
14 、代 销机 构： 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区金 融大 街35 号2-6 层
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街35 号 国际 企业 大厦C座2-6层
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ： 陈共炎
电话： 010－66568292
联系人 ： 田巍
客户服 务电 话： 95551 或400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
15 、代 销机 构： 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 深 圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场（ 二 期）北 座
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路8 号中 信证 券大 厦；
北京市 朝阳 区亮 马桥 路48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 ： 张佑军
电话： 010-60834772
联系人 ： 周雪晴
客户服 务电 话： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
16 、代 销机 构： 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 广东 路689 号
办公地 址： 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 ： 周杰
电话： 021-23219275
联系人 ： 李楠
客户服 务电 话： 95553
网址： www.htsec.com.cn
17 、代 销机 构： 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州市 湖东 路268 号
办公地 址： 福建省 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ： 兰荣
电话： 0591-38281515
联系人 ： 黄颖
客户服 务电 话： 95562
网址： www.xyzq.com.cn
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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18 、代 销机 构： 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 静安 区新 闸路1508 号
办公地 址： 上海 市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ： 薛峰
电话： 021-22169089
联系人 ： 李晓皙
客户服 务电 话： 95525
网址： www.ebscn.com
19 、代 销机 构： 上海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海市 黄浦 区四 川中路213 号7楼
办公地 址： 上海 市 黄浦 区四 川中路213 号7楼
法定代 表人 ： 李俊杰
电话： 021-53686262
联系人 ： 邵珍珍
客户服 务电 话： 962518
网址： www.962518.com
20 、代 销机 构： 华泰证 券股 份有 限公 司
住所： 南京 市 江 东中 路228 号
办公地 址： 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ： 周易
电话： 025-84579763
联系人 ： 万鸣
客户服 务电 话： 95597
网址： www.htsc.com.cn
21 、代 销机 构： 中泰证 券股份 有 限公 司
住所： 山东省 济南 市经 七路86号
办公地 址 山东省 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ： 李玮
电话： 0531-68889157
联系人 ： 王霖
客户服 务电 话： 95538
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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网址： www.zts.com.cn
22 、代 销机 构： 爱建证 券有 限责 任公 司
住所： 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
办公地 址： 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法 定代 表人 ： 钱华
电话： 62171984
联系人 ： 陈敏
客户服 务电 话： 021-63340678
网址： www.ajzq.com
23 、代 销机 构： 申万宏 源证 券有 限公 司
住所： 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ： 李梅
电话：021-33388211
联系人 ： 黄莹
客服电 话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
24 、代 销机 构： 银泰证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区竹 子林 四路 紫竹七 道18 号光 大银 行大 厦18楼
办公地 址： 深圳市 福田 区竹 子林 四路 紫竹七 道18 号光 大银 行大 厦18楼
法定代 表人 ： 黄冰
电话： 0755-83053731
联系人 ： 刘翠玲
客户服 务电 话： 400-8505-505
网址： www.ytzq.net
25 、代 销机 构： 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋 第18-21 层 及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ： 高涛
电话： 0755-82023442
联系人 ： 张鹏
客户服 务电 话： 400-6008-008 或95532
网址： www.china-invs.cn
26 、代 销机 构： 招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
法定代 表人 ： 宫少林
电话： 0755-82943079
联系人 ： 黄婵君
客户服 务电 话： 95565 或400-8888-111
网址： www.newone.com.cn
27 、代 销机 构： 西南证 券股 份有 限公 司
住所： 重庆市 江北 区桥 北苑8 号
办公地 址： 重庆市 江北 区桥 北苑8 号
法定代 表人 ： 吴坚
电话： 023-6378646
联系人 ： 陈诚
客户服 务电 话： 400-8096-096
网址： www.swsc.com.cn
28 、代 销机 构： 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层
法定代 表人 ： 牛冠兴
电话： 0755-82558038
联系人 ： 郑向溢
客户服 务电 话： 95517
网址： www.essence.com.cn
29 、代 销机 构： 第一创 业证 券股 份有 限公 司
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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住所： 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦20楼
办公地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦15-20 楼
法定代 表人 ： 刘学民
电话： 0755-25832583
联系人 ： 毛诗莉 、王 立洲
客户服 务电 话： 95358
网址： www.fcsc.com
30.代 销机 构： 东海证 券有 限责 任公 司
住所： 常州市 延陵 西路23号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海市 浦东 新区 东方 路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ： 赵俊
电话： 021-50586660-8644
联系人 ： 霍晓飞
客户服 务电 话： 95531
网址： www.longone.com.cn
31.代 销机 构： 华福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州五 四路 新天 地大 厦7 至10层
办公地 址： 福州五 四路 新天 地大 厦7 至10层
法定代 表人 ： 黄金琳
电话： 0591-87383623
联系人 ： 张腾
客户服 务电 话： 400-8896-326
网址： www.gfhfzq.com.cn
32.代 销机 构： 华龙证 券 股 份有 限公司
住所： 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号兰州 财富 中心21楼
办公地 址： 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号兰州 财富 中心21楼
法定代 表人 ： 李晓安
电话： 0931-4890100
联系人 ： 李昕田
客户服 务电 话： 400-6898-888 ，96668 （ 甘 肃省内 ）
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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网址： www.hlzqgs.com
33.代 销机 构： 东方证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 中山 南路318 号2号楼22层、23 层、25层-29 层
办公地 址： 上海市 黄浦 区中 山南 路318 号新源 广场2号楼21-29楼
法定代 表人 ： 潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
联系人 ： 吴宇
客户服 务电 话： 95503
网址： www.dfzq.com.cn
34.代 销机 构： 广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼 （4301-4316 房）
办公地 址： 广州市 天河 北路183 号大 都 会广场36、38、41、42楼
法定代 表人 ： 孙树明
电话： 0755-82558305
联系人 ： 黄岚
客户服 务电 话： 95575
网址： www.gf.com.cn
35.代 销机 构： 信达证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 ： 张志刚
电话： 010-63081493
联系人 ： 尹旭航
客户服 务电 话： 400-8008-899
网址： www.cindasc.com
36.代 销机 构： 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京市 复兴 门内 大街1 号
法定代 表人 ： 田国立
电话： 010-66594587
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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联系人 ： 张建伟
客户服 务电 话： 95566
网址： www.boc.cn
37.代 销机 构： 国金证 券股 份有 限公 司
住所： 成都市 青羊 区 东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都市 东城 根上 街95 号成 证大厦16楼
法定代 表人 ： 冉云
电话： 028-86690057 、028-86690058
联系人 ： 刘婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话： 95310
网址： www.gjzq.com.cn
38.代 销机 构： 东莞证 券 股 份有 限公司
住所：
东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
办公地 址： 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
法定代 表人 ： 张运勇
电话： 0769-22115712
联系人 ： 李荣
客户服 务电 话： 95328
网址： www.dgzq.com.cn
39.代 销机 构： 渤海银 行股 份有 限公 司
住所： 天津市 河 东 区海 河东 路218 号
办公地 址： 天津市 河 东 区海 河东 路218 号
法定代 表人 ： 李伏安
电话： 022-58314846
联系人 ： 王宏
客户服 务电 话： 95541 或400-8888-811
网址： www.cbhb.com.cn
40 、代 销机 构： 平安证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4036 号荣超 大厦16-20 层
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ： 曹实凡
电话： 0755-22626391
联系人 ： 郑舒丽
客户服 务电 话： 95511
网址： www.stock.pingan.com
41 、代 销机 构： 中航证 券股 份有 限公 司
住所： 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大道1619 号南 昌国 际金融 大厦A栋41 层
办公地 址： 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大道1619 号南 昌国 际金融 大厦A栋41 层
法定代 表人 ： 王宜四
电话： 0791-6768681
联系人 ： 胡晨
客户服 务电 话： 4008895335
网址： www.scstock.com
42 、代 销机 构： 东北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春市 生态 大街6666 号
办公地 址： 吉林省 长春 市人 民大 街1138 号
法定代 表人 ： 李福春
电话： 0431-82006251
联系人 ： 付静雅
客户服 务电 话： 400-6000-686
网址： www.nesc.cn
43 、代 销机 构： 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号
办公地 址： 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
法定代 表人 ： 尤习贵
电话： 027-65799999
联系人 ： 李良
客户服 务电 话： 95579
网址： www.95579.com
44 、代 销机 构： 华融证 券股 份有 限公 司
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住所： 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址： 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街18号 中国 人保 寿险 大厦11 至18 层
法定代 表人 ： 祝献忠
电话： 010-58566100
联系人 ： 李慧灵
客户服 务电 话： 400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
45 、代 销机 构： 中信万 通证 券有 限责 任公 司
住所： 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
办公地 址： 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼21层
法定代 表人 ： 杨宝林
电话： 0532-85022326
联系人 ： 吴忠超
客户服 务电 话： 95548
网址： www.zxwt.com.cn
46 、代 销机 构： 天风证 券股 份有 限公 司
住所： 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦四楼
办公地 址： 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路99号 保利 广场A座37 楼
法定代 表人 ： 余磊
电话： 027-87618882
联系人 ： 翟璟
客户服 务电 话： 95330
网址： www.tfzq.com
47 、代 销机 构： 江海证 券有 限公 司
住所： 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 哈尔滨 市松 北区 创新 三路833 号
法定代 表人 ： 孙名扬
电话： 0451-85863726
联系人 ： 周俊
客户服 务电 话： 400-6662-288
网址： www.jhzq.com.cn
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48 、代 销机 构： 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区建 国门 外光 华路14 号1 幢1层、2 层、9 层、11 层、12层
办公地 址： 北京市 朝阳 区建 国门 外光 华路14 号1 幢1层、2 层、9 层、11 层、12层
法定代 表人 ： 王兵
电话： 010-65807856
联系人 ： 李昊恒
客户服 务电 话： 95162 、400-8888-160
网址： www.cifco.net
49 、代 销机 构： 华宝证 券有 限责 任公 司
住所： 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道100 号57 层
办公地 址： 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 ： 陈林
电话： 021-68778081
联系人 ： 胡星熠
客户服 务电 话： 400-8209-898
网址： www.cnhbstock.com
50、代 销机 构： 国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 红岭 中路1012 号国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳市 红岭 中路1012 号国 信证券 大厦
法定代 表人 ： 何如
电话： 0755-82133066
联系人 ： 李颖
客户服 务电 话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
51 、代 销机 构： 中山 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 华强 高新 技术 发展大 厦7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 华强 高新 技术 发展大 厦7-8楼
法定代 表人 ： 黄扬录
电话： 0755-82570586
联系人 ：罗 艺琳
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客户服 务电 话： 400-1022-011
网址： www.zszq.com
52 、代 销机 构： 中国 国际 金融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
53、代 销机 构 ： 德邦 证券 有限责 任公 司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路500 号城 建国 际中 心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616
联系人 ：刘熠
客服电 话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
54 、代 销机 构： 申万 宏源 西部证 券有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
联系人 ：王 怀春
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
54 、名 称： 天相 投资 顾问 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B座701 室
办公地 址： 北京 市西 城区 新 街口 外大 街28 号C 座5层
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法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045182
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
55 、名 称： 诺亚 正行 （上 海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
联系人 ：张 裕
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
56 、名 称： 上海 好买 基金 销售有 限公 司
住所： 上 海 市虹 口区 欧阳 路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 —906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-58870011
联系人 ：张 茹
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
57 、名 称： 上海 天天 基金 销售有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号3C-9楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C-9楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
联系人 ：朱 玉
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
58 、名 称： 北京 展恒 基金 销售股 份有 限公 司
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住所： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号邮 电新 闻大 厦2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路15-1 号邮 电新 闻大 厦2层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
联系人 ：翟 飞飞
客户服 务电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
59 、 名称 ：蚂 蚁（ 杭州 ） 基金销 售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
60 、名 称： 深圳 众禄 金融 控股股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路物 资控 股置 地大 厦8楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 梨园 路物 资控 股置 地大厦8楼
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
联系人 ：童 彩平
客户服 务电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
61 、名 称： 和讯 信息 科技 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：01085650628
联系人 ：刘 洋
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
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62 、众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 望京 东园四 区13 号楼A座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59497361
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
63 、名 称： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系电 话：021-20691832
联系人 ：胡 雪芹
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
64 、名 称： 北京 增财 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路66 号建 威大 厦1208
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208
法定代 表人 ：罗 细安
电话：010-67000988
联系人 ：李 皓
客户服 务电 话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
65 、名 称： 上海 利得 基金 销售有 限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：021-50583533
联系人 ：曹 怡晨
客户服 务电 话：400-921-7755
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网址： www.leadfund.com.cn
66 、名 称： 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺路18号 同花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺 平
电话：0571-88911818
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
67 、名 称： 北京 恒天 明泽 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层
法定代 表人 ：周 斌
电话：400-898-0618
联系人 ：张 晔
客户服 务电 话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
68 、名 称： 北京 钱景 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO1006-1008
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
联系人 ：崔 丁元
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
69 、名 称： 浙江 金观 诚财 富管理 有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路45号 （锦 昌大 厦）1幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337529
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联系人 ：邵 俊
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
70 、名 称： 海银 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路1217 号 陆家 嘴金 融服 务广场16楼B单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路8号4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
电话：021-80133828
联系人 ：徐 烨琳
客户服 务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
71 、名 称： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层A区
法定代 表人 ：马 勇
电话：15810206817
联系人 ：张 燕
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
