长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
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长 信 中 证 一 带 一路 主 题 指 数 分 级证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
（2017年第【2 】号）
基 金管 理人： 长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金托 管人： 广发 证券股 份有 限公司
长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于
2015 年6 月11 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】1212 号文注册
募集。本基金合同于 2015 年8 月17 日正式生效。本基金为 股票型基金 。
重要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表 明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资
本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经 济、 社会等环境因素对证券、 期
货市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为股票型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基
金所分离的两类基金份额来看， 长信一带一路 A 份额具有低预期风险、 预期收
益相对稳定的特征； 长信一带一路 B 份额具有高预期风险、 预期收益相对较高
的特征。
长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
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投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件， 了
解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年8 月17 日， 有关财务数
据和净值表现截至2017 年6 月30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人广
发证券股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年 5 月 9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管理业务，发 起设立 基金，中国证监会 批准的 其他业务 。 【依
法须经 批准 的项 目， 经相 关部门 批准 后方 可开 展经 营活动 】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心 （ 有限合 伙） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心 （ 有限合 伙） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
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董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党 员， 硕士 研究 生，IMBA ， 曾任 职中 国人
民银行 上海 市分 行静 安区 办事处 办公 室科 员，
中国人 民银 行上 海市 分行 、 工商银 行上 海市 分
行办公 室科 员 、 科 长， 上 海巴黎 国际 银行 信贷
部 总 经 理 ， 工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主
任、 管 理信 息部 总经 理、 办公室 主 任 、 党 委委
员、 副行 长， 并历 任上 海市 金融学 会副 秘书 长,
上海城 市金 融学 会副 会长 、秘书 长。
刘元瑞
非独立 董
事
男
中共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 现任长 江证 券股 份有
限公司 副总 裁。 历 任长 江 证券股 份有 限公 司钢
铁行业 研究 分析 师 、 研 究 部副主 管 ， 长 江证 券
承销保 荐有 限公 司总 裁助 理， 长江 证券 股份 有
限公司 研究 部副 总经 理、 研究所 总经 理。
陈谋亮
非独立 董
事
男
中共党 员， 法学 硕士 ， 工 商管理 博士 ， 高 级经
济师 ， 高 级商 务谈 判师 。 曾任湖 北省 委组 织部
“第三 梯队 干部 班 ” 干 部 ， 中 国第 二汽 车制 造
厂干部 ， 湖 北经 济学 院讲 师、 特 聘教 授， 扬子
石化化 工厂 保密 办 主 任 、 集团总 裁办 、 股改 办、
宣传部 、 企 管处 管理 干部 、 集团 法律 顾问 ， 中
石化/ 扬 子 石 化 与 德 国 巴 斯 夫 合 资 特 大 型 一 体
化石化 项目 中方 谈判 代表 ， 交大南 洋部 门经 理
兼董事 会证 券事 务代 表， 海欣集 团董 事会 秘书
处主任 、 战略 投资 部总 监 、 总裁助 理 、 副 总裁 、
总裁。
何宇城
非独立 董
事
男
中 共 党 员 ， 硕 士 ，MBA 、EMPACC 。 现 任 武 汉 钢
铁有限 公司 副总 经理。 曾 任宝钢 计划 财务 部助
理会计 师 ， 宝 钢资 金管 理 处费用 综合 管理 ， 宝
钢成本 管理 处冷 轧成 本管 理主办 、 主管 ， 宝 钢
股份成 本管 理处 综合 主管 ， 宝钢股 份财 务部 预
算室综 合主 管 ， 宝 钢股 份 财务部 副部 长 ， 宝 钢
分 公 司 炼 钢 厂 副 厂 长 ， 不 锈 钢 分 公 司 副 总 经
理， 宝钢 股份 钢管 条钢 事 业部副 总经 理兼 南通
宝钢钢 铁有 限公 司董 事长 、经营 财务 部部 长 。
覃波
非独立 董
事
男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕
业， 具有 基金 从业 资格 。 现任长 信基 金管 理有
限责任 公司 总经 理、 投资 决策委 员会 主任 委
员。 曾任 职于 长江 证券 有 限责任 公司 。2002 年
加入长 信基 金管 理有 限责 任公司， 历任 市场 开
发部区 域经 理 、 营 销策 划 部副总 监 、 市 场开 发
部总监 、 专 户理 财部 总监 、 总经 理助 理、 副总
经理。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ， 研究 员。 现 任中国 生物 多样 性保
护与绿 色发 展基 金会 副理 事长、 中 国体 制改 革
研究会 公共 政策 研究 部研 究员。 曾 任职 中共 中
央宣传 部和 中共 中央 书记 处办公 室、 华 能贵 诚
信托投 资公 司独 立董 事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员， 学士 。 曾 任营 教导员 、 军 直属 政治
处主任 ，交 通银 行上 海分 行杨浦 支行 副行 长、
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营业处 处长 兼房 地产 信贷 部经理、 静安 支行 行
长、 杨浦 支行 行长 ， 交 通 银行基 金托 管部 副总
经理 、 总 经理 ， 交 银施 罗 德基金 管理 有限 公司
董事长 ，中 国交 银保 险( 香港)副 董事 长。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员 ， 经 济学 博士 ， 曾任中 国人 民银 行上
海市徐 汇区 办事 处办 公室 副主任、 信贷 科副 科
长、 党委 副书 记 ， 中国 工 商银行 上海 市分 行办
公室副 主任 、 主 任、 金融 调研室 主任 、 浦 东分
行副行 长， 上海 实业 （集 团）有 限公 司董 事、
副总裁 ， 上海 实业 金融 控 股有限 公司 董事 、 总
