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中海合嘉增强收益债券A(002965)

中海合嘉增强收益债券:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

中海合 嘉 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 
更 新 招 募 说 明 书 摘要 
(2017 年 第2 号) 
 






本基金基金合同于2016 年8 月24日 生 效 。


















































重 要 提 示 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。


本基金属债券型证券投资基金, 为证券投资基金中的较低风险品种。 本 基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金 , 高 于 货 币 市 场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基 金合同是约定基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2017 年 8 月 24 日 , 有 关 财 务 数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。 一、 基 金 管 理 人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公 司 , 基 本 信 息 如 下 : 名称:中海基金管理有限公司 住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 邮政编码:200120 成立日期:2004 年 3 月 18 日 法定代表人: 杨 皓 鹏


1 总经理:杨皓鹏 经营范围: 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关: 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批准设立文号:证监基金字[2004]24 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:1.466667 亿元人民币 存续期间:持续经 营 联系人:葛玮赓 联系电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司























41.591% 国联证券股份有限公司























33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司


25.000% (二)主要人员情况 1 、 董事会成员 黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托 股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教, 国家海 洋局管理 司 主 任 科 员 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、 保险处保险主管, 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金 部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。 庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋 石油总公司资金部总经理。 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计 , 渤 海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ,10/15、11/19 、06/17 合作区联 管会财务专业代表, 中国海洋石油总公司审计部干部, 中海会计审计公司第 三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ) , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限 公司) 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查 2 经 理 、 内 审 岗 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石 油 国际有限公司副总经理。 黄 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银行股份有限公司大连分行行长秘书, 中海信托股份有限公司综合管理部经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会 委 员 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘书、总经理、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理 。 彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、 董事, 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 ( 国 联 证 券 前 身 ) 交 易 员 , 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 , 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 , 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理部总经理兼投资总监 (期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理) 、 风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监事会 主席。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经理、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财 富管理中心总经理、资产管理部总经理 、 总 裁 助 理 、 副 总 裁 。 MOLING CHEN ( 陈 末 翎 ) 女 士 , 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II期 主 管 合 伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯 龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。 陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士。 现 任 国 务 院 发 展研究中心金融研究所副所长。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国 务 院 发 展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。 现任北京市中伦律师事务所合伙人,历任 Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝 加 哥 总 部 律 师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际 MBA 项 目 访 问 教 授 , 北 京 德 3 恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人 。 张 军 先 生 , 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中 国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦 发展研究院副院长、 博士生导师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经 济研究中心主任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 , 复 旦 大 学 经 济 学 院 副 教授。 2 、监事会成员 张 悦 女 士 , 监 事 长 。 硕 士 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 稽核、 党办主任、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 , 中 海 石 油 总 公司平湖生产项目计财部经理, 中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经 理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部 经理、 纪 委 副 书 记 、 合 规 总 监 。 Pascal CHARLOT ( 夏 乐 博 )先 生 ,监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金 融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9类受规管 活 动 的 负 责 人 员 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 集 团 亚 太 区 财 务 长 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球IT部 门 客 户 经 理 、 法 国 巴 黎 银 行 新 加 坡 分 行 项 目 经 理 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产管理香港有限公司财务总监、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运 总监、第1类和第9 类 受 规 管 活 动 的 负 责 人 员 。 康 铁 祥 先 生 , 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部 总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 , 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科 员 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理 部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。 