72 、名 称： 上海 陆金 所资 产管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1333 号14楼09单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
联系人 ：宁 博宇
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
73 、名 称： 北京 虹点 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体 育场 北路 甲2 号裙 楼2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工体北 路甲2号 盈科 中心B 座裙房2层
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法定代 表人 ：胡 伟
电话：010- 85643600
联系人 ：葛 亮
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
74 、名 称： 上海 联泰 资产 管理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北路277 号3层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-52822063
联系人 ：兰 敏
客户服 务电 话: 4000-466-788
网 址：http ：//www.66zichan.com
75 、名 称： 大泰 金石 基金 销售有 限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路222 号 南京 奥体 中心 现 代五项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15层
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267943
联系人 ：朱 真卿
客户服 务电 话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
76 、名 称： 一路 财富 （北 京）信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街2号 万通 新世 界广 场A座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
电话：88312877
联系人 ：段 京璐
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
77 、名 称： 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司
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住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
联系人 ：吴 煜浩
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
78 、名 称： 奕丰 金融 服务 （深圳 ）有 限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路1 号A栋201 室 （入 住深 圳市 前海 商务 秘 书有限 公
司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
79 、名 称： 深圳 市金 斧子 投资咨 询有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 南山 区智慧 广场 第A 栋11 层1101-02
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 科苑 路18 号东 方科 技大厦18楼
法定代 表人 ：赖 任军
电话：0755-84034499
联系人 ：张 烨
客户服 务电 话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
80 、名 称： 武汉 市伯 嘉基 金销售 有限 公司
住所： 湖北省武汉市 江汉区武汉 中央商务区泛 海国际SOHO 城（一期 ）第七幢23 层1号4
号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （ 一期 ） 第 七幢23 层1
号4号
法人代 表： 陶捷
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电话： 027-87006003 （8026 ）
联系人 ：陆 锋
客户服 务电 话 ：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
81 、名 称： 上 海万 得基 金 销售有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路33 号11 楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法人代 表： 王廷 富
电话： 021-51327185
联系人 ：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
82 、名 称： 深圳 富济 财富 管理有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法人代 表： 刘鹏 宇
电话： 0755-83999907-819
联系人 ：马 力佳
客户服 务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
83 、名 称： 北京 微动 利投 资管理 有限 公司 (北 京微 动利)
住所： 北京 市石 景山 区古 城西路113 号景 山财 富中 心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341
法人代 表： 梁洪 军
电话：010-52609656
联系人 ：季 长军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
84 、名 称： 北 京电 盈基 金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 呼家 楼（京 广中 心）1号36 层3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦F座12 层B室
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法人代 表： 程刚
电话：010-56176118
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
85 、名 称： 北 京汇 成基 金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街11号11层1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108 室
法人代 表： 王伟 刚
电话：010-62680827
联系人 ：丁 向 坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
86 、名 称： 北京 晟视 天下 投资管 理有 限公 司
住所： 北京 市怀 柔区 九渡 河镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座21&28 层
法人代 表： 蒋煜
电话：010-58170876
联系人 ：徐 晓荣/ 刘 聪慧
客户服 务电 话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
87 、名 称： 深圳 前海 微众 银行股 份有 限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路1 号A栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘 书有限 公
司）
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广场A座36楼、37 楼
法人代 表： 顾敏
电话： 0755-89462447
联系人 ：罗 曦
客户服 务电 话：400-999-8877
网址：www.webank.com
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88 、名 称： 上海 基煜 基金 销售有 限公 司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路1800 号2号楼6153室 （上 海泰 和经 济发 展区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路518 号A1002 室
法人代 表： 王翔
电话： 021-65370077-209
联系人 ：俞 申莉
客户服 务电 话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
89 、名 称： 杭州 科地 瑞富 基金销 售有 限公 司
住所： 杭州 市下 城区 武林 时代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20楼
法人代 表： 陈刚
电话：0571-85267500
联系人 ：胡 璇
客户服 务电 话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
90 、名 称： 上海 凯石 财富 基金销 售有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法人代 表： 陈继 武
电话： 021-63333389
联系人 ：王 哲宇
客户服 务电 话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
91 、名 称： 深圳 前海 凯恩 斯基金 销售 有限 公司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路1 号A栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘 书有限 公
司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦23A
法人代 表： 高锋
电话： 0755-83655588
联系人 ：廖 苑兰
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客户服 务电 话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
92 、名 称： 贵州 华阳 众惠 基金 销 售有 限公 司
住所： 贵州 省黔 东南 苗族 侗族自 治州 丹寨 县金 钟经 济开发 区C 栋标 准厂 房
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路9 号君 派大 厦16楼
法人代 表： 李陆 军
电话： 0851-86909950
联系人 ：陈 敏
客户服 务电 话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
93 、名 称： 北 京蛋 卷基 金 销售有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区阜 通 东大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法人代 表： 钟 斐斐
电话：010-61840688
联系人 ： 戚晓 强
客户服 务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com/
二 、注 册登记 机构
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 中国(上海)自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环路1318 号星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 中国(上海)自 由贸易 试验 区陆 家嘴 环路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com
联系人 ：仲 晓峰
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市 银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
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办公地 址： 上海 市 银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩炯
联系电话 ：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市静 安区 南京 西路1266 号 恒隆 广场50楼
办公地 址 ： 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场50 楼
负责人 ：蔡 廷基
联系电 话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ： 彭 成初
经办注册 会 计师 ：王 国蓓 、陈彦 君
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第六部 分
基金 的募集
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露办法 》
等有关 法律 法规 及基 金合 同， 经 2009 年6 月18 日 中国证 监会 证监 许可[2009]542 号文 件核
准募集 。 募集 期 为2009 年7 月 20 日至 2009 年8 月21 日 。 经 毕马 威华 振会 计师 事务所 验资 ，
按照每 份基 金份 额面 值人 民币 1.00 元计 算， 募集 期 共募 集 843,660,229.43 份 基金份 额。
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第七部 分
基金 合同的生 效
一、 基 金合同 生效
本基金 合同 已 于2009 年8 月26 日生 效。
二 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资金 额
本基金 合同 生效 后 ， 基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金资 产净 值低 于 5,000 万元
的，基 金管 理人 应当 及时 报告中 国证 监会 ；连 续 20 个工作 日出 现前 述情 形的 ，基金 管理 人
应当向 中国 证监 会说 明原 因和报 送解 决方 案。
法律法 规另 有规 定的 ，从 其规定 。
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第八部 分
基金 份额的申 购与赎回
一、 申 购与 赎回的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。
基金投 资者应当 在销 售机构办理 基金销售业务 的营业场所 或按销售机构 提供的其他 方
式办理 基金 份额 的申 购与 赎回 。 销 售机 构名 单和 联系 方式见 上述 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”
中的第 一条。
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减基 金代 销机 构， 并予以 公告 。
若基金 管理人或其指 定的代销机 构开通电话、 传真或网上 等交易方式， 投资人可以 通
过上述 方式 进行 申购 与赎 回，具 体办 法将 另行 公告 。
二 、申 购与赎 回的 开放日 及时 间
1. 开放 日及 开放 时间
投资人 在开放日办理 基金份额的 申购和赎回， 具体办理时 间为上海证券 交易所、深 圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ， 但 基金 管理 人 根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或本
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。
申购开 始日 ：2009 年11月23 日
赎回开 始日 ：2009 年11月23 日
2 、营 业时 间：
代理销 售网点在开放 日的具体业 务办理时间为 上海证券交 易所、深圳证 券交易所交 易
日的交 易时 间。 由于 各销 售机构 系统 及业 务安 排等 原因， 开放 日的 具体 交易 时间投 资者 应以
各销售 机构 具体 规定 的时 间为准 。 目前 ， 上 海证 券 交易所 、 深圳 证券交 易所 的交易 时间 为交
易日上 午9:30-11:30 ， 下午1:00-3:00 。
直销网 点在 开放 日的 具体 业务办 理时 间为 上午9：30- 下午3：00 。
若出现 新的证券交易 市场或证券 交易所交易时 间更改或实 际情况需要， 基金管理人 可
对申购 、 赎 回时 间进 行调 整， 但 此项 调整 不应 对投 资者利 益造 成实 质影 响， 并 按照 《信 息披
露办法 》的 规定 在中 国证 监会指 定媒 体上 公告 。
基金投 资者在基金合 同约定之外 的日期和时间 提出申购、 赎回申请的， 视为在下一 开
放日办 理基 金份 额申 购、 赎回所 提出 的申 请， 其基 金份额 申购 、 赎回价 格为 下一开 放日 办 理
基金份 额申 购、 赎回 的价 格。
三 、申 购与赎 回的 原则
1. “未 知价 ”原 则， 即申 购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ；
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2. “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3. 赎回 遵循 “先 进先 出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
4. 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。
基金管 理人可根据基 金运作的实 际情况依法对 上述原则进 行调整。基金 管理人必须 在
新规则 开始 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
四 、申 购与赎 回的 程序
1. 申购 和赎 回的 申请 方式
投资人 必须根据销售 机构规定的 程序，在开放 日的具体业 务办理时间内 提出申购或 赎
回的申 请。
投资人 在提交申购申 请时须按销 售机构规定的 方式备足申 购资金，投资 人在提交赎 回
申请时 须持 有足 够的 基金 份额余 额， 否则 所提 交的 申购、 赎回 申请 无效 。
2. 申购 和赎 回申 请的 确认
基 金管理人 应以交 易时间结 束前受理 申购和 赎回申请 的当天作 为申购 或赎回申 请日(T
日) ， 在 正常 情况 下， 本基 金注册 登记 机构 在T+1 日内 对该交 易的 有效 性进 行确 认。T 日提 交
的有效 申请 ， 投 资人 可在T+2 日 后 （包 括该 日） 到 销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方
式查询 申请 的确 认情 况。
基金销 售机构申购、 赎回申请的 受理并不代表 该申请一定 成功，而仅代 表销售机构 确
实接收 到该 申请 。 申 购、 赎 回的确 认以 注册 登记 机构 国联安 基金 管理 有限 公司 的确认 结果 为
准。
3. 申购 和赎 回的 款项 支付
申购采 用全额缴款方 式，若申购 资金在规定时 间内未全额 到账则申购不 成功，若申 购
不成功 或无 效， 申购 款项 将退回 投资 人账 户， 由此 产生的 利息 等损 失由 投资 者自行 承担 。
投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在T ＋7日（ 包括该日）内支付赎回款 项。在发
生巨额 赎回 的情 形时 ，款 项的支 付办 法参 照本 招募 说明书 和基 金合 同的 有关 条款处 理。
五 、申 购与赎 回的 数额限 制
1 、申 购金 额的 限制
通过本 公司网站或代 销机构申购 本基金的，每 个基金账户 每次单笔申购 金额不得低 于
10 元 （ 含申购 费 ） ， 代销 机构另 有规 定的， 从其 规 定。 通过 直销 柜台 申购 本 基金的， 每个 基
金账户 首次申 购金额 不得 低于1万 元（含 申购 费）， 已在直 销柜台 有申购 本基 金记录 的投资
者不受 上述 申购 最低 金额 的限制 ，单 笔追 加申 购最 低金额 为10 元（ 含申 购费 ）。
代销机 构的 投资 者欲 转托 管入直 销柜 台进 行交 易的 ，要受 直销 柜台 最低 金额 的限制 。
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投资者 当期分配的基 金收益，通 过红利再投资 方式转入持 有本基金基金 份额以及办 理
定期定 额投 资业 务的 ，不 受最低 申购 金额 的限 制。
2 、赎 回份 额的 限制
基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 基金 份额 时， 每次 赎回申 请不 得低 于100 份 基 金份额 ，
同时赎 回份 额必 须是 整数 份额 。 投资 人全 额赎 回时 不受上 述限 制。
3 、最 低保 留余 额的 限制
每个工 作日 基金份额 持有人 在 销 售机构（网点 ） 单个交易 账户保留的本 基金 基金份额
余额 不足100份 时， 若当日 该账户同 时有 份额减 少类 业务（如 赎回 、转换 出等 ）被确认 ，则
基 金 管 理 人 有权 将 基 金 份额 持 有 人 在 该账 户 保 留 的本 基 金 基金份额 余额一 次性 同时全 部赎
回。
4 、 基 金管 理人 可根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ， 调 整上 述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 并按照 《 信息 披露办 法 》 的规定 至少 在一 种中 国证 监会指 定的 媒体
上刊登 公告 。
六 、申 购和赎 回 的 价格、 费用 及其用 途
（一） 费率
1. 申购 费率 ：
（1） 本基 金的 申购 费用 在 基金投 资人 申购 本基 金份 额时收 取。
（2） 申购 费用 按申购 金额 采用比 例费 率。 基金 投资 人在一 天之 内如 果有 多笔 申购， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。 本基金 的具体 申购 费 率如 下： （ 单位 ：元 ）
①
通过 本公 司直 销柜 台前 端 申购本 基金 的养 老金 客户 申购费 率如 下表 ：
申购金额（含申购费 ） 费率
50万以 下 0.60%
50万（ 含） 至150 万 0.40%
150万 （含 ）至500 万 0.24%
500万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
②
非养 老金 客户 前端 申购 本 基金的 申购 费率 如下 表：
申购金额（含申购费 ） 费率
50万以 下 1.50%
50万（ 含） 至150 万 1.00%
150万 （含 ）至500 万 0.60%
500万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
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投资者 通过 国联 安基 金网 上直销 平台 申购 本基 金可 享受前 端申 购费 率优 惠。 具体优 惠
申购费 率以 最新 的 相 关公 告为准 。 基 金管 理人 不设 置申购 金额 上限 ， 但 各银 行卡具 体的 申购
上限要 遵守 各银 行网 上银 行上限 标准 。 本基 金管 理人 可根据 业务 情况 调整 上述 交易 费 用和 限
额要求 ， 并 依据 相关 法规 的要求 提前 进行 公告 。
本基金 并适 时参 加相 关代 销机构 申 购 费率 优惠 活动 ，具体 活动 细则 及费 率情 况详情 参
见基金 管理 人有 关公 告。 该等申 购费 率优 惠活 动最 终解释 权归 相关 代销 机构 所有， 活动 具体
规定如 有变 化， 敬请 基金 投资人 留意 相关 代销 机构 的有关 公告 。
（3） 基金 份额 的申购 费用 由投资 者 承 担， 不列 入基 金财产 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推
广、销 售 、 注册 登记 等各 项费用 。
（4） 申购 余额 的处 理方 式 ：
申购的 有效份额为净 申购金额除 以当日的基金 份额净值， 有效份额单位 为份，上述 计
算结果 均按 四舍 五入 方法 ，保留 到小 数点 后两 位， 由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产 承 担 。
2. 赎回 费用 ：
（1） 本基 金的 具体 赎回 费 率如下 ：
持有期限 赎回费率
持有1 年以 下 0.50%
持有1 年（ 含） 至2年 0.25%
持有2 年 （ 含 ） 及 以上 0.00%
注：其 中 1 年为 365 日，2 年为 730 日。
（2） 赎回 费用 由 赎 回基 金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 其赎 回基 金份 额时 收取。
赎 回 费用 的25% 归 基金 资产 ， 扣除 计 入基 金财 产 部分 ， 赎回 费 的其 他部 分 用于 支 付 注
册登记 等其 他必 要的 手续 费。
（3） 赎回 余额 的处 理方 式 ：
赎回金 额单位为元。 赎回金额的 计算结果均按 四舍五入方 法，保留到小 数点后两位 ，
由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。
3. 本 基金 的申 购费 率最 高 不超过 申购 金额 的5% ， 赎 回费率 最高 不超 过赎 回金 额的5% 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或收 费
方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
4. 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式( 如网 上交 易、 电话交 易等) 等进 行基 金交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
（二） 份额
1.基金 申购 份额 的计 算
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本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额, 申 购价格 以申 购当 日 （T 日） 的基金 份
额净值 为基 准进 行计 算。 其中：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额 （或 固定 申购 费）
申购份 额= 净 申购 金额/T 日 基金份 额净 值
基金份 额净 值＝ 基金 资产 净值总 额/ 基 金份 额总 数
例：假定T 日的基 金份额 净 值为1.1000元， 申购金 额 为10,000 元，申 购费率 为1.5% ，则
需负担 的申 购费 用和 得到 的基金 份额 为：
净申购 金额 ＝10,000/ （1+1.5% ）=9,852.22 元
申购费 用＝10,000 －9852.22=147.78 元
申购份 额＝9,852.22/1.1000=8,956.56 份
即：投 资者 投资10,000 元 申购本 基金 ，可 得到8,956.56 份基 金份 额。
2.基金 赎回 金额 的计 算
基金的 赎回 金额 为赎 回总 额扣减 赎回 费用 ，其 中：
赎回总 额= 赎 回份 额 ?T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎 回总 额 ? 赎 回 费率
赎回金 额= 赎 回总 额 ? 赎 回 费用
基金份 额净 值＝ 基金 资产 净值总 额/ 基 金份 额总 数
例： 某 投资 人赎 回持 有期 未满1 年的 本基 金基 金份 额10,000 份， 对应 的赎 回费 率 为0.5% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是1.1000 元， 则其 赎回 费用和 可得 到的 赎回 金额 为：
赎回总 额=10,000× 1.100=11,000 元
赎回费 用=11,000× 0.5%=55 元
赎回金 额=11,000 －55=10945 元
即该投 资人 赎回10,000 份 基金， 可得 金额 为10,945 元。
3. T 日的 基金 份额净 值在 当 天收市 后计 算， 并 在T+1 日 内公告 。 遇 特殊情 况， 经 中国证
