长 城安心 回报 混合型 证券 投资基 金
更 新的招 募说 明书摘 要
2017 年第2 号
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二○一七 年 九 月
长城 安心回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金经 中国 证监 会2006 年6月22日 证监 基金 字 【2006 】123
号文批 准发 起设 立。 基金 合同于2006 年8 月22 日正 式 生效 。
重要提 示
投资有 风险 ， 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基金 的过 往业 绩 并不预 示其
未来表 现， 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财产，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年8 月21 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2017 年6 月 30 日（ 财务 数据未 经审 计） 。
本招募 说明 书更 新内 容已 经本基 金托 管人 中国 农业 银行 股 份有 限公 司复核 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2 、注 册地 址： 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心41 层
3、办 公地 址： 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心41 层
4 、法 定代 表人 ：何 伟
5 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6、设 立日 期：2001 年 12 月27 日
7、电 话：0755-23982338
传 真：0755-23982328
8 、联 系人 ：袁 江天
9 、 管 理 基 金 情 况 ： 目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪 深
300 指 数证 券投 资基 金 、 长 城货币 市场 证券 投资 基金 、 长 城消 费增 值混 合型 证 券投资 基金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 长 城久 富核 心 成长混 合型 证券 投资 基金(LOF) 、 长 城品
牌优选混合型证 券投资基 金、长城稳健增 利债券型 证券投资基金、 长城双动 力混合型证 券
投资基金、长城 景气行业 龙头灵活配置混 合型证券 投资基金、长城 中小盘成 长混合型证 券
投资基 金、 长城 积极 增利 债券型 证券 投资 基金 、长 城久兆 中小 板 300 指 数分 级证券 投 资 基
金 、长城优化升 级混合型 证券投资基金、 长城保本 混合型证券投资 基金、长 城久利保本 混
合型证券投资基 金、长城 增强收益定期开 放债券型 证券投资基金、 长城医疗 保健混合型 证
券投资基金、长 城工资宝 货币市场基金、 长城久鑫 保本混合型证券 投资基金 、长城久盈 纯
债分级债券型证 券投资基 金、长城稳固收 益债券型 证券投资基金、 长城新兴 产业灵活配 置
混合型证券投资 基金 、长 城环保主题灵活 配置混合 型证券投资基金 、长城改 革红利灵活 配
置混合型证券投 资基金、 长城久惠保本混 合型证券 投资基金、长城 久祥保本 混合型证券 投
资基金、长城新 策略灵活 配置混合型证券 投资基金 、 长城久安保本 混合型证 券投资基金 、
长城新优选混合 型证券投 资基金、长城久 润保本混 合型证券投资基 金 、长城 久益保本混 合
型证券投资基金 、长城新 视野混合型证券 投资基金 、长城久源保本 混合型证 券投资基金 、
长城久 鼎保 本混 合型 证券 投资基 金、 长 城久 盛安 稳纯 债两年 定期 开放 债券 型证 券投资 基 金 、
长城久稳债券型 证券投资 基金 、长城久信 债券型证 券投资基金 、长 城中国智 造灵活配置 混
合型证券投资基 金 、 长城 转型成长灵活配 置混合型 证券投资基金 、 长城创新 动力灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 、 长 城久嘉 创新 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 等四 十二只 基金 。
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10 、客 户服 务电 话：400-8868-666
11 、注 册资 本： 壹亿 伍仟 万 元人 民币
12 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059 ％
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
中原信 托有 限公 司 17.647 ％
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100％
（二）主要人员情况
1、董 事、 监事 及高 管人 员 介绍
（1） 董事
何伟先 生 ， 董 事长 ， 硕士 。 现 任长 城证 券股 份有 限 公司总 裁 、 党 委副 书记 。 曾任职 于
北京兵器工业部计 算机所 、深圳蛇口工业区 电子开 发公司、深圳蛇口 百佳超 市有限公司等
公司，1993 年2 月 起历 任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、 总裁 办主 任 、 公 司总裁 助理 兼
资产管理公司常务 副总经 理、营业部总经理 ，国泰 君安证券股份有限 公司总 裁助理，华富
基金管 理有 限公 司 （ 筹） 拟任总 经理 ， 国 泰君 安证 券股份 有限 公司 总裁 助理 、 公 司副总 裁 。
熊科金先生，董事 、总经 理，硕士。曾任中 国银行 江西信托投资公司 证券业 务部负责人，
中国东方信托投资 公司南 昌证券营业部总经 理、公 司证券总部负责人 ，华夏 证券有限公司
江西管理总部总经 理，中 国银河证券有限责 任公司 基金部负责人、银 河基金 管理有限公司
筹备组 负责 人， 银河 基金 管理有 限公 司副 总经 理、 总经理 。
范小新 先生 ， 董事 ， 博士 ， 高 级经 济师 。 现任 长城 证券股 份有 限公 司副 总经 理、 党 委
委员、纪委书记。 曾任重 庆市对外经济贸易 委员会 副处长，西南技术 进出口 公司总经理助
理，重庆对外经贸 委美国 公司筹备组组长， 中国机 电产品进出口商会 法律部 副主任，华能
资本服 务有 限公 司总 经理 工作部 副经 理。
杨玉成 先生 ， 董事 ， 硕士 。 现 任东 方证 券股 份有 限 公司副 总裁 、 董事 会秘 书 ， 东 方金
融控股（香港）有 限公司 董事长，上海东方 证券资 产管理有限公司董 事。曾 任上海财经大
学财政系教师，君 安证券 有限公司证券投资 部总经 理助理，上海大众 科技创 业（集团）股
份有限公司董事、 董事会 秘书、副总经理， 上海申 能资产管理有限公 司董事 、副总经理，
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东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。
姬宏俊 先生 ， 董 事， 硕士 。 现 任中原 信托 有限 公司 副总裁 。 曾 任河 南省 计划 委员 会 老
干部处副处长、投 资处副 处长，发展计划委 员会财 政金融处副处长， 国家开 发银行河南省
分行信 贷一 处副 处长 。
金树良 先生 ， 董 事， 硕士 。 现 任北方 国际 信托 股份 有限公 司总 经济 师。 曾任 职于 北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年7 月 起历 任海 南 省证券 公司 副总 裁 、 北 京 华宇世 纪投 资
有限公司副总裁、 昆仑证 券有限 责任公司总 裁、北 方国际信托股份有 限公司 资产管理部总
经理及公司总经理 助理兼 资产管理部总经理 、渤海 财产保险股份有限 公司常 务副总经理及
总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。
王连洲 先生 ，独 立董 事， 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》
三部重要民商法律 起草工 作的主要组织者和 参与者 。曾在中国人民银 行总行 印制管理局工
作，1983 年 调任 全国 人大 财经委 员会 ， 历任 办公 室 财金组 组长 、 办公 室副 主 任、 经 济法 室
副主任 、研 究室 负责 人、 巡视员 。
万建华先生，独立 董事， 硕士。 现任上海银 行独立 非执行董事，上海 市互联 网 金融行
业协会会长，珠 海华润银 行股份有限公司 独立非执 行董事，通联支 付网络股 份有限公司 董
事。 曾任 中国 人民 银行 资 金管理 司处 长 ， 招 商银 行 总行常 务副 行长 兼上 海分 行行长(期 间兼
任长城证券股份 有限公司 董事长、国通证 券有限责 任公司（现招商 证券股份 有限公司） 董
事长） ， 中国 银联 股份 有限 公司 党 委书 记、 总 裁， 上 海国际 集团 党委 副书 记、 副董事 长 、 总
经理， 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 党 委书 记、 董事 长 ，证 通股 份有 限公 司董 事长 。