张 奇 先 生 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 , 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司 网 络 部 经 理 , 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理、 信息技术部副总经 4 理。 3 、高级管理人员 杨 皓 鹏 先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份 有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综 合业务经理、办 公 室 主 任 、 党 委 秘 书 、 人 力 资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 。 2017 年 7 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 总 经 理 助 理 ,2017 年 8 月 至 今 任 本 公 司 总经理。 宋 宇 先 生 , 常 务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任 无锡市统计局秘书, 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。2004 年 3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 本公司督察长、副总经理(期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月 兼 任 本 公 司 代 理总经理,2014 年 5 月至 2014 年 10 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) ,2015 年 4 月至今任本公司常务副总经理。 王 莉 女 士 , 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 , 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。2006 年 9 月进入本公司工作, 历任监察稽核部监察稽核经理、 监察稽核 部 部 门 负 责 人 、 督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015 年 5 月 至 今 任 本 公 司 督察长兼 信 息 披 露 负 责 人 。 4 、基金经理 江小震先生,复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投 资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司 (原名恒康天安保险有限责任公司)投资部经理、太平洋资产管理有限责任 公司高级经理。2009 年 11 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 固 定 收 益 小 组 负 责 人 、 固定收益部副总监 、 固 定 收 益 部 总 经 理 , 现 任 投 资 副 总 监 。 2010 年 7 月至2012 年 10 月 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年 2 月至 2017 年 7 月 任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2011 年 3 月至今任中海 增强收益债券型证券投资基金基金经理,2013 年 1 月 至 今 任 中 海 惠 裕 纯 债 债 券型发起式证券投资基金(LOF) 基 金 经 理 ,2014 年 3 月 至 今 任 中 海 可 转 换 5 债券债券型证券投资 基 金 基 金 经 理 ,2014 年 8 月 至 今 任 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证券投资基金基金经理 , 2016 年 4 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经理,2016 年 4 月 至 今 任 中 海 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年 4 月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月至今 任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理 ,2016 年 7 月至今任中海 稳健收益债券型证券投资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年 8 月 至 今 任 中 海 合嘉增强收 益债券型证券投资基金基金经理。 于航先生,复旦大学运筹学与控制论专业博士。2010年7 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 助 理 分 析 师 、 分 析 师 、 高 级 分 析 师 、 高 级 分 析 师 兼 基 金 经 理 助 理 。 2016年2 月至2017 年7 月 任 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理, 2016年2月至2017 年7 月 任 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理,2015年4 月 至 今 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年2月至 今任中海增强收益债券型证券投资基金基金经理 ,2016 年3 月 至 今 任 中 海 魅 力长三角灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ,2016 年8 月 至 今 任 中 海 合 嘉增强收益债券型证券投资基金基金经理。 5 、历任基金经理 本基金基金合同于2016 年8 月24日 生效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 : 基金经理姓名 管理本基金时间 江 小震、于航 2016年8 月24 日-至今 6 、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司总经理。 许 定 晴 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副 总监、基金经理。 夏 春 晖 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 首 席 策 略 分析师、基金经理 。 江 小 震 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 基 金 经 理 。 蒋 佳 良 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经 6 理 。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 、基本情况 名称: 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号 法定代表人:谢永林 成立日期:1987年12月22日 组织形式:股份有限公司 注册资本:17,170,411,366 元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人:高希泉 联系电话:(0755) 2219 7701 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 是 一 家 总 部 设 在 深 圳 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 (深圳证券交易所简称: 平安银行, 证券代码000001) 。 其 前 身 是 深 圳 发展银 行股份有限公司,于2012 年6 月吸收合并原平安银行并于同年7 月更名为平安 银 行 。 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 及 其 子 公 司 合 计 持 有 平 安 银 行58% 的股份,为平安银行的控股股东。截至2016 年末,平安银行在职员工36885 人,通过全国60 家 分 行 、1072家 营 业 机 构 为 客 户 提 供 多 种 金 融 服 务 。 截至 2017 年 1 季 度 末 , 平 安 银 行 资 产 总 额 30,061.95 亿 元 , 较 上 年 末 增长1.79% ; 吸 收 存 款 余 额 19,120.82 亿 元 , 较 上 年 末 基 本 持 平 ; 发 放 贷 款 和 垫 款 总 额 ( 含 贴 现 )15,481.62 亿 元 , 较 上 年 末 增 幅 4.90% ;2017 年 1 季 度,实现营业收入 277.12 亿元,同比增长 0.65%( 还 原 营 改 增 前 的 营 业 收 入为 297.90 亿 元 , 同 比 增 幅 8.20%) ; 准 备 前 营 业 利 润 206.62 亿 元 , 同 比 7 增长17.64%; 净 利 润 62.14 亿 元 , 同 比 增 长 2.10% 。 平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值 核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务 中心8 个 处 室 , 目 前 部 门 人 员 为60人。 三 、 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基金份额 发 售 机 构 1 、 直销机构 (1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人: 杨 皓 鹏 电话:021-68419518 传真:021-68419328 联系人:周颖 客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788 公司网址:www.zhfund.com (2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 远 洋 大 厦 F218 办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号远洋大厦F218 负责人:李想 电话:010-66493583 传真:010-66425292 联系人:郑健 客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 公司网站:www.zhfund.com