监会同 意， 可以 适当 延迟 计算或 公告 。
4. 基金 份额 净值 的计 算保 留到小 数点 后4位 ，小 数点 后 第5 位四舍 五入 ，由 此产 生的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。
七 、拒 绝或暂 停申 购的情 形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1. 因不 可抗 力导 致基 金无 法正常 运作 。
2. 证券 交易 所交 易时 间非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
3. 发生 本基 金合 同规 定的 暂停基 金资 产估 值情 况。
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4. 基 金 管 理 人认 为 接 受 某笔 或 某 些 申 购申 请 可 能会影 响 或 损 害 现有 基 金 份额持 有 人 利
益时。
5. 基金 资产 规模 过大 ， 使 基 金管理 人无 法找 到合 适的 投资品 种 ， 或 其他 可能 对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 利益 的情形 。
6. 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述暂停申购情 形时，基金 管理人应当根 据有关规定 在指定媒体上 刊登暂停申 购
公告 。 如 果投 资人的 申购 申请被 拒绝 ， 被拒绝 的申 购款项 将退 还给 投资 人。 在暂停 申购 的 情
况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复申 购业 务的 办理 。
八 、暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项的 情形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1. 因不 可抗 力导 致基 金无 法正常 运作 。
2. 证券 交易 所交 易时 间非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
3. 连续 两个 或两 个以 上开 放日发 生巨 额赎 回。
4. 发生 本基 金合 同规 定的 暂停基 金资 产估 值情 况 。
5. 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情形时，基 金管理人应 在当日报中国 证监会备案 ，已接受的赎 回申请，基 金
管理人 应足 额支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ， 应 将可 支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量的
比例分 配给 赎回 申请 人， 未支付 部分 可延 期支 付， 并以后 续开 放日 的基 金份 额净值 为依 据计
算赎回 金额 。 若 连续 两个 或两个 以上 开放 日发 生巨 额赎回 ， 延 期支 付最 长不 得超过20个 工作
日， 并 在指 定媒 体上 公告。 投资人 在申 请赎 回时 可事 先选择 将当 日可 能未 获受 理部分 予以 撤
销。在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并予 以公告 。
九 、巨 额赎回 的情 形及处 理方 式
1. 巨额 赎回 的认 定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前
一开放 日的 基金 总份 额的10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。
2. 巨额 赎回 的处 理方 式
当基金 出现巨额赎回 时，基金管 理人可以根据 基金当时的 资产组合状况 决定全额赎 回
或部分 延期 赎回 。
(1) 全额赎回：当基 金管理 人认为有能力 支付投资 人 的全部赎回申 请时，按 正 常赎回程
序执行 。
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(2) 部分延期赎回： 当基金 管理人认为 支 付投资人 的 赎回申请有困 难或认为 因 支付投资
人的赎 回申 请而 进行 的财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动时 ， 基金 管理人 在当 日
接受赎 回比 例不 低于 上一 开放日 基金 总份 额的10% 的前提 下， 可对 其余 赎回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回 的， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ，直到 全部 赎回 为止 ；选 择取消 赎回 的 ，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申 请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。
(3) 暂停赎 回： 连续2日 以上( 含本数) 发生 巨额 赎回 ， 如 基金管 理人 认为 有必 要， 可暂停
接受基 金的 赎回 申请 ； 已经 接受的 赎回 申请 可以 延缓 支付赎 回款 项 ， 但 不得 超过20个工 作日 ，
并应当 在指 定媒 体上 进行 公告。
3. 巨额 赎回 的公 告
当发生 上述延期赎回 并延期办理 时，基金管理 人应当通过 邮寄、传真或 者招募说明 书
规定的 其他方 式在3 个交易 日内通 知基金 份额持 有人 ， 说明 有关处 理方法 ，同 时在指 定媒体
上刊登 公告 。
十 、暂 停申购 或赎 回的公 告和 重新开 放申 购或赎 回的 公告
1. 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在 规
定期限 内在 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。
2. 如发 生暂 停的时 间为1日 ，基金 管理 人应 于重 新开 放日， 在指 定媒 体上 刊登 基金重 新
开放申 购或 赎回 公告 ，并 公布最 近1 个开 放日 的基 金 份额净 值。
3. 如发 生暂 停的 时间 超过1 日但少 于2 周， 暂停 结束 ， 基金重 新开 放申 购或 赎回 时， 基金
管理人 应提 前2 日在 指定 媒 体上刊 登基 金重 新开 放申 购或赎 回公 告 ， 并 公告 最近1个开 放日 的
基金份 额净 值。
4. 如发 生暂 停的 时间超 过2 周，暂 停期 间， 基金 管理 人应每2周至 少刊 登暂 停公 告1次。
暂停结 束，基 金重新 开放 申购或 赎回时 ，基金 管理 人应提 前2日在 指定 媒体上 连续刊 登基金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 告最 近1 个开 放日 的 基金份 额净 值。
十 一、 基金转 换
基金转 换是指开放式 基金份额持 有人将其持有 某只基金的 部分或全部份 额转换为同 一
基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 份额 。 基 金转 换只能 在同 一销 售机 构进 行。 转 换的 两只
基 金 必 须 都 是该 销 售 机 构代 理 的 同 一 基金 管 理 人 管理 的 、 在 同 一注 册 登 记 机构 处 注 册 登记
的、同 一收 费模 式的 开放 式 基金 。
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（ 一） 基金 转换 费及 转换 份额的 计算 ：
1 、 进行基金 转换的总费用包括 转换手续费、转 出基金的 赎回费和转入基 金与转出 基
金的申 购补 差费 三部 分。
（1） 转换 手续 费率 为零 。 如基金 转换 手续 费率 调整 将另行 公告 。
（2） 转出 基金 赎回 费＝ 转 出金额 ×转 出基 金赎 回费 率
其中： 转出 金额 ＝转 出基 金份额 ×转 出基 金当 日基 金份额 净值
（3） 转 入基 金与 转出 基 金的申 购补 差费 按转 入基 金与转 出基 金之 间申 购费 率的差 额计
算收取 ，具 体计 算公 式如 下：
转入基 金与 转出 基金 的申 购补差 费率 = max [ （ 转入 基金的 申购 费率 —转 出基 金的申 购
费率） ，0 ] ，即 转入 基金 申购费 率减 去转 出基 金申 购费率 ，如 为负 数则 取零 。
前端份 额之间转换的 申购补差费 率按转出金额 对应转入基 金的申购费率 和转出基金 的
申购费 率作 为依 据来 计算 。后端 份额 之间 转换 的申 购补差 费率 为零 ，因 此申 购补差 费 为 零 。
投资者 通过网上直销 平台办理前 端收费模式下 本基金与本 公司旗下其他 开通基金转 换
业务的 开放 式基 金间 的基 金转换 业务 ， 享 受转 换费 中相应 前端 申购 补差 费率 的优惠 ， 其 他费
率标准不变。 在 确 定 基 金转 换 补 差 费 率时 ， 对 于 转出 基 金 、 转 入基 金 的 标 准申 购 费 率 高于
0.6% 的 ，申 购费 率按 各基 金对应 的4 折优 惠申 购费 率 执行， 但优 惠 申 购费 率不 得低于0.6% ；
转出基 金、 转入 基金 的标 准申购 费率 等于 或低 于0.6% 的， 则依 据标 准申 购费 率计算 。
基金管 理人 有权 根据 业务 情况调 整上 述交 易费 用， 并依据 相关 法规 要求 进行 公告。
（4） 其他 销售 机构 办理 基 金转换 业务 适用 的转 换费 率将在 开通 时另 行公 告。
2 、 转 换份 额的 计算 公式 ：
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值
转换费 用＝ 转换 手续 费＋ 转出基 金的 赎回 费＋ 申购 补差费
其中：
转换手 续费 ＝0
赎回费 ＝转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率
申购补 差费 ＝( 转 出金 额－ 赎回费) ×申 购补 差费 率/(1+ 申 购补 差费 率)
（1） 如果 转入 基金 的申 购 费率 > 转出 基金 的申 购费 率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费+ 申 购补 差费
（2） 如果 转出 基金 的申 购 费率 ≥ 转 入基 金的 申购 费率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费
（3） 转入 金额 = 转出 金 额 - 转换费 用
（4） 转入 份额 = 转入 金 额 / 转 入基 金当 日基 金份 额净值
其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额作 为确 定依 据。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
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3 、 基 金转 换业 务举 例：
例： 某 投资 者投 资101,500 元申购 国联 安主 题驱 动股 票 基金 ， 申 购费 率为1.5% ， 申购 申
请当日 国联 安主 题驱 动股 票 基金 的基 金份 额净 值是1.0000 元， 则可 申购 国联 安 主题驱 动股 票
基金100,000 份。持 有一年 半后，该 投资 者将这100,000 份国联 安主 题驱动 股票 基金基金 份额
转换为 国联 安货 币市 场基 金， 转 换申 请当 日国 联安 货币市 场的 基金 份额 净值 为1.0000 元， 国
联安主 题驱 动股 票 基 金基 金份额 净值 为1.0500 元。 则：
转出金 额 = 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 = 100,000 ×1.0500= 105,000
元；
赎回费 = 转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率 = 105,000 ×0.2% = 210 元；
申购补 差费 率 = max [ （转 入基金 申购 费 - 转出 基金 申购费 ） ，0 ]( 即转 入基 金 申购费
减去转 出基 金申 购费 ，如 为负数 则取 零) ， 即申 购补 差费率 = max[ （0-1.5% ），0] = 0 ；
申购补 差费 = （ 转出 金额- 赎回费 ） ×申 购补 差费 率/ （1+ 申 购补 差费 率 ） = （105,000-210）
× 0/ （1+0 ）=0 元；
转入金 额 = 转出 金额- 赎回费- 申购补 差费=105,000-210-0=104,790 元；
转入份 额 = 转入 金额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值=104,790/1.0000=104,790份。
（ 二） 业务 规则 ：
1 、 基 金转 换以 份额 为 单位 进行申 请。 投资 者办 理基 金转换 业务 时， 转出 方的 基金必 须
处于可 赎回 状态 ，转 入方 的基金 必须 处于 可申 购状 态。
2 、 基 金转 换采 取未知 价法 ， 即以 申请 受理 当日 各转 出、 转 入基 金的 单位 资产 净值为 基
础进行 计算 。
3 、 正 常情 况下 ， 基金 注册 登记机 构将 在T+1 日 对投 资 者T日 的基 金转 换业 务申 请 进行有
效性确 认。 在T ＋2日 后（ 包括该 日） 投资 者可 在相 关网点 查询 基金 转换 的成 交情况 。
4 、目前，每次对 基金转换 业务的 申请 原则上 不 得低于100 份基 金 份额；且如因某笔 基
金转出业 务导 致本 基 金单 个交易账 户的 基 金份 额余 额少于100 份时 ，基 金管理 人将该交 易账
户保留 的基 金份 额余 额一 次性全 额转 出。 单笔 转入 申请不 受转 入基 金最 低申 购限额 限制 。
5 、 单 个开 放日 基金净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 与转 出申请 份额 总数 ， 扣 除申 购申请 份
额与转入 申请 份额总 数后 的余额） 超过 上一开 放日 基金总份 额的10%时， 即认 为发生 了 巨额
赎回 。 发 生巨 额赎回 时 ， 基金转 出与 基金 赎回 具有 相同的 优先 级 ， 基金 管理 人 可根 据基 金资
产组合 情况 ， 决定 全额 转出 或部分 转出 ， 并且 对于 基金 转出和 基金 赎回 采取 相同 的比例 确认 。
在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以顺 延。
6 、 目前 ， 原 持有 前端 收费 模式下 基金 份额 的， 只 能 转成其他 前端 收 费模 式 的 基金份 额 ；
原持有 后端 收费 模式 下 基 金份额 的， 只能 转成 其他 后端收 费模 式 的 基金 份额 。
本公司 有权根据市场 情况调整上 述转换的程序 及有关限制 ，但最迟应在 调整生效前 按
照 《信 息披 露管 理办 法》 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体公 告。
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（ 三） 暂停 基金 转换 的情 形及处 理：
出现下 列情 况之 一时 ，本 公司可 以暂 停基 金转 换业 务：
1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 。
2 、证 券交 易场 所在 交易 时 间非正 常停 市， 导致 本公 司无法 计算 当日 基金 资产 净值。
3 、 因 市场 剧烈 波动 或其 他 原因而 出现 连续 巨额 赎回 ， 本 公司 认为 有必 要暂 停 接受该 基
金单位 转出 申请 。
4 、 法律、 法规、 规章 规定 的其他 情形 或其 他在 《 基 金合同 》 、 《招 募说 明书 》 已载 明
并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。
发生上 述情形之一的 ，本公司应 立即向中国证 监会备案并 于规定期限内 在至少一种 中
国证监 会指 定媒 体上 刊登 暂停公 告。 重新 开放 基金 转换时 ，本 公司 应 按 照《 信息披 露办 法 》
在至少 一种 中国 证监 会指 定媒体 上刊 登重 新开 放基 金转换 的公 告。
十 二、 基金的 非交 易过户
基金的 非交易过户是 指基金注册 登记机构受理 继承、捐赠 和司法强制执 行而产生的 非
交易过 户以 及注 册登 记机 构认可 的、 符合 法律 法规 的其它 非交 易过 户。 无论 在上述 何种 情况
下，接 受划 转的 主体 必须 是依法 可以 持有 本基 金基 金份额 的投 资人 。
1 、 继 承是 指基金 份 额持 有人死 亡， 其持 有的 基金 份额由 其合 法的 继承 人继 承；
2 、 捐赠是指 基金份额持有人将 其合法持有的基 金份额捐 赠给福利性质的 基金会或 社
会团体 ；
3 、 遗赠是指 基金份额持有人立 遗嘱将其持有的 基金份额 赠给法定继承人 以外的其 他
人；
4 、 司法强制 执行是指司法机构 依据生效司法文 书将基金 份额持有人持有 的基金份 额
强制划 转给 其他 自然 人、 法人或 其他 组织 。
办理非 交易过户必须 提供基金注 册 登记机构要 求提供的相 关资料，对于 符合条件的 非
交易过 户申 请按 基金 注册 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 注册 登记 机构 规定 的标准 收费 。
十 三、 基金的 转托 管
本基金 实行基金份额 托管的交易 制度。投资者 可将所持有 的基金份额从 一个交易账 户
转入另 一个 交易 账户 进行 交易。
进行基 金份额转托管 时，投资者 可以将其某个 交易账户下 的基金份额全 部或部分转 托
管。 办 理转 托管 业务 的基 金份额 持有 人需 在转 出方 办理基 金份 额转 出手 续， 在转入 方办 理基
金份额 转入 手续 。 对 于有 效的转 托管 申请 ， 转 出的 基金份 额将 在投 资者 办理 转托管 转入 手续
后转入 其指 定的 交易 账户 。 具 体 办 理方 法参照 《 业 务规则 》 的有 关规定 以及 基金代 销机 构的
业务规 则。
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十 四、 定期定 额投 资计划
参见本 招募说明书第 二十二部分 “对基金份额 持有人的服 务”之第（四 ）项“定期 定
额投资 计划 ”。
十 五、 基金的 冻结 和解冻
基金注 册登记机构只 受理国家有 权机关依法要 求的基金份 额的冻结与解 冻，以及注 册
结算机 构认 可 、 符 合法 律法 规的其 他情 况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账 户或 是基 金份 额被冻 结的 ，
对冻结 部分 产生 的权 益一 并冻结 。
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第九部 分
基金 份额的登 记
一 、注 册登记 业务
本基金 的注册登记业 务指基金登 记、存管、清 算和结算业 务，具体内容 包括 投资人 基
金账户 建立 和管 理、 基金 份额注 册登 记、 基金 销售 业务的 确认 、 清 算和 结算、 代理发 放红 利、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 等。
二 、注 册登记 业务 办理机 构
本基金 的注册登记业 务由基金管 理人或基金管 理人委托的 其他符合条件 的机构负责 办
理。基 金管 理人 委托 其他 机构办 理本 基金 注册 登记 业务的 ，应 与代 理人 签订 委托代 理协 议 ，
以明确 基金 管理 人和 代理 机构在 注册 登记 业务 中的 权利义 务 ， 保 护基 金份 额持 有人的 合法 权
益。
三 、注 册登记 机构 的权利
1. 建立 和管 理投 资人 基金 账户；
2. 取得 注册 登记 费；
3. 保管 基金 份额 持有 人开 户资料 、交 易资 料 、 基金 份额持 有人 名册 等；
4. 在法 律法 规允 许的 范围 内，制 定和 调整 注册 登记 业务的 相关 规则 ；
5. 法律 法规 规定 的其 他权 利。
四 、注 册登记 机构 的义务
1. 配备 足够 的专 业人 员办 理本基 金的 注册 登记 业务 ；
2. 严格 按照 法律 法规 和基 金合同 规定 的条 件办 理基 金的注 册登 记业 务；
3. 保存 基金 份额 持有 人名 册及相 关的 申购 、赎 回业 务记录15 年 以上 ；
4. 对基 金份 额持 有人 的基 金账户 信息 负有 保密 义务 ， 因违反 该保 密义 务对 投资 人或基 金
带来的 损失 ，须 承担 相应 的赔偿 责任 ，但 司法 强制 检查情 形除 外；
5. 按 基 金 合 同和 招 募 说 明书 规 定 为 投 资人 办 理 非交 易 过 户 等 业 务， 并 提 供其他 必 要 服
务；
6. 接受 基金 管理 人的 监督 ；
7. 法律 法规 规定 的其 他义 务。
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第十部 分
基金 的投资
一 、投 资目标
把握中 国经 济结 构转 型带 来的投 资机 会， 谋求 基金 资产长 期稳 定增 值。
二 、投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具。 如法 律法 规或中 国证 监会允 许基 金投 资其 他品 种的 ， 基 金管 理人在 履行 适当程 序后 ， 可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。 在有 关金 融衍 生产 品推出 后， 本 基 金还 可依 据法律 法规 的规
定履行 适当 程序 后， 运用 金融衍 生产 品进 行投 资风 险管理 。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 60% ～95% ， 债 券、 现 金、 货币 市场 工具、 权
证 、 资 产 支 持证 券 以 及 法律 法 规 或 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的 其他 证 券 品 种占 基 金 资 产的
5%-40% ， 其中 权 证投 资占 基金资 产净 值的 比例 范围 为 0～3% ， 现金 或者 到期 日在 1 年以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 当法 律法 规 的相关 规定 变更 时 ， 基 金 管理人 在履 行
适当程 序后 可对 上述 资产 配置比 例进 行适 当调 整。
三 、投 资理念
运用主 题驱 动投 资策 略， 把握证 券市 场存 在的 结构 性 机会 。
四 、投 资策略
（一） 资产 配置 策略
根据宏 观经 济发 展趋 势 、 金 融市场 的利 率变 动和 市场 情绪 ， 综 合运 用定 性和 定量 的方法 ，
对股票 、 债券 和现 金类 资产 的预期 收益 风险 及相 对投 资价值 进行 评估 ， 确定 基金 资产在 股票 、
债券及 现金 类资 产等 资产 类别的 分配 比例 。 在 有效 控制投 资风 险的 前提 下， 形成大 类资 产的
配置方 案。
若出现 重大 突发 事件 、 投 资者情 绪急 剧变 化、 海外 市场异 常变 动等 因素 导致 投资决 议形
成的市 场环 境发 生改 变， 基金经 理可 以提 出大 类资 产配置 的调 整建 议， 投资 决策委 员会 召开
会议， 讨论 基金 经理 的建 议并确 定大 类资 产的 调整 比例， 由基 金经 理执 行。
（二） 股 票投 资策 略
本基金股票投资运用主题 驱动投资策略。 通过“ 自上 而下” 的分析方法，前瞻 性地挖掘
中国经 济结 构转 型过 程中 涌现的 投资 主题 ， 结 合价 值投资 理念 ， 精选投 资主 题下的 个股 ， 获
取超额 收益 率。
投资主 题是 影响 经济 发展 或企业 盈利 前景 的趋 势性 因素。 投资 主题 是动 态的， 一般分 为
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四个阶 段： 主题 雏形 阶段 、主题 形成 阶段 、主 题繁 荣阶段 、主 题衰 退阶 段。
在主题 的雏 形阶 段， 对主 题的关 注度 较低 ， 市 场反 映往往 不足 ； 主 题繁 荣阶 段， 主 题引
起广泛 关注 ， 市场反 映往 往过度 。 这种 反应不 足和 反应过 度就 带来 股票 定价 的偏差 ， 即主 题
雏形阶 段， 股票 往往 被低 估， 而 到主 题繁 荣阶 段， 股 票往往 被高 估。 通过 对主 题进程 的把 握，
利用这 种定 价偏 差， 精选 主题下 的相 关个 股， 在主 题雏形 阶段 买入 ，在 主题 繁荣阶 段卖 出 ，
形成完 整的 主题 驱动 投资 策略。
主题驱 动策 略的 实施 步骤 如下：
1 、主 题挖 掘
遵循自 上而 下的 分析 模式 ，从宏 观经 济、 政策 制度 、技术 进步 和社 会文 化等 多个角 度 ，
对影响 经济 发展 或企 业盈 利的趋 势性 因素 进行 抽象 ， 形成 投资 主题， 寻求 处在 雏形阶 段的 投
资主题 。
改革开 放以 来， 中国 经济 经历了 30 多 年的 高速 发展 ，前期 推动 经济 增长 的因 素在逐 渐
消退， 中国 经济 结构 面临 深刻转 型， 而经 济结 构转 型是一 个多 层次 、 长 周期 的过程 ， 目 前还
处在这 一过 程的 起步 阶段 。通过 深入 挖掘 ，经 济结 构转型 过程 中将 会不 断有 投资主 题 涌 现 。
主题的 挖掘 一般 经历 信息 搜集、 信息 的处 理和 主题 的确定 三个 步骤 。 信 息的 搜集是 主题
挖掘的 基础 ， 分 别从 宏观 经 济， 政 策制 度， 技 术进 步以 及社会 文化 等方 面搜 集基 础数据 信息 ，
信息搜 集的 渠道 是多 维的 ， 可以 是公 开信 息、 专 业的 数据库 、 研 究员 实地 调研、 问卷调 查等 ；
信息搜 集后 ， 对 信息 作相 应处理 加工 ， 挖 掘数 据的 规律性 ， 重 点发 现趋 势的 拐点， 数据 的处
理方法 包括 ： 趋势分 析法 、 移 动平 均法 和回归 分析 法等 ； 从 趋势 出现拐 点的 因素 中 选择 能 够
对经济 发展 和企 业盈 利有 较大影 响因 素， 确定 为投 资主题 。
2 、个 股筛 选
本基金 运用 合理 价格 成长 策略 （GARP ， Growth at a Reasonable Price ） 对个 股 进行筛 选，
筛选个 股通 常经 过三 个步 骤：备 选库 确定 ，指 标打 分，核 心库 确定 。
（1） 备选 库确 定
每个主 题或 细分 子主 题都 有相对 应的 该主 题的 备选 库。 根据 主题 因素 对企 业的 主营业 务
收入 、 主 营业 务利润 等财 务指标 的影 响程 度， 作为 企业和 投资 主题 的相 关度 标准 。 依 据研 究
员的行 业个 股研 究， 选择 与主题 相关 度高 的企 业作 为主题 备选 库。
（2） 指标 打分
指标打 分包 括指 标选 择和 打分方 法。
GARP 策 略运 用两 大类 指 标： 成 长类 指标 和价 值类 指标。 本基 金选 择 3 个成 长类细 分指
标和 3 个价 值类 细分 指标 ，构成 成长 价值 矩阵 。其 中，成 长类 细分 指标 包括 动态 EPS 增长
率， 静态 ROE ，静 态销 售毛利 率； 价值 类细 分指 标包括 静 态 PB ， 静态 PS 和静 态 PE 。
确定完 细分 指标 后， 对每 个主题 下的 备选 库股 票按 照细分 指标 分别 排序 ， 按 秩打分 ， 取
细分指 标得 分的 均值 作为 成长类 和价 值类 指标 综合 得分 ， 分 别用 于衡 量该 股票 的成长 特性 和
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价值特 性。
（3） 核心 库确 定
为满足 “成 长性 好， 估值 相对合 理” 的选 股要 求， 本基金 设定 主题 备选 库中 成长类 指标
综合得 分超 过 60% 并 且价 值类指 标综 合得 分超 过 30% 的个 股作 为主 题核 心库 。对主 题核 心
库进行 汇总 ，得 到基 金核 心库。
3 、主 题配 置
综合考 虑主 题的 发展 阶段 、 主 题催 化剂 、 主 题市 场 容量等 因素 ， 确定每 个主 题的配 置权
重范围 。
4 、组 合构 建
考察主 题个 股的 重叠 、研 究员行 业个 股研 究、 个股 PEG 指 标等 因素 ，对 主题 核心库 内
个股进 行评 估 ， 在满 足主 题配置 权重 范围 的条 件下 ， 确 定投 资组 合的个 股和 权重 ， 初 步完 成
投资组 合的 构建 ， 由 于主 题具有 跨行 业的 特征 ， 为 了避免 投资 组合 在行 业上 的大幅 偏离 ， 参
考基金 业绩 比较 基准 指数 的 行业 权重 和市 场的 板块 轮动特 征 ， 对 投资 组合 的个 股和权 重做 进
一步的 优化 。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 方面 ， 本 基金 可投资 于国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企业 债和 可转 换债券 等债
券品种 。 本 基金 采用 久期 控制下 的债 券积 极投 资策 略， 满 足基 金流 动性 要求 的前提 下实 现获