徐英女 士 ， 独 立董 事 ， 学 士。 现已 退休 。 曾任 北京 财贸学 院金 融系 助教 、 讲 师， 海南
汇通国 际信 托投 资公 司副 总经理 、 常 务副 总经 理 ， 长城证 券股 份有 限公 司总 经理、 董事 长、
党委书记，景顺长 城基金 管理有限公司董事 长、中 国证券业协会理事 ， 新华 资产管理股份
有限公 司副 董事 长。
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士 。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深 圳 上
市公司协会副会长 兼秘书 长。曾任江西省社 会科学 院经济研究所发展 室副主 任，深圳市体
改委宏观调控处、 企业处 副处长，深圳市证 券管理 办公室公司审查处 处长， 招银证券公司
副总经 理。
（2） 监事
吴礼信先生，监事 会主席 ，会计师、中国注 册会计 师（非执业 ） 。现任长 城证 券股份
有限公司董事会秘 书、财 务总监。曾任安徽 省地矿 局三 二六地质队会 计主管 ，深圳中达信
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会计师事务所审计 一部部 长，大鹏证券有限 责任公 司计财综合部经理 ，大鹏 证券有限责任
公司资 金结 算部 副总 经理 ， 第 一创 业证 券有 限责 任 公司计 划财 务部 副总 经理 。2003 年 进入
长城证 券股 份有 限公 司， 任财务 部总 经理 。
曾广炜 先生 ， 监 事， 高 级 会计师 。 现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险
控制部 总经 理。 曾任 职于 中国燕 兴天 津公 司、 天津 开发区 总公 司、 天津 滨海 新兴产 业公 司，
2003 年1 月起 历任 北方 国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理 、 证 券 投资部 副总 经
理、财 务中 心总 经理 、风 险控制 部总 经理 。
杨斌先 生 ， 监 事 ， 硕 士 。 现任东 方证 券股 份有 限公 司首席 风险 官 、 合 规总 监 。 曾 就职
于中国 人民 银行 上海 分行 非银行 金融 机构 管理 处， 自 1998 年 7 月至 2015 年5 月先后 于 上
海证监局稽查处、 案件审 理处、案件调查一 处、机 构监管一处、期货 监管处 、法制工作处
等部门 任职 ，历 任科 员、 副主任 科员 、主 任科 员、 副处长 、处 长。
黄魁粉 女士 ， 监 事， 硕士 。 现 任中原 信托 有限 公司 固有业 务部 总经 理。2002 年 7 月
进入中原信托有限 公司。 曾在信托投资部、 信托综 合部、风险与合规 管理部 、信托理财服
务中心 工作 。
袁江天 先生 ， 监 事， 博士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公 司总 经理 助理 兼董 事会 秘书 、 综
合管理部总经理 。 曾任职 于广西国际信托投 资公司 投资管理部、国海 （广西 ）证券有限责
任公司 投资 银行 部、 证券 营业部 、 总 裁办、 北方 国 际信托 投资 股份 有限 公司 博士后 工作 站 。
王燕女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理 部副 总经理 。
2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司， 曾在 运行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 ，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。
张静女 士， 监事 ， 硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管。 曾任 摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。
（3） 高级 管理 人员
何伟先 生， 董事 长， 简历 同上。
熊科金 先生 ，董 事、 总经 理，简 历同 上。
彭洪波 先生 ， 副 总经 理， 硕士 。 曾就 职于 长城 证券 股份有 限公 司 ， 历任 深圳 东园 路 营
业部电 脑部 经理 ， 公司 电 子商务 筹备 组项 目经 理 ， 公司审 计部 技术 主审 。2002 年3 月进 入
长城基金管理有限 公司， 历任监察稽核部业 务主管 、部门副总经理、 部门总 经理、公司督
察长兼 监察 稽核 部总 经理 、公司 总经 理助 理兼 运行 保障部 总经 理 、 信息 技术 部总经 理 。
桑煜先 生， 副总 经理 兼市 场开发 部总 经理 、 广 州管 理部总 经理 ， 学 士。 曾任 职于 中 国
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建设银 行山 东省 分行 、 中 国建设 银行 总行 基金 托管 部。2002 年8 月进 入长 城 基金管 理有 限
公司，历任市场开 发部业 务主管、运行保障 部副总 经理、运行保障部 总经理 、市场开发部
总经理 、综 合管 理部 总经 理、公 司总 经理 助理 。
杨建华 先生 ， 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理 、 研究 部总 经理 、 投 资决 策 委
员会委员、 基金经 理，硕 士。曾就职于大庆 石油管 理局、华为技术有 限公司 、深圳和君创
业有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公司 。2001 年 10 月进入 长城 基金 管理 有限 公司工 作， 历
任基金经理助理 、 “ 长城安 心回报混合型证 券投资基 金”基金经理 、 “ 长城中小 盘成长 混合
型 证券 投资 基金 ”基 金经 理 、 “ 长城 久富 核心 成长 混 合型证 券投 资基 金（LOF） ”基金 经理 ，
期间曾 任公 司总 经理 助理 。
卢盛春 先生 ， 副 总经 理、 机构理 财部 总经 理， 硕士 。 曾 就职于 中国 人民 银行 江西 省 分
行、交通银行海南 分行、 海通证券股份有限 公司、 富国基金管理有限 公司、 西北证券有限
责任公司、华商基 金管理 有限公司（筹备组 ） 。2003 年进入长城基金 管理有 限公司，历任
上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理、 公司 总经 理助理 。
车君女士，督察长 、监察 稽核部总经理，硕 士。曾 任职于深圳本鲁克 斯实业 股份有限
公司，1993 年起 先后 在中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机 构监 管处、 审 理 执 行处、 稽查 一
处、机构监管二 处、党办 等部门工作，历 任副主任 科员、主任科员 、副处长 、正处级调 研
员等职 务。
2 、本 基金 基金 经理 简历
何以广先生 ，清华 大学核 工程与核技 术学士 、清华 大学核科学 与技术 连读博 士，CPA 。
具有6 年证 券从 业经 历。2011 年 进入 长城 基金 管理 有限公 司， 曾任 行业 研究 员、 “ 长城 消费
增值 混合 型证券投 资基金 ”基金经 理助理， “长城 优化升级 混合型证 券投资 基金”基 金 经
理， 自2015 年6 月4 日 至 今任 “ 长城 中小 盘成 长混合 型证 券投 资基 金” 基金 经理， 自 2016
年 9 月至今 任 “ 长城 久富 核心成 长混 合型 证券 投资 基金（LOF ） ” 基金 经理 ， 自 2017 年 3
月至今 任 “ 长城 安心 回报 混合型 证券 投资 基金 ” 基 金经理 ， 自 2017 年 8 月 至 今任 “ 长城 环
保主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理。
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金历 任基 金经 理如 下： 杨毅 平先 生自2006 年8 月22 日该
基金合 同生 效至2008 年5 月15日担 任基 金经 理； 杨建 华先生 自2007 年9月25 日至2009年1月5
日担任 基金 经理 ； 徐九 龙 先生自2009 年1 月6日至2016 年1月18日 担任 基金 经理 ； 吴 文庆 先生
自2016 年1 月18 日至2017 年3月16 日担 任基 金经 理。
3 、本 公司 公募 基金 投资 决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ：
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熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 副总 经理 、投资 总监 兼基 金管 理部 总经理 、
研究部 总经 理、 基金 经理 。
钟光正 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 总经 理助 理、固 定收 益部 总经 理。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部 资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