裁，上 海实 业财 务有 限公 司董事 长、 总经 理，
德勤企 业咨 询 （上 海） 有 限公司 华东 区财 务咨
询主管 合伙 人、 全球 金融 服务行 业合 伙人 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共党 员， 研究 生学 历。 现 任武汉 钢铁 股份 有限
公司经 营财 务部 总经 理 。 历 任武钢 计划 财务 部驻
工业港 财务 科副 科长 、 科 长、 资 金管 理处 主任 科
员、 预 算统 计处 处长， 武汉 钢铁股 份有 限公 司计
划财务 部副 部长 。
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会计师 、 经 济师 。 现 任长 江证券 股
份有限 公司 执行 副总 裁、 财务负 责人 。 曾 任湖 北
证券有 限责 任公 司营 业部 财务主 管 、 经 纪事 业部
财务经 理 ， 长 江证 券有 限责 任公司 经纪 事业 部总
经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 助理 、 营 业部 总
经理， 长江 证券 股份 有限 公司营 业部 总经 理、 总
裁特别 助理 。
杨爱民 监事 男
中共党 员 ， 在 职研究 生学 历， 会计 师。 现任 上海
海欣集 团股 份有 限公 司财 务总监 。 曾任 甘肃 铝厂
财务科 副科 长、 科长， 甘肃 省铝业 公司 财务 处副
处长 、 处 长， 上海 海欣 集 团审计 室主 任 、 财务 副
总监。
李毅 监事 女
中共党 员， 硕士。 现任 长信 基金管 理有 限责 任公
司总经 理助 理兼 零售 服务 部总监 。 曾任 长信 基金
管理有 限责 任公 司综 合行 政部副 总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员， 硕士。 现任 长信 基金管 理有 限责 任公
司总经 理助 理、 运营 总监 兼基金 事务 部总 监。 曾
任职于 上海 机械 研究 所 、 上 海家宝 燃气 具公 司和
长江证 券有 限责 任公 司。
魏明东 监事 男
中共党 员， 硕士。 现任 长信 基金管 理有 限责 任公
司综合 行政 部总 监兼 人力 资源总 监 。 曾 任职 于上
海市徐 汇区 政府 、 华夏 证券 股份有 限公 司和 国泰
基金管 理有 限公 司。
注：上述 人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
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姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士 ，EMBA 。 现 任 长信基 金管 理有 限责
任公司 督察 长 。 曾 任湖 北 证券有 限责 任公 司武
汉自治 街营 业部 总经 理 ， 长江证 券有 限责 任公
司 北 方 总 部 总 经 理 兼 北 京 展 览 路 证 券 营 业 部
总经理 ， 长江 证券 有限 责 任公司 经纪 业务 总部
副总经 理兼 上海 代表 处主 任、 上海 汉口 路证 券
营业部 总经 理。
邵彦明 副总经 理 男
硕士， 毕业 于对外 经济 贸 易大学 ， 具 有基金 从
业资格 。 现任 长信 基金 管 理有限 责任 公司 副总
经理兼 北京 分 公 司总 经理 。 曾 任职 于北 京市 审
计局、 上海 申银 证券 公司 、 大鹏 证券 公司、 嘉
实基金 管理 有限 公司 。 2001 年作 为筹 备组 成员
加 入 长 信 基 金 ， 历 任 公 司 北 京 代 表 处 首 席 代
表、公 司总 经理 助理 。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕
士， 具 有基 金从业 资格 ， 加拿大 特许 投资 经理
资 格 （CIM ） 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大
Investors Group Financial Services Co. ，
Ltd。2002 年加 入本 公司 （ 筹备） ， 先 后任 基金
经理助 理 、 交 易管 理部 总监 、 固 定收 益部 总监 、
长信中 短债 证券 投资 基金 、 长 信纯 债一 年定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 发 债 券 型
证券投 资基 金 的 基金 经理 。 现 任长 信基 金管 理
有限责 任公 司副 总经 理 、 长信利 丰债 券型 证券
投资基 金、 长信利 富债 券 型证券 投资 基金、 长
信可转 债债 券型 证券 投资 基金 、 长 信利 广灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信利 保债 券型 证
券投资 基金 、 长信 金葵 纯 债一年 定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 长信 利 盈灵活 配置 混合 型证
券 投 资 基 金 、 长 信 利 众 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、 长信 富安 纯债 一 年定期 开放 债券 型证
券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资
格 ， 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理， 曾任 中国 建设 银行 江 西省分 行南 昌城 东支
行副行 长 ， 中 国建 设银 行 纪检监 察部 案件 检查
处监察 员， 中国 建设 银行 基金托 管部 市场 处 、
信息披 露负 责人 ， 融通 基 金管理 有限 公司 筹备
组成员 、 总 经理助 理兼 北 京分公 司总 经理、 上
海分公 司总 经理、 执行 监 事， 金 元惠 理基金 管
理有限 公司 首席 市场 官 ， 历任长 信基 金管 理有
限责任 公司 总经 理销 售助 理、总 经理 助理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
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左金保 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起至今
经济学 硕士 ， 武 汉大 学金 融工程 专业 研究 生毕
业。 2010 年7 月 加入 长信 基金管 理有 限责 任公
司，从 事量 化投 资研 究和 风险绩 效分 析工 作。
曾任公 司数 量分 析研 究员 和风险 与绩 效评 估
研究员 ， 现 任量 化投 资部 总监、 长信 量化 多策
略股票 型证 券投 资基 金、 长信医 疗保 健行 业灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 长信 量化
先锋混 合型 证券 投资 基金 、 长信 量化 中小 盘股
票型证 券投 资基 金、 长信 中证一 带一 路主 题指
数分级 证券 投资 基金 、 长 信利泰 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信先 锐债券 型证 券投 资基
金、 长 信利 发债 券型 证券 投资基 金、 长信 电子
信息行 业量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、
长信先 利半 年定 期开 放混 合型证 券投 资基 金、
长信国 防军 工量 化灵 活配 置混合 型证 券投 资
基金和 长信 中证 上海 改革 发展主 题指 数型 证
券投资 基金 （LOF ） 的基 金 经理。
邓虎 基金经 理
2015 年8 月26
日起至今
经济学 硕士 ， 武 汉大 学金 融工程 专业 研究 生毕
业， 具 有基 金从 业资 格。 曾任上 海申 银万 国证
券研究 所有 限公 司研 究员 ， 2015 年 6 月加 入长
信基金 管理 有限 责任 公司 ， 现任 长信 基金 管理
有限责 任公 司 FOF 投 资部 总监、 长信 中证 一带
一路主 题指 数分 级证 券投 资基金 、 长 信中 证能