得与风 险相 匹配 的投 资收 益。主 要的 债券 投资 策略 有：
1 、久 期控 制策 略
在对利 率变 化方 向和 趋势 判断的 基础 上 ， 确定 恰当 的久期 目标 ， 合理控 制利 率风险 。 根
据对市 场利 率水 平的 预期 ， 在 预期 利率 下降时 ， 增 加组合 久期 ， 以较多 地获 得债券 价格 上升
带来的 收益 ；在 预期 利率 上升时 ，减 小组 合久 期 ， 以规避 债券 价格 下降 的风 险。
2 、类 属策 略
通过研 究宏 观经 济状 况， 货币市 场及 资本 市场 资金 供求关 系 ， 以 及市场 投资 热点 ， 分 析
国债、 金融 债、 企业 债券 等不同 债券 种类 的利 差水 平，评 定不 同债 券类 属的 相对投 资价 值 ，
确定组 合资 产在 不同 债券 类属之 间配 置比 例。
3 、收 益率 曲线 配置 策略
通过对 央行 货币 政策 、 经 济增长 率、 通货 膨胀 率和 货币供 应量 等多 种因 素 的 分析来 预测
收益率 曲线 形状 的可能 变化 ， 在 久期 确定 的基 础上， 充分把 握收 益率 曲线 的非 平行移 动带来
的机会 ，根 据利 率曲 线移 动情况 ， 选 择哑 铃型 组合 、子弹 型组 合或 阶梯 型组 合 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 进行 权证 的投 资 。
1 、 综 合分 析权 证的 包括 执 行价格 、 标的 股票波 动率 、 剩 余期 限等 因素在 内的 定价因 素，
根据 BS 模 型和 溢价 率 对 权 证的合 理价 值做 出判 断 ， 对价值 被低 估的 权证 进行 投资。
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2 、基 于对 权证 标的 股票 未 来走势 的预 期， 充分 利用 权证的 杆杆 比率 高的 特点 ， 对权 证
进行单边 投 资；
3 、基 于权 证价 值对 标的 价 格、波 动率 的敏 感性 以及 价格未 来走 势等 因素 的判 断，将 权
证、标 的股 票等 金融 工具 合理配 置进 行结 构性 组合 投资 ， 或利 用权 证进 行风 险对冲 。
五 、业 绩比较 基准
本基金 的整 体业 绩基 准为 ：沪 深 300 指数×8 0% ＋ 上 证国债 指数× 20% 。
我们选 定沪 深 300 指 数作 为本基 金股 票部 分的 业绩 基准 ， 上 证国 债指 数作 为债 券部分 的
业绩基 准， 按照 预期 的大 类资产 平均 配置 比例 设置 了业绩 基准 的权 重。 沪深 300 指 数是 由中
证指数 有限 公司 负责 编制 和维护 的股 票指 数 ， 该指 数 具有 良好 的市 场代 表性 和权威 性 。 上证
国债指 数是 以 上 海证 券交 易所 上 市的 所有 固定 利率 国债为 样本 ，按 照国 债发 行量加 权而 成 。
上证国 债指 数 能 反映 债券 市场整 体变 动状 况 ， 是债 券市场 价格 变动 的" 指示 器" 。
如果今 后市 场有 其他 更科 学合理 的业 绩基 准， 本基 金基金 管理 人须 经基 金托 管人同 意 ，
并报中 国证 监会 履行 相应 程序后 方可 变更 业绩 比较 基准。
六、 风 险收 益特征
本基金 是 混 合型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较高 风险品 种， 其预 期收 益水 平和风 险高
于债券 型基 金 和 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金 。
七 、 投 资决 策流程
1 、由 基金 经理 对宏 观经 济 和市场 状况 进行 考察 ，进 行经济 与政 策研 究 ；
2 、数 量策 略部 运用 风险 监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标， 对市 场预 期风 险和 投资组 合
风险进 行风 险测 算， 并提 供分析 报告 ；
3 、投 资决 策委 员会 进行 资 产配置 政策 的制 定。 投资 决策委 员会 定期 召开 会议 ，依据 上
述报告 对资 产配 置提 出指 导性意 见； 如遇 重大 事项， 投资决 策委 员会 及时 召开 临时会 议做 出
决策；
4 、结 合投 资委 员会 和风 险 管理部 的建 议， 基金 经理 根据市 场状 况进 行投 资组 合方案 设
计； 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参 考上 述报告 ， 制 定资 产配 置、 类属配 置和 个债
配置和 调整 计划 ，进 行投 资组合 的构 建和 日常 管理 ；
5 、基 金经 理进 行投 资组 合 的敏 感 性分 析；
6 、对 投资 方案 进行 合规 性 检查， 重点 检查 是否 满足 基金合 同规 定和 各项 法律 法规的 规
定；
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7 、基 金经 理进 行投 资组 合 的实施 ，设 定或 者调 整资 产配置 比例 、单 个券 种投 资比例 ，
交易指 令传 达到 交易 部； 交易部 依据 基金 经理 的指 令， 制定 交易 策略 ， 通 过 交易系 统执 行投
资组合 的买 卖。 交易 情况 及时反 馈到 基金 经理 ；
8 、投 资组 合评 价。 风险 管 理部根 据市 场变 化对 投资 组合的 资产 配置 和调 整提 出风险 防
范建议 ； 对投 资组合 进行 评估 ， 并 对风 险隐患 提出 预警 ； 对 投资 组合的 执行 过程进 行实 时 风
险监控 等。 基金 经理 依据 基金申 购和 赎回 的情 况控 制投资 组合 的流 动性 风险 。
八 、投 资限制
1 、组 合限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1) 本基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
(2) 本基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ；
(3) 本基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的 10% ；
(4) 本基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10% ；
(5) 本基金 进入 全国 银行 间 同业 市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ；
(6) 本基金 的资 产配 置的 基 本范围 为： 股票 投资 占基 金资产 的比 例范 围 为 60% ～95% ，
债券、 现金 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 证券 品种 占基 金资 产的 5%-40% ， 其 中现 金或者 到期 日 在 1 年 以内 的政 府债券 不低 于
基金资 产净 值 的 5% ；
(7) 本基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的 10% ；
(8) 本基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ；
(9) 本基金 持有 的同 一( 指 同 一信用 级别) 资产 支持 证券 的比例 ， 不得 超过 该资 产 支持证 券
规模 的 10% ；
(10) 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ；
(11) 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为 BBB 以上 （含 BBB ）的 资产 支持 证券 。基 金持有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
(12) 基金 财产 参与 股票 发行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
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(13) 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ，不 得超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的
0.5% ；
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易
日内进 行调 整。 法律 法规 或者监 管部 门另 有规 定， 从其规 定。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 除 投资 资产 配置比 例外 ， 基 金托 管人 对基金 的投 资比 例的 监督 与检查 自本 基金
合同生 效之 日起 开始 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1) 承销证 券；
(2) 向他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3) 从事承 担无 限责 任的 投 资；
(4) 买卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5) 向其基金管理人 、基金 托管人出资或 者买卖其 基 金管理人、基 金托管人 发 行的股票
或者债 券；
(6) 买卖与其基金管 理人、 基金托管人有 控股关系 的 股东或者与其 基金管理 人 、基金托
管 人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
(7) 从事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8) 依照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9) 法律法规或监管 部门取 消上述限制， 如适用于 本 基金，则本基 金投资不 再 受相关限
制。
九 、基 金管理 人代 表基金 行使 股东 和 债权 人 权利 的处 理原则 及方 法
1 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东 和 债权 人 权 利 ， 保 护 基金份 额
持有人 的利 益；
2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4 、 不 通过 关联 交易为 自身 、 雇员 、 授 权代 理人 或任 何存在 利害 关系 的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
十 、基 金的融 资 、 融券
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本基金 可 以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基 金的托管人 —— 中国建设 银行股份有限 公司根据本 基金合同规定 ， 复核了本 报告
中的财 务指 标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等 内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报 告 所载 数据 截至2017 年6月30 日 ，本 报 告财务 资料 未经 审计 师审 计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 131,338,200.13 86.17
其中： 股票 131,338,200.13 86.17
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,500,042.31 13.45
7
其他各 项资 产 572,336.75 0.38
8
合计 152,410,579.19 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
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B 采矿业
-
-
C 制造业
90,996,124.95 60.12
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
12,420,200.00 8.21
G 交通运输、仓储和邮政业
3,929,900.00 2.60
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
1,554,735.33 1.03
J 金融业
15,459,444.22 10.21
K 房地产业
1,495,500.00 0.99
L 租赁和商务服务业
1,568,640.00 1.04
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
1,639,890.00 1.08
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
2,273,765.63 1.50
S 综合
- -
合计
131,338,200.13 86.77
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有 港股通投资的股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600703 三安光 电 315,000 6,205,500.00 4.10
2 601398 工商银 行 1,050,000 5,512,500.00 3.64
3 300156 神雾环 保 165,000 5,405,400.00 3.57
4 601318 中国平 安 98,502 4,886,684.22 3.23
5 600519 贵州茅 台 10,000 4,718,500.00 3.12
6 300296 利亚德 243,176 4,571,708.80 3.02
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7 002450 康得新 195,000 4,391,400.00 2.90
8 601933 永辉超 市 570,000 4,035,600.00 2.67
9 002589 瑞康医 药 261,500 4,027,100.00 2.66
10 603816 顾家家 居 65,000 3,820,700.00 2.52
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报 告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
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10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查， 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 62,515.80
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,926.63
5 应收申 购款 504,894.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 572,336.75
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处 于转股期的可转换债券。
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。
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第十一 部分
基 金的业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 资产，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
人在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长 率标
准差②
业绩比较 基准收
益率标准 差④ ②- ④
2009-8-26 至
2009-12-31 4.60% 12.34% -7.74% 1.23% 1.60% -0.37%
2010-1-1 至
2010-12-31 -5.64% -9.12% 3.48% 1.44% 1.26% 0.18%
2011-1-1 至
2011-12-31 -15.50% -19.67% 4.17% 1.18% 1.04% 0.14%
2012-1-1 至
2012-12-31 10.67% 7.04% 3.63% 1.03% 1.02% 0.01%
2013-1-1 至
2013-12-31 19.18% -5.30% 24.48% 1.40% 1.11% 0.29%
2014-1-1 至
2014-12-31 28.64% 41.16% -12.52% 1.26% 0.97% 0.29%
2015-1-1 至
2015-12-31 42.61% 6.98% 35.63% 3.33% 1.99% 1.34%
2016-1-1 至
2016-12-31 -41.77% -8.16% -33.61% 2.41% 1.12% 1.29%
2017-1-1 至
2017-6-30 11.74% 8.65% 3.09% 0.75% 0.45% 0.30%
2009-8-26 至
2017-6-30 31.30% 25.27% 6.03% 1.81% 1.24% 0.57%
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第十二 部分
基 金的财产
一 、基 金资产 总值
基金资 产总值是指基 金拥有的各 类有价证券、 银行存款本 息、基金应收 申购款以及 其
他资产 的价 值总 和。
二 、基 金资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三 、基 金财产 的账 户
本基金 财产以基金名 义开立银行 存款账户，以 基金托管人 的名义开立证 券交易清算 资
金的结 算备 付金 账户 ， 以 基金托 管人 和本 基金 联名 的方式 开立 基 金 证券 账户 ， 以本 基金 的名
义开立 银行 间债 券托 管账 户。 开立 的基 金专用 账户 与基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基金 销售 机
构和注 册登 记机 构自 有的 财产账 户以 及其 他基 金财 产账户 相独 立。
四 、基 金财产 的处 分
基金财 产独立于基金 管理人、基 金托管人和代 销机构的固 有财产，并由 基金托管人 保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人因 基金 财产 的管 理、 运用或 者其 他情 形而 取得 的财产 和收 益归
入基金 财产 。 基金管 理人 、 基 金托 管人 可以按 基金 合同的 约定 收取 管理 费、 托管费 以及 其 他
基金合 同约 定的 费用 。 基 金财产 的债 权 、 不得 与基 金管理 人 、 基 金托管 人固 有财产 的债 务 相
抵销， 不同 基 金 财产 的债 权债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金管 理人 、 基 金托 管人 以其自 有资 产承
担法律 责任 ，其 债权 人不 得对基 金财 产行 使请 求冻 结、扣 押和 其他 权利 。
基金管 理人、基金托 管人因依法 解散、被依法 撤销或者被 依法宣告破产 等原因进行 清
算的， 基金 财产 不属 于其 清算财 产。
除依据 《基金法》、 基金合同及 其他有关规定 处分外，基 金财产不得被 处分。非因 基
金财产 本身 承担 的债 务， 不得对 基金 财产 强制 执行 。
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第十三 部分
基 金资产估 值
一 、估 值日
本基金 的估值日为本 基金相关的 证券交易场所 的正常营业 日以及国家法 律法规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。
二 、估 值方法
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市的 有价证 券（包 括股票 、权证 等） ，以其 估值日 在证券 交易 所挂牌 的市价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ；
（2）交 易所上 市的 债券， 采用估 值技术 确定公 允价 值。对 在交易 所市场 上市 交 易的 不含权
债券， 选取 第三 方估 值机 构提供 的相 应品 种当 日的 估值净 价估 值； 对在 交易 所市场 上市 交易
的 含 权 债 券 ，选 取 第 三 方估 值 机 构 提 供的 相 应 品 种当 日 的 唯 一 估值 净 价 或 推荐 估 值 净 价估
值；
（3）交 易所上 市不 存在活 跃市场 的有价 证券， 采用 估值技 术确定 公允价 值。 交易所 上市的
资产支 持证 券， 采用 估值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 估值 ；
（4） 对在 交易 所市 场交 易 的可转 换债 券， 以每 日收 盘价作 为估 值全 价。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股 、配股 和公开 增发的 新股， 按估 值 日在 证券交 易所挂 牌的 同一股 票的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值；
（2）首 次公开 发行 未上市 的股票 、债券 和权证 ，采 用估值 技术确 定公允 价值 ，在估 值技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 ；
（3）首 次公开 发行 有明确 锁定期 的股票 ，同一 股票 在交易 所上市 后，按 交易 所上市 的同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。
3、全国 银行间 债券 市场交 易的债 券、资 产支持 证券 等固定 收益品 种，采 用估 值技术 确定公
允价值 。
4、因持 有股票 而享 有的配 股权， 采 用估 值技术 确定 公允价 值，在 估值技 术难 以可靠 计量公
允价值 的情 况下 ，按 成本 估值。
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
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6、中小 企业私 募债 券采用 市场参 与者普 遍认同 ，且 被以往 市场实 际交易 价格 验证具 有可靠
性的估 值技 术， 确定 中小 企业私 募债 券的 公允 价值 。 中小 企业 私募 债券 采用 估值技 术难 以可
靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值。 法律 法规 对中小 企业 私募 债券 估值 有最新 规定 的 ，
从其规 定。
7、股指 期货合 约按 照结算 价估值 ，如估 值日无 结算 价且最 近交易 日后经 济环 境未发 生重大
变化， 按最 近交 易日 结算 价估值 。
8、国债 期货合 约按 照结算 价估值 ，如估 值日无 结算 价且最 近交易 日后经 济环 境未发 生重大
变化， 按最 近交 易日 结算 价估值 。
9、如有 确凿证 据表 明按上 述方法 进行估 值不能 客观 反映其 公允价 值的， 基金 管理人 可根据
具体情 况与 基金 托管 人商 定后， 按最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。
10 、 相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新 规定
估值。
三 、估 值对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。
四 、估 值程序
1 ． 基 金份 额净 值是 按照 每 个工作 日闭 市后 ， 基金 资 产净值 除以 当日 基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确到0.0001 元 ，小数 点后 第五 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2 ． 基 金管 理人 应每 个工 作 日对基 金资 产估 值 。 基 金 管理人 每个 工作 日对 基金 资产估 值
后， 将基 金份 额净值 结果 发送基 金托 管人 ， 经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外 公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
五 、估 值错误 的处 理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适当 、 合 理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后4 位以 内 （含 第4 位） 发 生差 错时， 视为 基金 份额净 值错 误 。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1 ．差 错类 型
本基金 运作过程中， 如果由于基 金管理人或基 金托管人、 或注册登记机 构、或代销 机
构、 或投 资人 自身的 过错 造成差 错 ， 导 致其他 当事 人遭受 损失 的 ， 过错 的责 任人应 当对 由 于
该差错 遭受 损失 当事 人 （ “受损 方 ” ） 的直接 损失 按下述 “差 错处 理原 则 ” 给予赔 偿 ， 承 担
赔偿责 任。
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上述差 错的主要类型 包括但不限 于：资料申报 差错、数据 传输差错、数 据计算差错 、
系统故 障差 错 、 下达 指令 差错等 ； 对于 因技术 原因 引起的 差错 ， 若系同 行业 现有技 术水 平 不
能预见 、不 能避 免、 不 能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。
由于不 可抗力原因造 成投资人的 交易资料灭失 或被错误处 理或造成其他 差错，因不 可
抗力原 因出 现差 错的 当事 人不对 其他 当事 人承 担赔 偿责任 ， 但因 该差 错取 得不 当得利 的当 事
人仍应 负有 返还 不当 得利 的义务 。
2 ．差 错处 理原 则
(1) 差错 已发 生， 但 尚未 给 当事人 造成 损失 时， 差错 责任方 应及 时协 调各 方， 及时进 行
更正 ， 因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由差 错责任 方对 直接 损失 承担 赔偿责 任 ； 若 差错 责任 方已 经积极 协调 ，
并且有 协助 义务 的当 事人 有足够 的时 间进 行更 正而 未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 差
错责任 方应 对更 正的 情况 向有关 当事 人进 行确 认， 确保差 错已 得到 更正 。
(2) 差错的责任方对 有关当 事人的直接损 失负责， 不 对间接损失负 责，并且 仅 对差错的
有关直 接当 事人 负责 ，不 对第三 方负 责。
(3) 因差 错而 获得 不当 得利 的当事 人负 有及 时返 还不 当得利 的义 务。 但差 错责 任 方仍应
对差错 负责 。 如果 由于 获得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人
的利益 损失 （ “ 受损 方 ” ） ， 则 差错 责任 方应 赔偿 受损方 的损 失， 并在 其支 付的赔 偿金 额的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如果 获得 不当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。
(4) 差错 调整 采用 尽量 恢复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。
(5) 差错 责任 方拒 绝进 行赔 偿时 ， 如 果因 基金 管理 人 过错造 成基 金财 产损 失时 ， 基 金托
管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿， 如果 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产损失 时， 基金
管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产
的损失 ， 并 拒绝 进行 赔偿 时 ， 由基 金管 理人 负责 向差 错 方追偿 ； 追 偿过 程中 产生 的 有关费 用，
应列入 基金 费用 ，从 基金 资产中 支付 。
(6) 如果 出现 差错 的当 事人 未按规 定对 受损 方进 行赔 偿， 并且 依据 法律 法规 、 基 金合同
或其他 规定 ， 基金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金