8 2 、 其他销售机构 (1 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 办公地址: 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 法定代表人: 谢 永 林 联系电话:021-38637673 传真电话:021-50979507 联系人:高希泉 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (2 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法定代表人: 田 国 立 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010 )66594942 客 户服务电话:95566 公司网站 :www.boc.cn (3 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李 建 红 传真:0755-83195049 资产托管部信息披露负责人:张燕 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (4 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号


9 法定代表人: 高 国 富 电话:021 -61616193 传真:021-63604196 联系人:朱萍 客户服务电话:95528 公司网址 :www.spdb.com.cn (5 ) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司( 仅代销 A 类份额) 注册地址:福州市湖东路 154 号 中 山 大 厦 办公地址:福州市湖东路 154 号 中 山 大 厦 法定代表人:高建平


联系人:李博


电话:021-52629999-218966 传真:021-62569070


客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (6 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址:中国浙江宁波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕


联系人:王海燕


电话:0574-89103171 传真:0574-89103213 客户服务电话:95574 网址:http://www.nbcb.com.cn/ (7 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 办公地址: 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇


10 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (8 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (9 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com (10 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:上海市广东 路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000


11 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553 公司网址:www.htsec.com (11 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐、许梦园 电话:400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网址:www.csc108.com (12 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com (13) 东吴证券 股 份 有 限 公 司 住所: 江 苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层 办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021


12 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn (14) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼 法定代表人: 王 珠 林 联系人:陈诚 电话:023-63786464 传真:023-63786311 客户服务电话:400-8096-096 公司网址 :www.swsc.com.cn (15) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-888-8666/95521 公司网址:www.gtja.com (16) 金元证券 股 份 有 限 公 司 住所:海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 客户服务电话 :4008-888-228


13 公司网址:www.jyzq.cn (17) 招商证券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址 :www.newone.com.cn (18) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (19) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司


住所: 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办公地址: 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999


传真:021-22169134


联系人:刘晨 客 户 服 务 电话:95525 公司网址:www.ebscn.com


14 (20) 华泰证券 股 份 有 限 公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办公地址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法定代表人:吴万善 电话:025-57038523 传真:025-84579763 联系人:朱嘉裕 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (21) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (22) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部 法定代表人:李玮 电话:0531-68889115 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (23) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大厦 20 楼


15 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人: 刘 学 民 联系人:吴军


电话:0755-23838751 传真:0755-82485081 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn (24) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编:830002) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (25) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (26) 国金证券 股 份 有 限 公 司


16 住所: 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办公地址:成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (27) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静


联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (28) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场( 二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法定代表人:王东明 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌


客户服务电话: 400-889-5548 公司网址:www.cs.ecitic.com (29) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:长春市自由大路 1138 号


17 办公地址:长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室 法定代表人:矫正中 联系人: 安岩岩 电话:0431-85096517 客户服务电话:4006000686 公司网址:www.nesc.cn (30) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net.cn (31) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司


住所:北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701


办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相


电话:010-66045529


传真:010-66045518


联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678


公司网址:www.txsec.com





天相基金网网址:www.jjm.com.cn (32) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林


18 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (33) 中 信 期 货 有 限 公 司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层


法定代表人:张皓


联系人:洪诚





电话:0755-23953913


传真:0755-83217421





客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (34) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦


办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦


法定代表人:杨炯洋


联系人:周志茹


电话:028-86135991 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 和 4008-888-818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (35) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层 法定代表人:丁学东


19 联系人:杨涵宇 联系电话:01065051166 客服电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com.cn (36) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼


办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三 、四楼


法定代表人:徐刚


联系人:彭莲


电话:0752-2119700


传真:0752-2119660


客户服务电话:95564


网址:www.lxsec.com


(37) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注册地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层 办公地址: 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号文化创新工场四层 404 法定代表人: 徐 福 星 联系人:李美 电话:010-68292940 传真:010-68292964 客户服务电话:400-600-0030


网址:www.bzfunds.com


(38) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层


20 法定代表人:蒋煜 联系人:刘聪慧/徐晓荣 电话:010-58170905/010-58170876


传真:010-58100800 客户服务电话:400-818-8866


网址:www.shengshiview.com.cn (39) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A