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品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在 2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出， 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处、 技术 保障 处、 营运 中心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2017 年6 月30 日， 中国 农业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共372 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
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理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（ 三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何 伟
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
长城 安心回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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联系人 ：黄 念英
客户服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
联系人 ： 邱 泽滨
电话：010-85107926
传真：010-85109230
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
联系人 ： 李 宏岩
电话：010-66107913
传真：010-66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建 设银 行股 份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533
传真： 010-67598409
网站：www.ccb.com
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
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法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ： 刘 文霞
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网站：www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ： 唐 双宁
联系人 ：穆 欣欣
电话：010-63636104
传真：010-68560661
客户服 务电 话：95595
网站：www.cebbank.com
（8） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
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法定代 表人 ：吴建
联系人 ： 陈 秀良
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（9） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-56367136
传真：010-57092611
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
公司网 站：www.htsc.com.cn
（12） 上海浦 东发 展 银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
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联系人 ：唐 苑
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（13） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：冯博
电话：021-50979511
传真：021-50979375
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3
（14） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区3038 号 合作 金融 大厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖区3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：王 璇
联系电 话：0755-25188269
传真：0755-25188794
客服电 话：4001961200
公司网 站：www.961200.net
（15） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（16） 包商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
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联系人 ：刘 芳
联系电 话： （0472 ）5109729
传真： （0472 ）5176541
客服电 话： 内蒙 古地 区： 0472-96016 ； 北京 地区 ： 010-96016 ； 宁 波地 区： 0574-967210 ；
深圳地 区：0755-967210 ； 成都地 区：028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（17） 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
联系人 ：董 培姗
客服电 话：400-8896-312
公司网 站：www.qzccbank.com
（18） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.cn
（19） 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所： 武汉 市江 岸区 建设 大道 618 号
法定代 表人 ：徐 小建
联系人 ：邹 君
联系电 话：027-85497270
客服热 线：96555
网站：www.whrcbank.com
（20） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
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网站：www.dfzq.com.cn
（21） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（22） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
电话：010-85130577
联系人 ：权 唐
网站：www.csc108.com
客户服 务电 话：4008888108
（23） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行大厦29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ： 钟 伟镇
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务电 话：95521/4008888666
网址：www.gtja.com
（24） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 顾 伟国
电话：010-66568047
联系人 ：田嶶
网站：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888
（25） 华西证 券 股 份有 限公司
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注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：张 曼
电话：010-52723273
传真：0755-83025991
客户服 务电 话：4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（26） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：4008816168
网址：www.pingan.com
（27） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层
法定代 表人 ：常喆
联系人 ：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服 务电 话：400-818-8118
网站：www.guodu.com
（28） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网站：www.guosen.com.cn