源互联 网主 题指 数型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 长
信改革 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长
信新利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信睿
进灵活配置混合型证券投资基金和长信中证
上海改 革发 展主 题指 数型 证券投 资基 金 （LOF ）
的基金 经理 。
注：
1 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2 、自 2017 年 9 月 28 日 起， 依据基金份额持 有人 大会决议，长信中证 上海 改革发展主
题指数型证券投资基 金 （LOF） 更名为长信量化优选 混合型证券投资基金 （LOF ） ， 邓虎
先生和左金保先生继 续担 任该基金的基金经理 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副 总 经 理 、 投 资决 策 委 员会 执 行 委 员 、 长信 利 丰 债券 型 证 券 投 资 基金 、
长 信 可 转 债 债 券型 证 券 投资 基 金 、 长 信 利富 债 券 型证 券 投 资 基 金 、长 信
利 保 债 券 型 证 券投 资 基 金、 长 信 利 广 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金、 长
信 金 葵 纯 债 一 年定 期 开 放债 券 型 证 券 投 资基 金 、 长信 利 盈 灵 活 配 置混 合
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型 证 券 投 资 基 金、 长 信 利众 债 券 型 证 券 投资 基 金 （LOF ） 、长 信 富 安 纯债
一 年 定 期 开 放 债券 型 证 券投 资 基 金 和 长 信纯 债 一 年定 期 开 放 债 券 型证 券
投资基 金的 基金 经理
常松
总 经 理 助 理 兼 混合 策 略 部总 监 、 投 资 决 策委 员 会 执行 委 员 、 长 信 量化 多
策略股 票 型 证 券投 资 基 金、 长 信 金 利 趋 势混 合 型 证券 投 资 基 金 和 长信 先
优债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
安昀 总经理 助理 、投 资决 策委 员会执 行委 员
杨帆
国 际 业 务 部 副 总监 、 投 资决 策 委 员 会 执 行委 员 、 长信 海 外 收 益 一 年定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 、长信 美国 标准 普尔 100 等权重 指数 增强 型证
券投资 基金 和长 信上 证港 股通指 数型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理
高远 研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长信 纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、 长信 利鑫 债券 型证
券投资基金（LOF) 、 长 信利 息 收 益 开 放 式 证 券投 资基 金 、 长 信 富 平 纯债
一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 长信 稳益 纯债 债券型 证券 投资 基金 、
长 信 富 民 纯 债 一年 定 期 开放 债 券 型 证 券 投资 基 金 和长 信 富 海 纯 债 一年 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 的基 金经 理
陆莹
长 信 利 息 收 益 开放 式 证 券投 资 基 金 、 长 信纯 债 半 年债 券 型 证 券 投 基金 和
长信稳 健纯 债债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理
邓虎
FOF 投 资部 总监 、 长信 改革 红利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信新 利
灵 活 配 置 混 合 型证 券 投 资基 金 、 长 信 中 证一 带 一 路主 题 指 数 分 级 证券 投
资基金 、 长信 中证 能源 互 联网主 题指 数型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长 信睿
进 灵 活 配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 和 长 信 中证 上 海 改革 发 展 主 题 指 数型 证
券投资 基金 （LOF ） 的基 金 经理
叶松
权 益 投 资 部 总 监、 长 信 增利 动 态 策 略 混 合型 证 券 投资 基 金 、 长 信 恒利 优
势 混 合 型 证 券 投资 基 金 、长 信 创 新 驱 动 股票 型 证 券投 资 基 金 、 长 信内 需
成 长 混 合 型 证 券投 资 基 金、 长 信 双 利 优 选灵 活 配 置混 合 型 证 券 投 资基 金
和长信 多利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理
左金保
量 化 投 资 部 总 监、 长 信 量化 多 策 略 股 票 型证 券 投 资基 金 、 长 信 医 疗保 健
行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 长信 量 化先锋 混合 型证 券投
资基金、 长 信 量化 中 小 盘股 票 型 证 券 投 资基 金 、 长信 中 证 一 带 一 路主 题
指 数 分 级 证 券 投资 基 金 、长 信 利 泰 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资 基 金 、长 信
先 锐 债 券 型 证 券投 资 基 金、 长 信 利 发 债 券型 证 券 投资 基 金 、 长 信 电子 信
息 行 业 量 化 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金、 长 信 先利 半 年 定 期 开 放混 合
型 证 券 投 资 基 金、 长 信 国防 军 工 量 化 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金和 长
信中证 上海 改革 发展 主题 指数型 证券 投资 基金 （LOF ）的基 金经 理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理
注：
1 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2 、自 2017 年 8 月 18 日起 ，张文琍女士开始 担任 长信稳势纯债债券型 证券 投资基金的
基金经理 ；
3 、自 2017 年 8 月 30 日起，常松先生开始担 任长 信 中证 500 指数增强型证 券投资基金
的基金经理 ；
4 、自2017 年9 月 8 日起，陆莹女士开始担任 长信 长金通货币市场基金 的基 金经理；
长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
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5 、自 2017 年 9 月 28 日 起， 依据基金份额持 有人 大会决议，长信中证 上海 改革发展主
题指数型证券投资基 金 （LOF） 更名为长信量化优选 混合型证券投资基金 （LOF ） ， 邓虎
先生和左金保先生继 续担 任该基金的基金经理 。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：广发证券股份有限公司 （简称：广发证券 ）
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室
办公地址：广州市天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 5 楼、7 楼、8