管理人 有权 向出 现过 错的 当事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的直接 损失 。
(7) 按法 律法 规规 定的 其他 原则处 理差 错。
3 ．差 错处 理程 序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
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(1) 查明 差错 发生 的原 因 ， 列明所 有的 当事 人 ， 并 根 据差错 发生 的原 因确 定差 错的责 任
方；
(2) 根据 差错 处理 原则 或当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ；
(3) 根据 差错 处理 原则 或当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失；
(4) 根据 差错 处理 的方 法 ， 需要修 改基 金注 册登 记机 构交易 数据 的 ， 由 基金 注 册登记 机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。
4 ．基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下：
(1) 基金 份额 净值 计算 出现 错误时 ，基 金管 理人 应当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
(2) 错误 偏差达 到基 金份 额 净值的0.25% 时， 基金 管理 人应当 通报 基金 托管人 并 报中国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。
(3) 因基 金份 额净 值计 算错 误， 给基 金或 基金 份额 持 有人造 成损 失的 ， 应由 基 金管理 人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。
(4) 基金 管理 人和 基金 托管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差， 以 基金管
理人计 算结 果为 准。
(5) 前述 内容 如法 律法 规或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。
六 、暂 停估值 的情 形
1 ．基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2 ． 因 不可 抗力 或其 它情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值时 ；
3 ． 占 基金 相当 比例 的投 资 品种的 估值 出现 重大 转变 ， 而 基金 管理 人为 保障 投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ；
4 ．中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
七 、基 金净值 的确 认
用于基 金信息披露的 基金资产净 值和基金份额 净值由基金 管理人负责计 算，基金托 管
人负责 进行 复核 。 基金 管理 人应于 每个 开放 日交 易结 束后计 算当 日的 基金 资产 净值并 发送 给
基金托 管人 。 基 金托 管人 对净值 计算 结果 复核 确认 后发送 给基 金管 理人 ， 由 基金管 理人 对基
金净值 予以 公布 。
八 、特 殊情况 的处 理
1 ．基金管理人或基 金托管人按估 值方法的第5 项进行估值时 ，所造成的误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
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2 ． 由 于不 可抗 力原因 ， 或 由于证 券交 易所 或登 记结 算公司 发送 的数 据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的
措施进 行检 查 ， 但未 能发 现错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托 管
人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。
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第十四 部分
基金的收益 与分配
一、 基金 利润 的构 成
基金利 润指基金利息 收入、投资 收益，公允价 值变动收益 和其他收入扣 除相关费用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
二、 基金 可供 分配 利润
基金可 供分配利润指 截至收益分 配基准日未分 配利润与未 分配利润中已 实现收益的 孰
低数。
三 、收 益分配 原则
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1.本基 金的 每份 基金 份额 享有同 等分 配权 ；
2.收益 分配 时所 发生 的银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 。 当投 资人 的现金 红
利小于 一定 金额 ， 不 足以 支付银 行转 账或 其他 手续 费用时 ， 基 金注 册登 记机 构可将 投资 人的
现金红 利按 红利 发放 日的 基金份 额净 值自 动转 为基 金份额 。
3. 在 符合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ，本 基金 收益 每年最 多分配12 次， 每次 基金收益
分配比 例不 低于 该次 可 供 分配利润 的15% ；
4.若基 金合 同生 效不 满3 个 月则可 不进 行收 益分 配；
5.本基 金收 益分 配方 式分 为两种 ： 现 金分 红与红 利 再投资 ， 投 资人 可选择 现 金红利 或将
现金红 利按 红利 发放 日的 基金份 额净 值自 动转 为基 金份额 进行 再投 资； 若投 资人不 选择 ， 本
基金默 认的 收益 分配 方式 是现金 分红 。收 益分 配采 用红利 再投 资方 式免 收再 投资的 费用 。
6. 基 金 收 益 分配 基 准 日的基 金 份 额 净值 减 去 每单 位基 金 份 额 收益 分 配 金额 后不 能 低 于
面值；
7.基金 红利 发放 日距 离收 益分配 基准 日 （ 即该次 可 供分配 利润 计算 截至 日） 的 时间 不得
超过15 个工 作日 。
8.法律 法规 或监 管机 构另 有规定 的从 其规 定。
四 、收 益分配 方案
基金收 益分配方案中 应载明基金 期末可供分配 利润、基金 收益 分配对象 、分配原则 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式、 支付 方式 等内容 。
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五 、收 益分配 的时 间和程 序
1. 基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 订， 由基 金托 管人复 核， 依照 《 信息 披 露办法 》 的
有关规 定在 指定 媒体 上公 告并报 中国 证监 会备 案；
2. 在收 益分 配方 案公 布后 ， 基金管 理人 依据 具体 方案 的规定 就支 付的 现金 红利 向基金 托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。
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第十五 部分
基 金费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 信息 披露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费用由基金 管理人在法 律规定的范围 内参照公允 的市场价格确 定，法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（一） 与基 金运作 有 关的 费用
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托管 费率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基金 资产 净值
基金托 管费 每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
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（二） 与基 金销 售有 关的 费用
与基金 销售 有关的费 用，即销售 服务费是指基 金 管理人根 据基金合同的 约定及届时 有
效的相 关法 律法 规的 规定 ，从基 金财 产中 计提 的一 定比例 的费 用， 用于 支付 销售机 构佣 金 、
基金的 营销 费用 以及 基金 份额持 有人 服务 费等 。
1 、 申 购费
本基金 申购 费的 费率 水平 、 计 算公 式和 收取 方式 等 内容详 见 “第 八部 分 基 金 份额的 申
购与赎 回” 的内 容。
2 、 赎 回费
本基金 赎回 费的 费率 水平 、 计 算公 式和 收取 方式 等 内容详 见 “第 八部 分 基 金 份额的 申
购与赎 回” 的内 容。
3 、 转 换费
本基金 转换 费的 费率 水平 、 计 算公 式和 收取 方式 等 内容详 见 “第 八部 分 基 金 份额的 申
购与赎 回” 的内 容。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
四 、费 率调整
在履行 相关手续后， 基金管理人 和基金托管人 可根据基金 发展情况调整 基金管理费 率
和基金 托管 费率 。基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日2日 前在 指定 媒体 上 刊登公 告。
五 、基 金税收
根据财 政部 财税[2004]78 号 《国 家税 务总 局关 于证 券投 资基金 税收 政策 的通 知 》 的 要求，
自2004 年1 月1日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ） 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税。
根 据 财 税 字[2005]11 号 文 《 关 于 调 整 证 券 （ 股 票 ） 交 易 印 花 税 税 率 的 通 知 》 ， 自2005
年1月24 日 起， 基金 买卖 股 票按照0.1% 的税 率缴 纳印 花税。
根 据 财 税 字[2005]102 号 文 《 关 于 股 息 红 利 个 人 所 得 税 有 关 政 策 的 通 知 》 ， 自2005 年6
月13日 起， 基金 取得 的股 票的股 息、 红利 收入 暂减 按50% 计入 个人 应纳 税所 得额。
根据财 税[2008]1 号 文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 企业所 得税 若干 优 惠 政策 的通知 》 ，
（一） 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债 券的 差价 收入， 股权 的股
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息、 红 利收入 ， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂 不 征收企 业所 得税。 （ 二） 对投资 者从 证券
投资基 金分 配中 取得 的收 入， 暂 不征 收企 业所 得税 。 （三） 对证 券投 资基 金管 理人运 用基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 、法规 的规 定， 履行 纳税 义务。
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第十六 部分
基 金的会计 与审计
一 、基 金的会 计政 策
1. 基金 管理 人为 本基 金的 会计责 任方 ；
2. 本基 金的 会计 年度 为公 历每年 的1 月1日 至12 月31 日；
3. 本基 金的 会计 核算 以人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位；
4. 会计 制度 执行 国家 有关 的会计 制度 ；
5. 本基 金独 立建 账、 独立 核算；
6. 基金 管理 人保 留完 整的 会计账 目 、 凭 证并 进行 日 常的会 计核 算 ， 按 照有 关 规定编 制基
金会计 报表 ；
7. 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报表 编制 等进 行核 对并 书面 确 认 。
二 、基 金的审 计
1. 基 金 管 理 人聘 请 具 有 从事 证 券 相 关 业务 资 格 的会计 师 事 务 所 及其 注 册 会计师 对 本 基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互 独 立。
2. 会计 师事 务所 更换 经办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。
3. 基金 管理 人( 或 基金 托管 人) 认为 有充 足理 由更 换会 计师事 务所 ， 经基 金托 管人( 或基金
管理人) 同意后，并报中国 证监会备案可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依
照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
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第十七 部分
基 金的信息 披露
本基金 的信息披露应 符合《基金 法》、《运作 办法》、《 信息披露办法 》、基金合 同
及其他 有关 规定 。 基 金管 理人、 基金 托管 人和 其他 基金信 息披 露义 务人 应当 依法披 露基 金信
息，并 保证 所披 露信 息的 真实性 、准 确性 和 完 整性 。
本基金 信息披露义务 人包括基金 管理人、基金 托管人、召 集基金份额持 有人大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、 法人 和其 他组织 。 基 金管理 人 、 基 金
托 管 人 和 其 他基 金 信 息 披露 义 务 人 应 按规 定 将 应 予披 露 的 基 金 信息 披 露 事 项在 规 定 时 间内
通过中 国证 监会 指定 的全 国性报 刊( 以 下简 称“ 指 定 报刊”) 和 基金 管理 人 、基 金托管 人的 互联
网网站( 以下 简称“ 网站”) 等 媒介披 露。
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ：
1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏；
2. 对证 券投 资业 绩进 行预 测；
3. 违规 承诺 收 益 或者 承担 损失；
4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构；
5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。
本基金 公开披露的信 息应采用中 文文本。如同 时采用外文 文本的，基金 信息披露义 务
人应保 证两 种文 本的 内容 一致。 两种 文本 发生 歧义 的，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
( 一) 招募 说明 书
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。
基金管 理人 按照 《 基金 法 》 、 《信 息披 露办 法 》 、 基金合 同编 制并 在基 金份 额发售 的3
日前 ， 将 基金 招募说 明书 登载在 指定 报刊 和网 站上 。 基 金合 同生 效后 ， 基 金 管理人 应当 在每
6个月结 束之日 起45 日内， 更新招 募说明 书并登 载在 网站上 ，将更 新的招 募说 明书摘 要登载
在指定 报刊 上。 基金 管理 人将在 公告 的15 日前 向中 国证监 会报 送更 新的 招募 说明书 ， 并 就有
关更新 内容 提供 书面 说明 。更新 后的 招募 说明 书公 告内容 的截 止日 为每6个 月 的最后1日。
( 二) 基金 合同 、托 管协 议
基金管 理人 应在 基金 份额 发售的3日 前， 将基 金合 同 摘要登 载在 指定 报刊 和网 站上 ； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各 自网 站上 。
( 三) 基金 份额 发售 公告
基金管 理人将按照《 基金法》、 《信息披露办 法》的有关 规定，就基金 份额发售的 具
体事宜 编制 基金 份额 发售 公告， 并在 披露 招募 说明 书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。
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( 四) 基金 合同 生效 公告
基金管 理人将在基金 合同生效的 次日在指定报 刊和网站上 登载基金合同 生效公告。 基
金合同 生效 公告 中将 说明 基金募 集情 况。
( 五) 基金 资产 净值 公告 、基 金份额 净值 公告 、基 金份 额累计 净值 公告
1. 本基 金的 基金 合同 生效 后， 在开 始办 理基 金份 额 申购或 者赎 回前 ， 基金 管 理人将 至少
每周公 告一 次基 金资 产净 值和基 金份 额净 值；
2. 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后， 基金 管理 人 将在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 ；
3. 基金 管理 人将 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在上 述市 场交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 和基金 份额 累计
净值登 载在 指定 报刊 和网 站上。
( 六) 基金 份额 申购 、赎 回价 格公告
基金管 理人应当在本 基金的基金 合同、招募说 明书等信息 披露文件上载 明基金份额 申
购、 赎回 价格 的计算 方式 及有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。
( 七) 基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告、 基金 季度 报告
1. 基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日起90日 内 ， 编 制 完成基 金年 度报 告 ， 并 将 年度报 告正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基 金年 度报 告需 经具 有从事 证券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 审计后 ，方 可披 露；
2. 基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起60 日内 ， 编 制完成 基金 半年 度报 告 ， 并将半 年度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 ；
3. 基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日起15个 工作 日内 ， 编 制完 成基 金季 度 报告 ， 并 将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上；
4. 基金 合同 生效不 足2 个月 的，本 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。
5. 基 金 定 期 报告 应 当 按 有关 规 定 分 别 报中 国 证 监会和 基 金 管 理 人主 要 办 公场所 所 在 地
中国证 监会 派出 机构 备案 。
( 八) 临时 报告 与公 告
在基金 运作过程中发 生如下可能 对基金份额持 有人权益或 者基金份额的 价格产生重 大
影响的 事件时 ，有关 信息 披露义 务人应 当在2 日内编 制临时 报告书 ，予以 公告 ，并在 公开披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ：
1.基金 份额 持有 人大 会的 召开及 决议 ；
2.终止 基金 合同 ；
3.转换 基金 运作 方式 ；
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4.更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ；
5.基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6.基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ；
7.基金 募集 期延 长；
8.基金 管理 人的 董事 长、 总 经理及 其他 高级 管理 人员 、 基金 经理 和基 金托管 人 基金托 管
部门负 责人 发生 变动 ；
9.基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过50% ；
10.基 金管 理人 、基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过30% ；
11.涉 及基 金管 理人 、基 金 财产、 基金 托管 业务 的诉 讼；
12.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查；
13.基 金管理 人及 其董 事、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、基 金经 理受 到严 重行 政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14.重 大关 联交 易事 项；
15.基 金收 益分 配事 项；
16.管 理费 、托 管费 等费 用 计提标 准、 计提 方式 和费 率发生 变更 ；
17.基 金份 额净 值计 价错 误 达基金 份额 净值0.5% ；
18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ；
19.基 金变 更、 增加 或减 少 代销机 构；
20.基 金更 换注 册登 记机 构 ；
21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回；
22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更；
23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期支 付；
24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26.中 国证 监会 或本 基金 合 同规定 的其 他事 项。
( 九) 澄清 公告
在本基 金合同存续期限内，任何 公共媒体中出现的或者在 市场上流传的消息可能对 基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
( 十) 基金 份额 持有 人大 会决 议
基金份 额持 有人 大会 决议 应自生 效之 日起2日 内在 指 定媒体 公 告 。 如果 采用 通 讯方式 进
行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等
一同公 告。
( 十一) 中 国证 监会 规定 的其 他信息
( 十二) 信 息披 露文件 的 存放 与查阅
基金合 同、托管协议、招募说明 书或更新后的招募说明书 、年度报告、半年度报告 、
季度报 告和 基金 份额 净值 公告等 文本 文件 在编 制完 成后， 将存 放于 基金 管理 人所在 地、 基金
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托管人 所在 地 ， 供公 众查阅 。 投资 人在 支付工 本费 后， 可在 合理 时间内 取得 上述文 件复 制 件
或复印 件。
投资人 也可在基金 管理人指定的 网站上进行查阅。本基金 的信息披露事项将在指定 媒
体上公 告。
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。
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第十 八 部分
风 险揭示
一、投资于本基金的 风险
基金份 额持 有人 须了 解并 承受以 下风 险：
（一）市场风险
证券市 场价格因受到经济 因素 、 政治因素、投资心理和交 易制度等各种因素的影响 而
引起的 波动 ，将 对基 金收 益水平 产生 潜在 风险 ，主 要包括 ：
1、 政 策风 险。 因 国家 宏观 政策 （ 如货 币政 策、 财政 政策、 行业 政策 、 地 区发 展政策 等）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 。
2、经 济周 期风 险。 随经 济 运行的 周期 性变 化， 证券 市场的 收益 水平 也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 。
3、 利 率风 险。 金融 市场 利率 的波 动会 导致 证券 市场 价格和 收益 率的 变动 。 利 率直接 影
响着国 债的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 国债 和股票 ， 其收 益
水平会 受到 利率 变化 的影 响。
4、 上 市公 司经 营风 险 。 上 市公司 的经 营状 况受 多种 因素影 响 ， 如 管理 能力 、 财 务状况 、
市场前 景、 行业 竞争 、 人 员素质 等， 这些 都会 导致 企业的 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的
上市公 司经 营不 善， 其股 票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收 益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来 分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全规 避。
5、 购 买力 风险 。 基 金的 利 润将主 要通 过现 金形 式来 分配 ， 而 现金 可能 因为 通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。
（二）管理风险
在基金 管理运作过程中基金管理 人的知识、经验、判断、 决策、技能等，会影响其 对
信息的 占有 和对 经济 形势 、 证券 价格 走势 的判 断， 从而影 响基 金收 益水 平。 因此， 本基 金的
收益水 平与 基金 管理 人的 管理水 平、 管理 手段 和管 理技术 等相 关性 较大 ， 本 基金可 能因 为基
金管理 人的 因素 而影 响基 金收益 水平 。
（三）流动性风险
本基金 属于开放式基金，在基金 的所有 开放日，基金管理 人都有义务接受投资者的 申
购和赎 回 。 由 于开放 式基 金在国 内发 展历 史不 长， 应对基 金赎 回的 经验 不足 ， 加 之中 国股 票
市场波 动性 较大 ， 在 市场 下跌时 经常 出现 交易 量急 剧减少 的情 况， 如果 在这 时出现 较大 数额
的基金 赎回 申请 ，则 使基 金资产 变现 困难 ，基 金面 临流动 性风 险。
（四）本基金的特定 风险
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本基金 属于股票基金，将维持较 高的股票持仓比例。如果 股票市场出现整体下跌， 本
基金的 净值 表现 将受 到影 响。 基 金虽 然采 用防 御型 和增长 型股 票配 置的 组合 构建策 略， 但并
不能完 全抵 御下 跌的 风险 ， 在股市 大幅 上涨 时也 不能 完全保 证基 金净 值能 够完 全超 越 大盘 走
势。
（五）其他风险
1、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2、 因基 金业 务快 速发展 ， 在制度 建设 、 人员 配备 、 内控制 度建 立等 方面 的不 完善产 生
的风险 ；
3、因 人为 因素 而产生 的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；
4、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6、 战争 、 自 然灾 害等 不可 抗力可 能导 致基 金财 产的 损失 ， 影 响基 金收 益水 平 ， 从 而带
来风险 ；