（29） 渤海证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
（30） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960223
传真：0755-82960141
联系人 ： 林 生迎
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（31） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
电话：021-38565785
客户服 务热 线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（32） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电 话：95523/4008895523/4008000562
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网址：www.swhysc.com
（33） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：戴蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（34） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：程 丽辉
电话：021-23219991
传真：021-23219100
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（35） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际大 厦
法定代 表人 ： 徐 丽锋
联系人 ：周 欣玲
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008222111
网站：www.gszq.com
（36） 广州证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客服电 话：020-961303
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网站：www.gzs.com.cn
（37） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（38） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（39） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（40） 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
深圳 市福 田区 深南大 道2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
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电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001
（41） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
联系人 ： 庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（42） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人 ： 李 芳芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（43） 东海 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（44） 恒泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
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办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4972042
传真：0471-4930707
联系人 ：孙 伟
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（45） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551 －2257012
联系人 ：祝 丽萍
客服电 话： 全国 统一 热线4008888777 ，安 徽省 内热 线96888
网址：www.gyzq.com.cn
（46） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（47） 西部证 券股 份有 限公 司
住所： 西安 市东 新街232 号 陕西信 托大 厦16 －17 层
办公地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ： 梁 承华
电话：029-87406168
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（48） 长江证 券股 份有 限公 司
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地址： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热 线：95579
网址：www.cjsc.com
（49） 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 文彬
电话：010-83991888
传真：010-88086637
客户服 务电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
（50） 华宝证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（51） 民生证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街28 号民生 金融 中心A座16-18 座
法定代 表人 ：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（52） 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
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法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：马 静懿
电话：010-60833889
客户服 务电 话：95548
网站：www.cs.ecitic.com
（53） 九州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
法人代 表： 魏先 锋
联系人 ：王 斌
联系电 话：010-57672000
客服电 话：95305
公司网 站：www.jzsec.com
（54） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（55） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 张 亦潇
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（56） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
法定代 表人 ：何 其聪
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联系人 ：高 洋
联系电 话：010-59355546
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（57） 民族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：赵 明
客户服 务热 线：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（58） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（59） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（60） 信达证 券股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
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25
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（61） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（62） 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（63） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 李 学东