楼、17 楼、18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代表人：孙树明
成立时间：1994 年1 月21 日
基金托管资格批文及文号： 证监许可【2014 】510 号
注册资本：人民币 7,621,087,664 元
存续期间：长期
联系人：崔瑞娟
联系电话：020-87555888
广发证券成立于 1991 年， 是国内首批综合类 证券公司， 先后于 2010 年和
2015 年 分别 在深 圳证券 交 易所 及香 港联 合交易 所 有限 公司 主板 上市（ 股 票 代
码：000776.SZ，1776.HK ） 。截至 2016 年 12 月 31 日，公司共有证券营业部
264 家，分布于中国大陆 31 个省、直辖市、自治区。
广发证券总资产、 净资产、 净资本、 营业收入和净利润等多项主要经营指
标从1994 年起连续多年位居十大券商行列。 截至 2016 年12 月31 日， 集团总
资产3,598.01 亿元， 归属于上市公司股东的所有者权益为 785.30 亿元，2016
年营业收入为207.12 亿元， 营业利润为105.26 亿元， 归属于上市公司股东的
净利润为80.30 亿元。 资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先， 总市值
居国内上市证券公司前列。
2、主要人员情况
刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。 曾就职于大成基金管理有限公
司、 招商银行股份有限公司、 浦银安盛基金管理有限公司、 上海银行股份有限
长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
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公司、美国道富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士，并于
2003 年7 月获得北京大学经济学硕士学位。
广发证券托管部员工均具备基金从业资格， 主要人员均具备多年基金、 证
券、 银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验， 从业经验 丰富， 熟悉
基金托管工作。 资产托管部员工学历均在本科以上， 专业背景涵盖了金融、 法
律、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。
3、基金托管业务经营情况
广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广
发证券严格履行基金托管人的各项职责， 不断加强风险管理和内部控制， 确保
基金资产的完整性和独立性， 切实维护基金份额持有人的合法权益， 提供高质
量的基金托管服务。
截至 2016 年 12 月底， 广发证券已托管 16 只 公开募集证券投资基金，包
括宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源 睿远稳健增利混合型
证券投资基金、 建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金 、 东方睿鑫热点挖掘灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、 大成睿
景灵活配置混合型证券投资基金、 长信利广灵活配置混合型证券投资基金、 长
信睿进灵活配置混合型证券投资基金、 长信中证一带一路主题指数分级证券投
资基金、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、 天弘中证 100 指数型
发 起 式证 券投 资基 金、天 弘 中证 800 指 数型发 起 式证 券投 资基 金、天 弘 上 证
50 指 数型 发起 式证 券投 资 基金 、浦 银安 盛睿智 精 选灵 活配 置混 合型证 券 投 资
基金、 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、 建信鑫荣回报灵活配
置混合型证券投资基金。
（二）基金托管人的风险管理原则和内部控制制度
公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则：
1 、 合规 性原 则。 保持风 险 管理 政策 与监 管部门 要 求相 一致 ，并 把监管 规
定作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。
2、 全面性原则。 资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，
应渗透到决策、 执行、 监督、 反馈等各个环节， 风险控制应落实到业务涉及的
所有岗位、 所有环节， 包含事前风险控制、 事中风险监控、 事后风险报告和处
理。
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3、 制衡性原则。 资产托管业务 各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、
相互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。
4 、 独立 性原 则。 公司的 风 险控 制相 关部 门，包 括 合规 与法 律事 务部、 风
险管理部、 稽核部等， 均应保持高度的独立性， 各自从独立的风险控制角度出
发，对资产托管业务的风险进行管理。
5 、 持续 性原 则。 公司对 资 产托 管业 务开 展持续 的 风险 管理 工作 ，根据 实
际情况动态调整风控措施和风控手段， 并通过顺畅的风险报告和传导机制， 及
时有效地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。
广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求， 制定了完善的内部 控
制制度， 具体包括 《广发证券资产托管业务管理办法》 、 《广发证券公募基金投
资监督管理规定》 、 《 广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、 《广发证券资
产托管业务资金清算管理规定》 、 《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》 、
《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规定》 、 《广发证券资产托管
业务从业人员管理规定》 、 《广发证券资产托管业务应急管理规定》 、 《广发证券
资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》 、 《广发证券股份有限公司资产托
管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》 、 《广发证券资产托管业务系
统维护管理规定》 等， 囊括了基金托管业务的账户管理、 估值核算、 资金清算、
投资监督、 内部控制、 风险管理、 业务系统管理、 保密和档案管理、 应急处理、
从业人员管理等全部业务环节。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法 》 等有关法律法规以及基金合同、
基金托管协议相关规定， 基金托管人对基金的投资范围和投资对象、 基金投融
资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、
基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、
信息披露等进行监督 。
基金托管人发现基金管理人违反 《 中华人民共和国证券投资基金法 》 等有
关法律法规或基金合同、 基金托管协议 相关规定的行为， 应及时以书面形式通
知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对
基金托管人发出回函确认。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复
查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限