法定代表人:高锋


联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518


客户服务电话:4008048688


网址:www.keynesasset.com (40) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 住所: 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层 办公地址: 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层 法定代表人:李淑慧 联系人 : 罗聪 客户服务电话:0371-85518396 公司网址:www.hgccpb.com (41) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一 期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一 期)第七幢 23 层 1 号 4 号


21 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 客户服务电话:4000279899 公司网址:www.buyfunds.cn (42) 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司 办公地址:合肥市芜湖路 258 号 法定代表人:吴国华 联系人:蔡芳 客户服务电话:4008878707 公司网址:www.hsqh.net (43) 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所: 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室


办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室 法定代表人: 李 悦 章


联系人:曹庆展 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (44) 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司 住所: 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办公地址: 深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室 法定代表人: 孙 方 厚 联系人:李军 客户服务电话:400-699-0071 公司网址:www.caiho.cn (45) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341


办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军


22 联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665


公司网址:www.buyforyou.com.cn


(46) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层 3603 室


办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚


联系人:赵立芳 客户服务电话:400-100-3391


公司网址:http://www.dianyingfund.com/ (47) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 联系人:李荣 电话:0769-22115712 传 真:0769-22115712


客户服务电话:95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn/ (48) 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公司 住所: 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓 2-2413 室 办公地址: 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层 法定代表人: 李 修 辞


联系人:邵玉磊


客户服务电话:010-59013825 公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ (49) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室


23 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (50) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 住所:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办公地址:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩 平 联系电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (51) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 业务联系人: 郑 茵 华 联系电话:021-20691831 客服电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com (52 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所:上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 层 法定代表人:汪静波 联系人:徐诚


联系电话:021-38509639 客服电话:400 -821 -5399


24 公司网址:www.noah-fund.com (53) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com (54) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 联系人:朱玉 联系电话:021-54509977 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (55) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室





办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08








法定代表人:李招娣








联系人:李艳





联系电话:010-59497361








客服电话:400-876-9988 公司网址:www.wy-fund.com (56) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 ~ 25 906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (57) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐雪吟 联系电话:021-50583533 传真:021-50583535 客服电话 :400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (58) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (59) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:周斌


26 联系电话:010-57756019 客服电话:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (60) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:刘宝文 联系电话:010-63130889-8369 客服电话:400-166-1188 公司网址:8.jrj.com.cn (61) 浙江同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼2 楼 法定代表人:凌顺平


联系人:胡璇


联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (62) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层 法定代表人:姜新 联系人:方艳美 联系电话:010-65807865 客服电话:010-65807865 公司网址:www.cifcofund.com


27 (63) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富 法定代表人: 徐 黎 云 联系人:孙成岩 联系电话:0571-88337717 客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (64) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 住所: 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 联系电话:18616024775 客服电话:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com (65) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 联 系电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 公司网址:www.taichengcaifu.com (66)上海陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住所:上海市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼


28 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (67) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层 办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲


联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:4000681176 公司网址:www.hongdianfund.com (68) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼 法定代表人: 袁 顾 明 联系人:孟召社 联系电话:021-20324176





传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (69) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法定代表人:陈继武


29 联系人: 王哲宇


联系电话 :021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (70) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (71) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (72) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海商务秘书有限公司) 办公地址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 航 天 科 技 广 场 A 座 17 楼 1704 室


30 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 联系电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (73) 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 办公地址:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 联 系电话:010-57418813


客服电话:400-893-6885 公司网址 :www.qianjing.com (74) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:翟文 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (75) 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-66892301


31 传真:0755-66892399 联系人:张烨


客户服务电话:4009500888 公司网址:www.jfzinv.com (76) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com (77) 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:4006236060 传真:010-82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 公司网址:www.niuniufund.com (78) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802


32 联 系人:戴珉微 客户服务电话:4006767523 公司网址:www.zzwealth.cn (79) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上 海 泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔


联系人:蓝杰 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (80) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 住所:北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 电话:010-57649619


传真:010-57649620 联系人:朱翔宇 客户服务电话:010-57649619


公司网址:www.lanmao.com (81) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226


33 联系人:王锋 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (82) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312877 联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:http://www.yilucaifu.com/ (83) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联 系人:吴季林 客户服务电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com (84) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 法定代表人:王伟刚 电话:010-62680827 传真:010-62680827 联系人:丁向坤


34 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.fundzone.cn


(85) 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 法定代表人:袁飞 电话:61621602 传真:61621602*819 联系人:袁振荣 客户服务电话:61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (86) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672