电话：010-85679888
传真：010-85679535
联系人 ：秦朗
客服电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com.cn
（64） 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 成
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26
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
（65） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（66） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（67） 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
传真：021-54967032
联系人 ：丁 晨
客服电 话：95323
公司网 站：www.cfsc.com.cn
（68） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
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27
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（69） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：顾 祥柏
电话：13918979642
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（70） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐诚
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（71） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
（72） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
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28
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988
公司网 站：www.zscffund.com
（73） 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
联系电 话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
公司网 站：www.myfund.com
（74） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：张蕾
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
（75） 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106
客服电 话：400-9200-022
公司网 站：licaike.hexun.com
（76） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
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29
联系电 话： 021-20613635
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（77） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
联系电 话：021-52822063-8105
客服电 话：4000-466-788
公司网 站：www.66zichan.com
（78） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（79） 上海陆 金所 资产 管 理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客户服 务热 线：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（80） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132
客服电 话：4006767523
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30
网址：www.zzwealth.cn
（81） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-921-7755
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（82） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（83） 深圳金 斧子 投资 咨询 有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（84） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：400-0988-511/ 400-0888-816
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31
公司网 站：kenterui.jd.com
（85） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.fundzone.cn
（86） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：王 锋
电话：025-66996699-887226
客服电 话：95177
公司网 站：www.snjijin.com
（87） 上海万 得投 资 顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话： 13818306630
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（88） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：8.jrj.com.cn
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32
（89） 上海 挖 财金 融信 息服 务有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：李 娟
电话：15002933896
客服电 话：021-50810687
网址：www.wacaijijin.com
（90） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼 E 座
法定代 表人 ： 吴言 林
联系人 ：李 跃
电话：176 1215 4686
传真：021-53086809
客服电 话：025-56663409
网址： www.huilinbd.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构， 并 另行 公告。 销售 机 构可以 根
据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点， 并另 行公告 。
（二）基金注册登记 机构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何 伟
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755 －23982338
传真：0755 －23982328
联系人 ：张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三）律师事务所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ：北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号SK 大厦 36-37 层
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33
负责人 ：张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
联系人 ：李 雅婷
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙）
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
本基金 名称 ：长 城安 心回 报混合 型证 券投 资基 金
五、基金的类型 和运 作方 式
基金的 类型 ：混 合型
基金的 运作 方式 ： 契 约型 开放式
六、基金的投资目标
以获取 高于 银行 一年 期定 期存款(税前)利率2 倍的 回 报为目 标， 通 过动 态的 资产 配置 平
衡当期 收益 与长 期资 本增 值，争 取为 投资 人实 现长 期稳定 的绝 对回 报。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行并 上市 交易 的公 司股票 、