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期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重
大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额 销售机构
1 、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2 、场外代销机构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电 话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（2） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（3） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（4） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
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（5） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（6） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（7） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（8） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市 静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（9） 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（10） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（11） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
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办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法 定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（12） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（14） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（15） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（16） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗西路 638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（17） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
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电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户 服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（18） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（19） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际 交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（20） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（21） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（22） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（23） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
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（24） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（25） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（27） 招商 证券 股 份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（28） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（29） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（31） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（32） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（33） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（34） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（35） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（36） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号 11 层
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法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（38） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（39） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（40） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（41） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（42） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
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客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（43） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（44） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（45） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（46） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（47） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上 海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（48） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站： http://a.leadfund.com.cn/
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19
（49） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（50） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（51） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（52） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
3 、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）其他相关机构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计 师事 务所
（特殊 普通 合伙 ）
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京市 东城 区 东 长安 街 1
号东方 广场 东2 座 办 公楼
8 层
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20
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路1266 号恒
隆广 场50 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 邹俊( 执行 事务 合伙 人)
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （王 国蓓 、薛 晨俊
为经办 注册 会计 师）
四 、基 金的 名称
长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金
五 、基 金的 类型
股票型基金
六 、基 金的 投资 目标
本基金进行被动式指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管
理手段， 追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间跟踪偏离度和跟踪误
差的最小化， 力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%， 年跟踪误差不超过
4%，以实现对标的指数的有效跟踪。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股及
其备选成份股(含中小板、 创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票)、债
券、 权证、 股指期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许本基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计
算 ） 占基 金资 产的 比例为 85% －95% ，其 中投资 于 股票 的资 产不 低于基 金 资 产
的85%， 投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的
80% ； 每个 交易 日日 终在 扣 除股 指期 货合 约需缴 纳 的交 易保 证金 后，应 当 保 持
长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
21
不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投
资范围会做相应调整。
八 、基 金的 投资 策略
本基金为被动式指数基金， 原则上采用完全复制法， 按照成份股在中证一
带一路主题指数中的基准权重构建指数化投资组合， 并根据标的指数成份股及
其权重的变化进行相应的调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基
金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 或因某些特
殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整， 并辅之以金融衍生产品
投资管理等，使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金所持有的股票市值和买入、
卖 出 股指 期货 合约 价值， 合 计（ 轧差 计算 ）占基 金 资产 的比 例为 85%－95% ，
其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ， 投资于标的指数成份股和备选
成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。 原则上本基金将采用指数完全复
制法， 按指数编制方法中计算出的标的指数成份股权重构建组合， 少数特殊情
况下本基金将配合使用优化方法作为补充， 以保证对标的指数的有效跟踪。
2、股票投资策略
本基金使用完全复制法进行被动式指数化投资， 根据中证一带一路主题指
数的成份股及其编制方法创建一个投资组合， 并根据指数的调整对组合进行相
应的调整。
本基金股票投资策略流程如下图所示：
图：本基金股票投资 流程
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22
具体如下：
（1）投资目标的确定
本 基 金 的 投 资 目 标 为 追 求 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 之 间 的
跟踪误差最小化， 力争将日平均跟踪误差控制在 0.35%以内， 以实现对标的指
数的有效跟踪。
本基金采用跟踪偏离度 来度量本基金的跟踪误差， 即选取基金一年内每日
的跟踪误差时间序列数据的标准差平方和来计算年度跟踪误差， 再除以日频率
总数计算日均跟踪误差，其计算公式为：
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
T
e e
S
T
t
t
e
t
e 为考核期内各时点跟踪误差，
t t
I P t
R R e ? ? ； 其中
t
P
R 为本基金组合收益
率，
t
I
R 为 中 证 一 带 一路 主题 指 数 收 益率 ；T 为 考核 期 内 可 计算 的 日频 率跟 踪
误差数据的总个数。
（2）投资组合的构建
本 基 金 投 资 组 合 的 构 建 包 含 确 定 目 标 组 合 、 建 仓 策 略 及 组 合 构 建 三 个 步
骤。 首先是根据本基金的投资目标， 采用 完全复制标的指数成份股及其权重的
投资目 标的 确定
投资组 合的 构建
投资组 合的 调整
投资组 合的 再平 衡
投资业 绩的 评价
长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
23
方法确定目标组合； 其次是 根据对成份股流动性、 公司行为等因素的分析， 确
定合理的建仓策略； 最后就是依据建仓策略， 在建仓期内将组合逐步调整到目
标准则。
（3）投资组合的调整
为了紧跟目标指数， 本基金将制定合理的交易策略， 针对投资组合中的股
票出现的一些非交易性场景进行投资组合的维护工作， 如分红配股的处理， 新
股上市、 摘牌、 停牌及暂停交易， 基金的日常申购与赎回等非交易性场景的 日
常处理。
（4）投资组合的再平衡
本基金将定期对投资组合进行业绩评估和分析， 根据投资组合拟合目标指
数的情况对样本股投资比例权重的再调整。 一方面使得投资组合能够配合目标
指数调整、 保持同步变动， 另一方面也减少投资组合相对指数出现系统性偏差。
（5）投资组合的业绩评价
本基金以标的指数为参照基准， 对投资组合进行绩效评定， 以衡量指数化
投资过程中投资组合的跟踪表现，并通过控制跟踪误差来进行风险管理。
3、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与
货币市场政策等因素对债券市场的影响 ， 进行合理的利率预期， 判断债券市场
的基本走势， 制定久期控制下的资产类属配置策略。 在债券投资组合构建和管