传真:0592-3122701 联系人:梁云波 客户服务电话:400-9180808 公司网址:www.xds.com.cn (87) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62676405 传真:8610-62675979


35 联系人:付文红 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (88) 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层 1402


办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (89) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办公地址:上海市黄 浦 区南京西路 399 号 明 天 广 场 20 楼 法定代表人:郭林 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com (90 ) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层 202-1 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984


36 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (91 ) 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:江辉


客户服务电话:400-820-1515


公司网址:www.zhengtongfunds.com


(92 ) 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注册地址: 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 联系电话:025-86853969 客服电话:4007-999-999 公司网址:http://jr.tuniu.com (93 ) 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 传真:021-50710161


37 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.520fund.com.cn (94 ) 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 下 城 区 上 塘 路 15 号 武 林 时 代 20 楼 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 联系电话:0571-85267500 传真:0571-85269200 客服电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com (95 ) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67 办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号 法定代表人:杨纪锋 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-inv.com (96 ) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06





办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A 座 法定代表人:江卉





联系人:赵德赛 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000


38 客服电话:95118 网址:http://fund.jd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 增加其他符合要求的机构代理 销售本基金,并及时公告。 ( 二 ) 登记机构 名称:中海基金管理有限公司 住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人: 杨 皓 鹏 总经理:杨皓鹏 电话:021-38429808 传真:021-68419328 联系人:周琳 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、 陈 颖 华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室


39 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-58153000 联系人:汤骏 经办会计师:汤骏、朱昀 四 、 基 金 的 名 称 中海合 嘉 增 强 收 益 债 券 型 证券投资基金 五 、 基 金 的 类 型 债券型证 券 投 资 基 金 六、 基 金 的 投 资 目 标 在充分重视本金长期安全的前提下, 力争为基金份额持有人创造稳定收 益。 七 、 基 金 的 投 资 范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 固 定收益类金融工具、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。


本基金主要投资于具有良好流 动 性 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券 、 超 级 短 期 融资券、 中 期 票 据 、 资 产 支 持 证 券 、 次 级 债 券 、 可 转 债 及 分 离 交 易 可 转 债 、 中小企业私募债、 债券回购、 银行存款 (包括协议存款、 定期存款及其他银 40 行 存 款 ) 、 同 业 存 单 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资的其他金融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 , 其 投 资 比 例 遵 循 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和相关规定。