债券、 权证 以及 法律 、法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置为 ： 股票 资产 10% －85% ， 权证投 资 0% －3%， 债券10% －85% ，
本基金保 持不低于 基金资 产净值 5% 的现金 或者 到 期 日在一年 以内的政 府债券 。 如法律 法规
或监管 机构 以后 允许 基金 投资的 其他 品种 ， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后 ， 可以将 其纳 入投
资范围 。
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34
八、基金的投资策略
本基金 重点 投资 于具 有持 续分红 能力 或持 续成 长潜 力的优 势企 业， 采取 适度 灵 活而强 调
纪律的 资产 配置 策略 ， 以 获取高 于银 行一 年期 定期 存款 （税 前） 利率2 倍 的 回报为 目标 ， 在
分析上 市公 司股 息率 、 固 定收益 品种 当期 收益 率 、 上市公 司持 续成 长潜 力的 基础上 ， 运用 长
城基金 收益 预算 模型 （Great Wall Return Budget Model ） 动态 配置 稳健 收益 型 股票、 持续
成长型 股票 及债 券 。 采 用 “行 业分 散 、 精 选个 股、 顺应趋 势 ” 的 持续 成长 股 票投资 策略 以及
“估值 合理 偏低 、 持续 分 红、 波段 操作 ” 的 稳健 收 益型股 票投 资策 略 ， 通 过 把握上 市公 司股
息率预 期 、 持 续成 长潜 力， 选择具 有持 续分 红能 力或 持续成 长潜 力的 企业 作为 主要投 资对 象 ，
对稳健 收益 型股 票与 持续 成长型 股票 分别 采取 均值 回归策 略 、 动 力趋 势策 略 进行投 资 。 债 券
投资以 获取 稳定 收益 为目 标， 主要 关注 当期 收益 率、 收益率 变动 趋势 及收 益率 曲线型 变特 征 ，
采取主 动的 个券 选择 策略 进行投 资。
1、资 产配 置策 略
本基金 为主 动型 混合 基金 ， 在 对宏 观经 济形 势、 政 策取向 、 资金 供求 变化 以 及目标 股票
资产 （符 合本 基金 股票 选 择标准 的股 票资 产 ） 估 值 水平 、 持 续成 长潜 力 、 持 续分红 能力 、 债
券收益 率曲 线 、 回 购及 票 据收益 研究 的基 础上 ， 结 合三类 资产 （ 持续 成长 型 股票 、 稳 健收 益
型股票 、 债券 ） 的 风险 收 益特征 以及 股息 率与 息票 收益水 平 ， 通 过对 持续 成 长型股 票 、 稳 健
收益型 股票 及债 券的 投资 价值的 分析 ， 运 用长 城基 金 收益预 算 模 型确 定并 动态 调整三 类资 产
的配置 比例 ，以 期实 现高 于一年 期定 期存 款（ 税前 ）利 率 2 倍 的收 益。
2、股 票投 资策 略
基于精 细研 究挖 掘当 期投 资收益 的理 念 ， 通 过对 上 市公司 的分 红历 史 、 分 红 潜力及 分红
意愿的 考查 ， 结合 上市 公 司当期 股息 率分 析 ， 精 选 红利型 股票 构建 稳健 收益 股票组 合 。 稳 健
收益型 股票 的投 资采 取“ 估值合 理偏 低、 持续 分红 、波段 操作 ”的 策略 。
基于品 质分 析获 取持 续成 长增值 的理 念， 运用PEG 、 企业价 值倍 数 （ ＥＶ ／Ｅ ＢＩＴ Ｄ
Ａ） 等定 量研 究， 精选 具 备持续 成长 潜力 且投 资价 值被市 场低 估的 公司 ， 构 建持续 成长 股票
组合。 持续 成长 型股 票的 投 资采 取“ 行业 分散 、精 选个股 、顺 应趋 势” 的策 略。
3、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略
基于精 细研 究挖 掘当 期稳 定收益 的理 念 ， 通 过对 当期 收益率 的考 查 ， 结 合久 期匹 配策略 ，
以获取 稳定 利息 收入 为目 标构建 并动 态优 化债 券组 合。
4、衍 生金 融工 具套 利策 略
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35
本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益， 以不 改 变投资 组
合的风 险收 益特 征为 首要 条件 ， 运 用有 关数 量模 型 进行估 值和 风险 评估 ， 谨 慎投资 。 根据 有
关规定 ， 本基 金投 资权 证 目前遵 循下 述投 资比 例限 制， 若相 关法 律法 规另 有 规定 ， 本 基金 权
证投资 比例 限制 自动 按相 关法律 法规 进行 修订 ，不 受下述 条款 限制 ：
（1）本基 金在任何 交易日 买入权证 的总金额 ，不超 过上一交 易日基金 资产净 值的千 分
之五。
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不超 过基 金资 产净值 的百 分之 三。
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不超 过该 权证 的百 分之 十 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：银行 一年 期定 期存 款（ 税前） 利率 的 2 倍 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 主要 投资 于具 有持 续 分红能 力或 持续 成长 潜力 的优势 企
业以及 当期 收益 率较 高的 债券品 种 ， 风 险高 于债 券 基金和 货币 市场 基金 ， 低 于股票 基 金 ， 属
于中低 风险 的证 券投 资基 金产品 。
十一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于2017 年9月1 日复核 了
本报告 中投 资组 合报 告， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年6月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,847,342,148.96 76.15
其中： 股票
1,847,342,148.96 76.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
332,566,000.00 13.71
其中： 债券
332,566,000.00 13.71
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
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36
6 买入返 售金 融资 产
57,015,138.27 2.35
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
57,015,138.27 2.35
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
79,546,972.62 3.28
8 其他资 产
109,412,308.18 4.51
9 合计
2,425,882,568.03
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 境内 股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,217,452,167.88 50.47
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
32,400,000.00 1.34
E 建筑业 137,472,945.76 5.70
F 批发和 零售 业 126,346,025.64 5.24
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 48,706,890.54 2.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,639.62 0.00
J 金融业 156,867,310.73 6.50
K
房地产 业
128,089,168.79 5.31
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,847,342,148.96 76.58
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600146 商赢环 球 3,319,928 107,432,870.08 4.45
2 000963 华东医 药 1,545,000 76,786,500.00 3.18
3 600519 贵州茅 台 159,980 75,486,563.00 3.13
4 000858 五 粮 液 1,199,567 66,767,899.22 2.77
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37
5 000568 泸州老 窖 1,199,925 60,692,206.50 2.52
6 601155 新城控 股 2,950,792 54,707,683.68 2.27
7 000063 中兴通 讯 2,300,000 54,602,000.00 2.26
8 002450 康得新 2,300,000 51,796,000.00 2.15