理过程中， 本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、 信用利差和相
对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
本 基 金 债 券 投 资 的 目 的 是 在 保 证 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 ， 降 低 跟 踪 误
差。
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证、 股票指数期货等相
关金融衍生工具对基金投资组合进行管理， 以控制并降低投资组合风险、 提高
投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活
跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁
调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
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九 、基 金的 业绩 比较 基准
95% × 中证 一带 一路 主题 指 数收 益率 ＋5% ×银行 人 民币 活期 存款 利率（ 税
后）
由于本基金投资标的指数为中证一带一路主题指数， 且每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 投资于现金或者到期日在一年以内
的 政 府债 券不 低于 基金资 产 净值 5%， 因此 ，本 基 金将 业绩 比较 基准定 为 95%
×中证一带一路主题指 数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后） 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。
若业绩比较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变
更， 则基金管理人应就变更业绩比较基准、 标的指数召开基金份额持有人大会，
报中国证监会备案， 并在指定媒介上公告。 若业绩比较基准、 标的指数变更对
基金 投资 无实 质性 影响(包括 但不 限于 编制 机 构变 更、 指数 更名 、指 数编 制方
案调 整等) ，则 无需 召 开基 金份 额持 有人 大会 审议 ，基 金管 理人 应与 基金 托管
人协商一致后报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不
同的基金份额具有不同的风险收益特征。 长信一带一路份额为常规指数基金份
额， 具有预期风险较高、 预期收益较高的特征， 其预期风险和预期收益水平均
高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金； 长信一带一路 A 份额， 则具有
预期风险低， 预期收益低的特征； 长信一带一路 B 份额由于利用杠杆投资， 则
具有预期风险高、预期收 益高的特征。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
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基 金 托 管 人 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中
的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日（摘自本基金 2017 年二
季报） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 35,995,842.99 92.13
其中： 股票 35,995,842.99 92.13
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
2,811,613.44 7.20
8 其他资 产 264,561.19 0.68
9 合计 39,072,017.62 100.00
注： 本基 金本 报告 期未 通 过 港股 通交 易机 制投 资港 股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 指数 投资按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,889,045.61 10.13
C 制造业 16,474,114.07 42.91
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
143,567.04 0.37
E 建筑业 9,881,839.36 25.74
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,947,738.55 12.89
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 432,001.40 1.13
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 38,915.10 0.10
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 35,807,221.13 93.26
2 、报 告期末 积极 投资按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 188,621.86 0.49
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
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合计 188,621.86 0.49
2 、报 告期末 按行 业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投
资 明细
1 、报 告期 末指 数投 资按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名
股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601668 中国建 筑 179,805 1,740,512.40 4.53
2 000063 中兴通 讯 65,495 1,554,851.30 4.05
3 601669 中国电 建 172,116 1,363,158.72 3.55
4 600028 中国石 化 223,530 1,325,532.90 3.45
5 600089 特变电 工 120,539 1,245,167.87 3.24
6 600031 三一重 工 144,123 1,171,719.99 3.05
7 600068 葛洲坝 104,169 1,170,859.56 3.05
8 601390 中国中 铁 128,347 1,112,768.49 2.90
9 601186 中国铁 建 92,280 1,110,128.40 2.89
10 601989 中国重 工 175,644 1,090,749.24 2.84
2 、报 告期 末积 极投 资按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名
股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002353 杰瑞股 份 11,923 188,621.86 0.49
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
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28
（ 六） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证
投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末 未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 、报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案