基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 投 资 于 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% , 投 资 于 权 益 类 资 产 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20% , 现 金 或 者 到 期 日 在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 八 、 基 金 的 投 资 策 略 本基金的投资理念是基于宏观经济周期趋势性变化, 确定利率变动的方 向 和 趋 势 , 据 此 合 理 安 排 资 产 组 合 的 配 置 结 构 , 在 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下 获 取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。 此外, 本基金还将通过积极的个 股精选等来增强基金资产的收益。 1 、一级资产配置 一级资产配置主要采取自上而下的方式。 本基金基于对国内外宏观经济走势、 财 政 货 币 政 策 分 析 判 断 , 采 取 自 上 而 下 的 分 析 方 法 , 比 较 不 同 证 券 子 市 场 和 金 融 工 具 的 收 益 及 风 险 特 征 , 动 态 确定基金资产在固定收益类资产和权益类资产的配置比例。 2 、债券投资策略(可转债除外) (1 ) 久 期 配 置 : 基 于 宏 观 经 济 趋 势 性 变 化 , 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。 利用宏观经济分析模型, 判断宏观经济的周期变化, 主要是中长期的变 化 趋 势 , 由 此 预 测 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 。 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经 济 周 期 的 属 性 , 即 货 币 市 场 顺 周 期 、 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点 , 确 定 债 券 资 产 配 置 的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析, 根据收益率 模 型 为 各 种 固 定 收 益 类 金 融 工 具 进 行 风 险 评 估 , 最 终 确 定 投 资 组 41 合的久期配置。 (2 ) 期 限 结 构 配 置 : 基 于 数 量 化 模 型 , 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。 在确定组合久期后, 通过研究收益率曲线形态, 采用收益率曲线分析模 型对各期限段的风险收益情况进行评估, 对收益率曲线各个期限的骑乘收益 进 行 分 析 。 通 过 优 化 资 产 配 置 模 型 选 择 预 期 收 益 率 最 高 的 期 限 段 进 行 配 比 组 合 , 从 而 在 子 弹 组 合 、 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合 中 选 择 风 险 收 益 比 最 佳 的 配 置 方 案。 子弹组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ; 杠铃组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ; 梯形组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。 (3 ) 债 券 类 别 配 置/ 个 券 选 择 : 主 要 依 据 信 用 利 差 分 析 , 自 上 而 下 的 资 产配置。 本基金根据国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、 可 转 换 债 券 、 可 分 离 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 之 间 的 相 对 价 值 , 以 其 历 史 价 格 关系的数量分析为依据, 同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析, 综合分 析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、 短 期 融 资 券 、 可 分 离 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 信 用 债 券 , 在 信 用 利 差 水 平 较 低时持有国债,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 个券选择:基于各个投资 品 种 具 体 情 况 , 自 下 而 上 的 资 产 配 置 。 个券选择应遵循如下原则: 相 对 价 值 原 则 : 同 等 风 险 中 收 益 率 较 高 的 品 种 , 同 等 收 益 率 风 险 较 低 的 品种。 流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。 (4 )其它交易策略 a 、短期资金运用:在短期资金运用上,如果逆回购利率较高,选择逆 回购融出资金。 b 、 公 司 债 跨 市 场 套 利 : 公 司 债 将 在 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 同 时 挂 牌 , 根 据 以 往 的 经 验 , 两 个 市 场 的 品 种 将 出 现 差 价 套 利 交 易 的 机 会 。 本 基 金 将 利 42 用两个市场相同公司债券交易价格的差异,锁定其中的收益进行跨市场套 利,增加基金资产收益。 3 、可转换债 券 投 资 策 略 可转换债券兼具债券和股票的相关特性, 其投资风险和收益介于债券和 股 票 之 间 。 在 进 行 可 转 换 债 券 筛 选 时 , 本 基 金 将 首 先 对 可 转 换 债 券 自 身 的 内 在 债 券 价 值 ( 如 票 面 利 息 、 利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ) 、 保 护 条 款 的 适 用 范 围 、 流 动 性 等 方 面 进 行 研 究 ; 然 后 对 可 转 换 债 券 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行 分 析 , 形 成 对 基 础 股 票 的 价 值 评 估 ; 最 后 将 可 转 换 债 券 自 身 的 基 本 面 评 分 和 其基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。 4 、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上, 对资产支持证券的质量和 构 成 、 利 率 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 和 提 前 偿 付 风 险 等 进 行 定 性 和 定 量 的 全 方 面 分 析 , 评 估 其 相 对 投 资 价 值 并 作 出 相 应 的 投 资 决 策 , 力 求 在 控 制 投 资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 5 、股票投资策略 本基金可适当参与股票投资, 增强基金资产收益。 本基金股票投资采用 红利精选投资策略, 通过运用分红模型和分红潜力模型, 精选出现金股息率 高、分红潜力强并具有成长性的优质上市公司,结合投研团队的综合判断, 构造股票投资组合。 6 、权证投资策略 本基金在中国 证 监 会 允 许 的 范 围 内 适 度 投 资 权 证 , 权 证 投 资 策 略 主 要 从 价值投资的角度出发, 将权证作为套利和锁定风险 的 工 具 , 采 用 包 括 套 利 投 资 策 略 、 风 险 锁 定 策 略 和 股 票 替 代 策 略 进 行 权 证 投 资 。 由 于 权 证 市 场 的 高 波 动 性 , 本 基 金 在 投 资 权 证 时 还 需 要 重 点 考 察 权 证 的 流 动 性 风 险 , 寻 找 流 动 性 与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。


43 7 、 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略, 在此基 础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。 首先, 确定经济周期所处阶 段 , 研 究 私 募 债 发 行 人 所 处 行 业 在 经 济 周 期 和 政 策 变 动 中 所 受 的 影 响 , 以 确 定行业总体信用风险的变动情况, 并投资具有积极因素的行业, 规避具有潜 在风险的行业; 其 次 , 对 私 募 债 发 行 人 的 经 营 管 理 、 发 展 前 景 、 公 司 治 理 、 财务状况及偿债能力综合分析;最后,结合私募债的票面利率、剩余期限、 担保情况及发行规模等因素, 综合评价私募债的信用风险和流动性风险, 选 择风险与收益相匹配的品种进行配置。 九 、 基 金 的 投 资 限 制 1 、组合限制: 本基金的投资组合将遵循以下限制:


(1 ) 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% ; 股 票 、 权 证 等 权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20% , 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (2 ) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发行 的 证券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10% ; (3 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过 该证券的 10% ; (4 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金资产净值的 0.5% ; (5 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 %;


(6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 总量的 10%; (7 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超过基金资产净值的 10%; (8 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ; (9 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得超过该资产支持证券规模的 10% ;


44 (10 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超过该基金资产净值的 10% ;


(11 )本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上( 含 BBB )的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标准,应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (12 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40% ; 本 基 金 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 , 债 券 回 购 到 期后不得展期; (13 ) 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 140% ; (14 ) 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10% ; (15 ) 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 。 因 证 券 市 场 波 动 、 证 券 发 行 人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 除上述 第 (11 ) 项 约定 外,基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 , 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形除外。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例符合基金合同的有关约定。 期间, 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基金合同的约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日起开始。 如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 , 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 , 如 适 用 于 本 基金,基金管理人 在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2 、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活 动: (1 )承销证券; (2 ) 违反规定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ;


45 (3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4 ) 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ; (5 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (6 ) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 , 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。 基金管理人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证 券,或者从事其他重大关联交易的, 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 , 遵循基金份额持 有 人 利 益 优 先 原 则 , 防 范 利 益 冲 突 , 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 , 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 , 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 , 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年对关联交易事项进行审查 。 如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 禁 止 性 规 定 , 基 金 管 理 人 在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 十 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本基金业绩比较基准: 中国债券总指数收益率×90%+沪深 300 指 数 收 益 率× 10% 。 中国债券总指数由中央国债登记结算有限责任公司于 2003 年 1 月 1 日 编制发 布 , 样 本 涵 盖 交 易 所 、 银 行 间 市 场 记 帐 式 国 债 ( 固 定 、 浮 动 利 率 ) 、 金 融 债 。 沪深 300 指 数 是 由 中 证 指 数 有限公 司 编 制 发 布 、 表 征 A 股市场 走 势 的 权 威 指 数 。 该 指 数 是 由 上 海 和 深 圳 证 券 市 场 中 选 取 300 只 A 股作 为样本编制而成的成份股指数。本基金选择该指数来衡量 A 股 股票投资部 分的绩效。 本基金债券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% , 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例不高于基金资产的 20% , 持 有 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低于基金资产净值的 5% 。 因 此 , “ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 ×90%+ 沪深 300 46 指数收益率×10% ” 是 衡 量 本 基 金 投 资 业 绩 的 理 想 基 准 。 如果今后法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 科 学 客 观 的业 绩比较基准适用 于 本 基 金 时 , 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 本 基 金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 , 而 无 需 召 开 基 金份额持有人大会 。 十 一 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本基金属债券型证券投资基金, 为证券投资基金中的较低风险品种。 本 基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金 , 高 于 货 币 市 场基金。 十 二 、 基 金 投 资 组 合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人中国平安银行股份有限公司根据本基金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2017 年 06 月 30 日 , 本 报 告 中 所 列 财 务 数据未经审计。 1 、基金资产组合情况 截至 2017 年 06 月 30 日,中海合嘉增强收益债券型证券投资基金 A 类 资产净值为 304,549,819.63 元 , 基 金 份 额 净 值 为 0.9753 元 , 累 计 基 金 份 额 净 值 为 0.9753 元;C 类 资 产 净 值 为 32,265,163.71 元 , 基 金 份 额 净 值 为 0.9736 元 , 累 计 基 金 份 额 净 值 为 0.9736 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 : 序号 项目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (% ) 1 权益投资 33,110,597.86 8.22 其 中 : 股 票