9 601166 兴业银 行 3,000,000 50,580,000.00 2.10
10 601933 永辉超 市 6,999,933 49,559,525.64 2.05
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 189,775,000.00 7.87
其中： 政策 性金 融债 189,775,000.00 7.87
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 30,088,000.00 1.25
6 中期票 据 112,703,000.00 4.67
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 332,566,000.00 13.79
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170204 17 国开 04 1,000,000 99,570,000.00 4.13
2 130234 13 国开 34 700,000 70,203,000.00 2.91
3 1382138
13 甘 公投
MTN1
500,000 52,810,000.00 2.19
4 101662008
16 威高
MTN001
400,000 39,696,000.00 1.65
5 011755005
17 杭 金投
SCP001
200,000 20,034,000.00 0.83
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例 大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
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38
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注 ：本 基金 本报 告期 未投资 股指 期货 ，本 期末 未持有 股指 期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 方 式等 ， 暂 不
参与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情 况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 方 式等 ， 暂 不
参与国 债期 货交 易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，本 期末 未持有 国债 期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1）
本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在 报告编 制
日前一 年内 受到 过公 开谴 责、处 罚。
（2）
基金 投资 的前 十名 股票 中 ，未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备 选 股票 库之 外股 票。
（3）
其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,004,312.96
2 应收证 券清 算款 103,925,276.40
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,480,677.15
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5 应收申 购款 2,041.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 109,412,308.18
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600146 商赢环 球 107,432,870.08 4.45 重大事 项停 牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 （截至 2017 年 6 月
30 日 ）
阶段
净值增
长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率
③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2006 年8 月22 日至
12 月 31 日
41.16% 1.02% 1.82% 0.00% 39.34% 1.02%
2007 年 1 月 1 日至
12 月 31 日
117.87% 1.86% 6.42% 0.02% 111.45% 1.84%
2008 年 1 月 1 日至
12 月 31 日
-58.90% 2.42% 7.86% 0.02% -66.76% 2.40%
2009 年 1 月 1 日至
12 月 31 日
61.32% 1.35% 4.50% 0.01% 56.82% 1.34%
2010 年 1 月 1 日至
12 月 31 日
9.99% 1.22% 4.61% 0.01% 5.38% 1.21%
2011 年 1 月 1 日至
12 月 31 日
-20.43% 0.96% 6.56% 0.02% -26.99% 0.94%
2012 年 1 月 1 日至
12 月 31 日
7.01% 0.97% 6.49% 0.02% 0.52% 0.95%
2013 年 1 月 1 日至
12 月 31 日
8.95% 0.83% 6.18% 0.02% 2.77% 0.81%
2014 年 1 月 1 日至 7.50% 0.87% 6.00% 0.02% 1.50% 0.85%
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12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
12 月 31 日
39.50% 2.30% 4.23% 0.01% 35.27% 2.29%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年12 月 31 日
-9.31% 1.36% 3.05% 0.01% -12.36% 1.35%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月30 日
5.34%
0.67%
1.50%
0.01%
3.84%
0.66%
自 基 金 合 同 生 效 日
起至2017 年6 月30
日
198.12%
1.49%
80.27%
0.02%
117.85%
1.47%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 本基 金管 理 人依照 恪尽 职守 、 诚实 信 用、 谨慎 勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
十三、基金的费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基金 管理 人的 管理 费 ； 基 金托 管人 的托 管费 ； 基金财 产拨
划支付 的银 行费 用 ； 基 金 合同生 效后 的信 息披 露费 用； 基金 份额 持有 人大 会 费用 ； 基 金合 同
生效后 的会 计师 费和 律师 费； 基 金的 证券 交易 费用 以 及按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中
列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
1 、基金管理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5 ％
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基金托管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25 ％
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、上述其 他运作费 用由基 金托管人 根据其他 有关法 规及相应 协议的规 定，按 费用支 出
金额支 付， 列入 或摊 入当 期基金 费用 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
申购费 用由 基金 申购 人承 担， 归基 金管 理人 及代 销 机构所 有 ， 主 要用 于本 基 金的市 场 推
广、 销售 等各 项费 用。 本 基金的 申购 费用 按申 购金 额进行 分档 ， 投资 人在 一 天之内 如果 有多
笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
本基金自2015 年3 月13日 起 对通过直销 柜台申 购的养 老金客户与 除此之 外的其 他投资者
实施差 别的 申购 费率 。具 体如下 ：
（1） 申购 费率
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 1.5％
50 万元（含）-200 万元 1.0％
200 万元（含）-500 万元 0.5％
500 万元以上（含） 每笔 500 元
注：上 述 申 购费 率适 用于 除通过 本公 司直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 以外 的其 他投 资 者 。