7、其 他意 外导 致的 风险 。
二、声明
本基金 未经任何一级政府、机构 及部门担保 。投资者自愿 投资于本基金，须自行承 担
投资风 险。
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第十九 部分
基 金合同的 变更、终止与基金 财产清算
一 、基 金合同 的变 更
1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利 、 义 务 产生重 大影 响的 ， 应召 开 基金份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。
(1) 转换基金 运 作方 式；
(2) 变更基 金类 别；
(3) 变更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略；
(4) 变更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5) 更换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(6) 提高基金管理人 、基金 托管人的报酬 标准。但 根 据适用的相关 规定提高 该 等报酬标
准的 除 外；
(7) 本基金 与其 他基 金的 合 并；
(8) 对基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9) 法律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但出现 下列 情况时， 可不经基金 份额持有人大 会决议，由 基金管理人和 基金托管人 同
意变更 后公 布， 并报 中国 证监会 备案 ：
(1) 调低基 金 管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2) 在法律法规和本 基金合 同规定的范围 内变更基 金 的申购费率、 调低赎回 费 率或 变更
收费方 式；
(3) 因相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4) 对基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
(5) 基金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6) 按照 法律 法规 或本 基金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2. 关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议应 报中国 证监 会核 准或 备案 ， 并于中 国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见后 生效 执行 ， 并自 生效 之日起2日 内在 至少 一种 指 定媒体 公告 。
二 、基 金合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 基金 合同经 中国 证监 会核 准后 将终止 ：
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金 管理 人因解 散、 破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而在6个
月内无 其他 适当 的基 金管 理公司 承接 其原 有权 利义 务；
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3. 基金 托管 人因解 散、 破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而在6个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
三 、基 金财产 的清 算
1. 基金 财产 清算 组
(1) 基金合同终止时 ，成立 基金财产清算 组，基金 财 产清算组在中 国证监会 的 监督下进
行基金 清算 。
(2) 基金财产清算组 成员由 基金管理人、 基金托管 人 、具有从事证 券相关业 务 资格的注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
(3) 基金财产清算组 负责基 金财产的保管 、清理、 估 价、变现和分 配。基金 财 产清算组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2. 基金 财产 清算 程序
基金合 同终止，应当 按法律法规 和本基金合同 的有关规定 对基金财产进 行清算。基 金
财产清 算程 序主 要包 括：
(1) 基金合 同终 止后 ，发 布 基金财 产清 算公 告；
(2) 基金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3) 对基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4) 对基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5) 聘请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6) 聘请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7) 将基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8) 参加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(9) 公布基 金财 产清 算报 告 ；
(10) 对基 金剩 余财 产进 行分 配。
基金财 产清 算的 期限 为6 个 月。
3. 清算 费用
清算费 用是指基金财 产清算组在 进行基金财产 清算过程中 发生的所有合 理费用，清 算
费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1) 支付清 算费 用；
(2) 交纳所 欠税 款；
(3) 清偿基 金债 务；
(4) 按基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
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基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规定 清偿 前， 不分 配给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金 财 产 清 算 报 告 于 基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。
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第 二十 部分
基 金合同摘 要
一 、基 金合同 当事 人 及权 利义 务
（一） 基金 管理 人的 权利 和义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为：
1. 自 本 基 金 合同 生 效 之 日起 ， 依 照 有 关法 律 法 规和 本 基 金 合 同 的规 定 独 立运用 基 金 财
产；
2. 依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入；
3. 发售 基金 份额 ；
4. 依照 有关 规定 行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
5. 在符 合有 关法 律法 规的 前提下 ， 制订 和调 整有 关 基金认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转换 、 非 交
易过户 、 转 托管 等业 务的 规则， 在法 律法 规和 本基 金合同 规定 的范 围内 决定 和调整 基金 的除
调高托 管费 率和 管理 费率 之外的 相关 费率 结构 和收 费方式 ；
6. 根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金托 管人 ， 对于 基金托 管人 违反 了本 基金 合同或 有
关法律 法规 规定 的行 为， 对基金 财产 、 其 他当 事人 的利益 造成 重大 损失 的情 形， 应及 时呈 报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益；
7. 在基 金合 同约 定的 范围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ；
8. 在法 律法 规允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；
9. 自行 担任 或选 择、 更换 注 册登记 机构 ， 获取 基金 份 额持有 人名 册 ， 并 对注 册 登记机 构
的代理 行为 进行 必要 的监 督和检 查；
10.选择 、更 换代 销机 构， 并依据 基金 销售 服务 代理 协议和 有关 法律 法规 ，对 其行为 进
行必要 的监 督和 检查 ；
11.选 择、 更换 律师 、审 计 师、证 券经 纪商 或其 他为 基金提 供服 务的 外部 机构 ；
12.在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ；
13.依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
14.法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他权 利。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
1. 依 法 募 集 基金 ， 办 理 或者 委 托 经 中 国证 监 会 认定的 其 他 机 构 代为 办 理 基金份 额 的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2. 办理 基金 备案 手续 ；
3. 自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4. 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以 专业 化的 经营 方式管 理
和运作 基金 财产 ；
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5. 建立 健全 内部 风险 控制 、 监察 与 稽核 、 财务 管理 及 人事管 理等 制度 ， 保证 所 管理的 基
金财产 和管 理人 的财 产相 互独立 ， 对 所管 理的 不同 基 金分别 管理 ， 分 别记 账， 进 行证券 投资 ；
6. 除依 据 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7. 依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8. 计算 并公 告基 金资 产净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
9. 采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额认 购 、 申 购、 赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合
同等法 律文 件的 规定 ；
10.按 规定 受理 申购 和赎 回 申请， 及时 、足 额支 付赎 回款项 ；
11.进 行基 金会 计核 算 并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
12.编 制中 期和 年度 基金 报 告；
13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14.保守 基金 商业 秘密 ，不 得泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等， 除《 基金 法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ；
15.按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
16.依据 《基 金法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
17.保 存基 金财 产 管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ；
18.以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20.因违 反基 金合 同导 致基 金财产 的损 失或 损害 基金 份额持 有人 合法 权益 ，应 当承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
21.基金 托管 人违 反基 金合 同造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托
管人追 偿；
22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料；
23.面临 解散 、依 法被 撤销 或者被 依法 宣告 破 产 时， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托
管人；
24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
25.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
26.依照 法律 法规 为基 金的 利益对 被投 资公 司行 使股 东权利 ，为 基金 的利 益行 使因基 金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
27.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。
（二） 基金 托管 人的 权利 和义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为：
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1. 依基 金合 同约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入；
2. 监督 基金 管 理 人对 本基 金的投 资运 作；
3. 自本 基金 合同 生效 之日 起，依 法保 管基 金资 产；
4. 在基 金管 理人 更换 时， 提名新 任基 金管 理人 ；
5. 根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金管 理人 ， 对于 基金管 理人 违反 本基 金合 同或有 关
法律法 规规 定的 行为 ， 对 基金资 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈报 中
国证监 会， 并采 取必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ；
6. 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
7. 按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料；
8. 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他权 利。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为：
1. 安全 保 管 基金 财产 ；
2. 设立 专门 的基 金托 管部 ， 具有符 合要 求的 营业 场所 ， 配 备足 够的 、 合 格的 熟悉 基金托
管业务 的专 职人 员， 负责 基金财 产托 管事 宜；
3. 对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4. 除依 据 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
5. 保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6. 按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ；
7. 保守 基金 商业 秘密 ， 除 《 基金法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外 ， 在基金 信
息公开 披 露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ；
8. 对基 金财 务会 计报 告、 中 期和年 度基 金报 告出 具意 见， 说明 基金 管理 人在 各 重要方 面
的运作 是否 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 ；如 果基 金管理 人有 未执 行基 金合 同规定 的行 为 ，
还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ；
9. 保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
10.按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
11.办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
12.复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
13.按 照规 定监 督 基 金管 理 人的投 资运 作；
14.按 规定 制作 相关 账册 并 与基金 管理 人核 对；
15.依 据基 金管 理人 的指 令 或有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项；
16.按照 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 或配 合基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持
有人大 会；
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17.因违 反基 金合 同导 致基 金财产 损失 ，应 承担 赔偿 责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免
除；
18.基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 向基 金管 理人 追偿；
19.参 加基 金财 产清 算小 组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
20.面临 解散 、依 法被 撤销 或者被 依法 宣 告 破产 时， 及时报 告中 国证 监会 和银 行业监 督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人；
21.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
22.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
23.建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册；
24.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。
（三） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务
根据《基 金法 》及 其他 有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：
1. 分享 基金 财产 收益 ；
2. 参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产；
3. 依法 申请 赎回 其持 有的 基金份 额；
4. 按照 规定 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ；
5. 出席 或者 委派 代表 出 席 基金份 额持 有人 大会 ， 对基 金份额 持有 人大 会审 议事 项行使 表
决权；
6. 查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ；
7. 监督 基金 管理 人的 投资 运作；
8. 对基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基金份 额发 售机 构损 害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 ；
9. 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他权 利。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为：
1. 遵守 法律 法规 、基 金合 同及其 他有 关规 定；
2. 交纳 基金 认购 、申 购款 项及法 律法 规和 基金 合同 所规定 的费 用；
3. 在持 有的 基金 份额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
4. 不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ；
5. 执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决 议；
6. 返还 在基 金交 易过程 中 因任何 原因 ， 自基 金管 理 人及基 金管 理人 的代 理人 、 基 金托 管
人、代 销机 构、 其他 基金 份额持 有人 处获 得的 不当 得利；
7. 法律 法规 和基 金合同 规 定的其 他义 务。
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则
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( 一)基金 份额 持有人大会由基金 份额持有人组成 。 基金份 额持有人持有的 每一基金 份
额具有 同等 的投 票权 。
( 二)召 开事 由
1. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ， 经基 金管 理 人 、 基金 托管 人或 持有 基 金份额10%
以上(含10%， 下同) 的基金 份额持 有人(以 基金 管理人 收到提 议当日 的基金 份额 计算， 下同)
提议时 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会：
(1)终止 基 金合 同；
(2)转换 基金 运 作方 式；
(3)变更 基金 类 别；
(4)变更 基金 投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更换 基金 管 理人 、基 金 托管人 ；
(7)提 高基 金管理 人 、 基 金 托管人 的报 酬标 准 ， 但 法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准的 除
外 ；
(8)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(9)对 基金 合同 当事 人 权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(10)法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
2. 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ， 不需 召开
基金份 额持 有人 大会 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2)在 法律 法规 和 本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 调低 赎回 费 率或变 更
收费方式 ；
(3)因 相应 的法 律法规 发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
( 三)召 集人 和召 集方 式
1. 除法 律法规或本基 金合同另有 约定外，基金 份额持有人 大会由基金管 理人召集。 基
金管理 人未 按规 定召 集或 者不能 召集 时， 由基 金托 管人召 集。
2. 基金 托管人认为有 必要召开基 金份额持有人 大会的，应 当向基金管理 人提出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集 。
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3. 代 表 基 金 份 额10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会 的， 应当 向基金 管 理人提 出书 面提 议。 基金 管理人 应当 自收 到书 面提 议之日 起10 日内
决定是 否召 集， 并书 面告 知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 托管 人。 基金管 理人 决定
召集的 ， 应 当自 出具 书面 决 定之日 起60 日内 召开 ； 基 金 管理人 决定 不召 集， 代表 基 金份额10%
以上的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人提 出书 面提 议。 基 金托 管人
应当自 收到 书面 提议 之日 起10日 内决 定是 否召 集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代
表和基 金管 理人 ；基 金托 管人决 定召 集的 ，应 当自 出 具书 面决 定之 日起60日 内召开 。
4. 代表 基金 份额10% 以上 的 基金份 额持 有人 就同 一事 项要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ，
而基金管 理人 、基金 托管 人都不召 集的 ，代表 基金 份额10% 以上的 基金 份额持 有人有权 自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ，但应 当至 少提 前30 日向 中国证 监会 备案 。
5. 基金 份额持有人依 法自行召集 基金份额持有 人大会的， 基金管理人、 基金托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。
( 四)召 开基 金份额 持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1. 基金 份额 持有 人大 会的 召集人(以 下简 称 “召 集人 ”)负责 选 择确 定开会 时间 、 地点 、
方式和 权益 登 记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 召 集人必 须于 会议 召开 日前30 日在 指定 媒体
公告。 基金 份额 持有 人大 会通知 须至 少载 明以 下内 容：
(1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ；
(2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3)会议 形式 ；
(4)议事 程序 ；
(5)有权 出席 基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6)代理投 票的 授权 委托书的内容 要求(包括 但不限于代理人 身份、代理权 限和代理 有
效期限 等) 、送 达时 间和 地 点；
(7)表 决方 式；
(8)会务 常设 联 系人 姓名 、 电话；
(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2. 采用 通讯方式开会 并进行表决 的情况下，由 召集人决定 通讯方式和书 面表决方式 ，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3. 如召 集人为 基金 管 理人，还应 另行书面通知 基金托管人 到指定地点对 书面表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基
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金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督 。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果 。
( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