调 查或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
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2 、报 告期内 本基 金投资 的前 十名股 票中 ，不存 在超 出基金 合同 规定备 选
股 票库 的情形 。
3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 33,045.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 565.78
5 应收申 购款 182,996.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 47,953.63
8 其他 -
9 合计 264,561.19
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
（1） 报告期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情
况说明
1 601989 中国重 工 1,090,749.24 2.84 临时停 牌
（2） 期末积 极投 资前五 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险 ， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（ 一） 基金 2017 年 2 季度 及 历史各 时间 段基金 份额 净值增 长率 与同期 业
长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
30
绩 比较 基准收 益率 比较：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2015年8月17 日至
2015年12月31日
6.70% 1.33% -19.83% 2.52% 26.53% -1.19%
2016年1月1 日-2016
年12 月31日
0.11% 1.30% -12.11% 1.73% 12.22% -0.43%
2017年1月1 日-2017
年3 月31 日
7.52% 0.75% 7.87% 0.77% -0.35% -0.02%
2017年4月1 日-2017
年6 月30 日
-3.95% 0.96% -4.48% 1.02% 0.53% -0.06%
（ 二 ） 自基 金合 同生效之 日至 2017 年 6 月 30 日 期间 ，本基 金份 额累计 净
值 增长 率与业 绩比 较基准 收益 率历史 走势 对比：
注：1 、图 示日 期为2015 年 8 月 17 日至2017 年6 月 30 日。
2、 按 基金 合同 规定， 本基 金自基 金合 同生 效之日起 6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束
时，本 基金 的各 项投 资比 例已符 合基 金合 同的 约定 。
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十 三、 费用 概览
（一） 与基金运作有关的 费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。 基金 管理费
的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。 如遇法定节假日、 公休日或不可抗 力等， 支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。 基金 托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.22%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支取。如遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
3、 《基金合同》生效后的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用 许可协
议的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。 如上述指数使用许可协议
约定的指数使用许可费的费率、 计算方法及其他相关条款发生变更， 本条款将
相应变更， 而无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人应及时按照 《信息披
露办法》 的规定在指定媒介进行公告。 指数使用许可费自基金合同生效之日起
从基金资产中计收，计算方法如下：
指数使用许可费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。 指数使
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用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。计算方法如下：
H＝E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费， 按实际计提金额收取， 不
设下限。 自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起， 指数使用许可费的收
取下限为每季度5 万元。 指数使用许可费将按照上述指数使用许可协议的约定
进行支付。
( 二) 与基金销售 有关的费 用
1、申购费用
（1）场外申购费用
投资者在申购长信一带一路份额时交纳申购费用， 申购费用 按申购金额采
用比例费率。投资者 在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 申购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜200 万 0.8%
200 万 ≤M 1000 元每笔
注：M 为申购金额
（2）场内申购费用
长信一带一路份额的场内申购费率参照场外申购费率执行。
2、赎回费用
长信一带一路份额场内场外赎回费率都为 0.50%。
长信一带一路份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基
金份额持有人赎回长信一带一路份额时收取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基
金财产，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
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十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券
投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销 售管理办法》 、 《证券 投资基金
信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书 （ 《长信中证一带一路主题指数
分级证券投资基金招募说明书》 ）进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分， 更新了 基金管理人主要人员情况；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人 信息；
3 、 在“ 五、 相关 服务机 构 ”部 分， 更新 了代销 机 构的 信息 以及 会计事 务
所信息；
4 、 在“十 四 、基 金投 资组 合报 告” 部分 ，根 据最 新的 定期 报告 ，更 新了
相应的内容；
5 、 在“ 十五 、基 金的 业绩 ”部 分 ， 根据 最新 的定 期报 告， 更新 了相 应的
内容，并经托管人复核；
6 、在“二十九 、其它应披露的事项”部分 ，更新了相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
2017 年 9 月 30 日