（2）特 定 申 购 费率
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 0.3％
50 万元（含）-200 万元 0.2％
200 万元（含）-500 万元 0.1％
500 万元以上（含） 每笔 500 元
注： 上述 特定 申购 费率 适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户 ， 包 括
基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收益 形成 的补 充养老 基金 等 ，
具体包 括 ： 全 国社 会保 障 基金 ； 可 以投 资基 金的 地 方社会 保障 基金 ； 企业 年 金单一 计划 以及
集合计 划； 企业 年金 理事 会委托 的特 定客 户资 产管 理计划 ；企 业年 金养 老金 产品。
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本 公司 在法 律法 规 允许的 前
提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。
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本基金 申购 份额 的计 算方 法如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ， 对 于500 万 元 （ 含 ） 以 上的 申购 ， 净 申购金 额
＝申购 金额 －固 定申 购费 金额
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2、赎 回费 用
赎回费 用 由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 赎回费 总额 的25 ％归 基金 财产 ，75 ％
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 本基 金 的赎回 费用 按持 有时 间的 增加而 递减 ， 费
率如下 ：
持有期 赎回费率
1 年以下 0.5 ％
1 年（含）－2 年 0.25 ％
2 年（含）以上 0
基金赎 回金 额的 计算 方式 ：
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额 ＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用 ＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额 ＝ 赎回 总额 －赎 回费用
3、转 换费 用
(1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成，具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
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转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例：某 投资 者持 有长 城货 币市场 证券 投资 基金 10 万 份基金 份额 ，持 有期 为 100 天 ，决
定转换 为本 基金 ， 假设 转 换当日 转入 基金 （ 本基 金 ） 份 额净 值是1.250 元 ， 转出基 金 （长 城
货币市 场证 券投 资基 金 ） 对应赎 回费 率 为0 ， 申 购补 差费率 为 1.5% ， 则 可得 到 的转换 份额 及
基金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1＝100,000 元
转出基 金赎 回费 ＝0
转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元
转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.5%) ＝1,477.83 元
转入净 金额 ＝100,000 －1,477.83 ＝98,522.17 元
转入份 额＝98,522.17/1.25 ＝78,817.73 份
基金转 换费 ＝0 ＋1,477.83 ＝1,477.83 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例：某 投资 者持 有本 基 金 10 万 份基 金份 额， 持有 期 为 100 天 ，决 定转 换为 长 城货币 市
场证券 投资 基金 ， 假设 转 换当日 转出 基金 （ 本基 金 ） 份 额净 值是 1.250 元 ， 转出基 金对 应赎
回费率 为0.5% ，申 购补 差 费率 为 0， 则可 得到 的转 换份额 及基 金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.25 ＝125,000 元
转出基 金赎 回费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
转入总 金额 ＝125,000 －625 ＝124,375 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝124,375 －0 ＝124,375 元
转入份 额＝124,375/1 ＝124,375 份
基金转 换费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
(2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金)，以 转入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。
(3) 转出基金赎回费的 25％计入转出基金资产（基金合同或招募说明书另有规定的除
外） 。
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(4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书
规定费 率执 行 ， 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
基金管理 人可以根 据市场 情况在不 违背有关 法律、 法规和基 金合同的 规定之 前提下, 调
整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个工 作日 在至少 一种 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金募 集期 间所 发生 的信 息披露 费、 律师 费和 会计 师 费以及 其他 费用 不从 基 金 财产中 支
付 ， 基金 收取 认购 费的 ， 可以从 认购 费中 列支 。 基 金管理 人与 基金 托管 人因 未履行 或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 资产 的损 失， 以及 处 理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等
不列入 基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基 金管 理人 必须 最迟 于 新的费 率实 施日 前三 个工 作日在 至少 一
种指定 媒体 上刊 登公 告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 等 法律 法规 及
《长城 安心 回报 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 的 要求 ， 并 结合 本基 金管 理 人对基 金实 施的
投资管 理活 动 ， 对2017 年4 月6日 刊登 的本 基金 更新 的 招募说 明书 进行 了更 新 ， 更新的 主要 内
容如下 ：
1、在“重 要提示” 中，更 新了招募 说明书所 载内容 截止日期 与有关财 务数据 、净值 表
现截止 日期 。
2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ，更 新了 基金 管理 人基本 情况 及主 要人 员情 况。
3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ，更 新了 基金 托管 人的信 息。
4、在 第五 部分 “相 关服 务 机 构” 中， 更新 了代 销机 构 信息 。
5、 在 第七 部分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回 ” 中 ， 更 新 了基金 转换 与定 期定 额投 资的内 容 。
6、 在 第八 部分 “基 金的 投 资管理 ” 中 ， 更 新了 投资 组合报 告内 容， 披露 截 至2017 年 6
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月30 日的 数据 。
7、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ，披 露了 截 至 2017 年6 月30 日本 基金 的业 绩 数据。
8、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中， 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
长城基 金管 理有 限公 司
2017 年 9 月 30 日