1. 会议 方式
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会 。
(2)现 场开 会由 基金 份额 持 有人本 人出 席或 通过 授权 委托书 委派 其代 理人 出席 ， 现 场开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表
出席 的 ，不 影响 表决 效力 。
(3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。
(4)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
2. 召开 基 金 份额 持有 人大 会的条 件
(1)现 场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ：
1) 对到 会者在权益登 记日持有基 金份额的统计 显示， 全部 有效凭证所对 应 的基金份 额
应占权 益登 记日 基金 总份 额的50%以上(含50% ，下 同)；
2) 到会 的基金份额持 有人身份证 明及持有基金 份额的凭证 、代理人身份 证明、委托 人
持有基 金份 额的 凭证 及授 权委托 代理 手续 完备 ， 到会 者出具 的相 关文 件符 合有 关法律 法规 和
基金合 同及 会议 通知 的规 定， 并且 持有 基金 份额 的凭 证与基 金管 理人 持有 的注册 登记 资料 相
符。
(2)通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议 方 可举 行 ：
1) 召 集 人 按 本 基 金 合 同 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公
告；
2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” )
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督；
3) 召集 人在监督人和 公证机关的 监督下按照会 议通知规定 的方式收取和 统计基金份 额
持有人 的书 面表 决意 见， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不影 响表 决效
力；
4) 本人 直接出具书面 意见和授权 他人代表出具 书面意见的 基金份额持有 人 所代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的50%以上 ；
5) 直接 出具 书面意见 的基金份额 持有人或受托 代表他人出 具书面意见的 代理人提交 的
持有基 金份 额的 凭证 、 授 权委托 书等 文件 符合 法律 法规 、 基 金合 同和会 议通 知的规 定 ， 并 与
注册登 记机 构记 录相 符。
( 六)议 事内 容与 程序
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1. 议事 内容 及提 案权
(1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
(2)基金管 理人、基金托 管人、 单独或合并持 有权益登记 日本基金总份 额10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案。
(3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大 会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审 核 ：
关联性 。大会召集人 对于基金份 额持有人提案 涉及事项与 基金有直接关 系，并且不 超
出法律 法规 和基 金合 同规 定的基 金份 额持 有人 大会 职权范 围的 ， 应 提交 大会 审议； 对于 不符
合上述 要求 的， 不提 交基 金份额 持有 人大 会审 议。 如果召 集人 决定 不将 基金 份额持 有人 提案
提交大 会表 决， 应当 在该 次基金 份额 持有 人大 会上 进行解 释和 说明 。
程序性 。大会召集人 可以对基金 份额持有人的 提案涉及的 程序性问题做 出决定。如 将
其提案 进行 分拆 或合 并表 决， 需征 得原 提案人 同意 ； 原 提案 人不 同意变 更的 ， 大 会主 持人 可
以就程 序性 问题 提请 基 金 份额持 有人 大会 做出 决定 ， 并按照 基金 份额 持有 人大 会决定 的程 序
进行审 议。
(4)单独或 合并持有权益 登记日 基金总份额10%以上 的基金 份额持有人提 交基金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 ， 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提
案， 未获 基金 份额持 有人 大会审 议通 过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其
时间间 隔不 少于6个 月。 法 律法规 另有 规定 的除 外。
(5)基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 发出 召 开 会议 的通 知后 ， 如 果需 要对 原有 提 案进行 修
改， 应当 在基 金份额 持有 人大会 召开 前30 日及 时 公 告。 否则 ， 会 议的 召开 日 期应当 顺延 并保
证至少 与公 告日 期有30 日 的间隔 期。
2. 议事 程序
(1)现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。
大会由 召集人授权代 表主持。基 金管理人 为召 集人的，其 授权代表未能 主持大会的 情
况下 ， 由 基金 托管 人授 权代 表主持 ； 如果 基金 管理 人和 基金托 管人 授权 代表 均未 能主持 大会 ，
则由出席 大会 的基金 份额 持有人和 代理 人以所 代表 的基金份 额50% 以上 多数选 举产生一 名代
表作为 该次 基金 份额 持有 人 大会 的主 持人 。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册 。 签 名册 载 明参加 会议 人员 姓名(或 单 位名称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称) 等事 项。
(2)通 讯方 式开 会
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在通讯 表决开会的方 式下，首先 由召集人提前30日公布提 案，在所通知 的表决截止 日
期后第2 个工作 日在 公证机 关及监 督人的 监督下 由召 集人统 计全部 有效表 决并 形成决 议。如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。
3. 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
( 七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序
1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
(1)一 般决 议
一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人( 或 其 代 理 人) 所 持 表 决 权 的50% 以上 通 过 方
为有效， 除下 列(2) 所规定 的须以特 别决 议通过 事项 以外的其 他事 项均以 一般 决议的方 式通
过；
(2)特 别决 议
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人( 或其 代 理 人) 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上
(含三 分之 二)通 过方 为有 效；涉 及更 换基 金管 理人 、更换 基金 托管 人、 转换 基金运 作方 式 、
终止基 金合 同必 须以 特别 决议通 过方 为有 效。
3. 基金 份 额持有人大 会决定的事 项，应当依法 报中国证监 会核准或者备 案，并予以 公
告。
4. 采取 通讯方式进行 表决时，除 非在计票时有 充分的相反 证据证明，否 则表面符合 法
律法规 和会 议通 知规 定的 书面表 决意 见即 视为 有效 的表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的
视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。
5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6. 基金 份额持有人大 会的各项提 案或同一项提 案内并列的 各项议题应当 分开审议、 逐
项表决 。
( 八)计票
1. 现场 开会
(1)如 基金 份额 持有 人大 会 由基金 管理 人或 基金 托 管 人召集 ， 则基 金份 额持 有 人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担
任监票 人； 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则 大会 主持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。
(2)监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点， 由大 会主 持人 当场 公 布计票 结
果。
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(3)如 大会 主持 人对 于提 交 的表决 结果 有异 议 ， 可 以 对投票 数进 行重 新清 点 ； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
2. 通讯 方式 开会
在通讯 方式开会的情 况下，计票 方式为：由大 会召集人授 权的两名监票 人在监督人 派
出的授 权代 表的 监督 下进 行计票 ， 并 由公 证机 关对 其计票 过程 予以 公证 ； 如 监督人 经通 知但
拒绝到 场监督 ，则大 会召 集人可 自行授权3名 监票人 进行计 票，并 由公证 机关 对其计 票过程
予以公 证。
( 九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式
1. 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ， 召 集人 应当 自通 过之 日 起5日 内报
中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国证 监会 依法 核准或 者出具
无异议 意见 之日 起生 效。
2. 生效 的基金份额持 有人大会决 议对全体基金 份额持有人 、基金管理人 、基金托管 人
均有约 束力 。 基 金管 理人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人应 当执 行生 效的 基金 份额持 有人 大
会决 议 。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起2 日内 在 指定媒 体公 告 。 如 果采 用 通讯方 式
进行表 决， 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 ， 必 须将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公 证员 姓名
等一同 公告 。
( 十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
三、 基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序
( 一) 基金 合同 的变 更
1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利 、 义 务 产生重 大影 响的 ， 应召 开 基金份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。
(1) 转换基 金运作 方 式；
(2) 变更基 金类 别；
(3) 变更基 金投资 目 标、 投 资范围 或投 资策 略；
(4) 变更基 金份额 持 有人 大 会程序 ；
(5) 更换基 金管理 人 、基 金 托管人 ；
(6) 提高基金管理人 、基金 托管人的报酬 标准。但 根 据适用的相关 规定提高 该 等报酬标
准的除 外；
(7) 本基金 与其 他基 金的 合 并；
(8) 对基金 合同 当事 人权利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
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(9) 法律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但出现 下列情况时， 可不经基金 份额持有人大 会决议，由 基金管理人和 基金托管人 同
意变更 后公 布， 并报 中国 证监会 备案 ：
(1) 调低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2) 在法律法规和本 基金合 同规定的范围 内变更基 金 的申购费率、 调低赎回 费 率或 变更
收费方 式；
(3) 因相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4) 对基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
(5) 基金合 同 的 修改 对基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6) 按照法律 法规 或本 基金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2. 关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议应 报中国 证监 会核 准或 备案 ， 并于中 国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见后 生效 执行 ，并 自生 效之日 起2 日内 在至 少一 种 指定媒 体公 告
( 二) 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 基金 合同经 中 国 证监 会核 准后 将终止 ：
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金 管理 人因解 散、 破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而在6个
月内无 其他 适当 的基 金管 理公司 承接 其原 有权 利义 务；
3. 基金 托管 人因解 散、 破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而在6个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
4. 中国 证监 会规定 的 其他 情况。
( 三) 基金 财产 的清 算
1. 基金 财产 清算 组
(1) 基金合同终止时 ，成立 基金财产清算 组，基金 财 产清算组在中 国证监会 的 监督下进
行基金 清算 。
(2) 基金财产清算组 成员由 基金管理 人、 基金托管 人 、具有从事证 券相关业 务 资格的注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
(3) 基金财产清算组 负责基 金财产的保管 、清理、 估 价、变现和分 配。基金 财 产清算组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2. 基金 财产 清算 程序
基金合 同终止，应当 按法律法规 和本基金合同 的有关规定 对基金财产进 行清算。基 金
财产清 算程 序主 要包 括：
(1) 基金合同 终 止后 ，发 布 基金财 产清 算公 告；
(2) 基金合同 终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3) 对基金 财产 进行 清理 和 确认；
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(4) 对基金 财产 进 行 估价 和 变现；
(5) 聘请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6) 聘请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7) 将基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8) 参加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(9) 公布基 金财 产清 算结 果 ；
(10) 对基 金剩 余财 产进 行分 配。
3. 清算 费用
清算费 用是指基金财 产清算组在 进行基金财产 清算过程中 发生的所有合 理费用，清 算
费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1) 支付清 算费 用；
(2) 交纳所 欠税 款；
(3) 清偿基 金债 务；
(4) 按基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进 行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规定 清偿 前， 不分 配给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。
四 、争 议解决 方式
对于因 基金合同的订 立、内容、 履行和解释或 与基金合同 有关的争议， 基金合同当 事
人应尽 量通 过协 商、 调解 途径解 决。 不愿 或者 不能 通过协 商、 调解 解决 的， 任何一 方均 有权
将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 按照 中国 国际经 济贸 易仲 裁委 员会 届时有 效的 仲
裁规则 进行 仲裁 。 仲 裁地 点为北 京市 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 各方 当事 人均 有约束 力， 仲裁
费用由 败诉 方承 担。
争议处 理期间，基金 合同当事人 应恪守各自的 职责，继续 忠实、勤勉、 尽责地履行 基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。
五 、基 金合同 存放 地和 投资 者 取得基 金合 同的方 式
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基金合 同可印制成册 ，供投资人 在基金管理人 、基金托管 人 、代销机构 和注册登记 机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。
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第二十 一部分
托 管协议 摘要
一 、托 管协议 当事 人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“ 管 理人” ）
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
邮政编 码：200121
法定代 表人 ：符 学东
成立日 期：2003 年4 月3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ，证 监基 金字[2003]42 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 间： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 及中 国证 监会批 准的 其他 业务 。
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“ 托 管人” ）
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 王 洪章
成立日 期：2004 年09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
经营范 围：吸收公众 存款；发放 短期、中期、 长期贷款； 办理国内外结 算；办理票 据
承兑与 贴现； 发行 金融 债 券； 代 理发行 、 代理 兑付 、 承销政 府债 券； 买 卖政 府债券、 金融 债
券； 从 事同业 拆借； 买卖 、 代理 买卖外 汇； 从 事银 行卡业 务； 提 供信 用证 服 务及担 保； 代 理
收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提供 保管 箱服 务； 经 中国 银行业 监督 管理 机构 等监 管部门 批准 的
其他业 务。
二 、基 金托管 人 与 基金管 理人 之间 的 业务 监督 、 核查
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督、 核查
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1 、 基金托管 人根据有关法律法 规的规定及基金 合同的约 定，对基金投资 范围 、投 资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统， 对基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑义 的事项 进行 核
查。
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票、 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入本 基金 的投 资 范围 。 在 有关 金融 衍生 产品推 出后 ， 本 基金 还可 依据法 律法 规的
规定履 行适 当程 序后 ，运 用金融 衍生 产品 进行 投资 风险管 理。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围为60% ～95% ， 债券、 现金 、 货 币市 场 工具、 权
证 、 资 产 支 持证 券 以 及 法律 法 规 或 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的 其他 证 券 品 种占 基 金 资 产的
5%-40% ， 其 中 权 证投 资占 基金资 产净 值的 比例 范围 为0～3% ， 现金 或者 到期 日 在1年 以内 的
政府债券不低于基金资产净值的5% 。当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行 适
当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进行 适当 调整 。
2 、 基金托管 人根据有关法律法 规的规定及基金 合同的约 定，对基金投资 、融资比 例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督：
(1) 本基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值的10% ；
(2) 本基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的3% ；
(3) 本基金进入全国 银行间 同业市场进行 债券回购 的 资金余额不得 超过基金 资 产净值的
40% ；
(4) 基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占基 金资 产净 值的60%-95% ； 债券、 货 币市场 工
具 以及 中国 证监会 允许 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产净 值的5% －40% ；现金 或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的5% 。
(5) 本基金投资于同 一原始 权益人的各类 资产支持 证 券的比例，不 得超过基 金 资产净值
的10% ；
(6) 本基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ；
(7) 本 基 金持 有的 同一( 指 同一 信 用级 别) 资 产支 持 证券的 比 例， 不得 超过 该资 产支 持 证
券规模 的10% ；
(8) 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为BBB 以 上 （ 含BBB ） 的 资产 支持 证券。 基金 持有资
产支持 证券期 间，如 果其 信用等 级下降 、不再 符合 投资标 准，应 在评级 报告 发布之 日起3 个
月内予 以全 部卖 出；
(9) 基金财产参与股 票发行 申购，本基金 所 申报的 金 额不超过本基 金的总资 产 ，本基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
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(10) 本 基 金 在 任何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
如果法 律法规对上述 投资组合比 例限制进行变 更的，以变 更后的规定为 准。法律法 规
或监管 部门 取消 上述 限制 ，如适 用于 本基 金， 则本 基金投 资不 再受 相关 限制 。
因证券 市场 波动、上 市公司合并 、基金规模变 动、股权分 置改革中支付 对价等基金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在10 个交 易
日内进 行调 整。 法律 法规 或者监 管部 门另 有规 定， 从其规 定。
基金托 管人对基金投 资的监督与 检查自本基金 合同生效之 日起开始。基 金管理人应 当
自基金 合同 生效 之日 起6 个 月内使 基金 的投 资组 合比 例符合 基金 合同 的有 关约 定。
3 、 基金托管 人根据有关法律法 规的规定及基金 合同的约 定，对本托管协 议第十五 条
第九款 基金 投资 禁止 行为 进行监 督 。 基 金托 管人 通过 事后监 督方 式对 基金 管理 人基金 投资 禁
止行为 和关 联交 易进 行监 督。 根 据法 律法 规有 关基 金禁止 从事 关联 交易 的规 定， 基 金管 理人
和基金 托管 人应 事先 相互 提供与 本机 构有 控股 关系 的股东 、 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的
公司名 单及 有关 关联 方 发 行的证 券名 单 。 基 金管 理人 和基金 托管 人有 责任 确保 关联交 易名 单
的真实 性、 准确 性、 完整 性，并 负责 及时 将更 新后 的名单 发送 给对 方。
若基金 托管人发现基 金管理人与 关联交易名单 中列示的关 联方进行法律 法规禁止基 金
从 事 的 关 联 交易 时 ， 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 管理 人 采 取 必 要措 施 阻 止 该关 联 交 易 的发
生， 如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基 金托 管人 有权向 中国 证监
会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易， 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行事 后结 算， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并向 中国 证监 会报 告。
4 、 基金托管 人根据有关法律法 规的规定及基金 合同的约 定，对基金管理 人参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供符 合法律 法规 及
行业标 准的 、 经慎重 选择 的、 本基 金适 用的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单， 并约定 各交 易 对
手所适 用的 交易 结算 方式 。 基金管 理人 应严 格按 照交 易对手 名单 的范 围在 银行 间债券 市场 选
择交易 对手 。 基金 托管 人监 督基金 管理 人是 否按 事前 提供的 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 进
行交易 。 基 金管 理人 可以 每半年 对银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 进行更 新， 新名
单确定 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。 如基