33,110,597.86 8.22


47 2 基金投资 - - 3 固 定 收 益 投 资


352,612,883.40 87.53 其 中 : 债 券


352,612,883.40 87.53 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产


- - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产


- - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计


1,619,301.55 0.40 8 其他资产


15,502,973.18 3.85 9 合计





402,845,755.99





100.00 2 、报告期末按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例(%) A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 30,566,660.40 9.08 D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服务业 2,543,937.46 0.76 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综合 - - 合计 33,110,597.86 9.83 3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 48 资明细 序号 股票代码 股票名称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净值比例 (%) 1 002450 康得新 130,936 2,948,678.72 0.88 2 300124 汇川技术 111,997 2,860,403.38 0.85 3 300166 东方国信 189,422 2,543,937.46 0.76 4 002583 海能达 142,500 2,292,825.00 0.68 5 600803 新奥股份 144,245 1,981,926.30 0.59 6 002202 金风科技 127,900 1,978,613.00 0.59 7 600031 三一重工 237,400 1,930,062.00 0.57 8 600585 海螺水泥 75,700 1,720,661.00 0.51 9 002466 天齐锂业 26,100 1,418,535.00 0.42 10 300450 先导智能 26,400 1,366,728.00 0.41 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家债券 17,680,530.00 5.25 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企业债券 192,570,612.60 57.17 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中期票据 141,119,000.00 41.90 7 可转债( 可 交 换 债 ) 1,242,740.80 0.37 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 352,612,883.40 104.69 5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % ) 1 1382036 13 鲁宏桥 MTN1 400,000 40,104,000.00 11.91 2 101461024 14 渝交投 MTN002 300,000 31,029,000.00 9.21 3 1580019 15 湘潭九 华债 300,000 30,927,000.00 9.18


49 4 127279 15 浏新城 300,000 29,499,000.00 8.76 5 122276 13 魏桥01 290,000 29,029,000.00 8.62 6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 (2 ) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的投资政策 根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 (2 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 (3 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11、 投 资 组 合 报 告 附 注 (1 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票库之外的股票。


50 (3 )截至2017 年 06 月 30 日 , 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 : 序号 名称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 141,901.06 2 应 收 证 券 清 算 款 5,896,742.65 3 应收股利 - 4 应收利息 9,464,316.47 5 应 收 申 购 款 13.00 6 其 他 应 收 款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,502,973.18 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 (6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 三 、 基 金 的 业 绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 基金份额净值增长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 ( 截 止 日 期 2017 年6 月30日): 中海合嘉增强收益A 类: 阶段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ①- ③ ② - ④ 2016.8.24-2016.12.31 -2.94% 0.14% -1.49% 0.18% -1.45% -0.04%


51 2017.1.1-2017.6.30 0.48% 0.12% 0.46% 0.12% 0.02% 0.00% 自基金合同生效起至今 -2.47% 0.13% -1.04% 0.15% -1.43% -0.02% 中海合嘉增强收益C 类: 阶段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ①- ③ ② - ④ 2016.8.24-2016.12.31 -2.97% 0.14% -1.49% 0.18% -1.48% -0.04% 2017.1.1-2017.6.30 0.34% 0.12% 0.46% 0.12% -0.12% 0.00% 自基金合同生效起至今 -2.64% 0.13% -1.04% 0.15% -1.60% -0.02% 注 : 本 基 金 合 同 生 效 日 为2016年8 月24日 , 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来表现。 十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、本基金 C 类 基 金 份 额 计 提 的 销 售 服 务 费 ; 4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费; 6 、基金份额持有人大会费用; 7 、基金的证券交易费用; 8 、基金的银行汇划费用; 9 、 账 户 开 户 费 用 和 账 户 维 护 费 ; 10、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其他费用。


52 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方式 1 、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资 产 净 值 的 0.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计算方法如下: H =E× 0.5%÷ 当年天数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 经基金管理 人与基金托管人 核 对 一 致 后,由 基金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基金财 产中一次性支付给基金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的计算方法如下: H =E× 0.15%÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 经基金管理 人与基金托管人 核 对 一 致 后,由 基金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基金财 产中一次性支付给 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。 3 、基金的销售服务费


本基金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ,C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.2 % 。


销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.2% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如下:


H =E ×0.2% ÷ 当 年 天 数


53 H 为 C 类基金份额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费


E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值


销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基 金 管 理 人 于次月首日起 3 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 经 基 金 管 理 人 代 付 给 各 个 基 金 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等,支付日期顺延。 上述“ ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 -10 项 费 用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支付。 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金财产的损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的项目。 ( 四 ) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法 规执行。 十 五 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 (一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 (二)对“基金托管人”部分进行了更新。


54 (三)对“相关服务机构”部 分 进 行 了 更 新 。 ( 四 ) 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 部 分 按 最 新 资 料进行了更新。 ( 五 ) 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。 ( 六 ) 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。 中海基金管理有限公司 二○一 七 年 九 月 三 十 日