金管理 人根 据市 场情 况需 要临时 调整 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式的 ， 应 向基 金
托管人 说明 理由 ，并 在与 交易对 手发 生交 易前3个 工 作日内 与基 金托 管人 协商 解决。
基金管 理人负责对交 易对手的资 信控制，按银 行间债券市 场的交易规则 进行交易， 并
负责解 决因 交易 对手 不履 行合同 而造 成的 纠纷 及损 失， 基金 托管 人不 承担 由此 造成的 任何 法
律责任 及损 失 。 若 未履 约的 交易对 手在 基金 托管 人与 基金管 理人 确定 的时 间前 仍未承 担违 约
责任及 其他 相关 法律 责任 的， 基 金管 理人 可以 对相 应损失 先行 予以 承担 ， 然 后再向 相关 交易
对 手追 偿。 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督。 如 基金 托管
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人事后 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约定 的交 易对 手或交 易方 式进 行交 易时 ， 基金托 管人 应
及时提 醒基 金管 理人 ，基 金托管 人不 承担 由此 造成 的任何 损失 和责 任。
5 、 基金托管 人根据有关法律法 规的规定及基金 合同的约 定，对基金管理 人投资流 通
受限证 券进 行监 督。
基金管 理人投资流通 受限证券， 应事先根据中 国证监会相 关规定，明确 基金投资流 通
受限证 券的 比例 ， 制 订严 格的投 资决 策流 程和 风险 控制制 度 ， 防 范流动 性风 险、 法律 风险 和
操作风 险等 各种 风险 。 基 金托管 人对 基金 管理 人是 否遵守 相关 制度 、 流 动性 风险处 置预 案以
及相关 投资 额度 和比 例等 的情况 进行 监督 。
6 、 基金 托管 人根据有关法律法 规的规定及基金 合同的约 定，对基金资产 净值计算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。
7 、 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定 ， 应 及时 以电 话提 醒或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠
正。 基 金管 理人 应积 极配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查。 基 金 管理 人收 到书面 通知 后应
在下一 工作 日前 及时 核对 并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就基 金托 管人 的疑义 进行 解
释或举 证， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ，并 保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
8 、 基金管理 人有义务配合和协 助基金托管人依 照法律法 规、基金合同和 本托管协 议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或就 基金 托管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 律法 规、 基金合 同和 本 托
管协议 的要 求需 向中 国证 监会报 送基 金监 督报 告的 事项 ， 基 金管 理人 应积 极配 合提供 相关 数
据资料 和制 度等 。
9 、 若 基金托 管人发现基金管理 人依据交易程序 已经生效 的指令违反法律 、行政法 规
和其他 有关 规定 ， 或 者违 反基金 合同 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 ， 由 此造成 的损 失 由
基金管 理人 承担 。
10 、 基金 托管 人发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 托管 协议 规定 行使监 督 权 ， 或采取 拖延 、 欺 诈等 手段 妨碍对 方进 行有效 监督 ， 情
节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
（二） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查
1 、 基金管理 人对 基金托管人履 行托管职责情况 进行核查 ，核查事项包括 基金托管 人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
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净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运
作等行 为。
2 、 基金管理 人发现基金托管人 擅自挪用基金财 产、未对 基金财产实行分 账管理、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应及 时核 对并 以书面 形式 给基 金管 理人 发出回 函， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ， 并
保证在 规定 期限 内及 时改 正。 在上 述规 定期 限内， 基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查,
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为， 包括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并
改正。
3 、 基金管理 人发现基金托管人 有重大违规行为 ，应 及时 报告中国证监会 ，同时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。
三 、基 金财产 的保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 ， 按照 基金 合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ， 如
有特殊 情况 双方 可另 行协 商解决 。
6. 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。
7. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金募集 期间募 集的资 金应存于 基金管 理人在 基 金托管人 的营业 机构开 立 的“ 基金募
集专户” 。 该账 户由 基金 管 理人开 立并 管理 。
2. 基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基 金份额 持
有人人 数符 合 《基 金法》 、 《运作 办法》 等有 关规 定后， 基 金管 理人 应将 属 于基金 财产 的全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
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务资格 的会 计师 事务 所进 行验资 ， 出 具验 资报 告。 出 具的验 资报 告由 参加 验资 的2名或2名以
上中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。
3. 若基 金募 集期 限届 满， 未 能达到 基金 合同 生效 的条 件， 由基 金管 理人 按规 定 办理退 款
等事宜 。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1. 基金 托管 人可 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 ， 并 根据 基金 管理人 合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。
2. 基金 银行 账户 的开 立和 使用 ， 限 于满 足开 展本 基 金业务 的需 要 。 基 金托 管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
4. 在符 合法 律法 规规 定的 条 件下 ， 基金 托管 人可 以通 过基金 托管 人专 用账 户办 理基金 资
产的支 付。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1. 基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为基 金开立 基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基金 证券 账户 的开 立和 使用 ， 仅 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的管 理和运 用
由基金 管理 人负 责。
4. 基 金 托 管 人以 基 金 托 管人 的 名 义 在 中国 证 券 登记结 算 有 限 责 任公 司 开 立结算 备 付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
5. 若 中 国 证 监会 或 其 他 监管 机 构 在 本 托管 协 议 订立日 之 后 允 许 基金 从 事 其他投 资 品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生效后，基 金托管人根 据中 国人民银 行、中央国 债登记结算有 限责任公司 的
有关规 定， 在中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 开立 债券托 管账 户， 并代 表基 金进行 银行 间市
场债券 的结 算 。 基 金管 理人 和基金 托管 人共 同代 表基 金签订 全国 银行 间债 券市 场债券 回购 主
协议。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
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1. 因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可以 根据 法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 由 基金 托
管人负 责开 立。 新账 户按 有关规 定使 用并 管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财 产投资的有关 实物证券等 有价凭证由 基 金托管人存 放于基金托管 人的保管库 ，
也可存入 中央国债登记结算有限责 任公司、中国证券登记结 算有限责任公司上海分公 司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 ， 保 管凭 证由 基金托 管人 持有 。 实 物证 券等有 价凭 证的
购买和 转让 ， 由 基金 管理 人和基 金托 管人 共同 办理 。 基金 托管 人对 由基 金托 管人以 外机 构实
际有效 控制 的证 券不 承担 保管责 任。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金 财产有关的重 大合同的签 署，由基金管 理人负责。 由基金管理人 代表基金签 署
的、 与基 金财 产有关 的重 大合同 的原 件分 别由 基金 管理人 、 基金 托管人 保管 。 除 本协 议另 有
规定外 ， 基 金 管理 人代 表基 金签署 的与 基金 财产 有关 的重大 合同 包括 但不 限于 基金年 度审 计
合同、 基金 信息 披露 协议 及基金 投资 业务 中产 生的 重大合 同， 基金 管理 人应 保证基 金管 理人
和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原件 。 基金 管理 人应在 重大 合同 签署 后及 时以加 密方 式
将重大 合同 传真 给基 金托 管人， 并在 三十 个工 作日 内将正 本送 达基 金托 管人 处。 重 大合 同的
保管期 限为 基金 合同 终止 后15年。
四 、基 金资产 净值 计算 与 复核
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.0001 元， 小数 点后 第5 位 四舍五 入， 国家 另有 规定 的，从 其规 定。
基金管 理人每个工作 日计算基金 资产净值及基 金份额净值 ，经基金托管 人复核，按 规
定公告 。
2. 复核 程序
基金管 理人每 工作 日 对基金资产 进行估值后， 将基金份额 净值结果发送 基金托管人 ，
经基金 托管 人复 核无 误后 ，由基 金管 理人 对外 公布 。
3. 根据 有关 法律 法规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本
基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ， 因 此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如经 相关 各
方在平 等基 础上 充 分 讨论 后， 仍 无法 达成 一致 意见 的， 按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计
算结果 对外 予以 公布 。
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五 、基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管
基金份 额持有人名册 至少应包括 基金份额持有 人的名称和 持有的基金份 额。基金份 额
持有人 名册 由基 金注 册登 记机构 根据 基金 管理 人的 指令编 制和 保管 ， 基金 管理 人和基 金托 管
人应分 别保 管基 金份 额持 有人名 册 ， 保 存期不 少于15 年。 如不 能妥 善保 管， 则 按相关 法规 承
担责任 。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ， 基金 管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托 管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
六 、争 议解决 方式
因本协 议产生或与之 相关的争议 ，双方当事人 应通过协商 、调解解决， 协商、调解 不
能解决 的， 任何 一方 均有 权将争 议提 交中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会， 仲裁 地点为 北京 市 ，
按照中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对当
事人均 有约 束力 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。
争议处 理期间，双方 当事人应恪 守基金管理人 和基金托管 人职责，各自 继续忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份 额 持有 人的 合法权 益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
七 、托 管协议 的修改 与终 止
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方当事人经 协商一致， 可以对协议进 行修改。修 改后的新协议 ，其内容不 得
与基金 合同 的规 定有 任何 冲突。 基金 托管 协议 的变 更报中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1. 基金 合同 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。
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第二十 二 部分
对 基金份 额持有人的服务
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。基 金管 理人 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 有权增 加或 变更 服务 项目 。主要 服务 内容 如下 ：
（一） 持有 人注 册登 记服 务
基金管 理人担任注册 登记机构为 基金份额持有 人提供注册 登记服务，配 备安全、完 善
的电脑 系统 及通 讯系 统， 准确、 及时 地为 基金 投资 者办理 基金 账户 、 基 金份 额的登 记、 管理、
托管与 转托 管， 股东 名册 的管理 ， 权 益分 配时 红利 的登记 、 权 益分 配时 红利 的派发 ， 基 金交
易份额 的清 算过 户和 基金 交易资 金的 交收 等服 务。
（二） 邮寄 服务
1. 定 期对 账单 邮寄 服 务
基金管 理人设立客户 服务中心。 每季度结束后20个工作日 内，客户服务 中心将向该 季
度发生 过交 易的 基金 份额 持有人 邮寄 该持 有人 最近 一季度 基金 账户 状况 对账 单。 年度 结束 后
的20个 工作 日内 ， 客户 服务 中心向 所有 在册 有基 金份 额的持 有人 及第 四季 度发 生过交 易的 投
资者寄 送最 近一 季度 基金 帐户状 况对 帐单 。
2. 其它 相关 的信 息资 料
指不定 期寄 送的 基金 资讯 材料， 如基 金新 产品 或新 服务的 相关 材料 等。
（三） 红利 再投 资服 务
若基金 份额持有人选 择红利再投 资形式进行基 金收益分配 ，该份额持有 人当期分配 所
得基金 收益 将按 红利 发放 日的基 金份 额资 产净 值自 动 转基 金份 额， 且不 收取 任何申 购 费 用 。
（四） 定期 定额 投资 计划
投资者 可通过本公司 指定的基金 销售机构提交 申请，约定 每月扣款时间 和扣款金额 ，
由销售 机构 于每 月约 定扣 款日在 投资 者指 定资 金账 户内自 动完 成扣 款和 基金 申购申 请 。 投资
者通过 国联 安网 上交 易平 台定期 定额 申购 本基 金可 享受前 端定 期定 额申 购费 率优惠 ， 具体 优
惠申购 费率 以相 关公 告为 准。本 基金 并适 时参 加相 关代销 机构 定期 定额 申购 费率优 惠活 动 ，
具体活 动细 则及 费率 情况 详情参 见基 金管 理人 有关 公告。
基金管 理人 为满 足广 大投 资人的 理财 需求 ， 将不 断 增加定 期定 额业 务的 代理 销售渠 道，
代理销 售网 点名 称以 公告 为准。
（五） 客户 服务 中心
1. 客服 中心 电话 服务
1 ）自 动语 音服 务
呼叫中心自动语音查询系统提供7× 24 小时自动语音服务和查询服务，客户可通过电 话
查询基 金份 额净 值、 基金 账户余 额等 信息 。
2 ）人 工服 务
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客服中 心提 供每 周5 个工 作 日的人 工服 务。
客服中 心电 话：021-38784766 或400-7000-365( 免长 途 话 费)
2. 网上 客户 服务
网上客 户服务为投资 者提供查询 服务、资讯服 务以及相互 交流的平台。 投资者可以 查
询热点 问题 ，并 对服 务进 行投诉 和建 议。
网 址：www.gtja-allianz.com
客服电 子邮 箱：customer.service@gtja-allianz.com
3. 电子 邮件 服务
投资者 可以 在网 站上 订阅 邮件公 共信 息服 务 ， 内 容 包括基 金份 额净 值 、 基 金 资讯信 息、
定期基 金报 告和 临时 公告 等。
（ 六） 网上 交易
基金管 理人已开通部 分银行卡及 汇款交易方式 的基金网上 直销业务，持 有相应借记 卡
的基金 投资 人满 足相 关条 件下， 可以 直接 通过 基金 管理人 网站 （www.gtja-allianz.com ） 办理
开户 手续,并 通过基金管 理人网 上直销系统办 理本基金的 申购、定投、 赎回和转换 等业务。
通 过 基 金 管 理人 网 上 直 销系 统 办 理 本 基金 申 购 业 务的 基 金 投 资 人可 享 受 前 端申 购 费 率 的优
惠， 通过 基金 管理 人网 上直 销系统 办理 本基 金前 端收 费模式 下转 换入 业务 的基 金投资 人将 享
受转换 费中 相应 前端 申购 补差费 率的 优惠 。 基金 投资 人还可 以直 接通 过基 金管 理人网 上直 销
系统办 理基 金定 投业 务并 享受前 端定 投申 购费 率优 惠。有 关详 情可 参见 相关 公告。
在条件 成熟的时候， 基金管 理人 将根据基金网 上交易业务 的发展状况 ， 适时扩大可 用
于基金 网上 交易 平台 或用 于交易 支付 的银 行卡 种类 ，敬请 基金 投资 人留 意相 关公告 。
（七） 客户 投诉 受理 服务
投 资 者 可 以 通 过 电 话 (021-38784766 、 400-7000-365( 免长途话 费 )) 、邮件
（customer.service@gtja-allianz.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对基金管理人
的工作 提出 投诉 和建 议， 客户服 务人 员会 及时 地进 行处理 。
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第二十 三部分 其 他应披露 事项
基金合 同如 有未 尽事 宜， 由基金 合同 当事 人各 方按 有关法 律法 规协 商解 决。
1 、 基金 合同 生效 以来 ， 本 基金管 理人 未发 生与 本基 金管理 业务 有关 的诉 讼 、 仲裁事 项，
基金托 管人 未发 生涉 及托 管业务 诉讼 、仲 裁事 项。
2 、最近3年， 本基金管理人的高 级管理人员以及 基金托管 人涉及托管业务 的高级管 理
人员未 受到 监管 机构 的行 政处罚 或者 被监 管机 构采 取行政 监管 措施 。
3 、 基 金披 露的 其他 重要 事项
公告事 项 披露媒 体 公告日 期
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限公司 相关 费率 优惠 活动 的公告
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部 分 基 金 参 加 广 发 证 券 股 份 有 限 公
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金招募 说明 书更 新
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基金所持康尼机电股票估值调整的
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金2017 年一 季度 报告
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2017-04-22
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部分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公
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部分基金参加武汉市伯嘉基金销售
有限公 司费 率优 惠活 动的 公告
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开放式 基金 代销 机构 并开 通申购 、 赎
回、 定 投、 转 换及 参加 费率 优惠的 公
告
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部分基金参加交通银行股份有限公
司申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
公司网 站
2017-07-04
国联安基金管理有限公司关于旗下
基金所持乐视网股票估值调整的公
告
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
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2017-07-15
国联安主题驱动混合型证券投资基
金2017 年2 季报
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
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2017-07-19
国联安基金管理有限公司关于旗下
部分基金提高基金份额净值精度并
修改基 金合 同及 托管 协议 的公告
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
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2017-07-24
国联安基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加华泰证券股份有限公
司相关 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
公司网 站
2017-08-01
国联安基金管理有限公司关于旗下
基金所 持八 一钢 铁 、 沙 钢股 份股票 估
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
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2017-08-02
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
招募说明书（更新）
116
值调整 的公 告
关于执 行 《证 券期 货投 资者 适当性 管
理办法 》 、 《 非居 民金 融账 户 涉税 信
息尽职 调查 管理 办法 》的 公告
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
公司网 站
2017-08-08
国联安基金管理有限公司关于旗下
基金所持中粮地产股票估值调整的
公告
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
公司网 站
2017-08-12
国联安基金管理有限公司关于增加
北京植信基金销售有限公司为旗下
部分开放式基金代销机构并开通申
购、赎 回及 参加 费率 优惠 的公告
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
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2017-08-17
国联安基金管理有限公司关于旗下
部分基 金变 更单 笔申 购最 低金额 、 追
加申购 单笔 最低 金额 等的 公告
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
公司网 站
2017-08-18
国联安主题驱动混合型证券投资基
金2017 年半 年报
中国证 券报 、 上证 报 、 证 券 时报、
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2017-08-25
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
招募说明书（更新）
117
第二十 四部分
招 募说明 书的存放及查阅方 式
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 和基 金代 销机 构的 办公场 所和 营业 场所 ，基 金投资 人
可免费 查阅 。在 支付 工本 费后， 可在 合理 时间 内取 得上述 文件 的复 制件 或复 印件。 投资 人
也可在 基金 管理 人指 定的 网站上 进行 查阅 。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与公 告的 内容完 全一 致。
国联安主题驱动混合型 证券投资基金
招募说明书（更新）
118
第二十 五部分
备 查文件
（一） 中 国 证监 会核 准国 联安主 题驱 动股 票型 证券 投资基 金募 集的 文件
（二） 《国 联安 主题 驱动 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》
（三） 《国 联安 主题 驱动 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》
（四） 关于 申请 募集 国联 安主题 驱动 股票 型证 券投 资基金 之法 律意 见书
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 《国 联安 基金 管理 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
上述备 查文 件存 放在 基金 管理人 和基 金代 销机 构的 办公场 所和 营业 场所,基 金 投资者 可
免费查 阅。 在支 付工 本费 后，可 在合 理时 间内 取得 上述 文 件的 复制 件或 复印 件。
国联安 基金 管理 有限 公司
二〇一 七年 十 月 九日
